工程
项目质量管理计划
中国建筑第七工程局有限公司
20 年 月 日
目 录
1.工程概况 ...........................................................................................................1
2.质量目标及要求 ...............................................................................................1
管理方针 .......................................................................................................................................1
质量目标 .......................................................................................................................................1
质量计划编制说明 .......................................................................................................................2
适用范围 ................................................................................................................................2
编制依据 ................................................................................................................................2
工程质量验收标准 ................................................................................................................2
质量计划的管理 ....................................................................................................................3
3.组织机构与职责 ...............................................................................................4
项目部组织机构 ...........................................................................................................................4
项目部管理人员组成 ...................................................................................................................4
质量职责 .......................................................................................................................................5
项目部质量管理体系 .................................................................................................................13
项目总要求 ..........................................................................................................................13
项目质量管理体系的要素分配 .................................................................................................14
4.文件和资料的控制 .........................................................................................14
控制程序和支持性文件 .............................................................................................................14
项目所需控制的文件 ................................................................................................................14
文件控制要求 ............................................................................................................................14
记录要求 .....................................................................................................................................15
5.质量记录的控制 .............................................................................................15
控制程序 .....................................................................................................................................15
质量记录的范围 .........................................................................................................................15
工程质量记录 ......................................................................................................................15
质量体系运行记录 ..............................................................................................................15
质量记录控制要求 .....................................................................................................................16
质量记录的编制与收集 ......................................................................................................16
质量记录的标识、储存与保管 ..........................................................................................16
质量记录的查阅和保存 ......................................................................................................16
质量记录的处置 ..................................................................................................................16
供方的记录 ..........................................................................................................................16
记录要求 .....................................................................................................................................16
6.资源管理 .........................................................................................................17
资源提供 .....................................................................................................................................17
人力资源 .....................................................................................................................................17
控制程序和支持性文件 ......................................................................................................17
人员配置 ..............................................................................................................................17
培训 ......................................................................................................................................17
记录要求 ..............................................................................................................................17
基础设施 .....................................................................................................................................17
工作环境 .....................................................................................................................................19
7.产品实现的策划 .............................................................................................19
控制程序 .....................................................................................................................................19
7. 2 产品实现过程的策划 ................................................................................................................19
合同交底 ..............................................................................................................................19
图纸会审 ..............................................................................................................................19
项目质量计划 ......................................................................................................................19
施工组织设计和施工方案 ..................................................................................................19
作业指导书 ..........................................................................................................................20
