与贫困作斗争——
机遇、赋权和安全保障
2000/2001年世界发展报告评介
要点
• 富裕世界中的贫困——全球重大挑战
• 扩大机会，增进穷人多种形式的资本并提高
回报率
• 促进赋权，以政治民主增加经济机会
• 加强社会保障，更好利用经济机会，让经济
机会更为稳固
• 国际行动
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20世纪的反贫困成就
• 发展中国家：
– 过去40年，预期寿命
增加20岁，婴儿死亡
率降低一半以上，生
育率降低近一半；
– 过去20年，小学入学
率提高13%；
– 1965—1998年间，人
均收入增加一倍多；
– 1990—1998年绝对贫
困人口减少亿人。
• 中国：
– 1952年，人均GNP50美
元，出生率37‰、死亡
率17‰，预期寿命36岁，
入学率小学25%、中学
2%，成人识字率20%
– 1999年，人均GNP780美
元，出生率15‰、死亡
率6‰，预期寿命70岁，
入学率小学99%、中学
50%，成人识字率
91%/75%。
3
新世纪之初的贫困状况
• 全球：60亿人口中有12亿处于每人每天生活费不足1美
元的国际贫困线下（其中南亚44%）、28亿每人每天生
活费不足2美元； 1岁以内婴儿死亡率6%、5岁以下婴幼
儿死亡率8%；男童失学率9%、女童失学率14%；未来
25年人口将增加20亿、其中97%在发展中国家。
• 高收入国家15%人口获78%经济总量；低收入国家40%
人口获%经济总量；中国21%人口获%经济总量。
• 预期寿命全球67，低收入国60，非洲50，富国78岁
• 中国：绝对贫困程度稳步下降，但尚有%人口在国家
贫困线以下，%人口在每天生活费不足1美元的国际
贫困线以下、缺口%；%低于2美元，缺口21%；
基尼系数超过40%。
4
1998年每天生活费低于1美元人口分布%
5
1987年每天生活费低于1美元人口分布%
6
10年一期的反贫困报告：实践—
认识—再实践—再认识的过程
• 1980年：物质资本外，人力资本开发对脱贫的关键作用。
• 1990年：人力资本开发造就的穷人的能力，要与市场导
向的劳动密集型发展模式为穷人提供谋生机遇相结合，
辅之以向没有能力抓住机遇的人提供安全网。
• 2000/01年：“机遇”：通过市场与非市场行动的结合，
刺激经济全面增长，使穷人积聚人力、物质和社会资本
并提高资本回报率；“促进赋权”：为了让穷人更多地
获得机遇，需要在政治上赋予他们更多的决策参与权力，
使国家制度对穷人更多地负起责任；“加强安全保障”
：改善穷人在遭受疾病、经济危机、政治动乱，自然灾
害和暴力冲击时的脆弱地位。
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贫困相关概念及度量
• 贫困/绝对贫困——缺少达到最低生活水准的能力。
• 贫困线——衡量贫困人口的标准尺度，通常设定为满
足最低生存消费所需花费的支出或得到的收入。贫困
线因民族文化不同而有差异，并随社会的发展而上升。
• 国际贫困线——每人每天生活消费或收入不足1美元/
年消费370美元（1985年不变价，购买力平价）；275
美元为赤贫线；每天2美元为高贫困线
• 国别贫困线是官方规定或通用的贫困线；在其他情况
下，贫困线定在平均收入或支出的30%上。
• 中国贫困线——1990年300元；1997年640元，即每天
购买力平价美元；1999年625元。
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购买力平价（PPP）
在一国国内市场上购买相当于1美元在美国可
以购买到的同样数量的货物和劳务所需要的
该国货币的数目，用以反映不受价格水平差
异影响的对货物和劳务的实际购买力，这种
购买力可能高于或低于按现行市场汇率计的
购买力，这种差异与一国的国际支付能力有
关。通常，发展中国家以购买力平价衡量的
产出大于以市场汇率衡量的产出，发达国家
相反。这里，购买力平价用于不同国家贫困
人口实际生活水平的比较。
9
•贫困人口调查指数——处于贫困线以下人口占总人口的比重，
一般也称作贫困率、贫困人口比重、贫困人口发生率。
•贫困距离/贫困缺口：穷人实际收入不足贫困线水准的差距与
贫困线水准之比（%），可以用来估测穷人在贫困线以下的程
