Robinhood 券商提交纳斯达克上市-证明零佣金交易
模式受散户青睐
Robinhood 券商已向监管机构提交了公开募股和筹备 2021 年上市的文件，该公
司有望成为今年规模最大、争议最大的上市券商之一。
据 KlipC收集的信息，该券商程序秘密地向证券交易委员会提交了首次公开募股
的文件。在提交公开招股说明书之前，公司可以通过保密文件向 SEC提交材料供
其审查。
KlipC的 Philip Nucci说：“Robinhood选择在纳斯达克上市，并且该公司得股
票今年可能就可以正式进行买卖。”他表示 Robinhood除了是一家券商，还是一
家重视技术的新型金融公司，它们的整个应用程序都集中在用户友好性上，并迎
合了更懂技术的年轻一代作为零售投资者。”
Robinhood 的零佣金模型和易于使用的界面使其成为了 2020 年被困在家的散户
投资者的最爱，此外，它引入了衍生工具和商品交易方式，使许多用户可以进入
这些市场。
该公司在一月决定限制诸如 GameStop之类的“ 潮流（Meme）股票”交易而引起
了争议。此前，这些公司的股价飞涨，造成对冲基金损失数十亿美元的短期挤压。
Robinhood 在 2 月的监管文件中还透露，SEC 以及几个州监管机构和金融业监管
局正在调查该公司的期权交易流程以及 2020年 3月的几起中断事件。
Robinhood 在提交的文件中表示，正在与华尔街的自律机构 Finra就商讨该调查
的潜在解决方案进行谈判，并预计将支付罚款作为和解协议的一部分。
由于 GameStop 和其他受欢迎的股票交易激增，Robinhood 从其现有投资者那里
筹集了 34亿美元的可转换债券，这使该公司的财务陷入困境。
债券最优先部分的投资者将能够以任何发行价 30%的折让，或 300亿美元的隐含
估值(以较低者为准)，将债券转换为股票。 KlipC的 Naumovic先生表示：“我
们看到社区交易 EToro即将上市，现在是 Robinhood，它也参与了允许零售交易
者相互交流的活动。总的来说，我确实认为金融技术公司正在取得突破，未来
KlipC也会有令人兴奋的事情。”
