ISO14001:2004
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ISO14001:2004
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培训目录
1. 环境管理体系标准概论
5. 环境管理体系审核练习
4. 环境管理体系审核
2. ISO14001:2004标准条文讲解
3. 环境保护法律法规和其他要求
第一章 环境管理体系标准概论
第一节 环境管理体系标准产生的背景
（一）人与环境的关系
以前多少万年，人类长期依赖于自然界，并且受自然力的统治。
人类进入了大量生产、大量消费和大量浪费的“文明”时代, 不顾一切地向大自然展开 掠夺，任意地向大自然排放各种废物，为所欲为。
在几百年时间里，地球人口呈指数增长、资源濒临耗尽、几乎每一种污染物都达到了地球无法承受的程度。
第一节 环境管理体系标准产生的背景
（二）严重的环境危机
1. 全球环境问题
分三种类型：
消耗型：从环境中摄取资源而引起如矿物资源、生物资源、森林资源等的急剧减少。
污染型：向环境排放污染物如废水、废气、危废等使环境被污染。
破坏型：所有引起环境结构变化的问题，如生态系统的破坏、景观的变化、人员的伤亡、土地的干固和沙漠化等。
第一节 环境管理体系标准产生的背景
目前，全球有七大环境问题：
（1）温室效益与气候变化
（2）臭氧层破坏
（3）水资源危机
（4）海洋污染
（5）酸雨
（6）生态环境的恶化与生物多样性减少
①森林减少；②土地退化、沙漠化和耕地损失；③生物多样性减少。
（7）城市环境问题
2. 我国的环境状况
（1）大气污染问题十分突出
（2）水体污染情况相当严重
（3） 城市垃圾污染日渐突出
（4）城市噪音污染很严重
第一节 环境管理体系标准产生的背景
第一节 环境管理体系标准产生的背景
（三）国际社会对环境问题采取的对策
1.人类早期的生产活动，没有采取任何保护环境的措施。
2.二战之后到70年代，实施末端治理 。
3. 70年末、80年初，向全过程控制转变，后又发展为清洁
生产。
年，第一次联合国人类环境大会，通过了《人类环
境宣言》开始了世界范围内探讨环境保护和改变发展战略
的进程。
5. 1992年，联合国 “环境与发展”大会，通过了《21世纪议
程》、《里约宣言》、《联合国气候变化框架公约》、
《生物多样性公约》等文件，提出了“可持续发展”战略。
第一节 环境管理体系标准产生的背景
（四）企业推行ISO14001:2004的意义
（1）获取国际贸易的“绿色通行证”
（2）树立优秀组织的形象，赢得客户信赖，满足相
关方的需要和期望。
（3）用标准化手段规范组织的环境管理工作，提高
组织内部的管理水平，向管理要效益。
（4）改进产品性能，改革工艺设备，生产“绿色产
品”，实现污染预防和节能降耗。
（5）提高全体员工的环保意识，增强遵纪守法的主
动性和自觉性。
（6）减少环境风险，避免因环境问题所造成的经济
损失，实现组织永续经营。
第二节 ISO14000系列标准的制定和构成
1.于1993年6月正式成立环境管理技术委员会（ISO/TC207），并着手ISO14000系列标准的起草。
2.发布ISO14001：1996及其系列标准
3.发布ISO14001：2004及其系列标准
第二节 ISO14000系列标准的制定和构成
系列标准的标准号分配表
1）环境管理体系：EMS:14001-14009
2）环境审核 EA：14010-14019
3）环境标志 EL：14020-14029
4）环境表现评价 EPE：14030-14039
5）生命周期评价 LCA：14040-14049
6）术语和定义 L&D：14050-14059
7）产品标准中的环境因素EAPS：14060
8）备用：14060-14100
第二节 ISO14000系列标准的制定和构成
2．ISO14000系列按标准的属性形成的结构
1）基础标准子系统：术语和定义
2）基本标准子系统：环境管理体系
3）支持子技术系统：环境审核
环境标志
环境表现评价
生命周期评价
第二节 ISO14000系列标准的制定
3．ISO14000系列按标准的功能形成的结构
1）评价组织：环境管理体系
环境表现评价
环境审核
2）评价产品：生命周期评价
环境标志
产品标准中的环境因素
第二节 ISO14000系列标准的制定
4．环境管理体系核心标准
ISO14001：2004《环境管理体系 要求及使用指南》
ISO14004：2004《环境管理体系 原则、体系和支持技术指南 》
ISO19011：2002《质量和（或）环境管理体系审核指南》
第二章 ISO14001：2004环境管理体系要求
第一节 引言和范围
1.引言
1）本标准规定了对环境管理体系的要求，使组织能
根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定和实施方
针与目标。
2）本标准适用于任何类型与规模的组织，并适用于
各种地理、文化和社会条件。即本标准适用于希望采用
它的所有组织以及它们的结合体或其中的一部分。
第一节 引言和范围
3）本标准基于策划-实施-检查-改进（PDCA）运行模式（见环境管
理体系运行模式图1）。通过由过程组成的体系以及过程之间的相互作用
对运行进行管理，称之为“过程方法”。
关于PDCA的含义简要说明如下：
P-- 策划：建立需要的目标和过程，以实现组织环境方针所期望的结
果；
D-- 实施：对过程予以实施；
C-- 检查：根据方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过
程进行监测和测量，并报告结果；
A-- 改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的绩效。
4）本标准规定了对组织的环境管理体系的要求，能够用于对组织的
环境管理体系进行认证（或注册）和（或）自我声明。
5）本标准除了要求在方针中承诺遵守适用的法律法规要求和其他应
遵守的要求，以及进行污染预防和持续改进外，未提出对环境绩效的绝
对要求，因而两个从事类似活动但具有不同环境绩效的组织，可能都是
符合本标准要求的。
第一节 引言和范围
2.范围
本标准适用于任何有下列愿望的组织：
a)建立、实施、保持并改进环境管理体系；
b)使自己确信能符合所声明的环境方针；
c)通过下列方式证实对本标准的符合：
1） 进行自我评价和自我声明；
2）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性的确认；
3）寻求外部对其自我声明的确认；
4）寻求外部组织对其EMS进行认证（或注册）。
第二节 环境管理体系基本术语和定义
1.环境
组织（）运行活动的外部存在，包括空
