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质量与环境管理体系审核要点
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质量与环境管理体系审核要点
用户指南：该操作规程资料适用于指明操作步骤和程序，安全技术知识和注意事项，指导正确使用个人安
全防护用品，生产设备和安全设施的维修保养，预防事故的紧急措施，安全检查的制度和要求等。可通过
修改使用，也可以直接沿用本模板进行快速编辑。
一、 方针目标
1) 查质量/环境方针、目标：
2) 是否形成文件，并有正式批准的证据？
3) 质量/环境目标是否与质量方针一致？是否是在质
量/环境方针的框架下展开的？
4) 在与质量环境管理相关的职能和分层次上是否建立
了质量/环境目标？是否形成了文件？有批准的证据吗，针
对相应的环境目标是否有相应的方案，方案是否包括：时
间、方法责任人？
5) 各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计，
是否实现？如果没有实现是否已经有相应的改进措施？落
实情况？是否形成了文件？有批准的证据吗？
6) 质量/环境方针是如何向全体员工传达的？并通过
其他过程审核时与各个层次员工的接触，了解员工对质量/
环境方针的理解程度；
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7) 质量/环境方针在什么时机评审？如果已经进行了
评审，查评审的情况，是否保证了质量/环境方针的持续适
宜性？
二、环境因素
1) 是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素，并
保留了环境因素清单等相应的记录，是否有审批？环境因
素是否齐全？
2) 是否已经评价并有相应的评价记录，有重大环境因
素清单等记录？
3) 是否已经针对重大环境因素建立了相应的控制方
法，如：运行控制程序或目标方案？
4) 重大环境因素是否经过评审或重新评定？
5) 是否有关于重大环境的监测或检查？
三、文件管理
1) 查文件的编制、审核、批准的相关记录；
2) 通过交谈了解实际情况与文件是否相符？
3) 查文件的发放、借阅、更改等是否符合相关文件的
规定，如果是用发放记录进行控制，发放记录能证实发放
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的全部情况吗？是否能区别文件的发放对象？是否有发放
编号？是否有文件的签收的证据？
4) 标准要求必须形成程序文件的过程：环境因素、法
律法规和其他要求、能力、培训和意识、信息交流、运行
控制、应急准备和响应、监测和测量、合规性评价、文件
控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施和
预防措施，是否制定了程序文件？相应的文件、记录清单
和有效文件清单？
5) 抽查不同部门现场的文件与文件的发放记录是否一
致，查现场的文件的受控情况，到文件的使用部门，查相
关的文件是否发放到位？有效、在用的文件是否能够提
供？
6) 各部门使用的文件是否保存完好？内容是否清晰？
是否会产生有误的信息？
7) 规定了哪些文件评审的时机？是否按规定的时机对
文件进行了评审？文件评审发现了哪些问题？是否引起了
文件的修改？文件修改经过审批了吗？对文件更改的审批
符合文件管理的规定吗？更改后的文件是否保证了充分性
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和适宜性？
8) 查文件的作废管理：作废文件是否都已收回或自行
销毁？收回的废文件是否已销毁？如有发放记录，可从中
抽一些作废文件查收回或销毁的证据；合理保留的废文件
是否有标识能防止误用？
四、记录管理
1) 查记录清单、记录的归档情况，记录是否清晰、易
于识别和检索？
2) 查现场的使用的记录与受控版本是否一致？
3) 结合其他过程的审核，查相关记录的贮存、保存期
限和处置？
五、法律法规及外来文件的管理
1) 外来文件/法律法规的分类情况如何？职责如何安
排？特别是对外来文件/法律法规更新的跟踪渠道和职责怎
样规定？
2) 查外来文件/法律法规清单或目录，组织对与质量/
环境管理体系有关的外来文件是否识别充分了？特别是新
换版或修订的外来文件是否已识别了？
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3) 外来文件/法律法规的发放如何控制？重要的外来
文件是否有明确的发放对象？
4) 作废的外来文件/法律法规是否收回或销？
5) 在使用部门查必要的外来文件/法律法规是否有提
供？保存是否完好？是否有无关的外来文件？
6) 如何对守法情况和法律法规的适宜性进行控制和评
价？是否定期的进行评价？收集的法律法规是否与重要环
