国外取域经济差异理论发展及其评析
[摘 要] 文章回顾了国外区域经济差异理论发展的历史过程，介绍其主要观点，并作出了
简要评析。
[关键词] 国外，区域经济，均衡发展理论，非均衡发展理论
区域经济差异一直是区域经济学研究的核心问题之一，也是世界各国经济发展过程中
的一个普遍性问题。均衡与非均衡是贯穿于区域经济发展过程中的矛盾统一体，它们相互
交替，不断地推动区域系统从低层次向高层次演化。为了对我国的区域经济开发提供理论
基础及历史借鉴，我们有必要对区域经济差异理论作一研究，并评述它的最新发展。
一、区域经济均衡发展理论
区域均衡发展理论是在新古典理论的基础上产生的，直至 20 世纪 30 年代前，人们普
遍坚信市场机制是一只“完美无缺的手”，只有在完全市场竞争机制下，社会资源配置才能
达到帕累托最优，人们各自获得了极大满足感。因此，在 20 世纪 30 年代大危机以前，马
歇尔(Marshall ，A. ) 的新古典经济学一直居于西方经济学的正统地位，人们充满了对完全
市场竞争机制的赞誉与崇拜，并逻辑地演绎出新古典区域均衡发展理论。从此，人们沿着
新古典区域均衡发展理论开辟的路线，对区域均衡发展问题的研究不断深入。
1. 新古典区域均衡发展理论
新古典区域均衡发展理论的核心思想是在市场经济条件下，资本、劳动力与技术的自由
流动，将导致区域发展趋于均衡。这一理论是建立在一系列严格假设条件之上的。这些假
设条件是：1) 生产中有资本和劳动力两种要素，它们相互替代，因此资本─产出比可变；
2) 完全的市场竞争模型；3) 生产要素的自由流动是无成本的。依据假设条件，该理论认
为，区域经济增长取决于资本、劳动力和技术三个要素，各个要素的报酬取决于其边际生
产域空间的作用。另外，现实表明，在存在市场空间二元结构的情况下，自由竞争的市场
机制倾向于扩大区域差异，而不是缩小区域差异。对于发展中国家来讲，如果没有一个强
大的政府，彻底的自由化、彻底的私有化的市场经济发展将导致社会动荡和政治衰朽。对
正在进行经济转轨的国家来说，一切交由市场的“自发论”的“休克疗法”的后果，只能是“没
有疗法的休克”，更不用说起到缩小区域差异的作用了。因此，把经济发展的全部过程寄希
望于“看不见的手”的作用只能是学术观念上的乌托邦。由此，新古典区域均衡发展理论虽
然逻辑十分严密，然而由于这一体系结构是建立在一系列与现实相去甚远的假设条件之上
的，忽略了规模经济和聚集经济，忽略了技术进步，忽略了市场缺陷和制度因素，导致了
它在现实当中的运用十分有限。
2. 发展经济学中的平衡增长理论
(1) 罗森斯坦——罗丹的大推进论[ 1 ] 。
1943 年，罗森斯坦——罗丹( Paul N. Rosenstein - Ro2dan) 在他的《东欧和东南欧国家工
业化问题》著名论文中认为，发展国家要从根本上解决贫穷落后问题，关键在于实现工业
化，而资本形成是其立足点也是经济发展的核心。由于存在社会分摊资本、储蓄和市场需
求三个方面的不可分性，小规模的、个别的部门投资是不可能从根本上解决问题的。“大推
进”就是在各个工业部门同时进行全面的大量投资，使各种工业部门都发展起来，才能产生
外在效益、规模经济效益以及相互依赖、互为市场的市场体系，克服三个“不可分性”，实
现经济的大发展。
(2) 纳尔逊的低水平均衡陷阱论[ 2 ] 。
1956 年美国以马尔萨斯(Malthus ， T. R. ) 理论为基础，利用数学模型分别考察了不发
达国家人均资经济学家纳尔逊(Nelson ，R. R. ) 发表了《不发达国家的一种低水平均衡陷
阱理论》一文，本、人口增长、产出的增长与人均收入增长的关系，并综合研究了在人均
收入和人口按不同速率增长的情况下人均资本与资本形成问题，从而形成了“低水平均衡陷
阱”(low level equilibrium t rap) 理论认为发或接近于展中国家人口的过速增长是阻碍人均收
入迅速提高的“陷阱”，人均实际收入处于仅够，口糊维持生命的低水平均衡状态。为了冲
出“陷阱”，必须进行大规模的资本投资，使投资和产出的增长超过人口增长，人均收入增
长率超过人口增长率。
此外，还有莱本斯坦(Leibenstein，H. ) 的临界最小努力理论、纳克斯(Nurkse，R. ) 的贫
困恶性循环论和平衡增长理论等上述理论应用在区域经济中就形成了区域均衡发展理论，
它不仅强调部门或产业间的均衡发展，而且强调区域间或区域内部的平衡发展，即空间的
均衡化，认为随着生产要素的区际流动，各区域的经济发展水平将趋于收敛。因此主张在
区域内均衡布局生产力，空间上均衡投资，各产业齐头并进，最终实现区域经济的协调发
展。
发展经济学中的平衡发展理论，逻辑演绎出“计划至关重要”的政策取向使一些发展中国
家和地区在经济建设中取得了一定的成效，如民族工业体系的初步建立，国民经济的独立
性有所增强，地区发展差异缩小，人民生活方式和水平有了一定程度的改善等。但是，这
种突出中央计划，强调物质资本的重要性，轻视农业，轻视人力资源开发，执著于内向发
展的经济政策给发展中国家造成了多方面的不良后果，如农业停滞、工业资本配置效率低
下、政府管理体制僵化、低效，腐败现象从生等，造成了“看不见的脚”(invisible foot) 对
“看不见的手”的严重践踏，发展中国家难以走出贫穷落后的“陷阱”。
二、区域经济非均衡发展理论
按发展阶段的适用性，非均衡发展理论大体可以分为两类：一类是无时间变量的，主要
包括循环累积因果理论、不平衡增长理论等。另一类是有时间变量的，主要以倒“U”理论
为代表。
1. 循环累积因果理论
1957 年缪尔达尔(1898 —1987 ，Myrdal ，G. ) 出版了《经济理论和不发达地区》一
书，提出了“地理上的二元经济”结构 (geographical dual economy) 理论，利用“扩散效
应”( spread effect s) 和“回波效应”(backwash effect s) 概念，说明了经济发达地区优先发展
对其他落后地区的促进作用和不利影响，提出了如何既充分发挥发达地区的带头作用，又
采取适当的对策来刺激落后地区的发展，以缩小区域间发展水平的差异。缪氏认为，区域
差异不断扩大是区域经济发展的必然。这主要是由于发达地区与不发达地区之间不断相互
作用产生了不断增加的内部经济与外部经济，使核心地区表现为一种上升的正反馈运动，
而边缘地区则表现为下降的负反馈运动，由此产生和拉大了区域差异。这主要是由于在市
场机制的作用下，回波效应远远大于扩散效应，它们相互作用的结果必然导致区域差异扩
大。缪氏由此提出了区域发展的政策主张。在经济发展的初期，政府应当采用不平衡发展
战略，通过发展计划和投资，优先发展那些具有较强发展势头的地区，以求得较好的投资
效率和较快的经济增长速度。但当经济发展到一定水平时，也要防止累积因果循环造成地
区贫富差距的无限扩大，这时需要通过一系列特殊的区域经济政策，刺激落后地区的发
展，缩小区域经济差异。
2. 赫希曼的不平衡增长理论
1958 年赫希曼(Hirschman ，A. O. ) 在《经济发展战略》一书中提出了不平衡增长理论
[ 3 ] 。他认为，经济进步并不同时在每一处出现，而一旦出现，巨大的动力将会使经济增
长围绕其进一步集中，区域间的不平衡增长是增长本身不可避免的伴生物和条件，增长点
或增长极的增长的动力来源于核心企业家善于发挥聚集经济的优势和“动态增长气氛”。与
缪氏两大效应相对应，赫希曼也提出了“涓滴效应”( t rickling - down effect s) 和“极化效
应”(polarized effect s) 的概念。在经济发展的初级阶段，极化效应占主导地位，区域差异会
逐渐扩大；但从长期看，涓滴效应会缩小区域差异。赫希曼还提出了“引致投资最大化”原
理和产业“联系”理论，他区分了两种形式的投资选择： 替代选择( substitu2tion choice) 和
延迟选择(postponement choice) ，在把“引致决策”应用于经由“短缺的发展”和经由“超能力
的发展”的选择中，他推导出两个产业联系的诱导机制：一个是投入供应、派生需求或后向
联系效应；一个是前向联系效应。因此，赫希曼认为，一个国家在选择适当的投资项目优
先发展时，应当选择具有联系效应的产业，而在具有联系效应的产业中，又应当选择联系
效应最大的产业优先发展，即选择引致投资最大化的部门优先发展，这是不平衡发展理论
的核心。
3. 有时间变量的威廉姆森倒“U”理论
1965 年美国经济学家威廉姆森(Williamson ，O. ) 通过实证分析方法，根据 24 个国家
的国际横剖面数据和 10 个国家的时间序列数据提出来的一种假说。该理论认为，注重经
济效益的国家，经济的发展是通过“一系列的不平衡”而实现的。在经济发展的初期，地区
之间的经济差距将逐步扩大，但经过一段时期，地区差距将逐渐保持平稳。当经济进入成
熟期以后，地区差距最终将会趋于缩小。这一理论将时间因素引入区域空间结构变动分
析，注意到均衡与增长之间的替代关系随时间推移而呈非线性变化，强调经济发展程度较
高的时期增长对均衡的依赖。这种运用区域发展不平衡的规律达到平衡发展的目标，也成
了区域规划实践的重要指导思想。然而也有批评者指出，该理论所依据的资料和运用的概
念均存在重大缺陷，而且没有普遍意义。更多的人强调，该理论更多地关注结果——倒
“U”的终点，而忽略了从初始到成熟的这一长时段内的发展过程，忽略了在这一过程中由
于听任地区差距扩大而可能付出社会矛盾激化所带来的经济停滞的高昂代价。此外，还有
弗里德曼( Friedman ，J . R. ) 的中心——外围理论、弗朗索瓦•佩鲁( Perroux ， F. ) 的增
长极理论等。总之，上述几种非均衡发展理论大都强调了发展对于非均衡的依赖性，大都
认为无论经济发展处于何种水平，非均衡发展是绝对的，而均衡发展是相对的。地区发展
不平衡是全球性的现象，既有落后的国家，也有国内落后的地区，因此非均衡发展理论基
本上反映了客观现实。然而，是否区域经济差异越大，区域经济增长的速度就越快? 在区
域经济发展的整个过程当中，是否非均衡发展都具有比均衡发展更高的效率? 这些理论都
没有很好地作出解释。
三、近年来国外区域经济差异理论的新发展
近年来国外区域经济差异理论的研究在以下几方面取得了新的发展。
1. 地区差异的构成与分解
近些年来，学术界开始运用一些新的研究方法对地区差异的构成与来源进行分解，以揭
示出引起地区差异变动的主要因素。主要有以下几种：一是采用费景汉等人提出的方法，
对基尼系数进行分解；二是采用加权变异系数方法，对地区差异的产业或部门构成进行分
解；三是采用锡尔系数和广义熵系数，对地区差异的地理构成进行分解。
2. 现代企业区位选择论
目的是进一步把握区域经济发展中的差异，探讨其解决的办法。1977 年迪克斯特与斯蒂
格利茨(Dixit ，A. and Stiglitz ， T. E. ) 在《垄断竞争与最优产品多样性》一文中建立的
垄断竞争模型将空间因素纳入西方主流经济学的分析框架，标志着新经济地理理论的产生
[ 4 ] 。该理论从运输成本的降低及由此引起的聚集经济、规模经济、外部经济等角度探讨
了企业的区位选择过程。许多经济学家由此沿着新经济地理理论开辟的路线，在不完全竞
争和规模报酬递增的框架下研究现代企业的区位选择过程。
克鲁格曼( Krugman ，Paul R. ) 于 1991 年通过一个简单的模型说明了一个国家或区域
为实现规模经济而使运输成本最小化，从而使得制造业企业倾向于将区位选择在市场需求
大的地方，但大的市场需求又取决于制造业的分布[ 5 ] 。所以中心———边缘模式的出现
依赖于运输成本、规模经济与国民收入中的制造业份额。克鲁格曼等人 1999 年又通过一
个简单模型探讨了两个国家、两种产业和一种生产要素的情况下产业聚集现象产生的原
因。他通过模型分析得出结论：在贸易成本高时，两个产业同时存在于两个经济中，而在
贸易成本低时，产业聚集的现象是可能的，并且也是必需的，甚至可能走上彻底的专业化
道路[ 6 ] 。瓦尔兹(Walz ，U. ，1996) 认为，区域经济一体化会导致规模收益递增的生产
和产品创新的区域性集中，区域经济增长源于产业部门的地理集中及由此产生的持续的生
产率提高[ 7 ] 。格斯贝茨与施姆兹勒( Gersbach ， Schmutzler ，A. ，1999) 通过模
型探讨了存在产业外部与内部外溢(external spillovers and internalspillovers) 效应条件下的生
产与产品创新的地理分布，以及对产业聚集的影响[ 8 ] 。他们认为，递减的联系成本支持
着产业的聚集，同时也存在产品创新的多重均衡。马丁(Martin ，L. ，1999) 探讨了聚集
经济条件下的区位竞争问题，他通过模型分析得出结论，在存在聚集经济时，赢得第一次
区位竞争使得一个区域对下面的企业更具有吸引力[ 9 ] 。所以，参与区位竞争的第一个企
业可以获得较大的财政激励，但随后的其他企业虽然获得的财政补贴较少，但却能从产业
聚集的外部经济中获益。因此，在同一区域内的厂商数目会随着外生的相对成本优势和内
生的聚集经济优势的增加而增加，从而在竞争中获胜的区域形成地域产业簇群，使该区域
走上一条自我发展的良性循环道路，由此产生和拉大了区域经济发展差异。
3. 区域收敛和发散理论
近年来，不少学者从区域的内生增长和递增收益的角度研究区域之间的收敛与发散问
题。主要的研究成果是：
(1)贝克尔(Becker， G. ) 、墨菲(Murphy，K. ) 和塔莫拉( Tamura，R. ) 从人力资本的角
度论证区域经济发展的差异[10] 。他们在 1990 年共同发表的《人力资本、生育和经济增
长》一文中认为，内生生育和人力资本的相互作用决定经济增长。人力资本收益率是其存
量的递增函数。当人力资本丰裕时，人力资本投资收益率就高于生育小孩的收益率，而当
人力资本稀缺时，人力资本收益率就低于生育小孩的收益率。对处于“马尔萨斯陷
阱”(Malthusian Trap) 的发展中国家来说，父母的最优选择就是专门投资于小孩的数量而不
是对小孩作任何人力资本的投资，因而生育率较高，经济增长滞缓。发展中国家和发达国
家具有不同的生育率和处于不同的均衡状态，因而区域差异扩大。
(2) 金( King ，R. ) 和赖贝罗(Rebelo，S. ) 从政府作用的角度论证区域经济发展的差异
[11] 。他开拓的线性技术内生增长思路认为，政府的作用是解释持久而广泛的人均收入和
经济增长率跨国差异的根源。政府的作用是一把双刃剑，它既可以带来“增长奇迹”(growth
miracles) ，也可以使一国滑入“马尔萨斯陷阱”。由于发展中国家往往存在低效的制度安
排，因此经济增长率在发展中国家和发达国家不会趋同。
(3) 史格斯罗姆( Segerst rom，P. ) 等人从产品创新的角度论证区域经济发展的差异
[12] 。他们于 1990 年提出的南北贸易模式认为，由于为了实现预期贴现利润最大化，发
达国家的厂商不断投入资源从事研究发展，由此推动了产品生命周期的延长，在北方和南
方之间，贸易形式、贸易种类、技术转让状况也随之发生变化，经济增长也就在北方和南
方之间出现分野。因此产品创新的速度决定了区域间发展的差距。
(4) 条件收敛和俱乐部收敛效应。巴罗与萨拉─艾─马丁(Barro，R. J . and Sala2I2Martin，
