产品手册- 资金计划 限公司用友软件股份有1
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目录 版权 ........................................................................................................................................................................... 2 变更记录 ................................................................................................................................................................... 5 名词解释 ................................................................................................................................................................... 6 第一章 概述 ............................................................................................................................................................. 8 产品概述 ...................................................................................................................................................... 8 产品价值 .................................................................................................................................................... 10 第二章 应用场景 ................................................................................................................................................... 13 中心和单位集成应用 ................................................................................................................................. 13 业务描述 .......................................................................................................................................... 13 业务流程 .......................................................................................................................................... 14 功能清单 .......................................................................................................................................... 16 产品解决方案 .................................................................................................................................. 16 公司独立应用 .................................................................................................司............................................ 29 业务描述 .......................................................................................................................................... 29 业务流程 .......................................................................................................................................... 31 功能清单 .......................................................................................................................................... 33 产品解决方案 .................................................................................................................................. 33 第三章 初始准备 ................................................................................................................................................... 43 管控模式 ..................................................................................................................................................... 43 企业建模平台 ............................................................................................................................................. 44 组织建模 .......................................................................................................................................... 44 基础数据维护 .................................................................................................................................. 45 开发平台 ..................................................................................................................................................... 46 计划平台 .......................................................................................................................................... 46 流程平台 ..................................................................................................................................................... 47 第四章 操作指南 ................................................................................................................................................... 47 附录 ......................................................................................................................................................................... 48 附录1：控制点 .............用友软件股份有限公................................................................................................................................... 48 附录2：本文参见其他手册清单 .................................................................................................................... 49 附录3：编写符号规范 .................................................................................................... 错误！未定义书签。 3
