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!""! 年第 ##期 总第 !"$期
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政策与管理
一、欧洲专利局
欧洲专利局与美国专利商标局、日本
特许厅并称世界三大专利机构。欧洲专利
局是根据 #%&$ 年 #" 月 ’ 日签署的慕尼黑
欧洲专利公约 ( )*+ , ( #%&& 年 #" 月 & 日生
效 ,成立的。成立欧洲专利局的宗旨是为了
欧洲的利益，支持创新、竞争和经济发展。
欧洲专利局于 #%&- 年 . 月 # 日开始受理
专利申请，#%-" 年授予第一件欧洲专利。截止 !""# 年 . 月
# 日，其成员国共有 !" 个，分别为奥地利、比利时、丹麦、芬
兰、法国、德国、希腊、爱尔兰、意大利、列支敦士登、卢森堡、
荷兰、葡萄牙、摩纳哥、西班牙、瑞典、瑞士、英国、塞浦路斯、
土耳其。另外，欧洲专利局和非欧洲专利公约成员国的阿尔
巴尼亚、立陶宛、拉脱维亚、马其顿、罗马尼亚及斯洛文尼亚
已经缔结了欧洲专利延伸保护协议。
欧洲专利局是欧洲专利组织的执行机构，其业务活动
受欧洲专利组织行政委员会 (由各成员国的代表组成 ,监督
指导。欧洲专利局总部设在德国慕尼黑，在海牙设有支局，
在柏林和维也纳设有办事处。
欧洲专利局实行局长负责制。局长由欧洲专利组织行
政委员会任命。现任局长是来自德国的 /012 32456先生 (自
#%%. 年 # 月 # 日起任 ,。欧洲专利局设局长办公室、控制协
调办公室、秘书理事会、内部申诉委员会、内部审计办公室
及储备基金办公室。欧洲专利局还设有五个总司，它们分别
为：
第一总司 (检索总司 ,，设在海牙，主要负责专利检索、
审查及检索文献的管理。
第二总司 (审查和异议部 ,，设在慕尼黑，主要负责专利
检索、审查及专利异议处理。
第三总司 (申诉总司 ,，设在慕尼黑，主要负责处理专利
检索、审查、异议等方面的申诉。
第四总司 (管理总司 ,，设在慕尼黑，主要负责行政、人
事、财务管理及专利信息。
第五总司 (法律国际事务总司 ,，设在慕尼黑，主要负责
法律事务、国际事务、公共关系和技术合作。
截止 !""# 年 #! 月 $# 日，欧洲专利局共有 ’".% 名工
作人员，其中 ’"’! 人来自其 !" 个成员国。$7%. 人具有大学
及以上学历 (主要专业为理工科和法律 ,，占人员总数的
.%8。
欧洲专利局是一个自负盈亏的法人实体，其所有的运
行费用都来自于各种专利费收入。!""# 年欧洲专利局的总
收入约为 -9 $ 亿欧元。
目前，欧洲专利还没有成为欧洲单一专利。即除了欧洲
专利外，欧洲专利条约各成员国都还有本国的专利体系。欧
洲专利只能在专利申请人指定的成员国受到保护，并向专
利保护国支付相应的费用。
二、专利受理程序和收费标准
欧洲专利可以直接向欧洲专利局慕尼黑总部、海牙支
局、柏林办事处、欧洲专利公约成员国的专利行政部门申请
或通过专利合作协定 ( *+: , 受理局申请。欧洲专利申请材
料的官方语言是英语或德语或法语。专利申请材料应包括
请求书、发明说明书、权利要求书、有关附图及说明、摘要
等。欧洲专利局采用统一的检查、审查程序，授予欧洲发明
专利。欧洲专利与各成员国的专利在其国内享有同等的法
律效力。欧洲专利的保护期为 !" 年。获得欧洲专利的平均
时间为 77 个月。
欧洲专利受理的主要流程如下：
第一步：对直接向欧洲专利局提出的专利申请进行检索；
第二步：对上述申请及 *+:国家申请进行审查；
第三步：根据审查结果，授予专利或驳回申请；
第四步：如果被驳回的专利申请人提出申诉，则进行复
审。根据复审结果，维持驳回决定或撤消驳回决定；
第五步：如果对授权专利提出异议申请，则进行复审。
根据复审结果，维持授权专利或补充授权专利或撤消授权
专利。
申请欧洲专利所缴的费用分为两大部分。从提出申请
到授予专利期间所需的费用向欧洲专利局支付；获得欧洲
专利后，专利权人需直接向欧洲专利指定的成员国交纳年
费。
!""! 年 # 月 $ 日欧洲专利局制定了新的收费标准，主
要收费项目的金额见下表。
欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系欧洲专利管理体系
孙 波
万方数据
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政策与管理
表 # 申请欧洲专利的主要费用
单位：欧元
项 目 金 额
申请费 #!%
欧洲检索费
国际检索费
&’"
’(%
专利指定费（一个成员国） )%
欧洲专利新标准印刷费 %"
异议费 &#"
申诉费 #"!"
