创新集群中企业家导向对企业知识资本的影响机制研究
1绪论 问题提出
从知识的视角出发，发掘集群持续创新的内在机制是相关研究领域
关注的热点问题。创新集群本质上是一个知识集群，知识的高度富集不仅
使创新集群在促进企业创新方面发挥了作为产业组织载体的基础性作用，
而且集群企业通过知识的获取、吸收、转移、溢出和创造等独特的知识衍
生活动，将直接増加集群企业用于创新活动的知识资本。这里的知识资本
是指为企业创造价值及带来竞争优势的动态性知识的总和，是关系到集群
整体层次上的知识创新能力的重要内容。当前，很多对集群企业知识资本
的研究往往关注战略联盟、创新网络等外部方式对获得关键知识资源的作
用，而忽视集群企业内部的战略导向对企业知识转移、知识创造的基础性
作用。事实上，企业家往往通过更为主动和灵活的学习模式促进知识的获
取、吸收及创造活动，从而在集群企业中营造争相嵌入和构建知识社群的
创新活力和竞合机制，突出企业家作为实施上述活动核也地位的独特战略
导向就是所谓的企业家导向，企业家精神对战略方向的影响体现了企业获
取知识资本的内在动力。类似的研究进一步指出，在集群企业知识资本的
积累过程中，知识溢出是形成产业集群创新及发展的重要条件。
对企业家导向的强调，使知识溢出主体意愿成为重要和有价值的研
究视角，在研究中将知识溢出根据企业对外部知识利用的主动性区分为无
意识的知识扩散和有意识的知识共享及交互两种模式，当知识主体的溢出
意愿强时，企业会主动进行知识的转移及传播等行为。管理实践中，丰田
公司著名的＂供应商协会＂模式颇为典型，丰田公司与其汽车设备供应商
在网络中形成合作关系，将产品设计及生产计划等企业自有知识通过多轮
交流与共享释放为网络专享知识，并丰田公司为中也产生了知识的溢出效
应，这种有目的、有意识的知识交互行为，极大加强了丰田公司与其他供
应企业在技术创新和高品质配套生产方面的合作。
....................... 研究意义 理论意义
（1）现有文献对集群企业知识资本的研究主要是将其作为前因变量
，考查知识资本的能力机制，却鲜有对集群企业知识资本动力因素的研究
，不少学者还提出组织的知识是静态而非动态的，更未将知识资本的获取
及积累方式看成是一个动态的过程。为获取企业所需的关键知识，许多企
业转向外部的战略联盟、创新网络等，内部的企业家导向作为一种战略导
向对企业知识积累的重要作用已得到学者的关注，却缺少对于集群背景下
相关实现路径的探索研究及实证上的支持，因此，从企业家导向出发，将
动力与能力结合起来考查集群企业知识资本获取的动态过程，将从源头上
丰富知识资本的获取动力及从应用上阐释其对创新集群发展的重要作用。
（2）现有文献关于企业家导向和知识资本之间中介作用机制的研究
还十分有限，使得集群中一些具有创新精神的企业对于知识资本的获取、
积累过程及其实现路径缺乏明确的认识，导致企业知识资本的积累效果不
佳。本文提出从有意识的知识溢出的新视角来深入地挖掘企业家导向和知
识资本之间的关系，集群中企业知识资本的积累是一个复杂的过程，企业
内部企业家导向的推动作用能促进集群中各企业之间的知识交流及传播活
动。本文针对有意识的知识溢出进行了比较全面的研究，提供一个研究集
群知识创新的新视角，丰富了企业家导向影响知识资本的中介作用研究，
为后续集群中企业知识资本的研究提供线索。
......................... 2文献综述
企业家导向的研究综述 企业家导向的概念
企业家导向的概念来源于企业家精神及战略管理两个领域，前者的研究奠
定了企业家导向的理论基础，即企业家导向关注的是组织层面的创新活动
；而后者的研究为企业家导向从理论逐步走向实践提供了具体的、可操作
化的路径，战略类型的引入使得企业更加注重决策风格及行动模式。由此
，企业家导向的内涵可理解为一种战略导向，表现在企业为推动创新所进
行的业务决策及管理活动。
国内学者金祥荣、叶建亮认为由于地理集聚形成的企业网络具有规
模经济的优势，而企业知识的溢出能使网络中的其他企业了解到产品的信
息、生产技术等，从而增强企业的创新能力达到优化企业网络发展的目的
。吴寿仁、李湛研究了科技赠化企业的知识溢出效应，并指出赔化企业拥
有的知识不仅有利于自身的发展，而且对其他企业还具有正的溢出效应。
王伟光等提出知识溢出是知识无意识、非正式、未得到补偿的流动，使得
知识创造者或持有者无法完全享有其知识。
综上所述，虽然国内外学者从不同的角度说明了知识溢出的含义，
但可以总结出知识溢出的共性：首先，知识溢出具有外部性，始于知识源
企业创造了某种知识，但却无法享有知识的全部收益，一部分知识无意识
、不可避免地传播给其他企业，被其无偿地占有；其次，从单个企业的角
度来看，知识溢出效应短期内可能使知识源企业不能获得知识的全部价值
，并且还促进了知识接收企业的学习过程，对企业主体来说，知识溢出效
应有利也有弊。然而，从整个集群的角度来看，知识溢出效应的存在提高