X. ) 于 1992 年提出的“条件收敛”(condi2tional convergence) 观点认为，尽管国家现在的收
入水平与长期趋势之间的差距越大，其增长也就越快，但由于发展中国家没有长期增长的
潜能，导致区域之间的差距趋向发散[ 13 ] 。而多瑞克与圭根(Dourick and Ngugen ，1989)
认为，收敛只会发生在最富裕的国家，特别是经合组织(OECD) 国家，所以被人们称作“俱
乐部收敛”(club convergence) 效应。
(5) 布雷兹斯、克鲁格曼与齐登(Brezls， E，Krugman ，P. and Tisddon，D，1993) 提出
了国际竞争的“蛙跳”增长模式[14] 。在该模式中，他们认为，优势并不是绝对的，领先国
家的地位并非永久不变，发展中国家通过有利的技术开发政策，把握住后发优势，完全有
可能赶上或超过发达国家。
总之，如果从内生增长或递增收益的角度探讨区域收敛或发散问题，这些观点所得出的结
论对于发展中国家来说大多数是较悲观的。然而，新增长理论也为发展中国家追赶发达国
家，实现更快经济增长开出了一剂良方。发展中国家应着力促进发展新技术的各种政策，
如支持教育、刺激对物质资本的投资、保护知识产权、支持研究与开发工作、实行有利于
新思想形成并在世界范围内传递的贸易政策，以及避免政府对市场的扭曲等。创新是一个
国家和民族的灵魂。只有创新，才有发展。如果发展中国家希望发展，就得把自己托付给
探索发现的进程，只有新思想，才能导致发展中国家的经济发展。同样，对一国的落后地
区来说，也是如此。
[参考文献]
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[13]Barro ，R. J . ，Sala2I2Martin ，X. Converence [J] .Journal of Political Economy ，
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[14]Brezls ， E ， Krugman ， P and Tisddon ，D. Leap2f rossing in International Com
petition ： A Theo2ry of Cycles in National Technological Leader2shi p [ J ] . American
Economic Review ， 1993 (12) .
区域竞争力的综合评价研究
本文根据国内外有关区域经济竞争力研究理论,运用经济学和统计学原理和方法,构建了反映
区域竞争力评价的有关指标体系,并创新的运用聚类分析和相关分析法,提取出反映区域竞争
力的主要评价指标,对我国西部 12 个省市各自的核心...更多>> 本文根据国内外有关区域经
济竞争力研究理论,运用经济学和统计学原理和方法,构建了反映区域竞争力评价的有关指标
体系,并创新的运用聚类分析和相关分析法,提取出反映区域竞争力的主要评价指标,对我国
西部 12 个省市各自的核心竞争力、基础竞争力和发展竞争力状况进行了评价,再使用综合
指数法对区域竞争力进行综合评价。<<隐藏
窗体顶端
窗体底端
区域竞争力的综合评价研究 ——以西部十二省市为例 —— 摘 要 区域竞争力作为对稀缺
资源配置和争夺的能力,其研究是对区域的经济, 社会活动进行系统,全面的考察和评价,因此
区域竞争力的强弱已成为衡量一 个地区是否具有综合经济实力,是否具有经济发展潜力的
重要指标.确定区域 的综合竞争能力,可发现其竞争优势,从而对制定区域发展战略具有重要
的理论 价值和应用价值.西部大开发战略实施,广大西部地区经济得以迅猛发展,但 由于资
源禀斌,基础经济条件的不同,也导致各区域之间发展状况的差异.研 究西部内部差异,为实现
西部各省市社会经济的协调发展具有重要意义. 本文根据国内外有关区域经济竞争力研究
理论,运用经济学和统计学原理 和方法,构建了反映区域竞争力评价的有关指标体系,并创新
的运用聚类分析 和相关分析法,提取出反映区域竞争力的主要评价指标,对我国西部 12 个
省市 各自的核心竞争力,基础竞争力和发展竞争力状况进行了评价,再使用综合指 数法对区
域竞争力进行综合评价.最终按区域竞争力大小分成了以四川,陕西, 重庆等省为第一组;广
西,新疆,云南等省为第二组;甘肃,贵州,青海等省 为第三组的三大区域竞争力集团.本文还就
形成以上区域竞争力差距的原因进 行了分析,并基于形成这些差异的因素,提出提高竞争力,
缩短区域差异的对 策及建议. 本文研究成果可为实现我国西部区域经济协调发展提供一定
的参考. 关键词: 关键词:西部;区域竞争力评价;协调发展;多元统计分析 A Comprehensive
Assessment and Research on Regional Competitiveness ——12 provinces and cities in the
western as an example Abstract Regional competitiveness is the ability to allocate and strive for
scarce resources. The research on it is a systematic and comprehensive investigation and
estimation of the regional economic and social activities, thus it has become a key index in
measuring the economic power and economic development potential of a region. The
identification of the comprehensive competitiveness is of theoretical and practical value for it can
help us figure out the competitive advantages and then map out development strategies. Thanks to
the implementation of the strategy of developing the west, the economy the vast western region
develops rapidly, but because of the disparity of the resources and the differences in the basic
economic conditions, differences also appear in the development of different regions. As a result,
the research on the internal differences in the western region is of practical significance in
coordinating the progress of the west. In this paper, in accordance with relevant domestic and
international competitiveness of regional economic theories, the use of economics and statistical
20010 b50d000e52ea55
theory and methods, reflecting the regional structure was established on competitiveness
evaluation index system, and innovative use of cluster analysis and related analysis, extracted
reflect the regional competition evaluation of the main force of China's 12 provinces and cities in
the western autonomous regions of their respective core competencies, the basis of
competitiveness, the development of competitiveness and the competitiveness of our evaluation of
the situation. The final results of the evaluation is based on the size of regional competitiveness
has been divided into Sichuan, Shanxi, Chongqing and other provinces as the first group;
Guangxi, Xinjiang, Yunnan and other provinces for the second group; Gansu, Guizhou, Qinghai
and other provinces for the third group of three Group of regional competitiveness. In this paper,
the formation of more than one region on the competitiveness of the reasons for the gap analysis,
and the formation of these differences based on the factors that enhance competitiveness and
reduce the regional differences in the response and suggestions. In this paper, the results may be in
western China to achieve coordinated development of regional economy to provide a reference.
Key words:West; Evaluation of regional competitiveness; coordinated : development; Multivariate
Statistical Analysis 目 录 论 文 总 页 数 :24 页 1 引
言 ....................................................................... 1 课 题 背
景 ............................................................. 1 国 内 外 研 究 现
状 ....................................................... 1 国 际 上 关 于 国 家 竞 争 力 的 研 究 现
状 ................................. 1 国内学者关于区域竞争力的研究现状 ............................... 2
本 课 题 研 究 的 意 义 ..................................................... 2 本 课 题 的 研 究 方
法 ..................................................... 3 2 区 域 竞 争 力 的 评 价 研
究 ....................................................... 4 确 定 评 测 指 标 体
系 ..................................................... 4 建立指标体系 ................................................... 4
指 标 体 系 简 化 处 理 ............................................... 5 模 型 计
算 ............................................................. 9 确定主因子 .....................................................
9 建 立 因 子 分 析 模 型 .............................................. 11 计 算 因 子 得
分 .................................................. 12 计算分类竞争力得分 ............................................
12 区 域 划 分 ...................................................... 13 综 合 评
价 ............................................................ 14 确 定 各 分 类 指 标 体 系 权
数 ........................................ 14 计算各方案区域竞争力得分 ...................................... 15
分析比对,确定评价方案 ........................................ 15 3 西部各省竞争力差异的成因分
析 .............................................. 16 4 对策和措施 ................................................................ 18
提升区域竞争力的对策和措施 .......................................... 18 实现整体西部协调发展
的对策和措施 .................................... 19 结 论.................................................................... 20 参
考文献 .................................................................... 21 致 声 谢 ....................................................