境因素相对应？
六、管理职责
1) 管理层是如何实现管理承诺的证实：
2) 通过交谈和查阅相关证据，了解最高管理者是如何
传达满足顾客和适用的法律法规要求重要性的？
3) 通过交谈了解最高管理者提供了哪些资源？
4) 最高管理者以顾客为关注焦点的意识如何？是否清
楚如何通过组织的一系列活动来实现？是否明确了责任？
是否清楚地了解市场变化和顾客需求？是否了解顾客满意
或抱怨的情况？
5) 质量管理体系变更时是否仍在正常有效地运行？
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6) 管理者代表是如何履行质量管理体系所需的过程的
建立、实施和保持的职责的？
7) 管理者代表通过什么方式向最高管理者报告质量管
理体系的业绩？提出了哪些改进的建议？
8) 在提高员工质量/环境意识方面，管理者代表领导
协调、组织实施了哪些活动？效果如何？
9) 管理者代表在内审工作中的职责如何？
七、信息交流与沟通
1) 各机构、部门和岗位的职责权限是否已明确？没有
矛盾、含糊和不一致？
2) 确定的职责和权限是如何向员工传达的？
3) 部门内部与部门之间如何对职责权限、环境因素、
法律法规目标实现等事件进行沟通的？：
4) 本组织有哪些内部沟通渠道和方式？
5) 通过各部门的审核了解各层次管理者对自己的职责
和权限是否已经清楚并理解？
6) 内部沟通有哪些内容？沟通的效果如何？
7) 如何就环境方面的知识向业户进行宣传？
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8) 如何接收外来的文件、法律法规关于环境方面的信
息接收?处理？或分发？
9) 质量/环境意识的宣传教育活动的证据，如会议记
录、发言提纲、宣传品、简报、内刊等？
八、管理评审/不合格控制：
1) 管理评审频次是什么？是否发生过追加管理评审的
特殊情况？
2) 管理评审活动是否进行了策划？查上一次管理评审
的资料，包括了输入、输出、评审记录\评审报告等资料？
各项资料是否满足标准要求？
3) 管理评审的内容围绕质量/环境管理体系持续的适
宜性、充分性和有效性？是否评审了质量/环境管理体系
(包括方针和目标)改进的需要？
4) 管理评审是否形成了关于质量/环境管理体系及过
程的改进、产品的改进、对资源需求的决定和措施？整改
的证据是否符合要求？ 九、人力资源管理、能力、意
识和培训
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1) 查人员能力的确定：根据法规和公司岗位的职责权
限规定，是否确定了任职人员相应的能力要求？相关人员
的上岗证书，是否符合要求？
2) 是否有与环境管理相关的重要岗位？岗位职责如
何？现有人员是否符合要求？
3) 抽查部分人员的教育、培训、技能和经验的记录或
通过现场考核，确认是否满足能力要求？
4) 是否制定关于培训或招聘方面的计划？对员工进行
质量意识培训教育的相关证据，如会议记录、培训记录、
宣传品、与各层次员工交谈等。对培训或其他措施是否进
行了评价，效果评价的证据？
5) 如何确定各种服务过程对人员能力的要求？以及现
有人员进行考核评估的材料，对发生不符合要求采取的措
施？以及措施的实施效果的验证
十、基础设施
1) 了解各部门基础设施的分类情况，管理的职责和分
工是怎样的？管理要求、保养制度等？保养和维修是否符
合要求？
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2) 对基础设施管理工作的检查如何进行？对基础设施
完好状况的检查工作的情况如何？检查的结果怎样？
3) 有问题的基础设施是否进行了处置？对潜在问题是
否采取了预防措施？
4) 文件及记录：基础设施管理台帐，基础设施的技术
文件资料；现场观察基础设施的管理情况；基础设施申购
的相关资料；基础设施大、中、小修及日常维护保养计划
及实施记录；对基础设施的检查及后续措施的记录。
十一、工作环境
与质量/环境管理体系相关的工作环境的要求，现场工
作环境实况，各项管理制度实施的证据，对工作环境检查
的记录及后续的改进措施。
十二、服务过程的控制/运行控制/应急准备与响应
1) 各部门提供服务提供过程基本情况的文件，如保
安、保洁等服务提供过程的文件，服务实现的质量目标是
什么？达到了吗？实施记录、对实施的检查和控制记录
2) 设定的质量/和环境目标和过程的标准，实现各种
目标和标准要求的记录或文件；
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3) 与服务过程监督和测量相关设备和监测装置的管理
记录，如：测温的仪器、压力表等；
4) 现场服务的提供情况，包括服务过程，监视、监督
和检查过程，各种为保证服务质量和环境管理 的实现的过
程设备和监测装置的现场管理和相关的记录，过程监控和
检查活动提出的改进措施证据；