气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及
它们之间的相互关系。
注：从这一意义上，外部存在从组织（）内延伸
到全球系统。
第二节 环境管理体系基本术语和定义
2. 环境因素
一个组织（）的活动、产品和服务中能与
环境（）发生相互作用的要素。
注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响
（）的环境因素。
第二节 环境管理体系基本术语和定义
3.环境影响
全部或部分地由组织（）的环境因素
（）给环境（）造成的任何有害或有益的
变化。
第二节 环境管理体系基本术语和定义
4.环境方针
由最高管理者就组织（）的环境绩效（）所正式表述的总体意图和方向。
注：环境方针为采取措施,以及建立环境目标（）和环境指标（）提供了一个框架。
第二节 环境管理体系基本术语和定义
5.环境目标
组织（）依据其环境方针（）规定的
自己所要实现的总体环境目的。
第二节 环境管理体系基本术语和定义
6.环境指标
由环境目标（）产生，为实现环境目标
所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用
于整个组织（）或其局部。
7.环境管理体系
组织（）管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针（），并管理其环境因素（）。
注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。
注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序（）、过程和资源。
第二节 环境管理体系基本术语和定义
第二节 环境管理体系基本术语和定义
8.内部审核
客观地获取审核证据并予以评价, 以判定组织
（）对其设定的环境管理体系审核准则满足程
度的系统的、独立的、形成文件的过程。
注： 在许多情况下，尤其是对于小型组织，独立性可
通过与所审核活动无责任关系来体现。
第二节 环境管理体系基本术语和定义
9.环境绩效
组织（）对其环境因素()进行管理
所取得的可测量结果。
注：在环境管理体系（）条件下，可对照组织
（）的环境方针（）、环境目标（）、环境
指标（）及其他环境绩效要求对结果进行测量。
10.持续改进
不断对环境管理体系（） 进行强化的过程，目的是根据组织（）的环境方针（），实现对整体环境绩效（）的改进。
注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。
第二节 环境管理体系基本术语和定义
第二节 环境管理体系基本术语和定义
11.污染预防
为了降低有害的环境影响（）而采用（或综
合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或
能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物
的产生、排放或废弃。
注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服
务的更改, 资源的有效利用, 材料或能源替代, 再利用、回收、再循环、再生和处理。
12.相关方
关注组织（）的环境绩效（）或受其环境绩效影响的个人或团体。
第二节 环境管理体系基本术语和定义
第二节 环境管理体系基本术语和定义
13.组织
具有自身职能和行政管理的公司、集团
公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或
其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政
管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公
营或私营。
注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把
一个运行单位视为一个组织。
第二节 环境管理体系基本术语和定义
14.程序
为进行某项活动或过程所规定的途径。
注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。
注2：摘编自GB/T19000-2000的。
第二节 环境管理体系基本术语和定义
15.文件
信息及其承载媒体。
注1：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子
媒体，照片或标准样品，或它们的组合。
注2：摘编自GB/T 19000 – 2000 的。
第二节 环境管理体系基本术语和定义
16.记录
阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的
文件（）。
注：摘编自GB/T19000-2000的。
第二节 环境管理体系基本术语和定义
17.不符合
未满足要求。
[GB/T 19000 – 2000，]
注: 此术语在GB/T 19000 – 2000 中为 “不合格（不
符合） 。
第二节 环境管理体系基本术语和定义
18.纠正措施
为消除已发现的不符合（）的原因所采取
的措施。
第二节 环境管理体系基本术语和定义
19.预防措施
为消除潜在不符合（）的原因所采取的措施。
第二节 环境管理体系基本术语和定义
20.审核员
有能力实施审核的人员。
[GB/T19000－2000， ]
第三节 总要求
总要求
“组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和
持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，
并形成文件。
组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。”
第四节 环境方针
环境方针
“最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境
管理体系范围内，确保其：
a）适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影
响；
b）包括对持续改进和污染预防的承诺；
c）包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他
要求的承诺；
d）提供建立和评审环境目标和指标的框架；
e）形成文件，付诸实施，并予以保持；
f）传达到所有为组织或代表组织工作的人员；
g）可为公众所获取。”
第五节 策划
策划
环境因素
