第十三章 一般均衡与福利经济学
在本章我们将采用一般均衡分析法，来考察一
个社会所有的产品和生产要素的价格与供求数量，
怎样在相互作用下趋向全面均衡。在进行一般均衡
分析时，往往会涉及到福利经济学，因此将一般均
衡理论与福利经济学结合在一起进行讨论。
*第一节： 一般均衡理论
*第二节： 福利经济学
第三节： 政府的微观经济政策
*第一节 一般均衡理论
一.局部均衡与一般均衡
1.局部均衡理论(方法)指的是讨论某种商品或生产要素
的供求状况对于该商品或该要素的价格的影响、决定作用，
而把其它情况假定不变。
2.一般均衡理论(方法)指的是从一个社会的所有商品和
要素的供求与价格都是相互影响、相互依存这一前提出发，
考察所有商品和要素的供求如何同时达到均衡。
二.瓦尔拉的一般均衡模型
1.瓦尔拉认为：整个经济体系的所有市场(包括产品市场
和要素市场)都是相互联系的，其中任何一个市场都不能脱
离其它市场而独自达到均衡，反过来，任何一个市场的不均
衡都会影响到其它市场。
2.瓦尔拉的一般均衡模型由下列四组方程构成：
(1)对每种商品的需求方程(一共有n个方程)。
(2)对每种生产要素的需求方程(一共有m个方程)。
(3)成本(包含正常利润)方程，也就是厂商的产品供给
方程(一共有n个方程)。
(4)生产要素的供给方程(一共有m个方程)。
瓦尔拉模型中所展现的一般均衡在理论分析中也常被称
之为瓦尔拉均衡。
三.投入-产出模型
1.特点：强调经济领域的相互依存关系，每一个行业使用
其它行业的产出作为自己的投入，而自己的产出又成为其它
行业的投入。
2.目的：确定为了产出某种商品的估计需要量，各个行业
所应产出的量，其中包括中间产品的数量。
3.意义：清楚地显示了社会经济各部门、各产业之间的
密切联系，显示了产品和其它各种投入的流向与流量。最主
要的是它具有很高的实用价值。
4.存在的缺陷。
*第二节 福利经济学
一.福利经济学的涵义
福利经济学是从微观经济主体的角度出发，考察一个社
会全体成员的经济福利的最大化问题的经济学。
福利经济学属于规范分析，根据一定的价值判断标准，
确定微观经济的运行是否符合既定的社会目标。
二.福利经济的社会目标
福利经济学一般假定有以下三大社会目标：
1.最大的选择自由。
2.最高的经济效率。
3.公平的收入分配。
三.皮古的福利命题
皮古把国民收入作为衡量社会经济福利的尺度，这其中
包括两个基本的命题：
1.国民收入的总量，总量越大，则表示福利越大。
2.国民收入的分配，分配越平等，则福利也越大。
（一）资源的最适度（最优）配置
1.边际私人纯产值：指厂商或生产者个人追加一个单位
的投资所获得的纯产值。
2.边际社会纯产值：从全社会来看，追加一个单位的投
资所取得的纯产值。
3.资源最优配置的标准：边际私人纯产值等于边际社会
纯产值，且各个部门、各种资源所提供的边际社会纯产值相
等。
（二）收入的最优分配
当富人与穷人货币收入的边际效用相等时，即全体社会
成员的货币收入的效用相等时，社会福利总量达到最大。
四.帕累托最优状态
（一）什么是帕累托最优状态
帕累托最优状态指的是：任何改变资源配置的方法都不
能在无损于其他人的前提下使任何一个人的处境变好，或者
反过来说，如果不减少别人的福利，便无法增加任何一个人
的福利。
帕累托最优状态意味着资源的配置达到了最大效率，任
何重新配置的行为都只能使这一效率降低，而无法使这一效
率更高。
（二）帕累托最优状态的三个条件
1.交换方面的条件：任何两种商品之间的边际替代率对
所有的消费者都相等。当这个条件满足时，就意味着商品在
消费者之间的配置达到了最优状态。
OA XA1 XA
埃奇沃斯盒状图
XB
YA
OB
XB1
YB1YA1
IA1
IA2 IA3IB1
IB2
IB3
F
E1
E3
E2
2.生产方面的条件：在全部产品的生产中，任何一种产
品所使用的任何两种相同的生产要素的边际技术替代率都相
等。当这个条件满足时，就意味着要素在产品的生产上达到
了最佳的配置。
埃奇沃斯盒状图
OY
OX
LX
KY
KX
LY
N Y1
Y2
Y3 X1
X2
X3
H1
H2
H3
3.生产与交换方面的条件：消费者对任意两种商品的边
际替代率(MRS)等于生产这两种商品的边际转换率(MRT)。
Y
Y1 S
O X1 X
生产与交换的一般均衡
（三）完全竞争与帕累托最优状态
帕累托最优状态可以在完全竞争的市场中达到，因为
