第 一 节第 一 节 垄 断 资 本垄 断 资 本
第二节第二节 垄断利润和垄断价格垄断利润和垄断价格
第 三 节第 三 节 垄 断 与 竞 争垄 断 与 竞 争
第七章 垄断资本和垄断利润
一、工业垄断资本的形成一、工业垄断资本的形成第一节第一节 垄断资本垄断资本
（一）生产集中
什么是生产集中什么是生产集中
（一）、生产集中（一）、生产集中
自由竞争引起生产集中自由竞争引起生产集中
一、一、 工业垄断资本的形成工业垄断资本的形成
生产集中生产集中
生产资料、劳动力和劳动产品日益集中于少数生产资料、劳动力和劳动产品日益集中于少数
大企业，使它们在社会生产和销售中所占的比重越大企业，使它们在社会生产和销售中所占的比重越
来越大。来越大。
自由竞争必然伴随着生产集中自由竞争必然伴随着生产集中
. 生产集中是自由竞争的必然结果生产集中是自由竞争的必然结果
. 资本主义信用制度的发展促进了生产的集中资本主义信用制度的发展促进了生产的集中
. 经济危机对生产集中有促进作用经济危机对生产集中有促进作用
第一节第一节 垄断资本垄断资本 一、工业垄断资本的形成一、工业垄断资本的形成
（二）垄断的形成
（二）、垄断的形成（二）、垄断的形成一、一、 工业垄断资本的形成工业垄断资本的形成
什么是垄断什么是垄断
垄断的形成垄断的形成
垄断产生和发展的阶段垄断产生和发展的阶段
垄断垄断
若干个大资本家为了操纵和控制某一部门或某若干个大资本家为了操纵和控制某一部门或某
几个部门的产品生产、销售以及原料来源等以获取几个部门的产品生产、销售以及原料来源等以获取
垄断高额利润而成立的协定、同盟或者联合。垄断高额利润而成立的协定、同盟或者联合。
生产高度集中形成垄断生产高度集中形成垄断
生产高度集中产生了垄断的可能性生产高度集中产生了垄断的可能性
大资本实力雄厚大资本实力雄厚
容易达成协议容易达成协议
生产高度集中产生了垄断的必要性生产高度集中产生了垄断的必要性
势均力敌势均力敌
阶段阶段
生产生产
集中集中
1860~1860~
18701870
1870~1870~
18901890
1900~1900~
19101910
一、工业垄断资本的形成一、工业垄断资本的形成第一节第一节 垄断资本垄断资本
（三）垄断组织形式
（三）、垄断组织（三）、垄断组织一、一、 工业垄断资本的形成工业垄断资本的形成
什么是垄断组织什么是垄断组织
垄断组织的主要形式垄断组织的主要形式
垄断组织的实质垄断组织的实质
垄断组织垄断组织
垄断了某一个部门或几个部门产品生垄断了某一个部门或几个部门产品生
产和销售，按照一定组织形式结合起来的产和销售，按照一定组织形式结合起来的
巨型资本主义企业或联合企业。巨型资本主义企业或联合企业。
短期价格协定短期价格协定 购销价格购销价格
卡特尔卡特尔 销售范围、数量和价格销售范围、数量和价格
辛迪加辛迪加 销售商品和采购原料销售商品和采购原料
托拉斯托拉斯 生产经营管理生产经营管理
康采恩康采恩 各个行业各个行业
二、金融资本和金融寡头二、金融资本和金融寡头第一节第一节 垄断资本垄断资本
（一）银行资本的集中和垄断
（一）、银行资本的集中和垄断（一）、银行资本的集中和垄断二、二、 金融资本与金融寡头金融资本与金融寡头
生产集中是银行业集中的基础生产集中是银行业集中的基础
生产集中要求银行业集中生产集中要求银行业集中
生产集中促进银行业集中生产集中促进银行业集中
银行业的集中促进生产的集中银行业的集中促进生产的集中