“ 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：
a) 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服
务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑
到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和
服务等因素；
b) 确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即
重要环境因素）。
组织应将这些信息形成文件并及时更新。
组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对
重要环境因素加以考虑。”
环境因素
1.识别环境因素、确定重要环境因素的意义
是最重要的条款，是将组织的环境与管理连接起来的桥梁。全面识别环境因素，准确判定重要因素是建立体系的基础。环境因素是体系的管理核心，其他各项环境管理工作都是围绕着环境因素而展开的。
只有明确了组织的体系覆盖范围内的活动、产品和服务中的环境因素，判定出重要环境因素，才能找到环境管理的薄弱环节和明确环境管理工作的重点，才能明确适用的法律法规和其他要求，并以法律尺度评价环境因素的控制状况，策划、运行控制以及应急准备和响应、监测和测量和持续改进等各项环境管理才能够有的放矢。
由此可见，建立环境管理体系的目的就在于识别、评价与控制环境因素，减少环境影响。
环境因素
2.建立、实施并保持一个或多个程序，用程序来规范环境因素的识别与评价工作。
3.环境因素的识别
1）识别范围：
环境因素分为两大类，一类是组织通过自身管理“能够控制”
的环境因素，如设计产品、生产加工、设备维护、办公活动及
后勤生活中的环境因素。另一类是组织“能够施加影响”的环境
因素，也就是不能或难以通过行政管理及其他技术手段改变，
或不能直接加以控制和管理的环境因素，如原材料供应商、半
成品、外协件供应商、运输贮存的合同方、建筑施工承包商、
废物处置机构和技术服务单位等的环境因素。可以通过某种利
益关系对相关方施加影响，间接实现对它的控制或管理。
环境因素
2）识别方法：
①初始环境评审法；
②生命周期评估法（产品的生命周期包括原材料的采购和加工、产品设计、生产制造、检验、搬运、贮藏、销售、使用、报废、处置和再生利用等环节）。
3）环境因素识别应注意的问题：
①“三种时态”：指过去、现在和将来
②“三种状态”：指正常、异常和紧急状态
③“八种情况”：指向大气排放、向水体排放、向土壤排放、原材料和自然资源使用、能源使用、能量释放（如热、辐射、振动等）、废物和付产品、物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。
④“一个过程”：指产品、活动和服务整个生命周期全过程。
⑤“已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务”。
环境因素
4.确定重要环境因素：
1）确定重要环境因素的目的
从识别出的环境因数中评价出具有或可能具有重大环境影响的环境因
素，即重大环境因素，排出优先次序，以此作为环境管理控制的重点，有针
对性地制定环境目标、指标和环境管理方案。
2）确定重要环境因素的步骤和方法
对每一环境因素确定其环境影响的规模、严重程度、发生的频率和持续
的时间。还要综合考虑组织的经营方面的因素和有关环境法律法规的要求，
主要包括：
①有害环境影响给组织带来的风险
②相关方关注的程度
③对组织公众形象的影响
④对其他活动和过程的影响
⑤改变某种环境影响的难易程度/最佳实用可行的技术/所需费用/组织的管
理能力等。
不存在普遍适用的方法，也没有硬性的评价标准规定。组织可根据自身情
况和要控制的重点，自行确定评价准则和判定尺度。常用的评价方法：专家
评估法、加权打分法、集思广益法和是非判断法。通常综合运用上述方法。
环境因素
5.将识别环境因素和确定重要环境因素的信息形成文件，并及时更新，因为产品、原材料、服务、经营、生产和管理等的变化，技术革新、新产品开发、业务发展、规模扩大和新建项目，新的法律、法规及要求的出台，公众环境意识的提高和相关方要求的变化等，原本次要环境因素上升为重要环境因素。
环境因素
6.组织应确保在建立、实施和保持EMS时，对重要环境因素加以考虑
1）组织制定的环境方针应适合于其活动、产品和服务的环境影响；
2）识别适用于重要环境因素的法律法规和其他要求；
3）制定目标、指标和方案时要考虑重要环境因素；
4）通过培训或其他措施使员工意识到他们工作中的重要环境因素和实际或潜在的环境影响；
5）决定是否就其重要环境因素与外界交流；
6）建立确保对涉及重要环境因素的过程进行有效的策划、运行和控制所需的文件和记录；
7）识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行控制，并确保其在规定条件下进行；
8）识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施；
9）对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行的监测和测量；
10）对重要环境因素进行控制，并定期评价其对适用的法律法规和其他要求遵守的情况；
11）在策划、制定、实施和保持内审方案时应考虑到相关运行的环境重要性；
12）评审对重要环境因素控制后所取得的环境绩效。
法律法规和其他要求
“ 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，
用来：
a）识别适用于其活动、产品和服务中环境因
素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取
这些要求的渠道；
b）确定这些要求如何应用于组织的环境因素。
组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系
时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。”
法律法规和其他要求
1. 组织应建立、实施并保持一个或多个程序
程序的内容应明确：
1）如何识别适用的法律法规和其他要求
2）确定这些“要求”如何应用于组织的环境因素
2.识别适用的法律法规和其他要求
应按照程序针对识别出的环境因素收集相关的环境法律法规和其他要求，这有助于环境管理体系的建立和实施，并为合规性评价提供依据。
“法律法规” ：国家、地方政府及相关部门制定或颁布的环境方面的法律、法规、规章、条例和制度等。
