中国科技论文在线 并购后被并购煤炭企业核心能力的形成与演化分析 **郭俊清，吉峰5 （中国矿业大学管理学院，江苏 徐州 221116） 摘要：煤炭企业的并购成功与否，很大程度上取决于企业核心能力的保护与演化。本文从系统自组织理论角度，通过构建并购后的煤炭企业核心能力演化的动力学模型，分析影响煤炭企业核心能力演化的子系统，对并购后被并购煤炭企业的核心能力演化过程进行了分析，研究了并购后煤炭企业如何通过引导、影响控制变量进而促成核心能力的转变与发展。 10 关键词：煤炭企业；企业并购；核心能力；自组织 中图分类号：C935 Analysis of The Formation and Evolution of Merged Coal Enterprise Core Competence after The Merger 15 GUO Junqing, JI Feng (School of management,China University of Mining and Technology, JiangSu XuZhou 221116) Abstract: The coal enterprise successful merging depends largely on the protection and evolution of enterprise core competence. From the Angle of self-organization system theory，it analyzed the evolution process of merged coal enterprise's core ability, through constructing the dynamical 20 model of merged coal enterprise core competence and analyzing the subsystems influencing coal enterprise core ability evolution. The conclusion shows that the merged coal enterprise should how guiding and influencing control variables to change and develop the enterprise core competence. Keywords: coal enterprise; M&A; core competence; self-organization 25 0 引言 目前，中国的煤炭企业产业集中度低，发展层次低，存在着结构不合理，增长方式粗放安全事故多发、资源浪费严重、环境治理滞后等一系列问题。为改变这一现状，我国的煤炭行业进行了大规模的并购重组，2009年是中国煤炭行业的整合年，中、小煤矿企业在整合30 中消失，大煤矿企业通过整合越做越大，但同时也暴露了许多问题，国家的主导、地方保护导致好多煤炭企业并购动力不足，企业文化和管理机制难以融合，重组后的企业管理不畅、人才流失。企业并购后成功运作并非易事，关键是进行科学合理的整合。本文从核心能力角度出发，以企业核心能力为企业演化序参量，运用系统自组织理论研究并购重组后被并购煤炭企业核心能力的动力学演化过程。 35 1 煤炭企业的自组织特性 自组织理论是协同学的核心理论，自组织系统在形成机制和演化过程中有四个共性特征：一是开放系统，其次是远离平衡态，再次是存在非线性作用机制，四是存在涨落。 煤炭企业是一个开放系统 根据热力学的熵增定理，一个系统要想具有长久稳定和可持续发展，就必须从外界不断 作者简介：郭俊清，（1986-），男，硕士研究生，主要研究方向：煤炭企业并购、协同整合。 通信联系人：吉峰，（1973），男，副教授，主要研究方向：竞争战略规划与管理、技术创新、知识管理. E-mail: cumtjifeng@ - 1 -
中国科技论文在线 40 的吸收物质和能力（负熵）来抵消系统自身不断增加的正熵，使系统的有序性增加，形成新的结果或组织。煤炭企业本身就是一个开放系统，一方面企业不断从要素市场获取各种生产要素，经过生产技术和经营管理的有效利用，将生产要素转换成产品或服务；另一方面，企业不断向消费市场输出产品或服务，获得利润重新投入生产。煤炭企业这种物质、信息和能量的交换过程是煤炭企业成为自组织系统的前提。 45 煤炭企业的非平衡态 自组织理论认为系统发展演化的前提条件是远离平衡，只有处于非平衡态，系统内部的细微涨落才会通过非线性作用于系统，在临界阙值形成有序结构。煤炭企业在运行过程中即处于平衡态，体现在企业随时都在和外界进行物质、能量和信息的交换，从外界不断引入负熵，同时企业内部各子系统之间由于资源分配、功能输出的不同也处于非平衡态。 