2014年9月当代经济科学Sep., 2014 第36卷第5期Modem Economic Science Vol. 36 不平等、经济增长和中等收入陷阱贺大兴姚洋2(1.北京大学马克思主义学院，北京100871;2.北京大学国家发展研究院/中国经济研究中心，北京100871)摘要:本文从经济不平等的角度对中等收入陷阱的机制给出了一个理论解释。本文的模型表明，在经济发展的不同阶段，不平等对经济的影响不尽相同。在经济起飞阶段，财富集中促进社会物质资本积累，有利于落后国家逃脱贫困陷阱。但是，过度的不平等剥脱了穷人物质投资的机会，形成阻碍发展中国家的第一类中等收入陷阱。跨越第一类中等收入陷阱之后，过度的不平等限制穷人的人力资本投资，导致先进生产部门无法替代落后生产部门，最终形成第二类中等收入陷阱。当穷人有能力积累人力资本后，经济不平等便不再重要，经济最终将收敛于高收入水平阶段。关键词:不平等;中等收入陷阱;非齐次性偏好文献标识码:A文章编号:1002 -2848 -2014(05) -0∞1 -09 阱的因素众多。政治不稳定、市场转型失败导致的一、引言经济低效等都会制约发展中国家的发展，但经济不中等收入陷阱是大多数发展中国家迈入富裕阶平等的影响更是不容忽视。60年代挑战失败的14段的重要障碍。在1960年，世界上有22个国家或个国家在1965年之前的基尼系数高达，而挑地区的人均实际GDP超过富裕国家的2/3，成为最战成功的国家或地区则不到[l]O具潜力的"挑战国家"。但到了2000年，只有新加经济不平等至少会从两个方面影响中等收入国坡和中国香港成功晋升，其他国家或地区则不幸跌家:不平等限制了穷人投资物质资本的能力，使得社入第三世界和第四世界;1978年，世界上的"挑战国会物质资本积累不足。缺乏足够的物质资本，降低家"有16个，但最终也只有毛里求斯和中国台湾地了社会的平均工资水平，进一步削弱了穷人以及社区成功问鼎。纵观1960年以后的世界经济发展，一会整体的收入水平和投资能力;即使穷人有能力积个明显的趋势是富裕国家的数量有所下降"挑战累物质资本，不平等也可能会降低他们的人力资本国家"甚至第三世界国家的数量也在减少，而第四水平。人力资本缺乏降低了物质资本的回报率，使世界国家数量则在明显上升飞得前沿技术元法在社会推广，社会生产效率得不到经济学家将中等收入国家的经济停滞或下滑称有效改善。为中等收入陷阱。导致发展中国家陷入中等收入陷本文的主要工作，便是利用标准的世代交迭模收稿日期:2013-12 -19 基金项目:北京高校青年英才计划项目(YETP{则47);2013年度教育部人文社会科学重点研究基地重大项目(13 jjd7900 1 )。作者简介:贺大兴(1981-) .湖北省宜都市人，经济学博士，北京大学马克思主义学院讲师，研究方向:发展经济学;姚洋(1964-)，陕西省西安市人，经济学博士，北京大学国家发展研究院/中国经济研究中心教授，博士生导师，研究方向:发展经济学。① 富裕国家指的是人均实际GDP接近西欧、北美和(富裕的)大洋洲国家(WestemEurope, North America and Oceania, WENAO)的国家。"挑战国家"指的是人均实际GDP超过WENAO国家2/3的国家或地区。第三世界指的是人均实际GDP位于WENAO国家113和2/3之间的国家或地区。第四世界指的是人均实际GDP不到WENAO国家113的国家或地区[IJ;更多关于中等收入陷阱的事实性描述，参见文献口.3J。本刊网址:http://jjkx. xjtu. edu. cn; 1
型，试图从理论层面探讨不平等导致发展中国国家布不再成为制约穷人发展的瓶颈，社会将收敛到高陷入中等收入陷阱的机制(见下页图1)。社会有穷收人水平。人和富人两类群体构成。个体在成年期，利用自己关于中等收入陷阱的形成机制，目前大约有两的资本所得和工资收入，决定子女的数目、子女的物类比较成熟的理论解释。第一类将中等收入国家的质资本和教育程度，同时决定自身的消费。个体的经济停滞和倒退归结为低成本劳动优势的丧失。低偏好呈现"非齐次性即在同等条件下，个体优先收入国家资本缺乏、劳动供给充足，使得它们的资本选择子女的数目，其次子女的物质资本，最后才是子投资回报较高，这会吸引资本流人，促进经济增长。女的教育水平o非齐次性"偏好使得社会财富分一旦劳动力供给增速放缓，社会便失去高速发展的布影响经济表现成为可能。社会生产由三部门组动力[2叫。第二类解释则着眼于基础设施和知识的成:家庭生产部门、简单技术部门、复杂技术部门。外部性。该理论认为，研发部门由于缺乏配套的先家庭生产只需劳动技人，简单技术部门生产需要物进基础设施(advancedinfrastructure) ，无法取得重质资本和劳动投人，复杂技术部门需要物质资本和要研究成果，进而降低了研发人员的工资和个体投人力资本。