“其他要求”：法律法规以外的其他能够控制、规范或影响组织环境行为的规定和要求，包括：行业协会要求、与政府机构的协议、非法规性指南、与顾客的协议、组织或上级组织对公众的承诺、母公司的方针和条例、相关方的合理要求等，国家有关部委发布的规定、通知和红头文件、行业标准和设计规范，与社会团体或非政府组织的协议。
法律法规和其他要求
组织应对法律法规和其他要求定期评审，以识别新增的和/或发生变化的要求，并在组织及其活动或产品中针对这些变化做出响应。对于收集到的法律法规和其他要求形成“适用的法律法规清单”，以便于管理并随时掌握法律法规的变化情况。应记载法律法规的颁布和实施日期，并明确法律法规中适用条款的要求，必要时摘编适用条款并下发到各有关部门。
3.建立获取法律法规和其他要求的渠道
渠道：各级环保部门、政府部门、专业出版社、环境报刊、法规和标准汇编、各种媒体、网络或商业数据库等。为了能够适应内外部的变化、持续地符合法律法规要求，必须对法律法规的变化情况跟踪并及时更新。
4.确定适用的法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素
方法：识别和理解对每一环境因素有约束作用的法律法规和其他要求适用条款，然后将这些条款的要求转换成适宜于组织的环境管理体系要求，在体系运行中加以实施，并针对这些要求评价组织在体系运行中对他遵循的情况。
法律法规和其他要求
5. 组织应确保在建立、实施和保持EMS时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑
1）在环境方针中公开承诺遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求。
2）确定这些“要求”如何应用于环境因素，依据这些“要求”把他转换成适宜于组织EMS的要求来控制重要环境因素。
3）制定目标、指标和方案时考虑这些“要求”。
4）定期监测和测量这些具有重大环境影响的运行的关键特性。
5）对不符合法律法规的不符合，采取纠正措施/预防措施。
6）定期进行合规性评价。
7）管理评审时评审合规性评价的结果。
8）确保对适用的“要求”进行培训。
9）就获取这些“要求”与外部信息交流。
10）对“要求”按受控文件控制。
11）按“要求” 实施运行控制/应急准备和响应。
12）保存记录、证明满足“要求”。
13）“要求”是内审的重要依据。
目标、指标和方案
“组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。
如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。
组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。
组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括：
a）规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责；
b）实现目标和指标的方法和时间表。”
第六节 实施和运行
. 实施和运行
资源、作用、职责和权限
“管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改
进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基
础设施，以及技术和财力资源。
为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限
作出明确规定，形成文件，并予以传达。
组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）
是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：
a) 确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；
b) 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。”
资源、作用、职责和权限
1. “管理者”包括最高管理者和各级管理者。
2.应对作用、职责和权限作出明确规定
首先应确定环境管理结构化组织结构和岗位设置。
其次，应对各部门、各岗位的作用、职责、权限和相互关
系予以规定，明确要素的主控部门、配合部门和参与部门，对
从事与EMS有关的管理、执行和验证人员的职责权限，应落实
到具体人中。组织应将组织结构的设置和职责的分配形成文
件，如“环境管理组织结构图”、“EMS要素职能分配表”和“岗
位作用、职责和权限”的形式，并传达到全体员工。全体员工应
就所规定的环境作用、职责和权限进行交流，以确保各职能和
层次不但熟悉自己的职责，也相互明了彼此的职责范围，避免
职权矛盾或出现管理空当，以便于环境管理体系的有效运作。
资源、作用、职责和权限
3.大型组织的环境管理者代表可不止一人，可以专职也可以
兼职，关键是保证能够胜任。
管理者代表应具备：
1）一定的协调和组织能力；
2）熟悉业务工作；
3）熟悉环境管理体系标准；
4）言行应有一定的权威性。
能力、培训和意识
“组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重
大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于
必要的教育、培训或经历。组织应保存相关记录。
组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需
求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相
关的记录。
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代
表它工作的人员都意识到：
a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要
性；
b) 他们工作中的重要环境因素和实际或潜在环境影响，
以及个人工作的改进所能带来的环境效益；
c) 他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与
职责；
d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。”
能力、培训和意识
特殊环境岗位的员工：指那些与重大环境因素有关的关
键岗位，包括库管员、污水厂治理人员和监测人员、安全员、
内审员、特殊工种人员等，列出一份名单。
应把他们作为重点培训对象，对其确定培训需求。这些人