错误!未定义书签. 错误!未定义书签. 明.................................................... 错误!未定义书签.
错误!未定义书签. 1 引言 课题背景区域竞争力在经济学角度的定义是反映一国或地区
在市场经济环境中对稀 缺资源配置和争夺的能力,在一定意义上,区域竞争力可看作在特定
时段内, 由区域的居民,企业和政府在其特定环境中通过对发展资源的吸引,争夺,利 用,控制
和转化而共同创造的对稀缺资源配置和争夺的能力 .经济学是研究 资源稀缺性的一门学科,
因此从经济学的角度研究区域竞争力将具有实质性和 理论性的双重的参考价值及重大的战
略意义. 近些年来有关竞争力的研究正随着经济全球化步伐的加快而备受重视,在 经济全球
化大背景下,日新月异的信息,技术,瞬息万变的市场环境都给区域间 的竞争带来了严峻挑战.
区域竞争力越强,也就是其吸引和配置资源的能力愈强, 经济和社会发展的前景就会愈好.区
域竞争力研究是对一个区域的经济,社会 活动进行系统的,全面的考察和评价,它对于确定区
域的综合竞争能力,发现竞 争优势,从而制定发展战略具有理论价值和应用价值. 中国西部
地域广阔,总土地面积占到了全国的 %,并且资源丰富,市 场潜力大,战略位置重要.但由
于自然,历史,社会等原因,西部地区经济发 展相对落后,人均国内生产总值仅相当于全国平均
水平的三分之二,同时由于 地域,体制等多方面原因,进出口贸易落后,份额不到全国总额的
4%,这与其 丰富的土地资源,浓厚的文化底蕴不相协调.深入贯彻"三个代表"重要思想 的伟
大实践,研究西部群体内差异,针对问题所在,转变经济发展方式,推动 产业结构优化升级,以
实现西部大开发的战略任务,创建一个山川秀美,经济 繁荣,社会进步,民族团结,人民富裕的
新西部. 本文将从统计学的角度出发,以搜集到的西部 12 个省市的数据为依据,利 用经济
学原理和统计学方法,对区域竞争力进行综合测度分析. [1] 国内外研究现状国际上关于
国家竞争力的研究现状 国际上关于国家竞争力的研究现状 20 世纪 80 年代,一些国
外学者开始从事国际竞争力评价体系研究,主要体 现在以下两方面: (1)国家竞争力的衡量.
目前,国外许多学者认为,竞争力是参与国际竞 争力的能力,其大小最终可以由国际市场来检
测.竞争力发挥作用的结果,表 现为一国产业总体的市场占有率.市场占有率是一个国家竞争
力最恰当的惟一 指标.通过不同国家在国际市场上占有率的比较,从而可以得出一国相对竞
争 力强弱的结论.另外有些学者认为,在较长时期内,国家竞争力实际上同义于 生产率增长.
但在一些特殊情况下,产品不能符合消费者的需要而发生滞销, 第 1 页 共 28 页 这时生产
率就不能有效地显示国家竞争力. (2)国家竞争力评价.瑞士洛桑国际管理发展学院(IMD)和世
界经济论 坛(WEF)等国际知名机构展开对世界各国竞争力的评估.IMD 将各国的竞争力 形
成要素归结为四大平衡关系和八大要素,即国内经济与全球经济,引进吸收 与输出扩展,个人
风险与社会凝聚力,国家资产与竞争过程,在此基础上,进 一步细化为 259 个数据指标.而
WEF 对竞争力建立在开放程度,政府管理,金 融,基础设施,技术,企业管理,劳动力以及法规
和社会文明这八大要素基础 上.由于国际市场的变化,现在 IMD 用四个要素替代了原先的
八个要素,它们 分别是:经济表现,政府效率,商务效率,基础设施 . 国内学者关于区域竞
争力的研究现状 从现有文献看, 国内学者大多采用"区域"+"竞争力"的模式对"区域竞 争力
"一词进行定义,但鉴于对"区域"概念认识的模糊和对"竞争力"本质 理解的差异,使得对区域
竞争力内涵的界定出现了各种理解和分歧,至今仍未 形成统一,但王秉安教授无疑是国内学
者研究区域竞争力的代表人物. 王秉安教授认为,区域竞争力是指一个区域在大区域中与同
一类区域争夺 市场和资源的能力,或者在大区域中相对于其他同类区域的优化配置能力 ,在
此基础上,王秉安教授建立了区域竞争力的突出竞争优势的指标评价体系,提 出了有三个直
接竞争力的因素,即产业,企业和涉外竞争力和支撑它们的四个 间接竞争力因素,即经济综合
实力,基础设施,国民素质和科技竞争力,并据 此设计出由七大竞争力因素组成的一级指标,
再进一步细分为 24 个二级指标和 69 个具体评价的三级指标.在对上述指标进行定量测算
时,对指标体系不设权 重差异.但是该项评价指标体系也存在一定缺陷,首先,在指标设置上主
要是硬 指标,忽视了一些软指标因素的影响; 其次是指标权重的处理带有较强的主观判 断;
再次,在指标设置中,还忽略了政府和金融等比较关键的要素,犯了将国 际化的区域竞争局限
于一国内部的错误[3].此外国内还有多种对于区域竞争力 的不同界定,如南京大学长江三角
洲经济社会发展研究中心定义经济综合竞争 力为:一个区域整个市场加强分工协作,以创造
实现区域社会可持续发展的能 力[4]. 由上述研究得知,区域竞争力是一个综合性的概念,而
不是单一经济元素, 它是区域相对于其它区域所具有的参与市场竞争及资源配置方面的能
力,能够 反映该区域经济,社会全面发展水平的高低,能更综合地反映一个区域的发展 差异
问题. [2] [2] 本课题研究的意义在国家的发展战略中, 区域发展问题越来越突出, 中央
先后提出西部大开第 2 页 共 28 页 发,东北振兴,中部崛起等战略.一些省,市,区之间也在
实施长江三角洲, 泛珠江三角洲,环渤海经济圈等区域发展战略.同时区域之间的竞争越来越
激 烈,差距也越来越明显,地区之间的发展差距也明显扩大, 并已成了公众关注 的一个热点
问题 . 随着 99 年西部大开发战略的实施, 中国区域经济政策由经济效率优先发展 转向区
域协调发展.在西部大开发战略实施下,广大西部地区经济得以迅猛发 展,竞争力得以提升,但
与东部地区仍有很大差异.同时,由于地域,产业结 构,经济环境基础的不同也导致各区域之间
发展状况的差异,西部各地区的区 域竞争力亦各有差别.针对西部,找到总体发展方向,产业分
工地位,优势产 业群的确定以及与其它区域的相互关系,实现地区之间的相互有效协作对地
区 自身的发展及西部整体进步都具有重要的现实意义.在区域竞争力研究的理论 基础上,结
合前人对区域竞争力分析的方法经验,根据现时的经济状况,决策 的变化,对指标体系,研究方
法做适当改进,力求得到科学,客观的结果.要 分析西部 12 个省市区域之间竞争力的差异所
在及差异产生的原因, 以各省市的 各实际指标值为依据而产生的分析结果必是其主要的参
考依据,在得到的分析 结论基础上,结合实际,提出提高竞争力的各种措施,这些方法,策略也
将为 决策者做出决策提供参考. [5] 本课题的研究方法 本课题的研究方法论文坚持科
学发展观思想,采用理论研究与实证研究,定性与定量分析相 结合的方法,对我国区域竞争力
进行深入细致的探讨.在总结国内外提高区域 竞争力先进经验的基础上,结合西部经济发展
实际,提出提高区域竞争力的对 策和建议. 本文首先根据国内外关于区域竞争力有关理论构
建评价指标体系,再运用 各种多元统计分析方法对西部区域竞争力进行测评, 最后对测评结
果进行分析, 找出区域竞争力差异的原因并就如何缩小差异,提高区域竞争力提出对策和建
议. 其中数据处理过程如下: 第一,利用聚类分析和相关分析对指标体系进行简化处理 第二,
利用因子分析结合主成分分析对西部各省市各种竞争力指标做测评 第三,利用加权平均法
和聚类分析法对西部各省市区域竞争力进行测评和 分组,确定最终评价结果 竞争力得分公
式: ZFi = ∑ S i λ i / ∑ λ i i =1 i =1 m m (i=1,2…m) 以搜集到的西部 12 个省市各实际指标数
据为例进行实证分析, 不断改进评第 3 页 共 28 页 价模型中的各项指标及参数,努力使评
价模型能准确反应客观规律[6]. 2 区域竞争力的评价研究确定评测指标体系 确定评测
指标体系欲对区域竞争力有更加深刻的认识, 客观的实证分析无疑是最具说服力的方 法,而
要进行实证分析就少不了数据,该采用哪些数据进行何种分析就是研究成 败的关键, 故建立
一个客观, 科学又具可行性的指标体系是进行分析的必要前提, 借此也可发现区域竞争力的
差异及其差异产生的原因, 针对问题所在做出相映决 策建议,以提升地区区域竞争力并促进
整体西部的协调发展. 建立指标体系 1,建立区域竞争力模型 根据本文前面关于区域
竞争力概念的探讨, 明确了区域竞争力是一个综合性 的概念, 其主体和核心是核心竞争力,
但同时受基础竞争力和潜在竞争力的影响, 通过区域之间的竞争过程,最终形成区域经济竞
争力的综合实力.因此,区域经 济竞争力评价模型可用如下关系描述[20]: 区域竞争力=核心
竞争力+基础竞争力+发展竞争力 其中,核心竞争力是区域经济竞争力的优势表现,由能为区
域经济带来持 续发展能力的变量组成;基础竞争力则由反映基础设施,人民生活环境,科技
发展能力等的变量组成,给予其稳定的发展环境;发展竞争力则从总量,增速, 人均三方面表现
其现时的经济实力. 2,确定评价指标 因为影响区域竞争力的因素很多,基于构建的评价模型,
又考虑到经济发 展水平的实际表现和数据的可获得性,可量化性和可操作性,同时照顾到指
标 的全面性,科学性,合理性,代表性,并借鉴相关文献的研究成果[20]拟选取了 如下 80 个
评价指标,并根据指标的属性做了适当分类.最后指标体系分类如下 (其中 1,2,3 类分指标体
系反映核心竞争力,4,5,6 类分指标体系反映基 础竞争力,7,8,9 类分指标体系反映发展竞争
力) : (1)产业竞争力指标体系(8 个变量) 第一产业产值,第二产业产值,第三产业产值,第一产
业产值比重,第二 产业产值比重,第三产业产值比重,工业产值占第二产业产值比重,交通邮电
业产值占第三产业产值比重. (2)企业竞争力指标体系(5 个变量) 企业数量,大中型企业数,综
合生产率,产品销售率,工业成本费用利润 率. (3)涉外竞争力指标体系(9 个变量) 第 4 页
共 28 页 进出口商品总额,亿美元进出口增长率,实际 FDI,FDI 增长率,旅游创汇 总额,国际
旅游数,外贸依存度,外资投资总额,外商企业进出口总额. (4)基础竞争力指标体系(16 个变
量) 土地面积,耕地面积,人均耕地面积,森林覆盖率,人均水资源,人口数, 铁路密度,高等级公
路比重,货物周转量,邮电业务总量,人均邮电业务量, 发电总量,人均发电量,房地产开发经营
收入,全年住宅投资总额,建筑业房 屋建筑施工面积. (5)环境竞争力指标体系(19 个变量) 出
生率,死亡率,万人医生数,万人医院床位数,文盲,半文盲占 15 岁及 以上比例,大专以上教育
程度人口比例,普通高校在校学生数,高校学校数, 基本养老保险人数,农村养老保险人数占农
民人数比例,居民消费价格指数, 全部职工平均工资收入,地方财政收入,单位 GDP 能耗,就
业率,金融机构存 款余额,金融机构贷款余额,居民存款余额,人均储蓄. (6)潜在竞争力指标体
系(7 个变量) R&D 支出,R&D 投入占 GDP 比重,科技活动单位科研经费总额,科技活动单
位科研经费占 GDP 比重,专利受理量,专利授权量,技术市场成交合同金额. (7)总量竞争力指
标体系(7 个变量) 地区国内生产总值,社会固定资产投资,财政收入,农业总产值,工业总 产
值,工业增加值率,社会消费品零售总额. (8)速度竞争力指标体系(2 个变量): GDP 增长率,财
政收入增长率. (9)人均竞争力指标体系(7 个变量) 人均 GDP,人均固定资产投资,人均农业
总产值,人均工业总产值,城镇 人均可支配收入,农民人均纯收入,人均消费品零售额. 指
标体系简化处理 由于区域竞争力是区域内各种因素综合作用结果,许多经济变量之间存在
很高的关联度.为避免指标之间的交叉,通过降维来对指标体系进行简化处理. 1,对指标体系
进行系统聚类 为减少信息的重叠或多重共线性造成的误评价,对分类后的各指标体系做 聚
类分析.利用系统聚类将所属变量进行分类,从每一类别的指标中挑选出几 个最具代表性的
指标作为典型指标. 在进行系统聚类之前对逆指标(如失业率等)采用倒数形式做同方向处
理, 再以 Z 标准化处理的方法消除数量级对聚类的影响,以潜在竞争力的 7 个指标 分析
为例,表 1 是其 12 个地区的指标 7 项数据值: 第 5 页 共 28 页 表 1 潜在竞争力数据
重庆市 R&D(研究与试验发展)支出(万元) R&D 投入占 GDP 比重(%) 科技活动单位科研
经费支出总额(万元) 科技活动单位科研经费支出占 GDP 比重 (%) 专利受理量(件) 专利
授权量(件) 技术市场合同成交金额(万元) 469876 1055732 6715 1601 395658 甘肃
省 R&D(研究与试验发展)支出(万元) R&D 投入占 GDP 比重(%) 科技活动单位科研经费
支出总额(万元) 科技活动单位科研经费支出占 GDP 比重 (%) 专利受理量(件) 专利授权
量(件) 技术市场合同成交金额(万元) 257220 603972 1608 600 262107 四川省
1391401 2901398 19165 3406 303878 青海省 38093 117551 387 91 53017
贵州省 137434 353023 2759 874 6560 宁夏 74724 198329 838 112 6641 云
南省 258776 601434 3108 1014 97496 新疆 100169 328088 2270 476
71724 西藏 6964 18601 97 23 166532 内蒙古 241982 483002 2015 1313
109835 陕西省 1217106 2098191 8499 2412 301710 广西 220030 658589
3480 1907 9970 数据来源: 《中国统计年鉴 2008》 ,各地区地方统计公报,中国科技统计年
度数据 2007 分析结果如下: 图 1 聚类树状图 在上述树状图的标尺线查到类间距离
10~15 之间对应的谱线条数,得出聚 类数为 3,其中 R&D 支出,科研活动单位科研经费支出
总额,专利受理量与专 利授权量为第一类,反映科技投入;R&D 投入占 GDP 比重与科研活
动单位科研 经费支出占 GDP 比重为第二类,反映科技产出;技术市场合同成交额自成一类.