技术交底 ..............................................................................................................................20
检验与试验计划 ..................................................................................................................20
质量管理制度 ......................................................................................................................20
8.与顾客有关的过程 .........................................................................................20
合同评审 .....................................................................................................................................20
控制程序 ..............................................................................................................................20
合同评审 ..............................................................................................................................20
合同变更修订评审 ..............................................................................................................21
合同交底 ..............................................................................................................................21
合同履行过程控制 ..............................................................................................................21
记录要求 ..............................................................................................................................21
顾客沟通 ....................................................................................................................................21
9.采购 .................................................................................................................22
控制程序 .....................................................................................................................................22
物资采购计划的编制 .................................................................................................................22
物资的采购 .................................................................................................................................22
本项目需采购的主要物资 ..................................................................................................22
物资采购的分工 ..................................................................................................................22
物资采购要求 ......................................................................................................................22
合格供应商的管理 .....................................................................................................................22
物资合同的管理 .........................................................................................................................22
物资的进场与验收 .....................................................................................................................22
物资的存放、使用与管理 .........................................................................................................23
甲供材的管理 .............................................................................................................................23
10.工程分包 .......................................................................................................23
控制程序和支持性文件 ...........................................................................................................23
分包方的选择、使用 ...............................................................................................................23
对分包方的管理 .......................................................................................................................23
11.生产和服务的提供 .......................................................................................24
控制程序 ...................................................................................................................................24
施工准备 ...................................................................................................................................24
生产过程运行控制 ..................................................................................................................24
质量管理控制 ....................................................................................................................24
生产进度控制 ....................................................................................................................25
施工用机械设备的使用、管理和维护 ............................................................................25
物资采购与供应 ................................................................................................................25
过程运行检查、监测和测量过程控制 ............................................................................25
生产过程的环境和职业健康安全管理 ............................................................................25
项目合约管理 ....................................................................................................................25
过程运行的不合格控制 ...........................................................................................................25
项目的纠正和预防工作 ...........................................................................................................25
产品防护 ...................................................................................................................................25
搬运 ....................................................................................................................................25
贮存 ....................................................................................................................................26
施工半成品保护 ................................................................................................................26
竣工验收期保护 ................................................................................................................26
运行记录 ...................................................................................................................................26
竣工验收和保修期管理 ...........................................................................................................26
运行过程中的信息交流 ...........................................................................................................26
产品的标识和可追溯性 .........................................................................................................27