员不仅应具有相当的环保意识，更应具备相应的工作能力，因
而加强环境知识和环境技能的培训是培训的重点，通过培训及
考核，应使他们熟悉操作规程、相关技术标准以及适用的环境
法律法规内容，并具备上岗操作的资格。
信息交流
“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于
有关其环境因素和环境管理体系的：
a) 组织内部各层次和职能间的信息交流
b)与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。
组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息
交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应
规定交流的方式并予以实施。”
信息交流
1.进行内外部信息交流的目的在于：
1）阐明管理者对环境保护的承诺；
2）促进相关方对组织改进环境绩效的理解、认同和支
持；
3）提高对环境方针、目标、指标和方案的认识；
4）调动员工的积极性；
5）达成共识，统一思想，统一行动，使各职能、层次
的环境管理工作协调；
6）与重要环境因素有关的运行得到有效控制；
7）改进环境绩效。
信息交流
2.信息交流的内容
1）环境方针；
2）环境因素和重要环境因素；
3）适用的法律法规和其他要求；
4）目标、指标和方案；
5）作用、职责和权限；
6）培训和其他措施的效果评价；
7）文件控制；
8）运行控制；
9）应急准备和响应；
10）监测和测量结果；
11）合规性评价结果；
12）不符合、纠正措施和预防措施；
13）记录控制；
14）内审结果；
15）管理评审报告；
16）外部相关方环境信息；
17）MSDS（化学品安全技术说明书）。
信息交流
3.信息交流的方式
1）内部信息交流包括组织内部自上而下、自下而上
和左右之间的信息交流。可采用内刊、板报、张贴公告
和宣传栏、职工建议箱、各种会议、电子邮件、信息反
馈单或内部培训以及环保小组活动等形式。
2）组织的外部信息交流包括自内向外和自外向内
的信息交流。可采用年度报告、法规要求的呈文、产业
协会出版物、传媒和商业广告等形式，也可通过参加相
关团体的活动、设立开放接待日或公布投诉和咨询电话
等方式。
信息交流
4.建立外部信息交流机制
1）组织应设立专门部门或人员负责对外部信息管理接
收、记录、传递、调查研究、处理和回应，明确职责。
来自外部的信息：
①来自上级政府部门和行政主管部门的要求；
②来自客户关于提供产品和服务的环境要求和询问；
③来自当地居民或周边社区的咨询、投诉、意见和抱怨；
④废弃物处理处置的相关信息；
⑤市场环境需求的变化等。
特别是对于外部相关方的抱怨或投诉要高度重视，应将其
作为管理评审的主要内容以及制定和修改方针、目标和指标
的重要依据。
2）还应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交
流，如果一旦决定，组织应将其决定形成文件。在文件中规
定交流的职责、交流的方式，并予以实施。
文件
“环境管理体系文件应包括：
a) 环境方针、目标和指标；
b) 对环境管理体系覆盖范围的描述；
c) 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描
述，以及相关文件的查询途径；
d) 本标准要求的文件，包括记录；
e) 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行
有效策划、运行和控制所需的文件和记录。”
文件控制
“应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控
制。记录是一种特殊类型的文件，应依据的要求
进行控制。
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定:
a)在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性;
b)必要时对文件进行评审和更新，并重新审批;
c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识;
d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本;
e)确保文件字迹清楚，易于识别;
f)确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件
做出标识，并对其发放予以控制;
g)防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，
要做出适当的标识。”
运行控制
“组织应根据其方针、目标和指标，识别和策
划与所规定的重要环境因素相关的运行，以确保其
通过下列方式在规定的条件下进行：
a)建立、实施并保持一个或多个形成文件的程
序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、
目标和指标的情况；
b)在程序中规定运行准则；
c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要
环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的
程序和要求通报供方及合同方。”
运行控制
1.组织应根据环境方针、目标和指标，识别和策划与重要环境
因素有关的运行
在策划时应制定为确保涉及重要环境环境因素的过程进行
有效策划、运行和控制所需的文件和记录。这些运行包括：
1）产品的设计和开发；
2）原材料的采购、储运、加工和生产；
3）技术方案的选择；
4）设备、工艺流程和技术参数的确定；
5）产品的生产、储存、运输、销售、使用、维护和回收利
用；
6）营销和广告活动以及用户服务等。
确定这些重要的运行时应充分考虑过去、现在和将来时
态，同时也要注意正常、异常和紧急状态下的环境影响。
运行控制
2.建立、实施并保持一个或多个形成文件的运行控制程序
运行控制的实质是对组织活动、产品和服务中造成重大环境影响
的点进行控制，使组织的重要环境行为始终处于受控状态。常见的运
行控制程序有：
1）废气排放控制程序；
2）污水排放控制程序；
3）噪声污染控制程序；
4）固体废弃物管理控制程序；
5）土地污染控制程序；
6）能源资源控制程序；
7）新建扩建项目管理控制程序；
8）危险化学危险品控制程序；
9）对相关方环境行为施加影响控制程序；
10）环保设施和主要生产设备的维护和保养控制程序。
只要求针对那些可能产生重大环境影响的关键活动，尤其对于因
缺乏程序指导会导致偏离环境方针、目标和指标的活动，应制定文件
