合诚股份：合诚股份2021年年度报告.pdf

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公司代码：603909 公司简称：合诚股份 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 二零二二年三月 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 2 / 225 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 郭小东 个人原因 林朝南 三、 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人黄和宾、主管会计工作负责人郭梅芬及会计机构负责人郭梅芬声明：保证年度报 告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年合诚工程咨询集团股份有限公司（ 以下简称“公司”）合并财务报表中归属母公司普通股股东的净利润为40,426,元，截至2021 年12月31日母公司可供分配利润为160,334,元。 拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：公司 拟向全体股东每10股派发现金红利元（含税）。以截至2021年12月31日总股本200,517,800股 为测算基数，合计拟派发现金红利8,421,元（含税）。本年度公司现金分红比例为%。 该预案须提交公司2021年年度股东大会审议。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资 者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节管理层讨论与分析中关于 公司未来发展的讨论与分析。 十一、 其他 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 3 / 225 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 管理层讨论与分析............................................................................................................. 9 第四节 公司治理........................................................................................................................... 32 第五节 环境与社会责任............................................................................................................... 50 第六节 重要事项........................................................................................................................... 51 第七节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 70 第八节 优先股相关情况............................................................................................................... 77 第九节 债券相关情况................................................................................................................... 78 第十节 财务报告........................................................................................................................... 79 备查文件目录 载有公司法定代表人签名并加盖公章的2021年年度报告 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并加盖公 章的财务报表 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告原件 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 4 / 225 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 报告期 指 2021 年 1 月 1 日—2021 年 12 月 31 日 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 合诚股份、合诚咨询、公司、集团 指 合诚工程咨询集团股份有限公司 建发集团 指 厦门建发集团有限公司 建发股份 指 厦门建发股份有限公司 建发房产 指 建发房地产集团有限公司 建发国际集团 指 建发国际投资集团有限公司 建发物业 指 建发物业管理集团有限公司 厦门益悦 指 厦门益悦置业有限公司 合诚技术 指 厦门合诚工程技术有限公司 合诚水运 指 厦门合诚水运工程咨询有限公司 合诚设计院 指 厦门合诚工程设计院有限公司 合诚检测 指 厦门合诚工程检测有限公司 合智新材料 指 厦门合智新材料科技有限公司 福建科胜 指 福建科胜加固材料有限公司 大连市政院 指 大连市市政设计研究院有限责任公司 福建怡鹭 指 福建怡鹭工程有限公司 路面新材料 指 福建怡鹭路面新材料有限公司 慧智市政设计 指 大连普湾新区慧智市政设计有限公司 天成华瑞 指 天成华瑞装饰有限公司 EPC 指 Engineering Procurement Construction，是指 公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目 的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若 干阶段的承包。 元、万元 指 人民币元、万元 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 5 / 225 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 合诚工程咨询集团股份有限公司 公司的中文简称 合诚股份 公司的外文名称 HOLSIN ENGINEERING CONSULTING GROUP CO., LTD. 公司的外文名称缩写 HOLSIN 公司的法定代表人 黄和宾 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 高玮琳 何璇 联系地址 厦门市湖里区枋钟路2368号 1101-1104单元 厦门市湖里区枋钟路2368号 1101-1104单元 电话 0592-2932989 0592-2932989 传真 0592-2932984 0592-2932984 电子信箱 603909@ 603909@ 三、 基本情况简介 公司注册地址 厦门市湖里区枋钟路2368号1101-1104单元 公司注册地址的历史变更情况 2000年11月，公司注册地址由“金星大厦八楼”变更为 “嘉禾路321号汇腾大厦九楼903、903A室”；2003年6 月，变更为“开元区嘉禾路 321号汇腾大厦九楼 901-903A室”；2010年5月，变更为“厦门市湖里区枋 钟路2368号1101-1104单元”。 公司办公地址 厦门市湖里区枋钟路2368号1101-1104单元 公司办公地址的邮政编码 361009 公司网址 电子信箱 603909@ 四、 信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《 证券日报》 公司披露年度报告的证券交易所网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 6 / 225 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 合诚股份 603909 无 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所 （境内） 名称 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 签字会计师姓名 谭哲、侯璟怡 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2021年 2020年 本期比上年同期 增减(%) 2019年 营业收入 841,382, 796,744, 762,424, 归属于上市公司股 东的净利润 40,426, 47,196, 74,173, 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 36,752, 40,688, 66,896, 经营活动产生的现 金流量净额 88,733, 89,282, 91,782, 2021年末 2020年末 本期末比上年同 期末增减（%） 2019年末 归属于上市公司股 东的净资产 880,343, 853,570, 792,468, 总资产 1,629,720, 1,496,113, 1,430,130, 说明：归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少 677 万元，下降 %，主要是①2021 年疫情持续反复，尤其是大连和福建疫情，公司部分项目无法正常实施，产能无法有效释放；② 大连市政院实施股权激励导致归属于上市公司股东的净利润减少 721 万元。 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同期增 减(%) 2019年 基本每股收益（元／股） 稀释每股收益（元／股） 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 减少 个百分点 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 减少 个百分点 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 7 / 225 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 2021年公司实施资本公积转增股本的权益分派方案，本报告期同口径调整 2020年及 2019年 每股收益相关指标。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2021 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 188,288, 159,026, 166,978, 327,089, 归属于上市公司股 东的净利润 10,292, 9,068, 4,491, 16,573, 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益后的净利润 9,102, 10,217, 3,375, 14,056, 经营活动产生的现 金流量净额 -23,208, -23,171, 25,215, 109,897, 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2021 年金额 附注（如 适用） 2020年金额 2019 年金额 非流动资产处置损益 -89, -602, -595, 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补 助除外 5,234, 5,957, 8,448, 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 8 / 225 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交 易性金融负债、衍生金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处 置交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融 负债和其他债权投资取得的投 资收益 5, 934, 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -2,920, -932, 633, 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 2,652, 3,061, 797, 减：所得税影响额 808, 780, 2,004, 少数股东权益影响额（税 后） 400, 196, 937, 合计 3,674, 6,508, 7,276, 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 十一、 采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 十二、 其他 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 9 / 225 第三节 管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2021 年，是公司“2021-2025”战略规划开局之年，也是公司发展进程中具有里程碑意义的 一年。这一年，公司克服经济下行、新冠疫情等多重因素影响，按照“稳中求进，蓄势突破”的 总基调，以改革、创新、融合为根本动力，推进产业整合，优化股东结构，进一步完善公司治理。 2021年，营业收入、资产规模实现稳步增长，保持了稳健的发展态势，综合实力再上新台阶。 2021年，公司营业收入 84,万元，同比增长 %；实现净利润 4,万元，同比 下降 %；实现归属于上市公司股东的净利润 4, 万元，同比下降 %；每股收益 元，同比下降 %。截至 2021年末，公司总资产 162,万元，净资产 89, 万元，归属于母公司所有者的净资产 88,万元；加权平均净资产收益率为 %。 1. 强化投资运营，提升发展实力。 报告期内，公司强化资本运作和投资运营，进一步优化股东结构和产业结构，助力公司突破 瓶颈制约，增强发展后劲。（1）积极推进控制权转让，完成与厦门益悦股权转让交易，公司控股 股东变更为厦门益悦，公司实控人变更为厦门市国资委，通过引进国资强企将为公司长远发展注 入新动能、获得更大的发展平台和空间。（2）进一步优化子公司管控手段，加强风险管控、提升 决策效率，开展大连市政院和福建怡鹭投后管理评价，两项投资在投资目的、业绩指标、效益输 出等方面均较好实现了预期目标。（3）并购整合天成华瑞，填补了公司建筑施工板块的空白，进 一步延伸了产业链，建筑施工也将成为公司新的业绩增长点。 2. 全面布局市场，推动融合发展。 报告期内，公司加速提升设计与工程管理服务、运维服务和检测服务等板块的业务协同，不 断延伸市场深度及业务链条。在稳固华南、东北片区市场基础上，重点开拓中部、西部、西南等 区域市场，截至 2021 年末，公司业务已覆盖全国 90%以上区域。同时，积极探索和实践全过程工 程咨询，稳步推进设计牵头的 EPC业务，开展了 11 个以设计牵头的 EPC及全过程咨询项目，完成 2 项 BIM 技术的项目应用，承接了第一个 ABO 即授权、建设、运营模式建设工程项目；紧扣行业 发展趋势，积极拓展公路养护业务，全面推广超薄沥青罩面技术。承接了第一个地铁维养项目， 在高速公路养护、小修工程、交安设施方面取得重大突破。 报告期内，公司新签合同额 亿元，同比增长 %，其中福建省外新签合同额 亿元， 占比 %。 报告期内，公司主营业务收入 83, 万元，较上年同期增长 %，各业务板块营收及占 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 10 / 225 比情况如下： 3. 夯实管理基础，提升发展质量。 报告期内，公司以提高质量和效益为中心，全力以赴精管理，多方面提升发展质量。公司完 成了五年规划各业务板块战略举措分解，为保障五年规划的顺利实施和重要措施的落地执行提供 支撑；结合公司战略定位和业务板块布局，制定公司 2021-2025 发展规划人力资源管理关键举措； 完善各公司组织架构和治理体系，增强集团系统内市场、财务、人力、质安等专业协同，进一步 推动母子公司融合发展；强化应收回款和资金统筹管理，减少资金占用成本，提升资金营运效率； 加强安全监督和风险防范，通过质安检查、隐患排查、督查考核、信用评价等，实现安全闭环管 理，确保公司安全生产，稳健经营。 4. 强化技术积累，推进科技研发。 报告期内，公司进一步强化技术积累和技术创新，完善研发制度及基础架构，通过战略引领 和内外部协同，推动科技研发创新，为公司高质量发展提供有力支撑。 围绕 2021 年度三级技术管控工作目标有序推进，形成技术标准化管理办法、监理技术管理实 践手册、项目技术管控行动指南等技术标准化管理体系。深入沥青混合料超薄罩面技术、水下加 固材料、检测智慧管理平台等领域的专项课题研究，实现工程技术和产品的研发创新，推动公司 业务向智能化转型发展。开展行业内前瞻性科研创新、专利申请、标准规范编制、研发课题合作 等，为公司研发提质增效提供有力支撑。 报告期内，公司设立重点研发项目 7 项，获得外部课题立项、验收、专利申请、授权专利等 共计 30 余项，获得“厦门市科技进步一等奖”、“中国城市轨道交通协会科技进步二等奖”、“福 建省工程建设标准创新贡献三等奖”等多项奖励。 二、报告期内公司所处行业情况 1. 行业业务链 工程技术服务业是指为经济建设和工程建设项目决策、管理与实施提供全过程咨询，是以高 层次智力密集型技术为基础的智力服务行业，其服务内容贯穿于建筑业始终。 合诚股份从项目决策、工程建设、项目运营等项目全生命周期角度，协同为建设项目提供综 合性、跨阶段、一体化的管理咨询与技术咨询服务。 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 11 / 225 2. 行业相关性 （1）“十四五”规划赋能交通运输领域基建新发展 “十四五”规划是全面推进交通强国建设的第一个五年规划，对交通运输提出了建设综合交 通运输通道、网络、枢纽，推进城市群都市圈交通一体化，继续推进“四好农村路”建设，推进 各种运输方式一体化融合发展等要求。2021 年 9 月 23 日，交通运输部发布关于印发《交通运输 领域新型基础设施建设行动方案(2021-2025 年)》的通知，对智慧公路、智慧枢纽、交通信息基础 设施、交通创新基础设施等七大建设行动进行部署，旨在加快建设交通强国，推动交通运输领域 新型基础设施建设。2021 年 12 月 24 日，交通运输部在国新办介绍 2021 年全国交通运输工作情 况时指出：2022 年将继续坚持交通先行，继续推进重大项目建设，全方位服务区域协调发展，计 划建成京滨铁路、京唐铁路，推进长江中游机场群建设，加快宁淮铁路、苏台高速等省际互联互 通项目建设，高质量建设长三角、珠三角高等级航道网，加快开发小洋山北侧集装箱码头，推进 中部地区内陆开放大通道建设，打造成渝地区双城经济圈 1 小时交通网。2022 年，随着国家政策 稳增长诉求继续强化、稳增长多措并举持续发力，工程咨询行业作为产业链前端将率先受益。 （2）2021 年全国建筑业总产值增速稳健，建筑业前景看好 国家统计局近日公布数据显示，2021 年全国建筑业总产值 293,079 亿元，同比增长 11%。全 国建筑业房屋建筑施工面积 亿平方米，同比增长 %。根据 2022 年 1 月住建部发布的《“十 四五”建筑业发展规划》明确指出，“十四五”时期，我国要初步形成建筑业高质量发展体系框 架，建筑市场运行机制更加完善，工程质量安全保障体系基本健全，建筑工业化、数字化、智能 化水平大幅提升，建造方式绿色转型成效显著，加速建筑业由大向强转变。建筑业市场增长的主 要驱动力来自于城市化和人口增长，住房开工和基础设施不断增加，全国建筑业的未来前景看好。 数据来源：国家统计局 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 12 / 225 （3）公路养护迎来转型升级，行业前景广阔 根据 2020 年发布的《关于推动交通运输领域新型基础设施建设的指导意见》，未来将以数字 化、网络化、智能化为主线，推动交通基础设施数字转型、智能升级。随着我国公路基础设施信 息化、智能化发展相关改扩建需求增加，对公路养护管理信息化建设提出新的要求。根据交通运 输部《2020 年交通运输行业发展统计公报》显示，截至 2020 年末，我国公路养护里程 万公 里，较 2019 年增长 万公里，在公路总里程中占比 99%，公路养护覆盖水平较高。近年来我 国公路养护里程及其在公路总里程中占比均逐年增长，随着时间的推移和公路里程的不断增长、 交通流量的快速增加以及公众出行需求的日益提高，我国公路发展的战略重点正由大规模建设向 大规模养护转移，公路养护已由传统的“抢修时代”过渡到“全面养护时代”，行业前景广阔。 数据来源：国家统计局 三、报告期内公司从事的业务情况 合诚股份隶属于工程技术服务业，报告期内主要从事设计与工程管理服务、检测服务、运维 服务、建筑施工四大产业板块，服务领域主要集中在公路、桥梁、隧道、市政、房建、水运、城 市轨道等土木工程领域。 1.公司资质 勘察设计资质：拥有工程咨询单位甲级资信证书（市政公用工程、建筑）、工程设计建筑行 业（建筑工程）甲级、风景园林工程设计专项甲级、工程设计市政行业（燃气工程、轨道交通工 程除外）甲级、工程设计市政行业（轨道交通工程）专业甲级、工程勘察专业类（岩土工程（勘 察、设计））甲级、工程咨询单位乙级资信证书（公路、水运（港口河海工程））、工程咨询单 位乙级资信证书（生态建设、环境工程）、城乡规划编制资质证书乙级、土地规划乙级、工程设 计市政行业（城镇燃气工程）专业乙级、工程设计水运行业（港口工程、航道工程）专业乙级、 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 13 / 225 工程设计公路行业（公路、交通工程）专业乙级、特种设备设计压力管道（GB类-GB1、GB2）、 劳务类（工程钻探）乙级、工程勘察专业类（岩土工程、工程测量）乙级等资质。建筑行业（人 防工程）专业乙级、地质灾害治理工程设计丙级、水利行业丙级、工程造价乙级资质、测绘（工 程测量、海洋测绘、界限与不动产测绘）乙级。 工程管理资质：拥有公路工程监理甲级、特殊独立大桥专项监理、特殊独立隧道专项监理、 公路机电工程专项监理、水运工程监理甲级、市政公用工程监理甲级、房屋建筑监理甲级、机电 安装工程监理乙级、港口与航道工程监理乙级、人民防空工程建设监理单位乙级、水利水电工程 监理乙级、水利工程施工监理丙级。 检测服务资质：拥有公路工程试验检测综合甲级、公路工程桥梁隧道工程专项试验检测、水 运工程材料试验检测甲级、水运工程结构（地基）甲级试验检测；铁路工程质量监督检测机构名 录；水利工程混凝土工程乙级；建设工程质量检测机构专项资质（地基基础工程检测、主体结构 工程现场检测、钢结构工程检测、见证取样检测）；计量认证证书。 运维服务资质：拥有特种工程（结构补强）专业承包不分等级、特种工程（建筑物纠偏和平 移）专业承包不分等级、公路养护工程施工从业资质一类、公路养护工程施工从业资质二类甲级、 公路养护工程施工从业资质二类乙级、公路养护工程施工从业资质三类甲级、公路养护工程施工 从业资质三类乙级、公路路面工程专业承包壹级、市政公用工程施工总承包贰级、公路工程施工 总承包叁级、桥梁工程专业承包叁级、公路交通工程（公路安全设施分项）专业承包贰级、公路 路基工程专业承包叁级、地基基础工程专业承包叁级、城市及道路照明工程专业承包叁级。 建筑施工资质：房屋建筑工程施工总承包壹级、地基基础工程专业承包壹级、消防设施工程 专业承包壹级、防水防腐保温工程专业承包壹级、建筑装修装饰工程专业承包壹级、建筑机电安 装工程专业承包壹级。 公司具备工程全生命周期工程技术服务的各项资质和能力。 2.主要业务 （1）勘察设计：是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条 件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件，主要包括：项目建议书、可行性研究、方案设 计、初步设计、施工图设计及相关技术咨询服务。