导读 此手册面向实施顾问以及企业关键用户，主要目的是为实施规划、解决方案制定和落实提供指导。手册主要围绕产品能够解决的主要业务场景展开，并以此为依托展现产品的关键应用功能，帮助用户建立业务需求与产品解决方案的匹配思路。 本手册主要包括四大部分，第一部分是对产品及其价值的概要介绍；第二部分是对有关资金计划的主要业务场景、流程、以及对应的产品功能的介绍；第三部分是关于产品实现的初始准备设置；第四部分是关于产品的功能点的具体操作，此部分并不在手册中描述，具体请参见产品帮助。此外，为了便于用户对整体内容理解，手册中对一些关键的名词进行了解释，并在附录中列示了接口说明与预算函数说明，以便用户查找对照。 最后，结合本手册，用户可通过以下资料，针对性地深入了解特定板块的产品应用： 1. 《产品手册-组织管理》。深入阐述了产品关键概念（如集团、组织、业务委托关系等）以及建模思路，是实施规划、蓝图设计的重要参考资料。 司2. 产品帮助。针对具体功能点的关键字段、按钮操作进行详细解释，并提供关键应用示例。 3. 《产品手册-流程管理》。提供关于交易类型、流程设计工具的应用指导。 4. 《产品手册-基础数据》。可对手册第三部分（即初始准备设置）中的有关基础数据的理解和应用进行更详细深入地了解。 5. 《产品手册-全面预算》。关于计划平台的详细说明参见此本手册。 用友软件股份有限公4
变更记录 编写人 蒋筱瑶 版本 修订人 审核人 起止时间 修订/审核章节 修订/审核内容 1.增加资金计划产品结构图，增 蒋筱瑶 加部分文字说明。 2.更新资金管理领域产品架构图。 修改产品价值。 蒋筱瑶 修改细节描述。 蒋筱瑶 更新。 蒋筱瑶 附录1 资金计划产品结构图调整 蒋筱瑶 徐欣 重新编写。 蒋筱瑶 赵启胜 重新编写。 蒋筱瑶 赵启胜 用友软件股份有限公司5
名词解释 I. 维度 维度是指对指标进行多重解释的具体分类，一个指标可以按照多个维度进行解释。维度的一个具体取值称为维度成员。 维度组合（维度向量）是预算计划产品中特有的一种概念，预算计划样表中有行／列／表头维度交叉成员的组合称为维度向量。 1. 数据描述方式 A B C 1 4月份 5月份 6月份 2 手机通讯费 700 700 70公司0 3 车辆补贴 3000 3000 3000 4 房租补贴 在NC预算计划平台上，虽然数据的展示形式也是一种表格，但是每个单元格都会有维度组合的属性。预算中使用维度组合而不是单元格坐标来描述数据，主要是考虑在表格应用时会存在一些缺陷，特别是不能进行数据的多维旋转、钻取等一些多维操作，而且基于单元格的应用，如果单元格发生变化往往需要重新定义取数公式，增加了维护工作量。因而在预算计划平台中引入了多维的概念，在进行数据存储的时候，主要依赖的是维度组合而不是单元格坐标。如图01中的B3单元格（对应表中的A2单元格），预算数据存储的时候将存储为： （主体=集团，业务方案用友软件股份有限=预算数，年维度=2009，指标=车辆补贴，币种=本币，月=4月）的值为700，而不是记录B3=700。 图01：预算中的表单 2. 如何快速知道单元格维度组合 6
那么如何才能快速的知道单元格的维度组合信息？如何根据维度组合快速定位到数据单元格？在预算里一个单元格的维度信息受三方面的维度作用：表头维度、行维度和列维度，多个维度交叉生成一个单元格的维度组合。我们看一个单元格的维度信息时如果知道行列及表头维度信息，通过多个维度成员组合就能知道一个单元格的维度信息，如图02所示。 由于维度组合是唯一确定的，所以维度组合和单元格坐标一样是数据的关键属性，通过维度组合就能唯一确定一个数据，后续的维度公式应用时关键是需要了解维度组合的含义。 图02：单元格的维度组合属性 II. 资金计划 对未来一定时期内的资金用友软件股份有限公司的结存、流入、流出、盈缺、筹措进行统筹安排，编制计划，形成资金的事前控制。在计划执行过程中，根据事先核准的支出对资金流出进行提示或控制，形成事中控制。计划执行后，将执行情况与计划进行对比分析，找出差异和原因，做到事后分析。 7
第一章 概述 产品概述 资金计划是结合资金存量，对单位、集团未来的资金收入、支出进行平衡，做出符合管理目标的资金安排。 资金计划产品依托于计划平台，支持用户定制符合自己管理需要的资金计划，并对计划编制的全过程——“下发、编制、上报、汇总、审核”进行管理。同时，资金计划与NC其他业务模块紧密集成，支持结合资金存量、业务状况来编制计划，以及计划的事中控制和事后分析、追溯。 资金计划产品的应用涉及三部分内容：计划平台、资金计划-NC客户端和资金计划-Excel客户端。资金计划-Excel客户端支持用户直接在Microsoft Excel软件中设计样表、编制计划数据、进行数据分析，符合用户的使用习惯，减少了用户的学习成本。 产品主要功能如下图所示： 用友软件股份有限公司8
NC客户端Excel客户端控制方案预算分析控制规则预算查询单据调整直接调整直接调整审批计划编制计划编制计划任务管理资金计划套表管理绑定业务规则公司应用模型表单设计维度管理控制策略计划平台预算科目计划期间业务方案预算版本UAP平台预算组织预算组织体系用友软件股份有限权限基础数据管控 图-01资金计划产品结构图 本版，预算Excel客户端只支持Excel2007及以后版本，且计划编制和分析作为单独产品出售。 资金计划产品在整个NC资金管理领域属于企业集团层面的应用需求，例如： 1. 为了降低资金风险，根据各企业的具体情况，分周期上报具体资金计划，并按照集团审批的资金预算和计划，监督各企业的资金流入流出情况。 2. 完成资金收支计划管理的数据汇总、为资金收支计划的审批控制提供依据、为驱动资金的自动拨付（自动形成付款指令）提供依据。 3. 通过资金收支计划执行情况的分析可以有效的监控成员单位在资金使用后的及时入账、如实入账，防止资金的体外循环。 1) 集团财务部结合各企业的实际需要编制资金计划样表； 2) 将制定的计划样表下发给成员单位；结算单位完成资金收支计划表的填写、提交、逐级审批； 3) 集团财务部和各公司总部逐级审批资金收支计划； 9