资教育的积极性，最终导致产出增长缓慢[5]。本文假设经济最初处于低水平阶段。在低水平与本文相关的文献大致有两类。一类是盖勒等阶段，个体的收入较少，投资物质资本的能力微弱。建立的统一增长理论(UnifiedGrowth Theory[6斗])。此时，如果社会过于平均，个体都没有能力投资物质统一增长理论研究了不平等程度对经济不同阶段的资本，经济会陷入贫困陷阱。因此，在低水平阶段，影响。本文和该理论的不同之处在于，他们着眼于财富集中有利于资本积累。但财富集中不可能无限构建统一的框架解释经济从马尔萨斯阶段到罗默阶度。贫富差距过大，会剥夺穷人投资物质资本的能段的机制，本文则注重解释不平等对中等收入陷阱力。如果永远无法投资物质资本，穷人会将资源更的影响。另一类是阿吉诺和卡努托对中等收入陷阱多用于生育子女，穷人的比例会越来越大。穷人比的解释[5]。该文将中等收入陷阱解释为知识外部性例过高，限制社会的平均物质资本水平和工资水平。导致的多种均衡。多重均衡的含义是‘存在统一的工资过低，使简单技术部门无法替代家庭生产部门，机制决定经济的发展，只不过部分国家幸运地落入社会产出增长缓慢。为了促进社会生产，社会平均高水平均衡，其他国家不幸落入低水平均衡，即中等物质资本必须积累到一定水平，使得简单技术部门收入陷阱。多种均衡有助于解释现实的经济分布，替代家庭生产部门。为实现该目标，需要将穷人比但无助于解释经济发展的历史。所有国家都是从低例控制在一定范围内。本文将该社会平均物质资本水平阶段开始发展，如果多重均衡存在，遭遇无法跳水平称为第I类中等收入陷阱。理由是，只有社会脱的低水平均衡，便是所有国家难以摆脱的宿命。平均物质资本水平超越该门槛，穷人才会获得投资这和历史事实不符。本文认为，一定程度上，是否遇物质资本的能力，社会的平均物质资本才会得以持到中等收入陷阱取决于当时的不平等程度。适当的续增长。否则，社会永远只有少数富人进行技资，不不平等程度既有利于积累，也是跨越中等收入陷阱足于维持社会的长期发展。因此，只有保持适中的的条件。贫富差距，社会才能跨越第I类中等收入陷阱。本文的创新之处主要在于两个方面:一、据本文跨越第I类中等收入陷阱后，社会生产再一次作者所知，本文是目前唯一从理论层面严肃探讨不受到不平等程度影响。如果只有富人积累人力资平等影响中等收入陷阱机制的文章;二、本文从理论层面，定义了两类中等收人陷阱。大多数文章[2-3,5] 本，那么，社会平均人力资本将严重不足。缺乏人力资本，复杂技术部门便无法替代简单技术部门，社会或将中等收入陷阱视为中等收入国家经济发展缓慢生产得不到长足发展。因此，穷人比例必须再一次或停止倒退的现象，或将其视为低水平均衡，缺乏理受到限制，确保社会积累足够的人力资本，以实现社论层面的严格定义o会生产技术的最终升级。本文将该社会平均人力资本文余下部分结构如下。第二节，模型设置;第本水平称为第11类中等收入陷阱。跨越第11类中三节，模型分析;第四节，数值模拟;第五节，简单的等收入陷阱后，穷人也有能力积累人力资本，收入分小结。2
穷卢人…投资~t个子女，需要花费φ比例的收入①，则个体的预算约，、, , 、, 、, 、、、束可写为:、、、C+ n认k'+1+ e, +φW，) = W, (2) it iiii其中W，为个体的工资收入和投资收入的总和。i令叫为个人工资水平，Rt = 1 + rt为物质资本的总回报，则个体的收入为:rh，如果e_> 0 斗itit1W, = wi,h, + R,ki’ ,hit =ι…其ii回I不平等形成中等收入陷阱的机制ll，如果e'_1= 0 i中h，为个体的人力资本水平。与克鲁瓦等[ω]类似，i二、模型设置本文假设人力资本为个体教育水平和其所属阶层平本文引人一个标准的世代交迭模型。个体存活均人力资本水平的函数，即h'+1= (e, + X)丁二eiiit两期:幼年期和成年期。幼年期的个体由其父母抚>0。为了和简单劳动有所区别，本文假定e，= 0时，i养，元需进行消费和教育等方面的决策;成年期的个hit+l = 0。体决定子女的数目，抚育子女并投资子女教育。除令β=β(()+η)/[ (1 -β) +β(() +η汀，结合了自身消费外，父母还将部分资产作为遗产转赠给(1)和(2)式，我们得到如下一阶条件子女，作为子女成年后物质投资的基础。