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证券投资基金基金协议
甲方：__________________
乙方：__________________
日期：__________________
标准协议示范文本 | Excellent Model Text 资料编码：CYKJ-FW-987
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证券投资基金基金协议
用户指南：该协议资料适用于通过合同的订立和履行所要达到的最终目标，并且明确双方的权利和义务，
便于保护当事人的正当利益，实现有效地约束当事人的行为，保证利益方（集体或个人）的合法权益不受
损害。可通过修改使用，也可以直接沿用本模板进行快速编辑。
证券投资基金基金协议 证券投资基金基金协议
基金管理人：________基金管理有限公司
基金托管人：_____________银行
__________年__________月
目录
一、前言
二、释义
三、基金协议当事人
四、基金管理人的权利义务
五、基金托管人的权利义务
六、基金份额持有人的权利义务
七、基金份额持有人大会
八、基金管理人、托管人的更换条件与程序
九、基金的基本情况
十、基金的募集
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十一、基金协议的生效
十二、基金资产的托管
十三、基金的申购与赎回
十四、基金转换
十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
十六、基金销售业务及其代理
十七、基金注册登记业务及其代理
十八、基金的投资
十九、基金的融资
二十、基金资产
二十一、基金资产估值
二十二、基金的收益与分配
二十三、基金费用与税收
二十四、基金的会计与审计
二十五、基金的信息披露
二十六、基金协议终止与基金财产清算
二十七、业务规则
二十八、违约责任
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二十九、争议处理和适用法律
三十、基金协议的效力与修改
三十一、基金管理人和基金托管人签章
一、前言
为保护基金投资者合法权益，明确基金协议当事人的
权利与义务，规范基金运作，依照《中华人民共和国证券
投资基金法》和其他有关法律法规的规定，在平等自愿、
诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，
订立本《__________优势证券投资基金基金协议》。
基金协议是规定基金协议当事人之间权利义务的基本
法律文件，其他与本基金相关的涉及基金协议当事人之间
权利义务关系的任何文件或表述，均以基金协议为准。基
金管理人和基金托管人对于基金协议的签署构成其对基金
协议的承认。基金投资者自取得依据基金协议发行的基金
份额，即成为基金份额持有人和基金协议当事人，其认购
或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金协议的
承认和接受，基金份额持有人作为基金协议当事人并不以
在本基金协议上书面签章为必要条件。基金协议当事人按
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照投资基金法及其他有关法律法规的规定享有权利、承担
义务。
上投摩根中国__________优势证券投资基金由基金管
理人按照投资基金法、基金协议及其他有关法律法规的规
定设立，经中国证券监督管理委员会批准。
中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对基金
的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。
基金管理人将依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和
运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不
保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收
益。
基金管理人、基金托管人在基金协议之外披露的涉及
基金的信息，其内容涉及界定基金协议当事人之间权利义
务关系的，应以基金协议为准。
二、释义
在基金协议中，除非文义另有所指，下列词语或简称
具有如下含义：
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本基金或基金：指上投摩根中国__________优势证券
投资基金；
招募说明书：指《上投摩根中国__________优势证券
投资基金招募说明书》及其任何有效修订与更新；
本基金协议或基金协议：指本《上投摩根中国
__________优势证券投资基金基金协议》及对该基金协议
任何有效修订和补充；
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订
之《上投摩根中国__________优势证券投资基金托管协
议》及对该协议的任何有效修订和补充；
投资基金法：指《中华人民共和国证券投资基金
法》；
元：指人民币元；
中国证监会：指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行
业监督管理委员会；
基金协议当事人：指受基金协议约束，根据基金协议
享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份
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额持有人；
基金管理人：指上投摩根__________富林明
__________基金管理有限公司；
基金托管人：指中国建设__________银行；
基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管及定期定额投资等业务；
基金销售代理人：指具有开放式基金销售代理资格、
依据有关销售代理协议办理基金申购、赎回和其它基金业
务的代理机构；
基金销售机构：指基金管理人及基金销售代理人；
基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售
代理人的代销网点；
基金注册登记机构：指基金管理人，在符合法律法规
有关规定的情况下，基金管理人可以委托第三方代为办理
基金注册与过户登记业务，在此情况下该接受委托的第三
方为基金注册登记机构；
基金账户：指基金注册登记机构为基金投资者开立的
记录其持有的基金管理人所管理的基金份额余额及其变动
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情况的账户；
基金份额持有人：指根据基金协议及相关文件合法取
得本基金基金份额的投资者；
个人投资者：指合法持有届时有效的中华人民共和国
居民身份证或其它合法身份证件的中国居民；
机构投资者：指在中国境内依法设立的企业法人、事
业法人、社会团体或其它组织（法律法规及其它有关规定
禁止投资于开放式证券投资基金的除外）；
合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者
境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经监管部门批
准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险公
司、证券公司以及其它资产管理机构；
基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外
机构投资者的合称；
基金协议生效日：指本基金募集符合本基金协议规定
条件，并获得中国证监会书面确认之日；
基金协议终止日：指基金协议规定的终止事由出现后
按照基金协议规定的程序并经中国证监会批准终止基金协
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议的日期；
基金募集期：指自基金份额发售之日起到基金协议生
效日止的时间段，最长不超过 3个月；
存续期：指基金协议生效日至基金协议终止日之间的
不定期期限；
工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常
交易日；
t日：指基金销售机构在规定时间受理投资者申购、赎
回或其它业务申请的日期；
t＋n日：指自 t日起第 n个工作日（不包含 t日）；