4) 已审批的资金收支计划可形成相关资金下拨单，驱动付款； 5) 查询资金收支计划的上报情况，分析和形成资金收支计划与实际执行情况的差异报告。 本版资金管理领域产品全貌如下图所示： 司 图-02资金管理领域产品架构图 产品价值 1. 满足多类企业、管理模式多样化，资金计划格式多样的要求，实现由用户自由定义。 2. 与业务财务系统的高度集成：支持控制现金管理、商业汇票、资金结算、资金调度、付款排程、报销管理、信用证管理的收付款单据和总账会计凭证。 3. 支持资金计划从编制、执行监控、分析、调整的全流程闭环管理。 1) 支持滚动计划，用滚动友软件股份有限公计划支持两种滚动方式： a) 每期向后滚动一期，保持预算期间长度不变； b) 预算期间不变，每期编制预算时会将已经结束期间的预算数替换为实际数，并支持将执行差额按一定规则进行分摊 。 2) 支持固定控制、弹性控制、零预算控制； a) 固定控制：支持按照固定的预算的确定的比例对实际业务进行控制。 b) 弹性控制：以收定支的控制模式，即按照当期的实际收入的一定比例来动态确定本期可开支的费用。 c) 零预算控制：对于需要编制而未上报的预算，支持设置零预算控制规则来对业务系统的实际业务进行控制。 3) 支持刚性控制、柔性控制、预警性控制。 a) 刚性控制：超过计划则不允许业务发生。 10
b) 柔性控制：当实际发生数超过计划额度支持由相应人员判断是否执行特殊审批流程，如启动特殊的审批流程，则超计划的业务单据通过特殊审批后仍可以继续发生。 c) 预警性控制：在业务系统做业务单据或审批单据时，超过计划后系统只给出提示信息，业务仍可继续发生。 4) 支持调整的整体应用流程： a) 支持调整过程中批量调增或调减数据。 b) 支持对多主体的计划进行集中调整。 c) 支持调整过程中录入文字说明，后期进行预算调整信息查询时也支持同时查看文字说明。 d) 支持对预算调整过程和调整结果的各种查询：通过调整单查询调整情况；支持查询单个或多个主体某些计划表的调整次数、调整人、调整时间、调整原因等信息；支持查看单个/多个主体的调整明细。 5) 支持根据不同的管理要求选择各种调整方式，可根据不同的调整方式走不同的流程： a) 直接调整：调整审批的对象是整个计划表。 b) 调整单调整：调整审批的对象是调整单，支持根据不同的调整内容设置不同的审批流程，如只调整数据、追加项目，并支持用户自定义调整类型。 c) 调剂单调整：调整审批的对象是调剂单，调增和调减的合计数为0，并致词后用户自定义调剂类型。 6) 预算分析 a) 支持两种分析的应用： 基于预算任务的分析：通过在集团统一定义分析套表、创建分析任务来进行预算分析，格式相对比较固定 即时分析：通过预算分析节点的分析功能，可以让用户自由选择要分析的指标进行数据分用析，友软件股份有限公司灵活性较高 b) 分析模板和即时查询均支持建立从单一应用模型和多个应用模型的取数。 c) 支持选择多个主体进行相同主题的预算分析。 4. NC6资金计划用“计划平台”实现，和UAP高度集成： 1) 资金计划主体是业务职能为“预算”的业务单元（含部门） 。资金计划体系在预算组织体系中建立。（可以建立虚拟预算组织） 2) 直接映射UAP基础档案、自定义档案、组织作为计划预算的维度。 3) 数据权限适配UAP数据权限模型。 4) 支持构建单一集团和跨集团的预算（资金计划）组织体系。 5. 支持计划预算-EXCEL客户端应用，降低用户的学习成本，提高易用性： 11
1) 支持在EXCEL客户端计划样表设计； 2) 支持在EXCEL客户端编制计划、提交数据、提交审批； 3) 支持在EXCEL客户端作相应的预算分析； 4) 支持在EXCEL客户端选择维度成员或者根据维度层级、维度属性自由查询预算数据； 5) 支持在EXCEL客户端执行后台业务规则。 6. 在支持计划预算-EXCEL客户端应用的同时，计划预算-NC端也可以实现资金计划编制流程(不含表单设计)。 用友软件股份有限公司12
第二章 应用场景 中心和单位集成应用 业务描述 结算中心和成员单位集成应用，完成成员单位和资金组织两级之间资金收支计划的编制、控制、分析。 1) 资金调度计划的编制 由成员单位编制自己的资金收支计划，上报给结算中心。 2）资金调度计划驱动下拨 资金计划中提供“下拨”功能，以支持基于已批复的资金计划执行资金下拨。 2) 资金调度计划的控制 结算中心因为严格管理，需要对其所有的付款都纳入计划控制，包括已在成员单位进行了控制的付款。结算中心业务的控制包括中心的结算、票据、资金调度、自身资金的收付款等所有涉及资金进出的业务。 附：现金流量预算表 结算中心 成员单位1、2、3…… 计划数 审核数 执行数 …… 计划数 审核数 执行数 …… 一用友软件股份有限公司、货币资金期初结存数 1、现金 2、银行存款 3、集团银行归集户存款 4、其他货币资金 5、应收票据 期初货币资金余额中不可用 小计 其中：银行保证金存款 银行定期存款 期初可用货币资金余额 二、本期货币资金流入预算 1、销售商品、提供劳务收到 的现金 2、利息收入 3、收到与经营活动有关的其 他现金收入 13