银行业集中要求生产集中银行业集中要求生产集中
银行业集中促进生产集中银行业集中促进生产集中
银行业集中是竞争的必然结果银行业集中是竞争的必然结果
银行业集中和垄断
（二）、银行的新作用（二）、银行的新作用二、二、 金融资本与金融寡头金融资本与金融寡头
由普通的中介人变成万能的垄断者由普通的中介人变成万能的垄断者
银行成为决定企业命运的垄断者银行成为决定企业命运的垄断者
银行垄断加速了资本的集中和垄断组织的形成银行垄断加速了资本的集中和垄断组织的形成
银行直接参与企业有价证券的发行银行直接参与企业有价证券的发行
（三）、金融资本的形成（三）、金融资本的形成第二节第二节 金融资本与金融寡头金融资本与金融寡头
银行垄断资本和工业垄断资本溶合或混银行垄断资本和工业垄断资本溶合或混
合生长的一种垄断资本合生长的一种垄断资本
金融资本金融资本
金融资本的形成金融资本的形成
银行垄断资本向工业渗透银行垄断资本向工业渗透
工业垄断资本向银行业渗透工业垄断资本向银行业渗透
银行和工业的人员结合或交流银行和工业的人员结合或交流
（四）、金融寡头的统治（四）、金融寡头的统治二、二、 金融资本与金融寡头金融资本与金融寡头
掌握和运用金融资本、控制国家经济命掌握和运用金融资本、控制国家经济命
脉并实际上控制国家政权的少数最大的垄断脉并实际上控制国家政权的少数最大的垄断
资本家或集团资本家或集团
金融寡头金融寡头
金融寡头在经济上的统治主要通过金融寡头在经济上的统治主要通过““参与制参与制””实现实现
金融寡头在政治上的统治主要通过金融寡头在政治上的统治主要通过““个人联合个人联合””实现实现
母资本母资本10001000
子资本子资本800800 子资本子资本800800 经营资本经营资本200200
孙子资本孙子资本800800
孙子资本孙子资本800800
………… ………… …………
子资本子资本200200
子资本子资本200200
孙子资本孙子资本800800
孙子资本孙子资本800800
一、垄断利润一、垄断利润第二节第二节 垄断利润与垄断价格垄断利润与垄断价格
垄断组织凭借经济上的垄断地位而获得垄断组织凭借经济上的垄断地位而获得
的大大超过平均利润的高额利润的大大超过平均利润的高额利润
垄断利润垄断利润
获取垄断利润的途径获取垄断利润的途径
加强对本国无产阶级的剥削加强对本国无产阶级的剥削
掠夺非垄断企业的一部分剩余价值掠夺非垄断企业的一部分剩余价值
占有小生产者一部分价值占有小生产者一部分价值
加强对国外人民的剥削加强对国外人民的剥削
通过国民收入的再分配通过国民收入的再分配
二、垄断价格二、垄断价格第二节第二节 垄断利润与垄断价格垄断利润与垄断价格
在垄断组织操纵下保证垄断利润的一种在垄断组织操纵下保证垄断利润的一种
市场价格市场价格
垄断价格垄断价格
垄断高价垄断高价
垄断低价垄断低价
垄断组织在出售商品时规定的高于生产垄断组织在出售商品时规定的高于生产
价格和价值的价格价格和价值的价格
垄断组织在购进生产要素时规定的低于垄断组织在购进生产要素时规定的低于
商品生产价格和价值的价格商品生产价格和价值的价格
价值规律作用的表现形式价值规律作用的表现形式
大部分商品的市场价格采取垄断价格的形式大部分商品的市场价格采取垄断价格的形式
一、垄断与竞争一、垄断与竞争第三节第三节 垄断与竞争垄断与竞争
（一）垄断没有消除竞争
一、垄断与竞争一、垄断与竞争第三节第三节 垄断与竞争垄断与竞争
垄断代替了自由竞争但是没有消除竞争垄断代替了自由竞争但是没有消除竞争