标识形式和状态 ..............................................................................................................27
物资标识 ..........................................................................................................................27
工序标识 ..........................................................................................................................27
可追溯性 .........................................................................................................................27
顾客财产 .................................................................................................................................28
12.特殊过程与关键工序 ...................................................................................28
控制程序 ...................................................................................................................................28
特殊过程与关键工序的确认 ...................................................................................................28
本工程的关键过程 ............................................................................................................28
本工程的特殊过程 ............................................................................................................28
关键过程及特殊过程的施工控制 ...........................................................................................28
关键过程的施工控制 ........................................................................................................28
特殊过程的施工控制 ........................................................................................................29
13.监视和测量装置控制 ...................................................................................30
控制程序 ...................................................................................................................................30
控制要求 ...................................................................................................................................30
记录要求 ...................................................................................................................................31
14.检验和试验 ...................................................................................................31
控制程序 ...................................................................................................................................31
检验和试验的准备 ..................................................................................................................31
进货物资的检验和试验 ..........................................................................................................31
紧急放行的物资 .......................................................................................................................32
过程检验和试验 ......................................................................................................................32
验收标准 ............................................................................................................................32
验收程序及要求 ................................................................................................................32
特殊过程的监视 ......................................................................................................................33
单位工程质量最终检验和试验 ..............................................................................................33
单位工程交付前准备 ........................................................................................................33
工程项目预验 ....................................................................................................................33
保修项目的检验和试验 ..........................................................................................................33
记录要求 ..................................................................................................................................34
15.不合格品的控制 ...........................................................................................34
控制程序 ...................................................................................................................................34
不合格品的标识、记录： .......................................................................................................34
进场材料、半成品中出现的不合格品 ............................................................................34
施工过程中出现的不合格品 ................................................................................................34
施工过程中由于设计造成的不合格品 ...........................................................................34
工程交付顾客后出现的不合格 ........................................................................................34
工作检查和管理体系运行的不合格， ............................................................................34
标识和记录要求 ................................................................................................................35
不合格品的评审 .......................................................................................................................35
不合格品的处置 .......................................................................................................................35
不合格品的处置方式 .......................................................................................................35
处置的组织实施 ...............................................................................................................35
质量事故的处置 ...............................................................................................................35
处置后产品检验 .......................................................................................................................36
记录要求 ...................................................................................................................................36
16.数据分析 .......................................................................................................36
支持性文件 ...............................................................................................................................36
数据分析要求 ...........................................................................................................................36
数据的收集和整理 ............................................................................................................36
数据分析 ............................................................................................................................36