三、期末货币资金余额预算 1、银行保证金存款预算 2、银行定期存款预算 四、本期可供支配的货币资金 预算 五、本期货币资金支出预算 1、购买商品、接受劳务支付 的现金 2、管理费用支出（不含薪酬、 税收） 3、购建固定、无形和其他长 期资产支付的现金 其中：固定资产购置支出 在建工程支出 4、偿还债务支付的现金 司 其中：归还银行借款 归还委托借款、转贷款 偿还到期应付票据 偿还其他到期债务 六、筹措货币资金流入预算 1、申请委托借款预算 2、申请集团转贷款预算 3、申请集团统一授信、分别 贷款或申请承兑汇票 4、自主向银行借款或申请承 兑汇票 七、资金盈缺 八、期末货币资金余额 业务流程 用友软件股份有限公14
中心和单位集成应用成员单位资金计划管资金调度人员集团资金计划管理人员理员流程开始资金计划项预算组织体业务单元目系维度管理应用模型控制规则业务规则表单设计提交套表管理发布任务管理启动汇总计划编制计划上报用友软件股份有限公司审批计划下拨业务回计划拨款单流程结束黄色代表本模块内功能或处理白色代表其他模块功能或处理 15 拨款审批下拨计划填报任务管理模型设置组织建模
图-01业务流程：中心和单位集成应用 功能清单 领域 产品模块 功能节点 企业建模平台 组织管理 预算组织体系 企业建模平台 基础数据 资金计划项目 企业建模平台 计划平台 维度管理 资金管理 资金计划 应用模型 计划预算Excel客户端-表单设计 资金管理 资金计划 任务管理 资金管理 资金计划 套表管理 资金管理 资金计划 业务方案 资金管理 资金计划 控制方案 计划预算Excel客户端-预算编制 公司资金管理 资金计划 资金计划编制 资金管理 资金计划 计划审批 资金管理 资金计划 计划拨款 资金管理 资金调度 资金下拨 产品解决方案 1. 组织建模 1) 建立用友软件股份有限预算组织 资金计划的主组织为预算组织，围绕资金计划展开的一系列业务活动均是基于预算组织的。预算组织用于描述企业集团的预算管理组织及执行组织，可以对应多种实体类型的组织，在NC系统中可以对应业务单元、部门或成本中心。 使用集团管理员身份登录系统，在【企业建模平台】→【组织管理】→【组织结构定义】→【业务单元】节点，维护集团的业务单元结构。其中应用资金计划的业务单元需要勾选“预算”属性。 如果资金计划的编制和执行主体是按部门展开的，那么在维护部门档案时需要勾选“预算”属性，如图-02所示。 16
图-02部门档案 2) 建立资金计划体系 在【企业建模平台】→【组织管理】→【组织结构定义】→【预算组织体系】节点构建资金计划体系。 通过构建资金计划体系树形结构，体现计划组织间的上下级关系。资金计划体系是资金计划下发上报的组织体系，是资金计划样表处理的范围。 预算组织体系可以建立全局级和集团级的，全局级的预算组织体系用于多集团资金计划体系的构建，集团级的预算组织体系用于集团内部资金计划体系的构建。 3) 资金计划项目 建立资金计划项目档案，系统支持建立全局共用的计划项目、集团共用的计划项目、组织私有的计划项目。 如果资金计划驱用友软件股份有限公司动拨款，资金计划项目则需要勾选“下拨项目”。 图-03资金计划项目 2. 控制策略 17
1) 路径：【开发平台】→【计划平台】→【控制策略】 2) 注意：在【控制策略】节点设置收款单位、收款银行账户、付款银行账户、付款单位的关联维度。 图-04控制策略 3. 模型设置 1) 维度管理 路径：【企业建模平台】→【计划平台】→【维度管理】 资金计划项目档案关联的是“指标”维度。只需要在【资金计划项目】节点维护好资金计划项目档案即可。 在资金计划驱动资金下拨的业务场景中，要根据需要选择“下拨收款单位”和“下拨付款单位”维度，如果管理的更加细致，还可以选择“下拨收款单位账户”和“下拨付款单位账户”维度。 用友软件股份有限公司 图-05维度管理 2) 创建应用模型 创建应用模型时，需要考虑资金计划表单上需要使用哪些维度。需要注意的是，“下拨收款单18
位”必须选择。 图-06应用模型 3) 表单设计 设计资金计划的样表，包括指定计划表的编码、名称、表头、行、列。 登录计划预算Excel客户端，通过〖设计向导〗功能创建表单；例如： 行维度：资金计划项目 列维度：下拨收款单位、业务方案 参数维：版本、币种、业务方案、主体、年、月 通过〖设计向导〗功能创建出来的表单，通常还需要手工填充维度成员、调整样式。 用友软件股份有限公司19
.1-07表单设计 设计完成的用友软件股份有限公司 图2表单需要通过〖提交套表〗功能提交到NC系统中。 4) 套表管理 进入【套表管理】节点，通过〖发布〗按钮将Excel客户端提交上来的套表进行发布，发布后的表单才能创建为计划任务。 5) 业务规则设置 业务规则的设置详细说明请参见《产品手册-全面预算》，此处介绍仅为举例。 当成员单位编制完成后，结算中心需要将成员单位的数据直接显示在自己的汇总表中。 在【业务规则】节点新增公式FIND=FIND，等号前后的FIND函数，参数值设置参见下图。 20
图2公司.1-08业务规则设置（1） 用友软件股份有限 图-09业务规则设置（2） 当成员单位的资金计划数据审核通过之后，也可以直接显示在结算中心的汇总表中。 在【业务规则】节点新增公式FIND=FIND，等号前后的FIND函数，参数值设置参见下图。 21
