2 0 1 6 年 1 2 月
第 3 8 卷 第 1 2 期
当 代 经 济 管 理
CONTEMPORARY ECONOMIC MANAGEMENT
Dec. 2016
D 0 1：
代际收入传递的经济学分析
笪 陈 漫 # ， 吕 康 锒 ， 王 文 静
(东 北 师 范 大 学 ，古 林 长 春 130117)
[摘 要 ] 在 收 入 分 配 格 局 的 动 态 调 整 中 ，由 于 代 际 收 入 传 递 所 导 致 的 收 入 差 距 问 题 不 容 小 觀 ，而 以 教 育 为 代 表
的 人 力 资 本 一 直 以 来 都 被 认 为 是 代 际 传 递 的 主 要 因 素 。文 章 基 于 家 庭 经 济 学 和 人 力 资 本 理 论 的 视 角 ，阐 明 了 代
际 收 入 的 传 递 机 制 ，并 以 微 观 调 查 数 据 作 为 代 际 研 究 样 本 ，选 取 经 典 的 代 际 收 入 模 型 来 测 算 代 际 收 入 弹 性 ，同
时 使 用 明 瑟 收 入 方 程 来 测 算 人 力 资 本 回 报 率 。结 果 表 明 父 辈 收 入 差 距 不 仅 导 致 子 辈 间 的 人 力 资 本 特 征 差 异 ，同
时 也 形 成 了 子 辈 间 人 力 资 本 的 回 报 差 异 ，高 、低 收 入 家 庭 的 代 际 收 入 弹 性 大 于 中 等 收 入 家 庭 ，代 际 收 入 的 “马
太 效 应 ” 存 在 。
[关键词 ] 代 际 收 入 ；传 递 机 制 ；人 力 资 本
[中图分 类 号 ] [文 献 标 识 码 ] A
- 、 弓I 言
近 年 ，我 国 经 济 高 速 发 展 ，人 民 物 质 生 活 水
平 不 断 提 升 ，但 收 入 不 平 等 现 象 仍 然 十 分 严 重 ，
国 家 统 计 局 公 布 的 居 民 收 入 基 尼 系 数 居 高 不 下
(2 0 1 5 年 为 0 . 4 6 2 )，降 低 收 入 不 均 等 ，缓 解 由 于
收 入 不 均 所 导 致 的 一 系 列 社 会 矛 盾 仍 然 是 当 前 我
国 经 济 发 展 的 重 要 课 题 之 一 。
当 前 关 于 “二 代 ”现 象 和 “寒 门 能 否 出 贵 子 ”
等 话 题 不 断 发 酵 ，机 会 公 平 问 题 已 经 引 起 了 社 会
大 众 的 广 泛 关 注 。已 有 研 究 发 现 ， 目 前 社 会 公 民
对 结 果 公 平 的 偏 好 正 在 弱 化 ' 机 会 公 平 正 在 逐 步
超 越 结 果 公 平 而 成 为 我 国 收 入 分 配 的 主 要 原 则 。
代 际 间 的 收 入 流 动 是 对 机 会 公 平 的 一 种 测 度 ，在
一 定 程 度 上 反 映 出 一 个 社 会 是 否 具 备 机 会 均 等 意
义 上 的 公 平 性 [2]。如 果 父 代 在 收 入 分 配 中 的 优 势 与
劣 势 地 位 ，通 过 代 际 的 方 式 传 递 ，影 响 子 代 的 收
入 地 位 ，那 将 预 示 着 下 一 代 的 收 入 分 配 格 局 会 在
一 定 程 度 上 受 到 当 前 父 辈 收 入 分 配 格 局 的 影 响 '
代 际 收 入 流 动 较 小 ，代 际 收 入 的 传 递 使 得 父 辈 间
的 收 入 差 距 传 递 到 子 辈 ，将 会 使 社 会 收 入 分 层 固
化 ，收 入 不 平 等 在 代 际 中 固 化 ，逐 步 演 化 成 长 期
的 不 平 等 ，社 会 结 构 也 会 逐 步 固 化 ，就 业 机 会 平
[文 章 编 号 ] 16 7 3 -0 4 6 1(2 0 16 )12 -0 0 7 3 -0 6
等 将 无 法 实 现 ，并 进 一 步 影 响 经 济 增 长 以 及 社 会
稳 定 [4]。
代 际 收 入 流 动 问 题 在 2 0 世 纪 7 0 年 代 开 始 被
经 济 学 界 关 注 。早 期 的 研 究 着 眼 于 代 际 之 间 收 入
相 关 系 数 的 测 算 问 题 （A tk in so n，T r i n d e r和
M ayn ard，1 9 7 8 ; Behrm an 和 T aubm an，19 8 5 ) [5 4 ,