17.纠正和预防 ...................................................................................................37
控制程序 ...................................................................................................................................37
纠正、预防措施信息来源及原因分析 ...................................................................................37
信息来源 ............................................................................................................................37
原因分析 ............................................................................................................................37
纠正、预防措施的制定与审批 ...............................................................................................37
纠正、预防措施的实施 ...........................................................................................................37
不合格物资的纠正措施 ....................................................................................................37
不合格工序产品的纠正措施 ............................................................................................37
产品质量预防措施 ............................................................................................................38
“四新”技术预防措施........................................................................................................38
顾客投诉的纠正措施 ........................................................................................................38
内部审核不合格 ................................................................................................................38
实施纠正和预防措施引起文件更改 ................................................................................38
纠正、预防措施实施效果的验证 ...........................................................................................38
记录要求 ...................................................................................................................................38
18.工程创优 .......................................................................................................38
附表：质量管理体系要求分配表 ...................................................................................................39
1.工程概况
工程位于 (工程所在地)，建筑面积 m2，层数 ，
结构形式 。
工期 天。计划开工日期 ，竣工日期 ；分阶段交工 ；
中间交付 。
本项目的参建单位：
建设单位： ；
设计单位： ；
监理单位： ；
施工单位：中国建筑第七工程局有限公司。
本项目工程类别为 （例：民用建筑中型项目）。
注：简要介绍工程基本情况，可借鉴施工组织设计相关内容，内容及结构根据工程情况自定，
也可列表说明。
2.质量目标及要求
管理方针
科学管理，安全生产，绿色施工，铸造精品，不断实现和超越我们的承诺。
质量目标
本项目确定的质量等级 。（注：满足国家或行业的质量检验评定标准，并达
到甲方认可的样板标准）
质量创优奖项： 。
质量目标分解；详见质量目标分解表。
质量目标分解表（供参考）
序
号
分部
工程
质量
目标
分项工程目标要求
1
地基
与基础
合格
★ 所有分项工程质量必须满足 GB50202-2002 质量验收规范的规定；
2 主体 合格
★ 分部所含分项工程必须符合 GB50300-2001 系列标准要求;
★ 现浇混凝土按清水混凝土标准组织施工;
★ 主体结构合格;
3
装饰
装修
合格
★ 按中建总公司标准 ZJQ00-SG-001-2003 严格组织施工；
★ 所有分项工程必须全部合格；
★ 装饰每一道工序先做样板，验收合格后，方可大面积施工。
4 屋面 合格
★ 所有分项工程必须符合 GB50207-2002 质量验收规范的规定；
★ 屋面防水层施工完成后，对整个屋面进行蓄水试验，时间大于 24 小时，
然后进行渗漏观察;
5
给排水
采暖
合格
★ 所有分项工程必须符合 GB50242-2002 质量验收规范的规定。
6 电气 合格
★ 所有分项工程必须符合 GB50303-2002 质量验收规范的规定；
★ 成套配电柜（盘）及动力开关柜安装，避雷针（网）及接地装置安装分
项工程必须合格。
7
通风
空调
合格
★ 所有分项工程必须符合 GB50243-2002 质量验收规范规定的合格要求；
注：结合项目情况对质量目标进行分解，可具体到单位工程或分部工程，分项项工程。有创优
要求可对创优重点分部、分项工程进行描述。
质量计划编制说明
适用范围
本计划适用于 工程的质量管理和质量控制，有效期自 起至
工程竣工时止。
编制依据
① 与业主签订的工程承包合同。
① 施工图纸及其它设计文件，标准图集。
① 有限公司 D 版《质量管理体系文件》，中建股份公司《项目管理手册》。
① 现行建筑施工规范，建筑法规，局施工技术标准等
① 《施工组织设计》等
工程质量验收标准
① 国家质量验收标准（注：以 XXXX 民用建筑工程为例。）
《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300—2001
《建筑地基基础工程施工质量验收规范》GB50202—2002
《砌体工程施工质量验收规范》GB50203—2011
《混凝土结构工程施工质量验收规范（2011 版）》GB50204—2002
《钢结构工程施工质量验收规范 （2008 版）》GB50205-2001
《屋面工程质量验收规范》GB50207—2002
《地下防水工程质量验收规范》GB50208—2011
《建筑地面工程施工质量验收规范》GB50209—2010
《建筑装饰装修工程质量验收规范》GB50210—2002
《建筑节能工程施工质量验收规范》GB50411-2007
《建筑给水排水及采暖工程施工质量验收规范》GB50242—2002
《通风与空调工程施工质量验收规范》GB50243—2002
《建筑电气工程施工质量验收规范（2007 年版）》GB50303—2002
《建筑物防雷工程施工与质量验收规范》GB50601-2010 等
① 地方及行业质量验收标准
① 业主方对质量的特别要求
① 质量创优标准（有创优要求的，如局、驻地省（部）市质量创优标准、鲁班奖
创优标准等）
质量计划的管理
① 本项目质量计划作为内部受控文件，除非监理、业主要求，经项目经理批准方
可作为非受控文件予以提供；
① 本项目《质量计划》由直营公司技术质量部组织，项目总工程师编制和修改，
项目各部门均应根据总工安排，编制和提供相关内容和资料；
① 本项目《质量计划》经项目经理、直营公司技术质量部经理、工程部经理、安
全环境部经理、法务合约部经理、人力资源部经理、直营公司总工程师审核后，报有限
公司总工程师批准后生效。
① 项目质量计划作为受控文件，由项目 （综合办公室文员）统一保管并
发放到项目经理、项目总工、项目副经理、项目各职能部门。
① 修改程序同编制程序，并执行原审核审批程序。
注：本工程以局中型规模项目为例，规模不同时执行质量手册相应项目质量计划编制审核审批
要求。
3.组织机构与职责
项目部组织机构
图 项目部组织机构图
注：1、特大型项目组织机构执行中建股份公司《项目管理手册》及局程序文件要求；2、组织
机构可根据项目情况适当增减或归并。2、特大型项目组织机构图见质量手册。
项目部管理人员组成
表 项目部管理人员一览表
部门 岗位名称 人数 姓名 备注
项目经理 1 XXX
项目书记 1 XXX
执行经理 1 XXX
总工程师 1 XXX
生产经理 1 XXX
项目
领导层
商务经理 1 XXX
总工程师
项目经理、书记
执行经理
生产经理 商务经理
质量总监
技
术
质
量
部
综
合
办
公
室
安
全
环
境
部
工
程
部
材
料
设
备
部
安全总监
商
务
管
理
部
工段、班组
机电经理 0
质量总监 1 XXX
经理 1 XXX
专业工程师 3 XXX、XXX、XXX（以下同）
测量员（测量工程师） 4
质量员（质量工程师） 3
试验员（试验工程师） 2
技术
质量部
资料员 2
安全总监 1安全
环境部 专职安全员 3
经理 1
土建施工员（工长） 6
装饰施工员（工长） 3
工程部
安装施工员（工长） 3
经理 1
机械设备管理 1
材料
设备部
材料管理 2
经理 1
财务管理 1
劳资管理 1
商务
管理部
预算合约管理 3
主任 1综合
办公室 文员 1
注：1、以上以某群体住宅工程为例。2、人员配置按照中建股份公司《项目管理手册》及局程
序文件要求可适当调整。
质量职责
项目经理：XXX
① 是工程项目施工的直接组织者和领导者，对本项目施工的工程质量负直接责任；
① 认真贯彻执行中建股份有限公司《项目管理手册》、国家和上级有关建筑安装
工程质量的方针政策、质量标准、规范规程，保证质量的各项制度和措施，随时督促检
查实施情况；
① 定期组织工程质量大检查，负责主持分析会，随时掌握工程质量情况，并以书
面形式将质量检查情况上报有限公司技术质量部；
① 积极推行全面质量管理活动，组织建立 QC 小组，并积极开展攻关活动；
① 开展经常性的质量意识教育，严格执行奖惩制度；
① 积极开展创优质工程活动，要组织制定具体的创优质工程措施，确保实现创优
目标；
① 组织对工程质量事故的调查处理工作，提出改进和预防措施。参与工程质量回
访，解决回访质量上存在的问题。
项目执行经理：XXX
项目执行经理在项目经理领导下，具体负责组织实施施工现场各项管理活动。
项目总工程师：XXX
① 在项目经理领导下，对本项目工程质量全面负责；
① 组织本单位职工认真学习质量标准、规范规程、工艺标准、操作要领等，督促
在施工中严格遵守执行；
① 组织制订施工方案和保证工程质量的技术措施，经常深入现场指导施工，发现
问题立即解决；
① 负责组织按分项工程进行书面技术交底，重要部位要亲自进行技术交底，并督
促实施；
① 负责组织有关人员做好技术档案、资料的收集整理和汇总存档工作，组织有关
人员进行分部工程验收工作，及时向上级主管部门申报单位工程验收；
① 负责开展创优质工程活动，协助项目经理严格管理，严格要求，采取有力措施，
确保实现创优目标；
① 积极组织全面质量管理活动，指导 QC 小组开展攻关活动；
① 协助项目经理组织工程质量大检查，解决工程质量中的技术问题；
① 协助项目经理组织质量事故的调查处理，提出质量返修加固处理方案，经上级
有关部门同意后，组织实施。
项目商务经理：XXX
① 参与工程定标、价本分离和成本策划工作，掌握中标工程的背景和费用组成情
况；
① 负责贯彻执行有限公司的有关规定，负责草拟各类分包合同及合同的洽谈、评
审等工作，负责项目竣工后的总包合同履约总结；
① 接受公司主管部门对项目部的一级合同书面交底，并负责向项目部各类人员进
行二级合同书面交底；
① 规定时间完成工程总分包预结算工作，负责工程经济指标的收集和归档；
① 负责收集、整理索赔资料，提供索赔依据，拟写索赔报告，牵头办理索赔事宜；
① 按公司合同档案要求，及时收集、记录、整理、保存与合同有关的协议、函件
等资料；
① 负责履约过程中重大风险防范，协助做好工程竣工后法律纠纷的应对工作；
① 监管所在项目各类合同的履约情况，发现问题及时向项目经理和公司法务合约
部报告，并按要求向公司法务合约部统计上报各类商务报表；
① 参与劳务和专业分包单位物资采购、设备租赁的招标工作，负责提交工程项目
分包招标计划表，参与对劳务和专业分包单位的考核工作；负责物资采购、设备租赁的
招标工作和合同的签订工作；
① 负责建立各类合同、分包结算等与商务工作相关的台账。
项目生产经理：XXX
① 在项目经理的领导下，对保证施工进度和安全文明生产负责，通过对施工人员
和机械进行合理调配，保障施工生产顺利进行；
① 参与选择工程分包单位和劳务队，负责对分包方的全面管理；
① 认真熟悉图纸及施工规范，制定总进度计划和月进度计划，安排每周每日的工
作，科学组织生产，保证工程进度；
① 主持工程例会，检查生产任务完成情况，对于存在问题布置责任人员落实整改
措施；
① 负责协调好各班组的关系，解决施工过程中的矛盾；
① 负责施工现场的平面布置和场容管理；
① 建立工程施工日志。
项目机电经理：XXX（注:特大型项目或施工需要的项目设置）
① 认真审阅施工纸和有关设计文件，参加图纸会审，参加施工组织设计和施工方
案的编制；
① 编制配合土建施工的水电专业月份进度计划，负责本专业的质量检查工作；