图-10业务规则设置（3） 用友软件股份有限公司 图-11业务规则设置（4） 4. 任务管理 1) 进入【任务管理】节点，建立编制任务，关联已发布的套表，并指定任务的编制主体和责任主体。 22
图-12新增任务 2) 任务建立完成之后，需要在任务列表中〖启动〗任务；启动任务的时候需要注意任务的参数维组成。 3) 编制任务的流程状态如下图所示： 用友软件股份有限公司23
编制任务流程&状态NC客户端Excel客户端开始预算表设计启动下载任务提交数据已启动编制中上报上报数据审批中Y有审批流N预算审批已上报审批通过NY审批通过用友软件股份有限公司审批不通过结束 图-13编制任务流程&状态 5. 成员单位填报计划数据 1) EXCEL端填报 进入计划预算Excel客户端，通过〖下载任务〗功能下载各自的编制任务，在Excel中直接填制计划数据； 24
-14预算编制 Exce用友软件股份有限公司 图l自身所带的公式设计、格式设计等功能均可以照常使用； 用户可以查看哪些组织的任务，遵从用户自身拥有的组织权限； 如果数据需要保存并待下次继续编制的话，通过〖提交数据〗功能将数据提交到NC系统中；或者直接保存本地Excel文件； 完成计划数据编制之后，点击〖提交审批〗按钮提交审批。 2) NC端填报 进入【资金计划编制】节点，选择需要填报的任务，界面上方第一行为功能菜单区，第二行为快捷功按钮区。 点击〖编制〗按钮录入计划数据，保存后上报审批。 25
图-15 资金计划编制 6. 审批计划 1) 进入【计划审批】节点，审批已经提交的编制任务，审批通过的计划数据才是生效数据； 2) 可以将计划退回上报，审批通过后的任务无法退回。 用友软件股份有限公司 图-16计划审批 7. 计划拨款 1) 进入【计划拨款】节点，选择数据单元格，点击〖生成下拨单〗按钮，系统提示“发布单据成功”，说明生成资金下拨单成功。 2) 注意：一定要选中表单中的数据单元格，系统会根据单元格的维度信息匹配推式生成资金下拨单。 26
-17计划拨款 8. 资金下拨单 1) 用友软件股份有限公司 图路径：【资金管理】→【资金调度】→【资金下拨】 2) 进入【资金下拨】节点，可以查询到生成的资金下拨单并进行后续处理。 3) 已经生成的『资金下拨单』可以退回。 图-18资金下拨单 9. 业务控制 1) 控制规则 路径：【资金管理】→【资金计划】→【控制规则】 结算中心因为严格管理，需要对其所有的付款都纳入计划控制，包括已在成员单位进行了控制的付款。结算中心业务的控制包括中心的结算、票据、资金调度、自身资金的收付款等所有涉及资金进出的业务。 控制规则的设置详细说明请参见《产品手册-全面预算》，此处仅以“控制资金下拨单27
“为例进行介绍。 控制数规则设如下图所示： 图-19控制规则 支持用户自定义预算控限公司制的提示信息： 对于一些特殊字段（可以作为宏）用红色标识显示； 宏成员在控制信息提示的时候替换为具体的内容，如发生数和控制数替换为具体的执行和预算控制数据，任务信息替换为对应的控制方案所在任务； 满足在实际应用中用户希望提示信息能够更明确、更有业务含义；还有在很多时候对于业务人员，是不能看到预算数的，这样就需要在控制信息提示的时候不能提示控制数和预算余额。 用友软件股份有28
图-20控用友软件股份有限公司制信息设置面板 2) 启动控制规则 进入【控制方案】节点，按任务启动控制规则，或者按单元格逐个启用控制规则均可。 3) 控制效果展现 系统在『资金下拨单』保存时，一旦超出资金计划的范围，会弹出控制提示。 如果是刚性控制则不允许审核，如果是预警性控制则可以忽略提示信息继续审核。 10. 资金计划调整 本场景中为了简化流程，没有加入资金计划的调整业务，资金计划的调整业务可参见公司独立应用。 公司独立应用 业务描述 公司独立应用，完成普通公司自身资金收支计划的编制、控制、分析。 由单位编制自己的资金收支计划，在单位发起付款业务时进行控制。由中心发起的扣款，在中心录入业务时不控制，中心生成回单给单位后，在单位制证时控制。业务的控制在现金管理和应付管理实现。 附：现金流量预算表 29
计划数 审核数 执行数 差额 比例% 一、货币资金期初结存数 1、现金 2、银行存款 3、集团银行归集户存款 4、其他货币资金 5、应收票据 期初货币资金余额中不可 用小计 其中：银行保证金存款 银行定期存款 期初可用货币资金余额 二、本期货币资金流入预算 1、销售商品、提供劳务收 到的现金 2、利息收入 3、收到与经营活动有关的 其他现金收入 三、期末货币资金余额预算 1、银行保证金存款预算 2、银行定期存款预算 四、本期可供支配的货币资 金预算 五、本期货币资金支出预算 1、购买商品、接受劳务支 付的现金 2、管理费用支出（不含薪 酬、税收） 3、购建固定、无形和用其他友软件股份有限公司 长期资产支付的现金 其中：固定资产购置支出 在建工程支出 4、偿还债务支付的现金 其中：归还银行借款 归还委托借款、转贷款 偿还到期应付票据 偿还其他到期债务 六、筹措货币资金流入预算 1、申请委托借款预算 2、申请集团转贷款预算 3、申请集团统一授信、分 别贷款或申请承兑汇票 4、自主向银行借款或申请 30
承兑汇票 七、资金盈缺 八、期末货币资金余额 业务流程 限公司用友软件股份有31
公司独立应用资金计划管理员流程开始资金计划项预算组织体业务单元目系维度管理应用模型控制规则业务规则表单格式设计提交套表管理发布任务管理启动汇总计划编制计划上报用友软件股份有限公司审批计划直接调整调整单调整调整审批流程结束黄色代表本模块内功能或处理白色代表其他模块功能或处理 32 计划调整计划审批计划填报任务管理模型设置组织建模