第 6 页 共 28 页 从各变量定义及其意义可以判断此分类合理. 二,由以上 3 类指标中提
取典型指标变量 为了从以上聚类结果中的每类指标中选择一个最具代表性的变量作为典型
变量以构成指标体系,采用相关系数分析法,提取具有最大相关系数的指标. 以潜在竞争力中
第一类变量:R&D 支出,科研活动单位科研经费支出总额, 专利受理量与专利授权量为例,
利用 EXCL 软件对 4 个变量进行回归以快捷输出 其各自的复相关系数: 当 R&D 支出
为因变量,其他 3 个变量变为自变量时 Multiple R=; 即 R x 61, x 63 x 64 x 65 =
; 同理当科研活动单位科研经费支出总额为因变量,另 3 个变量变为自变量 时 R
x 63, x 61x 64 x 65 = ;专利受理量为因变量时 R x 64, x 63 x 61x 65 = ;专利
授权量 为因变量时 R x 65, x 61x 63 x 64 = ; 可见 , 应选取复相关系数最大
()的因变量即科研经费支出总额 作为反映科技投入的典型指标. 3,筛选后指标 重
复上述相同步骤,即对经过系统聚类后的变量指标结合复相关系数分析 提取高度相关的指
标,最终形成综合评价的指标体系如下,详细数据参见附录: 表 2 区域竞争力的综合评价指
标体系一级指标 二级指标 三级指标 第三产业产值(亿元) X 11 产业竞争力 X1 第一产业
产值比重 第二产业产值比重 X 12 X 31 大中型企业数(个) 核心竞争力 X 21 X 22 X 23 企
业竞争力 X2 产品销售率(%) 工业成本费用率(%) FDI 增长率(%) X 31 涉外竞争力 X3 进
出口商品总额(亿美元) X 32 外资投资总额(亿美元) X 33 基础竞争力 基础竞争力 X4 土地
面积(万公顷) X 41 第 7 页 共 28 页 铁路密度(每平方公里铁路公里数) 人均邮电业务量
(元) X 42 X 43 人均电力消费量(千瓦小时) 全年住宅投资总额(亿元) X 44 X 45 死亡率(%)
X 51 X 52 X 53 万人医生数(人) 环境竞争力 X5 全部职工平均工资(元) 居民储蓄余额(亿
元) X 54 失业率(%) X 55 X 61 科研活动单位科研经费支出总额(万元) 潜在竞争力 X6 科
研经费支出总额占 GDP 比重(%) X 62 技术市场合同成交额(万元) X 63 财政收入(亿元) X
71 X 72 总量竞争力 X7 地方国内生产总值(亿元) 工业增加值率(%) X 73 GDP 增长率(%)
X 81 速度竞争力 发展竞争力 X8 财政收入增长率(%) X 82 X 91 人均固定资产投资(元)
人均农业产值(元) 人均竞争力 X 92 X 93 X 94 X9 人均工业产值(元) 城镇居民可支配收入
(元) 第 8 页 共 28 页 模型计算根据区域竞争力的综合评价体系,利用《中国统计年
鉴 2008》及各地区统 计公报的相关数据,得到评价西部 12 省市区域竞争力的指标矩阵.本
文利用 SPSS 软件,利用因子分析的方法,建立竞争力评价模型. 对采用 Z-SCORE 标准化
公式进行标准化处理后的数据进行因子分析,以核 心竞争力的分析为例. 表 3 标准化后的
核心竞争力数据地区 重庆市 四川省 贵州省 云南省 西藏 陕西省 甘肃省 青海省 宁夏
新疆 内蒙古 广西 ZX 11 -
ZX 12 -
ZX 13
ZX 21
ZX 22
ZX 23 -
ZX 31 -
ZX 32
ZX
33
数据来源: 《中国统计年鉴 2008》 ,全部原始数据见附录. 确定主
确定主因子 用 SPSS 软件对标准化后的数据进行因子分析前应进行相关性检验: 检验结果
中,Bartkett 球体检验的统计量观测值为 ,相应概率 P 接近于 0,小于显著性水平 ,认
为相关系数矩阵与单位矩阵有显著差异;由于 Kaiser-Meyer-Olkin 度量是用于比较观测相关
系数值与偏相关系数值的一个指 标,其值愈逼近 1,表明对这些变量进行因子分析的效果愈
好.现在得到的 KMO 值为 ,接近 ,根据 KMO 度量标准判断,核心竞争力比较适合做
因子分析. 遵循特征值大于 1 提取主因子的原则,共提取了 4 个因子,分析结果如下表: 第 9
页 共 28 页 表 4 解释的总方差初始特征值 成份 1 2 3 4 5 6 7 8 9 合计
.501 .170 .058 .022 .011 方 差 的 %
.646 .241 .118 累 积 %
合计 提取平方和载入 方差的 %
累积 % 合计 旋转平方和载入
方差的 % 累积 % 提取方法:主成
分分析. 表 4 可利用因子解释原有变量总方差的情况.第一组数据项描述了初始因 子解的
情况,而第二组数据项描述了因子解的情况,可以从中看出,由于遵循 特征根大于 1 的原则,
提取的 4 个因子共解释了原有变量总方差的 %, 总体上原有变量的信息丢失较少,
因子分析效果较理想.第三组数据项描述了 最终因子解的情况.可以看到,因子做最大方差法
旋转后,累计方差比并没有 改变,也就是说没有影响原有变量的共同度,但是却重新分配了各
个因子解释 原有变量的方差,改变了各因子的方差贡献率,使得因子更容易于解释.同时, 碎
石图也可以确定公共因子的提取数目. 图 2 碎石图第 10 页 共 28 页 在碎石图中可看到,
第一个因子的特征根值相对很高,对解释原有变量的 贡献最大;在第 4 个以后的因子特征根
值都较小,对解释原有变量的贡献很小, 可以忽略,因此从图 2 也可判断提取 4 个因子是合
适的. 建立因子分析模型 建立因子分析模型 分析 采用方差最大法进行旋转,并指定
按第一因子载荷降序的顺序输出,根据 旋转后的成分矩阵所提取的因子载荷可以写出因子
分析模型.旋转后的因子载 荷矩阵如下表 5: 表 5 旋转成份矩阵成分 1 Zscore: Zscore:
Zscore: Zscore: Zscore: Zscore: Zscore: 大中型企业数(个) 第三产业产值(亿元) 外资投资总
额(亿美元) 进出口商品总额(亿美元) 产品销售率(%) 第二产业产值比重(%) 第一产业产值
比 重 (%) .960 .955 .953 .714 .288 2 .127 .219 .071 .510 .937 .713
.029 .094 3 .076 .429 .002 .949 .113 .272 4 .023 .001
.031 .028 .913 Zscore: FDI 增长率(%) Zscore: 工业成本费用利润率(%) 提取方
法 :主成分分析法.旋转法 :具有 Kaiser 标准化的正交旋转法 a. 旋转在 6 次迭代后收敛.