① 深入施工第一线，及时解决施工中的技术问题，作好施工质量的检查验收工作；
① 主持本专业的工序检查工作，参加分部工程和单位工程的验收；
① 认真作好工程材料使用计划，积极协助材料部门作好材料、设备的选型和定货
工作，对进场物资中的不合格品（含业主提供）。通知材料室做退货处理。根据施工进
度状况和所选施工方案填写限额发料单；
① 负责本专业分包单位的日常管理，同土建专业密切配合，确保工程进度和工程
质量；
① 负责在施工中组织新材料、新工艺、新技术的集体实施。负责开展本专业的 QC
活动；
① 作好本专业施工日志，负责本专业内业资料的收集整理并及时转交资料员，负
责本专业竣工资料的编制。
质量总监：XXX
① 配合项目总工程师协助项目经理进行工程质量管理，对项目的工程质量负直接
管理责任；
① 认真执行有关工程质量的各项法律法规、技术标准、规范及规章制度；
① 保证项目质量保证体系的各项管理程序在项目施工过程中得到切实贯彻执行；
① 根据企业及合同质量目标组织编制质量策划；
① 组织项目的质量检查，对质量缺陷组织整改并向项目经理报告；
① 组织项目的质量专题会议，研究解决出现的质量缺陷或质量通病；
① 组织工程各阶段的验收工作；
① 组织对项目部人员的质量教育，提高项目部全员的质量意识；
① 及时向项目经理报告质量事故，负责工程质量事故的调查，并提出处理意见。
综合办公室：
① 负责往来信件的处理工作；
① 负责项目部职工培训的计划和组织实施；
① 负责公司或地方文件、资料的传递和处理工作；
① 项目部领导交办的其它工作。
工程部：
① 在项目经理、生产经理领导下，负责项目部的生产安排调度工作，做好各个工
种之间的协调；
① 做好施工过程中的顾客满意度调查，并及时上报；
① 参与对分包队伍的考察和合同签订。
技术质量部：
① 贯彻执行国家和上级有关工程技术质量、安全的法令、法规、指示、办法、质
量、安全标准以及各项规章制度；
① 及时组织进行施工图纸会审，根据设计图和会审记要，编制切实可行的施工组
织设计或施工方案；
① 管好各种原材料、半成品、构配件、非标加工件的技术鉴定，把住计量、试验
检验关；
① 对各工序进行书面技术交底，并作好交底签字手续；
① 组织资料员作好技术档案的收集、整理、归档工作；
① 组织项目部的质量分析会议和定期的质量大检查；
① 参与项目部质量、环境与职业健康安全目标制定，编写项目部的质量、环境与
职业健康安全管理方案，并监督实施；
① 积极开展从施工准备、图纸会审、材料进场和检验、定位放线、施工生产、隐
蔽验收、分部分项验收到交工验收整个施工全过程的检查工作；
① 协助领导积极开展创优质工程活动，负责制定创优工程计划并组织实施。组织
对优质工程实施过程进行检查，负责向上级申报优质工程；
①经协助领导组织质量、安全事故的调查处理，对有关责任者提出处理意见并及时
向上级报告；
① 负责项目部的质量体系运行，制定质量创优策划；
① 负责施工过程中的质量控制，对发现的质量问题及时提出并监督改正；
① 做好质量管理资料的填写申报工作。
① 按时填报各种专业报表。
材料设备部：
① 必须按设计和施工规范要求采购合格的材料、半成品和成品，及时提供材料证
明或合格证；
① 保证按施工生产计划提出的要求(数量、品种、半成品、成品、规格、时间等)供
应原材料半成品和成品，严防混装、混供；
① 凡发生材料借用，必须经设计单位、技术部门同意并签发技术核定单后才能采
购供应；
① 建立材料台帐，妥善储存、保管各种原材料、半成品和成品，一旦发现变质材
料，立即停止供应，经技术部门鉴定后再作处理；
① 做好机械设备的管理和维修保养工作，收集保存设备运行记录，维修保养记录，
不断提高机械设备的完好程度，做到正常运转；
① 提供机械设备性能和技术指标，便于现场施工人员正确使用；
① 由于机械原因造成的工程质量事故，应负直接责任。
商务管理部：
① 认真执行各项法务制度，严格遵守纪律，对违反有关制度的事项要及时提出，
并向上级领导或上级部门反映；
① 负责项目部经济核算、会计核算、成本核算，按时召开经济活动分析会，积极
组织催收工程款，统筹安排使用资金；
① 参加项目部召开的生产经营会议，对各项财务指标进行分析预测；
① 积极配合上级财务部门及审计部门对本单位财务核算情况的检查及经济效益的
审计兑现工作，为有关部门提供准确、完整、合法、及时的会计核算资料；
① 负责保存合同评审资料和工程合同文件；
① 在项目经理领导下，编制项目预算，参与工程结算、投标、报价工作；搞好结
算工作；
① 完成项目领导交给的其他事项工作。
施工员（工长）：
① 对本工段的工程质量负责；
① 组织班组严格按图、按方案、规范和技术交底施工，认真执行工程质量保证措
施，施工现场做到文明施工；
① 组织人员对分项工程进行质量检验，奖优罚劣；
① 及时上报质量事故，不得隐瞒，不得擅自处理；
① 积极组织全面质量管理活动，认真组建 QC 小组并开展活动，取得成果积极上
报参加发布；
① 对指挥错误造成事故或施工质量不合格，应负直接责任；
① 开展其它相关的质量活动。
技术员（专业工程师）：
在项目部总工程师、技术质量部经理的领导下开展工作：
① 参与施工组织设计、施工方案、作业指导书的编写，具体办理项目技术管理事
务。如技术交底、技术复核、隐蔽工程验收、“三令”施工、级配管理等；
① 负责项目技术基础管理台帐和工程技术资料的收集、整理和检查，绘制竣工图；
① 负责项目施工技术措施的具体实施工作，克服质量通病；
① 具体负责项目计量管理工作；
① 参与、开展其它相关的质量活动。
资料员：
① 负责做好项目部的工程技术档案的收集、整理、归档、立卷工作；负责做好《施
工组织设计》、作业指导书、质量记录的收集发放、登记、归档工作；
① 要认真学习资料管理规范，提高工作能力，指导有关人员做好工程资料，按时
收集并检查资料是否齐全，前后有无矛盾，然后分类装订，做好卷内目录；
① 经常对所收集的技术资料进行自查，对存在的问题若自己解决不了，要及时向
工程科长、技术负责人汇报；
① 在分部工程和单位工程验收前，要认真填写分部工程、单位工程验收单；
① 工程竣工后，按照施工技术资料管理的有关规定装订成册，配合有限公司工程
技术人员对工程资料的检查验收，及时将竣工资料交有限公司档案室或公司档案室；
① 参与、开展其它相关的质量活动。
测量员（测量工程师）：
① 测量人员在项目部总工程师、技术质量部经理的领导下，负责全现场施工测量
工作，测设完毕后及时向技术质量部经理、主管工程师汇报测设情况；
① 测量人员必须熟悉施工图纸，测量规范，对建设单位移交的控制点做好坐标、
高程验证工作，发现问题及时向建设单位及有关职能部门提出，待问题解决校验无误后
方可制定施测方案，测设施工控制网；
① 沉降观测水准基点埋设、观测次数应符合规范和设计要求；
① 测量人员应经常对施工控制点、线进行复核，对所用仪器定期进行检验校核、
保管，确保仪器应有的精确度；
① 测量人员必须绘制观测点平面布置图及沉降曲线图，认真作好测量记录；
① 参与、开展其它相关的质量活动；
① 负责测量仪器的送检和自检。
试验员（试验工程师）：
在总工、技术质量部经理领导下开展现场施工试验工作：
① 负责砼搅拌和砂浆的计量级配管理；
① 负责原材料（钢材、水泥、砂、石）取样送检；
① 负责砼、砂浆配合比的调整；
① 负责砼、砂浆拌制和浇灌中坍落度的抽检；
① 负责试验资料的收集，并送交资料员统一保管；
① 参与、开展其它相关的质量活动。
质量员（质量工程师）：
① 熟悉掌握质量验收标准、技术规范规程、有关政策法令，不断提高自己的业务
能力；
① 协助领导分析本单位的质量动态，研究提高工程质量的办法，发生质量事故要
逐级及时上报；
① 协助领导组织本单位的质量检查、总结评比，负责整理检查评比资料，开好质
量分析会；
① 督促和协助有关部门严格控制砼、砂浆、配合比、复查测量定位，参加隐蔽工
程的检查验收；
① 协助施工队和施工班组坚持搞好自检、互检和交接检；
① 深入现场随时检查操作人员的工序质量和操作质量，发现问题及时纠正；
① 坚持原则，如实反映本单位的质量情况，发现有不符合质量标准、违犯操作规
程的现象，有权提出处理意见，严重者有权指令停工整顿学习，并报告有关部门和领导；
① 负责不合格品的评定记录；
① 要履行质检员的三项权力：停工权、返工权、奖惩权；
① 参与、开展其它相关的质量活动。
采购员（材料工程师）：
① 在项目经理的领导和上级有关部门的指导下，负责本项目施工中的物资采购工
作；
① 按照本项目物资需用计划，实施授权范围内的采购工作；
① 会同项目部有关人员，做好物资进场的检查、验收工作；
① 参与、开展其它相关的质量活动。
保管员（材料工程师）：
① 在项目经理的领导和上级有关部门的指导下，负责本项目施工中的物资保管工
作；
① 根据本基础上用料动态，适时做好物资进场前的准备工作；
① 按照项目质量体系相关程序文件要求，负责对本基础上采购的物资以及用户提
供的产品进行检查、验收，并做好相关记录；
① 负责做好进场、进库物资的贮存、标识、发放等工作；
① 对顾客提供的产品，分别存放，建立台帐，做好标识；
① 建立本项目物资的收、支、存台帐，做到帐、卡、物相符，按时、按规定编制
有关报表；
① 参与、开展其它相关的质量活动。
材料员（材料工程师）：
① 负责编制材料采购计划；
① 负责对所进物资进行外观检验、样品核对、数量检验，并作好记录。并注意原
材料、半成品的出厂合格证及准用证的收集；
① 参与原材料和半成品标识工作；
① 参与对供应商的评估，编制合格的供应商名册；
① 负责进货物资的搬运、贮存和保护等工作；
① 参与、开展其它相关的质量活动。
预算员（预算工程师）：
① 了解工程实际情况，掌握好合同条款；
① 编制各分部分项工程的预算费用，参与成本控制；
① 加强与业主的联系，对现场通知单、会议记要、设计变更等进行分析和处理，
并保存好各种资料；
① 配合领导做好合同变更的评审工作，认真执行有限公司《合同评审工作程序》；
① 参与材料计划的编制；
① 完成项目部领导交办的其它工作；
① 参与、开展其它相关的质量活动。
劳资员（劳资工程师）：
① 在项目经理的领导和上级有关部门的指导下，负责本项目的劳资管理工作；
① 负责做好劳务分包商的进场验证记录；
① 组织有关人员定期对本项目使用的劳务分包商进行考核和评估，并提出考评意
见；
① 根据上级要求和项目部领导安排，组织人员参加相关培训；
① 及时向上级业务部门报送各类相关报表，并保证报表质量；
① 参与、开展其它相关的质量活动。
项目部质量管理体系
项目总要求
根据有限公司《质量管理手册》和《项目管理手册》，建立符合项目部实际的质量
管理体系，并覆盖手册的要求，以形成文件化的质量管理体系，通过项目质量管理体系
的实施，做到持续改进，并达到下列要求：
① 项目部的各级管理人员要认真学习公司质量管理体系所规定的过程，达到全面
落实和理解；
① 各部门要充分明确过程的顺序和相互之间的关系，对各项质量活动规定准则和
程序进行全面的运行；
① 加强内外信息的传递，保证相关人员得到必要的信息（项目部与外部、项目部
的相关部门、管理人员与相关的专业班组之间等），达到相互沟通的目的；
① 各部门加强对各产品各过程情况进行测量分析，使之持续改进，满足合同规定
的要求。
项目质量管理体系的要素分配
见附表 ：质量体系要素分配表
4.文件和资料的控制
控制程序和支持性文件
有限公司《文件控制程序》（CSCEC7B/Q+E+O/B01）D 版；
《中建七局公文处理办法》、《中国建筑第七工程局有限公司工程项目档案管理办
法》、《中建七局有限公司文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》等。
项目所需控制的文件
① 行政文件：有限公司及各职能部门、直营公司及职能部门、省、市政府管理部
门、协会的文件。
① 质量体系文件：质量管理手册及程序文件。
① 施工规范、规程、工艺标准、操作规程。
① 项目编制的作业指导文件：施工组织设计、项目质量计划、作业指导书、施工
方案、施工交底及其实施过程记录等。
① 项目技术文件：地质报告、施工图纸、设计变更、技术核定等。
① 合同文件：工程合同、分包合同、物资采购合同、设备采购（租赁）合同、加
工合同等。
① 过程文件：包括材料、设备、半成品的进场检验、试验资料；商品砼的进场及
强度试验资料；分部、项工程的报验资料；工程测量资料；预决算资料；进度管理资料；
安全及文明施工资料；企业及各级人员的资质、证件及相关资料。
① 外来文件：包括业主、监理工地指令，甲、乙双方来往的文件，会议记录、质
量安全等行政监管部门的文件等。
文件控制要求
① 行政文件、质量体系文件、外来文件由 （综合办公室文员）负责，建
立台帐和专门收发记录，并保证发送到所要求的对象手中，外发文件须经过项目经理或
项目经理指定人员批准，加盖公章。
① 施 工 规 范 、 规 程 、 工 艺 标 准 、 操 作 规 程 、 项 目 技 术 文 件 、 过 程 文 件 由
（资料员）负责建立台帐管理，建立专门收发记录，并保证发送到所要求的对象手中。
① 合同文件由 （合约工程师）负责，建立台帐和收发文记录，并保证发送到
所要求的对象手中。
① 相关人员严格按照有限公司《文件控制程序》的要求对文件和资料按收到的先
后顺序进行登记、分类、编号、标识、造册、发放、保管等进行管理。
① 项目文件更改、评审及批准；项目文件的更改、评审由各相关职能部门负责，
批准由项目经理负责。
① 防止作废文件的非预期使用，及时将失效文件和资料从使用场所收回，一般情
况下予以销毁，如需保留时，作出留存标识。
记录要求
发文登记表、收文登记表、文件清单、文件更改通知单。
5.质量记录的控制
控制程序
有限公司《记录控制程序》（CSCEC7B/Q+E+O/B02）D 版。
质量记录的范围
包括工程质量记录和质量体系运行记录
工程质量记录
① 各种原材料的检验、试验记录；
① 施工工序的检验记录；
① 顾客提供物资的检验、验证记录；
① 不合格品及处置记录；
① 施工记录；
① 工程验收记录；
① 分、承包方的工程质量记录等。
质量体系运行记录
① 管理评审记录；
① 合同评审记录；
① 设计评审和验证记录；
① 对分包方的评价记录；
① 产品标识记录；
① 过程控制记录；
① 检测记录和试验设备的维护保养及校准记录；
① 纠正措施记录
① 内部质量体系审核记录；
① 人员资格和培训记录；
① 保修服务工作记录；
① 分承包方的质量体系运行记录等。
质量记录控制要求
项目部 （资料员）负责收集整理在施工生产过程中所需的记录，并加以保存，
在项目竣工后移交上级主管部门存档。
质量记录的编制与收集
① 本项目质量记录的形式：书面文字、图形记录、光盘、照片等。
① 本项目质量记录的编制：记录按相应的工作程序或文件规定进行编制，由指定
填写人按规定的表格或形式进行填写。
① 本项目质量记录的收集：质量记录形成后，由填写人整理，交由 （资料