度，及随之估测让每一个穷人达到贫困线以上从而消灭贫困
所需要的转让。这种转让总额占一国国民总消费量的百分比，
又可以定义为一国的总贫困距离。
•FGT指数：贫困衡量的一般式：
（1/总人口）×∑[（贫困线－某穷人收入）/贫困线]α
α＝0，即贫困率
α＝1，即贫困率×贫困缺口，即贫困缺口指数
α＝2，即贫困缺口指数平方，用以衡量贫困人口内部差异；
在贫困缺口指数相同时，该值越大，穷人内部的差异越大
森指数：贫困率×[1－（1－贫困缺口）（1－穷人内部基尼系
数）]，越小越好。
• 不平等/相对贫困----一个社会中一个人缺乏参与社会惯例或社
会所认同的活动和享受普通生活水平所必需的资源。
• 洛伦兹曲线和基尼系数： 测量收入分配不平等性的一种标准方
法。由累计的人口比例与累计的收入比例对应点连成的洛伦兹曲
线导出的基尼系数的经济含义是：在全部居民收入中用于进行不
平均分配的百分比。基尼系数最小等于零，表示居民收入分配绝
对平均；最大等于1，表示居民收入分配绝对不平均，即百分之
百的收入被一个人所占有。市场经济国家对基尼系数取值的一般
判断标准为：以下高度均等，至之间相对均等，至
之间差距相对合理，以上差距偏大。
• 库兹涅茨曲线——用来表现美国经济学家库兹涅茨关于经济增长
与收入不平等状况变动之间联系的假说，即在现代经济增长的初
期，相对于前现代的农业社会，收入不平等会加剧；随着进一步
的增长，收入不平等状况才会改善。以横轴表现经济增长、纵轴
表现收入分配均等程度的坐标图上，这种关系呈倒U形。
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确定贫困线的具体方法
• 根据营养专家意见选择最低热量摄入量；
• 根据农村住户抽样调查数据，计算维持生存
最低营养标准的实际食品消费结构，即平均
食品消费清单；
• 根据调查所得价格水平，计算最低食品费用
支出；
• 在已知食品贫困线基础上，加上该水平农户
典型的最低非食品消费项目及费用支出。
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收入/非收入贫困的综合衡量
联合国开发计划署的人类贫困指数
• 生命期望值：预期寿命低于40岁以下人口比例
• 教育：成人文盲率
• 未得到医疗卫生服务人口的比率
• 没有安全饮用水人口的比率
• 5岁以下营养不良/重量不足的儿童比例
生活质量指数：
成人文盲率、婴幼儿死亡率、预期寿命
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贫困成因全面探究与概念扩充
• 贫困即福利的被剥夺状态。
• 贫困制约一个人享受生活这种基本自由的能力。
• 贫困不仅指低收入和低消费，还指在教育、医疗卫生、
营养和人类发展的其他领域处于不利境地，而这种不
利境地，又与穷人缺乏政治地位和安全保障直接有关。
• 所以，穷人意味着遭受多重剥夺：缺少获得食品、住
房、衣着等基本必需品，及可接受的健康和教育水平
所必需的收入和资产；在国家和社会机构中没有力量、
没有发言权；易受不利因素打击，地位脆弱，不能摆
脱恐惧感。这些因素相互作用和强化。
• 每一个方面的反贫困举措，都有助于其他方面的改善。
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实例讨论：多重剥夺与贫困
• 1994年夏，初考、中考发榜。喜讯来到了河北省邢台市内邱
县侯家庄乡羊峪村农民郝××家。从乡初中和村小应届毕业的
大儿子和二儿子，同时被录取到全县考生梦寐以求的本县唯
一的重点中学－－内邱中学。13岁的二儿子，在全县2000名
初考生中，是4名数学满分者之一。
• 两兄弟同时要去100公里外的县城读书，学费和食宿费让郝
××望而生畏。这个对于90年代城镇家长标标准准的喜讯，对
于这个正患有重病的太行山深处的农民家长，竟成了致命的
打击。这个43岁的壮年农民，默默服下剧毒农药自杀身亡。
• 消息震惊的全县。然而，同情和叹息消除不了现实的经济重
负，兄弟双双放弃了上县中的机会，长4岁的哥哥忍痛弃学，
决心牺牲自己供养兄弟上学；弟弟则落到费用较低的乡中…
• ？郝××家的贫困表现在哪些方面，应从哪些方面入手消除
15
贫困所有成因中经济因素起基础性作用
• 经济增长是减少收入贫困和健康教育等非收入
贫困的强大动力。