因子模型为: 大中型企业数= f 1 + f 2 f 3 + f 4 第三产业产值= f
1 + f 2 + f 3 + f 4 外资投资总额= f1 + f 2 f 3 f 4 进
出口商品总额= f 1 + f 2 + f 3 f 4 产品销售率= f 1 + f 2 +
f 3 f 4 第二产业产值比重= f 1 + f 2 f 3 + f 4 第一产业产
值比重= f 1 f 2 + f 3 + f 4 FDI 增长率= f1 + f 2 + f 3
+ f 4 工业成本费用率= f 1 + f 2 + f 3 f 4 从表 5 可知,大中型
企业数,第三产业产值,外资投资总额,进出口商品 总额在第 1 个因子上有较高载荷,第 1 个
因子主要解释这几个变量,可命名为 地区企业收入总量;同理第 2 个因子可命名为地区工业
企业规模;第 3 个因子第 11 页 共 28 页 命名为地区农业规模;第 4 个因子命名为地区
招商,产出能力.相比旋转之前, 因子具有了较为清晰地定义. 计算因子得分 从计
算机输出的主因子协方差矩阵可以看到,4 个因子没有显示线性相关 性,实现了因子分析的
设计目标 .同时输出的因子得分系数矩阵如下表 6: 表 6 得分系数矩阵成分 1 Zscore:
Zscore: Zscore: Zscore: Zscore: Zscore: Zscore: 第三产业产值(亿元) 第一产业产值比重(%)
第二产业产值比重(%) 大中型企业数(个) 产品销售率(%) 工业成本费用利润率(%) 进出口
商 品 总 额 ( 亿 美 元 ) .266 .291 .116 .304 2 .105 .429
.604 .166 .270 .118 3 .025 .604 .095 .179 .293 .132 4 .072 .031
.027 .765 Zscore: FDI 增长率(%) Zscore: 外资投资总额(亿美元) 提取
方法 :主成分分析法. 旋转法 :具有 Kaiser 标准化的正交旋转法.构成得分 依据输出的因
子得分系数矩阵写出因子得分函数 : FAC1_1 = - ZX12 - +
21 - ZX 22 - 23 + 31 - ZX 32 + ZX 33 FAC2_1 = -
+ + ZX13 - 21 + ZX 22 + 23 + ZX
31 + ZX 32 - ZX 33 FAC3_1 = ZX11 + ZX12 - ZX13 -
21 + ZX 22 + 23 + ZX 31 + ZX 32 - ZX 33 FAC4_1 =
ZX11 + ZX12 + - ZX 21 + ZX 22 - 23 - ZX 31 +
32 - ZX 33 计算分类竞争力得分 经过上述分析得到 4 个因子得分,在
此基础上可对这 4 个主因子进行加权 计算,对核心竞争力进行综合评价,即计算各地区的核
心竞争力得分,计算公 式为: ZF1 = ∑ S i λ i / ∑ λ i i =1 i =1 m m 第 12 页 共 28 页 其中, S
i 为各省市指标体系的主因子得分即 FACi_1, λi 为各二级指标下第 i 个公共因子所对应的
特征根 . ZF1 = ( * FAC1_1 + * FAC2_1 + * FAC3_1 + * FAC4_1) /
( + + + ) . 对基础竞争力及发展竞争力进行上述与核心竞争力相同的
分析过程,最后 得到各地区的核心竞争力得分,基础竞争力得分,发展竞争力得分.以因子分
析法计算各分类指标体系的综合评价值并排序,其结果如表 7: 表 7 西部十二省市区域竞争
力子系统得分及排序表地区 核心竞争力 ZF1 分值 重庆市 四川省 贵州省 云南省 西藏
陕西省 甘肃省 青海省 宁夏 新疆 内蒙古 广西
位次 6 1 9 3 12 8 4 11 10 5 7 2
基 础 竞 争 力 ZF2 分 值 -
位次 3 2 10 6 9 1 12 11 4 7 5 8 发展竞争力 ZF3
分值
位次 3 2 11 7 8 6 12 10 9 4 1 5 区域划分 区域划分 在各分类指
标体系下,利用聚类分析的系统分析法,对样本评价值进行分 类, 12 个省市划分为较好, 将
中等, 较差三个地区集团. 其中第一集团为较好, 第二集团是中等,第三集团为较差. (1)核心
竞争力集团划分 第一集团:四川,广西 第二集团:云南,甘肃,新疆,重庆,内蒙古,陕西,贵州 第
三集团:宁夏,青海,西藏 (2)基础竞争力集团划分 第一集团:陕西,四川,重庆,宁夏 第二集团:
内蒙古,云南,新疆,广西,西藏 第三集团:贵州,青海,甘肃 (3)发展竞争力集团划分第 13 页 共
28 页 第一集团:内蒙古 第二集团:四川,重庆,新疆,广西,陕西, 第三集团:云南,西藏,宁夏,青
海,贵州,甘肃 从上述的分析过程及结果可以看出,在西部地区,四川的竞争优势比较明 显,其
核心竞争力位居第一,且与位居第三的云南省相比已具有较大差异,基 础竞争力,发展竞争力
均居于第二位,致使四川省的区域竞争力优势突出,这 也刚好说明了四川是西部经济发展中
的中坚力量,而四川在未来的发展中也仍 将领跑西部的其他地区;多方努力之下内蒙古近几
年发展迅速,在综合实力上 得到快速提升,具体体现在 07 年的人均 GDP,排名全国第 8,西
部第一,充分 显示其不俗实力,发展势头强劲;陕西,重庆,两地的各项竞争力得分相对靠 前,但
两者在核心竞争力上都实力较弱,前者基础竞争力较强,说明后续发展 实力强劲,后者发展竞
争力较强,正好说明其现在区域竞争力会高于陕西,两 地发展前景不容小觑;广西虽在核心竞
争力上表现出不俗实力,但是在基础竞 争力上有所欠缺直接影响了其最终的区域竞争力;云
南,新疆两地在各方面的 发展都较为均衡,整体提升很快,两个地区均具有较高的发展潜力;宁
夏的辅 助条件良好,弥补了其现在竞争力较弱的劣势,后续发展也将不错;甘肃在近 几年大
力吸引外资,使其核心竞争力得以快速提升,但要整体区域竞争力的提 高还需要从科研,教育,
各方面的全面投入;贵州,西藏,青海三省,无论是核 心竞争力,基础竞争力还是发展竞争力都
处于落后地位,导致最终的区域竞争 力得分落后. 综合评价在得到各分类指标体系的
竞争力得分的综合评价基础上,再以不同的权数 方案用综合指数法计算出各地区域竞争力
的综合评价值.综合指数法的计算公 式是: 区域竞争力的综合评价的分值 ZF = ( ZF1W1 +
ZF2W2 + ZF3W3 ) ÷ ∑ Wi 式中, ZFi 为各分类指标体系因子得分综合评价值; Wi 为各分类
指标体系 的权数. 确定各分类指标体系权数 确定各分类指标体系权数 将采用多
种权数方案进行加权处理,然后对不同权数方案所产生的评价结 果进行对比分析.区域竞争
力综合评价的权数分配方案见表 8: 表 8 区域竞争力子系统权数分配表方案 1 核心竞争
力 基础竞争力 发展竞争力 2 2 6 方案 2 5 2 3 第 14 页 共 28 页 方案 3 2 4 4 方案 4 3
3 4 i =1 3 计算各方案区域竞争力得分 在对区域竞争力各分类指标体系的不同赋
权方案下,计算区域竞争力综合 评价值并进行排序,结果见表 9,发现在不同方案下 12 个地
区的排位都相对稳 定,没有大的浮动,即是说明西部 12 个省市的区域竞争力优劣较为显著.
表 9 区域竞争力得分及排序表地区 分值 重庆 四川 贵州 云南 西藏 陕西 甘肃 青海 宁
夏 新疆 内蒙古 广西
方案 1 位次 3 2 11 7 9 4 10 12 8 6 1 5 分值
方案 2 位次 4 1 10 7 10 5 8 12 9 6 2 3 分值 -
方案 3 位次 4 1 11 7 9
3 10 12 8 6 2 5 分值 -
方案 4 位次 4 1 11 7 10 3 9 12 8 6 2 5 分析比对,
分析比对,确定评价方案 确定最终评价方案,并对其按照较好,中等,较差三个等级进行分类.
参 考得分排序,作出得分对比图形如下: 图 3 各方案区域竞争力得分 经过图形对比也可明
显看出,4 个不同权数方案所产生的评价结果在正负第 15 页 共 28 页 上出现了两端分布,
位次相对也比较稳定,再次证明 12 个地区的区域竞争力存 在比较明显的差异,这与前面对
于分类竞争力的分析结果是吻合的. 结合实际,要促进国民经济又好又快发展,基础设施,医
疗,教育,保险 等影响国民素质的环境因素和科技投入,创新等潜在因素在其整个战略目标中
扮演着越来越重要的角色,是在全球经济疲软时能否实现经济更好更快发展, 能否实现可持
续发展的关键.为体现辅助条件的重要程度,考虑使用方案 3 作 为最终评价方案,对其最终
得分利用聚类分析,进行区域竞争力的集团划分: 第一集团:四川,内蒙古,陕西,重庆 第二集
团:广西,新疆,云南,宁夏 第三集团:西藏,甘肃,贵州,青海 西藏,甘肃,贵州,青海处于明显的竞
争劣势,其原因是多方面的,首先, 由于区位的劣势,使其在引进外资,工业发展等方面处于不
利地位,虽有改善, 但要彻底转变并不是一朝一夕可以实现的,其次,在各项基础设施建设方面
累 计投入不够,这势必影响竞争力的提高.但相信随着国家政策实施,经多方共 同努力,各地
竞争力一定会得以提高.同时区域之间的有效合作,相互学习, 资源共享,也为地区发展创造了
良好环境,形成良性循环,提升自身实力同时 实现西部更加协调发展. 西部各省竞争力差异
的成因分析 3 西部各省竞争力差异的成因分析造成区域竞争力差异的原因有很多,为了理
清西部地区现阶段区域差异形 成的原因,以便为缩小区域差异寻找出口,实现区域协调发展
[7].通过分类与 归纳,其差异产生原因也可从核心竞争力,基础竞争力,发展竞争力三大方面
进行总结,多角度对其进行剖析. 1,投资分布差异 我们这儿说的投资不仅包括国内投资还包
括 FDI 即外商直接投资,而作为 反应开放程度的重要指标,FDI 成为研究投资分布的主要
指标.FDI 分布差异在 一定程度上反映了地区开放程度的差异.FDI 对区域经济发展的影响
主要表现 在以下三个方面:一是 FDI 进入为当地企业带来竞争迫使当地企业提高劳动生
产率;二是 FDI 进入为区域内企业提高管理水平提供了示范;三是 FDI 进入为 区域内同行
提供了培养未来企业管理人员的训练基地.FDI 对地区经济发展, 特别是经济落后地区经济
发展具有多方面重要作用,甚至成为落后地区经济起 飞和摆脱贫困现境的主要途径之一.政
府财政投入是其宏观经济决策的重要反 应,其分布间接引导经济发展方向,程度,同时也会影
响到 FDI 分布. 2007 年西部实际利用外商直接投资的增长率平均达到 55%,甘肃省的外商
直接投资的增长率更是达到惊人的 3 倍,但由于基数太小,高增长率并没有给第 16 页 共
28 页 它带了高投资额.2007 年西部实际利用外商直接投资总额为 亿美元,其 中重
庆,四川,陕西,内蒙古四地之和就占总额了 %,而剩下的八个地区 的总量才不到这三个
地区总额的三分之一.全社会固定资产投资差异也是造成 区域差异的重要原因,在这一点上,
四川省最高,西藏最小,且其总额不到四 川省的 5%,具有较大差异.这些在一定程度上说明投
资分布的不平衡是导致区 域竞争力非均衡的重要因素. 2,投资环境差异 投资环境是一个非
常宽泛的概念, 它不仅涉及到一个国家宏观层面的政策, 还涉及制度框架以及基础设施数
量,质量等.从各国或各地区发展实践来看, 稳定的宏观政策,健全的制度环境,完善的基础设
施和投资环境之间正相关. 而投资环境和区域经济发展水平之间高度正相关,投资环境好的
地区,经济发 展较快,而投资环境差的地区,经济发展相对滞后. 西部地区的投资环境的差异
同样存在.就基础设施而言,西藏的铁路密度 高,但等级公路比重最低;青海货物周转量很低,
说明其交通设施利用率较低; 宁夏的人均水资源落差最大,大幅度低于平均值;青海,宁夏,西
藏的住房投 资相对也很低,说明其生活环境的劣势.这些基础设施的完善程度都是其投资 环
境好坏的辅证. 从总体体制环境而言,西部地区经济发展落后的主要原因是西部企业技术 创
新的动力不足,由此导致技术积累薄弱,最终制约了西部经济发展.我们也 可从其科技投入,成
果等方面看到其在在体制上的差异.在西部各省市中,重 庆,四川,陕西三地区的 R&D 投入
在 GDP 中所占比重都超过 1%,陕西省的比重 最高,达到了 %,同时科技活动单位科研
经费支出占 GDP 比重也是最高的三 个地区,而西藏,新疆与内蒙古对科技的投入明显不足;