帕累托最优状态的三个条件能够在完全竞争的经济社会中得
到满足。完全竞争的均衡便是帕累托最优状态，帕累托最优
状态也就是完全竞争的均衡。
V
V’
I1
I2
I3
（四）非完全竞争与次优理论
该理论认为，如果不能满足最优状态所要求的全部条件，
也就不必作出努力去满足其中的某一个或某些条件。因为在全
部条件得不到满足从而最优状态不能达到时，去满足部分条件
的努力并不一定能增进福利。
五.增加社会福利的判断标准
（一）帕累托标准
该标准认为:如果一项变革或一个变化可使一些人的福利
增加又不会使其他任何人受损，那末，这项变革或变化就增加
了社会福利。
（二）卡尔多标准
该标准认为:如果一项变革使受益者从中得到的利益，比
受损者从中遭受的损失，用货币价值来衡量要大的话，则该变
革就增加了社会福利，就是有利的。
（三）斯托夫斯标准
该标准认为:只有当由旧状态向新状态的变化能够增加社
会福利，而由新状态向旧状态的变化不能增加社会福利时，这
种由旧状态向新状态的变化，才真正地增加了社会福利。
（四）柏格森标准
该标准认为:如果一项变革能把社会福利推进到更高的社
会无差异曲线（据社会福利函数绘制）上，则说明这项变革能
够增加社会福利。
阿罗不可能定理：从各个人对于社会福利的偏好次序推导
出全社会所有的人一致的偏好次序是不可能的。
六.公平与效率的关系
1.所谓效率，指的是资源的有效配置。
2.所谓公平，一种意思是指社会成员的收入均等，另一种
意思是指社会成员的机会均等。
3.不少经济学家认为：公平和效率不可兼得，但可以在某
一点达到较为理想的状态。
第三节 政府的微观经济政策
一.市场失灵
市场失灵是市场在调节经济、配置资源等方面的缺陷。
它主要表现在：
（1）市场经济活动会产生外在不经济问题。
（2）市场本身缺乏完整性。
（3）通过市场进行的收入分配难免很不平均，容易导致
贫富的两极分化。
（4）市场经济不能保证满足众多的社会目标。
（5）市场常受到经济波动、经济周期的影响而发生资源
的浪费和社会福利水平的下降。
（6）市场不能保证信息的完全、充分和传递中的顺畅。
二.微观经济政策的含义
微观经济政策指的是政府为了解决微观经济问题或主要
由微观经济主体带来的经济问题，以及调节微观经济行为而
采取的政策措施。
三.公共产品的供给
（一）社会成本与私人成本
1.社会成本是指社会为某项活动付出的成本，它通常包
括私人成本与社会其他个体为此项活动所支付的成本。
2.私人成本是指个体进行某项活动所支付的成本。
（二）外在经济与外在不经济
1.外在经济是指某项活动使得社会受益高于个体受益的情
形，也可理解为个体的经济活动使其他社会成员无需付出代
价而从中得到好处的现象。它也可被称为外部经济。
2.外在不经济是指某项活动使得社会成本高于个体成本
的情形，也可理解为个体的经济活动使其他社会成员蒙受损
失而未得到补偿的现象。它也可被称为外部不经济。
3.外在效应或外部效应是指个体利益与社会利益发生差
异的现象。
（三）外在不经济的治理
1.所谓产权，是指通过法律程序确定的，个体占有某种
财富或资源的权力。
2.科斯定理：如果当事者之间谈判协商的费用即交易成
本不是很大，就可以通过确定产权，由当事人双方就产生的
外在不经济问题进行协商谈判，以消除外在的不经济，达到
资源的有效率的配置。而且这与产权的初始界定状态无关。
案例 鄱阳湖水域的捕鱼活动
鄱阳湖是我国最大的淡水湖，该水域盛产鲢鱼、鲑鱼、
鲫鱼等许多淡水鱼，被誉为“鱼米之乡”。但长期的滥捕
使鄱阳湖水域的鱼类数量自上世纪80年初期开始明显减少。
一些渔民为了能捕到鱼，使用的鱼网的网眼越来越小，从
而使小鱼也难逃厄运。有的渔民甚至在水中使用电网，将
鱼电击而死后让其浮出水面，这使得大片水域中的幼小鱼
苗也无法生存。虽然渔民都知道这是竭泽而渔，但也清楚
今天我不这样，明天别人还是会这样，所以还不如今天我
抢到一点捕鱼利益。政府有关部门也查禁过捕鱼电网和小
网眼鱼网，但水域之大使得查禁成本太高，查禁效果微弱。
几年前，当地政府部门试行禁渔期，并加大了配套措施的
管理力度，但公共水域的渔业管理看来还是任重道远。
资料 污染权交易
通过污染权交易的方式来部分代替直接的行政管理，已
在不少国家获得认可和实施。例如，美国立法机构于1990年
通过了清洁空气法案（The Clean Air Act of 1990），授
权美国环境保护署（The Environment Protection Agency）
