!
"#
"$
统计与决策
!""# 年第 $ 期! 总第 %&’ 期"
一!区域创新环境的构成
笔者认为# 学者们对创新环境的构
成认识上虽有差异#但概括而言#可以分
为以下三大类$
!!"政府主导的创新环境#包括经济
政策法规%政府服务%基础设施%公共创
新资源配置等&
!""市场主导的创新环境#该部分的
演化% 发展主要受市场力量和市场规则
所左右# 但政府力量及规则对其发展演
化方向及进程有重要的影响#主要包括$
!企业内环境$包括企业治理结构%
收入在各要素提供者间的分配制度等&
"产业环境$ 包括区域产业内相关
企业配套程度%企业间协作网络%知识生
产和应用机构的有效衔接&
#专业化%社会化服务$涉及技术服
务%信息%法律管理咨询服务&
$融资环境$ 包括资本市场发育状
况%科技三项费用%风险投资等&
%市场及竞争环境$对创新的需求%
行业协会作用%市场规范程度%公正的司
法服务等’
!#"区域创新文化与价值观#包括区
域价值观念% 区域内相关机构间合作倾
向%企业家精神等(
一定区域内价值观与文化影响人们
的价值偏好#形成人们进行经济抉择!创
新"的价值前提#规定创新资源的流向及
积聚&区域对创新的态度!相对宽容或苛
刻" 和企业家精神控制着区域内创新及
创新企业产生的速度& 区域内相关机构
间的合作倾向影响着区域内创新相关主
体间交互作用的频率及交易成本# 进而
影响创新发生的可能性( $%&’%(!!)**"
指出# 在不确定的世界中# 社会中的规
则%模式和制度在经济主体的决策%预期
和信息收集方面#发挥着功能性的角色(
区域文化与价值观构成区域创新环境的
微观基础(
政府主导的环境 !包括经济法规与
制度%政府服务%知识产权制度等"构成
区域创新环境的上层建筑部分# 通过诱
导企业的选择# 改变资源流向不同领域
的相对收益# 具有辅助性的提供创新激
励%降低创新风险与创新成本的功能(
以上三个部分共同构成区域创新的
环境(区域创新环境具有如下三大功能$
!!"营养功能(区域创新环境通过向
创新主体提供创新所需的各种关键资源
!诸如人才%资金%科研基础设施%知识与
相关技能%中间投入品等"使得创新更易
于实现&在环境缺乏此功能时#创新只能
停留于某一阶段!如样品样机等"而无法
向产业化阶段转化( 创新的障碍也主要
与此功能缺失有关( 营养功能主要由市
场主导的创新环境实现(
!""激励功能( 市场对创新的需求%
知识产权保护制度为创新活动提供了有
力的经济激励&政府创新政策%财税制度
通过影响资源投入不同领域% 活动的相
对收益#影响资源的机会成本#从而发挥
着提供辅助激励功能(
!#"形成区域经济决策的价值偏好
前提并影响交易成本( 区域文化与价值
观在相当长时期内具有稳定性# 这种稳
定的价值取向决定创新倾向% 合作效率
及深度#对主体间交易成本有重要影响(
不同于政府正式制度安排自上而下影响
市场主体的选择与决策行为# 文化与价
值观主要从基础!由下而上"上对主体的
选择施加影响( 当某一结果无法通过文
化与价值观来实现时# 则正式制度安排
也不可能得到这个结果( 区域价值观与
文化构成正式创新制度安排的自实施
+,(-%./010(23基础(长期创新绩效的改善
要求建立支持创新的文化(
二!模型及说明
我们选择线性模型
4565 7 8 9 :;<=<> 9 ?;@4<>
9 /;6<A$9 B
4565)))区域创新绩效
8)))常数项
<=<>)))政府主导的环境因素
@4<>)))市场主导的环境因素
6<A$)))区域价值观与文化
B)))随机变量#:C?C/ 为系数
!一"相应指标的选择
模型中我们以可量化的指标作为分
析的基础# 我们使用创新产品产值来刻
划因变量(
解释变量包括$
!!"政府主导的创新环境使用以下
四个指标D区域政府科技投入!<=EF"%政
府公共研究机构科研人员数量!G6FG"%
区域创新基金!4566"#此外以区域吸收
国外直接投资数量!HAE<"间接反映区
域政府服务质量# 因为国外直接投资对
区域政府主导的环境具有较高的敏感
性(
<=<> 7IJ!K;<=EF 9IJ"I;G6FG 9