继续审理费 )%
恢复权利费 )%
国际申请预审查费 #%$"
技术报告费 $"&"
抗议费 #"!"
申请维持费
第 $年
第 (年
第 %年
第 &年
第 )年
第 *年
第 ’年
第 #"年及以后每年
$*"
("%
($"
)#%
)("
)&%
’)"
#"!"
审查费 #($"
专利授予费 )#%
欧洲专利条约各成员国的专利年费标准不同。如果欧
洲专利权人指定了意大利，应缴的年费分别为：第 $ 年
$"+ ’’ 欧元，第 ( 年 $&+ #% 欧元，第 % 年 (&+ (* 欧元，第 & 年
&)+ #( 欧元，第 ) 年 ’!+ ’& 欧元，第 * 年 #!’+ ## 欧元，第 ’
年 #%(+ ’( 欧元，第 #" 年 #*"+ )& 欧元，第 ## 年 !%*+ !$ 欧
元，第 #! 年 $&#+ %! 欧元，第 #$ 年 (#$+ #) 欧元，第 #( 年
(&(+ *# 欧元，第 #% 至第 !" 年，每年 (&(+ *# 欧元。由此看
来，申请欧洲专利及维持专利需要支付一笔可观的费用。
三、专利检索、信息服务、
在线申请及管理系统
欧洲专利局拥有世界上最庞大的专利文献库，这对于
欧洲专利局的检索工作和确保欧洲专利的质量都是至关重
要的。欧洲专利局的专利文献工作主要集中在两个方面：一
是拓展可检索文献的范围和质量；二是建立和完善文献检
索系统。目前，欧洲专利局在用的计算机文献检索系统主要
有欧洲专利局查询 , -./01- 2和数字服务 , 345 2：
#+ -./01- 系统含有庞大的文献数据库 ,共 )! 个 2，其
内部数据库主要包括：欧洲专利局系统检索文献、美国和日
本专利索引、欧洲专利申请登记资料、欧洲专利分类、国际
专利分类、补充信息系统、图书和专业杂志目录、非专利文
献等。内部数据库的科技文献达 $)" 万篇。另外，-./01-
系统还与外部数据库和个人数据库连接，可检索的科技文
献达 $%"" 万篇。
!+ 345系统藏有世界上最多的复制文献，共约 (!#" 万
件。#*$& 年以来所有的美国专利也可以在此检索。另外，
345系统还含有欧洲专利局使用的部分非专利文献。
为了促进专利信息的利用，拓宽专利文献的传播渠道，
欧洲专利局与欧洲专利条约成员国及欧盟委员会合作开发
了 6789 :6;6< 新的信息服务。该网络除了在欧洲专利局设
立服务器，还在每个欧洲专利条约成员国设立了服务器。
6789 :6;6< 是一个非常方便的检索欧洲及世界各地专利的
工具，支持语种为英语、德语和法语。其特点是检索界面设
计良好、数据库覆盖范围广，它不仅包括了欧洲专利，也包
括了国际 .=>专利及世界其它一些国家及地区性专利组织
的专利。目前，6789 :6;6<的日使用频率已达 *""" 人次。
进入 6789 :6;6< 的渠道有以下三种：一是通过欧洲专
利局的网页 ?<<8：@ @ 68A 678B:6;6<A :CD 进入；二是通过欧洲
专利条约各成员国的网页进入；三是通过欧盟委员会的网
页 ?<<8E @ @ 6:A 678B:6;6<A :CD进入。
生物技术领域特别是 F4G 或蛋白质序列的专利文献
的检索是个棘手的问题。欧洲专利局与欧洲生物信息技术
研究所合作，为公众创立了免费查询系统。该系统还含有美
国专利商标局和日本特许厅及其它一些国家的专利局所收
集的数据资料。
为了提高工作效率，方便与专利申请人、专利代理人、
欧洲专利条约成员国专利行政部门的联系，欧洲专利局于
!""# 年创建了电子服务系统 -./HI4-。目前，-./HI4-系
统提供欧洲专利在线申请、在线登记、检索报告发送、专利
费支付及存款帐户管理及优先权文件的电子交换服务。