公司从事的勘察设计项目主要为市政工程、建 筑工程、公路工程、水运工程、轨道交通等。 （2）工程管理：是指具有相关资质的咨询单位受建设单位（或政府监督部门）委托，依据国 家有关法律法规、技术标准规范以及批准的工程建设文件，综合运用多学科知识、工程实践经验、 现代科学技术和经济管理方法，采用多种服务方式组合，为委托方在工程项目建设实施阶段提供 局部或整体解决方案的智力性服务活动。涵盖工程监理、工程代建、项目管理、招标代理、造价 咨询、质量安全监督等，公司目前主要从事的工程管理项目主要为工程监理、项目管理、质量安 全监督项目。 （3）试验检测：是指根据国家有关法律法规的规定，依据工程建设技术标准、规范、规程， 对公路、水运、市政、房建、铁路工程所用材料、构件、工程制品、工程实体的质量和技术指标 等进行试验检测活动。公司试验检测业务涵盖的工程领域包括：公路、水运、市政、房建、铁路、 城市轨道及水利等行业，开展的检测业务内容主要为：工程材料及构配件检测、地基与基础检测 及基坑监测、桥梁结构检测、桥梁施工监控及运营监测、隧道监控量测、隧道主体结构质量检测、 隧道超前地质预报、隧道环境工程检测、道路工程及交通安全设施检测、地基基础工程检测、主 体结构工程现场检测、钢结构工程检测、见证取样检测，以及高速公路项目、城市轨道交通项目、 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 14 / 225 铁路项目的第三方检测监测服务。 （4）综合管养：是指通过现代信息技术获取工程基础设施结构状态参数，用数字化的手段来 处理、分析、管理和养护整个基础设施，提供工程全生命周期的管理和维修养护服务，保障基础 设施的结构安全及运营顺畅，提高基础设施结构物耐久性，延长结构使用寿命。包括对桥梁、隧 道构造物的中修和大修加固维护；公路路基工程的中修和大修维护；公路路面大中修工程及再生 改造；港口码头、房建工程的维修加固；建筑结构的病害处理、顶升、平移等综合性业务。公司 综合管养业务目前主要集中在道路、桥梁、隧道、地铁、水工码头、房建等土木工程行业病害处 治、结构补强、结构顶升、建筑物纠偏平移、综合维养、加固方案设计、监控，以及公路养护、 沥青路面施工、园林景观施工等业务。 （5）工程新材料：是指具有传统材料所不具备的优异性能和特殊功能的材料，或采用新技术 （工艺、装备）使传统材料性能有明显提高或产生新功能的材料。与传统材料相比，建筑结构加 固材料、绿色节能建材产业、环保再生材料具有技术密集度高、产品附加值大、应用范围广，发 展前景好等特点。公司新材料业务目前主要集中在工程加固、工程新建、工程养护等领域，主要 产品为水泥基材料、环氧树脂、沥青混合料再生基材系列。 （6）建筑施工：是指具有相应资质的施工单位通过公开招标或建设单位委托，依据国家有关 法律法规、技术标准规范以及批准的工程建设文件，综合利用各种建筑材料、机械设备按照特定 的设计蓝图在一定的空间、时间内进行的为建造各式各样的建筑产品而进行的生产活动。建筑施 工板块作为公司全新的业务板块，公司将主要围绕施工建设阶段，打造智慧工程管理平台解决施 工中不断出现的技术难题，确保工程质量和施工安全。 公司秉持“心护工程，业馈社会”的企业使命，紧抓行业政策热点及行业发展前景，聚焦市 政基础设施和交通优势领域，加快房屋建筑工程施工业务拓展，积极探索城市更新、环境整治以 及基础设施智慧运维项目。同时以“工程医院”理念为指引，重点加强工程基础设施“疑难急险” 病害防治力量，积极开展工程基础设施的健康检测、病害诊断、修复加固、应急抢险业务，依托 集团化协同增值模式“1+X”，为客户提供综合性、跨阶段、一体化的工程技术服务，打造国内领 先的工程全生命周期服务品牌。 2.经营模式 公司主要通过招投标、议标洽谈、客户直接委托获取各项工程技术服务业务，其中公开招投 标是公司承接业务的主要模式。报告期内，公司主营业务、经营模式未发生重大变化。 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 15 / 225 四、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司是一家为工程全生命周期提供技术服务的企业，专业从事设计与工程管理服务、检测服 务、运维服务、建筑施工的综合性工程技术服务企业，承接了多项国家级重点项目，是我国海峡 西岸经济区建设工程咨询行业的龙头企业。公司的核心竞争力主要体现在以下方面： 1.品牌优势 公司自成立以来，坚持通过技术水平的不断提升、过硬的质量保证和科学的管理体系，树立 了公司在工程咨询行业内的良好品牌形象，参与了亚洲第一、世界第二座的三跨连续全漂浮钢箱 梁悬索桥——海沧大桥、我国第一座也是世界第一的大断面海底隧道——翔安海底隧道、全国第 三座、北方海域第一座沉管隧道——大连湾海底隧道、全国抗震级别最高的跨海桥梁——海南文 昌清澜大桥工程、亚洲最大的城市广场——大连市星海湾广场配套市政工程、第 28 届中国金鸡百 花电影节暨第 32 届中国电影金鸡奖终评和颁奖典礼馆、中国钢结构金奖、中国建设工程鲁班奖 ——海峡大剧院、中国建设工程鲁班奖——厦门心脏中心、金砖国家领导人厦门会晤主会场—— 厦门国际会议中心改建工程、国内最美地铁、国家优质工程奖——厦门轨道交通一号线、国内第 三条钻爆法海底隧道、国内罕见的城市海底隧道——海沧海底隧道等多项国家级或省级重点工程 的建设，获得了有关政府主管部门和业主的一致认可。2010 年，公司作为翔安海底隧道的参建单 位获得了国家交通运输部、国家安全监管总局联合通报表彰。2021 年，公司荣获 2020 年度交通 建设优秀监理企业（第一等次）的品牌企业荣誉。2016 年 6 月，公司于上海证券交易所挂牌上市， 成为中国交通建设监理行业第一家上市的企业，也是工程行业内第一家以监理为主业的上市公司， 从而进一步提升了公司的品牌影响力和市场竞争力。 2.资质优势 公司自创立至今从业的二十余年时间内，在行业内获取的资质等级逐步提升，种类也不断增 加，成为福建省工程咨询行业的领军企业。公司作为全产业工程技术服务集团，在勘察设计与工 程管理服务、检测服务均拥有行业内较为全面的甲级资质，其中设计拥有市政行业（燃气工程、 轨道交通工程除外）甲级、市政行业轨道交通工程专业甲级、建筑行业（建筑工程）甲级、风景 园林工程设计专项甲级、工程咨询甲级及岩土工程（勘察、设计）甲级等设计类资质，是在东北 地区拥有设计类资质最全的设计院；工程管理服务同时拥有交通运输部公路工程甲级监理资质(含 特殊独立大桥专项、特殊独立隧道专项、公路机电工程专项)、水运工程甲级监理资质及住房城乡 建设部市政公用工程监理甲级、房屋建筑工程监理甲级资质，在全国范围内同时拥有上述监理资 质的企业仅 1 家；试验检测板块现已取得交通运输部检测类全部甲级资质及桥隧专项资质，在全 国范围内同时拥有公路工程综合甲级、公路工程桥梁隧道工程专项、水运工程材料甲级、水运工 程结构（地基）甲级资质的企业仅 9 家，已连续四年进入铁路工程质量监督检测机构名录。资质 的取得与升级为公司提供综合性、跨阶段、一体化的项目全生命周期管理咨询与技术咨询服务打 下坚实的基础。 3.技术优势 公司在设计与工程管理服务、检测服务、运维服务方面具有较强的技术优势，参与了亚洲第 一、世界第二座的三跨连续全漂浮钢箱梁悬索桥以及我国第一座也是世界第一的大断面海底隧道 等多项国家重点工程建设。设计方面荣获“中国钢结构金奖”“市政行业工程科学技术奖”、“市 政公路工程二等奖”、“全国优秀工程咨询成果二等奖”等国家级奖项 23 项，“优秀工程勘察设 计奖”等省级奖项 64 项，市级奖项 142 项。另有多个项目荣获“百年百项杰出土木工程”、“中 国土木工程詹天佑奖”及“中国建设工程鲁班奖”称号，多项工艺被确认为国家级工法。在保持 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 16 / 225 传统技术优势的同时，开拓新兴工艺项目，深挖既有成熟项目，从生产中提炼并提升有关基础工 艺及新材料的关键技术，此外，公司还积极探索互联网+工程、大数据、无人机、机器人自动化检 测等新兴技术在工程项目中的运用。 4.全过程服务优势 公司依照《五年（2021-2025）战略规划》，通过内生式增长与外延式发展并举的发展战略， 积极开展投资并购活动，通过投资并购及战略布局，整合各成员企业的优质资源，在业务与产业 链整合、区域与人才使用等方面实现了优势互补，协同效应凸显。公司已具备为公路、桥梁、隧 道、水运、市政、房建和轨道交通等土木工程领域，提供规划咨询、项目建议书、可行性研究、 勘察、设计、施工、监理、试验检测、项目管理、综合管养等涵盖项目决策、工程建设、项目运 营的项目全生命周期服务的综合能力，能够“菜单式”的满足业主需求，为建设项目提供“综合 性、跨阶段、一体化”的工程技术服务。同时集团的工程全产业协同运作优势也更利于拓展新市 场与新业务。 5.创新优势 公司一贯重视对最新工程技术的掌握以及管理的创新，紧跟国内、国际最新行业发展趋势。 在我国第一条海底公路隧道翔安海底隧道、国家重点项目集美大桥、海沧大桥等重大项目中，公 司在行业内率先掌握了跨海长隧道防排水控制技术、跨海长隧道风化深槽控制技术、跨海长隧道 安全控制技术、跨海长隧道交通智能监控技术、跨海大桥短线匹配法节段预制拼装控制技术及相 关监理控制要点。在设计最为复杂的城市道路——遵义市凤新快线建设工程项目中，凤新快线上 跨外环路的双层钢桁架桥位于缓和曲线段上，属于特殊桥型，每片桁架单元均有变化，大跨径的 曲线桁架受力复杂，复杂多变性在市政工程中首屈一指，该设计在满足三层立体通行线路的交通 组织设计前提上，从使用功能上极大程度满足建设方对本工程核心位置重要地位的需求。在海拉 尔区泓清污水处理有限公司污水处理厂提标改造工程项目中，通过新建前置缺氧池弥补了原生化 处理系统脱氮能力不足的缺陷，通过将原沉淀池改造为好氧池增大了好氧池容积，有力保证在高 污染物浓度下保证处理效果，实现在维持原 BIOLAK生化池土池+防渗膜池体不变基础上改造为 AAO 工艺，相对于 MBBR和 MBR等工艺路线，以较低的工程费用实现了提标改造。在轨道交通工程科研 创新上，课题《城市轨道交通工程施工质量安全管控成套关键技术研究与应用》荣获 2020 年度厦 门市科技进步一等奖、中国城市轨道交通科技进步二等奖。在道路预养护方面，紧跟国内外行业 步伐，掌握了高性能薄层罩面、就地热再生等施工工艺技术。报告期内，公司设立重点研发项目 7 项，获得外部课题立项、验收、专利申请、授权专利等共计 30 余项，获得“厦门市科技进步一 等奖”、“中国城市轨道交通协会科技进步二等奖”、“福建省工程建设标准创新贡献三等奖” 等多项奖励。 6.人才优势 公司在打造工程全产业生态系统发展战略的指引下，秉承并践行“正德利人，正道立业”的 企业价值观，依托集团产业布局和上市公司平台，循序渐进地实施一系列人才发展和提升举措， 形成深烙合诚印记的人才优势：（1）队伍年轻化。公司管理与技术团队平均年龄约 34 岁，全司 40 岁以下员工占比近七成，年轻化的人才团队不仅营造了敢拼会赢的企业活力，更为公司未来持 续发展提供稳定动力。（2）技术精专化。公司大专及以上学历员工占比超 86%，专业涉及交通、 市政、房建、轨道、航运、机电、绿化等工程建设所需的各个领域及细分学科，合理的专业人员 配置有力地支持着合诚股份开拓和深耕工程管理、工程设计、工程检测、综合管养等工程全生命 周期业务的发展。（3）培养体系化。公司设立企业内部培训学院是业内人才培养的一个创新举措。 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 17 / 225 合诚学院将企业文化、综合素质、管理能力和专业技术进行梳理和组合，通过课程设计开发、教 学模式创新、产学有机融合等方式，针对不同职业阶段的员工进行培养和赋能，为集团各经营单 位和管理中心不断输送优质人才。（4）绩效领先化。绩效管理理念和目标结果导向已熔入公司经 营管理的各个环节和合诚人心，工作业绩是公司评价各岗位人才匹配度和胜任力的重要标准。为 保持行业领先，尤其是近年来在交通土建行业发展放缓和新冠疫情持续的大背景下，公司迎难而 上，确定进一步提速的发展要求，逐年提高经营管理目标，从而也造就了人员绩效的领先性。 五、报告期内主要经营情况 2021 年，公司完成营业收入 84, 万元，比 2020 年增长 %；实现归属于母公司股东 净利润 4, 万元，比 2020 年减少 %。截至 2021 年 12 月 31 日，公司总资产 162, 万元，比 2020 年 12 月 31 日增长 %；归属于母公司所有者权益为 88, 万元，比 2020 年 12 月 31 日增长 %。 (一) 主营业务分析 1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 841,382, 796,744, 营业成本 588,073, 532,022, 销售费用 18,596, 17,316, 管理费用 100,565, 99,705, 财务费用 8,836, 10,040, 研发费用 31,249, 28,124, 经营活动产生的现金流量净额 88,733, 89,282, 投资活动产生的现金流量净额 -38,268, 497, -7, 筹资活动产生的现金流量净额 22,738, -53,739, 营业收入变动原因说明：主要是本报告期勘察设计、综合管养、试验检测、工程管理业务收入的 增加。 营业成本变动原因说明：主要是本报告期勘察设计、综合管养、试验检测、工程管理业务成本的 增加。 销售费用变动原因说明：主要是本报告期薪资成本及办公费用增加的影响。 管理费用变动原因说明：本报告期与上年同期基本持平。 财务费用变动原因说明：主要是本报告期银行长期借款利息支出减少的影响。 研发费用变动原因说明：主要是本报告期合诚咨询和大连市政院研发人工投入增多的影响。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本报告期销售商品、提供劳务收到的现金增加，购 买商品、接受劳务支付的现金与支付给职工以及为职工支付的现金增加，经营活动产生的现金流 量净额总体与上年同期基本持平。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是本报告期获取特许权资质及上年同期收到大 连市政院股权激励认购款的影响。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是本报告期取得银行短期借款的影响。 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 18 / 225 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 2. 收入和成本分析 √适用 □不适用 （1）报告期内实现营业收入 84, 万元，较上年同期增加 %，主要系本报告期勘察设 计、综合管养、试验检测、工程管理业务收入增长所致。报告期内，公司前五大客户合计的营业 收入 15, 万元，占全年营业收入的 %。 （2）报告期内营业成本 58, 万元，较上年同期增加 %，主要系本报告期勘察设计、 综合管养、试验检测、工程管理业务增长所致。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 服务业 567,647, 357,429, 减少 个百分点 建筑业 222,020, 185,624, 增加 个百分点 制造业 48,191, 41,784, 减少 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 工程管理 162,195, 107,692, 减少 个百分点 试验检测 110,810, 76,536, 减少 个百分点 勘察设计 294,641, 173,201, 减少 个百分点 综合管养 222,020, 185,624, 增加 个百分点 工程新材料 48,191, 41,784, 减少 个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 福建省 488,287, 335,978, 增加 个百分点 其他地区 349,573, 248,859, 减少 个百分点 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 19 / 225 主营业务分销售模式情况 销售模式 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 直销 837,860, 584,838, 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明 ① 工程管理业务毛利率较去年同期下滑 %，本报告期与上年同期基本保持稳定。 ② 试验检测业务毛利率较去年同期下滑 %，主要是本报告期合诚检测业务结构有所调整， 整体毛利率下滑。 ③ 勘察设计业务毛利率较去年同期下滑 %，主要是本报告期大连市政院业务结构有所调 整以及项目结算收入调减，整体毛利率下滑。 ④ 综合管养业务毛利率较去年同期上浮 %，本报告期与上年同期基本保持稳定。 ⑤ 工程新材料销售业务毛利率较去年同期下滑 %，主要是本报告期产销量下降、原材料 涨价等导致毛利率下滑。 (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 (3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况 □适用 √不适用 (4). 成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构 成项目 本期金额 本期占 总成本 比例(%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 情况 说明 服务业 主 营 业 务成本 357,429, 300,654, 建筑业 主 营 业 务成本 185,624, 173,477, 制造业 主 营 业 务成本 41,784, 54,609, 房产租赁 业 其 他 业 务成本 3,235, 3,282, 分产品情况 分产品 成本构 成项目 本期金额 本期占 总成本 比例(%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 情况 说明 工程管理 业务 主 营 业 务成本 107,692, 98,718, 试验检测 业务 主 营 业 务成本 76,536, 65,480, 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 20 / 225 勘察设计 业务 主 营 业 务成本 173,201, 136,456, 综合管养 业务 主 营 业 务成本 185,624, 173,477, 工程新材 料业务 主 营 业 务成本 41,784, 54,609, 房产租赁 业务 其 他 业 务成本 3,235, 3,282, 成本分析其他情况说明 无 (5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化 √适用 □不适用 2021 年 8 月 23 日，本公司及本公司全资子公司厦门合诚水运工程咨询有限公司收购天成华 瑞装饰有限公司 100%股权，本次收购不构成业务。2021 年 8 月 29 日，天成华瑞已完成了工商变 更手续，并于 2021 年 8 月纳入合并范围。 (6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 (7). 主要销售客户及主要供应商情况 A.公司主要销售客户情况 前五名客户销售额 15, 万元，占年度销售总额 %；其中前五名客户销售额中关联方 销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。 单位：元 序号 客户名称 营业收入 占公司全部营 业收入的比例 1 厦门市公路事业发展中心 57,991, % 2 安溪县官桥镇人民政府 29,964, % 3 厦门地铁恒顺物泰有限公司 25,944, % 4 厦门路桥建设集团有限公司及所属单位 23,474, % 5 泉州市洛江城建国有资产投资有限公司 22,209, % 合计 159,584, % 报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5 名客户中存在新增客户的或严重依赖于少 数客户的情形 □适用 √不适用 B.公司主要供应商情况 前五名供应商采购额 3, 万元，占年度采购总额 %；其中前五名供应商采购额中关 联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。 单位：元 序号 供应商名称 采购内容 采购金额 1 厦门新立基股份有限公司 材料 9,020, 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 21 / 225 2 泉州腾辉化工有限公司 材料 7,370, 3 福建联众合建材有限公司 材料 6,790, 4 兰州创美市政设计院有限责任公司 技术咨询服务 6,038, 5 漳州市路恒祥建材有限公司 材料 5,667, 合计 34,887, 报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5 名供应商中存在新增供应商的或严重依 赖于少数供应商的情形 □适用 √不适用 其他说明 无 3. 费用 √适用 □不适用 单位：元 科目 本期数 上年同期数 变动比例(%) 变动原因 销售费用 18,596, 17,316, 主要是本报告期薪资成本及 办公费用增加的影响。 管理费用 100,565, 99,705, 本报告期与上年同期基本持 平。 研发费用 31,249, 28,124, 主要是本报告期合诚咨询和 大连市政院研发人工投入增 多的影响。 财务费用 8,836, 10,040, 主要是本报告期银行长期借 款利息支出减少的影响。 所得税费用 5,735, 7,158, 主要是本报告期利润减少导 致当期所得税费用减少。 4. 研发投入 (1).研发投入情况表 √适用 □不适用 单位：元 本期费用化研发投入 31,249, 本期资本化研发投入 研发投入合计 31,249, 研发投入总额占营业收入比例（%） 研发投入资本化的比重（%） (2).研发人员情况表 √适用 □不适用 单位：人 公司研发人员的数量 241 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 研发人员学历结构 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 22 / 225 学历结构类别 学历结构人数 博士研究生 1 硕士研究生 29 本科 170 专科 39 高中及以下 2 研发人员年龄结构 年龄结构类别 年龄结构人数 30 岁以下（不含 30 岁） 62 30-40 岁（含 30 岁，不含 40 岁） 119 40-50 岁（含 40 岁，不含 50 岁） 51 50-60 岁（含 50 岁，不含 60 岁） 9 60 岁及以上 0 (3).情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司研发项目共 48个，其中研发投入 50万元以上的项目共计 27个，具体情况如 下： 序 号 研发项目 名称 2021 年研发 投入（元） 研发目的 研发进展 研发拟达到的目标 1 泡沫混凝 土在路基 处治中的 应用研究 1,841, 研发一种新型路基处 治技术，可有效解决路 基不均匀沉降等病害 问题，同时提高施工效 率，降低工程造价。 研究中 获得一项基于泡沫 混凝土材料的路基 处理技术，以达到目 标强度、耐久性和经 济效益。 2 一种隧道 洞内套拱 1,233, 简化现有隧道洞内套 拱设计方法流程，提高 施工效率，节省工期。 研究中 开发设计出一种新 型隧道洞内套拱结 构。 3 桥梁橡胶 支座竖向 承载力加 荷速率的 研究 1,172, 优化桥梁橡胶支座检 测流程，规范检测步 骤，提升检测效率。 已完成 通过试验研究加载 速率对桥梁橡胶支 座竖向承载力的影 响规律，获得一项高 效可靠的桥梁橡胶 支座检测方法。 4 BIM技术 在装配式 建筑施工 过程中的 应用与研 究 1,085, 针对 BIM技术在装配式 建筑施工过程中应用 进行深度研究，实现智 能化、数字化、精细化 项目管理模式，降低建 造成本、缩短开发周 期，增强建造过程中决 策、控制与优化能力。 研究中 开发基于 BIM的装配 式建筑施工阶段的一 体化集成应用技术。 5 基于堆载 法大吨位 基桩抗压 静载难重 点的提升 1,008, 解决堆载法在大吨位 桩基础成桩质量检测 中标准不详尽、操作困 难、效率低的问题。 研究中 通过对地基承载力、 反力装置、配重块、 千斤顶、基准桩、基 准梁、试桩桩头处理 等进行研究，形成基 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 23 / 225 与处理方 案研究 于堆载法的大吨位 桩基检测细则和作 业指导书。 