B e c k e r和 Tomes ( 1 9 6 7 、 1 9 7 9 ) 最 早 开 始 建 立 代
际 收 入 的 经 济 模 型 进 行 回 归 ，计 算 代 际 收 入 弹 性
系 数 [ H 。此 后 ，大 量 研 究 证 明 收 入 在 代 际 间 存 在
着 传 递 现 象 ，子 代 的 收 入 水 平 受 到 父 辈 收 入 的 正
向 影 响 （ S o lo n， 1 9 8 9 、 1 9 9 2 ； Z im m erm an， 1 9 9 2 ；
Bowles 和 G in tis，2 0 0 2 ; 王 海 港 ，2 0 0 5 f -13]。在 影 响
代 际 收 入 流 动 的 众 多 因 素 中 ，以 教 育 水 平 为 代 表
的 人 力 资 本 一 直 被 认 为 是 代 际 收 入 传 递 的 主 要 影
响 因 素 （ B ecker 和 T om es， 1 9 7 9 、 1 9 9 4 ； S o lo n，
2 0 0 4 )[8,1 4 ] 。一 方 面 ，父 代 的 收 入 水 平 将 会 影 响 子
代 人 力 资 本 特 征 ，父 代 的 收 入 水 平 决 定 其 在 对 子
代 进 行 人 力 资 本 投 资 时 所 面 临 的 收 入 约 束 程 度 ，
低 收 入 家 庭 所 受 到 的 收 入 约 束 相 对 较 强 ，其 对 子
代 所 提 供 的 人 力 资 本 投 资 水 平 将 会 受 到 限 制
( S h e a， 2 0 0 0 ; M ayer， 2 0 0 2 ; D ahl 和 L och n er，
2 0 1 2 )[15-17]，因 此 ，由 于 父 代 的 收 入 差 距 所 导 致 的
收 稿 日 期 ：2016 -07 -0 1
网络出版 网 址 ： 网 络 出版时间：2 0 16 -12 -5 16:01:16
基 金 项 目 ：国 家 社 会 科 学 基 金 项 目 《收 入 差 距 代 际 传 递 机 制 及 其 变 动 趋 势 研 究 》 （14BJL040) ; 全 国 教 育 科 学 “十 二 五 ” 规 划
项 目 《城 乡 教 育 资 源 配 置 的 公 平 与 效 率 ------ 基 于 教 育 收 益 率 的 分 析 》 （EGA130390) ; 吉 林 省 科 技 厅 软 科 学 项 目 《吉 林 省 城 乡
义 务 教 育 资 源 配 置 的 公 平 与 效 率 研 究 》 （20140418027FG )。
作 者 简 介 ： 陈 漫 雪 （1 9 8 9 - ) ， 女 ， 满 族 ， 吉 林 吉 林 人 ， 东 北 师 范 大 学 商 学 院 博 士 研 究 生 ， 研 究 方 向 ： 劳 动 经 济 ； 吕 康 银
( 1 9 6 9 -)，女 ， 黑 龙 江 牡 丹 江 人 ， 理 学 博 士 ， 东 北 师 范 大 学 商 学 院 教 授 ，博 士 生 导 师 ，研 究 方 向 ： 劳 动 经 济 ； 王 文 静 （1 9 8 3 - )，
女 ， 辽 宁 本 溪 人 ， 经 济 学 博 士 ， 东 北 师 范 大 学 政 法 学 院 讲 师 ，研 究 方 向 ：公 共 管 理 。
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陈 漫 雪 ， 吕 康 银 ，王 文 静 ：代 际 收 人 传 递 的 经 济 学 分 析
对 子 女 人 力 资 本 投 资 差 异 ， 会 造 成 子 代 成 年 后 的
人 力 资 本 特 征 差 异 。 另 一 方 面 ， 在 劳 动 力 市 场 不
完 善 的 情 况 下 ， 由 于 高 、 低 收 入 家 庭 在 社 会 上 存
在 地 位 的 优 劣 势 差 别 ， 基 于 家 庭 背 景 下 的 收 入 决
定 机 制 ， 将 会 使 不 同 收 入 家 庭 的 子 代 所 获 得 的 人
力 资 本 的 收 入 回 报 存 在 差 异 （B jS r k lu n d 和 jM n tti,
2 0 0 9 [1S]; 李 任 玉 ， 2015[3])。
本 文 从 家 庭 经 济 学 和 人 力 资 本 理 论 的 视 角 出
发 ， 尝 试 从 理 论 上 深 入 探 讨 以 人 力 资 本 因 素 为 路