垄断没有消除产生竞争的经济条件垄断没有消除产生竞争的经济条件
还存在着大量没有参加垄断组织的还存在着大量没有参加垄断组织的““局外企业局外企业””
垄断组织之间和垄断组织内部存在竞争垄断组织之间和垄断组织内部存在竞争
一、垄断与竞争一、垄断与竞争第三节第三节 垄断与竞争垄断与竞争
（二）垄断条件下竞争的特点
二、垄断条件下竞争的特点二、垄断条件下竞争的特点第三节第三节 垄断条件下的竞争垄断条件下的竞争
竞争目的竞争目的
竞争手段竞争手段
竞争结果竞争结果
竞争范围竞争范围
超额利润超额利润
价格竞争价格竞争
影响不大影响不大
国内市场国内市场
高额利润高额利润
非价格竞争非价格竞争
破坏大破坏大
国外市场国外市场
自由竞争自由竞争 垄断竞争垄断竞争竞争内容竞争内容
二、垄断竞争的类型与不完全竞争市场二、垄断竞争的类型与不完全竞争市场第三节第三节 垄断与竞争垄断与竞争
（一）垄断条件下的竞争的基本形式
①垄断组织内部的竞争。
②垄断组织之间的竞争。
③垄断组织与非垄断组织之间的竞争。
④“局外企业”相互间的竞争。
（二）不完全竞争市场
第三节第三节 垄断与竞争垄断与竞争
垄断的存在造成竞争不完全。不完全竞争垄断的存在造成竞争不完全。不完全竞争
市场，依垄断程度差别，区分为完全垄断市场、市场，依垄断程度差别，区分为完全垄断市场、
寡头垄断市场和垄断竞争市场三种基本的类型。寡头垄断市场和垄断竞争市场三种基本的类型。
二、垄断竞争的类型与不完全竞争市场二、垄断竞争的类型与不完全竞争市场
完全垄断市场是指某个产业（市场）上，卖方只有完全垄断市场是指某个产业（市场）上，卖方只有
一家企业，其产品没有替代品，新企业进入为不可能的一家企业，其产品没有替代品，新企业进入为不可能的
市场结构。市场结构。
一家企业对市场的独占，它形成的基本原因是进入一家企业对市场的独占，它形成的基本原因是进入
障碍。也就是说，某个市场之所以能够保持为唯一垄断障碍。也就是说，某个市场之所以能够保持为唯一垄断
者垄断，是因为存在各种影响其他企业进入市场的障碍者垄断，是因为存在各种影响其他企业进入市场的障碍
因素。因素。
.完全垄断市场完全垄断市场
.寡头垄断寡头垄断
寡头垄断是由提供相似或相同产品的少数几家企业组成的市场寡头垄断是由提供相似或相同产品的少数几家企业组成的市场
结构，形成寡头垄断的特征的原因：结构，形成寡头垄断的特征的原因：
第一，长期竞争导致某些产业部门只有少数企业存续而绝大多第一，长期竞争导致某些产业部门只有少数企业存续而绝大多
数企退出的结果，必然形成寡头垄断的格局。数企退出的结果，必然形成寡头垄断的格局。
第二，产业技术特点决定了某些产业部门的企业生产经营活动第二，产业技术特点决定了某些产业部门的企业生产经营活动
具有规模经济与范围经济效果，导致该产业部门由少数大企业进行具有规模经济与范围经济效果，导致该产业部门由少数大企业进行
大规模生产经营的合理性。大规模生产经营的合理性。
第三，寡头垄断也是产业内的企业在需求约束下自觉地调节供第三，寡头垄断也是产业内的企业在需求约束下自觉地调节供
给与需求矛盾的结果。给与需求矛盾的结果。
.垄断竞争垄断竞争
垄断竞争是一种介于垄断与竞争之间，既具有某些垄断竞争是一种介于垄断与竞争之间，既具有某些
竞争的特点，又具有某些垄断特征的市场结构。竞争的特点，又具有某些垄断特征的市场结构。
垄断竞争的特征：一是产业内的企业数量多；二是垄断竞争的特征：一是产业内的企业数量多；二是