6 超声波探 伤技术在 桥梁钢结 构焊缝检 测中的运 用 994, 针对钢结构桥梁焊缝 检测技术中的重难点， 研究相应的解决方法， 保障大型钢结构桥梁 施工质量，为公司后期 承接同类大型项目，做 好技术储备。 研究中 形成基于超声波探 伤技术的钢结构桥 梁焊缝检测技术及 实施方案。 7 一种透水 构筑物隧 道结构 926, 提高跨海隧道中近海 段隧道的抗渗漏水能 力，提升结构整体性。 研究中 开发设计出一种适 用于跨海隧道中近 海段隧道的新型透 水构筑物隧道结构。 8 暗挖地铁 区间衬砌 裂缝安全 状态分级 及治理方 法研究 917, 通过对地铁隧道工程 的安全状态进行有效 评定，实现对地铁隧道 安全隐患的早期预警， 并通过相应的治理手 段，保证地铁的运营安 全。 研究中 建立衬砌裂损状态 安全等级评价体系， 并形成一套暗挖地 铁区间衬砌裂缝病 害处治指南。 9 上下行线 采用双层 结构便于 布置左转 匝道的城 市互通立 交技术 910, 优化城市互通立交结 构，提高匝道设置的灵 活性，节省建设用地的 同时减少对路侧建筑 物立面遮挡。 研究中 开发设计出一种上 下行线采用双层结 构便于设置左转匝 道的城市互通立交。 10 福建省喷 涂速凝橡 胶沥青防 水涂料施 工技术规 程的研究 898, 规范喷涂速凝橡胶沥 青防水涂料在各类工 程中的应用，同时提升 该材料在各类工程设 施中的施工质量。 已完成 形成省级标准《喷涂 速凝橡胶沥青防水 涂料技术标准》。 11 一种综合 管廊外集 水坑 896, 解决综合管廊内积水 无法排净、潜污泵维修 操作困难等问题，同 时，改善管廊内空气质 量。 研究中 开发设计出一种新 型综合管廊外集水 坑。 12 中小型吊 桥一种钢 混组合式 主索鞍 882, 提高钢混组合式主索 鞍现场加工、组装的便 捷度，提高施工效率， 节省建设工期。 研发中 开发设计出一种适 用于中小型吊桥的 钢混组合式主索鞍。 13 滨海地区 深基坑承 压水控制 关键技术 的研究与 877, 解决深基坑承压水控 制难的问题，保障基坑 安全和保护环境。 已完成 开发封井钢套管可 开闭阀门技术和“反 循环钻机+C15 改性 砼”新型基坑止水帷 幕技术。 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 24 / 225 应用 14 复合注浆 工法模型 试验及工 程应用的 研究 867, 解决富水地区隧道等 地下工程渗漏水问题， 提高工程质量，降低工 程施工安全风险。 已完成 获得工作性能优异 的注浆材料及与之 匹配的注浆工艺技 术。 15 一种污水 处理厂曝 气沉砂池 浮渣斗装 置 865, 优化传统曝气沉砂池 施工工艺，提升浮渣收 集效果。 研究中 开发设计出一种污 水处理厂曝气沉砂 池浮渣斗装置。 16 一种简易 快速检测 路面横坡 仪器的研 究 844, 简化路面横坡检测仪 器的操作流程，提高其 检测效率。 已完成 获得一种用于路面 横坡的简易高效的 检测仪器。 17 混凝土中 钢筋腐蚀 损伤的超 声导波监 测研究 820, 将超声导波技术与钢 筋腐蚀结合，对混凝土 中钢筋腐蚀情况进行 精准、快速的检测，并 提出早期预警。 研究中 获得一项基于超声 导波技术的钢筋混 凝土腐蚀监测技术 和方案。 18 钢结构无 损检测智 慧管理平 台开发研 究 763, 对大型钢结构项目的 焊缝信息、焊接质量及 人员等进行全面有序 的管理，提高施工效 率，保障施工质量。 研究中 基于钢结构设计深 化软件 TEKLA的二次 开发，建立钢结构无 损检测智慧管理平 台，实现钢结构焊缝 质量信息的可视化。 19 道路工程 病害自动 化检测技 术应用的 研究 756, 借助机器人技术实现 道路工程表观与结构 病害的自动精准检测， 保障道路工程运行安 全和效率。 已完成 验证机器人道路检 测的有效性，形成机 器人公路检测现场 作业指南，并开发一 项道路病害可视化 信息管理软件。 20 复杂海域 长大宽箱 钢桥施工 安全精细 化管控研 究 722, 提升跨海长大宽钢箱 梁桥施工的安全管理， 降低施工风险。 研究中 形成跨海长大宽钢 箱梁桥安全精细化 管理实施性方案、安 全措施施工图设计 和安全措施指导投 入清单。 21 一种宽桥 分幅实施 最终成为 整幅桥的 结构 705, 解决宽桥桥面太宽导 致施工质量难以控制 以及旧桥拆除建宽桥 时交通中断等问题。 研究中 开发设计出一种宽 桥分幅实施最终成 为整幅桥的结构。 22 高性能沥 青混合料 超薄罩面 665, 研发一种新的预养护 技术，提高路面养护质 量，降低养护成本，同 研究中 掌握超薄罩面技术 施工工艺及方法，形 成超薄罩面技术施 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 25 / 225 技术研究 时，为公司提供新的业 务增长点。 工技术指南。 23 一种具备 清污分流 及雨水利 用功能的 事故水池 621, 提高事故水池的清污 分流效率，并提升雨水 再利用率。 研究中 开发设计出一种双 功能的具备清污分 流功能的事故水池。 24 一种适用 于综合管 廊巡检机 器人通过 防火门的 轨道 582, 优化综合管廊工程的 巡检方式及流程，提升 巡检效率及操作便捷 度。 完成 开发设计出一种适 用于综合管廊巡检 机器人通过防火门 的轨道。 25 大跨度钢 结构人行 天桥振动 舒适度评 价方法 572, 开展对大跨度钢结构 人行天桥振动舒适度 评价方法的研究，为桥 梁的维修、养护与管理 决策提供依据和指导。 研究中 获得一套大跨度钢 结构人行天桥桥舒 适度评价方法。 26 公路路面 及结构病 害自动检 测技术规 程的研究 550, 为进一步提高道路病 害自动化检测工作的 规范性，为后续自动化 检测技术在福建乃至 全国的公路检测工程 中的推广应用提供参 考及指导。 研究中 编制一部公路路面 及结构病害自动检 测技术规程。 27 沿海花岗 岩孤石群 地区钻孔 桩施工关 键技术的 研究 523, 针对沿海花岗岩孤石 群地区钻孔桩施工重 难点问题进行研究，提 高钻孔桩施工质量及 施工效率，同时为后续 类似工程施工及咨询 提供参考。 研究中 设计优化出新型咬 合桩成桩质量无损 检测方法，开发钻孔 灌注桩精细化施工 质量控制技术。 (4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响 □适用 √不适用 5. 现金流 √适用 □不适用 单位：元 科目 本期数 上年同期数 变动比率 （%） 变动原因 经营活动产 生的现金流 量净额 88,733, 89,282, 本报告期销售商品、提供劳 务收到的现金增加，购买商 品、接受劳务支付的现金与 支付给职工以及为职工支 付的现金增加，经营活动产 生的现金流量净额总体与 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 26 / 225 上年同期基本持平。 投资活动产 生的现金流 量净额 -38,268, 497, -7, 主要是本报告期获取特许 权资质及上年同期收到大 连市政院股权激励认购款 的影响。 筹资活动产 生的现金流 量净额 22,738, -53,739, 主要是本报告期取得银行 短期借款的影响。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期 末金额 较上期 期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 284,505, 213,382, 主要是本报告期取 得银行短期借款的 影响。 应收票据 474, 4,118, 主要是大连市政院 期初应收票据在本 年到期的影响。 预付款项 6,354, 4,874, 主要是本报告期合 诚技术预付货款的 影响。 其他流动资 产 503, 349, 主要是本报告期大 连市政院期末留抵 增值税进项税额增 加的影响。 使用权资产 6,530, 本报告期首次执行 新租赁准则的影 响。 无形资产 39,559, 25,454, 主要是本报告期获 得特许权资质、大 连市政院无形资产 转投资性房地产的 影响。 短期借款 168,621, 71,836, 主要是本报告期合 诚咨询、福建怡鹭、 合诚检测增加银行 短期借款的影响。 其他应付款 17,114, 44,039, 主要是根据大连市 政院股权转让协 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 27 / 225 议，本报告期结转 上年末预收的股权 激励认购款的影 响。 一年内到期 的非流动负 债 83,447, 本报告期末将一年 内到期的长期借款 及租赁付款额重分 类至本项目的影 响。 长期借款 7,600, 136,810, 合诚咨询本报告期 归还长期借款、本 报告期末一年内到 期的长期借款重分 类至“一年内到期 的非流动负债”的 影响。 租赁负债 1,626, 本报告期首次执行 新租赁准则的影 响。 长期应付款 664, 本报告期福建怡鹭 以分期付款方式购 入设备的影响。 预计负债 2,522, 本报告期合诚咨询 预提诉讼案件判决 赔偿款的影响。 其他说明 无 2. 境外资产情况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 项目 期末账面价值（元） 受限原因 货币资金 10,981, 保函保证金、招标代理投标保证金 投资性房地产 36,108, 担保抵押 固定资产 14,561, 担保抵押 无形资产 8,091, 担保抵押 合计 69,743, 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 28 / 225 (五) 投资状况分析 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 截止 2021 年 12 月 31 日，本公司长期股权投资 55, 万元，较期初 46, 万元增加 8, 万元。主要是本报告期大连市政院实施股权激励、收购天成华瑞股权并增加注册资本金、 收购全资子公司合智新材料所持福建科胜 100%的股权的影响。 1. 重大的股权投资 √适用 □不适用 （1）2021 年 1 月，本公司以所持全资子公司大连市市政设计研究院有限公司 %的股权 对大连市市政设计研究院有限公司实施员工股权激励，减少长期股权投资 3, 万元。 （2）2021 年 8 月，本公司及本公司全资子公司厦门合诚水运工程咨询有限公司收购天成华 瑞装饰有限公司 100%的股权，交易价格为 2, 万元；2021 年 9 月，本公司及厦门合诚水运工 程咨询有限公司对天成华瑞装饰有限公司增加注册资本金 4, 万元；2021 年 12 月，本公司 及厦门合诚水运工程咨询有限公司对天成华瑞装饰有限公司增加注册资本金 6, 万元。本公 司长期股权投资增加 11, 万元。 被投资单位名称 业务性质 持股比例（%） 表决权比例（%） 直接 间接 天成华瑞装饰有限公司 建筑施工 95 5 100 注：本公司及本公司全资子公司厦门合诚水运工程咨询有限公司分别按 95%、5%的比例对天 成华瑞装饰有限公司出资收购并增加注册资本金。 （3）2021 年 12 月，本公司收购全资子公司厦门合智新材料科技有限公司所持福建科胜加固 材料有限公司 100%的股权，交易价格为 万元。 2. 重大的非股权投资 □适用 √不适用 3. 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 项目名称 初始投资成本 期末账面价值 报告期损益 会计核算科目 银行结构性存款 20,000, 5, 交易性金融资产 合计 20,000, 5, 4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 29 / 225 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 公司名称 业务性质 持股比 例 注册资本 本报告期 总资产 本报告期 净资产 本报告期 营业收入 本报告 期净利 润 合诚检测 工程试验 检测 100% 3, 19, 8, 11, 1, 合诚技术 工程维修 100% 1, 16, 4, 6, 合诚水运 水运工程 建设监理 100% 4, 3, 2, 合诚设计院 水运工程 设计、咨询 100% 10, 8, 1, 合智新材料 新材料技 术推广 100% 3, 1, 1, 福建科胜 新材料技 术推广 100% 3, 2, 1, 大连市政院 设计咨询 % 2, 52, 29, 28, 1, 福建怡鹭 综合管养 % 8, 28, 16, 19, 天成华瑞 建筑施工 100% 10, 12, 11, 说明：2021 年 8 月 23 日，本公司及本公司全资子公司厦门合诚水运工程咨询有限公司收购 天成华瑞装饰有限公司 100%股权，本次收购不构成业务。2021 年 8 月 29 日，天成华瑞已完成了 工商变更手续，并于 2021 年 8 月纳入合并范围。 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一)行业格局和趋势 √适用 □不适用 2022 年，我国经济发展面临需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力，在构建“双循环新发 展格局”下，基建是稳增长的压舱石和主要抓手，2021 年 12 月中央经济工作会议明确坚持高质 量发展，坚持以经济建设为中心，把稳增长放在更加突出位置，加大政策力度和进度，稳定经济 的政策和措施将陆续落地。随着项目储备提升、新投放增加、资金面改善，叠加基建政策加码， 基础设施投资增速有望加快，以及长三角、粤港澳大湾区、京津冀城市群、成渝城市群等一体化 发展，释放出中心城市的城市更新、中小城市市政补短板、城市之间基础设施互联互通等需求， 海西城市基础设施提升及城市更新都将为公司未来发展带来新机遇。 (二)公司发展战略 √适用 □不适用 2022 年，是国资入主公司控股的第一年，也是公司“2021-2025”战略规划实施的第二年， 面对新形势、新机遇、新挑战，公司将优化五年战略规划，深化管理体系变革，推动产业结构优 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 30 / 225 化，聚焦交通、市政、房建领域，围绕国家新的战略发展方向，探索新型智慧城市建设、科技创 新动能转换等新机会，专注技术，提升服务，稳中求进，发展新的增长引擎，持续创造价值，努 力打造成国内领先的工程全生命周期服务品牌。 (三)经营计划 √适用 □不适用 1. 坚持党建引领，强化战略导向。 立足新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局，全面加强党的建设，抓好基层党建工 作，通过党建引领，充分发挥基层党组织战斗堡垒作用和党员先锋模范作用。 2022 年董事会将持续做好日常工作，及时对经营中的重大问题提出要求或建议，同时结合架 构设置、业务布局等问题，调整公司五年规划，积极推动业务融合，强化多元业务协同。 2. 强化公司治理，做好投关管理 根据新的法律法规、证监会、交易所出台的相关规定，完善、修订相关规章制度，强化制度 建设。优化内控流程，不断完善风险防范机制，保障公司健康、稳定、可持续发展。组织多形式 董监高培训，深入学习履职相关法规，特别是对新颁布法规、制度进行学习，不断提升董监高的 履职能力。 积极主动与投资者进行互动沟通交流，做好公司的价值输出，加深投资者对公司的了解和认 同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好互动关系。 3. 加速管理融合，推动业务协同。 厦门国资强企入主，为公司上市后实现“二次跨越”提供了更优质的资源和更广阔的空间。 公司将充分发挥混合所有制企业优势，践行国有企业的担当，保持市场化企业的活力与高效。2022 年重点做好与控股股东的融合，推进企业文化融合、业务发展协同和管理理念衔接。 公司将发挥工程全产业布局的整体优势，依靠技术专业优势，搭建共享平台，推动协同共赢。 通过深入拓展城市更新、环境整治以及基础设施智慧运维项目，做强做大产业链，发展优质存量 业务，快速上马增量业务，重点拓展建筑施工板块新业务，为公司“十四五”期间高质量发展锦 上添花。 4. 强化绩效管理，发挥人力效能。 公司将突出效益导向，简化绩效考核指标，对四大核心业务板块实施差异化管理模式，引导 各公司专注核心业务，进一步推动其专业化发展。 充分发挥人力资源第一生产力作用，从系统、制度和组织上保证对人力资源最大化激发和赋 能，多举措提升人才队伍综合素质，为公司可持续发展提供强有力的人力资源保障。 (四)可能面对的风险 √适用 □不适用 1. 政策性风险 公司所属的工程技术服务行业的发展主要依托于国家宏观经济形势、相关政策及相应的固定 资产投资规模。因此，公司的生产经营状况将受到未来国家产业政策的影响。 2. 人力资源风险 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 31 / 225 作为高新技术服务企业，人工成本是公司报告期经营过程中的主要支出，人员薪酬水平的变 化对公司经营业绩有着重大影响。同时勘察设计、工程管理、试验检测、综合管养是典型的技术 密集型、人力资本密集型行业，如何培养人才、固化人才对公司实现可持续发展将产生影响。 3. 安全生产风险 公司在工程技术服务过程中可能会由于各种原因发生安全事故，公司可能会承担事故相应的 安全生产责任。公司有完善的内部控制程序和措施来尽可能的避免安全事故的发生，但如果公司 在工程技术服务过程中发生重大安全事故，且公司被认定需要承担相应的安全生产责任，则可能 会对公司未来的经营造成一定的影响。 4. 应收账款风险 公司应收账款余额较高。公司应收账款较高主要原因是：①公司主营业务为工程咨询服务， 项目服务期限长，项目完工后还存在较长期间的决算及质保期，故公司应收账款账龄较长；②在 实际付款流程中，业主经常是达到付款条件后才启动付款申请审批流程，鉴于审批机关主要是国 有企业或相关政府部门，因此流程较长、耗时较多，所以迟于合同约定时间付款属于一个普遍的 现象。 5. 商誉减值风险 公司于 2018 年 1 月 20 日披露《合诚股份关于收购大连市市政设计研究院有限责任公司 100% 股权的公告》，由于本次股权购买构成非同一控制下的企业合并，根据《企业会计准则》的规定， 购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，应当确认为商 誉。该等商誉不作摊销处理，但需要在未来每年会计年末进行减值测试。如果未来由于大连市政 院所处行业不景气或者其自身因素导致经营状况远未达到预期，则公司会存在商誉减值的风险， 从而对公司当期损益造成不利影响。针对此项风险，公司将在业务、管理及技术等方面进行资源 整合，积极发挥各业务板块的优势，从而促使大连市政院达到预期的发展目标。 (五)其他 □适用 √不适用 七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 32 / 225 第四节 公司治理 一、 公司治理相关情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规，遵守中国证监会《上市公司 治理准则》及上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司信息披露事务管理制度》等部门规 章和业务规则的要求，强化内部控制，规范各项运作，不断完善公司法人治理结构和提升上市公 司内控水准。 （一）三会运作 公司严格依照法律法规和《公司章程》的有关规定，组织召开股东大会、董事会、监事会会 议，相关会议的筹备与组织、提案与召集、审议与表决以及后续信息披露等事项均符合相应的法 定程序，切实保证了公司的规范运作和公司股东合法权益的实施。报告期内，公司召开了 2020 年年度股东大会、3 次临时股东大会，9 次董事会，7 次监事会。各项会议的召集、召开均符合法 定程序和《公司章程》的相关规定，会议议事程序和决议、会议决议的信息披露以及会议决议的 执行和反馈等方面均能严格按照公司相关规定进行，维护了公司及全体股东的利益，不存在内幕 交易或其他损害公司及股东权益的事项。 （二）独立性 公司严格坚持上市公司独立性原则，与控股股东在人员、财务、资产、机构、业务和决策等 方面完全分开，公司具有独立完整的自主经营能力，独立承担责任和风险，各职能部门能够独立 运作。报告期内，控股股东严格履行各项承诺，充分保障上市公司独立性，未发生转移侵占上市 公司权益事件。 （三）独立董事及监事履职情况 报告期内，公司独立董事严格遵守相关法律法规、公司各项规章制度，恪守着诚信勤勉的职 业操守，始终关注和维护全体股东，特别是中小股东的合法权益。公司独立董事认真负责地参加 公司股东大会和董事会，对全部议案认真审议，利用自身的专业知识，为公司的发展积极出谋划 策，对公司 2020 年年度报告关联交易、对外担保、内部控制评价报告等特定事项充分发表独立意 见，并以谨慎的态度公正、客观的行使表决权，切实维护公司的整体利益和中小股东的权益。 公司监事严格遵守相关法律法规、公司各项规章制度，认真出席、列席相关会议，切实履行 职责，对公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，对公司财务状况进行检查监 督，对相关重大事项发表意见。 （四）信息披露与投资者关系 报告期内，公司努力提升信息披露和投关工作水平。在定期报告编制中，严格按照披露准则， 提高报告的信息量和可读性，及时准确规范披露临时公告，为投资者了解公司的运营情况提供信 息参考。公司积极维护投资者利益，建立良好的投资者沟通机制，本年度继续通过投资者热线、 E 互动、业绩说明会，投资者见面会、机构调研等多种方式与投资者开展交流。 （五）内幕信息知情人登记管理情况 报告期内，公司严格按照规章制度，做好内幕信息知情人登记管理工作，制作与公司控制权 变更相关的内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录、内幕信息知情人的保密管理，防范杜绝 内幕交易，并真实、准确、完整、及时地进行信息披露，保护广大中小股东的投资权益。 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 33 / 225 公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有 重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用 二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体 措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用 控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业 竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决 计划 □适用 √不适用 三、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的 指定网站的 查询索引 决议刊登 的披露日 期 会议决议 2021 年第一次 临时股东大会 2021 年 2 月 26 日 上海证券交 易 所 网 站 （http://www. 2021 年 2 月 27 日 审议通过《关于补选第三届董事会独 立董事的议案》。 2020 年年度股 东大会 2021 年 4 月 30 日 上海证券交 易 所 网 站 （http://www. 2021 年 5 月 6 日 审议通过如下议案：《关于 2020 年年 度报告及摘要的议案》、《关于 2020 年度董事会工作报告的议案》、《关 于 2020 年度监事会工作报告的议案》、 《关于 2020 年度财务决算报告的议 案》、《关于 2020 年度利润分配及资 本公积金转增股本方案的议案》、《关 于 2021 年度财务预算报告的议案》、 《关于公司及各控股子公司向银行等 机构申请综合授信额度并提供担保的 议案》、《关于公司为关联方提供反 担保的议案》、《关于续聘 2021 年度 审计机构的议案》、《关于修订公司 章程的议案》。 2021 年第二次 临时股东大会 2021 年 7 月 8 日 上海证券交 易 所 网 站 （http://www. 2021 年 7 月 9 日 审议通过《关于公司股东申请豁免继 续维护黄和宾先生控制权地位承诺的 议案》。 2021 年第三次 临时股东大会 2021 年 12 月 22 日 上海证券交 易 所 网 站 （http://www. 2021 年 12 月 23 日 审议通过如下议案：《关于为公司和 董事、监事、高级管理人员购买责任 保险的议案》、《关于公司董事会换 届选举非独立董事的议案》、《关于 公司董事会换届选举独立董事的议 案》、《关于监事会换届选举非职工 代表监事的议案》。 