!""# 年，欧洲专利局完善了专利申请管理系统
,建于 #’)& 年 2、. ,建于 #’’" 年 2 和 .K/-4IL
,建于 #’’* 年 2。目前这些系统都支持 -./HI4- 电子服务
系统。到 !""# 年底，.K/-4IL数据库拥有 )%"" 万个扫描
图像。
四、专利管理的改革动向
长期以来，欧洲专利局第一总司 ,海牙支局和柏林办事
处 2负责专利检索并提出检索报告；第二总司 ,慕尼黑总部 2
万方数据
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政策与管理
负责实质性的专利审查。由于第一总司的检索员和第二总
司的审查员都要仔细研读专利申请材料，而且第二总司的
审查员还要研读检索报告，两个总司的工作有重复和交
叉。面对欧洲专利申请量的日益激增，欧洲专利局的专利审
理负担越来越重，专利审理人才匮乏。
为了提高专利审理效率，使各部门的工作更加协调，欧
洲专利局正在推行 %&’( ) %*+,- &./0+,/1+2, /,3 ’4/*56 (27
-4164* 8 试验项目 )已被欧洲专利组织行政委员会正式确认
为欧洲专利局的重大战略项目 8，即对第一总司的检索员进
行审查专业知识和技能的培训，对第二总司的审查员进行
检索专业知识和技能的培训，将检索与审查程序合并进
行。采用 %&’(程序不仅能节省专利审理的时间，提高工作
效率，还能提供更好的专利服务。欧洲专利局强大的计算机
文献检索系统 &9:;<& 和 %=’也为 %&’(的实施提供了技
术支持。到 !""# 年底，欧洲专利局约半数的专利审查员采
用了 %&’(程序。预计未来 > 年内，%&’(程序将在整个欧洲
专利局普及、使用。
为了配合 %&’( 项目，!""# 年欧洲专利局完成了检索
和审查统一管理 )?<’& 8系统的功能设计。此外，还开发了
新的财务和人事管理系统 ) @A9’ 8，并新招聘了 B"" 名审查
员，充实专利审查队伍。
为了减轻国际 9C(专利申请激增的压力，集中力量更
好地实施欧洲专利审查程
序，9C( 联盟大会和欧洲
专利组织已同意将下述内
容加入欧洲专利组织与世
界知识产权组织的协议
中，即欧洲专利局将限制
其作为 9C( 受理局负责
9C( 国际检索和国际预审
查的数量，并在某些领域
排除 9C(国际检索和国际
预审查的任务。据悉，欧洲专利局将不受理商业方法和生物
技术的美国 9C( 及电信领域的国际 9C( 的国际检索和国
际预审查。
从 !""! 年 # 月起，欧洲专利局简化了国际 9C(预审查
程序。除非专利申请者提出明确的要求，欧洲专利局一般只
在国际检索的基础上提出国际预审查报告，不再进行进一
步的实质性审查。与此同时，国际 9C(专利申请费用也随
之降低。
为了使用户更快捷地检索所需的专利文献，欧洲专利
局在国际专利分类 ) A9C 8标准的基础上，创建了更细化的分
类系统 ) &CDE 8，增加了 #!> """ 个子类。目前，&CDE分类
系统已在 4FGH 54,41 上启用。欧洲专利局还与日本特许厅
和美国专利商标局合作，共同实施和谐计划，旨在使各自的
专利分类系统趋向一致。
!""" 年 I 月 # 日欧盟委员会关于建立欧洲单一的专利
体系的建议，!""# 年成为欧洲各国及其知识产权专家争论
的焦点。虽然经过欧盟轮值主席国瑞典、比利时及欧盟委员
会和欧洲专利局的多方努力，但由于欧洲各国对语言安排、
专利诉讼及各国专利行政部门的作用等关键问题意见不
一，对建立欧洲单一的专利体系的建议最终未能达到一
致。另外，计算机软件相关的发明和生物技术能否授予欧洲