径 的 代 际 收 入 传 递 机 制 ， 并 采 用 实 证 分 析 方 法 加
以 验 证 。
二 、 代 际 收 入 传 递 机 制 分 析
经 济 学 界 对 代 际 收 入 传 递 的 探 讨 是 以 家 庭 经
济 学 和 人 力 资 本 投 资 理 论 为 基 础 的 ， 其 中 最 有 代
表 性 的 是 B e c k e r 和 T om es ( 1 9 7 9 ， 1 9 8 6 ) [s，19] 的
研 究 。
假 定 家 庭 中 父 母 既 追 求 其 在 个 人 消 费 中 的 满
足 感 ， 同 时 又 注 重 对 子 女 的 福 利 水 平 ， 那 么 父 母
需 要 将 家 庭 总 收 入 ( 父 辈 的 收 入 ） 在 自 身 消 费
C〇和 对 子 女 的 人 力 资 本 投 资 H i之 间 进 行 分 配 ， 以
实 现 家 庭 效 用 最 大 化 。 其 经 济 模 型 可 表 示 为 ：
M a x ( U〇)=琢 lo g Y i+ ( 1 -琢）lo g C 〇 ( 1 )
其 中 ， 琢 衡 量 的 是 在 资 金 限 制 情 况 下 ， 父 母
对 子 女 进 行 投 资 相 对 于 其 自 身 消 费 的 偏 好 程 度 ，
而 实 际 上 ， 不 同 收 入 水 平 的 家 庭 由 于 受 教 育 程
度 和 价 值 观 念 等 因 素 的 不 同 ，其 家 庭 消 费 偏 好 是 有
差 异 的 。 从 图 3 显 示 的 2 0 1 2 年 按 收 入 分 等 级 城 镇
居 民 家 庭 平 均 每 人 全 年 文 教 投 入 情 况 可 以 看 出 ， 不
同 收 入 家 庭 的 人 力 资 本 投 入 水 平 存 在 着 明 显 的 差
异 ，最 高 收 入 户 在 文 教 方 面 支 出 的 绝 对 数 是 最 低 收
入 户 文 教 支 出 的 7 . 5倍 之 多 ， 在 文 教 投 入 占 家 庭 总
消 费 比 重 的 绝 对 值 上 ， 最 高 收 入 户 比 最 低 收 入 户 在
人 力 资 本 投 入 上 要 高 出 将 近 4 . 5个 百 分 点 ， 这 充 分
体 现 出 不 同 收 入 家 庭 人 力 资 本 投 资 偏 好 的 差 异 性 。
琢 e ( 0 ， 1); Y 1 为 子 女 成 年 时 的 福 利 水 平 ， 即 子
女 未 来 所 取 得 的 持 久 收 入 。
而 家 庭 所 面 临 的 预 算 约 束 为 ：
Y 0= C0+p H*H 1 (2 )
其 中 ： 为 单 位 人 力 资 本 投 资 成 本 。
假 定 个 人 的 持 久 收 入 是 所 获 得 的 人 力 资 本 量
的 线 性 函 数 ， 则 子 女 的 收 入 决 定 公 式 为 ：
Y 1=Y0+Y1*H1+ 着 (3)
其 中 ， Y 1代 表 单 位 人 力 资 本 投 资 回 报 ， 且
Y1 彡 0 。
因 此 ， 在 家 庭 效 用 最 大 化 时 H 1=(琢/pH)*Y。；
C0= ( 1 - a ) * Y0。 家 庭 消 费 均 衡 点 位 于 家 庭 预 算 约 束
线 与 无 差 异 曲 线 相 切 点 （见 图 1 ) 。
当 父 辈 收 入 发 生 变 化 ， 家 庭 预 算 约 束 线 发 生
平 移 ， 从 而 使 得 家 庭 消 费 均 衡 改 变 ， 也 即 父 母 对
自 身 消 费 C〇和 对 子 女 的 人 力 资 本 投 资 H 1 之 间 的
分 配 发 生 改 变 （见 图 2 ) 。 同 时 ， 图 2 中 的 消 费 均
衡 差 异 也 可 以 理 解 为 不 同 家 庭 的 父 辈 收 入 水 平 差
异 所 引 起 的 消 费 均 衡 的 差 异 。 将 图 2 中 A 1B 1设 定
为 中 等 收 入 家 庭 ， A 2B 2设 定 为 高 收 入 家 庭 ； A3B3
设 定 为 低 收 入 家 庭 。 此 时 ， 如 果 三 个 家 庭 中 父 母
的 消 费 偏 好 相 同 ， 那 么 高 收 入 家 庭 中 父 母 对 子 女
的 人 力 资 本 投 资 最 多 ， 而 低 收 入 家 庭 中 父 母 对 子
女 的 人 力 资 本 投 资 最 少 。