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 34 / 225 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 公司召开的 2020 年年度股东大会、2021 年第一次临时股东大会、2021年第二次临时股东大 会及 2021年第三次临时股东大会均已经公司聘请的律师事务所律师现场见证并出具法律意见书， 前述股东大会的召集、召开程序、出席股东大会的人员资格、召集人的资格及审议的提案符合《公 司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，股东大会的表决程序 和表决结果合法有效。此外，前述股东大会所审议的议案均已被表决通过，不存在议案被否决的 情况。 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 35 / 225 四、 董事、监事和高级管理人员的情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：股 姓名 职务(注) 性别 年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初持股 数 年末持股数 年度内股份 增减变动量 增减变动原因 报告期内 从公司获 得的税前 报酬总额 （万元） 是否在 公司关 联方获 取报酬 庄跃凯 董事长 男 56 2021/12/22 2024/12/21 0 0 0 无 0 是 黄和宾 副董事长、 总裁 男 55 2021/12/22 2024/12/21 14,910,000 15,655,500 745,500 资本公积金转 增股本、与控制 权变更相关的 股份协议转让 否 董事长 （离任） 2012/3/8 2021/12/21 刘静 董事 女 45 2021/12/22 2024/12/21 0 0 0 无 0 是 林伟国 董事 男 44 2021/12/22 2024/12/21 0 0 0 无 0 是 彭勇 董事 男 48 2021/12/22 2024/12/21 0 0 0 无 0 是 康明旭 董事 男 44 2018/6/1 2024/12/21 1,540,000 1,617,000 77,000 资本公积金转 增股本、与控制 权变更相关的 股份协议转让 否 副总裁 2016/9/26 2022/12/21 郭小东 独立董事 男 53 2018/6/1 2024/12/21 0 0 0 无 8 否 唐炎钊 独立董事 男 54 2019/11/12 2024/12/21 0 0 0 无 8 否 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 36 / 225 林朝南 独立董事 男 46 2021/2/26 2024/12/21 0 0 0 无 否 曹馨予 监事会主席 女 45 2021/12/22 2024/12/21 0 0 0 无 0 是 沈明华 监事 女 43 2021/12/22 2024/12/21 26,500 4,000 -22,500 资本公积金转 增股本、二级市 场交易 否 张小明 监事 男 39 2022/2/16 2024/12/21 0 0 0 无 否 刘志勋 副总裁 男 50 2020/7/13 2022/12/21 1,207,500 1,267,880 60,380 资本公积金转 增股本、与控制 权变更相关的 股份协议转让 否 董事 （离任） 2019/5/10 2021/12/21 方建新 副总裁 男 47 2021/12/22 2022/12/21 0 0 0 无 0 否 徐辉 副总裁 男 46 2021/12/22 2022/12/21 0 0 0 无 否 高玮琳 董事会秘书 女 45 2016/12/13 2022/12/21 4,042,500 4,244,630 202,130 资本公积金转 增股本、与控制 权变更相关的 股份协议转让 否 郭梅芬 财务总监 女 43 2020/7/29 2022/12/21 1,050,000 1,102,500 52,500 资本公积金转 增股本、与控制 权变更相关的 股份协议转让 否 董事 （离任） 2020/7/29 2021/12/21 刘德全 董事 （离任）、 总裁 （离任） 男 57 2012/3/8 2021/12/21 10,920,000 11,466,000 546,000 资本公积金转 增股本、与控制 权变更相关的 股份协议转让 否 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 37 / 225 刘向东 董事 （离任） 男 41 2020/7/29 2021/12/21 0 0 0 无 否 黄炳艺 独立董事 （离任） 男 44 2018/6/1 2021/2/25 0 0 0 无 2 否 沈志献 监事会主席 （离任） 男 43 2016/9/8 2021/12/21 1,260,000 1,323,000 63,000 资本公积金转 增股本、与控制 权变更相关的 股份协议转让 否 陈汉斌 监事 （离任） 男 45 2013/5/31 2021/12/21 997,500 1,047,380 49,880 资本公积金转 增股本、与控制 权变更相关的 股份协议转让 否 徐邯 监事 （离任） 女 35 2020/7/29 2022/2/15 0 0 0 无 否 合计 / / / / / 35,954,000 37,727,890 1,773,890 / / 姓名 主要工作经历 庄跃凯 1986 年加入建发集团，历任房产建材部副经理、房产二部经理、房地产公司总经理、建发集团总经理助理、建发房产总经理、董事长等 职务。现任建发集团副总经理、建发房产董事长，建发国际（）董事会主席兼执行董事，建发物业（）董事会主席兼非 执行董事，合诚股份（）董事长等职务。 黄和宾 1986 年参加工作，曾任厦门公路建设管理处项目负责人、厦门市路桥建设投资总公司（现更名为厦门路桥建设集团有限公司）工程部经 理、厦门路桥股份有限公司董事、副总经理等职务。2000 年进入合诚股份工作，历任合诚股份董事、总经理、董事长等职务。现任合诚 股份（）副董事长兼总裁，大连市政院董事长，合诚设计院、合诚技术、福建怡鹭、福建科胜、路面新材料董事等职务。 刘静 1999 年加入建发房产工作，历任建发房产总经理助理、副总经理等职务。现任建发房地产集团有限公司副总经理，合诚股份（） 董事等职务。 林伟国 2007 年加入建发房产工作，历任建发房产财务总监、总经理助理、副总经理等职务。现任建发房产董事、副总经理，建发国际（） 执行董事兼行政总裁，建发物业（）非执行董事，合诚股份（）董事等职务。 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 38 / 225 彭勇 1996 年加入建发房产工作，历任建发房产海西区域公司、华南区域公司董事长，建发房产副总经理等职务。现任建发房产副总经理，合 诚股份（）董事等职务。 康明旭 2001 年进入合诚股份工作，历任合诚股份监理部经理助理、监理部副经理、合诚检测副总经理、合诚技术总经理、合诚股份总经理助理、 副总裁等职务。现任合诚股份（）董事兼副总裁，合诚技术、合诚检测、福建怡鹭、福建科胜董事长，合诚设计、大连市政院 董事等职务。 郭小东 历任福建大道之行律师事务所主任、首席合伙人，福建神州电子股份有限公司、厦门新泰阳股份有限公司独立董事、鹭燕医药股份有限 公司独立董事、厦门鼎成行投资管理有限公司监事、厦门东方万里原石有限公司董事、北京观韬（厦门）律师事务所荣誉主任、高级合 伙人、厦门安妮股份有限公司独立董事等职务。现任北京观韬中茂（厦门）律师事务所荣誉主任、高级合伙人，同时兼任合诚股份 （）、厦门纵横集团股份有限公司（非上市公司）、华厦眼科医院集团股份有限公司（非上市公司）、厦门金龙汽车集团股份 有限公司、易联众信息技术股份有限公司、中红普林医疗用品股份有限公司独立董事，2018 年 6 月至今任合诚股份独立董事。 唐炎钊 曾于武汉冶金设备制造公司党委组织部及车间从事组织管理、基层管理工作，于中国科技开发院医药科技开发所从事风险投资的理论研 究及评估工作。现任教于厦门大学，期间赴纽卡斯尔大学、伊利诺伊大学香槟分校学习，并于曼彻斯特大学、百森商学院作访问学者， 同时兼任合诚股份（）、福建龙马环卫装备股份有限公司、鹭燕医药股份有限公司、厦门光莆电子股份有限公司独立董事，2019 年 11 月至今任合诚股份独立董事。 林朝南 现任教于厦门大学管理学院会计系副教授，主要从事财务会计、财务管理与公司治理领域的教学与研究工作。同时兼任合诚股份 （）、深圳市安奈儿股份有限公司、恒锋信息科技股份有限公司独立董事，欣贺股份有限公司监事会主席，2021 年 2 月至今任 合诚股份独立董事。 曹馨予 2001 年加入建发房产工作，历任建发房产人力总监、副总经理、纪委书记、党委副书记等职务。现任建发房产纪委书记、党委副书记， 合诚股份（）监事会主席等职务。 沈明华 2011 年进入合诚股份工作，历任合诚股份财务管理中心副总经理、总经理、内控审计中心总经理等职务。现任合诚股份（）运 营管理中心总经理、合诚股份监事等职务。 张小明 2013 年进入合诚股份工作，历任合诚股份项目总监、房建事业部总经理助理、副总经理、总经理等职务，现任合诚股份（）房 建事业部总经理、合诚股份监事等职务。 刘志勋 1998 年进入合诚股份工作，历任合诚股份项目专业监理工程师、总监理工程师、公路事业部总经理、机电事业部总经理、总裁助理、副 总裁等职务。现任合诚股份（）副总裁，合诚检测董事，合诚水运执行董事等职务。 方建新 2005 年加入建发房产工作，历任建发房产厦门事业部副总经理、长沙事业部总经理，厦门建发建设运营管理有限公司副总经理等职务。 现任合诚股份（）副总裁，天成华瑞董事长等职务。 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 39 / 225 徐辉 1998 年进入大连市政院工作，历任大连市政院工程师、主任工程师、所长、分院院长、总经理助理、副总经理、总经理、董事长、合诚 股份副总裁等职务。现任合诚股份（）副总裁，大连市政院董事兼总经理，合诚设计董事长，合诚股份辽宁分公司经理等职务。 郭梅芬 2000 年进入合诚股份工作，历任合诚股份财务部经理助理及副经理、内控审计中心总经理、财务总监、监事会主席、董事等职务。现任 合诚股份（）财务总监兼财务管理中心总经理，合诚设计、大连市政院、合诚检测、福建怡鹭、福建科胜董事等职务。 高玮琳 2000 年进入合诚股份工作，历任合诚股份行政与人力资源部副经理及经理、综合部经理、证券事务代表、董事会秘书、董事等职务。现 任合诚股份（）董事会秘书兼行政管理中心总经理等职务。 其它情况说明 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 40 / 225 (二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 1. 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员 姓名 股东单位名称 在股东单位担任 的职务 任期起始日期 任期终止日期 庄跃凯 厦门建发集团有限公司 副总经理 2001 年 8 月 至今 厦门建发集团有限公司 党委委员 2001 年 9 月 至今 建发房地产集团有限公司 董事长 2002 年 1 月 至今 建发房地产集团有限公司 党委书记 2012 年 10 月 至今 建发国际投资集团有限公司 （） 董事会主席、 执行董事 2015 年 2 月 至今 刘静 建发房地产集团有限公司 副总经理 2011 年 2 月 至今 林伟国 建发房地产集团有限公司 董事 2019 年 3 月 至今 建发房地产集团有限公司 副总经理 2017 年 2 月 至今 建发房地产集团有限公司 党委委员 2017 年 9 月 至今 建发国际投资集团有限公司 （） 执行董事、 行政总裁 2021 年 3 月 至今 厦门益悦置业有限公司 执行董事、 总经理 2018 年 7 月 至今 彭勇 建发房地产集团有限公司 副总经理 2020 年 3 月 至今 曹馨予 建发房地产集团有限公司 党委副书记 2021 年 1 月 至今 建发房地产集团有限公司 纪委书记 2017 年 9 月 至今 在 股 东 单 位 任 职 情 况的说明 无 2. 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任 的职务 任期起始日期 任期终止日期 庄跃凯 建发物业管理集团有 限公司（） 董事会主席、 非执行董事 2020 年 12 月 至今 林伟国 建发物业管理集团有 限公司（） 非执行董事 2020 年 12 月 至今 在其他单位任职 情况的说明 无 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 董事、监事、高级管理人员报酬 的决策程序 董事、监事的报酬由公司股东大会决定，高级管理人员报酬由 董事会决定。 董事、监事、高级管理人员报酬 确定依据 公司董事、监事、高级管理人员的薪酬以行业市场薪酬水平为 指导、企业经营业绩为基础，结合其岗位价值、承担责任和该 任职人员的能力等因素确定薪酬，确保董事、监事、高级管理 人员薪酬兼具外部竞争性与内部公平性。 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 41 / 225 董事、监事和高级管理人员报酬 的实际支付情况 公司所披露的报酬与实际发放情况相符，董事、监事、高级管 理人员报酬情况详见董事、监事、高级管理人员情况表。 报告期末全体董事、监事和高级 管理人员实际获得的报酬合计 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员从公司实际获得的 报酬合计 万元。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 林朝南 独立董事 聘任 补选独立董事 黄炳艺 独立董事 离任 个人原因 庄跃凯 董事长 选举 董事会换届选举 黄和宾 副董事长 选举 董事会换届选举 刘静 董事 选举 董事会换届选举 林伟国 董事 选举 董事会换届选举 彭勇 董事 选举 董事会换届选举 曹馨予 监事会主席 选举 监事会换届选举 沈明华 监事 选举 监事会换届选举 张小明 监事 选举 补选职工代表监事 方建新 副总裁 聘任 工作变动 徐辉 副总裁 聘任 工作变动 刘德全 董事 离任 董事会换届选举 刘德全 总裁 离任 工作变动 刘志勋 董事 离任 董事会换届选举 郭梅芬 董事 离任 董事会换届选举 刘向东 董事 离任 董事会换届选举 沈志献 监事会主席 离任 监事会换届选举 陈汉斌 监事 离任 监事会换届选举 徐邯 监事 离任 个人原因 (五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 42 / 225 五、 报告期内召开的董事会有关情况 会议届次 召开日期 会议决议 第 3届第 24次 董事会 2021年 2月 9 日 审议通过《关于补选第三届董事会独立董事的议案》、《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》。 第 3届第 25次 董事会 2021年 4月 9 日 审议通过《关于 2020 年年度报告及摘要的议案》、《关于 2020 年 度总裁工作报告的议案》、《关于 2020 年度董事会工作报告的议 案》、《关于 2020 年度财务决算报告的议案》、《关于 2020 年度 利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》、《关于 2020 年度 募集资金年度存放与实际使用情况专项报告的议案》、《关于 2020 年度内部控制评价报告的议案》、《关于 2020 年度计提资产减值 准备的议案》、《关于 2020 年度审计委员会履职情况报告的议案》、 《关于 2021 年度财务预算报告的议案》、《关于会计政策变更的 议案》、《关于公司及各控股子公司向银行等机构申请综合授信额 度并提供担保的议案》、《关于变更子公司为公司提供担保的议案》、 《关于公司为关联方提供反担保的议案》、《关于使用部分闲置自 有资金进行现金管理的议案》、《关于注销湖南分公司的议案》、 《关于公司五年（2021-2025）发展战略规划纲要的议案》、《关 于续聘 2021 年度审计机构的议案》、《关于修订公司章程的议案》、 《关于召开公司 2020 年年度股东大会的议案》。 第 3届第 26次 董事会 2021年 4月 21 日 审议通过《关于临时提案不予提交股东大会审议的议案》。 第 3届第 27次 董事会 2021年 4月 27 日 审议通过《关于 2021 年第一季度报告的议案》、《关于变更证券 事务代表的议案》。 第 3届第 28次 董事会 2021年 6月 21 日 审议通过《关于公司股东申请豁免继续维护黄和宾先生控制权地位 承诺的议案》、《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》。 第 3届第 29次 董事会 2021年 8月 9 日 审议通过《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》。 第 3届第 30次 董事会 2021 年 10 月 14 日 审议通过《关于设立朝阳分公司的议案》、《关于 2021 年第三季 度报告的议案》。 第 3届第 31次 董事会 2021 年 12 月 6 日 审议通过《关于公司董事会换届提名非独立董事的议案》、《关于 公司董事会换届提名独立董事的议案》、《关于全资孙公司吸收合 并全资子公司的议案》、《关于为公司和董事、监事、高级管理人 员购买责任保险的议案》、《关于向全资子公司实缴注册资本的议 案》、《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》。 第 4 届第 1 次 董事会 2021 年 12 月 22 日 审议通过《关于选举第四届董事会董事长、副董事长的议案》、《关 于选举第四届董事会专门委员会成员及主任委员的议案》、《关于 聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的 议案》。 六、 董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 董事 姓名 是否 独立 董事 参加董事会情况 参加股东 大会情况 本年应参 加董事会 次数 亲自出 席次数 以通讯 方式参 加次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两 次未亲自参 加会议 出席股东 大会的次 数 庄跃凯 否 1 1 0 0 0 否 0 黄和宾 否 9 9 0 0 0 否 4 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 43 / 225 刘静 否 1 1 0 0 0 否 0 林伟国 否 1 1 0 0 0 否 0 彭勇 否 1 1 0 0 0 否 0 康明旭 否 9 9 0 0 0 否 4 郭小东 是 9 8 1 0 0 否 4 唐炎钊 是 9 9 0 0 0 否 4 林朝南 是 8 5 2 1 0 否 3 刘德全 否 8 8 0 0 0 否 4 刘志勋 否 8 8 0 0 0 否 4 郭梅芬 否 8 7 1 0 0 否 4 刘向东 否 8 7 1 0 0 否 3 黄炳艺 是 1 0 1 0 0 否 0 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 年内召开董事会会议次数 9 其中：现场会议次数 5 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 4 (二) 董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 七、 董事会下设专门委员会情况 √适用 □不适用 (1).董事会下设专门委员会成员情况 专门委员会类别 成员姓名 审计委员会 主任委员：林朝南，委员：郭小东、黄和宾 提名委员会 主任委员：郭小东，委员：林朝南、林伟国 薪酬与考核委员会 主任委员：林朝南，委员：郭小东、林伟国 战略委员会 主任委员：黄和宾，委员：庄跃凯、唐炎钊 (2).报告期内战略委员会召开 1 次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职 责情况 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 44 / 225 2021 年 3 月 30 日 《关于注销湖南分公司的议 案 》 、 《 关 于 公 司 五 年 （2021-2025）发展战略规划纲 要的议案》 战略委员会严格按照《公司 法》、中国证监会监管规则 以及《公司章程》《董事会 战略委员会工作制度》开展 工作，勤勉尽责，经过充分 沟通讨论，一致通过所有议 案。 审议通过本 次会议议案 后提交董事 会审议。 (3).报告期内提名委员会召开 2 次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职 责情况 2021 年 2 月 4 日 《关于补选第三届董事会独立 董事的议案》 提名委员会审查了董事候 选人的提名函、任职资格等 相关资料，没有发现存在 《公司法》规定不得担任公 司董事及中国证监会确定 为市场禁入者的情形。 审议通过本 次会议议案 后提交董事 会审议。 2021 年 12 月 1 日 《关于公司董事会换届提名非 独立董事的议案》、《关于公司 董事会换届提名独立董事的议 案》 提名委员会审查了董事候 选人的提名函、任职资格等 相关资料，没有发现存在 《公司法》规定不得担任公 司董事及中国证监会确定 为市场禁入者的情形。 审议通过本 次会议议案 后提交董事 会审议。 (4).报告期内薪酬与考核委员会召开 1 次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职 责情况 2021 年 3 月 30 日 《关于 2020 年度经营层业绩奖 励方案的议案》 薪酬与考核委员会严格按 照《公司法》、中国证监会 监管规则以及《公司章程》 《董事会薪酬与考核委员 会工作制度》开展工作，勤 勉尽责，经过充分沟通讨 论，一致通过该议案。 (5).报告期内审计委员会召开 4 次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职 责情况 2021 年 3 月 30 日 《关于 2020 年年度报告及摘要 的议案》、《关于 2020 年度财 务决算报告的议案》、《关于 2020 年度利润分配及资本公积金转 增股本方案的议案》、《关于 2020 年度募集资金年度存放与实际 使用情况专项报告的议案》、《关 于 2020 年度内部审计工作报告 的议案》、《关于 2020 年度内 部控制评价报告的议案》、《关 审计委员会认为：公司财务 报表均严格按照财政部《企 业会计准则》等有关规定编 制，能公允的反映公司财务 状况、经营成果和现金流 量；公司编制的财务报告内 容真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述和 重大遗漏的情况。 公司聘请的审计机构北京 审议通过本 次会议议案 后提交董事 会审议。 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 45 / 225 于 2020 年度计提资产减值准备 的议案》、《2020 年度审计委员 会履职情况报告》、《关于 2021 年度财务预算报告的议案》、《关 于 2021 年内部审计工作计划》、 《关于公司为关联方提供反担 保的议案》、《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》 兴华会计师事务所（特殊普 通合伙）具有承办公司财务 审计业务所需的专业知识， 能够胜任审计工作；在审计 工作中保持了形式上和实 质上的双重独立，遵守了职 业道德基本原则。 2021 年 4 月 22 日 《关于 2021 年第一季度财务报 告的议案》 审计委员会认为：公司财务 报表均严格按照财政部《企 业会计准则》等有关规定编 制，能公允的反映公司财务 状况、经营成果和现金流 量；公司编制的财务报告内 容真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述和 重大遗漏的情况。 审议通过本 次会议议案 后提交董事 会审议。 2021 年 7 月 30 日 《关于公司 2021 年上半年财务 报告议案》、《关于公司 2021 年上半年内部审计工作报告的 议案》 审计委员会认为：公司财务 报表均严格按照财政部《企 业会计准则》等有关规定编 制，能公允的反映公司财务 状况、经营成果和现金流 量；公司编制的财务报告内 容真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述和 重大遗漏的情况。 