化控制程序。
运行控制
3.在运行控制程序中规定运行准则
在运行控制程序中除了规定过程操作要求，还
应确定运行所依据的准则，以便相关人员遵照执行，
并据此检查实施情况 。
运行准则：
①适用的环境法律法规条款；
②国家强制执行的污染物排放标准；
③组织的环境目标、指标和绩效水准等。
运行控制
4.对于组织使用的产品和服务中（相关方）所确定的重要环
境因素，应建立、实施并保持程序
因为组织所使用的相关方的产品或服务中的环境因素一
旦失控，可能对组织的环境管理体系造成负面影响。因此，
组织应通过建立程序、合同条款或其他方式，如宣传教育、
监督检查等，使相关方了解组织环境管理体系的要求，以期
实现对其控制或施加影响，把针对相关方所建立的控制程序
和有关要求通报提供产品或服务的供方和合同方，使其在提
供产品或服务的过程中，按照控制程序和有关要求来做。
应急准备和响应
“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识
别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定
响应措施。
组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预
防或减少随之产生的有害环境影响。
组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其
进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。
可行时，组织还应定期试验上述程序。”
应急准备和响应
1.潜在的紧急情况和事故：是指正常思维可以预见的、有现
实可能性的事件。组织在识别环境因素和评价环境影响时应
确定自身活动、产品和服务过程中可能对环境造成影响的潜
在的紧急情况和事故，初步判断其可能发生的场所和可能造
成的严重后果。一般应考虑以下情况：
①火灾及爆炸；
②意外的泄漏或事故性溢出，如化学品泄漏；
③污染控制设备损坏或失灵；
④特殊气候或自然灾害带来的影响，如台风、暴雨、洪
水和地震等；
⑤操作失误。
应急准备和响应
2.应预先制定应急准备和响应措施。
鉴于事故和紧急情况的突发性特点，其后果很难预料，应尽可能分
析紧急情况和事故的特点，使所制定的应急响应措施与风险程度相适应。
应急准备和响应措施：
①成立应急响应的组织，履行相应职责；
②宣布应急响应的关键人员名单；
③联络应急响应服务的组织，如消防部门、急救中心、医院、
泄漏清理部门和运输公司等的信息；
④成立应急指挥组，下设几个小组（如灭火组，救护人员组，
抢救物资组）；
⑤提供危险材料说明（MSDS），按其实施；
⑥提供应急响应的设备及物质保障（如灭火器材、防毒面具等）；
⑦应急准备和响应的教育培训；
⑧应急措施的有效性试验；
⑨紧急疏散图；
⑩紧急情况和事故发生后的报告制度等。
应急准备和响应
3. 应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生之后，以查找和弥补环境管理中的漏洞和不足，从根源上杜绝同类现象的再次发生。如果程序经过修订，则还需对员工进行再培训和再演习，以求不断完善和持续改进。
4.组织应定期试验上述程序
对相关人员（包括在现场工作的外部人员）进行模拟训练是提高员工风险意识和应急响应能力的有效方式。如条件允许，应定期组织员工进行应急响应训练，记录训练和试验的规模和效果，判断现有设施和程序的有效性，以此作为对程序进行评审和修订的依据。
第七节 检查
检查
监测和测量
“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有
重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序
中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符
合情况的信息形成文件。
组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，
并予以妥善维护，应保存相关的记录。”
监测和测量
1.监测和测量的目的
监测和测量是环境管理体系的关键活动，其目的
在于使组织对自身的环境管理体系运行状况保持了
解，确定是否始终满足环境法律法规和其他要求以及
体系运行过程中所取得的环境绩效；帮助组织评价环
境目标和指标的实现情况和运行控制实施的情况，寻
找差距和改进的机会，为环境管理工作的进一步策
划、实施和改进提供依据。
2.监测和测量的对象
是已确定的可能具有重大环境影响的运行的关键特性，
包括环境绩效指标、运行控制的信息以及衡量目标指标的参
数等：
①环境绩效指控制重大环境因素的有关结果和成效，如
污染预防和节能降耗所取得的成效；
②运行控制的信息可包括对排放因子的监测数据，对
水、气、声、渣的控制情况以及对设施的检查和维护情况
等；
③对衡量目标和指标的参数的监测往往是通过对环境管
理方案中每一具体步骤的执行情况进行例行监测而实现的。
应对环境绩效、适用的运行控制和目标指标符合情况的
监测信息形成文件（如汇总、分析报告）。
监测和测量
3. 应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证,并予以妥善保护，且应保存相关记录
1）针对需要监测和测量的关键特性，应规定测量参数、
取样方法、测定方法、监测频率、数据处理和信息交流等内容
。监测应首先依据现有的国家法定监测方法和标准执行。所采
用的测量方法和统计单位也应保持稳定，以保证监测数据的可
靠性和可比性。
2）监测和测量往往需要仪器设备来完成，为保证测量准
确，应建立控制程序，对所有用于监测和测量的仪器设备都按
照规定周期进行校准，标识明确，妥善维护。
3）应建立监测和测量设备的控制台账，规定校准周期和
量值传递关系，建立计量校准规程和维护、使用规定等，以保
证监测和测量的有效性。
监测和测量
“ 为了履行遵守法律法规要求的承诺，
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期
评价对适用法律法规的遵守情况。
组织应保存对上述定期评价结果的记录。
组织应评价对其他要求的遵守情况。这
可以和 中所要求的评价一起进行，也可以另
外制定程序，分别进行评价。
组织应保存对上述定期评价结果的记录。”
合规性评价
“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实
际或潜在的不符合、采取纠正措施和预防措施。程序中应规定
以下方面的要求：
a）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；