因 此 ，这 里 假 定 高 收 入 家 庭 的 父 母 受 教 育 程 度 相 对
较 高 ，那 么 其 对 子 女 的 人 力 资 本 投 资 方 面 更 加 重
视 ，偏 好 更 大 。故 三 类 家 庭 的 父 母 对 子 女 进 行 投 资
相 对 于 其 自 身 消 费 的 偏 好 程 度 琢 2 > 琢 1 > 琢 3，因 而 ，如
图 4 ，高 收 入 家 庭 的 无 差 异 曲 线 更 加 平 缓 ，父 母 对
于 子 女 的 人 力 资 本 投 资 比 家 庭 偏 好 无 差 别 时 的 投 资
量 还 要 多 ；而 低 收 入 家 庭 的 无 差 异 曲 线 更 加 陡 峭 ，
父 母 对 于 子 女 的 人 力 资 本 投 资 比 家 庭 偏 好 无 差 别 时
的 投 资 量 还 要 少 。由 此 ，可 以 得 出 家 庭 边 际 消 费 倾
向 曲 线 O D E，它 不 是 一 条 直 线 ，而 是 一 条 曲 线 。
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陈 漫 雪 ， 吕 康 银 ，王 文 静 ：代 际 收 人 传 递 的 经 济 学 分 析
图 3 2 0 1 2 年 按 收 入 分 等 级 城 镇 居 民 家 庭
平均每人全 年 文 教 投 入 情 况
注 ：数据来源于 2 0 1 3 年 《中国统计年鉴》。年鉴中所有关于
家庭支出的指标中文教娱乐支出能够体现出家庭人力资本投资情
况 ，而其余支出都为家庭的自身消费支出，因此这里将文教娱乐
支出近似看作家庭人力资本投入水平。
综 上 ， 可 以 得 出 如 图 5 所 示 的 代 际 收 入 的 传
递 过 程 图 。 代 际 收 入 是 通 过 父 辈 收 入 与 家 庭 消 费
的 关 系 （第 W 象 限 父 辈 收 入 在 家 庭 消 费 与 对
子 辈 人 力 资 本 投 资 之 间 的 分 配 选 择 （第 m 象 限 ）—
子 辈 人 力 资 本 与 子 辈 收 入 的 关 系 （第 n 象 限 ） 这
一 路 径 进 行 传 递 。
图 5 代际收入的传递机制
第 W 象 限 体 现 的 是 父 辈 收 入 （Y〇 )与 家 庭 消
费 （C〇 )之 间 的 线 性 关 系 ， 即 图 4 推 导 出 的 边 际
消 费 倾 向 曲 线 。
第 皿 象 限 为 图 1 所 示 的 家 庭 消 费 均 衡 ， 即 实
现 家 庭 效 用 最 大 化 时 ， 父 辈 收 入 在 家 庭 消 费 （C〇)
与 对 子 辈 人 力 资 本 投 资 之 间 分 配 情 况 。 不
同 收 入 水 平 的 家 庭 ， 父 辈 对 子 女 人 力 资 本 投 资 的
偏 好 有 所 不 同 ， 也 即 子 辈 所 获 得 的 来 自 父 辈 的 人
力 资 本 投 资 水 平 存 在 差 异 ， 进 而 会 导 致 子 辈 最 终
形 成 的 人 力 资 本 个 人 特 征 形 成 差 别 。
第 n 象 限 表 达 了 公 式 （3 ) 所 示 的 子 辈 人 力 资
本 （私 ） 与 子 辈 收 入 （Y i) 之 间 的 线 性 关 系 ， 个
体 人 力 资 本 水 平 与 个 体 收 入 水 平 呈 现 出 正 向 的 线
性 关 系 （M in c e r， 1 9 5 8 、 1 9 7 4 ) [20-21]。 因 此 ， 子 辈
在 人 力 资 本 上 所 呈 现 出 的 差 异 ， 将 会 进 一 步 引
起 子 辈 收 入 水 平 形 成 差 距 ， 也 即 人 力 资 本 回 报
存 在 差 别 。
第 I 象 限 为 统 计 资 料 中 所 呈 现 的 父 辈 收 入
(Y。） 与 子 辈 收 入 （Y1) 之 间 的 线 性 关 系 ， 即 父 辈
收 入 水 平 影 响 子 辈 收 入 水 平 ， 收 入 差 距 形 成 代 际
传 递 ， 收 入 不 平 等 不 断 地 延 续 。 同 时 ， 通 过 第 n 、
m 、 象 限 各 因 素 之 间 的 逻 辑 关 系 推 导 出 这 一 代
际 传 递 的 作 用 机 制 。
三 、 代 际 收 入 传 递 的 实 证 分 析
本 文 的 实 证 研 究 运 用 2 0 1 3 年 中 国 健 康 与 养 老