• 65个发展中国家的数据显示，人均消费每增长
1%，国际贫困线以下人口就减少2%。
• 富裕国家与最贫穷国家婴幼儿死亡率分别为1%
和20%，儿童营养不良率分别为5%和50%。
• 在绝大多数情况下，增长导致了穷人消费上升。
• 而因国家解体、自然灾害、战争或经济危机而
出现的经济衰退则对穷人造成灾难性的影响。
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全球收入差距两因素：国别和国内
• 国家之间收入差距起着更大的作用。
• 以中国为例：从非常低的起点实现了迅速增
长，使世界最低收入的1/5人口与世界平均水
平的差距缩小了一半。
• 与此同时，全球最富裕的20个国家与最贫穷
的20个国家人均GDP的差距，从1960年的18
倍，扩大到1995年的37倍。
• 国内差距：城乡差距、地区差距、阶层差距、
性别差距、种族差距，长期贫困、偶然贫困
17
1820-1999年中国人均GDP与
世界平均水平之比
18
贫困成因分解
• 资产不平等（数量少）：人力、自然/土地、
物质/基础设施、金融/贷款储蓄、社会网络/
政治影响力——各类资产相辅相成
• 资产回报率低（质量差）
• 资产脆弱性（波动大）
• 三个领域的努力：经济、政治、社会
• 三个层次的对策：经济增长、政治民主和社
会包容、安全保障
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机遇
• 机会
–市场化改革促进增长
–有利于穷人的市场化改革，效率与公平统一
• 能力：让穷人更多积累资产
–国家再分配
–政府管理与利用市场
–穷人参与
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增长、不平等与贫困
• 经济增长在削减情况方面起着主要作用
• 是什么推动经济增长？稳定（战争摧毁
实物、人力和社会资本）改革、开放
• 为什么增长率相似，减贫率不同？
–中国近年差距扩大与农村增长缓慢的关系
–以教育为例：市场力量与政策作用互动
• 绝对贫困减少时相对贫困增加不是问题
• 鼓励对资产要求低的增长机会，
• 增加穷人资产，改善初始条件
21
使市场更好地为穷人服务：成功
的市场化改革促进增长减轻贫困，
强势集团操纵导致不成功改革
华
盛
顿
共
识
：
•
财
政
纪
律
；
•
重
新
分
配
公
共
支
出
，
更
多
用
于
教
育
、
医
疗
保
健
和
基
础
设
施
；
•
税
收
改
革
，
扩
大
税
基
，
降
低
边
际
税
率
•
市
场
决
定
微
弱
正
利
率
•
竞
争
性
汇
率
•
贸
易
自
由
化
•
向
外
国
直
接
投
资
开
放
•
国
企
产
权
制
度
改
革
•
放
松
管
制
，
监
管
金
融
、
环
境
和
保
护
消
费
者
•
产
权
法
律
保
护
22
改革对穷人的影响：益本分析
• 农业：穷人已经拥有市场硬件/土地初始
资本时，市场激励最有效
• 财政：削减补贴视穷人原先是否得到，
增加岁入有利穷人获得公共服务
• 贸易：劳动力数量和质量都高、且原先
未受保护的受益最大
• 私营部门兴旺，就业率和正规部门就业
率上升 ，有利于穷人增加就业提高收入
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辅之以有利于穷人的微观改革
• 简化手续，降低穷人就业、开业
门槛和成本
• 创造保障劳工条件
• 克服农村信贷市场失灵，向穷人
提供贷款、储蓄和保险
24
增加穷人资产，消除社会分配不公
• 缺乏资产既是贫困的原因，也是贫困导致
的结果
• 穷国穷地初始资产占有不公，后续公共行
动不足，导致“资产—收入”恶性循环
• 穷人自身是增加其资产的主体
• 促进资产积累的公共行动：
–公共支出再分配：瞄准穷人
–改革公共服务事业的激励机制：
–分权和参与
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赋权：让政府更多对穷人负责
• 政府高效廉洁，遏制腐败
• 司法公正，保护穷人
• 分权与参与
• 穷人联盟，组织参政，争取政治支持
• 民主政体，三权分立，司法独立，新
闻独立，信息充分，市民社会培育
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赋权：消除社会壁垒