IJLI;HAE<9IJ"K;4566
!""市场主导的环境!@4<>"由以下
六类指标构成
!知识与创意!<@4G"的生产#由三
个指标构成$ 专利数量 +<MN% 科研论文
!MA"%区域内开发新产品的数量!54O"
<@4G7IJ#;<M9IJ";MA9IJK;54O
"企业 FP> 投入!QGEF"#由两个
指标构成$企业研究与发展投入经费!F
>6="及企业 FP> 投入人员!F>FG"
QGEF7IJR;F>6=9IJL;F>FG
#区域内知识流动指标!<@M>"
$区域内创新辅助资产!=<<4"#由
两个指标构成$ 区域内设计能力!@6SM"
与区域内生产制造能力!<<SM"
%市场对创新的需求!@45Q"
&区域创新的金融环境!6F$6"
六个二级指标以如下方式加权构成
区域创新的市场环境$
@4<> 7IJ!K;<@4G 9IJ"I;QGEF 9
IJ"I;<@M> 9IJ"I;=<<4 9IJ!I;@45Q 9
IJ!K;6F$6
!#"价值观与文化环境 !6<A$"#由
以下四个指标组合构成$ 区域内民营企
注#本研究受到湖北省科技厅计划项目资助$
区域创新环境及
对区域创新绩效的影响分析
!赵付民 邹珊刚
MTMUS5TSE8S理论新探
!"
万方数据
!
"#
"$
统计与决策
!""# 年第 $ 期!总第 %&’ 期"
业增长率 !!"##"# 新注册企业数量
!$#"%"#区域争取到国家创新基金的数
量 !&’(("# 区域高新技术企业增长率
!&"##"$这四个指标都反映区域内创新
创业意愿% 与区域价值观和文化有着紧
密的内在联系$
(#)*+,-./!"##0,-./$#"%1,-2/&’((1
,-2/&"##
!二"数据
我们根据 2,,3 年&中国科技统计年
鉴’的科技统计数据%首先对各指标数据
进行归一化处理% 然后计算各二级指标
及一级指标( 相应数据见表 3
利用 4544 统计分析软件进行线性
回归%统计结果如下)
回归方程
创 新 产 品 产 值 + 6-223 1
,-7689#:#; 1 , 1
,-336/(#)*
三!分析
统计结果显示%回归关系是显著的%
区域创新绩效变化中的 7,<可以由区域
创新环境因素予以解释% 并且 : 统计量
显著(
!3" 从政府主导的创新环境看%北
京#广东#江苏#上海#浙江处于前五位*
从市场主导的环境看%广东+山东#江苏#
北京#辽宁#浙江则处于前六位*从区域
价值观与文化角度看%北京#上海#浙江#
江苏#海南排在前五位%这和人们通常的
感性经验是相符的* 创新产品产值前五
位则依次为上海 #北京#江苏 #天津 #广
东(
!2"政府主导的环境对区域创新绩
效有最重要的影响% 这和我们前面的分
析有一定差距(在典型市场经济国家%由
于经济运行规范化程度高# 知识产权保
护较完善#创新收益内部化程度高%政府
主导的创新环境在提高创新收益# 降低
创新风险与成本中只起提供辅助激励作
用* 市场主导的环境是提供创新激励的
最主要因素( 我国由于市场主导的创新
环境整体发育程度较低%
为创新提供营养#降低创
新风险功能发挥较弱%因
而政府通过对企业研究
发展给予补贴以及财税
方面的激励对推动企业
创新活动就有着极为重
要的作用(这也表明我国
政府政策#制度在校正创
新中的市场失灵方面发
挥着重要作用(
!."市场主导的环境
对区域创新有显著的影
响%但程度不如理论分析
的那样重(原因主要有以
下几点)第一%市场秩序
不规范与知识产权保护
力度弱%导致各类经济活
动的相对收益扭曲*资本
等要素市场发育程度低#
创新资源不易获取%相对
低的收益与较高的成本
和风险使市场对创新的
激励作用降低( 第二%各
主体间尚未形成稳定的
互动网络关系%主要的开
发创新活动仍局限于本
企业内部% 通过专业化分工协作进行创
新尚处在较低水平(第三%创新中的合作
主要以间断的点共生!如技术转移#项目
委托研究等"形式进行%因而市场主导的
环境对创新绩效的影响不如理论分析所
显示的那样重要( 市场在引导推动创新
活动方面的作用有待进一步发挥(
