编号：FS-HT-04022
证券投资基金基金协议
Securities Investment Fund Fund Agreement
编订：foonshion 设计
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证券投资基金基金协议
说明：本协议书适用于权利人明确其对经营合作进行的一系列筹划、组织、管理等
处理工作，可用于电子版存档或实体印刷，使用时请详细阅读条款。
证券投资基金基金协议 证券投资基金基金协议
基金管理人：_____基金管理有限公司
基金托管人：________银行
_______年_______月
目录
一、前言
二、释义
三、基金协议当事人
四、基金管理人的权利义务
五、基金托管人的权利义务
六、基金份额持有人的权利义务
七、基金份额持有人大会
八、基金管理人、托管人的更换条件与程序
九、基金的基本情况
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十、基金的募集
十一、基金协议的生效
十二、基金资产的托管
十三、基金的申购与赎回
十四、基金转换
十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
十六、基金销售业务及其代理
十七、基金注册登记业务及其代理
十八、基金的投资
十九、基金的融资
二十、基金资产
二十一、基金资产估值
二十二、基金的收益与分配
二十三、基金费用与税收
二十四、基金的会计与审计
二十五、基金的信息披露
二十六、基金协议终止与基金财产清算
二十七、业务规则
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二十八、违约责任
二十九、争议处理和适用法律
三十、基金协议的效力与修改
三十一、基金管理人和基金托管人签章
一、前言
为保护基金投资者合法权益，明确基金协议当事人的权
利与义务，规范基金运作，依照《中华人民共和国证券投资
基金法》和其他有关法律法规的规定，在平等自愿、诚实信
用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本
《_______优势证券投资基金基金协议》。
基金协议是规定基金协议当事人之间权利义务的基本
法律文件，其他与本基金相关的涉及基金协议当事人之间权
利义务关系的任何文件或表述，均以基金协议为准。基金管
理人和基金托管人对于基金协议的签署构成其对基金协议
的承认。基金投资者自取得依据基金协议发行的基金份额，
即成为基金份额持有人和基金协议当事人，其认购或申购并
持有基金份额的行为本身即表明其对基金协议的承认和接
受，基金份额持有人作为基金协议当事人并不以在本基金协
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议上书面签章为必要条件。基金协议当事人按照投资基金法
及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。
上投摩根中国_______优势证券投资基金由基金管理人
按照投资基金法、基金协议及其他有关法律法规的规定设立，
经中国证券监督管理委员会批准。
中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。
基金管理人将依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证
本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金协议之外披露的涉及基
金的信息，其内容涉及界定基金协议当事人之间权利义务关
系的，应以基金协议为准。
二、释义
在基金协议中，除非文义另有所指，下列词语或简称具
有如下含义：
本基金或基金：指上投摩根中国_______优势证券投资
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基金；
招募说明书：指《上投摩根中国_______优势证券投资
基金招募说明书》及其任何有效修订与更新；
本基金协议或基金协议：指本《上投摩根中国_______
优势证券投资基金基金协议》及对该基金协议任何有效修订
和补充；
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之
《上投摩根中国_______优势证券投资基金托管协议》及对
该协议的任何有效修订和补充；
投资基金法：指《中华人民共和国证券投资基金法》；
元：指人民币元；
中国证监会：指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行
业监督管理委员会；
基金协议当事人：指受基金协议约束，根据基金协议享
有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人；
基金管理人：指上投摩根_______富林明_______基金管
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理有限公司；
基金托管人：指中国建设_______银行；
基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非
交易过户、转托管及定期定额投资等业务；
基金销售代理人：指具有开放式基金销售代理资格、依
据有关销售代理协议办理基金申购、赎回和其它基金业务的
代理机构；
基金销售机构：指基金管理人及基金销售代理人；
基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代
理人的代销网点；
基金注册登记机构：指基金管理人，在符合法律法规有
关规定的情况下，基金管理人可以委托第三方代为办理基金
注册与过户登记业务，在此情况下该接受委托的第三方为基
金注册登记机构；
基金账户：指基金注册登记机构为基金投资者开立的记
录其持有的基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情
况的账户；
基金份额持有人：指根据基金协议及相关文件合法取得
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本基金基金份额的投资者；
个人投资者：指合法持有届时有效的中华人民共和国居
民身份证或其它合法身份证件的中国居民；
机构投资者：指在中国境内依法设立的企业法人、事业
法人、社会团体或其它组织（法律法规及其它有关规定禁止
投资于开放式证券投资基金的除外）；
合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境
内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经监管部门批准投
资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险公司、证
券公司以及其它资产管理机构；
基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机
构投资者的合称；
基金协议生效日：指本基金募集符合本基金协议规定条
件，并获得中国证监会书面确认之日；
基金协议终止日：指基金协议规定的终止事由出现后按
照基金协议规定的程序并经中国证监会批准终止基金协议
的日期；
基金募集期：指自基金份额发售之日起到基金协议生效
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日止的时间段，最长不超过 3 个月；
存续期：指基金协议生效日至基金协议终止日之间的不
定期期限；
工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交
易日；
t 日：指基金销售机构在规定时间受理投资者申购、赎
回或其它业务申请的日期；
t＋n 日：指自 t 日起第 n 个工作日（不包含 t 日）；
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