专利也是欧洲社会争论的热点。
五、专利数量
截止 !""# 年 #! 月 $# 日，欧洲专利局接到专利申请
)含 9C( 国际阶段 8 累计 # >J$ ""K 件 )其中欧洲 9C( 占
K>L，欧洲直接申请占 $>L 8，授权专利累计 >B# $>I 件。欧
洲专利局开始受理专利的前十年 ) #MJI—#MIJ 年 8，年专利
申请量不超过 >" """ 件。#B 年后的 !""# 年，专利年申请量
达到了 #>I #K# 件，增长了 ! 倍多，而且增长的趋势不减。
这充分反映了在全球范围内，工业产权被日益广泛重视。
由表 ! 中的数据可知，!""# 年欧洲专利近一半是由欧
洲专利公约 !" 个成员国申请的，美国和日本分列欧洲专利
申请量的第 !、第 $ 位。由于世界其它国家和地区申请欧洲
专利的数量仅占总量的 >N B>L，欧洲专利几乎是欧洲和
美、日的天下。欧洲专利公约 !" 个成员国在按国际专利分
类 ) A9C 8 标准划分的所有八大领域中的专利申请量均超过
了美国和日本，并且在作业运输、纺织造纸、固定构造、电学
等领域具有明显的优势。由此推论，欧洲各国将控制欧洲大
市场的半壁江山。美国在上述领域中的 J 个压倒了日本，可
表 ! !""#年欧洲专利申请（含 9C(国家阶段）按领域及国家、地区分布
项目
国家
地区
人类
生活
需要
作业
运输
化学
冶金
纺织
造纸
固定
构造
机械照
明加热
武器等
物理 电学 累计
比例
（L）
欧洲
专利 !"国
J$"! #" >IB IJKB ##"" !$MK >""" I!K# #" $$" >$ J$J BIOIB
美国 >B"" $M>J KB"B $!! B>! #J!J KBKI >J!" $" B>" !JOKI
日本 #$!# $"MM !M>K !!J #"B #>J" BI$> >J$$ #M IB> #IO"B
其它
国家地区
#$"B J$M #"$B KJ !"M $M" #"J! ##JI >MM$ >OB>
累计 #> $!J #I $JM #M #>I #J#K $#K# IKIJ !" $K$ !! MK# ##" "!> #""O"#
万方数据
!!!
!""! 年第 ##期 总第 !"$期
全球科技经济瞭望全球科技经济瞭望
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政策与管理
表 $ !""#年欧洲授权专利按国家、地区分布
国家地区
项目
德国 法国 英国 瑞士 意大利 美国 日本 中国 其它 累计
授权专利
（件） %#$& !%"& #$’" #$"( ##(’ %&%$ )&%" #" *’#& $* ’"*
比 例
（件） !$+** %+"% $+(& $+’’ $+*& !*+’$ #%+() "+"$ #$+&( #""+"
见其技术创新的强劲实力，但日本在一些领域与美国的差
距不大，而且在电学领域的专利申请量超过了美国。
!""# 年欧洲授权专利按国家、地区分布情况见下表。
由表 $ 可知，按单一国家计算，!""# 年获得欧洲授权
专利数量最多的前 ’ 个国家分别为美国、德国、日本、法国、
英国、瑞士和意大利。美国、德国和日本属于第 # 集团，其获
得授权专利的数量和它们的技术创新及经济实力是吻合
的。法国独处第 ! 集团，但与美国、德国与日本所获的授权
专利数量还有较大的差距。英国、瑞士和意大利属于第 $ 集
团。值得注意的是瑞士这个以金融、传统产品和自然风光闻
名于世的欧洲小国，在技术创新方面的表现也非常卓越。
今人遗憾的是，!""# 年中国仅获得了 #" 件欧洲授权