了集群的知识水平，扩大了集群的知识库，对集群的发展意义重大。
........................ 知识资本的研究综述
21世纪以来，我国学者对知识资本问题也进行了相当的研究探索。
芮明杰、郭玉林认为知识资本是企业内因知识和智力的积累而形成的资源
，表现为专利、规章制度、价值体系、商标等方面，并依据其属性将其划
分为显性知识资本及隐性知识资本两类。徐笑君研究了组织知识资本的増
长过程，并将其分为关系型、知识型和市场型三部分。原毅军等认为知识
资本作为企业的一种无形资本要素，表现为企业创造及实现价值的能力上
。知识资本是企业价值的源泉，知识资本与企业绩效的关系得到多数学者
的关注，有学者运用实证的方法证实了知识资本对企业绩效的促进作用。
在前文理论分析的基础上，本文从有意识的知识溢出的视角出发，对企业
家导向与集群企业的知识资本之间的关系进行研究，并将有意识的知识溢
出分为有意识的显性知识溢出及有意识的隐性知识溢出，对三个变量么间
的关系及相应维度间的关系进行了深入、系统的分析，踩补了以往研究中
对有意识的知识溢出关注较少的不足。
在知识经济中，企业的文化、形象、组织技术、顾客关系等无形资源变得
越来越重要，这些为企业创造价值的知识和能力的总和被称为知识资本。
企业家导向对知识资本有着重要彭响，这主要是因为在知识资本积累的
过程中，企业不断进行着知识的获取、转移、创造及共享等知识活动，而
企业的知识获取、知识转移、知识创造过程均会受到自身企业家导向的影
响。根据企业家精神内在的创新性、主动精神及风险承担行为特征，企业
家导向对新知识的生成及创造作用也主要体现在以下三个方面：一是企业
的创新性，企业会不断引进或开发最新的技术、资源，促进各种新产品、
新创造的涌现。二是企业的主动性有助于精准地把握机会，从而比竞争者
提前进行新技术、新产品的研发，获得先动优势是企业的风险承担意愿，
风险承担性强的企业会积极开展具有高风险的项目，包括对研发新产品及
技术承担的风险等，这会促使企业会更积极地从事创新及开拓性的活动，
为企业创造组合新知识创造了条件基础。 ........................
3研究假设.............16 研究模型..............16
研究假设............16
4数据分析与假设检验...........23
样本企业的描述性统计分析...........23
因子分析与信度、效度检验..........23
5结论与启示........32 研究结论与启示..........32
研究贡献..............34 4数据分析与假设检验
样本企业的描述性统计分析
由于本研究的调查对象是创新集群中的集群企业，在进行数据分析
及假设检验之前需要对样本企业进行了解，主要从企业员工的人数、企业
成立的时间和企业的性质三个方面对样本进行描述，具体情况见表4-1。
....................... 5结论与启示
研究结论与启示
本研究探讨了企业家导向、有意识的知识溢出及知识资本之间的关
系及作用机理，将有意识的知识溢出划分为有意识的显性知识溢出及有意
识的隐性知识溢出，并进一步考查了有意识的知识溢出在其中所起的中介
作用。在此基础上，构建了本文的研究模型，并采用集群企业数据对相应
研究假设进行验证，根据实证结果得到如下的研究结论与启示；
（1）企业家导向对知识资本的影响
本文证实了企业家导向对知识资本的正向影响关系，较高的企业家导向水
平能支持企业进行技术创新、产品创新及组织创新等，促进了集群企业知
识资本的积累。在这一主效应的研究上，本文从战略视角探索企业家的创
新价值，企业家导向是基于企业家战略资源使用的企业能力，在复杂的知
识背景下，则具体化为决定和引导企业资源利用过程的一种动态能力。企
业家导向对集群企业知识资本的促进作用体现了企业家主观能动性和企业
内在能力同知识资本的关系，这同以往研究关注企业家导向对战略联盟和
企业创新方式等研究相比较，拓展了企业家导向战略在知识资源观方向上
的研究。实证研究证明，凡是力图通过培养企业家导向来获取外部知识的
企业，应注重企业战略层面的创新性、先动性与风险承担性，更需要通过
与外部企业的合作来维持在知识网络中的竞争优势。
（2）企业家导向对有意识的知识溢出的影响
企业家导向对有意识的知识溢出的两个维度的影响基本一致（有意识的显
性知识溢出的路径系数为，有意识的隐性知识溢出的路径系数为
。知识的快速更迭和企业的发展困境引发了企业和外部环境进行知识交流
及合作的必要性，本文的研究结论深化了这一观点。以往的研究往往强调
知识溢出对集群创新的作用，而企业间的沟通交流、信任及合作关系的建
立，特别是显性知识及隐性知识的传递交流，是企业取得成功的必要保化
。企业应在内部建立有效的激励机制，促使企业加强与外部企业的联系，
建立企业与外界进行有意识的知识溢出的有效渠道，搭建与其他企业的交
流互动的平台，减少企业间沟通的障碍。 参考文献（略）