50 煤炭企业内部的非线性作用机制 非线性是指各要素之间的变动关系并不是按照一定的比例变化的，而是不规则、不成比例的存在着偶然、随机和不确定性。煤炭企业中，内部各要素和子系统之间明显是非线性作用机制，增加一种生产要素并不一定导致同比例的产出变化，缩减一个部门建制，并不能带来特定的改变，各要素之间相互制约、相互影响，使整个煤炭企业系统的变化变得极其复杂。 55 煤炭企业的涨落性 涨落是系统内的各要素通过线性作用加上系统外部随机扰动因素使得系统偏离稳定状态的程度，煤炭企业和所有企业组织一样，随时都存在大大小小的涨落，企业的运作在动态有序的稳定点来回震荡，如产品质量问题、资金周转问题、人才流失问题、生产安全问题等，涨落本身不足以破坏煤炭企业稳定，但当企业处于远离平衡态达到临界阙值时，企业内外部60 的微小涨落则会通过非线性作用机制作用被放大，转化为“巨涨落”，诱发系统产生新的有序结构。 煤炭企业核心能力的形成与演化的序参量 在自组织理论中，序参量是一个重要概念，是描述系统整体行为的宏观参量。如果某个参量在系统的演化过程中从无到有，通过自组织过程的协同产生，并能体现新结构的有序程65 度，它就是序参量。 在企业演化的序参量问题上，不同的学者有着各自不同的观点，李朝霞（1999）认为，“问题”是企业原始的进化能力，即序参量；范正认（2000）认为企业的核心能力是企业演化的序参量；刘刚（2003）在《企业成长之谜》一文中，提出创新是决定企业能否持续增长演化的关键，即创新是企业演化的序参量；张文松（2005）在《企业战略能力研究》的观点70 是企业的战略能力是企业发展的序参量；刘建波、李柏洲认为组织学习基因驱使企业自动进行变革，在各个子系统中发动创新，因此组织学习基因是企业进化中的序参量[1]；周琳（2007）在《企业并购的资源协同》中提出，能力是企业系统的序参量。 本文认为，煤炭企业的核心能力是企业内部统一协调各种资源的能力，是对各个能力子系统的统一描述，是企业决策和创新的源泉。 75 2 煤炭企业核心能力的形成与演化的理论基础 煤炭企业并购过程中，外在的影响只是条件，在自组织理论中属于外在随机涨落力的表- 2 -
中国科技论文在线 现。真正决定煤炭企业并购的是内在原因，即煤炭企业的核心能力。自从. Prahalad和G. Hamel于1990年发表在《哈佛商业评论》上的划时代著作——《公司核心能力》（The Core Competence of the Corporation）[2]以后，一类学者们从核心能力的构成要素来定义核心能力。 80 Leonard Barton(1992)认为核心能力由企业内部知识的集合，是知识与技能、管理体制、技术系统和价值观四要素组成。Sanchez和Heene(1996)认为核心能力是企业各种资产和技能的协调配置能力，包括优质资产、认识能力、体制、组织结构、行为和文化五个方面。范正认（2000）认为企业核心能力由科学技术、企业管理、企业文化、企业组织四个维度组成。张纯红、刘海英（2007）认为企业的动态核心能力是研发能力、制造能力和市场营销能力的85 组合[3]。周琳（2007）认为企业的组织能力是实物资产、金融资产、无形资产、人力资本的集合 结合煤炭企业自身的特点，本文认为煤炭企业的矿产资源持有量很大程度上决定了企业本身的价值，并购企业之间的战略关联性决定了并购后企业价值创造的潜力，企业组织和企业文化关联性决定了价值创造的难以程度，技术创新的关联性则是煤炭企业并购后协同效应90 的直接因素。因此本文提出煤炭企业的核心能力主要由五个子系统组成，即矿产资源储备量、企业战略明晰度、企业组织清晰度、技术创新率和企业文化强度。 dq=−rq+f(x,x,x,x,x)+F 12345dtdx11=−rx+f(x,x,x,x,x) 1112345dtdx22=−rx+f(x,x,x,x,x) 2212345dtdx3395 =−rx+f(x,x,x,x,x) 3312345dtdx44=−rx+f(x,x,x,x,x) 4412345dtdx55=−rx+f(x,x,x,x,x) 5512345dt式中q表示煤炭企业核心能力，f表示各个子系统的协同作用对核心能力的影响，F表示外部随机涨落力，x、x、x、x、x分别代表煤炭企业的矿产资源储备量、企业战1234512345100 略明晰度、企业组织清晰度、技术创新率和企业文化强度。r、r、r、r、r分别协同作用对各个子系统变化率与原状态的关系，t表示时间。 3 并购后被并购煤炭企业核心能力的形成与演化动力学模型分析 煤炭是国家的主要能源，煤炭企业的强弱对国家有很大影响，同时地方煤炭企业也是地方财政收入的重要来源。因此在煤炭企业并购重组的浪潮中，不免会有政府的身影[4]，根105 据参与者和主导者的不同，本文将并购重组类型分为政府主导型和企业自主型。 政府主导型 煤炭行业关系国计民生，国家在鼓励煤炭企业进行行业并购重组的同时，好多地方政府直接参与了煤炭企业的并购，作为一个外力直接作用于煤炭企业，在某种程度上可以称之为（他）组织。但煤炭企业本身是一个耗散结构，我们可以利用朗之万方程的一个例子即布朗- 3 -