2021 年 10 月 9 日 《关于 2021 年第三季度财务报 告的议案》 审计委员会认为：公司财务 报表均严格按照财政部《企 业会计准则》等有关规定编 制，能公允的反映公司财务 状况、经营成果和现金流 量；公司编制的财务报告内 容真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述和 重大遗漏的情况。 审议通过本 次会议议案 后提交董事 会审议。 (6).存在异议事项的具体情况 □适用 √不适用 八、 监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 监事会对报告期内的监督事项无异议。 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 46 / 225 九、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 单位：人 母公司在职员工的数量 797 主要子公司在职员工的数量 1,152 在职员工的数量合计 1,949 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 管理人员 142 销售人员 55 技术人员 1,413 财务人员 42 行政人员 129 其他保障人员 168 合计 1949 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士及以上 134 本科 1,075 大专 471 其他 269 合计 1,949 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 公司结合现有的行业特点和实际情况，建立了混合型的薪酬策略，并结合业务拓展持续进行 薪酬激励机制优化，公司已推出了限制性股票激励计划、子公司员工激励方案，以激励员工提高 绩效，未来将继续探索多种激励措施。 (三) 培训计划 √适用 □不适用 人力资源始终是企业发展的第一资源，合诚股份在人才建设中，不仅关注人才素质与岗位要 求的静态匹配，更重视企业发展与人才职业发展的动态匹配，通过分级、分类的培训教育体系， 不断提升员工的职业素养、专业技能和综合素质。合诚学院根据员工从毕业生到企业高管的不同 职业发展阶段，开设了“晨曦班”、“旭日班”、“骄阳班”、“炎阳班”等系列专题班，做到 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 47 / 225 培训系统化、培养针对化，不断为公司开发和输送核心人力资源。同时，合诚学院还积极探索行 业人才培养模式，通过承办公开培训、讲座等，为土木行业探索、整合和输出前沿工程智慧。 (四) 劳务外包情况 √适用 □不适用 劳务外包的工时总数 / 劳务外包支付的报酬总额 7,300, 元 十、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 为保障公司利润分配及股东回报的稳定性，在综合考虑公司战略发展目标、经营规划、盈利 能力、股东回报、社会资金成本及外部融资环境的基础上，公司制定了《未来三年（2019-2021） 股东回报规划》，并已经 2019 年第二次股东大会审议通过。 2022 年 3 月 22 日，经公司第四届董事会第三次会议审议通过，同意以实施权益分派股权登 记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：公司拟向全体股东每 10 股派发现金 红利 元（含税）。以截至 2021 年 12 月 31 日总股本 200,517,800 股为测算基数，合计拟派发 现金红利 8,421, 元（含税）。本年度公司现金分红比例为 %。 公司独立董事已对该预案发表同意意见。本议案尚须提交公司 2021 年年度股东大会审议。 报告期内，公司严格执行了有关分红原则及政策，符合《公司章程》及股东大会决议要求， 分红标准及比例清晰明确，相关的决策程序和监督机制完备，独立董事尽职履责并发表意见，中 小投资者有充分表达意见和诉求的机会，切实维护了中小投资者的合法权益。 (二) 现金分红政策的专项说明 √适用 □不适用 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 √是 □否 分红标准和比例是否明确和清晰 √是 □否 相关的决策程序和机制是否完备 √是 □否 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 √是 □否 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护 √是 □否 (三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应 当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 48 / 225 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 (三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用 报告期内公司严格按照《董事、监事和高级管理人员薪酬与考核制度》、《经营业绩考核办 法》对公司高级管理人员实施考评。 十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况 √适用 □不适用 报告期内，严格依照中国证监会、上海证券交易所及《公司法》、《企业内部控制基本规范》、 《公司章程》等法律法规和规范性文件的要求建立了严密的内控管理体系基础上，结合公司发展 战略和外部环境的变化，对内控制度进行完善与修订，持续推进内控自评及内控监督检查等工作， 提高经营效率和效果，为企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整提供 了保障，有效促进公司的持续健康发展。 公司第四届董事会第三次会议审议通过了公司《2021 年内部控制评价报告》，全文详见上海 证券交易所网站 。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 十三、 报告期内对子公司的管理控制情况 √适用 □不适用 报告期内，公司根据《公司法》、《公司章程》及《子公司管理制度》等相关法律法规与规 章制度的规定，对子公司实施动态管控，从公司治理、经营与投资决策、内部审计、关联交易、 信息披露、财务管理、重大事项报告等方面对子公司进行指导、管理和监督，建立了有效的控制 机制，对子公司的治理、资金、资产、投资等运作进行风险控制，提高子公司整体运作效率和抗 风险能力。 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 49 / 225 十四、 内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用 公司聘请了北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度内部控制情况进行独立 审计，会计师事务所出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。内部控制审计报告详见上海证 券交易所网站 。 是否披露内部控制审计报告：是 内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见 十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况 不适用 十六、 其他 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 50 / 225 第五节 环境与社会责任 一、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 公司及子公司不属于环境保护部门公布的的重点排污单位。公司积极承担和履行企业环保的 责任和义务，严格遵守各项环保政策，有效落实环保措施，加强管理监测。 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □适用 √不适用 2. 参照重点排污单位披露其他环境信息 □适用 √不适用 3. 未披露其他环境信息的原因 □适用 √不适用 (三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、 社会责任工作情况 √适用 □不适用 公司积极履行企业应尽的义务，承担社会责任，在不断为股东创造价值的同时，秉持“心护 工程，业馈社会”的企业使命，积极承担对职工、客户、社会等其他利益相关者的责任。 2021 年下半年新冠疫情在福建多城市爆发，公司坚持疫情防控和经营生产“两手抓”，切实 加强企业内部管理和自身防护，筑牢安全生产防线，确保公司及子公司各项在建工程与各项生产 工作安全有序推进。在做好企业疫情防控工作的同时，公司积极捐赠抗疫物资、组建志愿服务队 伍奔赴抗疫一线，为抗击疫情贡献合诚力量，用实际行动彰显上市公司的社会责任与担当。本年 度，公司荣获“疫情防控先进慈善企业”、“爱心慈善企业”等称号。 三、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 51 / 225 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否有履行 期限 是否及时 严格履行 如未能及时履行 应说明未完成履 行的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 收购报告书或权益变动 报告书中所作承诺 其他 请详见注 1 请详见注 1 不适用 否 是 不适用 不适用 解决同业竞争 建发集团及 厦门益悦 请详见注 2 不适用 否 是 不适用 不适用 解决关联交易 建发集团及 厦门益悦 请详见注 3 不适用 否 是 不适用 不适用 其他 建发集团及 厦门益悦 请详见注 4 不适用 否 是 不适用 不适用 其他 厦门益悦 请详见注 5 收购完成后 18 个月 是 是 不适用 不适用 其他 厦门益悦 请详见注 6 收购完成后 18 个月 是 是 不适用 不适用 与首次公开发行相关的 承诺 其他 请详见注 7 请详见注 7 不适用 否 是 不适用 不适用 其他 请详见注 8 请详见注 8 不适用 否 是 不适用 不适用 注 1：公司股东刘德全、高玮琳、康明旭、刘志勋、郭梅芬、沈志献承诺：为维护黄和宾先生作为公司控股股东及实际控制人的地位，在持有合诚 股份股票期间，不以任何形式谋求成为公司的控股股东或实际控制人，不以控制为目的增持公司股份，不与除黄和宾先生之外的其他第三方签订与公司 控制权相关的任何协议（包括但不限于一致行动协议、表决权委托协议、征集投票权协议等），且不参与任何可能影响黄和宾先生作为公司控股股东及实 际控制人地位的活动，与黄和宾先生共同维护公司及股东的利益最大化。2021年 7月 8日，公司第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十三 次会议及 2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司股东申请豁免继续维护黄和宾先生控制权地位承诺的议案》（公告编号：2021-046、2021-047、 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 52 / 225 2021-053），上述承诺经审议通过豁免。 注 2：公司收购方建发集团及厦门益悦承诺：1、本公司拥有健全的公司法人治理结构，各项经营方针主要由董事会决策，并由公司管理层负责贯彻 实施。本公司一直以来公允地对待各下属企业，将来也不会利用控股股东地位作出不利于上市公司而有利于其它下属企业的任何决定。2、本公司与上市 公司在资产、人员、财务、机构、业务等各方面均相互独立，本次收购完成后，本公司将继续通过完善的法人治理结构保证自身与上市公司相关业务的 各自发展，维护上市公司及其他中小股东利益。 3、本公司将对下属控股企业进行规划，明确各控股企业的业务定位和业务方向，并通过各公司的股东 （大）会、董事会等公司治理机制引导各公司根据自身情况和优势制定符合实际的业务发展定位和业务发展方向，避免下属各控股企业之间出现实质性 竞争行为。4、自本承诺函出具之日起，本公司从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司之现有业务构成或可能构成实质性竞争的，本公司将及时通 知上市公司，并尽力促使该等新业务机会按合理、公平的条款和条件优先让予上市公司或其控股企业。5、本承诺函在本公司控制/间接控制上市公司期 间持续有效，如因未履行上述承诺给上市公司造成直接、间接的经济损失的，本公司将承担相应赔偿责任。 注 3：公司收购方建发集团及厦门益悦承诺：1、本公司将严格遵守法律法规以及上市公司的内部规定履行关联交易审批程序，遵循公开、公平、公 正的市场化原则，充分论证交易价格公允性后签订关联交易相关协议，并按照相关的法律法规及时进行信息披露，从而充分保护上市公司全体股东利益。 2、本公司承诺不利用控制上市公司的地位，损害上市公司及其他股东的合法利益。3、上述承诺于本公司对合诚股份实现控制/间接控制时生效，并在拥 有控制权期间持续有效。如因本公司未履行上述承诺而给合诚股份造成损失，本公司将承担相应赔偿责任。 注 4：公司收购方建发集团及厦门益悦承诺：本公司控制/间接控制上市公司期间，将严格遵守中国证监会、上海证券交易所及合诚股份的《公司章 程》等相关规定，依法行使股东权利并履行相应的义务，保持上市公司在人员、资产、财务、机构及业务方面的独立性，不利用控股股东身份谋取不当 利益。 注 5：公司收购方厦门益悦承诺：2021 年 6 月 21 日，本公司与黄和宾、刘德全、高玮琳、康明旭、刘志勋、沈志献郭梅芬、聚惠（深圳）基金管 理有限公司、深圳市盛泰鑫资产管理有限公司及上海豪敦资产管理有限公司等 38 名上市公司股东签署了《股份转让协议》并承诺，在收购完成之日起 18个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有的被收购的上市公司的股份。 注 6：公司收购方厦门益悦承诺：2021 年 8 月 16 日，本公司与上市公司股东北京天象道通资产管理有限公司签署了《股份转让协议》并承诺，本 公司承诺在收购完成之日起 18个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有的被收购的上市公司的股份。 注 7：公司股东黄和宾、刘德全、何大喜、陈俊平、林东明、黄爱平、高玮琳承诺：招股说明书及其摘要如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，并已由有权部门作出行政处罚或人民法院作出相关判决的，发行人将依法回购首次公开 发行的全部新股，控股股东将督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股。发行人自最终行政处罚或生效判决作出之日起 10个交易日内依法启动发行 人回购股份的程序。发行人回购股份的价格不低于相关董事会决议公告日前 10个交易日公司股票交易均价及首次公开发行股票时的发行价格（上市公司 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 53 / 225 发生派发股利、转增股本等除息、除权行为的，上述发行价格亦将作相应调整）。 注 8：公司股东黄和宾、刘德全、何大喜、陈俊平、林东明、黄爱平、高玮琳承诺：1、如本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因 相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），本人将采取以下措施：（1）通过合诚咨询及时、充分披露 本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向合诚咨询及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护合诚咨询及其投资者的 权益；（3）将上述补充承诺或替代承诺提交合诚咨询董事会及/或股东大会审议；（4）本人违反本人承诺所得收益将归属于合诚咨询，因此给合诚咨询或 投资者造成损失的，将依法对合诚咨询或投资者进行赔偿。2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致 本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本人将采取以下措施：（1）通过合诚咨询及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按 期履行的具体原因；（2）向合诚咨询及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护合诚咨询及其投资者的权益。 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 54 / 225 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 55 / 225 二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 56 / 225 四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 1、重要会计政策变更 （1）执行《企业会计准则第 21 号——租赁》（2018 年修订） 会计政策变更的内容和原因 审批 程序 备注（受重要影响的报表项 目名称和金额） 公司自 2021年 1月 1日起开始执行财政部于 2018 年 12 月 7 日颁布修订的《企业会计准则第 21号——租赁》（财会〔2018〕35号）（简称“新 租赁准则”）。根据新租赁准则的衔接规定，本公 司对于首次执行日前已存在的合同选择不再重新 评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司选择将 首次执行本准则的累积影响数调整 2021年 1月 1 日的留存收益及财务报表其他相关项目金额，不 调整可比期间信息。 公司经 2021 年 4月9日召开的 第三届董事会 第二十五次会 议审议通过。 详见其他说明和附注五、 （一）、2 其他说明： 公司自 2021年 1月 1日起开始执行财政部于 2018年 12月 7日颁布修订的《企业会计准则第 21号——租赁》（财会〔2018〕35号）（简称“新租赁准则”）。根据新租赁准则的衔接规定，本公 司对于首次执行日前已存在的合同选择不再重新评估其是否为租赁或者包含租赁。 ● 本公司作为承租人 本公司选择将首次执行本准则的累积影响数调整 2021年 1月 1日的留存收益及财务报表其他 相关项目金额，不调整可比期间信息。 对于首次执行日前已存在的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行 日本公司的增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并按照以下方法计量本公司使用权资产：与 租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整。本公司对所有租赁采用该方法。 对于首次执行日前的经营租赁，本公司在应用上述方法的同时根据每项租赁选择采用下列一 项或多项简化处理： 1)将于首次执行日后 12个月内完成的租赁作为短期租赁处理； 2)计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率；使用权资产的计量不包含初始直 接费用； 3)存在续租选择权或终止租赁选择权的，根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情 况确定租赁期； 4)作为使用权资产减值测试的替代，根据《企业会计准则第 13号——或有事项》评估包含租 赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额 调整使用权资产； 5)首次执行新租赁准则当年年初之前发生的租赁变更，不进行追溯调整，根据租赁变更的最 终安排，按照新租赁准则进行会计处理。 项目 金额（元） 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 57 / 225 A、2020 年 12 月 31 日合并财务报表中披露的重大经营租赁的尚 未支付的最低租赁付款额 9,241, B、按 2021 年 1 月 1 日本公司增量借款利率折现的现值 8,865, C、2021 年 1 月 1 日新租赁准则下的租赁负债 8,865, 其中：一年内到期的租赁负债 4,901, ● 本公司作为出租人 本公司无需对其作为出租人的租赁按照新租赁准则进行调整。 执行新租赁准则对本公司相应调整的报表项目名称和金额见“本附注五、（一）、2”。 （2）执行关于调整《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》适用范围的通知（财会[2021]9 号） 财政部于 2020 年 6 月 19 日发布了《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》（财会〔2020〕 10 号，以下简称《规定》），对于满足条件的由新冠肺炎疫情直接引发的租金减免、延期支付租 金等租金减让，企业可以选择采用简化方法进行会计处理。 财政部于 2021 年 5 月 26 日发布了关于调整《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》适 用范围的通知（财会〔2021〕9 号）（以下简称“本通知”），本通知自 2021 年 5 月 26 日起施 行，将适用《规定》简化方法的租金减让期间由“减让仅针对 2021 年 6 月 30 日前的应付租赁付 款额，2021 年 6 月 30 日后应付租赁付款额增加不影响满足该条件，2021 年 6 月 30 日后应付租赁 付款额减少不满足该条件”调整为“减让仅针对 2022 年 6 月 30 日前的应付租赁付款额，2022 年 6 月 30 日后应付租赁付款额增加不影响满足该条件，2022 年 6 月 30 日后应付租赁付款额减少不 满足该条件”，其他适用条件不变。 本公司对适用范围调整前符合条件的租赁合同已全部选择采用简化方法进行会计处理，对适 用范围调整后符合条件的类似租赁合同也全部采用简化方法进行会计处理，并对通知发布前已采 用租赁变更进行会计处理的相关租赁合同进行追溯调整，但不调整前期比较财务报表数据；对 2021 年 1 月 1 日至该通知施行日之间发生的未按照该通知规定进行会计处理的相关租金减让，根 据该通知进行调整。 （3）执行《企业会计准则解释第 15 号》关于资金集中管理相关列报（财会[2021]35 号） 财政部于 2021 年 12 月 31 日发布了《企业会计准则解释第 15 号》（财会〔2021〕35 号，以 下简称“解释第 15 号”），“关于资金集中管理相关列报”内容自公布之日起施行，可比期间的 财务报表数据相应调整。 解释第 15 号就企业通过内部结算中心、财务公司等对母公司及成员单位资金实行集中统一管 理涉及的余额应如何在资产负债表中进行列报与披露作出了明确规定。执行该规定未对本公司财 务状况和经营成果产生重大影响。 （4）执行《企业会计准则第 14号—收入》及企业会计准则相关实施问答规定 财政部于 2017 年 7 月 5 日修订发布了《企业会计准则第 14 号—收入》（以下简称“新收入 准则”），2021 年 11 月 2 日，财政部会计司发布了关于企业会计准则相关实施问答，明确规定： “通常情况下，企业商品或服务的控制权转移给客户之前、为了履行客户合同而发生的运输活动 不构成单项履约义务，相关运输成本应当作为合同履约成本，采用与商品或服务收入确认相同的 基础进行摊销计入当期损益。该合同履约成本应当在利润表“营业成本”项目中列示。 公司执行新收入准则，并根据财政部会计司相关实施问答的规定，公司决定自 2021 年 1 月 1 日起将为履行客户销售合同而发生的运输成本在“营业成本”项目中列示。相关运输成本列报的 调整将对公司毛利、毛利率等财务指标产生影响，本次变更不涉及对公司以前年度的追溯调整， 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 58 / 225 不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。 