追 踪 调 查 （C H A R L S ) 微 观 数 据 ， 通 过 将 个 人 信
息 与 父 辈 信 息 配 对 ， 以 及 子 辈 信 息 与 个 人 信 息 配
对 ， 最 终 获 得 2 3 1 个 代 际 研 究 样 本 ， 由 于 可 得 的
代 际 研 究 样 本 数 量 有 限 ， 因 此 在 实 证 分 析 中 采 用
自 抽 样 法 （ B o o tstrap M e th o d ) 以 获 得 实 证 结 果 的
稳 健 标 准 误 。
对 研 究 样 本 进 行 分 组 ， 按 父 辈 收 入 排 序 ， 将
父 辈 收 入 位 于 前 3 0 % 的 样 本 定 义 为 高 收 入 家 庭 ，
将 父 辈 收 入 位 于 后 3 0 % 的 样 本 定 义 为 低 收 入 家 庭 ，
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陈 漫 雪 ， 吕 康 银 ，王 文 静 ：代 际 收 人 传 递 的 经 济 学 分 析
其余样本定义为中等收入家庭。从 表 1 高 、低收
入家庭收入及教育水平比较来看，高收入家庭的
父 辈 平 均 受 教 育 年 限 比 低 收 入 家 庭 高 出 约
年 ，两类家庭子辈平均受教育年限也相差约
年 ，这说明了高、低收入家庭父辈的人力资本差
距也在代际中实现了传递。从收入来看，低收入
家 庭 子 辈 年 均 收 入 仅 为 19 元 ，而高收入
家庭中 子 辈 年 收 入 平 均 水 平 为 40 元 ，是
低收入家庭的两倍之多，这进一步表明父辈的收
入差距在代际中固化延续。
表 1 样 本 高 、低 收 入 家 庭 个 人 收 入 及 教 育 水 平 统 计
高收入家庭 中等收入家庭 低收入家庭
父辈受教育年限均值
子辈受教育年限均值
子辈年收入均值 40 21 19
代际收入传递问题一般是通过估算代际收入
弹性来进行实证研究的，已有研究假定父代与子
代 的 收 入 水 平 之 间 存 在 着 如 下 线 性 关 系 （S o lo n，
1 9 8 9 、 1 9 9 2 ; Z im m erm an， 1 9 9 2 ; Bowles 和
G in tis， 2 0 0 2 )[9-12]：
\n W i〇n= 茁ln W [jarentt+ £ t ( 4 )
其 中 ， ln W /on和 ln W r ^ 分别代表子辈和父辈
的长期收入水平的对数值； 参 数 茁为代际收入弹
性 ，茁e [ 0 ， 1 ]，茁越大说明代际收入弹性越大， 代
际收入流动性越差， 代际收入的传递性越强， 也
即子辈收入受到父辈收入的影响越大； &为 随 机
扰动项。
在后续研究中 ， Solon ( 1 9 9 2 ) 提出在估计代
际收入弹性时， 个人的收入水平需要用子代及父
代的年龄及其平方项进行调整[10]:
ln W iS〇n=a +l3ln W .Farents+ Y 1A g 〇n+ y 2( A g 〇n)2+
Y3( A g e r ^ ) +Y4( A g e r _ ) 2+ ^ ( 5 )
王 美 今 和 李 仲 达 （2 0 1 2 ) 认为基于年龄调整
的修正模型， 是针对样本短期收入暂时性波动的
一种处理方式[22]。 本 文 基 于 公 式 （5 ) 采用自抽样
回归来估计样本代际收入弹性， 回归结果如表 2 。
表 2 代 际 收 入 嬅 性 自 抽 样 回 归 结 果
全样本 高收入家庭 中等收入家庭 低收入家庭
\nWpairms
() () () ()
Age纖
() () () ()
(Age， 2
() () () ()
Age
() () () ()
(Age产 )2
() () () ()
_^cons
() () () ()
R-squared
注 ：括号内为 t 值。
从总体样本回归结果来看，代际收入弹性为
，在 1 % 水平下显著，表明父辈收入对子辈
的收入存在显著的正向影响。从分组回归结果来
看 ，在高、中、低收入家庭中，代际收入弹性都
显著为正，与总体样本回归结果一致，说明无论
对于高收入个体还是低收入个体，其父辈的收入
地位都会在代际中实现传递。此 外 ，代际收入弹
性在收入分布的不同位置表现出差异性，高收入
家庭和低收入家庭的代际收入弹性分别为