为每个发电厂确定硫磺排放量许可权，排污企业有权相互进
行排污权买卖交易。比如说，如果某个发电厂硫磺排放量已
经处于规定许可的限制水平以内，它可以把多余的排污权卖
给其他企业。根据排污权价格的高低，尚未达到排污限制标
准的企业可以依据节省成本原则，选择买进排污权还是安装
污染控制设备。1992年5月，田纳西谷地管理局（The
Tennessee Valley Authority）宣布购买了一宗很大数量的
污染权，卖家是威斯康星动力照明公司，该公司排污量未达
到被许可的最高水平从而拥有多余的排污权。美国芝加哥交
易所还建立了排污权交易市场，以利于这一交易的方便进行
和降低交易成本。
排污权交易在我国也得到了重视，1990—1994年，国家
环保局污控司在全国16个重点城市进行了“大气污染物排放
许可证制度”的试点，同时在6个城市进行了大气排污交易
试点。
2001年11月，江苏省南通市的两个企业进行了一次污染
权交易，卖方为南通天生港发电有限公司，买方是一家年产
值数10亿元的大型化工合资企业。卖方以50万元的价格有偿
转让1800吨二氧化硫的排污权，供买方在今后6年内使用。
2003年1月中旬，位于江苏省太仓市的太仓港环保发电公司
以340万元的价格，向南京市下关发电厂购买了为期两年的
二氧化硫排污权，单价为每公斤1元，购买的排污权为3400
吨二氧化硫。
四.公共产品的供给
1.公共产品是指那些具有非竞争性和非排他性，不能依
靠市场交易实现有效配置的产品。
2.私人产品是指那些具有竞争性和排他性，能够通过市
场交易达到资源优化配置的产品。
3.公共产品的两个基本特征：非竞争性和非排他性。
4.免费搭车是指没有承担或支付相应成本但却享用和消
费公共产品的行为。
5.纯公共产品、准公共产品和公共资源的区别：
（1）具备非竞争性和非排他性两种特征的产品属于纯
公共产品。
（2）只具备一定的非竞争性但不具备非排他性的称为
准公共产品。
（3）具备非排他性但不具备非竞争性（或只具备一定的
非竞争性）的属于公共资源。
五.社会福利政策
（一）洛伦茨曲线
1.洛伦茨曲线是反映社会收入平均或不平均程度的曲线。
2.洛伦茨曲线的弧度越大，说明社会收入分配越不平均。
其中，对角线为绝对平均曲线，折线为绝对不平均曲线。
（二）基尼系数
1.基尼系数等于实际洛伦茨曲线同绝对平均曲线围成的半
月形面积，与绝对平均曲线同绝对不平均曲线围成的三角形面
积之比。
＜基尼系数＜1，基尼系数越小，越接近于收入平均；
基尼系数越大，收入越不平均。
（三）政策内容
征收高额累进所得税、支付失业救济金、实施“最低工
资”法案、资助贫困地区、对特殊群体创业给予税收优惠等。
资料 中国贫富差距已过国际警戒线
社会存在贫富差距是一种常态，甚至是保证社会前进的
动力。然而，如果贫富差距过大也会引起社会的动荡不安。
国际上对贫富差距的通用表示法是基尼系数。这个系数越
大，表示社会的贫富差距越大。中国的基尼系数1991年为
，属于较低水平。到2000年已达，增长幅度较
大，目前已经超过国际公认的警戒线。这说明中国的贫富差
距已到了非正视不可的地步了。
近些年来，在中国经济取得举世瞩目成就的同时，一大
批城乡居民由于经济结构调整及自身各种原因而坠入贫穷。
西部的大山里没见过百元钞票的农民大有人在，也听说过官
员在给困难户送温暖时见到去年送的油还没吃完的故事。
在一个国家经济起飞阶段，出现一定程度的贫富差距是
正常现象，但如果政府不想办法解决，等贫富差距大得不可
收拾时，就有可能出现严重的社会问题。
判断题
1、对于经济社会而言，公共产品消费上的免
费搭车现象是有利有弊。 （ ）
1、 √
2、基尼系数越小，说明收入分配越不平
均。 （ ）
2、 ×
3、寻租是市场失灵的一种表现。 （ ）
3、 ×
4、经济制度属于一种公共产品。 （ ）
4、 √
单项选择题
1、准公共产品具备 （ ）。
A、非竞争性和非排他性
B、非排他性和一定的竞争性
C、排他性和一定的非竞争性
D、非排他性和竞争性
1、C
2、下列哪种曲线表明员工的频繁跳槽对
企业和员工均不利？（ ）
A、等产量线；
B、等成本线；
C、洛伦茨曲线；
D、学习曲线。
2、D
3、一般认为，基尼系数超过下述哪一数值时，
社会的收入分配不公平就超越了警戒线。（
）
A. B. C. D.
3、B
4、科斯定理说明（ ）。
A. 产权界定的重要性
B. 收入分配的重要性
C. 产业结构的重要性
D. 经济增长的重要性
4、A