• 社会制度：亲缘、社区和非正式网络
• 对穷人的资产收益率、风险应付、获利机会和思想
有很大影响
• 经济不平等因社会壁垒加强，导致不平等永久化，
僵化的社会政治等级制度
• 性别歧视、阶层歧视与社会分裂
• 主动歧视与被动歧视
• 一般发展政策有助于减贫
• 特殊优惠政策抵消长期歧视：发展性政策与照顾性
政策
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有什么不能有病，没什么不能没钱
穷人面临主要风险
• 自然：水旱灾害
• 健康：伤病残疾老龄死亡
• 社会：暴力犯罪，恐怖，帮派，战争
• 经济：失业下岗，歉收，跌价，经济危
机，技术冲击，转轨冲击
• 政治：暴乱，政治上不支持，社会项目
• 环境：污染，森林砍伐，核灾难
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非正规化解风险机制
• 减少风险
–家庭（打井、防疫）
–政府和社区（软硬基础设施）
• 缓解风险
–收入多样化，但低风险低收入
–非正规保险，群体互助
• 应付冲击
–保障物变现
–增加劳动、减少消费、逃荒
29
正规化解风险机制
•
非
正
规
机
制
化
解
风
险
效
果
有
限
•
原
则
：
防
重
于
治
•
保
障
原
理
：
–
成
本
效
益
高
于
非
正
规
机
制
–
有
信
誉
–
财
务
可
持
续
–
信
息
充
分
–
争
取
政
治
支
持
–
制
度
创
新
30
模块法：7种手段对付特有风险
• 医疗保险
• 对老年人的资助和退休金
• 失业保险和救济
• 以工代赈计划
• 社会基金：小型项目融资
• 小额融资（贷款、储蓄和保险）
• 现金拨款
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应对共有风险：经济危机
• 经济危机影响穷人生活，增加暂时贫困
和长久贫困
• 避免危机：稳健的财政和金融政策
• 制订保护穷人的危机对策
–帮助穷人维持消费
–确保穷人不失去基本社会服务机会
–防止人力资本和有形资本积累的持续减少
–消除自我毁灭行为（犯罪、卖淫、童工）
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应对共有风险：自然灾害
• 发展中国家的穷人是自然灾害主要受害者
–秘鲁与日本，年均死亡2900人与63人
–穷人、妇女和儿童
• 风险的减少和化解——将综合灾害风险管
理融入发展决策
• 应对自然灾害
–将重建变成化解风险活动
–利用巨灾债券减缓风险
–分担自然灾害风险：自然灾害基金
33
国际减贫行动
•
发
达
国
家
放
弃
贸
易
保
护
•
国
际
金
融
改
革
以
降
低
金
融
风
险
–
自
身
：
长
期
稳
健
；
短
期
控
制
外
资
流
动
，
提
高
自
身
流
动
性
–
国
际
：
信
息
，
国
际
标
准
•
提
供
国
际
公
共
物
品
–
传
染
病
防
治
–
农
业
科
技
–
平
衡
知
识
产
权
激
励
与
低
成
本
传
播
•
穷
国
穷
人
国
际
事
务
参
与
权
–
强
化
穷
国
发
言
能
力
–
建
立
穷
人
国
际
组
织
34
国际发展合作
援助
• 问题：主人公思想，捐助者协调，援助替
代和竞争，附加条件
• 解决途径：伙伴关系，全行业法，瞄准表
现好的穷国
• 操作步骤：评估和监督，政策指导，NGO
债务减免
• 减免资金用于扶贫发展
• 强化公共资金分配使用责任制
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新中国农村反贫困实践
• 1949—1978：耕者有其田，公共服务。贫困
率80%→33%
• 1978—1985：制度性脱贫：市场化改革，促
进增长。33%→11%，亿→8900万
• 1986—1994：区域开发扶贫，→8000万
• 1994—2000：八七扶贫攻坚计划，→3000万
• 2001—2010：中国农村扶贫开发纲要
36
中国农村扶贫开发纲要
（2001—2010年）
• 序言
• 奋斗目标
• 基本方针
• 对象与重点：贫困地区的贫困人口集中连片
• 内容和途径
• 政策保障
• 组织领导
37