在专利受理量,授权 量上,西藏也都落后于其他地区.贵州,宁夏以及广西又在技术市场合同成
交 额上处于落后地位.基础设施,体制等在各方面说明地区间投资环境差异,最 终成为地区
经济发展差异的重要因素. 3,社会资本差异 社会资本,即经济自由,公民自由和政治自由,要依
赖,支持相互信任的 有利的制度框架.社会资本主要是通过两个层面来影响经济发展,在微观
层面, 社会资本主要通过改善市场机制的作用来促进经济发展,是社会资本的外部性 产生经
济绩效;在宏观层面,社会资本主要通过制度,司法体制,政府在组织 生产中的角色等方面影响
经济发展. 在 02 年对中国大陆 31 个省份的社会资本(守信用情况)的调查中发现,西 部经
济发展落后也可以从社会资本稀缺上得到合理解释.社会资本排在前十位 第 17 页 共 28
页 的省份中,仅有四川省 1 个西部省份,而且是第 10 位;在最后的十位中,有 6 个西部省
份.调查同时得出结论,各个地区社会资本不仅和人均 GDP 高度正相 [7] 关,而且和 GDP
的增长率之间相关性很强 .在 07 年,西部各地区的 GDP 都持 有较高增长率,平均值达到
%,内蒙古,重庆,广西三地的增长率都超过 15%, 其中又以内蒙古的增长率最高, %;
在人均 GDP 上除贵州省的人均 GDP 只有 6915 元不到万元以外,其他 11 个地区的人均
GDP 皆超过万元大关,其中 内蒙古的人均 GDP 最高,达 25393 元,超全国平均水平.但是相
比东部地区, 现阶段对西部来说社会资本仍是稀缺要素,西部人均 GDP 为 13212 元,不足
全 国人均 GDP 的 70%,更是不到东部人均 GDP 的一半,由社会资本和人均 GDP 的 高
度正相关性可知,社会资本差异是造成区域差异的主要因素. 对策和措施 4 对策和措施
2008 年 9 月由美国次贷危机引起的全球性经济危机全面爆发.这场全面爆 发的金融危机
也使中国受到较大冲击,而这场国际金融危机对西部地区经济社 会发展的影响也于 9 月份
开始日趋明显.西部地区经济下行压力日益加大,从 国家发改委于 09 年 4 月 1 日在北京
召开的 "国际金融危机对西部地区经济社会 发展影响"座谈会获悉,09 年 1～2 月份,西部
地区工业增加值,出口总额, 地方财政收入增速与去年同期增速相比,分别回落 ,55,
个百分点[21]. 西部经济虽是受金融危机影响较晚,但是从中长期来看,金融危机对西部 的冲
击不容低估.首先,西部同一行业的企业规模小,盈利水平低,因此抵御 风险能力,自我恢复能
力都比较弱.其次,由于西部地区多为资源型初级产业, 其效益与市场价格关联度很高,很长时
期内西部资源型企业盈利水平都不会很 高.另外,金融危机迫使东部地区产业升级换代,危机
过后,东部产业结构将 更加优化,会对西部地区形成新的压力. 提升区域竞争力的对策 对策
和措施 提升区域竞争力的对策和措施 1,扩大区域开放程度,提高生产要素利用率 扩大
区域开放程度就是要求西部地区加强本地区与其他地区,本地区与国 际之间的联系,通过吸
收引进知识,技术,技能,制度,文化和管理,使得企 业可以进行创新,得到发展,从而增强自身的
竞争力.从另一方面来说,地区 开放程度越高,生产要素流动性也就越高,企业越能够有效地引
进,输出,迅 速合理地配置生产要素,有效地降低生产成本和交易成本, 提高生产要素利用
率,提高产品竞争力,从而带动整个区域竞争力的提升. 2,大力发展特色产业,并发展相关产业
和辅助产业 西部地区要实现超常规发展,重要的一点就是要大力发展特色产业,如生态 产
业.寻找特色优势资源与市场的结合点,大力发展特色产业,从根本上改善产第 18 页 共 28
页 业结构现状,促进产业发展和升级,提高经济发展的整体素质. 发展区域内相关产业和辅
助产业增强了区域内部流.区域内产业发展促进 了区域外相关产业和辅助产业发展,区域外
相关产业和辅助产业的发展又可以 反过来影响本区域发展 ,这就促进了区域外部流的发展
和区域开放网络的发 展. 3,大力发展县域经济,切实解决三农问题 十六届五中全会通过《中
共中央关于制定"十一五"规划的建议》 ,提出建 设社会主义新农村是我国现代化进程中的
重大历史任务,提出建设社会主义新 农村,就是用建设社会主义新农村统领"三农"工作,推动"
三农问题"的全 面解决,加速促进城乡一体化,提升区域竞争力. 发展县域经济是解决"三农"
问题的切人点,是建设社会主义新农村的有效 途径. 要用工业理念发展现代化大农业, 依据
自然条件和市场需求,积极发展农 副产品加工业,实现农业产业化,努力提高农业的整体效益,
增加农民收人[6]. 4,完善基础设施建设,为区域发展创造更好条件 基础设施是区域经济,社会
经济的基本承载,而基础设施落后是西部地区 经济发展的瓶颈性制约因素. 在全球经济不景
气时要集中有限财力加大西部地区的交通基础设施建设, 发展现代交通网络,增进西部各经
济区域间的物质流动,形成方便快捷的综合 交通运输网络.一方面,加紧完善公路,铁路,水路
网络,最大限度地发挥现 有交通在基础设施中的协作作用;另一方面,加快西部向外的通道建
设,结合 国家财政政策,积极推进大运量的城际交通建设,建设一个纵横交错的现代化 交通
网络.同时也加大财政投资力度,完善医疗,保险等基础建设. 5,发挥政府作用,提高自主创新能
力 政府在市场经济中的最大职能是维护公平的市场竞争 ,提高市场效率 ,增 强区域竞争
力.政府应该完善鼓励技术创新和科技成果产业化的法制保障,政 策体系,激励机制,市场环
境.实施知识产权战略,充分利用国际,国家科技 资源,进一步营造鼓励创新的环境,努力造就
世界一流科学家和科技领军人才, 注重培养一线的创新人才,使全社会创新智慧竞相迸发,各
方面创新人才大量 涌现. 实现整体西部协调发展的对策和 实现整体西部协调发展的对
策和措施 1,建立规范的区域补偿机制,通过规范和大规模的财政转移支付,对落后 地区实行
多样化的资金援助和税收激励制度 建立规范的区域补偿机制,实行财政转移支付,目的就是
要援助落后地区, 缩小地区间过分悬殊的发展差距.财政转移支付的数额应根据因素法来确
定, 第 19 页 共 28 页 所考虑的因素应包括人口,人均收入,地方财政能力,城市化水平以及
一些特 殊的情况等.另外,还应当逐步提高财政用于支援相对落后贫困地区的比重. 利用财
政投融资手段,鼓励私人企业向落后地区投资.对扶贫开发的项目要建 立补贴机制,对外地在
贫困地区兴办企业可实行各种优惠政策.对贫困户发展 的种养殖业项目实行贴息政策. 2,加
大西部经济发展总体规划,实施区域内部的重点突破战略 长期以来,西部地区经济发展中的
一个突出问题是缺乏总体规划,散点式 平面推进,有限的生产要素不能形成聚集效应,产业分
布分散;关联度甚低, 不能发挥有效的区域带动功能.因此,在当前新的历史条件下,应当高度
重视 构建以大城市为中心的城镇体系,以此为战略支撑点,带动产业升级,强化产 业集中的
规模效应和辐射作用,推动西部经济的较快增长. 3,培育优势产业集群,实现产业结构的优化
升级以带动整个区域经济发展 西部地区特色产业集群的培育,应以西部特色资源为依托,以
市场需求为 导向,以提升竞争力为目标,着力培植具有市场前景,对整个经济发展具有较 强
关联带动作用的特色产业,并集中力量,聚合各种生产要素,完善产业体系, 形成特色产业集
群.这种产业集群的建立所形成的竞争优势将会使区域经济得 到快速增长,同时会加速城市
化进程,在城市化的过程中,核心区的增长极作 用会逐渐扩大,它将通过其扩散效应带动广大
农村地区尤其是偏远地区的经济 发展. 4,实现西部各区域之间的有效合作是实现区域之间
协调发展的重要举措 实现区域的协调发展,除大规模的投资以外,还应该主要通过寻求西部
各 地区之间有效的合作来实现地区之间的协调发展.因为政府计划内的投资在国 家基本建
设投资中所占的比重会逐年减少,而地区之间的经济合作,特别是地 区经济技术合作,对减轻
地方保护主义和缩小地区差异能够起到积极的贡献. 结 论 本文根据国内外有关区域竞争
力研究理论,构建了区域竞争力评价指标体 系,通过创新的利用系统聚类对指标体系进行简
化,筛选.对西部 12 个省市的 竞争力运用多元统计分析方法,计算因子得分和聚类等过程,得
出了按发展竞 争力实力的高低,可将西部 12 省市划分为三大集团,即:第一集团:四川,内 蒙
古,陕西,重庆;第二集团:广西,新疆,云南,宁夏;第三集团:西藏, 甘肃,贵州,青海.还得出了影响
区域竞争力差异的三大方面原因,即:投资 差异,环境差异,社会资本差异.依据分析结果并结
合实际,给出了提高区域 竞争力,缩短区域差异的对策和建议. 第 20 页 共 28 页 区域竞
争力是由社会,经济,资源,环境等众多而复杂因素所决定的.对 区域竞争力的评价,必须从多
维度,多层面来考虑,并在科学发展观精神指引 下进行.改善和提高区域竞争力,必须按照十七
大精神,在西部大开发总的方 针指导下,加快经济结构转变,改变经济增长方式,加大资源有效
利用和环境 保护力度,坚持走可持续发展道路.我们坚信,在中央十七大精神指引下,在 党中
央西部大开发的战略扶持下,西部整体竞争力的提升,西部区域的协调发 展一定会迎来一个
崭新的篇章. 参考文献 [1]程玉鸿.区域,竞争力与区域发展[J].人文地理,2008,(5). [2]樊新生,
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[23]胡锦涛 .高举中国特色社
会主义伟大旗帜,为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗[R] (十七大报告) ,. 第 22
页 共 28 页 附录西部十二省市区域竞争力指标数据指标 第三产业产值(亿元) 第一产业
产值比重 第二产业产值比重 大中型企业数(个) 产品销售率(%) 工业成本费用率(%) FDI
增长率(%) 进出口商品总额(亿美元) 外资投资总额(亿美元) 土地面积(万公顷) 铁路密度
(每平方公里铁路公里数) 人均邮电业务量(元) 人均电力消费量(千瓦小时) 全年住宅投资总
额(亿元) 死亡率(%) 万人医生数(人) 全部职工平均工资(元) 居民储蓄余额(亿元) 失业率
(%) 科研活动单位科研经费支出总额(万元) 科研经费支出总额占 GDP 比重(%) 技术市场
合同成交额(万元) 财政收入(亿元) 地方国内生产总值(亿元) 工业增加值率(%) GDP 增长
率(%) 财政收入增长率(%) 人均固定资产投资(元) 人均农业产值(元) 人均工业产值(元) 城
镇居民可支配收入 (元 ) 地区 重庆市 568 198
23098 1055732 395658
四川省
1228 269 21312
2901398 303878
贵 州 省 311 28
20668 353023 6560
. 云南省 510 118
20481 601434 97496
西 藏 15
5 46098 18601
166532 陕 西 省
521 165
21296 2098191 301710
指标 第三产业产值(亿元) 第一产业产值比重 第二产业产值比重 大中
型企业数(个) 产品销售率(%) 工业成本费用率(%) FDI 增长率(%) 进出口商品总额(亿美
元) 外资投资总额(亿美元) 土地面积(万公顷) 地区 甘肃省 250
31 20987 603972
262107 青 海 省
73 24
26166 117551 53017
宁夏 130 22
26210 198329 6641
新疆 257 31
21434 328088 71724 640
内蒙古 438
171 21884 483002
109835 1018 广 西
527 42 219
21898 658589 9970
铁路密度(每平方公里铁路公里数) 人均邮电业务量(元) 人均电
力消费量(千瓦小时) 全年住宅投资总额(亿元) 死亡率(%) 万人医生数(人) 全部职工平均工
资(元) 居民储蓄余额(亿元) 失业率(%) 科研活动单位科研经费支出总额(万元) 科研经费支
出总额占 GDP 比重(%) 技术市场合同成交额(万元) 财政收入(亿元) 地方国内生产总值
(亿元) 工业增加值率(%) GDP 增长率(%) 财政收入增长率(%) 人均固定资产投资(元) 人
均农业产值(元) 人均工业产值(元) 城镇居民可支配收入(元) 数据来源: 《中国统计年鉴
2008》 ,各地区地方统计公报,中国科技统计年度数据 2007.