b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避
免再度发生；
c）评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以
避免不符合的发生；
d）记录采取纠正措施和预防措施的结果；
e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。
所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。
组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。”
不符合、纠正措施和预防措施
1.实施本条款的意义
环境管理体系在建立和运行过程中，难免会存在不符
合，为了维护体系的正常运行，使组织的活动、产品或服
务能够处于受控状态，应运用本条款提供的方法针对不符
合建立一套发现问题、分析问题、采取切实有效的纠正措
施和预防措施解决问题，有效防止问题再次发生和发生的
自我完善机制，减少由此产生的环境影响，从而最终达到
持续改进环境管理体系和环境绩效的目的。因此，运用本
要素的效果是衡量组织环境管理体系适宜性、充分性和有
效性的重要尺度。
不符合、纠正措施和预防措施
2.“不符合”的涵义
指各种不符合环境方针、目标、指标或体系程序
及法律法规和其他要求的情况，包括：
体系文件不符合标准的要求；
日常活动中环境行为出现不符合；
人财物资源不充分；
设施设备不满足要求；
内部和外部的相关方投诉；
内审和管理评审提出的不符合等。
不符合、纠正措施和预防措施
记录控制
“组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对
环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的
标识、存放、保护、检索、留存和处置。
环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。”
记录控制
记录的作用：
①首先，它是体系运行的证据：证明体系按照策划
的安排实施，通过查阅记录，可以具体了解组织实施体系
的符合性和有效性；
②其次，记录为组织发现不符合，采取纠正措施和
预防措施，并为制定新的环境目标和指标提供依据；
③此外，实现可追溯性：当组织遇到需要溯源、追
查原因或澄清责任时，可利用记录来提供客观的证据。
环境管理体系所涉及的记录包括：
1）环境因素/重要环境因素清单和环境影响评价记录；
2）有关适用于组织活动、产品或服务的法律法规和其他要求的信息，包括适用的法律法规和其他要求清单、法律法规和其他要求适用性评价记录、法律法规和其他要求符合性检查记录；
3）环境目标、指标完成情况检查记录；
4）培训记录，包括培训计划、签到记录、试卷和培训效果评价；
5）信息交流记录；
6）体系文件控制记录，如发放、签收、借阅、修订、复制、销毁、留存记录等；
7）运行控制信息，包括能源、资源消耗记录、管理方案和其他运行控制程序运行信息，对相关方施加影响的记录；
8）应急准备检查记录，应急演习记录，应急响应记录；
9）本公司产品的环保信息、危险化学品的MSDS；
10）监测和测量记录，包括自主监测和执法监测记录，监测和测量仪器设备的检查、维护和校准记录；
11）关于不符合、纠正措施和预防措施记录；
12）内部审核结果记录；
13）管理评审记录。
记录控制
“组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审
核。目的是：
a）判定环境管理体系：
1）是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；
2）是否得到了恰当的实施和保持。
b）向管理者报告审核结果。
组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，
应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。
应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定：
——策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和
要求；
——审核准则、范围、频次和方法。
审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正
性。”
内部审核
第八节 管理评审
管理评审
“最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，
以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境
管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保
存管理评审记录。
管理评审的输入应包括：
a）内部审核和合规性评价的结果；
b）来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；
c）组织的环境绩效；
d）目标和指标的实现程度；
e）纠正和预防措施的状况；
f）以前管理评审的后续措施；
g）客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的
发展变化；
h）改进建议。
管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出，与环境方针、目标
、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。”
管理评审
1.管理评审的目的
管理评审是体系运行中重要的一个环节，起着承前启后
的作用，其核心内容是由组织的最高管理者对环境管理体系
做的全面评价，以保持体系的持续适用性、充分性和有效性。
通过管理评审，可以了解体系的总体运行情况和组织的环境
绩效，从而为对EMS进一步的调整和改善提供依据。
管理评审
2.管理评审的范围
管理评审的范围应覆盖组织的全部活动，产品或服务的各
个环境方面，包括涉及到的所有环境问题，但这并不意味着做
一次评审就全部完成，如果需要，评审过程也可持续一段时间。
体系适宜性、充分性和有效性：
a.“适宜性”
①环境方针、目标指标和体系各个要素的策划，是否符
合于组织的规模、性质和环境特点。
②当内外部环境发生变化时（法律法规和其他要求发生
变化、相关方愿望和要求发生变化、产品或活动本身发生
变化，或是由于科技进步、市场导向等对体系带来影响），