图-01业务流程：公司独立应用 功能清单 领域 产品模块 功能节点 企业建模平台 组织管理 预算组织体系 企业建模平台 基础数据 资金计划项目 企业建模平台 计划平台 维度管理 资金管理 资金计划 应用模型 计划预算Excel客户端-表单设计 资金管理 资金计划 任务管理 资金管理 资金计划 套表管理 资金管理 资金计划 业务方案 资金管理 资金计划 控制方案 计划预算Excel客户端-预算编制 资金管理 资金计划 资金计划编制 资金管理 资金计划 计划审批 资金管理 资金计划 直接调整 资金管理 资金计划 局部调整 资金管理 资金计划 计划调剂 资金管理 资金计划 调整单管理 产品解决方用友软件股份有限公司案 1. 组织建模 参见中心和单位集成应用场景。 2. 模型设置 1) 维度管理 参见中心和单位集成应用场景。 2) 创建应用模型 创建应用模型时，需要考虑资金计划表单上需要使用哪些维度。 33
图-02应用模型 3) 表单设计 设计资金计划的样表，包括指定计划表的编码、名称、表头、行、列。 登录计划预算Excel客户端，通过〖设计向导〗功能创建表单；例如： 行维度：资金计划项目 列维度：业务方案 参数维：版本、币种、业务方案、主体、年、月 通过〖设计向导〗功能创建出来的表单，通常还需要手工填充维度成员、调整样式。 用友软件股份有限公司 图-03表单设计 34
4) 套表管理 进入【套表管理】节点，通过〖发布〗按钮将Excel客户端提交上来的套表进行发布，发布后的表单才能创建为计划任务。 3. 任务管理 参见中心和单位集成应用场景。 4. 成员单位填报计划数据 参见中心和单位集成应用场景。 公司 用友软件股份有限图-04计划编制 5. 审批计划 参见中心和单位集成应用场景。 6. 业务控制 1) 设置控制规则 进入【控制规则】节点，新增一条单项控制规则，如下图所示：业务系统选择“现金管理”；单据类型选择“付款结算单”；属性选择“付款金额”，基础档案类型选择“收支项目+财务组织”。 35
图-05控制数规则 2) 启动控制规则 进入【控制方案】节点，按任务启动控制规则，或者按单元格逐个启用控制规则均可。 3) 控制效果展现 在付款结算单〖审核〗时，一旦超出资金计划的范围，会弹出控制提示。如果是刚性控制则不允许审核；如用果是友软件股份有限公司 预警性控制则可以忽略提示信息继续审核。 同时，可以注意一下控制规则里涉及的几个重要字段：财务组织、收支项目、付款金额。 另外需要说明的是：只有计划生效数据（即计划审批通过）才能实施控制。 36
-06控制效果展现 7. 资用友软件股份有限公司 图金计划调整 资金计划调整主要是为了满足由于各种原因对已经正式生效的计划数据进行的调整，以及对调整数据的审批、查询分析。 NC系统中的计划调整分为两类： 1) 直接调整 直接调整是指在资金计划任务数据生效后，通过Excel客户端直接修改任务数据的一种调整方式。通常应用于调整范围较大的情况。 在【任务管理】节点选择相应的任务启动直接调整。 图-07任务管理-启动直接调整 在启动直接调整时，需要选择调整生效的版本，即生效后的数据需要保存到哪个版本进行备37
份。 登陆计划预算Excel客户端，仍然使用〖下载任务〗功能下载调整任务，直接修改数据并提交审批。 NC端也可执行直接调整，进入【直接调整】节点，如下图所示： 选择需要填报的任务，界面上方第一行为功能菜单区，第二行为快捷功按钮区。 点击〖编制〗按钮录入计划数据，保存后上报审批。 图-08 直接调整 直接调整任务的用友软件股份有限公司流程状态如下图所示： 38
直接调整任务流程&状态调整中已上报审批中审批通过审批不通过开始启动直接调整直接调整NC客户上报端有审批流YN已上报审批中司预算审批审批通过?Y结束再次直接N调整用友软件股份有限公LEXE端下载任务户再次提交N客N数据上报数据有审批流Y 图-09直接调整任务流程&状态 2) 调整单调整 调整单调整是指在资金计划任务数据生效后，通过NC系统中的计划调整单据修改计划数据的一种调整方式。通常应用于调整范围不大的情况，这种调整在计划执行期间可能会随时发生。 调整单调整分为局部调整和计划调剂两个方式。 局部调整 在【任务管理】节点选择相应的任务启动单据调整； 39
图-10任务管理-启动调整单调整 在【局部调整】节点对已经启动单据调整的任务进行计划调整。 司用友软件股份有限公 图-11局部调整 不管是〖局部调整〗、〖批量调整〗、〖多主体批量调整〗，被调整的数据都会通过调整单保存。 在【调整单管理】节点〖提交〗并〖审批〗，调整单支持UAP审批流。 40
图-12调整单管理 计划调剂 在【任务管理】节点选择相应的任务启动单据调整； 公司 在【计划调剂】节点执行调剂，调剂时要求调增和调减的合计数为0。 用友软件股份有限 图-13预算调剂 单据调整任务的流程状态如下图所示： 41
单据调整任务流程&状态调整中已上报审批中审批通过审批不通过开始启动单据调整局部调整预算调剂生成调整单调整单提交Y公司有审批流Y N 调整单审批调整单审批有否其他审批通过Y?调整单？用友软件股份有限结束再次单据N调整 图-14单据调整任务流程&状态 42