和 ，明显大于中等收入家庭的代际收入弹
性 （)，说明最高、最低收入的父代对子代
的收入影响更大，父代收入地位更明显的实现传
递 ，这 说 明 代 际 收 入 的 “马太效应”存 在 ，也内
在 反 映 出 “穷二代”和 “富二代”的社会现实。
为验证个人人力资本的收入回报是否受到父
辈收入的影响，本文采用现代人力资本理论中个
人 收 入 分 配 研 究 的 奠 基 者 雅 各 布 • 明 瑟 （ Ja c o b
M in c e r，1958，1 9 7 4 )提出的明瑟收入方程作为
基本研究模型[20^ 21]。明瑟采用受教育年限作为教育
因素的衡量指标，以工作年限来估计工作经验对
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陈 漫 雪 ， 吕 康 银 ，王 文 静 ：代 际 收 人 传 递 的 经 济 学 分 析
劳动者收入的影响，并且考虑到工作经验与收入
的非线性关系，将工作经验的平方项引入模型中，
由此得到了明瑟收入方程的基本形式：
\n¥=(x +/3Edu+y iExp +y^Exp 2++x ( 6 )
其 中 ，l n Y 表示个体收入的自然对数；E d u 表
示个体受教育年限；E x p 和 Exp2 分别表示工作经
验及其平方项；^ 为 误 差 项 。y S代表在不考虑教育
成 本 时 ，个体从学校教育中所获得的人力资本回
报率，也即教育的收入回报率。
国内外学者在实证研究中，考虑实际情况并
结合相应研究主题，在明瑟工资方程加入一些控
制变量以完善方程的拟合度水平。加入控制变量
的明瑟收入方程基本形式如下：
ln Y i=a+(3Edui+yiExpi+y2Expl2+ Z ^Xi+fx-i ( 7 )
其 中 ，X i 为 控 制 变 量 ，包 括 性 别 和 户 籍
因 素 。
表 3 显示了全样本及分组样本教育回报率的
自抽样回归结果。全样本回归中，个人受教育年
限对收入呈现显著的正向影响，这 验 证 了 图 5 中
第 n 象限个人人力资本与个人收入的线性关系。
从分组回归结果来看，高收入家庭的子辈教育回
报率的估计结果是显著为正的；低收入家庭子代
的教育对其收入的影响不显著，而性别和户籍因
素的回归系数显著，说明对于低收入家庭的子女
来 说 ，人力资本因素对其收入的影响比高收入家
庭要小。这 说 明 ，高收入家庭的代际收入传递主
要是通过人力资本因素，而对于低收入家庭而言，
人力资本因素对于代际收入的传递作用不明显，
这是由于低收入家庭受到家庭总收入的约束，其
对子女的人力资本投资量有限，子女的人力资本
特征相对较弱，因此低收入家庭子代所获得的人
力资本回报并不显著。
表 3 教 育 回 报 率 自 抽 样 回 归 结 果
全样本 高收入家庭 低收入家庭
E d u
() () ()
E x P
() () ()
E x p () () ()
G e n d e r () () ()
H u k o u () () ()
co n s () () ()
R - s q u a r e d
注：括号内为t 值。
四 、 结 论 研 究 结 果 显 示 ，父代对子代的代际收入弹性为
代际流动性关系到一个社会的长期公平与效
率 ，相比于代内的流动，代际之间的流动更能对
激励的产生和社会矛盾的缓解产生作用[23]。本文
研究得出如下结论：
第 一 ，父代收入通过人力资本来实现对子代
收入的影响。父辈在实现家庭效用最大化的前提
下 ，将父代收入在家庭消费与子代人力资本投资
上进行分配，由于不同收入家庭中子代所获得的
人力资本投资水平不同，导致子代成年后形成的
人力资本特征存在差异，而子代人力资本特征与
子代收入水平存在显著的线性关系，以此子代人
力资本特征差异最终导致子代收入差距的形成。
第 二 ， 目前我国代际收入流动性仍然不强。
2 4 .2 8 % ，父代收入对子代收入水平存在显著的正
向影响，父代之间的收入差距不仅会造成子辈的
人力资本特征差异，同时也会导致子辈间人力资
本的回报存在差异，收入差距仍然存在着代际传递。
第 三 ，代 际 收 入 存 在 “ 马太效应”。高收入家
庭和低收入家庭的代际收入弹性大于中等收入家
庭 ，高收入家庭与低收入家庭的父辈收入对子辈
收入的传递性更强，会导致父代收入差距传递到