与克鲁瓦(3) C, = (1 -β\)W， ii等文献[9-10]类似，成年个体的效用函数可写为:n, (k’+1 + e, +φW，) =β1 W, (4) iiiiim曰(1-β) lnc, +β[ (}ln(叫ki'+1+ () + i_ _~.. rθ(e， +φW，) -g((} +η) ~l ~ iiv, ~i， ’ 0/" i, / ~ ’V , ’/ / 0 ~ (5 ) tηJe，)叫叫h'+I)] (1 ) i其中，C为个体的消费，n为个体的子女数量，_ _~.. rηγ(k'+1 +φW) -X((} +η) ~l ititiit{Aq,ol(6) ()+η(1一γ),-J ki'+1为个体转赠给子女的资产，e为个体对子女的it[6斗]教育的目的之一是积累人力资本。相比物质资教育投资，β、θ和为固定不变的参数。与盖勒5本，积累人力资本的风险较大，技资回收期更长，所类似，本文假设个体偏好具有"非齐次性"(Non -以在两者之间，穷人可能更倾向于物质资本的积累。Homothetic) ，即参数直接进人个体效用函数。这意为体现这一点，本文假设参数5和X之间满足味着，当个体的财富较少时，子女可能不会对子女进假设1X > rryg/(} (7) 行教育投资，也可能不会给子女任何遗产。"非齐联合(5)一(7)式，简单计算可得:次"的偏好设置比较符合实际。从历史上来看，在引理1:如果假设1成立，个体会优先积累物质工业革命之前，世界经济几乎没有实质性的增长，但资本，即ki'+1= O~ei' = 0。人口却在逐渐增加。这一点在中国尤其明显。从公引理1的结论和历史比较相符。中国在洋务运元1世纪到1820年，中国的人均GDP从450美元动之前，主要都是私立教育，学生需要送给老师"束缓慢增加到600美元，但人口却从亿增加到{嘴，，[口]。孔子的"束情"是"十条干肉被后世赞为亿[11]。这说明，当经济处于较低水平时，人们"礼之薄者"②。但即使这样，在当时生产力低下的年极有可能优先关注子女数量。另外，即使在今天，当代，这也是贫困家庭难以承受的。物质基础薄弱，教缺乏健全的社会养老机制时，在一些相对落后的西育成本相对高昂，这是古代中国教育水平普遍偏低部省份，穷人也存在养儿防老的动机。这表明，即使的部分原因。子女的质量偏低，子女数量对于穷人而言也有着积社会中有三个生产部门:家庭生产部门、简单技极的意义。非齐次的偏好设置较好的刻画了这一术部门、复杂技术部门。家庭生产只需劳动投入，生点。产函数为Y，= AL，;简单技术部门雇佣劳动和物与克鲁瓦等[10]文献类似，本文假设父母抚育一A1A① 克鲁瓦等[10]假设照顾每个子女需要花费父母比例的时间或工资收入。该文成年个体只有工资收入，故本质上该假设与本文一致。② "束偷"具体所指为何?学者们存在-些争论。"十条干肉"是较为普遍的看法，也是分量最轻的学费[12)。3
质资本，生产函数为YK::L"I严，复杂技术部门雇II1体同时进行物质资本积累和教育投资，即k川=佣人力资本和物质资本，生产函数为Y= 。哈W，-[()( g + x) +ηg(l一γ)] Stiη(1-γ) A2K~;H;-飞复杂技术部门与简单部门的重要区别在e..γθWit -(γ'g +x)β，W'TJ(1 -γ) 于:由于复杂部门使用人力资本，该部门会呈现类似itj -γ'叫[cþW-(g +X)J(() +η) itAK技术的规模经济，使得资本获得稳定收益，而简引理3:生育率是收入水平的不增雨数。单部门则呈现资本边际收益递减的特征。此处，我们证明:首先，在矶和风划分的三个独立的区间可以把家庭生产部门视为原始的家庭作坊，简单技段内，生育率是收入水平的不增函数，因此，只需证术部门视为已经标准化的工业生产，复杂技术部门明β/φpwfi饥主ltt-主l占旦成立，命题即可得到视为生产创新产品的前沿部门。与盖勒[9)类似，本文假设三个部门的产品呈现简单替代关系，则社会证明。总生产函数为:不难计算出伊=β，/φ山=号w-唱'"φ〓-W2_<J) X=凡t+ Y+ Y, (8) Ut S社会中存在两个群体:穷人和富人，记为P和区之土立丑li汀mm=色旦ι土丘iλ。根据假设1，μlL川mr凡z x(忡()+η刑), ，ι叫札l凡φ x(ω() + η训)l扣b川叫11'R。令穷人、富人的数量分别为Lp，、L，他们的物质Ht二注主一li山m必然成立。这意昧着生育率是收人的连续不资本、人力资本量分别为凡、ket、h川和h，则社会人etw-噜"'2-口总量、物质资本和人力资本总量满足增函数，证毕。引理3的结论在世界范围内基本成立。图2描Lt L’>t + Le, ,K, = L",kpt + Letk;, ,Ht Lptept_, f+ L"..e (9) 述了世界各国1960年以来(左图)及2011年(有LJE’.....El-1 因)粗出生率对数与人均实际GDP对数之间的关=、分析模型系。数据显示，人均收入水平与粗出生率之间存在令W，=g(()+η)/帅，既=明显的负相关关系。