国外产业集群理论研究进展及其评析
内容提要：产业集群理论或学说一直是区域科学研究的重要内容，这是因为哪里有真正意
义上的经济增长，哪里就有产业集群现象的发生，因此也可以这么认为，人类工业革命发
展的历史，就是一部产业集群理论发展的历史。文章介绍了在产业集群理论发展的历史过
程中不同学者的主要观点，探讨了其研究的新进展，并作出了简要评析。
关键词：产业集群，理论，评析
1.导论
产业集群(industrial clusters)理论或学说一直是区域科学研究的重要内容，因为区域科
学中研究问题的起点就是哪些因素影响了经济活动的地理分布，即解释集聚的如何产生。
特别是 20 世纪 70 年代以来，产业集群理论或学说更是成为了区域科学研究的重要课题。
所谓产业集群是指属于某种特定产业及其相关支撑产业或属于不同类型的产业部门由于种
种原因在一定区域范围内出现的经济活动的地理集中(geographical proximity)，这些不同规
模等级的、不同类型的关联企业和其发展发展有关的各种机构、组织等行为主体通过纵横
交错的网络关系紧密联系在一起而形成一种空间集聚体，它代表着介于市场和企业等级制
之间的一种新的空间经济组织形式。为什么会产生产业集群？它的演变过程如何?如何通过
产业集群这种经济组织形式来培养区域的创新优势，增强产业的竞争力、促进区域经济发
展对众多产业集群现象的理性思考促进了产业集群理论的发展。本文将对产业集群理论的
发展动态作一简要的历史回顾，介绍不同学者的主要观点，并作出较为科学的评析。
2.国外传统主流经济学中的产业集群理论及其发展
区位理论是关于人类社会经济活动的区域经济增长的基础理论，也是区域均衡协调发
展、区域产业布局与集聚、区域经济资源开发与利用的方法论。由于区位理论必然把空间
和时间因素纳入主流经济学的研究范畴，因此，在区域理论取得发展的同时，也促进了人
们对产业集群的理论思考。
成本决定论的产业集群理论
该理论研究的是在特定区位进行一种经济活动比在其他地区进行同类活动可能获得的
更大成本节约对产业配置的吸引作用。该理论产生于 19 世纪 20-30 年代，但是其理论渊源
最早可以追溯至 19 世纪初德国经济学家 Thünen 的经济思想。Thünen 于 1826 年完成了
《孤立国》一书，在该书里他提出了着名的“孤立国”模式。但该模式也存不足：它只揭示
了经济活动从中心向外扩散的向心力，并没有考虑到将经济活动拉在一起从而形成中心的
向心力。Thünen 似乎也意识到了该模式存在的不足。因此，Thünen(1966)在该书里接下来
论述了导致产业集聚的向心力量：(1)只有大规模的工业企业采用节约劳动的机器设备的生
产方法才是有利可图的，因为这有利于对劳动力的合理使用，从而提高生产效率，降低产
品成本；(2)工业企业的规模水平依赖于市场对该企业产品的需求；(3)具有规模水平的工业
企业只有位于具有众多产业部门集聚的城市中心才能生存下去，劳动分工与工厂的规模水
平存在着紧密的联系；(4)由于采用机器设备生产机器设备的方法，机器设备本身是众多企
业生产出来的产品，而这只有在产业集群规模达到一定的水平下才能被有效生产出来。技
术创新不断增加机器设备的复杂程度，而机器设备越是复杂，对产业集聚的要求性也就越
高。杜能(1966)同时论述了交通技术的发展有利于加强城区的产业集聚。然而，Thünen 最
终未能将它的一元中心空间经济理论与产业集群的有关经济思想统一起来，建立起孤立国
的非竞争的一般均衡模型。我们知道，Thünen 写这本书的时候，正是德国工业革命刚刚开
始的时候，他所分析的产业集聚涉及到了产业关联效应与技术溢出效应，因此，Thünen 不
但是区位选择论的鼻祖，也是产业集群理论的鼻祖，他为产业集群理论的发展奠定了第一
块“基石”。并且，Thünen 的一般均衡模型得到了长达十年的经验数据的验证，难怪
Sehumpeter(1954)称 Thünen 为计量经济学的先躯，Fujita、Krugman(2004)也称他为可计算
地理一般均衡模型的先躯。Weber(1909，1929)是较早而较为完整、系统地提出产业区位论
并 对 工 业 区 位 进 行 规 范 研 究 的 经 济 学 家 ， 并 首 次 提 出 了 “ 集 聚 经 济 ”(agglomeration
economies)的概念。他从微观企业的区位选择角度，阐明了企业是否相互靠近取决于集聚
的 好 处 与 成 本 的 对 比 ， 探 讨 了 产 业 集 聚 的 因 素 ， 量 化 了 集 聚 形 成 的 规 则 。 之 后 ，
Hoover(1936)修改了韦伯的体系，他考虑了更为复杂的运输费用结构，生产中投入的替代
物和规模经济。他认为，任何一种产业都存在三个不同层次的规模经济，即单个工厂、商
店等的规模经济、单个联合企业体的规模经济以及产业集群的规模经济。
利润决定论的产业集群理论
随着资本主义市场经济的发展，市场的空间形式与功能在生产布局中显示出越来越重
要的作用。而成本决定论由于排除了市场因素的影响，不能正确说明企业实际的区位选择
和相关产业的配置过程而受到批评，继而发展成为新古典经济学的利润决定论。20 世纪 30
年代初，德国地理学家 Christaller(1933，1966)根据村落和市场区位，提出中心地理论。他
认为，高效的组织物质财富生产和流通的空间结构，心然是以城市为中心，并有相应的多
级市场区构成的网络体系。这种以城市为中心的优越的市场空间结构将对产业集聚产生强
有力的拉动效应”。L·sch(1940，1954)在继承 Christaller 思想的基础上，认为运输成本和规
模经济的交替作用导致生产厂商形成的最大利润的区位是蜂窝状的正六边形面状市场结
构，而不是 Weber 学派的点状市场，也不是 Hotellng(1929)学派的线型市场。L·sch 还拓展
了区位理论的范围，将贸易流量与运输网络中心地区的服务区位问题也纳入其中进行研
究，分析了区域市场规模和区域市场需求结构对产业集聚的方向性选择问题。L·sch 的这一
思想为后来学者研究区域产业和市场结构奠定了理论基础。新城市经济学的代表
Beckmann(1970)拓展了 L·sch 的工作，认识到当地商品的需求会影响一个等级结构中的城
市规模，并且，他的空间均衡连续流模式从处于一定地域空间中的生产和消费活动出发，
为空间经济理论的建立奠定了基础。
综合决定论的产业集群理论
随着空间结构理论的发展，人们逐渐认识到，最大利润原则固然是产业集群形成的基
本原则，但这一原则的实现同自然环境、产品成本和区域间工资水平及价格水平的变化以
及产业关联效应、市场规模大小等因素有关，因此企业合理的区位选择和产业集群的形成
过程必然受到多种因素的影响，必须对多种因素进行综合分析。Marshall(1890，1920)提出
了“产业区”(industrial districts)概念，他的“小企业群落”理论认为在这种产业区内集中了大
量种类相似的中小企业，他们规模经济较低，但专业化程度较高，联系十分密切。
Marshall(1964)指出企业的区位集聚有三个原因：第一，劳动力市场共享：几个企业集中于
一个区位提供了特定了产业技能的劳动力市场，确保了工人较低的失业概率，并降低了劳
动力出现短缺的可能性；第二，中间投入品共享：地方性产业通过产业的前后关联效应可
以支持非贸易的专业化投入品生产；第三，知识溢出效应：信息的溢出可以使集聚企业的
生产函数好于单个企业的生产函数，尤其是通过人与人之间的交流而促使知识的地方化溢
出。总之，Marshall 在收益不变、完全竞争的假设前提下认为产业区的形成是企业为了追
求外部规模经济，这种经济组织的形成与该地区的地理、历史、政治、文化等特性有密切
的关系。美国区域经济学家 Isard(1956)认为，应根据区域经济和社会综合发展的要求，着
眼于地域空间经济活动的最优组织，把研究重点由部门的区位决策转向区域综合分析，建
立区域的总体空间模型，研究区域总体均衡及其各种要素对区域总体均衡的影响。但是，
Isard 的现代区位论是运用替代原理来分析区域均衡，其整个理论框架仍然是新古典经济学
的完全竞争和规模报酬不变的假设，这极大地影响了现代区位论对现实产业集群的解释
力。Harris(1954)的市场潜力论认为，厂商的区位选择与区域市场潜力的大小是一种相互决
定的关系，从而导致产业集聚的自我增强或衰退。Pred(1966)的建立在进口替代的地方规模
经济增长模型也表达了类似思想：地方生产的规模经济导致工人的进一步迁入，从而扩大
地方市场，导致进口替代更大规模地发生，从而扩大地方生产的规模””。Harris 和 Pred 的
理论虽然表明了产业集群与市场结构的关系，但是仍没有深入到产业集群内部的组织结
构，仅仅用纯的外部经济来解释产业集聚的原因，从而阻止了研究工作的进一步展开，产
业集群仍是一个没有打开的黑箱子。这是因为，在缺乏厂·商规模经济的情况下，生产厂商
便没有空间地理集聚的利益动机，他们分散向消费者供给商品，从而否定了 Harris 的观
点。并且，地方市场规模的扩大并不一定导致该区域生产的扩大，从而否定 Pred 的规模收
益递增观点。
由于传统产业集群理论是在完全竞争和生产函数规模报酬不变的假设下研究产业集聚
的形成与发展，它把要素流动看成是瞬间的、无成本的，认为市场力量会使区域经济趋于
均衡，当经济运行偏离原有的均衡状态时，市场经济体系具有一种自我恢复均衡的力量。
无论是从成本角度、市场角度、还是从成本、市场与环境相结合综合分析的角度出发来研
究产业布局和产业集聚的产业集群理论基本上都是从外生性的因素上去寻找答案，甚至很
大程度上将内生性因素假定为不变或者外生的，因此，其理论中的企业只能是以价格信号
为指标，根据市场环境的客观现实来确定自身的区位设定。虽然传统产业集群理论提到了
外部经济，但只分析纯的外部经济对产业集聚的影响，而对金钱的外部经济轻描淡写，甚
至视而不见，这是因为纯的外部经济与收益递增的市场结构无关，它不受市场过程的调
节，从而它并不违反主流经济学完全竞争的假设。这种战略性的回避使该理论对现实的解
释面临一系列的缺陷，例如，按照该理论的逻辑结论，在经济的均质空间竞争性均衡中无
法出现城市、区域的专业化和贸易，特别是随着当代通讯、网络和交通运输日新月异的发
展，地理位置上的空间和时间障碍似乎更可以跨越，产业集聚更不可能出现，但现实的情
况是，公司和产业活动一般在空间上集中于一定的区位，不同类型的活动趋向于在不同的
地区集聚在一起，结果是，空间的异质性在某种程度上与产业专业化相联系。并且，经济
活动空间的集聚在克鲁格曼以前的分析方法中不能较好地应用一般均衡理论的分析框架，
以及有与凸性最优不相适应的冲突，传统产业集群理论亦缺乏微观基础来分析和回应经济
行为的空间特性，只能求助于简单的描述和几何图表。所以，以前基于主流经济学的竞争
性均衡分析的产业集群理论无法真正解释企业的区位选择问题，从而也就无法对产业集群
这种经济组织有更深入的了解。
3.产业集群理论的新发展
西方国家区域经济活动实践已充分说明，从规模报酬不变和完全竞争出发来研究现实
经济问题的区域科学，由于生产要素和商品的不完全流动性、经济活动不完全可分性的存
在，使得两个假设与现实之间的矛盾无法解决。随着外部性、规模经济等概念的引入，也
随着建模技术的升级，一些原先被忽略的因素可以重新纳入到模型中，区域经济的研究逐
渐转向另一个方向——新经济地理理论。新经济地理理论的关键贡献在于提供了一个主流
经济学的标准分析框架，特别是理性决策和简洁的一般理论来模型化离心、向心之间的均