5) 放行、交付活动的记录和现场情况；
6) 为客户提供服务后的满意调查、服务质量跟踪等实
施的记录和现场情况；
7) 各服务或设备、机房的现场的各种监视和测量状态
标识的样式及现场标识的状况；
8) 服务过程中涉及的顾客财产的登记或台帐，识别、
验证、保护、维护的记录，发生丢失、损坏、不适用的情
况及向顾客报告的记录；
9) 产品防护的管理制度，现场中防护的标识、搬运、
包装、贮存和保护的现状，搬运工具，包装材料及包装后
的产品情况，贮存设施和条件等；
10) 各种环境管理要求的废弃物（固废、废水、废气
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等）的管理、处置的记录以及发现不符合的处理证据，和
纠正措施效果的验证；
11) 各类应急相应的预案的实施或演习的证据和演习
效果、预案实施效果的评估和改进的记录以及现场的情
况。
十三、与顾客有关的过程及顾客满意/不合格控制
1) 查各部门与顾客有关过程的职责安排及分工，查与
顾客有关的质量/环境目标和各种目标实现情况的记录。
2) 就服务质量/目标，环境管理目标/方案如何与顾客
沟通，并确定顾客的需求(顾客明示的或隐含的要求、法规
要求、组织自己附加的要求)？查阅相关的文件和记录。
3) 对向顾客提供的特约服务应查有关的要求的评审：
公司是否有能力满足这些要求，如何传达顾客的信息？发
现问题时是否采取了后续措施？结果如何？
4) 查与顾客的沟通：如何与顾客沟通？（沟通的证
据）对顾客的意见、抱怨和投诉是如何处理的？是否对顾
客反馈的信息进行了记录并及时处理，特别是顾客的抱
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怨、投诉？
5) 顾客满意度的质量目标？是否实现？文件中如何规
定顾客满意监视和测量的过程？是否符合要求？顾客满意
问卷或调查表，座谈会记录，调查报告和顾客反馈意见登
记
十四、 采购/不合格控制
1) 与采购有关的质量/环境体系文件，相关的程序文
件和支持性文件，采购要求、采购产品标准等；
2) 相关的职责安排及质量/环境目标（对供方提供的
产品或服务的环境要求，以及实现情况）；
3) 查供方评价和重新评价记录及支持性证据(营业执
照、资质证书、许可证、调查表、检验报告、样品试用报
告、业绩证明材料、过程程序、设备情况、人员能力等)，
评价结果及后续措施记录，合格供方名单；
4) 采购文件，如采购计划、采购合同、采购清单等，
供货记录或报验记录，采购产品的验证记录等；
5) 采购产品的质量情况记录，及相应的数据分析记
录？对发现的不合格物品的处理和相关记录？以及是采取
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纠正措施的记录。
十五、监视和测量装置/不合格控制
1) 查监视和测量装置的管理文件；按照文件要求的监
视和测量装置台帐，技术资料。
2) 查检定、校准计划；校准检定机构的资质证明，校
准记录校准检定证书、标识
3) 现场对监视和测量装置的管理；在搬运、维护和贮
存期间对装置是如何保护的？
4) 评审以往测量结果的记录；是否能够识别装置的校
准状态？
5) 对不合格的监测装置和受影响的产品采取了哪些措
施？效果如何？
十六、内部审核/不合格控制
1) 查上一次内部审核所发现的不符合的整改和验证，
上次内部审核的范围(是否包括了质量/环境管理 的全部工
作内容？)
2) 上次内审的资料可包括：审核计划、审核检查表、
审核检查记录、审核首、末次会议签到或记录、不合格报
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告、审核报告、对审核中发现问题的数据分析情况纠正措
施及验证报告；
3) 本次内部审核的计划（对具体审核的安排，即审核
计划是否合理？审核文件（检查表）的准备是否充分？）
十七、服务过程和结果的监视和测量/不合格控制
1) 如何对服务过程和结果进行监督和测量以保证质量
和环境管理目标的实现？是否有相关的文件规定？查实施
的记录和检查的结果中出现的问题及后续措施的记录。
2) 对环境管理 的各重要设备、工作过程如何进行监
控？实施的过程和结果如何？是否能够提供问题及后续措
施的记录？
十三、改进措施（不符合、纠正措施和预防措施）
1) 质量/环境目标的完成情况和没有完成所产生的纠
正预防措施？
2) 纠正措施和预防措施控制程序及其他相关的文件的
执行情况？
3) 来自日常的检查、测量、 顾客满意等方面产生的
不符合、投诉信息的纠正、预防措施是怎样的？执行验证
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的效果如何？
4) 查潜在不合格信息记录、数据分析结果报告、纠正
措施记录（不合格事实、原因分析、措施计划、措施的实
施及结果、措施验证）以及不合格信息记录及评审记录。