员）汇总。质量记录整理应做到内容准确，文字清晰，填写及时，不得有涂改现象，所
收集的质量记录必须反映真实情况，与工作进度同步，能满足证实需要，具有可追溯性。
质量记录的标识、储存与保管
① 本项目质量的标识、编目：由 （资料员）对本项目质量记录进行分类编
目保管。记录保管人应根据收集的记录的种类，按照时间顺序统一编号标识，以便于检
索 。 工 程 竣 工 档 案 资 料 的 标 识 与 编 目 按 《 建 设 工 程 文 件 归 档 整 理 规 范 》
（GB/T50328-2001）和《中国建筑第七工程局有限公司工程项目档案管理办法》的有
关规定执行。
① 记录应保存在适宜的环境，做到清洁、防火、防潮、防虫蛀鼠害、防损坏和丢
失等。便于查阅，避免损坏、变质和遗失。
① 工程交工后，由 （资料员）将质量记录上报直营公司技术质量部，经有限
公司技术质量部报有限公司档案室统一保管。
质量记录的查阅和保存
由 （资料员）负责，执行程序文件和国家和地方相关规定。
质量记录的处置
由 （资料员）负责，执行程序文件的相关规定。
供方的记录
供方的记录或质量证明资料由项目部相关部门进行收集，并按规定进行编号标识、
贮存、保管。
记录要求
记录通用表、记录目录表、记录查阅登记表、记录处理单等。
6.资源管理
资源提供
由有限公司、直营公司（或事业部）根据工程项目策划要求，确定并提供适宜的资
源，包括人员、信息、技术、合格供应商、合格分包商、基础设施、工作环境和财务资
源，通过满足顾客要求，增加顾客满意。
人力资源
控制程序和支持性文件
有限《人力资源控制程序》（CSCEC7B/Q+E+O/B04）D 版；
中建股份公司《项目管理手册》，有限公司《培训开发工作规程》。
人员配置
项目部的人员配置由各级公司人力资源部负责，项目经理、专职质量管理人员、特
种业人员等须持有省部级建设行政主管部门发放的上岗证。
培训
项目部培训工作由 （综合办公室主任）负责，项目部相关部门配合实施。
① 培训计划的编制：由 （项目劳资员）根据项目岗位设置情况和生产需要
组织项目各部门编制项目培训计划，送直营公司人力资源部汇总审核，并报主管领导审
批后下发。项目培训计划包括：岗位培训、特殊工种培训、工人进场前培训、质量意识
教育培训等。
① 培训实施：项目部根据项目培训计划要求，参加各级公司人力资源组织的岗位
培训、特殊工种培训等各类培训；工人进场前培训由 综合办公室 根据其岗位工种，分
别进行上岗前必要的质量、环境、职业健康安全知识培训，经考核合格后，方可上岗；
质量意识的教育培训由项目部综合办公室根据培训计划负责实施。
① 培训记录：项目部 （综合办公室文员）负责建立员工培训台帐。
① 培训总结：项目部 （综合办公室主任）根据全年的培训情况进行总结，
编制培训总结并报公司人事部门备案。
记录要求
年度培训计划、培训申请记录、职工培训登记表、专业人员持证情况登记表、特种
工种人员持证情况登记表。
基础设施
施工现场临建设施
由项目 （生产经理）结合生产和工作需要依据本项目《施工组织设计》要求搭
建、使用和管理。
施工机械管理控制程序和支持性文件
有限公司《设施设备管理控制程序》（CSCEC7B/Q+E+O/B05）D 版；
《中建七局机械设备管理制度》。
施工机械设备的配备
① 项目部 （材料设备部）依据《施工组织设计》要求编制机械设备使用及进
出场计划，报直营公司 XX 部（设备管理部门）部审核，直营公司生产经理审批后实施。
① 本项目机械设备的配备的方式为购置、调拔和租赁，配备方式应在施工组织设
计及机械设备使用及进出场计划中明确，实施过程按程序文件规定执行。
施工机械设备的进场安装
① 本项目需编制塔吊、施工电梯（等大型机械设备）安拆施工方案，经 XXXX 审
核、直营公司总工程师审批后实施。(注:A 类方案需组织外部专家认证并执行相应审批程序。)
① 项目部 （质量员）应对机械设备的安拆操作人员的资格进行现场核实和验
证。塔吊及施工电梯的安拆工作应由具有相应资质的单位进行。
① 安装后施工机具经验收合格后方可使用。塔吊等大型机械设备的安装验收由具
有专业资质的单位负责，中小型机械的安装验收由项目部 （材料设备部经理）负责。
① 机械设备的安装拆除应做好安装验收记录等内业资料。
施工机械设备的使用、维修和保养
① 项目部 （材料设备部经理）应依据机械设备使用说明书和相关管理规定，制
定机械设备操作规程, 按照“定人、定机、定职责”原则，组织实施机械设备的运行。
① 特种设备须按有关规定，对整机和安全装置进行定期安全检验，检验合格方可
投入使用。
① 机械设备操作人员须持证上岗。
① 机械设备操作人员要做好设备的运转纪录、交接班记录等设备内业资料。
① 项目部 （设备员）每周对所属机械设备的运行情况进行检查并保留记录。
① 机械设备维保坚持养修并重、预防为主的原则，项目部 （材料设备部经
理）依据机械设备使用说明书并结合实际情况，制定机械设备维修保养计划，报公司机
械设备管理部门审批后实施。
记录要求
机械设备技术状况台帐、机械设备技术状况检查记录、机械设备进场检查记录表、
机械设备进场检查记录台帐、机械设备安拆记录、设备运行记录、现场检查记录、维修
保养记录等。
工作环境
直营公司、事业部、项目部应确定为实现工程产品的符合性所需的工作环境。如采
取相应的措施，以保证北方冬季施工、南方高温施工、净化作业、防静电作业、砼养护
等作业所必须的条件。
项目经理应对施工现场操作的各分包单位进行有效控制，使其达到上述要求。
7.产品实现的策划
控制程序
执行《产品实现的策划控制程序》（CSCEC7B/Q+E+O/B06）D 版的规定；
股份公司《施工组织设计编制大纲》、《项目管理手册》；有限公司《施工项目管
理手册》。
7. 2 产品实现过程的策划
合同交底
直营公司将合同要点内容向项目部交底，以明确顾客要求及法律法规要求。
图纸会审
本项目图纸会审工作由直营公司总工牵头，技术质量部组织，项目部技术负责人及
项目有关专业技术人员参加。（注：责任人员按特大型与大中小型项目分工要求确定）
项目质量计划
见本项目质量计划书 质量计划管理
施工组织设计和施工方案
① 《施工组织设计》和施工方案的编制、审核审批、变更和交底应满足《产品实
现的策划控制程序》要求和中建股份公司《建筑工程施工组织设计大纲》的要求。
① 本项目主要施工方案编制计划见下表：
表 本项目主要施工方案编制计划表
序号 方案名称 方案类型 编制人 审核 审批人 备注
A 类 项目总工 有限公司 公司总工 专家论证
B 类 项目总工 直营公司 直营公司总工
C 类 项目总工 项目部 直营公司总工
D 类 专业工程师 项目部 项目总工
注：方案的划分和编制审批权限见质量管理手册第 9 页
作业指导书
① 本项目的特殊过程和未编制施工方案的关键过程需编制作业指导书，由各专业
工程师负责编制，项目总工程师审批后实施。
① 本项目作业指导书编制计划见下表：
表 本项目作业指导书编制计划表
序号 作业指导书名称 工序类型 编制人 审核 审批人 备注
特殊过程
关键过程
注：关键工序和特殊工序的确认执行《特殊过程及关键工序控制程序》D 版的规定。
技术交底
① 项目部按《产品实现的策划控制程序》和项目部技术交底制度要求进行工程开
工前及分部分项工程的技术交底。
① 工程开工前技术交底由项目经理主持，项目技术负责人负责向项目全体施工管
理人员进行交底；分部、分项工程的技术交底由项目工长主持，各专业技术人员向施工
班组进行技术交底。
① 关键过程和特殊过程必须交底，一般过程可分专业进行交底。
① 交底手续应表明时间、地点、交底人签字、接底人签字，并归档。
检验与试验计划
本项目检验与试验计划的编制由项目部 （质量总监）负责。内容及要求参
考《检验与试验控制程序》（CSCEC7B/Q+E+O/B15）D 版的规定。
质量管理制度
本项目质量管理制度包括公司、直营公司、分公司（事业部）、项目部四个层级，
项目部质量管理制度主要包括： ，经项目经理批准后实施。
注：可列表说明。
8.与顾客有关的过程
合同评审
控制程序
工 程 招 、 投 标 文 件 的 评 审 执 行 《 工 程 信 息 投 标 和 标 书 评 审 控 制 程 序 》
（CSCEC7B/Q+E+O/B07）D 版规定，由公司市场营销部或基础设施部负责。
合同评审执行《合同评审控制程序》（CSCEC7B/Q+E+O/B08）D 版规定。
合同评审
项目经理、商务经理配合直营公司市场营销部、商务管理部参加公司组织的合同评
审会，并就其中的工期目标、质量目标、经营策略等重点内容明确记录下来，为项目内
部合同交底做准备。
合同变更修订评审
① 在合同履行过程中，针对出现的变更及修订情况，由项目部 （商务经理）
负责起草补充协议或合同，填写“合同修订评审表”，上报公司法务合约部履行审核审批
程序。
① 当变更修订涉及合同重大调整时，合同或补充协议应执行合同评审程序，合同
变更补充协议签订后作为合同的组成部分。
合同交底
① 合同书面交底（公司、直营公司层级）
直营公司对于合同条款内容较为标准，特殊要求较少的合同，采用书面交底的形式
向项目部和相关部门和人员交底，实施单位“合同交底书”，随合同一起下发项目部及相
关执行部门。
① 合同会议交底（项目层级）
针对合同条款较为复杂的项目，由项目 （商务经理）组织相关执行部门采用
会议交底的形式，就合同中涉及相关部门内容，如工程的承包范围、工期、质量标准、
双方权利义务、合同价款的支付与调整、材料设备供应、工程索赔及竣工结算等内容进
行交底，使以上各部门和人员熟悉合同内容，正确运用合同指导施工，满足顾客要求。
合同履行过程控制
项目合同履行计划（质量、进度、资金计划）的制订由项目 （商务经理）负
责，项目部商务人员应定期组织项目部有关部门进行合同履行情况检查分析，及时掌握
质量、工期、资金支付情况，并与原计划书进行对比，合同履行情况的分析和采取措施
的记录要上报法务合约部门，如能满足合同要求，则继续进行，否则查找原因，采取相
应措施，最终满足顾客要求。
记录要求
合同修订评审记录、合同交底书、合同履行计划等。
顾客沟通
项目经理、项目商务经理负责在工程项目实施的全过程包括从签订合同前到合同执
行过程中，到竣工交验后的维修保养阶段保持与顾客的沟通，并及时将顾客的有关信息
反馈于相关部门。
9.采购
控制程序
执行《采购控制程序》（CSCEC7B/Q+E+O/B11）D 版规定。
公司《材料管理办法》、《工程分包商管理办法》、《劳务分包商管理办法》。
物资采购计划的编制
① 项目物资采购计划由 （商务经理）组织编制，项目经理审批。
① 有设计变更时，项目 （材料设备部经理）应及时通知上级材料管理部门
调整材料需用计划。
① 钢筋采购前置期为 7 天，木材和水泥采购前置期为 5 天，物资（总）计划必须
在前置期前编制、审批完毕。
物资的采购
本项目需采购的主要物资
A 类： ；
B 类： ；
C 类： 。
物资采购的分工
由有限公司集中采购的物资： ；
直营公司（事业部）统一采购的物资： ；
项目采购的物资： ；
业主提供的物资： ；
分包商提供的物资： 。
本项目的物质采购工作由项目材料设备部经理 XXX 负责；项目生产经理协助项目
经理负责与公司及直营公司（事业部）该项业务的对接工作。
物资采购要求
工程项目上的材料必须在合格物资供应商名册范围内采购。当不能满足要求时，在
采购时将供应商的资质、信誉、供货能力、质量情况进行审核认定后，方可进行采购。
合格供应商的管理
由项目 （材料设备部经理）负责对合格供应商日常考察和管理。
物资合同的管理
由项目商务管理部 （合约工程师）负责。
物资的进场与验收
1、由项目 （材料设备部经理）和 （质量总监）负责，按照《检验
和试验控制程序》执行。
物资的存放、使用与管理
由项目 （材料设备部经理）负责。
甲供材的管理
① 甲供材需求计划由项目 （商务经理）组织编制，项目经理审批后提交业
主采购。
① 对业主提供物资的验收工作应有业主代表和监理工程师参加，在验收过程和结
果记录上要有业主代表和监理工程师的签字盖章。
① 对业主提供的物资，经验证或检验不合格后， （保管员）应填写业主提
供物资的不合格品情况记录表，并按不合格物资的处置程序执行。
10.工程分包
控制程序和支持性文件
有限公司《分包控制程序》（CSCEC7B/Q+E+O/B26）D 版；
有限公司《分包(分供)管理办法》、《劳务管理办法》、《劳务分包商“黑名单”管
理办法》。
分包方的选择、使用
① 项目经理 、项目商务经理 参与本项目分包的招标、选用工作，负责
授权范围内的分包招投标等工作。
① 本项目的主要劳务分包和专业分包详见下表：
表 工程劳务和专业分包表
序号 分包项目 分包类型 选定单位 备注
劳务 有限公司、或直营公司
劳务 项目部
专业 责任单位
专业 甲指分包
对分包方的管理
按照 “谁使用谁管理，谁负责”的原则，由项目经理 和项目生产经理
负责对分包方的监控、考核、评价和管理。
11.生产和服务的提供
控制程序
有限公司《生产和服务的提供过程控制程序》（CSCEC7B/Q+E+O/B12）D 版；
股份公司《项目管理手册》、有限公司《标识和可追溯性管理办法》等。
施工准备
① 由项目经理 组织项目部配合直营公司工程部拟定《项目管理策划书》，
审核通过后方可办理项目的开工手续。
① 项目技术准备工作由项目 总工程师 和 工程技术部 负责，施工组织设计、质
量计划、专项施工方案，应进行逐级审批，具体按照《产品实现的策划控制程序》执行。
① 施工现场准备工作由项目 生产经理 和 工程技术部 具体组织实施，按照中建
股份有限公司《项目管理手册》中的有关规定执行。
① 施工现场劳动力组织和材料设备准备工作由 项目经理、项目生产经理 配合直
营公司组织实施，具体按照《人力资源控制程序》、《采购控制程序》、《基础设施管
理办法》及有限公司有关规定执行。
生产过程运行控制
质量管理控制
① 工程开工前由 项目经理 对项目部全体人员进行项目承包合同、《施工组织设
计》《质量计划》交底，分部、分项工程施工前，由项目 总工程师 对项目管理人员依
据项目实施管理规划、质量计划、施工方案、施工图等进行技术交底， 项目工长或专
业工程师 负责对作业班组进行技术、质量、环境及职业健康安全等进行书面施工操作
及工序质量标准交底，必须保存交底记录。
① 对生产过程中形成的质量特性要通过操作人员的自检、交接检和项目专职质量
工程师的检查进行控制，认真执行隐蔽工程验收及分部分项工程质量评定工作，对检查、
验收评定中出现的不合格品按照《不合格品控制程序》和《纠正和预防措施控制程序》
规定执行，并做好记录。
① 采用新技术、新工艺时，除应遵守国家、地方及行业规范、标准外，还应实行
实物样板的方式进行评定，经业主、监理和设计方确认后，方可大量推广应用。
① 质量通病的防治：项目 总工程师和工程技术部 应针对工程的施工特点，编制
质量通病的预防措施，并对作业班组重点进行交底，跟踪检查，项目 质量管理部 应对
质量通病进行重点检查和控制。