衡问题，从而激发了区域经济研究的活力，促进了产业集群理论的进一步发展。考虑到文
章篇幅，文章将只分析产业集群的新贸易与区位选择论以及经济增长理论，其它分析请见
作者不久将予发表的相关文章。
产业集群的新贸易与区位选择论
以不完全竞争和报酬递增为基础的新方法，特别是在 Dixit 和 Stiglitz(1977)将张伯伦垄
断竞争理论模型化之后催生了新贸易理论与厂商的区位选择论。Starrett(1978)引入同质空
间来分析阿罗——德布鲁模型时发现，在同质空间中任何竞争均衡都不可能存在远程贸
易，因而在空间经济学中竞争机制失效，完全竞争与产业集聚不能共存。Brander 与
Krugman(1983)首先提出了在寡头垄断条件下的产业内贸易模型，该模型认为，产业内贸易
发生的条件是：本国及外国市场对各个厂商生产的商品需求量均为零时的产品价格大于每
个厂商生产产品的边际成本。从博弈论的角度上讲，布兰德——克鲁格曼模型实质上是一
个完全信息静态博弈，其对应的均衡是一种纳什均衡。在上述思想的启发下，Krugman 逐
渐发展了他的新经济地理思想。Krugman(1991)建立了他的中心——外围模型。该模型的主
要经济思想是，一个经济规模较大的区域，由于前向和后向联系，会出现一种自我持续的
制造业集中现象，经济规模越大，集中越明显。运输成本越低，制造业在经济中所占的份
额越大，在厂商水平上的规模经济越明显，越有利于集聚，“中心——外围”结构的形成取
决于规模经济、运输成本和区域国民收入中的制造业份额。另外，Kmgman(1996)还建立一
个动态多区域模型来解释在空间结构均衡时动态力量趋于形成沿地形大概等距离分布的集
聚点(城市)，他通过区域跑道模型演绎了区域运行的几何结构，认为运输费用仅仅受环形
周长的影响，制造业的同一布局总是处于均衡分布状态。地平面并不是稳定不变的，集中
的区域环形分布会产生轻微紊乱的地平面，自发演化出一个或多个制造业群。于是，制造
业区域由最初均衡布局发展到两区域集中布局，而这两个最终集中布局的区域特征恰好相
反。总之，Krugman 认为，规模经济促成生产集中，而运输成本则有阻止生产集中的作
用。当运输成本高时，多种产业同时存在于该地区经济中；当运输成本低时，公司会在一
些地方集中布局，以实现生产的规模经济，从而，该地区有可能走上彻底的专业化道路。
但是，当运输成本降至很低时，生产厂商并不一定采取就近布局，生产活动便会出现分散
化。Krugman 的新经济地理模型强调的是与自然禀赋无关的集中优势，一个中心一旦形
成，就具有’了自我组织和自我增强的功能，从而与初始的区位优势相比，集聚于自身的自
我维持的优势变得不重要了。
其他学者也对新经济地理产业集群理论的发展作出了重要贡献，他们不断地拓展这一
逐渐走向经济学主流的研究领域。Gersbach 与 Schmutzler(1999)通过两阶段双寡头垄断模型
(twostare duopoly model)探讨了存在产业外部与内部外溢效应条件下的生产与产品创新的地
理分布。他们认为，递减的联系成本支持着产业的聚集，同时也存在产品创新的多重均
衡。Venables 与 Limao(1999)在利用传统的李嘉图及 HO 贸易模型并将运输成本纳入到理论
中去时，发现要素禀赋与要素密集度并不是确定贸易方式及生产方式的充分条件，国家或
区域的位置——特别是与市场中心的距离及物品的运输成本，对贸易方式或生产方式也产
生重要的影响作用，但是，市场中心的位置与要素的禀赋状况无关，它是外生决定的。新
贸易活动的区位选择相对于已有活动的密度而言，依赖于要素密集度与运输密集度。
Lanaspa 与 Sanz(2001)认为，Krugman 的 1991 年的一般均衡模型内生决定了制造业区位选
择的方式：制造业生产的完全集中或者在两个区位的均匀分布。但更为实际的情况是，运
输成本并不是一个恒量，它依赖于区域工业规模的大小，而厂商的区位选择受到集聚的拥
挤成本与基础设施的交互影响。因此，在现实生活当中存在多种多样的非对称稳定均衡，
大 工 业 地 带 与 小 工 业 区 并 存 的 “ 经 济 风 景 画 ” 便 是 一 个 明 显 例 证 。 Matsushima 与
Matsumura(2003)在一个呈环形状的城市区域里，建立了混合市场的寡头厂商产品数量调整
竞争与区位选择模型。该模型表明，空间竞争均衡的最终结果是以利润最大化为目标的私
有性质厂商位于城市的一极，而以社会福利最大化为目标的公有性质的厂商位于城市相反
的一极，并且，该模型还表明，如果私有性质的厂商的产出数量不受计划当局的控制，那
么这种区位选择的结果便是一种次优均衡，与 Krugman 针对纯市场(pure market)的讨论情
况恰好相反。Storper and Walker (1989)、Saviotti(1996)、Storper(1997)等学者认为，虽然新
产业对重大新技术的要求和它们的地方选择环境常常存在着很大差距，但是，新产业依靠
它们的能力创造它们发展所需要的条件：专门化知识与技术、投入要素与资本，等等。结
果，随着它们发展的需要，新产业逐渐改变着地方环境。由此，Boschma(1994)认为，建立
在新知识和新过程生产基础上的新企业相对来说具有区位选择的自由，但是，一旦其位于
某区域，新企业及其相关的经济活动便表现出路径依赖的特征，从而影响着该地区集群的
形成[24/。在前述研究的基础上，Boschma 与 Lambooy (1999)认为，偶然性事件与规模收
益递增，与环境选择相比较，更有利于解释新企业的区位选择以及由此带来的高新技术产
业空间的形成，在此基础上，Boschma 与 Lambooy 提出了地方机会窗口模型(Window of
Locational Opportunity Model)，并与产业循环累积模型、产业扩散模型两种产业空间模型
进行了比较研究。
由此，从拉马克主义的(lamarekism)意义上说，厂商和其他组织作为积极活动的主体，
不但使它们的经济行为适应外部环境，而且它们也同时改造外部环境以适应它们的需要。
不可否认，地区区位的一般因子对新产业的布局有着重大影响，但是，正是由于新产业的
创造性过程将地方一般化要素转化为特定化要素，使该地区产生了比其它地区更大的产业
吸引力，从而导致产业集聚自我循环累积下去。因此，新产业空间的形成不是一个主体决
定过程，而是一个常常带有经济活动主体无意识影响、外部经济城镇化导致规模收益递增
的过程，在竞争中获胜保持领先地位的地区并不一定是起初经济最有效率的地区。因此，
在产业集群的形成和发展过程中，历史性因素或偶然性事件起到了重要作用，在多重均衡
可能发生的情况下，最终会出现哪一种均衡，取决于初始的历史条件。
产业集群的经济增长理论
传统的经济增长理论虽然引入了技术进步，但技术进步是外生的，技术进步似乎是上
帝的施舍。为了克服传统经济增长理论的缺陷，新经济增长理论将技术进步内生化到模型
当中去。内生技术进步的经济增长在地域空间上必然表现为区域经济增长的不平衡性。产
业集聚产生的外部性使要素边际收益递增，从而引起经济活动的空间集聚。这样，规模经
济不再是一个外生的经济变量，而是作为内生经济变量被纳入到区域经济增长模型中去。
无论是中国改革开放的历史还欧洲工业革命的历史，它们都表明产业集群与经济增长
总是呈现出一种互动关系，为了进一步探索产业集群发生的原因、新集群是如何形成的，
以及集群与经济增长的互动机理等问题，最近不少学者纷纷把新增长理论与新经济地理理
论联系起来，研究地方经济活动的集聚机制。Bertola(1993)应用内生增长模型来介绍资本
及劳动力的转移如何通过各地的报酬递增使一些地方的经济活动在损害其他地方的基础上
逐渐集聚与增长，他的模型认为可以通过增加要素的流动促进欧洲的经济联合，并将导致
产品在更大范围内的地理集聚。Englmann 与 Walz(1995)、Walz(1996)应用有关内生技术进
步的模型来解释地方上的研究与开发如何产生一个空间集聚过程。他们的研究表明，由于
地区间要素的流动性与厂商对不完全可贸易中间产品的多样化偏好，那么仅仅因为拥有中
间产品数量多寡初始条件的差异，中间产品与最终产品垂直的产业联系便会导致生产和创
新活动的区域性集中”川 n1。Martin 与 Ottaviano(2001)认为，上述经济思想表明，一旦循环
累积因果效应开始发生，那么地方技术外溢便是必要条件。其实，即使在没有技术外溢效
应的条件下，仅仅依靠创新活动和中间产品投入部门的市场相互作用经济自发力量仍有可
能实现经济增长和产业集聚的自我强化不断持续下去。并且，针对初始禀赋相同的两地区
来说，一旦产业集聚开始发生，那么空间稳定均衡的结果便是创新活动的完全地理集中，
生产活动也基本上完全位于核心地区。由此，我们可以认为，产业集中来自于消费需求与
生产需求的诱发，区域经济增长的动力来源于产业部门的地理集中所带来的区域创新活动
成本的不断降低，以及所表现出来的生产率的持续提高。集聚经济必然是以一定的规模为
前提，通过微观主体的内在规模经济来实现，集聚经济作为外部的规模经济总是与区域的
经济活动相联系，通过区域外部因素在客观上相互为区域内的其他主体提供利益而使其他
主体的经济效果增加或费用减少，这种向心力不断吸引新企业选址于该区域，从而导致产
业的空间集聚规模进一步增大。因此，经济增长和经济活动的空间集聚之间存在着一种自
我强化的循环累积因果关系，经济增长带来了产业集聚，产业集聚促进了经济增长。
产业的空间集聚机制必然引发人们对区域增长的收敛性与扩散性的讨论。新古典经济
增长理论认为，经济的长期稳定增长率取决于包含技术进步的劳动供给增长率，因此在完
全竞争市场机制的作用下，各地区的经济增长趋于收敛。但 Barro 与 Sala-I-Martin(1992)提
出的“条件收敛”(conditional convergence)观点认为，尽管区域的相对人均收入增长速度与其
初始水平呈负相关关系，但由于发展中国家没有长期增长的潜能，导致区域之间的差距趋
向发散。因此，区域经济系统可能存在多重平衡状态，不同的单元收敛到不同的平衡点
IN，。Keller(2000)研究表明，在区域经济增长过程当中，由于生产技术内生地有利于技术
领先者，因此创新与技术上的差异成为导致区域经济增长速度差异的主要原因，技术扩散
并不等于技术趋同，技术的梯度转移则表明区域间存在技术水平差距，从而导致人力及其
他资本流向技术发达地区，从而使区域差异扩大。规模经济和路径依赖虽然在通常情况下
加强产业空间极化，但是，只要落后地区具备良好的知识基础，规模经济和路径依赖同样
有利于产业空间扩散。Davelaar(1989)提出的“创造性扩散过程” (process of creative diffusion)
认为，外围地区由于具有更高效率的资本设备和学习型经济带来的适应性技术，从而外围
地区成为成功的模仿者，而核心地区由于大规模固定资本设备的沉淀和生产技术的老化，
并且制度僵化，创新能力不足，对外部环境的变化呈现出惰性反应，从而产生了产业矩阵
锁定的高风险。因此，只要落后地区善于创造条件，抓住新技术的机会，赶超先进地区并
不是没有可能。
由于产业集群能够发挥分工的优势和规模经济效应，具有特殊的技术创新能力和扩散
能力，能够吸引区域外资源流入，因此，产业集群对地区经济增长有很大的促进作用。虽
然由于产业集群的吸管效应给落后国家或地区带来了不利影响，但是领先者的地位并非永
久不变，落后国家或地区通过有利的技术开发政策，采取支持教育、刺激对物质资本的投
资、保护知识产权等政策措施，加速培养地域产业簇群，把握住后发优势，完全有可能赶
上先进国家或地区。