以粗出生率对数为被解释变(x +对)/γφ，结合量，人均实际GDP对数为解释变量，控制时间趋势，(4)一(7)式，我们可以得到下列命题:固定效应回归模型结果显示，人均实际GDP增加l引理2:不同收入水平的个体在生育、物质资本个百分点，粗生育率下降个百分点①。这说和教育投资决策方面差异显著。(1 )当W，t< W，时，明，即使在当代，当收入水平越来越高、个体决策的个体物质资本和教育投资为零，养育子女为其主要自主性越来越强时，收入水平仍然是影响生育水平负担，即ki，-t-I= e= 0，叫=β/φ;(2)当帜，ε(毗W，, ˛f 的重要因素。收入水平越高，父母更愿意将收入用W叽2)时，个体丰职只累一定的物质资木，但子女教育投资于子女物质和人力资本的积累，更为关心子女的质为零，即kιt川υ1量，而不是子女的数量。βlη/[(φ-g/毗Wit)川(θ+η)门];川(3川)当W毗it>矶时，个4 4 .. 3 2 2 4 8 12 4 6 8 10 12 均实际GDP对数人均实际数(2011) |·相lll!他准对数一一一-拟合假||·租出生率(2011)一一一拟合值(2011)/ 圈2粗出生率与人均实际CDP(全部年份被据.左图;2011王军数据，右图)数据来ìL~'\:World Ballk [13J ①，m为，F’ m为。4
令λp，"短视"的假设(Myopic)使得两者不可得兼。为了= Lp/L，为第t期的穷人的比例，则第t+ 1期该值变为:克服这一矛盾，本文假设经济中存在一个不需要任λP，+I =λP/[ p(1 -λp，) nE,ln, +λp，] 何物质资产、只需劳动投入即可生产的家庭部门。(10) 从引理3和(10)式，可得到如下推论这样，父母既可以因收入水平低而不给子女遗产，子推论1:在没有外部干预的情况下，穷人占人口女也不会因为没有初始物质资本而沦为饿碍。的比值会逐渐增加。命题l的含义是，当经济处于较低水平，如果过令k[O= [A]/( 1 -α) ] I1叫，T[ =αlkf1·l/叫结合分强调平等，可能克法给经济发展提供物质资本积生产函数的特点，我们可得如下引理累。反之，财富集中则会产生一定的资本积累。财引理4:如果社会初始物质资本较少，缺乏人力富集中对经济发展有)定的积极作用，部分文献也资本，即k，有类似的结论[9，15]。这一结论也部分符合中国近兰< k; ,H, = 0，那么社会生产会集中在家庭部门和简单技术部门。工资和利率均为常数，分别十年发展的现实。建国后，我国的不平等程度逐年为w，= AI ,T, = T[o 下降，截至1978年，GINI系数不到，在世界范引理4的含义是，虽然从长远来看，简单生产部围内也属少见[M]O但极端的平等及其背后的平均门要比家庭部门的生产效率要高，但若初始物质资主义思想，却严重阻碍了经济增长。改革开放前，中本有限，简单部门提供的工资不会高于家庭部门，劳国的人均实际GDP刚过1000美元，甚至不如撒哈动会在两部门内自由流动。因此，两部门都会存在。拉以南的部分非洲国家，处在世界垫底的位置[17]。反之，若k，>町，H，= 0，简单生产部门会完全替代改革开放后，邓小平提出"让少部分人先富起来"的家庭部门，后者将彻底消失。思想，牺牲短期的平等，来获取长期的发展直至最终(→)贫困陷阱的共同富裕。近30多年来的经济发展也表明，在经下面本文开始讨论不平等对经济发展的影响。济水平较低时，过度追求平等可能是无益的，适当的本文假设经济在初始阶段有一定的物质资本，没有不平等可能是必要的。人力资本，但社会仍然存在两个部门，即o< k, < (二)中等收入陷阱町，H，= 0。命题1的第二部分表明，在经济处于起步阶段，命题1:假设o< 不平等会产生一定的资本积累。但隐含的问题是，k, <町，H，= 0:如果k，=扎，iW是不是不平等程度越高，资本积累的越多?另外，不, = (1 + T]) kt +AI = R]k, +AI <珉，经济将陷入贫困陷阱，即W平等带来的资本积累最终会使持续增长，还是短暂= AI ,s > t;如果Wp，< W< W" s1 Ep1φ的繁荣?穷人是否也能从社会经济增长中获得足够则kp'+1= 0, n, =βI， kE’+1 = [()φW-g(() +η)]1η，n=βlη1[(φ 的收益，从而使自身也能积累一定的物质资本?本Et Et -gIW,) (θ+η) ]。文通过分析物质资本的积累方程来回答这些问题。E证明:根据引理2，当W，<矶时，个体不会积累首先，富人的物质资本积累，将W，= R]k, + AI EE物质资本，即k'+1= 0。一且如此，以后各期的收入都代入kEt+l'可知，如果:会小于W，经济陷入贫困陷阱，命题第1部分得证;5(θ+η) -()φA 1k, > k; =川'11V’I’’I (11 ) E。