2、2021年1月1日执行新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况如下： 合并资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数 流动资产： 货币资金 213,382, 213,382, 结算备付金* 拆出资金* 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 4,118, 4,118, 应收账款 668,171, 668,171, 应收款项融资 预付款项 4,874, 3,776, -1,097, 应收保费* 应收分保账款* 应收分保合同准备金* 其他应收款 30,539, 30,539, 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产* 存货 23,196, 23,196, 合同资产 178,155, 178,155, 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 349, 349, 流动资产合计 1,122,788, 1,121,690, -1,097, 非流动资产： 发放贷款和垫款* 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 3,600, 3,600, 投资性房地产 50,383, 50,383, 固定资产 115,465, 115,465, 在建工程 生产性生物资产 油气资产 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 59 / 225 使用权资产 9,563, 9,563, 无形资产 25,454, 25,454, 开发支出 商誉 109,992, 109,992, 长期待摊费用 17,811, 17,811, 递延所得税资产 50,617, 50,617, 其他非流动资产 非流动资产合计 373,325, 382,888, 9,563, 资产总计 1,496,113, 1,504,578, 8,465, 流动负债： 短期借款 71,836, 71,836, 向中央银行借款* 拆入资金* 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 158,999, 158,600, -399, 预收款项 合同负债 48,359, 48,359, 卖出回购金融资产款* 吸收存款及同业存放* 代理买卖证券款* 代理承销证券款* 应付职工薪酬 71,952, 71,952, 应交税费 15,055, 15,055, 其他应付款 44,039, 44,039, 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金* 应付分保账款* 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 4,901, 4,901, 其他流动负债 52,518, 52,518, 流动负债合计 462,762, 467,264, 4,501, 非流动负债： 保险合同准备金* 长期借款 136,810, 136,810, 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 3,963, 3,963, 长期应付款 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 60 / 225 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 3,240, 3,240, 其他非流动负债 非流动负债合计 140,051, 144,014, 3,963, 负债合计 602,813, 611,279, 8,465, 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 143,227, 143,227, 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 234,099, 234,099, 减：库存股 其他综合收益 专项储备 7,010, 7,010, 盈余公积 24,244, 24,244, 一般风险准备* 未分配利润 444,988, 444,988, 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 853,570, 853,570, 少数股东权益 39,729, 39,729, 所有者权益（或股东权益）合计 893,299, 893,299, 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 1,496,113, 1,504,578, 8,465, 母公司资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数 流动资产： 货币资金 42,884, 42,884, 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 31,044, 31,044, 应收款项融资 预付款项 1,131, 1,131, 其他应收款 160,726, 160,726, 其中：应收利息 应收股利 存货 合同资产 112,763, 112,763, 持有待售资产 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 61 / 225 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 123, 123, 流动资产合计 348,673, 348,673, 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 468,212, 468,212, 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 10,254, 10,254, 固定资产 12,903, 12,903, 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 560, 560, 无形资产 1,725, 1,725, 开发支出 商誉 长期待摊费用 2,834, 2,834, 递延所得税资产 9,189, 9,189, 其他非流动资产 非流动资产合计 505,119, 505,680, 560, 资产总计 853,792, 854,353, 560, 流动负债： 短期借款 23,533, 23,533, 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 10,702, 10,654, -47, 预收款项 合同负债 9,352, 9,352, 应付职工薪酬 15,414, 15,414, 应交税费 1,707, 1,707, 其他应付款 82,453, 82,453, 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 183, 183, 其他流动负债 13,173, 13,173, 流动负债合计 156,337, 156,473, 136, 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 62 / 225 非流动负债： 长期借款 136,810, 136,810, 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 424, 424, 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 136,810, 137,235, 424, 负债合计 293,148, 293,708, 560, 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 143,227, 143,227, 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 233,484, 233,484, 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 24,297, 24,297, 未分配利润 159,636, 159,636, 所有者权益（或股东 权益）合计 560,644, 560,644, 负债和所有者权 益（或股东权益）总计 853,792, 854,353, 560, 3、重要会计估计变更 本报告期本公司主要会计估计未发生变更。 （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四）其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 63 / 225 单位：元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 600,000 境内会计师事务所审计年限 11 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 280,000 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 经公司第三届董事会第二十五次会议及 2020 年年度股东大会审议通过，同意续聘兴华会计师 事务所（特殊普通合伙）为公司（含下属子公司）2021 年度财务和内控审计机构，审计费用为人 民币 88 万元（含税），其中财务会计报告审计 60 万元、内部控制审计 28 万元。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临退市风险的情况 (一)导致退市风险警示的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 (三)面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 八、破产重整相关事项 □适用 √不适用 九、重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 报告期内: 起诉 (申请) 方 应诉 (被申 请)方 承担连 带责任 方 诉讼仲 裁类型 诉讼 (仲裁) 基本情 诉讼(仲 裁)涉及 金额 诉讼 (仲裁) 是否形 诉讼 (仲裁) 进展情 诉讼 (仲裁) 审理结 诉讼 (仲裁) 判决执 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 64 / 225 况 成预计 负债及 金额 况 果及影 响 行情况 大连市 政院 大连市 土地储 备中心 （注 1） 无 商事 仲裁 注 2 1, 否 终局 裁决 注 3 执行中 注 1：大连市土地储备中现已更名为大连市自然资源事务服务中心。 注 2：公司子公司大连市政院向大连仲裁委员会提交了仲裁申请，要求大连市土地储备中心 （现已更名为大连市自然资源事务服务中心）支付 1, 万元工程勘测、设计等应付款项。 注 3：本次仲裁案件历经 2 年的审理，分五次裁决，最终裁决金额合计为 1, 万元。本 次仲裁事项相关的最终会计处理及影响金额以会计师年度审计确认后的结果为准。具体内容详见 公司于 2022 年 1 月 7 日在指定信息披露媒体披露的相关公告。 (三) 其他说明 □适用 √不适用 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚 及整改情况 □适用 √不适用 十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效法律文书确定的义务，不存 在数额较大债务到期未清偿等情况。 十二、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 65 / 225 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四)关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六)其他 □适用 √不适用 十三、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 66 / 225 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方 与上市 公司的 关系 被担保 方 担保金额 担保发生 日期(协 议签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保类 型 担保物 （如有） 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾期 金额 反担保 情况 是否为 关联方 担保 关联 关系 合诚工 程咨询 集团股 份有限 公司 公司本 部 黄和宾、 蔡双花、 刘德全、 冯青 160,000, 2021/4/30 2021/4/30 2023/4/29 连带责 任担保 无 否 否 是 是 其他关 联人 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 160,000, 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 67,500, 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 193,814, 报告期末对子公司担保余额合计（B） 199,849, 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 267,349, 担保总额占公司净资产的比例(%) 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 67,500, 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额 （D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 67,500, 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 67 / 225 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 见第十节第十二、关联方及关联交易。 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 68 / 225 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1. 委托理财情况 (1) 委托理财总体情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 银行结构性存款 自有资金 20,000, 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托理财情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 受托 人 委 托 理 财 类 型 委托理 财金额 委托 理财 起始 日期 委托 理财 终止 日期 资 金 来 源 资 金 投 向 报 酬 确 定 方 式 年化 收益 率 预期 收益 (如 有) 实际 收益 或损 失 实 际 收 回 情 况 是 否 经 过 法 定 程 序 未 来 是 否 有 委 托 理 财 计 划 减 值 准 备 计 提 金 额 ( 如 有 ) 厦门 国际 银行 厦门 分行 结 构 性 存 款 4,000,000. 00 2021/1 2/8 2021/1 2/13 自 有 资 金 银 行 浮动 收益 %- % 已 收 回 是 否 0 厦门 国际 银行 厦门 分行 结 构 性 存 款 16,000,00 2021/1 2/23 2021/1 2/27 自 有 资 金 银 行 浮动 收益 %- % 5,155. 56 5,155. 56 已 收 回 是 否 0 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托理财减值准备 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 69 / 225 2. 委托贷款情况 (1) 委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3. 其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 70 / 225 第七节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比 例 (%) 发 行 新 股 送 股 公积金转股 其他 小计 数量 比 例 (%) 一、有限售条件 股份 1、国家持股 2、国有法人持 股 3、其他内资持 股 其中：境内非国 有法人持股 境内自 然人持股 4、外资持股 其中：境外法人 持股 境外自 然人持股 二、无限售条件 流通股份 143,227,000 100 57,290,800 57,290,800 200,517,800 100 1、人民币普通 股 143,227,000 100 57,290,800 57,290,800 200,517,800 100 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 三、股份总数 143,227,000 100 57,290,800 57,290,800 200,517,800 100 2、 股份变动情况说明 √适用 □不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 71 / 225 2021 年 5 月 28 日，公司于指定信息披露媒体披露《合诚股份 2020 年年度权益分派实施公告》 （公告编号：2021-038），本次转增股本以方案实施前的公司总股本 143,227,000 股为基数，以资 本公积金向全体股东每股转增 股，共计转增 57,290,800 股，本次分配后总股本为 200,517,800 股。 3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） √适用 □不适用 2021 年 6 月，根据公司 2020 年年度股东大会决议和修改后的章程规定，公司按每 10 股转增 4 股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额 57,290,800 股，每股面值 1 元。 单位：元 币种：人民币 指标名称 2021 年 2021 年同口径 基本每股收益 稀释每股收益 归属于上市公司普通股股东的每股净资产 注：2021 年同口径的基本每股收益、稀释每股收益、归属于上市公司普通股股东的每股净资 产按 2021 年不转增股份的假设前提下计算。 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用 (二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三) 现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 72 / 225 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截至报告期末普通股股东总数(户) 5,812 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 5,890 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股 数量 比例 (%) 持有有限 售条件股 份数量 质押、标记或冻结情 况 股东性质 股份 状态 数量 厦门益悦置 业有限公司 58,179,954 58,179,954 0 无 0 国有法人 黄和宾 745,500 15,655,500 0 质押 782,775 境内自然人 刘德全 546,000 11,466,000 0 质押 573,300 境内自然人 何大喜 -250,100 10,000,000 0 无 0 境内自然人 陈天培 1,787,480 6,256,180 0 冻结 4,354,980 境内自然人 质押 1,901,200 黄爱平 220,424 4,628,784 0 质押 3,164,000 境内自然人 高玮琳 202,130 4,244,630 0 质押 212,231 境内自然人 陈俊平 -894,100 3,999,900 0 无 0 境内自然人 陈晓红 3,482,812 3,482,812 0 无 0 境内自然人 林东明 -1,432,902 2,441,616 0 无 0 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 量 股份种类及数量 种类 数量 厦门益悦置业有限公司 58,179,954 人民币普通股 58,179,954 黄和宾 15,655,500 人民币普通股 15,655,500 刘德全 11,466,000 人民币普通股 11,466,000 何大喜 10,000,000 人民币普通股 10,000,000 陈天培 6,256,180 人民币普通股 6,256,180 黄爱平 4,628,784 人民币普通股 4,628,784 高玮琳 4,244,630 人民币普通股 4,244,630 陈俊平 3,999,900 人民币普通股 3,999,900 陈晓红 3,482,812 人民币普通股 3,482,812 林东明 2,441,616 人民币普通股 2,441,616 前十名股东中回购专户情 况说明 无 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 73 / 225 上述股东委托表决权、受 托表决权、放弃表决权的 说明 无 上述股东关联关系或一致 行动的说明 无 表决权恢复的优先股股东 及持股数量的说明 无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 厦门益悦置业有限公司 单位负责人或法定代表人 林伟国 成立日期 2015 年 5 月 18 日 主要经营业务 房地产开发经营；自有房地产经营活动；其他未列明房地 产业；物业管理；对第一产业、第二产业、第三产业的投 资（法律、法规另有规定除外）；投资管理（法律、法规 另有规定除外）；资产管理（法律、法规另有规定除外）； 企业管理咨询；房屋建筑业；建筑装饰业；其他工程准备 活动（不含爆破）；市政道路工程建筑；园林景观和绿化 工程施工；土石方工程（不含爆破）；其他未列明土木工 程建筑（不含须经许可审批的事项）；五金零售；涂料零 售；卫生洁具零售；木质装饰材料零售；陶瓷、石材装饰 材料零售；其他室内装饰材料零售；建材批发；非金属矿 及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；经营各类 商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家 限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。 报告期内控股和参股的其他境内外 上市公司的股权情况 无 其他情况说明 无 2 自然人 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 74 / 225 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况的说明 √适用 □不适用 2021 年 6 月 21 日，黄和宾、刘德全、高玮琳、康明旭、刘志勋、沈志献、郭梅芬、聚惠（深 圳）基金管理有限公司（以下简称“深圳聚惠”）、深圳市盛泰鑫资产管理有限公司（以下简称 “盛泰鑫”）、上海豪敦资产管理有限公司（以下简称“上海豪敦”）等 38 名股东与厦门益悦置 业有限公司（以下简称“厦门益悦”）签署了《股份转让协议》，协议约定上市公司 38 名股东将 其合计持有的上市公司 39,485,830 股（占上市公司总股本的 %）的股份转让予厦门益悦。 具体内容详见公司于 2021 年 6 月 22 日在指定信息披露媒体披露的《合诚股份关于公司股东签署 股份转让协议暨控制权拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2021-042）。 