① 特殊过程与关键工序的控制见第十二章。
生产进度控制
项目部 生产经理和工程技术部 依据施工组织设计中总进度计划分别编制年、季、
月、周进度计划及特殊阶段进度计划，确保总进度计划的实现，同时施工进度应符合质
量、环境和职业健康安全有关标准的要求。
施工用机械设备的使用、管理和维护
由项目 （材料设备部经理）负责，具体按照《基础设施管理办法》执行。
物资采购与供应
由项目 （材料设备部经理）负责，具体按照《采购控制程序》执行。
过程运行检查、监测和测量过程控制
由项目 总工程师和质量总监 负责，具体按照《检验和试验控制程序》执行。
生产过程的环境和职业健康安全管理
由项目 安全总监 负责，具体按照《环境因素、危险源识别评价控制程序》执行。
项目合约管理
① 项目 商务管理部 负责项目的全部合约管理工作，应在合同中明确合作双方必
要的环境和职业健康安全管理的责任和义务。
① 项目设计变更和洽商管理由 工程技术部和商务部 负责，项目其他部门协助。
技术变更由设计、业主、监理、施工四方确认；经济洽商由业主、监理、施工三方确认。
项目商务部 应及时根据设计变更编制索赔资料报监理、业主认可。为保证图纸的真实
有效，设计变更和洽商应及时标注在图纸上。
过程运行的不合格控制
项目质量、安全和文明施工检查发现的不合格按《不合格品控制程序》执行。
项目的纠正和预防工作
项目的纠正和预防工作按照《纠正和预防措施控制程序》执行。
产品防护
搬运
① 物资及半成品的搬运应按合同责任运输管理，由项目 （保管员）下达搬
运作业指导书，并具体指导执行。对易碎、易碰、易散落及有防震、防压、防爆要求的
物资（如：防水材料），在二次场地运输中应提供运输保护，并在作业指导书中明确。
① 现场二次搬运及半成品就位搬运工作，根据技术方案的规定，由责任工程师下
达搬运指导书，并指导其进行。
① 搬运应采取相应措施与适当的保护措施，避免损坏、丢失和保存标识完好，具
体内容应列入搬运指导书。
贮存
① 现场贮存由项目 材料设备部 按局《材料管理办法》统一管理。
① 材料、半成品等外来物资在仓库或施工现场都必需有适当的贮存环境和防护措
施，针对不同物资保证必要地防雨、防潮、温控、防盗、防火、防爆、防污染环境或其
它防损坏措施，时效性、易燃、易爆、有毒或贵重物资的发放、保管和使用由材料设备
部经理制定《项目材料管理制度》。
① 工程设备应按照《机械设备管理管理办法》使用，并及时维修、保养；
① 工序产品最终产品，不能污染，几何尺寸不能受损；
① 现场贮存的物资由材料设备部组织至少每周检查一次，记录并对发现的问题向
项目经理提出报告，及时解决。
① 贮存过程中的物料收发应有记录，保持标识完好，并进行现场验证。
① 完工后的余料，由材料设备部保管员负责收回并记录，将处理方案报项目经理
批准。
施工半成品保护
质量管理部 负责制定针对工程特点的防护责任制和防护方法。工序交接应包含必
要的防护交接。特殊的防护应符合设计要求并在施工组织设计中规定措施，此外应避免
颠倒作业或不合理的立体交叉作业以防施工交叉污染或损坏。
竣工验收期保护
质量管理部 负责保护已完工程，发生丢失、损坏时应及时补救。设备、设施未经
允许不得擅自启用，防止设备失灵或设施不符合使用要求。
产品在上述任一过程中发生损坏变质时都应按不合格品处理，以保证工程质量。
① 项目部应根据施工组织设计制定成品保护措施，施工半成品及施工成品保护工
作的实施由项目 工程技术部 负责。
① 项目的物资、成品、半成品的搬运、贮存的管理由项目 材料设备部 负责，对
易燃、易爆、易碎物品应采取必要的防护措施，并分类单独存放。对影响环境和职业健
康安全的物资采取特定的贮存方式，按相关规定做好记录，定期检查。
运行记录
项目部按照《文件控制程序》和《记录控制程序》执行。
竣工验收和保修期管理
竣工验收和保修期管理由有限公司、直营公司工程管理部门组织实施。
运行过程中的信息交流
生产和服务运行过程中,与业主及社会相关方的沟通和信息交流， 项目部 按照《信
息沟通控制程序》执行，有限公司、区域公司、直营公司有关部门予以配合。
产品的标识和可追溯性
标识形式和状态
标识采用标签、标牌、物资卡片、标记、印章、或记录等形式。
标识状态分为：已检合格、已检不合格、待检、已检待定。
物资标识
① 项目 （保管员）根据场地情况设置标牌、进行物资及状态标识，标识应注
明名称、规格、产地、使用部位、检验状态、标识人、标识时间等内容。检验和试验状
态改变后，应立即进新的标识。
① 工程设备由项目 （设备管理员）使用标牌进行标识，标识设备名称、管理
负责人、验收状况等。
① 不合格物资的标识：项目 （保管员）对进入现场的不合格物资单独堆放,并
进行标识，标识应醒目且容易识别，标牌上应有“不合格品待处理”字样。其处置程序执
行不合格品控制程序。
① 现场施工和搬运及使用过程应保证标识完好。
① 对有特殊要求的物资及追溯性要求的物资产品标识，材料设备部要采取措施加
以重点保管。
① 对业主提供的产品物资设专区堆放，单独标识，并做好保管工作。
① 需紧急放行的物资，要进行申报和申批，同意后才准进行并要求连续监控,在随
后的检验和试验中发现不合格，由原放行直接管理部门负责实施追回，并按《不合格品
控制程序》进行处理。
工序标识
① 施工工序由 施工员、质量员 用挂牌及记录（如《施工日记》、验收记录等）
进行标识，标明使用材料、操作人员、施工日期、施工部位、质量评定情况等。如:
钢筋、模板工程:挂牌、记录标识；
混凝土工程:标签、记录标识；
钢筋焊接:记录标识；
① 最终产品标识以单位工程竣工验收记录作为标识。
可追溯性
当合同法律、法规或其他原因，如风险性较大过程，项目部应在《施工组织设计》
中明确规定该类产品的唯一性标识办法，以实现所有施工过程的可追溯性。如钢材、水
泥、防水材料、商品砼、砼外加剂、结构用焊条等必须在《施工组织设计》中规定相应
的可追溯的标识方法和措施，以便在有追溯要求时实现追溯。
顾客财产
① 由 商务管理部、材料设备部 根据合同规定与顾客进行协商，明确顾客财产的
种类，并编制顾客财产清单，明确顾客财产提供的时间、地点、验收准则和方法等，经
检验不合格物资不得使用于工程，顾客提供的未完成工程必须先识别其现状，验证其合
格性并加以防护，不合格部分应与顾客协商处理。
① 项目部 （保管员）根据顾客财产清单对顾客提供的财产进行检查、验收并
做详细记录，并妥善保护和维护。当顾客财产出现丢失、损坏或不适用时，保管人员应
及时报告项目负责人和顾客，并进行协商解决，项目部做好记录并保存。
12.特殊过程与关键工序
控制程序
有限公司《特殊过程与关键工序控制程序》（CSCEC7B/Q+E+O/B13）D 版。
特殊过程与关键工序的确认
本工程的关键过程
a．影响结构安全的过程：如：深基坑支护、后浇带施工、转换梁施工、钢筋混凝
土结构中的钢筋施工、模板支设、混凝土浇筑等。
b．影响建筑使用功能的过程：如：电梯井垂直度控制、山墙渗水等。
c．影响建筑工程观感质量的过程：如：外装饰工程。
d．影响工序交接质量的过程：如：水电、暖通管道预埋件设置。
本工程的特殊过程
包括：如：钢筋砼灌注桩、地下室防水、屋面防水、钢筋焊接、预应力结构、大体
积砼工程等。
关键过程及特殊过程的施工控制
关键过程的施工控制
a．项目部应在《施工组织设计》中明确界定关键过程。针对确定的关键过程编制
作业指导书，其内容应包括：施工的操作方法、工艺流程、质量标准、材料、机具的选
配、施工注意事项等要求。
b．项目 总工程师 应根据编制的作业指导书，向 专业工程师、施工工长及相关人
员 进行技术交底。 专业工程师 对施工班组长进行关键工序的交底，规定施工工艺及
设备、质量控制及评定标准的书面交底，质量员 在施工过程中进行跟踪检查。
c．设置质量控制点，对施工过程的技术参数和过程特性进行监视和控制。 项目总
工程师 组织有关的施工技术人员共同研究过程特点，确定需要监控的技术参数和质量
要点。施工员和质检员严格按照施工规范和工程质量控制点的要求旁站监控技术参数和
质量要点，并填写关键过程特殊过程旁站监控记录，并在施工过程中的以“三检”制度为
基础，实施监控。
表 本工程过程质量控制点的设置
编号 控制点名称 控制内容 责任人 检查工具 检查频次
1 土方开挖 基坑平面尺寸和
基底标高
经纬仪、水
准仪、钢尺
开挖期间每天二次，接近
基底时，跟班控制
2 深基坑支护 基坑变形观测 开挖初期每天 1 次，成型
后，每天 2 次
3 筏板基础大体积
砼浇注
温度裂缝 电 子 测 温
计
混凝土温度上升阶段 1-2
天每 2 小时测一次，4-7 天
每 4 小时测一次，温度下
降阶段 7 天以后每 8 小时
测一次。
4 地下室底板、外
墙抗渗砼浇注
砼拌制质量、浇注
振捣
观察、塌落
度筒
每 100 方检查一次，每一
个工作班不少于 1 次
5 同层不同强度等
级砼浇注
施工缝留置 目测 每次浇注时都要严格控制
6 核心筒钢筋绑扎 防止插筋偏位
保护层达到规范
要求
钢卷尺、线
锤、目测
逐个检查
7 大直径钢筋直螺
纹连接
连接区段长度
钢套筒质量
钢卷尺
目测
逐个检查
8 卫生间、屋面防
水
材料质量、基层处
理、细部附加层、
搭接部位及长度
钢尺
目测
逐点检查
9 高层建筑垂直度
控制
垂直度偏差 经纬仪
线锤
每施工 5 层检查一次
10 楼面标高 标高控制 水准仪
钢尺
每层检查
特殊过程的施工控制
特殊过程除应满足关键过程的控制要求外，还应满足下列要求：
a．特殊过程应在进行前对过程、材料设备、人员予以鉴定，鉴定由项目 总工程师
组织，并填写特殊过程能力预先鉴定记录。
①施工过程的鉴定，应鉴定认可特殊过程的施工工艺方法和参数能否满足控制特殊
过程作业的要求并评价控制风险、后果及对顾客的其它相关方面的影响。
①使用材料设备的鉴定，验证认可用于特殊过程作业的材料是否已经检验合格，设
备和生产设施是否处于完好运行状态，是否满足特殊过程的作业要求。
①操作人员的鉴定，鉴定认可从事特殊过程作业人员的执业资格。（如：上岗证，
执业资格等级，工作经历、资格的确认等）
①特殊过程应使用专项施工方案、技术交底、图纸会审方式程序进行控制。
b．特殊过程实施过程中，质量员 必须在现场进行持续旁站监控，确保施工质量满
足规范及标准要求，并填写特殊过程主要技术参数旁站监控记录。
c．特殊过程因人员、机械设备、材料等条件的变化或发生问题时，项目总工程师
应及时组织重新鉴定，并形成记录。
d．特殊过程的确认依据是工艺标准，并由项目 总工程师 填写特殊过程能力预先
鉴定记录，报直营公司工程技术部门鉴定后方可正式施工。
13.监视和测量装置控制
控制程序
有限公司《监视和测量装置的控制程序》（CSCEC7B/Q+E+O/B16）D 版。
控制要求
① 检测设备的控制责任人为 （测量员、试验员、计量员）。测量设备的控制
责任人为 （测量员）。试验设备和计量设备的控制责任人为 （试验员、计量
员）。
① 按监视和测量装置的重要程度分为 A、B 两类，周检到期前一个月，由各级监
视和测量装置负责人分类进行周检，对 B 类设备由项目部具备资格的人员定期进行自
检，保存检验记录，确认标记分为合格、不合格、停用三种，分别用绿、黄、红三种颜
色表示。
① 监视和测量装置都要按校准和检定周期进行校准和复验检，新投入使用的检验、
测量和试验设备，使用前必须校准，以保证精确度，并对所有检测设备进行标识，表明
其检验状态，保存检验记录。确认标记分为合格、不合格、停用三种，分别用绿、黄、
红三种颜色表示。
① 当发现检验、测量和试验设备失准时，应立即停止使用并进行追溯检验，直到其
检验、试验结果符合标准得以确认为止，并记入有关文件。
① 未经校准的检验、测量和试验设备不得使用，不合格的检测设备应及时采取措施
予以更换。
① 建立台帐：对监视和测量装置的检测及发放要建立相应的监视和测量装置台帐。
并在台帐上标明监视和测量装置的名称、规格、类别、编号、型号、使用单位(个人)、
周期、检定或核准日期、结果等状态。由专人统一管理。
记录要求
《监视、测量装置台帐》、《监视、测量装置周检通知》、《监视、测量装置运转
使用记录》、《监视、测量装置（设备）维修记录》、《监视、测量装置配备表》、
《监视、测量装置（设备）停用申请表》、《监视、测量装置（设备）启用申请表》。
14.检验和试验
控制程序
有限公司《检验和试验控制程序》（CSCEC7B/Q+E+O/B16）D 版。
检验和试验的准备
① 编制项目质量计划和项目检验试验计划，针对工程实际，结合本程序对工程项
目检验和试验的依据、内容、人员、时机、方法和记录、流程等做出规定。
① 一切检验和试验必须执行国家有关检验和试验规范、标准，检验和试验人员须
具备一定的资格，质量计划和检验试验计划经主管领导批准后实施。
进货物资的检验和试验
① 材料、构配件进场后，由 物资采购部门或项目材料员 会同 质量员或工程技术
人员 ，对施工中要求必须做检验和试验的物资先进行现场验收，包括实物数量、品种、
型号、规格、随行质量证明文件等，填写《物资进场检测记录》单。其它物资可由物资
采购部门或项目材料员直接验收。
① 进场外观检验合格的物资，依据国家、地方及行业有关规定，由 （试验员）
及时进行取样，按标准规定需见证取样的，要在建设或监理单位见证人员的监督下进行。
将样品送交有资质的试验部门进行复试。复试合格的物资由项目技术人员或取样员填写
报验表报监理批准后使用。
① 试验员按规范规定取样后，送有试验能力且经国家认可的试验机构或部门试验。
① 试验部门负责对送样材料按国家有关试验标准规范进行试验，填写试验报告经
批准后发放到项目试验员。如果是委托试验应考查试验单位的资质及试验能力。
① 试验员根据试验单位或部门通知，领取试验报告，由项目技术人员或试验员填
写报验表报监理批准后使用。并及时通知材料员、质检员试验结果，试验报告由资料员
统一保存。
① 经检验和试验不合格的物资按 CSCEC7B/Q+E+O/B18《不合格品控制程序》执
行；由顾客提供的产品须将情况以书面形式报告顾客。
① 对于被确认为定货样本的物资要进行标识封样，以便进货时对物资的验证。
紧急放行的物资
① 对进现场的建筑材料和半成品，因施工需要紧急放行时，由材料员填写物资紧
急放行申请表，并注明使用的部位、材料名称、规格、型号、数量和使用日期、领用人，
必须经项目经理批准，并取得建设或监理单位人员同意后方可放行，放行只限于可拆换
和追回的物资。
① 对紧急放行的建筑材料或半成品，材料部门要做出特别标识。
① 对放行后的物资，由项目部材料员、试验员、质检员负责检验和试验。经检验
和试验不合格的物资，要立即通知项目经理，由使用单位进行拆换和追回，或按《不合
格品控制程序》对该批不合格物资进行处置。
① 对不能追回和更换的材料和半成品，禁止紧急放行。
① 对钢材、水泥等结构性材料和防水材料不允许紧急放行。
过程检验和试验
验收标准
见本质量计划 工程质量验收标准
验收程序及要求
① 工序施工前项目质量检查员或技术人员要对加工完的半成品进行验证。