φ1\]-η 命题第2部分直接来自引理2，证毕。在大多数的文献中(如阿扎瑞迪斯[14]和盖则有kE'+1> k0当然，为了使(11)式有意义，Et 此处假设θφR]-η>0。否则，可能出现富人资本增勒[9]) ，如果经济陷入贫困陷阱，社会产出为零。这长的条件是k< 0的极端情况。(11)式的含义是，种结果与理性人的假设稍微存在一定的偏离。当投Et如果财富足够集中，富人的物质资本将逐渐增长。资的成本较大时，父母确实可能不会给子女留下遗其次，社会的物质资本积累，将k，代入kz=产，这是父母的理性选择。但是，对子女而言，产出E为零意味着任何满足稻田条件(InadaCondition)的LE,kE/L, ，可得:效用函数的边际效用为无穷大。如果父母预见到这k'+1λE'+lkE'+1 (12) k，λE，k[ (np, -n)λpt + n, ]k, Et EtEE一点，他就应该适当关心子女的生活前景，留下少量的遗产。但阿扎瑞迪斯[川和盖勒[9J等文献中父母令λp= (kE’+llk, -1) (np/n一1)时，当λhEEt5
〈λ;时，必有kt+1> kt。这表明，当社会仅仅只有富本回报率也将为R[，证毕。人积累物质资本时，要使社会平均资本能够增长，穷引理5的含义是，当社会较为贫困时，少量人力人所占社会认可的比例不能过分悬殊，或者，社会的资本的存在，不会使得复杂技术部门取代简单技术不平等程度必须有上界，才能确保经济持续发展。这部门和家庭生产部门，也不会提高物质资本的回报个结论与盖勒[7圳的发现不尽相同。盖勒等认为在率和简单劳动的工资，甚至不会提高人力资本的回经济起飞阶段，不平等有利于增长。但本文却发现，报率。资本回报率和工资都没有因少量的人力资本经济要发展，不平等程度必须控制在一个合适的范得到提升，最终社会总产出也不会比没有人力资本围内。时有任何实质性的增加。最后，穷人的物质资本积累。由于A<珉，所引理5的结论也比较符合实际。中国在历史上1以穷人在很长一段时间内无法积累物质资本。要使也呈现过春秋战国等文化繁荣时期，科举制也培养穷人也能积累物质资本，必须使得在某一个时间点了一定数目的人才，很多科技发明都领先于世界其T上，穷人的工资收入大于积累物质资本的门槛，即他国家，但社会的生产力在历史上也没有革命性的W> W。由引理4，此时家庭生产部门将消失，同突破。我们认为背后的原因固然很多，一个可能的T 1时，社会平均资本超过一个新的水平，即k> 原因是，虽然古代中国已经有少量人力资本积累，但k; = T[ç(θ+η)/(()φ(1-α1) ) ] I/"T=址p川>0。这意味物质基础薄弱使得古代的科技发明并没有得到很好着，只有当社会发展到一定阶段后，穷人才能真正从的应用。即使在现代，不同人力资本水平对国家富裕程经济增长中得到实质性的收益。在此之前，富人受益最大，贫富差距也随之扩大。这和中国近30年的发度的贡献也不尽相同。如图3所示，若以高等院校展也比较吻合。近三十多年来，中国的人均实际入学率衡量一国的人力资本水平，那么，在人力资本GDP增长率超过7%，但收入差距也在随之扩大，水平较低时，它对人均收入水平几乎没有影响。但GINI系数巳超过，是世界上收入差距较大的国随着一国人力资本水平逐渐丰富，它对人均收入水家之一[16-17]。平的影响开始呈现递增趋势。以人均实际GDP对数为被解释变量，以高等院校入学率对数及其平方命题2:假设o< kt <町，Ht=0，如果W< WPt1 项为解释变量，控制时间趋势，固定效应模型回归结< W，则:(1)当k> k;时，富人的人均物质资本EtEt果显示:高等院校人学率对数的系数为，其平会逐渐增加;(2)当λpt<λ;时，社会的平均物质资方项系数为本会逐渐增加;(3)当社会平均物质资本超过叫，定义1:中等收入陷阱1:物质资本门槛，即kt< 穷人开始积累物质资本。Kt 。引理5:令k= K/尺，可= ht1本文将k;定义为中等收入陷阱I。这是因为，根( r/(Aα2) )川α2-)。如果凡〉町，kt< 町k[，则kι仇U't>2据命题2，如果kt<叫，社会中将永远只有富人技O，lt> O,W血AtUt 贝则资。社会的平均资本可能会短暂增长，但随着贫富差Uu叽y飞st= A’Yr 点+A(L+H) 。1 t 1Pt Eth证明:因为k> k，如果社会将全部资本都投距的扩大，贫困人口比例势必会超过命题2中川的ht入到复杂技术部门，该部门的资本回报率仍然较低，门槛，社会平均资本最终会逐渐下降，经济得不到长即札<R[。同时，简单部门的资本回报率将趋向无足发展。另外，根据引理5，笔者认为在社会不平等穷大。这使得必然有部分资本流向简单技术部门，以较为严重的情况下，富人少量的人力资本积累对于追求高的资本回报率。但因为kt<町，根据引理4，经济发展增益甚微。此时简单部门不能提供超过A的工资，故必然有穷定义了中等收入陷阱后，一个问题是，命题2第1人在家庭部门和简单技术部门就业。这会使得家庭二部分和第三部分能相容吗，即是否存在时间T，使得部门和简单技术部门的工资均为A。当简单技术部可〉kf?在只有富人投资的情况下，k, =λE，kEt = (1 1门的工资定为A后，根据引理5，该部门的资本回报-λpt ) k"所以国家跨越中等收入陷阱的条件是:1Ezκ*-E'-κh 率也固定为R[。另外，由于资本会在简单技术部门*p.. hA λ ’-A <一h (13 ) 和复杂技术部门自由流动，最终复杂技术部门的资6