2021 年 8 月 10 日，深圳聚惠与厦门益悦签署《终止协议》，深圳聚惠退出上述股份协议转 让交易；其余 37 名上市公司股东将其持有的上市公司股份合计 33,008,502 股（占上市公司总股 本的 %）协议转让给厦门益悦，并于 2021 年 11 月 19 日完成股份过户。具体内容详见公司 于 2021 年 8 月 11 日及 2021 年 11 月 23 日在指定信息披露媒体披露的《合诚股份关于控制权拟发 生变更的进展公告》、《合诚股份关于公司股东协议转让股份完成过户登记暨控股股东、实际控 制人变更的公告》（公告编号：2021-058、073）。 2021 年 8 月 16 日，股东北京天象道通资产管理有限公司（以下简称“北京天象”）与厦门 益悦签署股份转让协议，北京天象将其持有的上市公司股份合计 16,147,700 股（占上市公司总股 本的 %）协议转让给厦门益悦，并于 2021 年 12 月 6 日完成股份过户。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 17 日及 2021 年 12 月 8 日在指定信息披露媒体披露的《关于公司股东签署股份转让 协议的提示性公告》、《合诚股份关于公司股东协议转让股份完成过户登记的公告》（公告编号： 2021-059、081） 2021 年 12 月 22 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，选举第四届董事会成员 9 名（包 括 6 名非独立董事和 3 名独立董事），其中厦门益悦提名的 4 名非独立董事及 1 名独立董事。具 体内容详见公司于 2021 年 12 月 23 日在指定信息披露媒体披露的《合诚股份 2021 年第三次临时 股东大会决议公告》（公告编号：2021-083）。 综上，公司控股股东变更为厦门益悦，公司实际控制人变更为厦门市国资委。 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 75 / 225 (二) 实际控制人情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 厦门市人民政府国有资产监督管理委员会 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内公司控制权发生变更的情况说明 √适用 □不适用 2021 年 6 月 21 日，黄和宾、刘德全、高玮琳、康明旭、刘志勋、沈志献、郭梅芬、聚惠（深 圳）基金管理有限公司（以下简称“深圳聚惠”）、深圳市盛泰鑫资产管理有限公司（以下简称 “盛泰鑫”）、上海豪敦资产管理有限公司（以下简称“上海豪敦”）等 38 名股东与厦门益悦置 业有限公司（以下简称“厦门益悦”）签署了《股份转让协议》，协议约定上市公司 38 名股东将 其合计持有的上市公司 39,485,830 股（占上市公司总股本的 %）的股份转让予厦门益悦。 具体内容详见公司于 2021 年 6 月 22 日在指定信息披露媒体披露的《合诚股份关于公司股东签署 股份转让协议暨控制权拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2021-042）。 2021 年 8 月 10 日，深圳聚惠与厦门益悦签署《终止协议》，深圳聚惠退出上述股份协议转 让交易；其余 37 名上市公司股东将其持有的上市公司股份合计 33,008,502 股（占上市公司总股 本的 %）协议转让给厦门益悦，并于 2021 年 11 月 19 日完成股份过户。具体内容详见公司 于 2021 年 8 月 11 日及 2021 年 11 月 23 日在指定信息披露媒体披露的《合诚股份关于控制权拟发 生变更的进展公告》、《合诚股份关于公司股东协议转让股份完成过户登记暨控股股东、实际控 制人变更的公告》（公告编号：2021-058、073）。 2021 年 8 月 16 日，股东北京天象道通资产管理有限公司（以下简称“北京天象”）与厦门 益悦签署股份转让协议，北京天象将其持有的上市公司股份合计 16,147,700 股（占上市公司总股 本的 %）协议转让给厦门益悦，并于 2021 年 12 月 6 日完成股份过户。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 17 日及 2021 年 12 月 8 日在指定信息披露媒体披露的《关于公司股东签署股份转让 协议的提示性公告》、《合诚股份关于公司股东协议转让股份完成过户登记的公告》（公告编号： 2021-059、081） 2021 年 12 月 22 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，选举第四届董事会成员 9 名（包 括 6 名非独立董事和 3 名独立董事），其中厦门益悦提名的 4 名非独立董事及 1 名独立董事。具 体内容详见公司于 2021 年 12 月 23 日在指定信息披露媒体披露的《合诚股份 2021 年第三次临时 股东大会决议公告》（公告编号：2021-083）。 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 76 / 225 综上，公司控股股东变更为厦门益悦，公司实际控制人变更为厦门市国资委。 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用 五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例 达到 80%以上 □适用 √不适用 六、 其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 七、 股份限制减持情况说明 □适用 √不适用 八、 股份回购在报告期的具体实施情况 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 77 / 225 第八节 优先股相关情况 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 78 / 225 第九节 债券相关情况 一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具 □适用 √不适用 二、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 79 / 225 第十节 财务报告 一、 审计报告 √适用 □不适用 审 计 报 告 [2022]京会兴审字第 01000021 号 合诚工程咨询集团股份有限公司全体股东： （一）审计意见 我们审计了合诚工程咨询集团股份有限公司（以下简称合诚股份）合并及母公司财务报表（以 下简称财务报表），包括 2021 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2021 年度的合并及母 公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了合诚 股份 2021 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2021 年度的合并及母公司经营成果和现金 流量。 （二）形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报 表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则， 我们独立于合诚股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充 分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 （三）关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的 应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 我们在本期财务报表审计中识别出的关键审计事项如下： 1、应收账款及合同资产的减值 参阅财务报表附注五的 10、12、16 和附注七的 5、10 所述。 关键审计事项 审计中的应对 截至 2021 年 12 月 31 日，合诚股份合并 财 务 报 表 中 应 收 账 款 账 面 余 额 为 989,111, 元，已计提的坏账准备金额为 267,490, 元；合同资产账面余额为 196,674, 元，已计提的减值准备金额为 30,298, 元，由于减值事项涉及管理层运 用重大会计估计和管理层的判断，且管理层的 估计和判断具有不确定性，我们将应收账款和 合同资产的减值确定为关键审计事项。 对于应收账款、合同资产的减值，我们已 执行的主要审计程序包括： 评估和测试与应收账款坏账准备、合同资 产减值准备计提相关的内部控制设计及执行 情况； 基于历史损失经验并结合当前状况，参考 历史经验及前瞻性信息，对逾期信用损失率合 理性进行评估； 获取公司应收账款坏账准备和合同资产 减值准备计提表，检查计提方法是否按照减值 准备计提政策执行；重新计算减值准备计提金 额是否准确。 对期末大额应收账款、合同资产相关项目 的情况进行函证，且相关函证程序能够有效控 制； 检查期后回款情况。 2、商誉的减值 参阅财务报表附注五的 30 和附注七的 28 所述。 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 80 / 225 关键审计事项 审计中的应对 截至 2021 年 12 月 31 日，合诚股份合并 财务报表中商誉的余额为 109,992, 元。 由于商誉金额重大，如商誉发生减值，对财务 报表可能产生重大影响，管理层需要作出重大 判断，为此，我们将商誉的减值确认为关键审 计事项。 对于商誉的减值，我们执行的主要审计程 序如下： 评价管理层在减值测试中使用方法的合 理性和一致性；复核每个资产组的预测未来收 入、盈利状况等信息的合理性；复核现金流量 预测水平和所采用的折现率是否合理等； 复核未来现金流量净现值的计算是否准 确； 与合诚股份聘请的评估机构沟通，了解商 誉减值测试资产评估的基本情况，复核相关的 计算是否准确等； 检查与商誉减值相关的信息是否已在财 务报表中作出恰当列报和披露。 （四）其他信息 合诚股份管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括合诚股份年度报告中涵 盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证 结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是在能够获取上述其他信息时阅读这些信息，在此 过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似 乎存在重大错报。 基于我们对审计报告日前获取的其他信息已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错 报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 （五）管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维 护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估合诚股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项 （如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算合诚股份、终止运营或别无其他现实的 选择。 治理层负责监督合诚股份的财务报告过程。 （六）注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并 出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审 计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇 总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们 也执行以下工作： 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 81 / 225 1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这 些风险；并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪 造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于 未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致 对合诚股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们 得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表 中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日 可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致合诚股份不能持续经营。 5、评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 6、就合诚股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表 审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们 在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合 理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关 键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少 数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益 处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 北京兴华 中国注册会计师： 会计师事务所（特殊普通合伙） （项目合伙人） 谭哲 中国·北京 中国注册会计师： 二○二二年 月 日 侯璟怡 二、 财务报表 合并资产负债表 2021 年 12 月 31 日 编制单位: 合诚工程咨询集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 七、1 284,505, 213,382, 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 82 / 225 应收票据 七、4 474, 4,118, 应收账款 七、5 721,620, 668,171, 应收款项融资 预付款项 七、7 6,354, 4,874, 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 七、8 30,368, 30,539, 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 七、9 16,423, 23,196, 合同资产 七、10 166,376, 178,155, 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 七、13 503, 349, 流动资产合计 1,226,627, 1,122,788, 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 七、19 3,600, 3,600, 投资性房地产 七、20 53,079, 50,383, 固定资产 七、21 115,267, 115,465, 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 七、25 6,530, 无形资产 七、26 39,559, 25,454, 开发支出 商誉 七、28 109,992, 109,992, 长期待摊费用 七、29 15,315, 17,811, 递延所得税资产 七、30 59,748, 50,617, 其他非流动资产 非流动资产合计 403,092, 373,325, 资产总计 1,629,720, 1,496,113, 流动负债： 短期借款 七、32 168,621, 71,836, 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 七、36 184,394, 158,999, 预收款项 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 83 / 225 合同负债 七、38 54,665, 48,359, 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 七、39 68,825, 71,952, 应交税费 七、40 16,491, 15,055, 其他应付款 七、41 17,114, 44,039, 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 七、43 83,447, 其他流动负债 七、44 57,997, 52,518, 流动负债合计 651,558, 462,762, 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 七、45 7,600, 136,810, 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 七、47 1,626, 长期应付款 七、48 664, 长期应付职工薪酬 预计负债 七、50 2,522, 递延收益 递延所得税负债 七、30 3,127, 3,240, 其他非流动负债 非流动负债合计 15,542, 140,051, 负债合计 667,100, 602,813, 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 七、53 200,517, 143,227, 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 七、55 172,123, 234,099, 减：库存股 其他综合收益 专项储备 七、58 7,494, 7,010, 盈余公积 七、59 25,372, 24,244, 一般风险准备 未分配利润 七、60 474,834, 444,988, 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 880,343, 853,570, 少数股东权益 82,277, 39,729, 所有者权益（或股东权 益）合计 962,620, 893,299, 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 84 / 225 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 1,629,720, 1,496,113, 公司负责人：黄和宾 主管会计工作负责人：郭梅芬 会计机构负责人：郭梅芬 母公司资产负债表 2021 年 12 月 31 日 编制单位:合诚工程咨询集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 40,674, 42,884, 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 84, 应收账款 十七、1 33,565, 31,044, 应收款项融资 预付款项 714, 1,131, 其他应收款 十七、2 157,365, 160,726, 其中：应收利息 应收股利 存货 合同资产 105,123, 112,763, 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 95, 123, 流动资产合计 337,623, 348,673, 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 十七、3 554,437, 468,212, 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 9,680, 10,254, 固定资产 13,814, 12,903, 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 1,820, 无形资产 1,751, 1,725, 开发支出 商誉 长期待摊费用 4,169, 2,834, 递延所得税资产 11,753, 9,189, 其他非流动资产 非流动资产合计 597,427, 505,119, 资产总计 935,050, 853,792, 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 85 / 225 流动负债： 短期借款 76,895, 23,533, 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 13,306, 10,702, 预收款项 合同负债 10,010, 9,352, 应付职工薪酬 13,597, 15,414, 应交税费 1,919, 1,707, 其他应付款 154,151, 82,453, 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 77,979, 其他流动负债 12,329, 13,173, 流动负债合计 360,189, 156,337, 非流动负债： 长期借款 7,600, 136,810, 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 1,003, 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 2,522, 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 11,126, 136,810, 负债合计 371,316, 293,148, 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 200,517, 143,227, 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 177,456, 233,484, 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 25,424, 24,297, 未分配利润 160,334, 159,636, 所有者权益（或股东权 益）合计 563,734, 560,644, 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 935,050, 853,792, 公司负责人：黄和宾 主管会计工作负责人：郭梅芬 会计机构负责人：郭梅芬 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 86 / 225 合并利润表 2021 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 2021 年度 2020 年度 一、营业总收入 841,382, 796,744, 其中：营业收入 七、61 841,382, 796,744, 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 752,700, 692,763, 其中：营业成本 七、61 588,073, 532,022, 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 七、62 5,377, 5,553, 销售费用 七、63 18,596, 17,316, 管理费用 七、64 100,565, 99,705, 研发费用 七、65 31,249, 28,124, 财务费用 七、66 8,836, 10,040, 其中：利息费用 9,767, 10,559, 利息收入 1,250, 797, 加：其他收益 七、67 7,887, 8,513, 投资收益（损失以“－”号填 列） 七、68 5, -334, 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“－”号填 列） 净敞口套期收益（损失以“-” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号 填列） 七、71 -42,021, -46,859, 资产减值损失（损失以“-”号 填列） 七、72 -790, -4,997, 资产处置收益（损失以“－”号 填列） 七、73 88, 90, 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 53,852, 60,393, 加：营业外收入 七、74 496, 385, 减：营业外支出 七、75 3,594, 1,670, 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 50,754, 59,108, 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 87 / 225 减：所得税费用 七、76 5,735, 7,158, 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 45,019, 51,949, （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 45,019, 51,949, 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列） 40,426, 47,196, 2.