中国科技论文在线 110 运动方程进行描述： q&(t)=−rq+F(t) （1） 其中q&为企业并购后的状态；F(t)为作用于企业的外部力量；r为阻尼系数，即企业内部对于外力的抵抗，代表一定的耗散机制强度。 t−r(t−τ)−rtq(t)=eF(τ)dτ+q(0)e （2） ∫012345rrrrrr115 为、、、、总体表现。 r的大小决定了q(t)变化的快慢，r大时动作快，q(t)为快变量，r小时动作慢，q(t)1为慢变量，在环境相对于系统稳定地多的情况下（即系统的固有时间常数t=远小于外0r界命令的时间常数），就可以运用一种重要技术——绝热消去原理。 煤炭企业自身的协调与调整时间自然远小于政府外界力作用的时间常数，因此可以运用120 绝热消去法进行处理。 令q&(t)=0，求的 1q(t)=F(t) （3） rr企业核心能力的成长与否在于外在影响力的大小和[5]。 r为正 12345rrrrr125 此时、、、、皆为正，表明企业的矿产资源储备量、企业战略明晰度、企业组织清晰度、技术创新率和企业文化强度在并购前具有协同作用，煤炭企业对政府直接参与的外力表示排斥，自身完善机制发挥作用，各个子系统有协同作用的潜力，能独立运作。方程（2）的解是稳定的。 r随着增大，由（3）式可以看出，外部政府的影响力逐渐减弱，被并购企业对政府的130 排斥力逐渐增强，此时政府部门应该放宽对企业并购的掌控和影响，让煤炭企业自身进行并购的适应，否则会适得其反。 r为负 12345rrrrr此时、、、、不全为正，煤炭企业而在被并购前自身的五个核心能力子系统没有形成协同作用，企业对政府直接参与的外力表示依赖，说明企业在并购前就是靠政135 府和外界的维持，子系统是杂乱无章的，没有形成统一的协同效应。方程（2）的解是不稳定的。 r随着减小，由（3）式可以看出，外部政府的影响力逐渐增大，被并购企业对政府的依赖力逐渐增强，此时政府应该重新审视并购的合理性，不能盲目的进行并购，这样的企业即使并购完成也无法形成核心能力，并购的结果就是失败的。 140 企业自主型 煤炭企业从自身角度出发，为了更好的进行产业扩张，完全自发的进行企业并购重组，我们借用哈肯的处理方法，将作用力内化，作为系统内的一部分加以考虑，此时作用力即企业核心能力不再是固定的量，而是遵从运动方程的量。 q&=−rq−aqq （4） 11112- 4 -
中国科技论文在线 2145 q&=−rq+bq （5） 2221其中q表示企业核心能力；q表示企业接近协同有序结构的程度；r表示企业对新结121构的阻尼系数，是抑制力和促进力的综合作用；r表示企业偏离原稳态的系数；a表示企业2现状和核心能力的复杂系数；b表示企业核心能力系数。 利用绝热消去原理，令q&=0，求得 2−12150 q=rbq （6） 221将（5）代入（3）得 ab3q&=−rq−q （7） 1111r2该式随r>0和r<0会有两类完全不同的解。若r由正值逐渐减少，即随着并购过程1112rr的进行，被并购的煤炭企业内部核心能力子系统逐渐和并购企业的子系统进行协同，、、345rrr155 、、逐渐变小，当超过r=0变成负值时，原来稳定平衡位置q=0变为不稳定，出1现对称性破缺，表现出复杂行为。 通常我们用势函数来研究协同学中系统的结构、性能和演化行为。首先由非简谐振子的运动特性，近似得到煤炭企业核心能力的势函数为 1ab24V(q)=rq+q （8） 124r2160 通过分析r的变化，反映出煤炭企业核心能力的演化。 非平衡相变 煤炭企业并购前，经过前期的长久发展和积累构建了自身稳定的自组织结构，处于动态有序的状态，此时企业核心能力将动态稳定点在q处，企业内外部的涨落对系统进行随进0扰动，q点作为该相空间中的不动点吸引子，使得系统在稳定点周围来回震荡。这些微小0165 的涨落也不会对企业的稳定性造成影响。 图1 煤炭企业核心能力的非平衡相变[6] Fig. 1 Core competence of non-equilibrium transformation of The coal enterprise 170 随着并购的发生，煤炭企业的核心能力演化也发生变化，促使企业向新稳态发展的力量大于企业维稳的力量，即 由大于零逐渐等于零再小于零（煤炭企业内部逐渐由抵制变革到顺应变革），企业核心能力的势函数变化曲线由Ⅰ到Ⅲ，势函数变得越来越平坦，在不动点吸引子周围的运动范围越来越大，这意味着涨落被放大了，吸引子的吸引力也逐渐变弱，产- 5 -