当穷人和富人的绝对收入差距一定时，两类人乌拉圭、委内瑞拉、墨两哥等同甚至接近最穷的胖的相对规模便决定了最终的不平等程度。WENAO富裕同家(见第一页注脚).但时至今日，多命题3:只有贫富差距适巾的发展中同家，才能数拉美同家基本上仍然停留在80年代的水平，沦为跨越中等收入陷阱1第三世界罔家[1]。拉美同家居高不下的并且基尼 f!f1 ", < ,: =功，> k~。命题3的结论比较符合部分同家特别是拉美同系数超过的不平等水平可能是其发展缓慢的部家的历史。在1960年代，拉美同家如阿根延、智利、分原因。12 12 . -l nv .-10 8 8 6 6 4 4 -5 5 0 234 5 高军院槌入学税时世(20<附}l·相tH生率--拟合侦(2潮19)1 图3高等院校入学率与人均实际GDP(全部数据.左图;2∞9年后敛据.右固)数据来源:Worlrl 8ank 13 (三)高收入水平跨越物资资本门槛，并不能保证杜会开始进入假设k，>叫，根据命题3.穷人将开始积累物质高收入水平。它只是穷人开始积累物质资本的条资本。如果WI"<叽<W，.根据命题1，富人将积累件，一定程度上，它也是社会不再退回到低收入水E人力资本，穷人不会积累人力资本。社会的物质一平的条件，最多使杜会维持在中等收入水平。而根人力资本比为飞据上述分析，杜会整体进入高收入水平阶段，必须跨越人力资本门槛，k*。故本文将k;定义为中等收l+ (n，~kl't叫I(n/;，k份刊))(λ问/λ#;，) hk",+, = -I’A\"..::I",--rr. .-r../~ (14) (e) + X)lk如lf入陷阱11。根据引理5，如果k'tI< k，~成立，复杂技术部门命题4:假设k，> k ~、吼"<吭，如果穷人的相会替代简单技术部门。资本的问报率会显著增加，进对规模较小，即ÀI"<λl'\社会便可能积累足够而穷人的收入增加，最终穷人也会获得投资人力资的人力资本，即k，<盯，进而提高社会的资本回报h本的能力。一旦穷人跨过人力资本积累的门槛吭，率和穷人的收入水平，使得穷人也有能力积累物质暂时的贫富差距便不再重要，个体最终会收敛到同资本，即存在T，使得W>矶。一旦穷人开始积累PT一水平'2即:物质资本，杜会最终将收敛到同一水平。简言之，一k’ = [θ<X + ) + (1 -γ)ηç-θφW]/[θφR旦社会跨过中等收入陷阱11，经济越平等，杜会越有η(1 -γ) ]。肉此，一定程度上，仇，< k，~可以视为经可能实现共同富裕。济向高收入水平收敛的条件。令À;/;四、数值模拟(kl~ (ef,,+J1kf’,+1 -1 ) h N甘川.911J kJ., <町的条件为:n,.,k"’+I/( nι，k缸，什，/.....，--", ---h 在理论部分，本文探讨了低收入同家资本积累 " < ,: = A;f:l( 1 + À斗(15) 的条件(11和12式)、中等收入同家跨越物质资本定义2:巾等收人陷阱11.人力资本门槛，即kJ.，门槛(13式)和人力资本门槛的条件(15式)。社会< k，~ 0 物质资本、人力资本和人口数量受到杜会财富分布ω 群体内部教ff投资相等.故hf;"+1勺，+xo (2; 这也是本文!.j:M~h.，OJ的一个l茸圳47
的影响，因此上述条件实际上一直处于不断变化的持续下降的局面，从而再次退回到低收入本平。状态。本节采用数值模拟的方式，形象的反映它们(二)跨越中等收入陷阱11的条件的变化。.. (一)跨越中等收入陷阱l的条件•••••••66假设β=O. 9，θ= O. 9，η= O. L，王=O. 2,X = 1, ; • φ-O. 15 ,A= ,A2 = 1，α1 = ，α= ，γ 1 : = ，此时r= O. 195，物质资本投资财富门槛 :户= 1. 48，其对应的个人资本水平为k= ，人力l。.2资本投资财富门槛风=，其对应的个人资本14 12 水平为儿=11. 6，中等收入陷阱I为k/;= ，巾10 8 8 等收入陷阱IJ为盯=。W. 