子代并呈现扩大的趋势，从而出现子代穷者更穷，
富 者 更 富 的 “ 马太效应”。
要从整体上减小收入差距在代际之间的传递，
避免由社会收入结构固化而引起的一系列经济和
社会问题，需要减少由于家庭收入的差异而造成
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陈 漫 雪 ， 吕 康 银 ，王 文 静 ：代 际 收 人 传 递 的 经 济 学 分 析
的 子 代 的 人 力 资 本 特 征 差 异 和 人 力 资 本 回 报 差 异 。 要 保 证 教 育 机 会 与 就 业 机 会 的 公 平 ， 应 增 加 并 合
一 方 面 ， 在 控 制 税 收 的 前 提 下 ， 通 过 政 府 转 移 支 理 分 配 财 政 教 育 投 入 ， 为 低 收 入 家 庭 子 女 提 供 充
付 政 策 ， 来 调 整 收 入 分 配 格 局 ， 促 进 低 收 入 家 庭 足 的 教 育 资 源 ， 以 弥 补 其 由 于 父 辈 收 入 的 限 制 所
改 善 其 当 前 收 入 困 境 ， 降 低 收 入 差 距 ； 另 一 方 面 ， 造 成 的 人 力 资 本 的 资 源 缺 失 。
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An Economics Analysis on the Intergenerational Income Transmission
Chen Manxue， Lv Kangyin， Wang Wenjing
(School of Business Northeast Normal University， Changchun 130117，China)
Abstract： During the dynamic adjustment of income distribution， the income gap caused by intergenerational income transmission should not be
underestimated. Education as a representative of human capital has always been regarded as the main factor of intergenerational transmission. Based
on the perspective of family economics and human capital theory， the article clarifies the intergenerational income transmission mechanism， and
uses micro survey data as the research sample to evaluate the intergenerational elasticity and the rate of return to human capital. Results show that
the parents' income gap not only leads to the difference in human capital characteristics of offspring ， but also forms the difference of their human
capital return. The intergenerational income elasticity of high income families and low income families is higher than that of middle income fami -
lies， which means the "Matthew effect" of intergeneration income exists.
Key words: intergenerational income; transfer; mechanism; human; capital
( 责 任 编 辑 ： 李 萌 ）
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