!8"区域价值观与文化对区域创新
绩效有显著影响( 价值观与文化影响主
体对创新机会的认识与发现% 以及为响
应创新机会而进行努力的程度( 它对区
域创新绩效的影响正如基因在生物生长
发育中所起的作用( 区域内未形成普遍
的支持创新的价值观与文化时% 少数具
有创新热情的主体只能独自承担创新的
全过程并面对高昂的成本与风险% 区域
内协同创新则无法出现% 区域创新绩效
也无法大幅提高(
四!结论
虽然在本文的分析中对定性因素由
于缺乏合适的指标而未纳入模型之中%使
得结果受到一定影响% 但分析仍显示%由
政府#市场#价值观与文化三个层面构成
的创新环境解释了区域创新绩效差异的
大部分%区域创新环境对区域创新绩效有
显著的正影响(营造良好的区域创新环境
是提高我国创新绩效的关键(
!3"由于市场主导的创新环境承载
着向创新主体提供营养与服务的功能%
构成创新的强外在约束% 当区域内市场
主导的创新环境严重缺失时% 环境强外
在约束将严重限制主体的行为!创新"选
择空间% 企业家的心理特征对创新的影
响将严重削弱(
!2"在目前区域内市场主导的创新
环境不够完善的情况下% 政府主导的创
新制度设计对矫正创新中的市场失灵#
提高区域创新具有关键作用( ,在某些资
源配置情况下% 大多数效率提高可能应
该归结为制度细节-!;=>?@A @>B CDEFG
3HHI"( 制度作为一个可操控变量%对于
引导区域内主体行为模式的集体性转变
有重要作用(
!."由于三类因素之间具有强的互
补性% 某一因素水平的提高对其它因素
作用的充分发挥具有正的促进作用%在
加强市场主导的创新环境建设与政府主
导的创新制度设计的同时% 创新文化与
价值观的建设培育% 将是区域创新环境
建设的另一项重要任务(
!作者单位 J华中科技大学管理学院"
"责任编辑 J亦 民#
回归系数
,
回归系数的平方
,-7,
调整后的回归系数的平方
,-II.
估计的标准差
地区
北京
天津
河北
山西
内蒙古
辽宁
吉林
黑龙江
上海
江苏
浙江
安徽
福建
江西
山东
河南
湖北
湖南
广东
广西
海南
重庆
四川
贵州
云南
西藏
陕西
甘肃
青海
宁夏
新疆
政府主导环境
6H-H.
23-66
3.-I8
3.-7K
33-I6
2I-33
37-2.
3,
86-H6
62-II
.7-33
32-H2
2I-K7
H-,,
.
2,-I.
3H-8.
6.-6K
38-,8
3,-67
33-,K
2.-3K
I-32
K-.,
3I-6,
H-68
7-8I
8-7.
市场主导环境
8I-32
.2-8K
22-33
28-22
36-27
.7-3K
3K-88
22-7I
.I-,,
6,
.I-23
23-HI
2I-6K
37-32
63-26
26-H8
2I-76
22-K8
6K-6.
K-H,
2,-K3
22-,7
36-82
3.-,8
7-H7
27-6H
37-27
32-67
3.-88
3.-KH
价值观与文化
II-KK
3H-7I
32-I3
37-H8
33-27
2,-66
6I-83
..-H7
8,-II
2,-K6
3I-22
2H-3.
23-6.
23-22
37-22
2I-38
3,-77
.8-22
33-22
3I-7H
7-2I
7-K.
32-3K
.2-IK
38-7.
3,-KI
3,-68
创新产品产值
IH-76
I,-76
3K-,.
22-K8
37-K7
.2-K,
.3-2.
22-H,
K6-,K
I8-87
8I-KI
23-H3
8.-H2
87-8I
23-H6
.I-II
2.-I8
8H-88
.8-7,
2-6H
88-62
.3-H3
23-32
38-76
7-,3
2.-72
37-,2
3K-88
K-I.
表 3 区域创新环境与创新绩效数据
回归
残值
总离差
平方和
7H83-,H
.86.-KH
-HK
自由度
.
27
.,
均值
2I87-,.
327-H2
:值
2,-IH.
概值
,-,,,
方差分析
LMLNC$MCOPC理论新探
!"
万方数据