「vm本酬的条件+ 跨锺巾等收A陷阱的11<11圈5跨越中等收入11的条件Q2~ ~ + ˘ f 罔5描述了跨越中等收入陷阱Il的条件(15 + 翌++ 营~; 式)。在穷人也能积累物质资本的情况下，杜会物~ f + 创-+质一人力资本比受到两个群体的共同影响，因此，跨主+号。I~i 越中等收入陷阱II的条件只能在兰维图形中才能+ ~ + 献_..t7V叨叨叨叨叨vvvv如vvvvv完全展示。从引理2可知，如果富人的财富数量有 V,+ + 限，那么，它提供的人力资本也非常有限。此时，如+ + + 果杜会想跨越中等收入陷阱11，穷人的比例必须控1 。;3 4 5 6 7 8 910 11 12 富人的人均资本水平制在一定的范罔之内。另外，从图5中不难发现，给困4踏越中等收入陷阱1的条件定富人收入的情况下，当穷人财富逐渐增加时，穷人的物质资本投资比例也随之增加，使得跨越中等收罔4描述了杜会跨越中等收入陷阱I的条件。入陷阱的条件越来越苛刻。因此，当社会收入水平假设穷人没有物质资本。V型线刻画的杜会资本增越来越高时，政府更应加大力度控制收入差距，使得加的条件(12式)。如果穷人比例低于V型线界定杜会都有能力积累人力资本，实现技术升级和共同的数值，社会资本便会逐渐增加，同时社会差距逐渐富裕。一个反例是80年代的拉美同家。在20世纪扩大。假设经济从低水平阶段开始发展，根据推论60-80年代.拉美同家经济发展迅速，一度成为发1 ，在没有外部干预的情况下，贫富差距越来越大，穷展中同家的"样板\但拉美同家居高不下的贫富人的比例会越来越高。{旦V型线却要求随着收入差差距，使得它们在教育等方面表现欠佳。以巴西为距的扩大，穷人的比例维持在较低的水平。两者互例。巴西在70-90年代，高等院校入学率也只有相冲突预示着，如果不进行适当的干预，贫富差距加Jl%左右，几乎没有任何发展。不能在发展最迅速剧会葬送针会进步的机会。+型线刻画了杜会跨越的时期实现技术转型，这是发展中同家后续乏力的中等收入陷阱I的条件(13式)。如果穷人比例低一个重要原因[1.~.13 J。于+型线，杜会则有可能跨越中等收入陷阱I。可以看出，如果社会从低水平阶段自发演进.+型线再五、结论一次限制社会贫富差距的点平。+型线位于V型线本文利川标准的世代交迭模型，分析了不平等之下意味着，如果À/，位于两者之间，社会资本增加并不会使穷人受益，也不会促进村会长期发展。+影响巾等收入陷阱的机制。本文发现，中等收入同型线位于V型线之上意味着，如果位于两者之间，此家在迈向发达同家的道路上，至少为遇到两次障碍:时杜会对中等收入陷阱I的征服可能是脆弱的。一物质资本不足，简单技术部门不能替代家庭生产部旦社会资本遭受负面冲击，村:会总资本可能会出现门;人力资本不足，复杂技术部门无法替代简单技8
学动态，2011(12):4-9. 术部门。本文将它们称为中等收入陷阱I和中等收[5J Agenor P, Canuto O. Middle Income traps[RJ. World 入陷阱11。经济不平等程度过大，是产生两类中等Bank Working Paper ,2012, WPS621O. 收入陷阱的原因。[6 J Galor 0, Weil D. Population technology and growth: From 本文政策建议如下:malthusian sta伊ationto the demographic Transition and (一)深化改革，严控社会不平等程度，防止中Beyond [1 J. American Ecolloic Review, 2α泊，90:806-国陷入中等收入陷阱。中国在1980年代以后，通过828. 持续不断的改革开放，经济取得了飞速的发展。根[7 J Galor 0, Moav 0, Vollrath O. Fro~ physical to human 据世界银行阿特拉斯法(WorldBank Atlas Method) capital accumulation: Inequality and the process of devel›的计算，中国的人均名义GNI在2011年达到4240opment [ 1 J. Review Of Economic Studies, 2∞4， 71: 美元，已经迈入上中等国家的行列。与此同时，不平1001 -1026. 等程度也在逐渐增加。在2003至2012年间，基尼[8 J Galor 0, Moav O. Das human -Kapital: A theory of the demise of the class strueture [ 1 J. Review of Economic 系数一直高于[18]。部分学者担忧严重的不平Studies. 