开放经济下环境库兹涅茨曲线的实证分析——基于浙江省时序数据的计量经济研究
[摘要] 本文采用1985～2005年间浙江省的经济与环境数据，实证考察了我国经济发展过程中环境污染与经济增长是否存在环境库兹涅茨倒U型曲线关系、以及贸易开放、FDI对经济增长、环境质量的影响效应。实证结果表明，与没有包括“开放性”因素的简单环境—收入关系相比，考虑了污染控制变量影响的估计结果往往改变了环境—收入之间的非线性关系，贸易开放对发展中国家污染排放的“污染避难所”假说是成立的。
[关键词] 环境库兹涅茨曲线 国际贸易 FDI
一、文献回顾
经典的H-O理论认为，国际贸易、外商直接投资（FDI）是有益的，能够改善相关国家的福利，促进经济增长，但很少考虑环境方面的因素。二战后，随着经济全球化的飞速发展，环境污染随着国际贸易与FDI在全球范围内扩散，关于国际贸易、FDI对环境污染的影响问题日渐引起国内外学者们的关注，形成了不同的理论假说。环境库兹涅茨曲线（EKC）的提出及实证，就是一项具有里程碑意义的成果。1991年，Grossman-Krueger在其研究中率先引入国际贸易“开放度”指针进行EKC研究。研究结果表明：国际贸易并没有对环境产生很大的影响，在大气质量指针中仅发现开放度较大的国家的城市二氧化硫的浓度较低，而其它指针与国际贸易并不存在显著的联系。 1996年，Rock在其研究中对收入和GDP中制造业所占比例相同的两个国家相比较，发现“开放度”指针与环境污染水平呈负相关关系。Rock的观点认为，世界银行倡导的建立在贸易经济一体化基础上的经济发展战略环境代价太大，发展中国家的环境将呈现持续退化趋势，直到跨过EKC曲线的顶点为止。 Suri-Chapman（1998）则分析了经济增长，国际贸易和经济结构调整对能源消费的EKC的顶点的影响，其研究表明：在东亚和拉丁美洲正处于快速的工业化国家中，最主要的能源消费是不断增长的出口制成品的生产领域。国际贸易使环境资源具有比较优势的发展中国家的产业结构趋于资源密集型。因此，对于正处于工业化过程中的发展中国家来说，EKC曲线的转折点被提高了。 Agras-Chapman(1999)则进一步在国际贸易中引入价格因素研究能源利用的演变，通过分析发现贸易变量的解释力不明显，短期和长期的价格弹性是有效的解释变量。 Lindmark(2002)发现石油价格变化、技术效应与产业结构变化能够解释瑞典1870-1997年之间二氧化碳排放量呈倒U型的阶段性变化趋势。 Cole(2004)通过引入贸易开放度、产业结构等因素发现，环境质量改善阶段的出现得益于高收入水平下对环境管制政策的需求和对环保技术的投入，贸易开放程度，制造性产出所占比重降低和污染型产品进口的结构性变化。发展中国家能够跨过环境转折点的关键在于对生产型产品的收入需求弹性能否降低。
国内最早涉足这一研究的是张晓。1997年，他对1985-1995年中国改革开放以来的大气质量数据做了分析，发现废气和二氧化硫的变动趋势与实际人均GDP（1978年为基期）呈倒“U”型关系，大气质量转折点位于实际人均GDP1200-1500元这一区间，这说明从1997年开始中国的大气污染水平正开始进入转折期，大气污染水平正逐渐趋缓并走向改善。 2001年，凌亢、王浣尘等学者对以南京市为例的城市经济发展与环境污染关系进行考察后，发现南京市废气、二氧化硫和废物的排放在1988-1998年近十年间呈现上升势头，并不是倒U型，也不存在拐点。 吴玉萍（2001）等学者则选取北京市的经济与环境数据，通过建立经济增长与环境污染水平计量模型发现：氮氧化物、总悬浮颗粒物、工业废水排放总量与工业废水中的化学耗氧量（COD）、工业固废产生量和历年贮存量及历年占地面积等环境指标符合倒“U”型关系。 2005年，杨海生、贾佳等则用随机效应模型和固定效应模型探讨了全球化是否会影响我国EKC的形状和关联度，并测量了开放度对EKC的影响，结论表明国际贸易的增加并没有对我国EKC产生显著的影响。此外，国际贸易为环境保护提供经济基础技术和引进环境友好技术，一定程度上促进了我国环境保护事业的发展；FDI与污染物排放之间存在着显著的正相关关系，FDI对环境有负效应，增加了我国越过EKC曲线的难度。
基于目前国内外EKC研究现状，本文拟利用1985～2005年期间浙江经济发展、资源环境资料实证分析环境库兹涅茨曲线，并加入影响环境污染的控制变量，考察开放条件下贸易开放与外商直接投资这两个控制变量，对于环境库兹涅茨曲线的影响。
二、资料来源及实证方法
根据资料的代表性以及可获得性，本文时序资料包括浙江省1985—2005年期间的原始数列，我们将污染排放物指针分为3类：气体污染排放物、液体污染排放物以及固体废弃物。选取的污染排放物变量包括取对数化后的废气排放量、工业固体废物排放量以及废水排放总量等3类指针（见表1），资料来源于相应各期的《浙江统计年鉴》。收入变化用人均收入指针来度量，资料由历年《浙江统计年鉴》整理、计算而得，为消除了通货膨胀影响的实际人均GDP，单位为按1985年为基期价格计算的万元/人