专利，仅占当年欧洲授权专利总量的 ", "$-，不仅与发达
国家相差甚远，也低于韩国（#’# 件）、我国台湾（$! 件）和巴
西（#& 件）。由此可见，我国在欧洲市场的独创技术竞争力
非常薄弱。
六、几点思考
#, 加强国际合作，加速专利信息系统自动化进程，着
力培养一大批专利管理、服务人才，提高我国专利工作的综
合水平。多年以来，国家知识产权局与欧洲专利局和世界知
识产权组织进行了卓有成效的合作，取得了很大的成绩。由
于中国经济持续高速地增长及中国加入 ./0，中国市场成
为 !# 世纪世界发达国家角逐的新舞台。申请中国专利，保
持自己的产品和技术在中国市场上的竞争力，正成为许多
发达国家的战略目标。与此同时，我国申请专利的数量与日
激增，再加上通过我 12/受理局申请国外专利，我专利行
政部门在专利管理和服务等方面面临着很大的压力和挑
战。注意研究国际知识产权制度发展中出现的新问题，积极
参与知识产权国际规则的调整和制定，争取对我有利的国
际规则；拓展专利领域的国际合作，学习和借鉴欧洲专利局
和其它国外专利机构的先进管理方法和经验，加速专利信
息系统基础建设和专利管理、服务及相关人才的培训，理顺
和简化专利受理程序，加快专利审理速度，进一步完善我专
利工作体系，提高专利工作的综合水平，已成为我专利管理
工作的当务之急。
!, 加强专利知识的宣传普及，强化企事业单位和社会
公众的专利意识，培育良好、健全的专利环境。由于我国专
利工作还处于初步发展阶段，许多人
的专利知识还很贫乏，许多人的专利
意识还很薄弱。过去很长一段时间，企
事业单位过分地重视科技成果奖和科
技成果鉴定证书，淡漠了专利的重要
性。要以我国加入世贸组织为契机，利
用多种渠道，采取多种形式，加大世贸组织的知识产权规则
和新修改的专利法等有关知识产权法律的宣传和培训力
度，进一步扩大专利宣传的覆盖面和影响力，切实提高社会
公众特别是各级领导干部和广大科技人员的专利意识。要
把专利工作纳入企事业单位的技术创新全过程，并在制度、
组织和人员上给予保障。专利制度作为激励创新、优化科技
资源配置、维护市场竞争秩序的重要法律机制，早已超过传
统法律意义上的民事私权，它正逐渐成为世界各国发展高
科技、增强国家核心竞争能力的战略选择。在中国加入
./0、经济全球化的今天，惟有专利才是产品占领市场、走
向世界的通行证。
$, 推动专利工作与经济、科技、外贸工作的有机结合，
面向市场、面向经济主战场，制定和实施增强我国际竞争力
的专利发展战略。我国申请国外专利的数量少，原因是多方
面的。申请国外专利的价格效益比是专利申请者必须考虑
的问题。申请国外专利付出的代价相对比较大，那些没有重
大的技术创新或经济效益的发明自然望而却步了。因此，要
对我国民经济的重点行业和高科技发展重点领域进行专利
申请的国内外现状及发展趋势的战略研究，争取出台支持
申请国外专利的相关政策，鼓励那些拥有自立知识产权、技
术创新实力强的大公司和企业集团把自主研发的具有国际
市场前景的高新技术发明申请国外专利，把技术创新优势
转化成专利优势、产品优势、市场优势和标准优势。今年 &
月由科技部和财政部制定的《关于国家科研计划项目研究
成果知识产权管理的若干规定》已得到批准实施。按照该规
定，国家研究计划从申请、立项到执行、验收，承担单位都必
须有完善的知识产权保护制度。同时，承担单位作为科研项
目成果的知识产权权利人，充分享受自主权。可以相信，在
国家相关政策的激励下，广大企事业单位和科技人员的技
术发明和创新一定会有大的跨越。随着一批具有中国特色
和竞争优势的高新技术产业群体的崛起，国外授权专利中
一定会出现更多中国企业和中国人的名字。"
万方数据