2006,73: 85 -117. 等可能成为中国持续改革、解放生产力的障碍[凹]。[9J Galor 0, Moav 0, Vollrath D. Inequality in Landowner›而根据本文的理论，如果改革红利消失，极端的不平ship. the Emergence of human -Capital Promoting Insti›等最终会使社会陷入中等收入陷阱。因此，未来中tutions. and the great divergence [ 1 J. Review of Eco›国一方面要继续深化改革，保持经济增长活力。另nomic Studies，2∞9，76:143 -179. 一方面也应采取积极的政策，将社会不平等控制在[ 10 J Croix D, Doepke M. Inequality and growth, Why differ›适度的范围内。ential Fe血litymatters [ 1 J. American Economic Review, (二)增加教育投入，促进教育公平，提高社会2003,93: 1091 -1113. 的人力资本水平。从1978年至2010年，我国高等[ 11 J Maddison A. The World economy: Historical statistics 院校毛入学率从毛增长到%，高等教育取[MJ. CD -ROM ,OECD,Paris,2003. 得了长足进展。但相比于发达国家，甚至上中等收[12J 汪秀丽，郎敏.孔子办学收费商榷[1 J .文史博览.201O( 10) :8-9 入国家，中国高等教育发展仍然处在较低阶段。[13 J 世界银行[EB/. worldbank. org 2010年，欧洲国家、北美国家、高收入国家的高等院[14 J Azariadis C. The economics of poverty traps pa时one:校毛人学率分别为60%、919毛和729毛，上中等国家Complete markets [ 1 J. 10umal of Economic Growth, 均值为35%，远高于中国的水平[口]。本文的理论1996( 1) :449 -486. 模型表明，一旦社会跨越人力资本不足的障碍，一旦[15 J Foellmi R, Zweimuller 1. Income distribution and de›穷人也能积累人力资本，社会最终可能收敛于高收mand -induced innovations [ 1 J. Review of Economic 入水平阶段。因此，增加教育投人，促进优质教育适Studies. 2006,73 :941 -960. 当向穷人倾斜，积极为穷人创造公平发展的机会，可[ 16 J Samanni M, Teorell 1, kumlin S, Rothstein B. The QoG 能是克服中等收入陷阱成本最小的途径。Social Policy Dataset, version 4Nov08. University of Gothenburg:币leQuality of Govemment Institute [ EBI 参考文献:OLJ. , 2008. [ 17 J Alan H, Summers R, Aten B. Penn world table version [ 1 J (美)布兰克·米兰诺维奇.世界的分化一国家间和全6. 3. Center for Inte口IationalComparisons of Produc›球不平等的度量研究[MJ.罗楚亮，等，译.北京:北京tion. Income and Prices at the University of Pennsylva›师范大学出版社，[ EB/OLJ. August 2009. [2 J Eichengreen B, park D, Shin K. When fast -Growing e›[18J 新华网.去年基尼系数为，自2008年起逐年conomies slow down: Intemational Evidence and Implica›回落[EB/://. com tions for China[ J]. Asian Economic Papers. 2012 ( 11 ) : [19 J 贺大兴，姚洋.社会平等、中性政府与中国经济增长42 -87. [1J.经济研究，2011( 1 ) :4 -17. [3J 张德荣.中等收入陷阱发生机理与中国增长的阶段性动力[JJ.经济研究，2013(9):17 -29. [4J 蔡盼.中等收入陷阱的理论、经验与针对性[1J .经济责任编辑、校对:李斌泉9