少数股东损益（净亏损以“-” 号填列） 4,592, 4,753, 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属母公司所有者的其他综 合收益的税后净额 1．不能重分类进损益的其他综 合收益 （1）重新计量设定受益计划变动 额 （2）权益法下不能转损益的其他 综合收益 （3）其他权益工具投资公允价值 变动 （4）企业自身信用风险公允价值 变动 2．将重分类进损益的其他综合 收益 （1）权益法下可转损益的其他综 合收益 （2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综 合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合 收益的税后净额 七、综合收益总额 45,019, 51,949, （一）归属于母公司所有者的综合 收益总额 40,426, 47,196, （二）归属于少数股东的综合收益 总额 4,592, 4,753, 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 88 / 225 公司负责人：黄和宾 主管会计工作负责人：郭梅芬 会计机构负责人：郭梅芬 母公司利润表 2021 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 2021 年度 2020 年度 一、营业收入 十七、4 141,927, 134,744, 减：营业成本 十七、4 94,402, 86,124, 税金及附加 1,220, 1,240, 销售费用 1,757, 1,795, 管理费用 24,578, 26,227, 研发费用 9,992, 8,458, 财务费用 6,572, 9,427, 其中：利息费用 6,804, 9,536, 利息收入 342, 207, 加：其他收益 1,542, 2,544, 投资收益（损失以“－”号填 列） 十七、5 9,717, -1,715, 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“-” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号 填列） -2,655, -6,536, 资产减值损失（损失以“-”号 填列） -399, -898, 资产处置收益（损失以“－”号 填列） 9, 63, 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,617, -5,070, 加：营业外收入 92, 158, 减：营业外支出 2,995, 2,109, 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 8,715, -7,021, 减：所得税费用 -2,563, -2,182, 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,278, -4,838, （一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 11,278, -4,838, （二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变动 额 2.权益法下不能转损益的其他 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 89 / 225 综合收益 3.其他权益工具投资公允价值 变动 4.企业自身信用风险公允价值 变动 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 1.权益法下可转损益的其他综 合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 11,278, -4,838, 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 公司负责人：黄和宾 主管会计工作负责人：郭梅芬 会计机构负责人：郭梅芬 合并现金流量表 2021 年 1—12 月 单位：元 币种：人民币 项目 附注 2021年度 2020年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 820,433, 764,163, 客户存款和同业存放款项净 增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净 增加额 收到原保险合同保费取得的 现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现 金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净 额 收到的税费返还 257, 收到其他与经营活动有关的 现金 七、78 281,257, 283,722, 经营活动现金流入小计 1,101,691, 1,048,143, 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 90 / 225 购买商品、接受劳务支付的现 金 376,197, 345,053, 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净 增加额 支付原保险合同赔付款项的 现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现 金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的 现金 274,862, 245,939, 支付的各项税费 46,738, 52,636, 支付其他与经营活动有关的 现金 七、78 315,160, 315,231, 经营活动现金流出小计 1,012,958, 958,861, 经营活动产生的现金流 量净额 88,733, 89,282, 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 20,000, 27,200, 取得投资收益收到的现金 5, 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 544, 739, 处置子公司及其他营业单位 收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流入小计 20,550, 27,939, 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 38,818, 16,148, 投资支付的现金 20,000, 10,961, 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位 支付的现金净额 330, 支付其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流出小计 58,818, 27,441, 投资活动产生的现金流 量净额 -38,268, 497, 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 1,263, 其中：子公司吸收少数股东投 资收到的现金 取得借款收到的现金 168,450, 71,783, 收到其他与筹资活动有关的 现金 七、78 筹资活动现金流入小计 169,713, 71,783, 偿还债务支付的现金 123,783, 100,634, 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 91 / 225 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 18,647, 23,786, 其中：子公司支付给少数股东 的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的 现金 七、78 4,544, 1,101, 筹资活动现金流出小计 146,975, 125,522, 筹资活动产生的现金流 量净额 22,738, -53,739, 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 73,202, 36,039, 加：期初现金及现金等价物余 额 200,321, 164,281, 六、期末现金及现金等价物余额 273,524, 200,321, 公司负责人：黄和宾 主管会计工作负责人：郭梅芬 会计机构负责人：郭梅芬 母公司现金流量表 2021 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 2021年度 2020年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 152,720, 132,086, 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的 现金 395,189, 117,225, 经营活动现金流入小计 547,910, 249,311, 购买商品、接受劳务支付的现 金 24,677, 21,129, 支付给职工及为职工支付的 现金 91,299, 77,060, 支付的各项税费 7,864, 8,235, 支付其他与经营活动有关的 现金 302,251, 70,675, 经营活动现金流出小计 426,093, 177,101, 经营活动产生的现金流量净 额 121,816, 72,209, 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 20,000, 27,200, 取得投资收益收到的现金 21,005, 2,000, 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 239, 237, 处置子公司及其他营业单位 收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流入小计 41,245, 29,437, 购建固定资产、无形资产和其 6,530, 3,653, 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 92 / 225 他长期资产支付的现金 投资支付的现金 144,713, 15,961, 取得子公司及其他营业单位 支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流出小计 151,244, 19,615, 投资活动产生的现金流 量净额 -109,998, 9,821, 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 1,263, 取得借款收到的现金 23,500, 收到其他与筹资活动有关的 现金 76,800, 筹资活动现金流入小计 78,063, 23,500, 偿还债务支付的现金 75,500, 81,900, 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 16,203, 9,876, 支付其他与筹资活动有关的 现金 771, 1,101, 筹资活动现金流出小计 92,474, 92,878, 筹资活动产生的现金流 量净额 -14,410, -69,378, 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -2,592, 12,653, 加：期初现金及现金等价物余 额 37,422, 24,769, 六、期末现金及现金等价物余额 34,830, 37,422, 公司负责人：黄和宾 主管会计工作负责人：郭梅芬 会计机构负责人：郭梅芬 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 93 / 225 合并所有者权益变动表 2021 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 2021 年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权 益 所有者权益合 计 实收资本(或 股本) 其他权益工 具 资本公积 减 ： 库 存 股 其他 综合 收益 专项储备 盈余公积 一 般 风 险 准 备 未分配利润 其 他 小计 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上 年年末 余额 143,227, 0 234,099, 8 7,010, 9 24,244, 0 444,988, 8 853,570, 5 39,729, 6 893,299, 1 加：会 计政策 变更 前 期差错 更正 同 一控制 下企业 合并 其 他 二、本 年期初 余额 143,227, 0 234,099, 8 7,010, 9 24,244, 0 444,988, 8 853,570, 5 39,729, 6 893,299, 1 三、本 期增减 变动金 额（减 57,290, -61,975, 484, 1,127, 29,846, 26,773, 42,547, 2 69,320, 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 94 / 225 少以 “－”号 填列） （一） 综合收 益总额 40,426, 40,426, 4,592, 45,019, （二） 所有者 投入和 减少资 本 5,258, 5,258, 628, 5,887, 1．所有 者投入 的普通 股 2．其他 权益工 具持有 者投入 资本 3．股份 支付计 入所有 者权益 的金额 3,995, 3,995, 628, 4,623, 4．其他 1,263, 1,263, 1,263, （三） 利润分 配 1,127, -10,580, -9,452, -9,452, 1．提取 盈余公 积 1,127, -1,127, 2．提取 一般风 险准备 3．对所 有者 -9,452, -9,452, -9,452, 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 95 / 225 （或股 东）的 分配 4．其他 （四） 所有者 权益内 部结转 57,290, -57,290, 1．资本 公积转 增资本 （或股 本） 57,290, -57,290, 2．盈余 公积转 增资本 （或股 本） 3．盈余 公积弥 补亏损 4．设定 受益计 划变动 额结转 留存收 益 5．其他 综合收 益结转 留存收 益 6．其他 （五） 专项储 备 484, 484, 182, 666, 1．本期 2,599, 2,599, 423, 3,022, 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 96 / 225 提取 3 2．本期 使用 2,114, 6 2,114, 240, 2,355, （六） 其他 -9,943, -9,943, 37,143, 6 27,200, 四、本 期期末 余额 200,517, 0 172,123, 9 7,494, 6 25,372, 1 474,834, 7 880,343, 3 82,277, 8 962,620, 1 项目 2020 年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权 益 所有者权益 合计 实收资本 (或股本) 其他权益工 具 资本公积 减：库存股 其 他 综 合 收 益 专项储备 盈余公积 一 般 风 险 准 备 未分配利润 其 他 小计 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上 年年 末余 额 143,318, 0 232,166, 3 18,903, 0 6,820, 2 24,244, 0 404,821, 0 792,468, 5 47,137, 3 839,605, 8 加：会 计政 策变 更 -7,032, -7,032, -549, -7,581, 前 期差 错更 正 同 一控 制下 企业 合并 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 97 / 225 其 他 二、本 年期 初余 额 143,318, 0 232,166, 3 18,903, 0 6,820, 2 24,244, 0 397,789, 8 785,436, 3 46,588, 8 832,024, 1 三、本 期增 减变 动金 额（减 少以 “－” 号填 列） -91, 1,933, -18,903, 0 189, 47,199, 68,133, -6,858, 61,275, （一） 综合 收益 总额 47,196, 47,196, 4,753, 51,949, （二） 所有 者投 入和 减少 资本 -91, 1,889, -18,905, 0 20,704, 20,704, 1．所 有者 投入 的普 通股 -91, -91, -91, 2．其 他权 益工 具持 有者 投入 资本 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 98 / 225 3．股 份支 付计 入所 有者 权益 的金 额 2,851, -17,852, 0 20,704, 20,704, 4．其 他 -962, -1,053, 91, 91, （三） 利润 分配 2, 2, 1．提 取盈 余公 积 2．提 取一 般风 险准 备 3．对 所有 者（或 股东） 的分 配 2, 2, 4．其 他 （四） 所有 者权 益内 部结 转 1．资 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 99 / 225 本公 积转 增资 本（或 股本） 2．盈 余公 积转 增资 本（或 股本） 3．盈 余公 积弥 补亏 损 4．设 定受 益计 划变 动额 结转 留存 收益 5．其 他综 合收 益结 转留 存收 益 6．其 他 （五） 专项 储备 -181, -181, -235, -416, 1．本 2,351, 2,351, 332, 2,684, 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 100 / 225 期提 取 8 2．本 期使 用 2,533, 6 2,533, 568, 3,101, （六） 其他 43, 371, 414, -11,376, 3 -10,961, 2 四、本 期期 末余 额 143,227, 0 234,099, 8 7,010, 9 24,244, 0 444,988, 8 853,570, 5 39,729, 6 893,299, 1 公司负责人：黄和宾 主管会计工作负责人：郭梅芬 会计机构负责人：郭梅芬 母公司所有者权益变动表 2021 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 2021 年度 实收资本 (或股本) 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配利 润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年年末余额 143,227,00 233,484,16 24,297,08 159,636,3 560,644,58 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 143,227,00 233,484,16 24,297,08 159,636,3 560,644,58 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 57,290,800. 00 -56,027,20 1,127,899. 71 698, 5 3,089,615. 06 （一）综合收益总额 11,278,99 11,278,997 .06 （二）所有者投入和减少资 本 1,263,600. 00 1,263,600. 00 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入 资本 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 101 / 225 3．股份支付计入所有者权益 的金额 4．其他 1,263,600. 00 1,263,600. 00 （三）利润分配 1,127,899. 71 -10,580,88 -9,452,982 .00 1．提取盈余公积 1,127,899. 71 -1,127,899 .71 2．对所有者（或股东）的分 配 -9,452,982 .00 -9,452,982 .00 3．其他 （四）所有者权益内部结转 57,290,800. 00 -57,290,80 1．资本公积转增资本（或股 本） 57,290,800. 00 -57,290,80 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转 留存收益 5．其他综合收益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 200,517,80 177,456,96 25,424,98 160,334,4 563,734,19 项目 2020 年度 实收资本 (或股本) 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配利 润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年年末余额 143,318,00 231,594,69 18,903,200 .00 24,297,08 164,471,8 544,778,43 加：会计政策变更 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021 年年度报告 102 / 225 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 143,318,00 231,594,69 18,903,200 .00 24,297,08 164,471,8 544,778,43 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） -91, 1,889,465. 69 -18,903,20 -4,835,519 .33 15,866,146 .36 （一）综合收益总额 -4,838,119 .33 -4,838,119 .33 （二）所有者投入和减少资 本 -91, 1,889,465. 69 -18,905,80 20,704,265 .6