存在着产品差别；三是企业可以不受任何限制进入或退存在着产品差别；三是企业可以不受任何限制进入或退
出一个产业。企业数量众多、自由进入和退出使垄断竞出一个产业。企业数量众多、自由进入和退出使垄断竞
争更类似于一个完全竞争的市场结构；产品差别造成的争更类似于一个完全竞争的市场结构；产品差别造成的
排他性，使垄断竞争又具有了某种垄断的特征。排他性，使垄断竞争又具有了某种垄断的特征。
三、有效竞争与反垄断政策三、有效竞争与反垄断政策第三节第三节 垄断与竞争垄断与竞争
不论是过度竞争，还是垄断，都无法实现资源的优不论是过度竞争，还是垄断，都无法实现资源的优
化配置。既要使竞争机制正常而有效地发挥作用，又化配置。既要使竞争机制正常而有效地发挥作用，又
能防止垄断的弊害，其关键是实现有效竞争。能防止垄断的弊害，其关键是实现有效竞争。
（一）有效竞争
有效竞争的具体含义
(1)(1)从短期来看，如果现实的市场背离了完全竞争的某个条从短期来看，如果现实的市场背离了完全竞争的某个条
件，那么最好在其他条件下也有所背离。这样的竞争才是件，那么最好在其他条件下也有所背离。这样的竞争才是
有效的。有效的。
(2)(2)从长期来看，存在着潜在竞争和替代品竞争的产业或市从长期来看，存在着潜在竞争和替代品竞争的产业或市
场，就是有效竞争的产业或市场。场，就是有效竞争的产业或市场。
(3) (3)工业生产经营的多样化也具有竞争的性质。工业生产经营的多样化也具有竞争的性质。
三、有效竞争与反垄断政策三、有效竞争与反垄断政策第三节第三节 垄断与竞争垄断与竞争
（二）反垄断政策
在市场经济条件下，为了实现有效竞争，在市场经济条件下，为了实现有效竞争，
政府必须通过公共政策来规范竞争秩序，制约政府必须通过公共政策来规范竞争秩序，制约
垄断的结构与行为。垄断的结构与行为。
直接规制政策
是指政府针对公共生产部门和某些具体产业部门实施的、带有分类是指政府针对公共生产部门和某些具体产业部门实施的、带有分类
指导性质的具体规范与制约措施。政府机关主要通过许可或认可等指导性质的具体规范与制约措施。政府机关主要通过许可或认可等
手段来加以实施。其主要内容包括：手段来加以实施。其主要内容包括：
(1) (1) 进入规制进入规制
(2) (2) 数量规制数量规制
(3) (3) 价格规制价格规制
(4) (4) 产品与服务质量的规制产品与服务质量的规制
(5) (5) 设备规制设备规制
反垄断政策
反垄断政策通常通过立法反垄断政策通常通过立法((反垄断法反垄断法))对垄断行为进行规范与对垄断行为进行规范与
制约，具有较强的约束力。反垄断政策的具体内容有：制约，具有较强的约束力。反垄断政策的具体内容有：
(1) (1) 预防形成垄断性市场结构的政策预防形成垄断性市场结构的政策
(2) (2) 对垄断性市场结构的事后调节政策对垄断性市场结构的事后调节政策
(3) (3) 禁止或限制企业间的共谋、不正当价格歧视等进行裁定等禁止或限制企业间的共谋、不正当价格歧视等进行裁定等
复习思考题
1.名词解释：生产集中 垄断 金融资本 金融寡
头 垄断利润 垄断价格
2.试述垄断的形成过程。
3.试述金融资本的形成和金融寡头的统治。
4.垄断利润的来源及途径。
5.简述垄断价格形成并不违背价值规律的原因。
6.简述垄断与竞争的关系。
继续继续 结束结束
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