中国科技论文在线 生临界慢化现象，这时系统内的任何一个微小的涨落都会被无限放大，对系统演化产生影响。175 演化力和抑制力的不断此消彼长，会使上述过程周期进行，构成循环过程[7]。 图2 煤炭企业核心能力的演化过程 Fig. 2 Evolutionary process of the coal enterprise core competence 180 对称性破缺 企业核心能力的演化过程从Ⅰ到Ⅲ，对称性并没有发生变化，但当是曲线到达Ⅲ的状态，原先的不动点吸引子q已经不再稳定，而代之以q、q，企业此时只能选择处于一个动态012稳定点，相变后的系统状态发生了对称性破缺，一旦确定之后，将只能产生一种状态的核心能力。在煤炭企业中，在并购的整合过程中，任何一方面的变动都将影响企业最终核心能力185 的选择方向，不同的着重点会导致企业核心能力的专注点不同，产生的结果也不同。这在为企业并购整合提供多种选择的同时，也增大了企业在形成核心能力选择上的难度。 分支现象 在企业的并购过程和并购后的整合过程中，企业的核心能力不断演化，势函数由原来一个吸引子q演化为在临界点出现两个吸引子q、q，这种现象叫做分支（岔）。用控制参012190 量r表示企业核心能力q的函数，如图所示 图3 煤炭企业核心能力演化的分支现象[8] Fig. 3 Branch phenomenon of coal enterprise core ability evolution 195 a−a是企业并购前企业处于自身的动态稳定，q点事不动点吸引子，企业核心能力010围绕q震荡。a−b,a−b表示企业进行并购后开始整合，在核心能力的形成上出现分叉，01112由于战略相关性和组织匹配性的不同，企业在并购整合模式上会有所不同，形成的核心能力自然也不尽相同，但两个分叉上任意一点的核心能力都具有自身的自适应和自稳定功能，这使得企业无论选择哪一支都将探索性的向前成长，当外部环境再次发生变化，微涨落放大成200 为巨涨落时，在非线性作用机制下，核心能力会进行向高一层次跃进，分支为c，c。在12- 6 -
中国科技论文在线 企业并购过程中，存在多种可能性，要注意对核心技术、管理模式的引导，将核心能力进行科学合理的发展。 4 结论与建议 政府主导并购 205 政府进行宏观调控对煤炭企业进行并购整合时需要认真考虑，在并购对象的选择上政府不能一厢情愿。煤炭企业之间规模相当，能力相近的，在进行重组的过程中政府可以对其进行一定的促合，促进资产的整合和重组的进行，加速煤炭企业核心能力的融合与发展。 对于脏、乱、差的小煤窑，政府需要运用行政手段，强制进行并购重组，引进优质企业，运用先进的管理和采掘技术对其进行重造，促进企业核心能力的重组与发展，加快煤炭大企210 业、大集团的形成[9]。 对于并购前就需要依赖政府扶持的煤炭企业进行并购则需要慎重，这种的企业很难形成核心能力，被并购后不但不会解决政府的负担，反而会连累并购企业自身的发展。因此，在并购时需要由并购企业进行科学合理的调研，防止政府一厢情愿的拉郎配。 企业自主并购 215 煤炭企业自发进行的并购整合不能盲目，需要提前了解并购企业和自身企业的战略相关性和组织匹配性，战略关联性的大小决定了并购后企业价值创造的潜力，组织的关联性大小决定价值创造的难易程度，提前做好准备，在并购整合过程中才能引导战略和组织子系统的发展。 在并购的过程中，对于企业核心能力的重塑与发展需要多加注意，控制参量的调整和引220 导对核心能力演化有重要作用，尤其是在临界慢化阶段，即企业并购后的整合期，核心能力的演化出现分叉（如图3），需要进行方向性选择，此时对控制参量进行引导，可以影响结果[10]。煤炭企业在并购后成立专门的整合部门，针对整合期间的问题进行合理的处理，对技术革新、组织架构等核心能力影响因子进行统一规划，将核心能力的演变引导合适的发展方向。 225 [参考文献] (References) [1] 刘建波，李柏洲.企业进化系统的序参量探讨[J].中国科技论坛，2005. [2] , Core Competence of the Corporation [J].Harvard Business Review,1990,68(3):79-91. 230 [3] 胡剑芬，郗英.核心能力的动态协同演变[J]. 科技管理研究，2004，（3）：141-143. [4] 杨东.煤炭企业并购整合研究[D].山东：山东大学，2008. [5] 张彦，林德宏.系统自组织概论[M].南京：南京大学出版社，1990. [6] 范正认.企业核心能力形成的内部协同过程分析[J].科技管理研究，2000，（3）：24-28. [7] 周琳.企业并购的资源协同[M].北京：中国经济出版社，2007. 235 [8] 张文松. 企业战略能力研究[M].北京：科学出版社，2005. [9] 胡玲.企业并购后整合：基于核心能力的观点[D].北京：中国社会科学院研究生院，2003. [10] 张爽.知识创新驱动的企业战略管理行为研究[D].南京：河海大学，2007. - 7 -