① 施工过程中的每道工序完成后由施工班组进行自检并填写自检记录，同时工长
要组织上下道工序施工班组长进行交接检查，填写交接检查记录，质量检查员验收合格
签署意见，才准提交监理验收进入下道工序施工。
① 施工中坚持隐蔽工程不经检查验收就不准掩盖的原则，项目总工程师组织业主
和监理共同进行隐蔽工程检查验收。对检查中发现的问题及时进行处理，并经复查确认
达到质量要求后，办理验收手续，方可继续进行施工。
① 检验批、分项、分部、单位子单位工程的验收组织见《检验和试验控制程序》。
① 对经过检验及复检达不到合格要求的工序，由项目部按《不合格品控制程序》
处置。处置。
① 对需进行试验的材料，由项目按规定取样，及时送试验单位或部门进行试验。
试验机构把试验结果以报告形式及时反馈到项目。对试验中发现的不合格，由项目部按
《不合格品控制程序》的规定处置。
① 例外转序
未经检验和试验或未完成检验和试验的工序产品，因施工要求急需例外转序时，由
工长提出申请，必须经项目经理批准，并取得建设或监理单位人员同意后方可转序，并
做出标识记录。
对转序后的产品，由项目部技术员、试验员、质检员负责检验和试验。经检验和试
验不合格的工序产品，由项目经理组织对不合格工序产品进行返工返修处理，或按《不
合格品控制程序》进行处置。
对不能追回和更换的工序产品，禁止例外转序。
特殊过程的监视
按《特殊过程与关键工序控制程序》执行。对不合格的特殊工序按《不合格品控制
程序》规定处置。
单位工程质量最终检验和试验
单位工程交付前准备
① 项目部对要进行最终检验和试验的单位工程，根据生产流程和图纸逐一对照，
列出收尾工程项目清单，并及时安排有关人员按质量标准要求做好收尾工作。
① 交工验收资料和文件的准备
a)所有检验和试验工作已经完成并达到规范标准。
b)按照《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）要求整齐工程交工验收
资料和文件。
c)资料、文件的审批手续完备。
d)资料、文件按规定整理成册。
工程项目预验
项目总工程师 组织有关人员对完工项目进行预检，若预检中发现不合格，按《不
合格品控制程序》立即整改至合格。
预检合格后由项目部填写《工程竣工验收申请书》报公司技术质量部（或其委托管
理部门）。由技术质量部（或其委托管理部门）牵头，组织有关部门按照《检验和试验
控制程序》中的有关内容进行预验收。
单位工程质量预验收中发现不合格的，由评定小组开列不合格清单，按《不合格品
控制程序》交项目部安排整改直至合格。
预验收合格后，项目部将《工程竣工验收申请书》报业主，由业主组织设计、勘察、
施工、监理验收，然后报地方主管部门备案。
工程交验结束后，直营公司（事业部、直营项目部）于三个月内将工程技术资料
（含声像资料）送交有限公司及规定相关方档案室存档。
单位工程质量检验中发现不合格的，由验收小组开列不合格清单，按《不合格品控
制程序》交项目部安排整改直至合格。
保修项目的检验和试验
当质量问题出现保修项目时，由工程部组织制定维修方案，项目部组织维修人员依
据国家验收规范对问题部位进行维修，维修完成后，由有资质的质量检查人员验证符合
规范标准后，与顾客验收确认。
记录要求
物资紧急放行申请单，例外转序申请单，检验批、分项、分部工程质量验收表、单
位工程观感质量评定表、质量保证资料检查表、单位工程质量验收表等
15.不合格品的控制
控制程序
有限公司《不合格品控制程序》（CSCEC7B/Q+E+O/B18）D 版。
不合格品的标识、记录：
进场材料、半成品中出现的不合格品
材料进场经过现场材料、质检、技术人员 进行外观检查，认为不符合标准要求时，
材料员立即报告项目经理或有关负责人，并由材料员对不合格材料标识、隔离。
材料经过复试后其结果不能满足标准要求时，复试报告由现场工程资料室备案，项
目经理或有关负责人组织相关人员进行处置，其中 A、B 类物资由直营公司工程部组织
进行处置。
施工过程中出现的不合格品
项目质检员依据相应的施工规范、标准和项目施工指导文件对工程实体质量进行检
查验收，对于不符合规范、标准或作业指导文件规定的产品进行标识，防止未经整改转
入下道工序。
上级单位、顾客、监理单位、建设行政主管部门等对材料、施工过程产品的抽查中，
如发现有不合格产品，项目质检员应当立即作出不合格品标识，并按本程序要求报告项
目总工组织评审、处置。
施工过程中由于设计造成的不合格品
由项目 商务管理部和工程技术部 与设计单位、监理单位及建设单位依据相关法律、
法规及合同协商解决。
工程交付顾客后出现的不合格
按程序文件和直营公司和相关要求执行。
工作检查和管理体系运行的不合格，
由检查人员出具不合格通知单，由项目经理组织项目部相关人员分析原因，制定措
施整改。
标识和记录要求
经识别判定为不合格品时，由 材料员、质检员 将不合格品与合格品隔离，并作出
标识，并按不合格品的类型分级上报。标识可采用记录、标识牌等方式，经确定为不合
格品的材料、半成品或生产产品不能转入下道工序。并保存所有与不合格品相关的记录。
不合格品记录内容包括：确认不合格品范围、生产日期、地点、产品名称、产品部
位或批次、产品数量、事实陈述、检验员签字。
不合格品的评审
轻微不合格品，由 质量员 确认，项目总工程师 审批，下达口头整改通知或工程
质量整改通知单，并监督执行，负责相关记录的管理，时间至项目结束。
一般不合格品由项目总工程师 提出处置办法，报直营公司总工程师 批准后，由项
目生产经理 安排相关人员进行处置。
严重不合格由直营公司总工程师 组织提出处置办法，报公司总工程师 批准后，由
项目经理 安排相关人员进行处置。严重不合格的处置记录应报公司技术质量部备案
不合格品的控制记录的保存执行程序文件的相关规定。
不合格品的处置
不合格品的处置方式
不合格品经评审后，根据处置方案的要求采用以下方式进行处置：
① 返工，使不合格品符合规定要求；
① 返修，使不合格品达到预期要求；
① 不返修，经顾客同意后让步放行；
① 降级使用；
① 拒收或报废。
处置的组织实施
① 进行返工或返修的轻微不合格的处置由工长 组织实施，一般不合格品由项目部
总工程师 组织实施，严重不合格品由直营公司总工程师 组织实施。
① 不合格品降级使用或做让步放行时，由项目部向建设单位和设计单位提出书面
申请，经同意后转入下道工序施工。
① 拒收的材料由材料员 报项目经理批准，办理退（换）货手续。
① 报废的产品由项目经理报公司技术质量部，经公司总工程师 批准并经顾客同意
后实施。
质量事故的处置
质量事故的处置按照现行的相关国家规范进行。
处置后产品检验
① 对进场材料半成品不合格品，由材料员 进行监督处置并负责对其结果的验证。
① 在施工过程中发现的轻微不合格和一般不合格，由项目质检员 对采取措施的结
果进行验证，严重不合格品由项目总工程师 作初步验证，初步验证后报公司技术质量
部 最终验证。验证时必须执行国家有关验收规范及标准。
① 由上级单位、顾客、监理单位、建设行政主管部门提出的不合格品，由项目部
技术负责人监督处置过程，对采取措施的结果作初步验证，并报上述部门进行最终验证。
验证时执行国家有关规范和技术标准。
① 返工、返修的产品，必须重新做检验。
① 在出现不合格品（批、项）时，经过评审后，采取处置措施，还必须对产生不
合格的原因作出分析，执行《纠正和预防措施控制程序》，必要时应进行不合格的数据
分析统计，采用数理统计技术寻找产生不合格的规律，以便持续改进工作。
记录要求
不合格品报告，不合格品评审、处置、验证记录。
16.数据分析
支持性文件
有限公司《信息管理管理办法》。
数据分析要求
数据的收集和整理
项目部负责通过调阅、工作检查、调查等方式进行数据收集，并适当的整理。包括：
① 工程质量检查情况，如质量通病存在情况；
① 顾客意见（投诉）、建议、满意率；
① 纠正、预防措施分析；
① 安全管理、文明施工、不合格现象；
① 工程建设主管部门意见；
① 相关过程的记录、供方的有关记录等。
数据分析
对收集的数据，由项目 质量管理部 负责采用必要的统计方法，如直方图、排列图、
控制图、因果图等，对数据进行分析，确定影响顾客满意度、产品符合性、过程产品的
特性及趋势、供方的信息的原因，确定质量管理体系改进的方向，从而采取有效的纠正
措施和预防措施，确保质量管理体系的适宜性和有效性。
17.纠正和预防
控制程序
有限公司《纠正和预防措施控制程序》（CSCEC7B/Q+E+O/B21）D 版。
纠正、预防措施信息来源及原因分析
信息来源
① 采购物资出现不合格或潜在不合格；
① 施工工序出现不合格或潜在不合格；
① 质量记录反映出不合格或反映出管理薄弱环节时；
① 内部审核发现不合格或反映出的潜在不合格；
① 顾客投诉；
① 管理评审结论认为需采取纠正、预防措施；
① 监理、质监部门发现的不合格；
① 其它情况发现不合格或可能出现不合格趋势时；
① 当采用“四新”技术时。
原因分析
由产生不合格的单位负责人组织有关人员对体系各过程输出或产品的不合格进行
原因分析，确定其发生的主要原因，并对纠正措施的必要性及可能带来的风险进行评审。
① 质量管理体系、环境与职业健康安全管理体系各过程输出的不合格记录；
① 公司（直营公司）各相关职能部门对项目部的质量、环境与职业健康管理工作
定期和不定期检查中发现的主要问题记录；
① 项目部在工程施工中发现的存在较为集中的质量、安全和环境事故、质量通病、
以及整改通知单等。
纠正、预防措施的制定与审批
经评价需制定纠正和预防措施的，由项目部制定质量管理体系方面的纠正、预防措
施，由 项目总工程师 审批。
纠正、预防措施的实施
不合格物资的纠正措施
当采购物资出现不合格时，由 各级材料设备部门 直接按拒收或退（换）货处理，
并做拒收和退（换）货记录。
不合格工序产品的纠正措施
a.当出现不合格的分部、分项工程时， 由项目部质检员 （直营公司或直管
项目部）应做好记录不合格情况。
b.基础、主体不合格分部工程由有限公司技术质量部门 组织对其原因进行分析，
根据不合格的影响程度制定相应的纠正措施计划，经主管领导、相关单位批准后交由项
目部实施，有限公司技术质量部 组织对实施效果进行评审和再检验。
c.不合格分项工程由直营公司总工程师 组织有关人员对其进行原因分析，根据其
影响程度制定相应的纠正措施，经公司（直管项目部）经理批准后实施，公司（直管项
目部）技术负责人负责组织有关人员评审并验证实施效果。
产品质量预防措施
当在项目部质量管理体系方面出现不合格趋势时，由 项目总工程师 对其进行原因
分析，根据其影响程度组织制定相应的预防措施计划，项目经理 批准后实施，项目项
目总工程师 负责对实施效果进行评审，并将评审情况报告项目经理 。
质量通病的预防：见 质量管理控制第 4 条。
“四新”技术预防措施
在施工生产中首次采用“四新”技术时，由项目总工程师 根据具体情况制定相应的
预防措施，项目总工程师 负责对实施效果进行评审。
顾客投诉的纠正措施
项目经理 负责对顾客投诉或抱怨情况根据其影响程度及时采取措施实施，并将实
施结果的评审情况反馈给顾客。
内部审核不合格
按《内部审核控制程序》的规定执行。
实施纠正和预防措施引起文件更改
涉及项目技术文件的更改由 项目总工程师 按《文件控制程序》实施更改，由责任
部门负责通知相关部门或人员。
纠正、预防措施实施效果的验证
项目 总工程师 负责验证本单位职责范围内的质量体系的纠正、预防措施实施效果，
并按时向上级报告验证情况。
记录要求
纠正措施表、预防措施表。
18.工程创优
单独编制质量创优策划书
附表：质量管理体系要求分配表
质量管理体系标准要求
GB/T19001-2008
项
目
经
理
总
工
程
师
生
产
经
理
商
务
经
理
工
程
部
安
全
环
境
部
商
务
管
理
部
材
料
设
备
部
技
术
质
量
部
统
合
办
公
室
4.质量管理体系
总要求
文件要求
总则
质量手册
文件控制
记录控制
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
5.管理职责
管理承诺 ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
以顾客为关注焦点 ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
质量方针 ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
策划
质量目标
质量管理体系策划
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
职责、权限与沟通
职责和权限
管理者代表
内部沟通
①
①
①
①
①①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
①
6.资源管理
资源的提供 ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
人力资源 ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
基础设施 ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
工作环境 ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
7.产品实现
产品实现的策划 ① ① ① ① ① ① ① ① ①
与顾客有关的过程 ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
质量管理体系标准要求
GB/T19001-2008
项
目
经
理
总
工
程
师
生
产
经
理
商
务
经
理
工
程
部
安
全
环
境
部
商
务
管
理
部
材
料
设
备
部
技
术
质
量
部
统
合
办
公
室
采购 ① ① ① ① ① ① ① ①
生产和服务提供
生产和服务提供的控制
生产和服务提供过程的确认
标识和可追溯性
顾客财产
产品防护
施工机具控制
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监视和测量装置的控制 ① ① ① ① ① ① ① ① ①
8 测量、分析和改进
总则
监视和测量
顾客满意
内部审核
过程监视和测量
产品监视和测量
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不合格品控制 ① ① ① ① ① ①
数据分析 ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
改进与创新
持续改进
纠正措施
预防措施
管理创新
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注:“①”表示主控，“①”表示相关