第三章 初始准备 公司 管控模式 管控模式的设定决定基础档案的数据维护管理模式的同时，也是用户通过控制基础档案实用友软件股份有限现对业务分级管控的重要手段。管控模式的设定应该是企业通过管理咨询实现对自身业务深入分析，充分考虑NC系统的功能特点后以及业务解决能力之后，所作出的慎重决定。因为管控模式一旦系统中设定后，则不能在后续业务全面启动后随意更改。 用户通过系统管理员身份登录，在【应系统管理】→【系统初始化】→【管控模式】功能节点，完成各类基础数据、档案的管控模式设定。 管控模式设置包括：管理模式配置、可见性范围和唯一性范围，如图-01所示： 43
图-01管控模式 一个档案只能在系统设定的管控模式范围内选择，按照“管理模式”配置的不同，档案将分为全局级、集团级、组织级的多个节点；通过集团管理员完成功能授权后交由指定操作员使用； 可见性范围是决定用户可以查看、使用基础数据的最大范围；可见性配置到越细级别，则仅可见上级+当前组织的数据，配置越粗级别，则可见上级+当前组织及所有下级组织的数据； 唯一性范围是决定基础数据唯一性的范围。 主要注意的是，【资金计划】模块中的“任务管理、套表管理、业务方案、业务规则”的管控模式也是根据“计划平台”的设置来的。 管控模式的详细应用用介绍友软件股份有限公司 参见《V6产品手册-系统管理》。 企业建模平台 组织建模 1. 集团 使用系统给管理身份登录系统，可以创建新的集团，并给集团指定集团管理员。如果使用集团管理员身份登录系统，只能查看和修改该集团管理员所管理的集团部分档案信息。关于集团档案的维护的详细步骤请参见组织建模手册和相关产品帮助。 2. 业务单元 44
使用集团管理身份登录系统，在【企业建模平台】→【组织管理】→【组织结构定义】→【业务单元】功能节点，维护集团的业务单元结构。其中包括业务单元的层级、数量以及各个业务单元的组织职能。 资金计划的主组织为预算组织，围绕资金计划展开的一系列业务活动均是基于预算组织的。预算组织用于描述企业集团的预算管理组织及执行组织，可以对应多种实体类型的组织，在NC系统中可以对应业务单元、部门或成本中心。 3. 预算组织体系 通过构建预算组织体系树形结构，体现预算组织间的上下级关系。预算组织体系是资金计划上报下发的组织体系，是资金计划样表处理的范围。 预算组织体系可以建立全局级和集团级的，全局级的预算组织体系用于多集团资金计划体系的构建，集团级的预算组织体系用于集团内部资金计划体系的构建。 基础数据维护 限公司1. 资金计划项目 资金计划常用的指标为资金计划项目，建立资金计划项目档案，系统支持建立全局共用的计划项目、集团共用的计划项目、组织私有的计划项目。 如果资金计划驱动拨款，资金计划项目则需要勾选“下拨项目”。 用友软件股份有 图-01资金计划项目档案 45
开发平台 计划平台 维度管理 1. 计划期间 资金计划的期间，指编制资金计划可能用到的时间单位。 公司 图-01计划期间维度 NC 6支持根据自然日历标记的标准期间：例如“某年“就是指“该年的1月1日到该年的12月3用友软件股份有限1日”，某月就是指“该月的第一日到最后一日”，某周指根据自然日历的周一到周日。也支持用户自定义符合自己管理要求的日历，例如，定义的工作周中不考虑节假日等。 2. 指标 资金计划表可以用的指标有：收支项目、现金流量项目、核算要素、预算科目、会计科目、业务量指标、资金计划项目。 46
02指标 3. 其他维度 资金计划的维度用友软件股份有限公司 图-，指单位进行计划管理时，除了指标、期间之外细分计划的因素，例如某单位编制资金计划时，关注不同的结算方式、细化到具体的账户，则可将结算方式、账户作为资金计划的维度。 系统预置了一些维度，也支持用户自己创建维度、自己定义维度成员。 注意：创建新维度必须在维度管理的全局级节点进行。 流程平台 1. 审批流 用来为某个具体的业务单据或某个具体单据的一个业务类型进行审批流程的定义。被定义了审批流程的单据将按照定义的审批流程被传递和审批。 资金计划中，审批流支持对编制、调整阶段分别设置。 第四章 操作指南 本手册具体详细操作应用，请登录NC系统参见相关产品帮助。 47
另外：资金计划产品依托计划平台产品，产品功能的详细介绍可参见《产品手册-全面预算》。 附录 附录1：控制点 1. 计划在执行环节，可以控制的业务： 业务说明 模块 控制单据 总账 凭证 应收应付 应收单/收款单，应付单/付款单 借款单、报销限公司单、还款单、摊销信息、费用申费用管理 请单、费用结转单 现金管理 收款结算单，付款结算单 付款排程 付款计划编制 委托借款合同还款，委托贷款合同放款，委托银行贷款管理 贷款合同还款，手续费回单 计划控计划在执行环节，内部贷款管理 合同放款 制业务 可以控制的业务。 用友软件股份有委托付款书、委托收款书，内部转账单，特转资金结算 收款单、特转付款单 资金下拨、下拨回单、资金上收、上收回单、资金调度 资金调拨、调拨回单 票据签发单、贴现办理单、背书办理单、应收票据退票单、付票登记单、票据付款单、应付票据退票单、应付票据贴现单。 商业汇票 内部托管单、内部托管办理、内部领用单、内部领用办理、内部转让单、内部转让办理、清算单、清算回单、票据签发回单、票据付款回单、应付票据贴现回单。 48
收证登记、通知收款、开证申请、开证登记、信用证管理 付款登记、押汇放款、押汇还款 附录2：本文参见其他手册清单 序号 手册名称 备注 1 《产品手册-组织管理》 2 《产品手册-基础数据》 3 《产品手册-流程管理》 4 《产品手册-全面预算》 资金计划产品依托计划平台产品，产品功能的详细介绍可参见《产品手册-全面预算》。 用友软件股份有限公司49
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