体系原有的运行是否还能适应这种变化。
③组织的环境管理体系能否与现行的管理制度相互融
合，能否与组织内的其他管理体系，如质量、职业健康安
全管理体系达成相互兼容。
④体系文件是否适合于组织员工使用。
管理评审
b.充分性
①体系是否覆盖了认证范围。
②体系能否满足17个要素的全部管理要求。
③是否充分识别了EMS覆盖范围的环境因素，是否
准确评价出重要环境因素。
④体系的各项管理程序和要求能否确保实现管理的
有效运行。
⑤体系的运行控制能否覆盖与重要环境因素相关的
运行。
⑥组织的资源提供是否充分。
管理评审
管理评审
c.有效性
①体系能否保证实现组织的环境方针、目标和指标。
②对所评价出的重要环境因素能否实施有效控制。
③体系的自我完善和自我监督改进机制是否建立。
④员工环保意识是否提高、操作是否规范。
第九节 环境管理体系要素间的逻辑关系
个要素间的内在逻辑关系：
1）因果关系
如：环境因素和环境影响
2）传递关系
如：环境方针-环境目标-环境指标-环境管理方案
3）同时或重复涉及
如：检查与纠正措施、运行控制、记录、监测与测量等
第九节 环境管理体系要素间的逻辑关系
2.关键要素和辅助要素
关键要素（构成体系主体框架，体现其基本功能）：、、、、、、、、、。
辅助要素（对主体框架起支持作用）：、、、、、、。
3、三级监控机制
ISO14001具有自我调节、自我完善的功能，形成了比较严密的三级
监控机制，是体系有效运行的保障。
第一级监控措施（监测与测量）：监测环境绩效、适用的运行控
制、目标和指标符合情况。监测的结果为组织评价法律法规的符合性提供
依据。频次通常较高，涉及内容较具体较局部。
第二级监控措施（合规性评价和内部审核）：由环境管理
者代表组织企业内部满足一定能力要求的人员实施，这些人员得到了充分
的授权，将对组织与所识别的法律法规和其他要求的符合度以及环境管理
体系的总体运行状况（符合性和有效性）作出评价。合规性评价和内部审
核是集中发现问题、并集中解决问题的一种有效手段。其中合规性评价将
全面衡量组织对守法承诺的履行程度并决定急需改进的内容，内部审核完
成后则会对环境管理体系的符合性和有效性做出总体评价。合规性评价和
内部审核通常一年开展1-2次，频次并不高。
第三级监控措施（管理评审）：由最高管理者负责实施，将管理
层解决不了的问题，关系企业大政方针的问题集中在一起，由决策层加以
解决。
第九节 环境管理体系要素间的逻辑关系
1.环境保护的基本方针
坚持环境保护基本国策，推行可持续发展战略，贯彻经济建设、城乡建设、环境建设同步规划、同步实施、同步发展的方针，积极促进经济体制和经济增长方式的转变，实现经济效益、社会效益和环境效益的统一。
环境保护的基本政策：预防为主、防治结合的政策；污染者负担的政策；强化环境管理的政策。
第三章 环境保护法律法规及其他要求
第一节 基本原则和体系
2.谁污染谁治理、谁开发谁保护
3.预防为主、防治结合、综合治理
4.协调发展：统筹兼顾、协调发展。经济发展、城乡建设、与环境建设必须同步规划、同步实施、同步发展，以实现经济利益、社会效益和环境效益的统一。
5.可持续发展：既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展。
6.民众参与
第一节 基本原则和体系
第二节 我国的环境保护法律、法规体系
宪法
环境保护基本法
刑法
五项环境保护法：
1.大气污染防治法 2.水污染防治法 3.海洋环境保护法
4.防止噪声污染法 5.固体废弃物污染环境防治法
九项资源保护法：
1.森林法 2.草原法 3.矿产资源法 4.矿产资源法
5.水法 6.渔业法 7.土地管理法 8.水土保护法
9.野生动物保护法
环境保护行政法规（共34项）
环境保护部门规章（90多项）
环境保护地方法规和地方政府规章（900多项）
环境标准（国际310项，行标15项，其中强制性标准76项）
国际环境与资源保护公约（共37项）
一.环境影响评价制度
它与“三同时”制度相辅相成。2002年10月28日通过《环境影响评价法》。
二、“三同时”制度
建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。
三、征收排污费制度
向环境排放污染物以及向环境排放污染物超过国家或地方污染物排放标准的排污者，按照污染物的种类、数量和浓度，根据排污收费标准向环境保护主管部门设立的收费机关缴纳一定的治理污染或恢复环境破坏费用 。
第三节 环境管理制度
四、限期治理制度
是指国家为了保障人民利益，对现已存在危害环境、并位于环境敏感区域的污染源，或位于非敏感区域，造成严重污染或潜在严重污染的污染源，由法定机关作出决定，强令其在规定的期限内完成治理任务并达到规定要求的制度。
五、排污申报制度
是指由排污者向环境保护行政主管部门申报其污染物的排放和防治情况，接受监督管理的一项法律制度。
六、环境保护许可证制度
环境保护许可证制度，是指从事有害或可能有害环境的活动之前，必须向有关管理机关提出申请，经审查批准，发给许可证后，方可进行该活动的一整套管理措施。
七、污染物排放总量控制制度
第三节 环境管理制度
《污水综合排放标准》
《大气污染物综合排放标准》
《锅炉大气污染物综合排放标准》
《工业炉窑大气污染物排放标准》
《饮食业油烟排放标准》
《工业企业厂界噪声标准》
《建筑施工场界噪声限值》
第四节 污染物排放标准
1.审核（ISO19011：2002 ）
“为获得审核证据（）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。
注2： 外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与ISO9001或ISO14001要求的符合性提供认证或注册的机构。
注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。
注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。”
第四章 环境管理体系审核概述和审核启动
第一节 与审核有关的术语和定义
2. 审核准则（ISO19011：2002 ）
“一组方针、程序或要求。
注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。”
对于EMS的审核准则：
① EMS文件；
② ISO14001：2004《环境管理体系 要求及使用指南》；
③ 相关的法律法规和其他要求等。
第一节 与审核有关的术语和定义
3.审核证据（ISO19011：2002 ）
“与审核准则（）有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
注：审核证据可以是定性的或定量的。”
审核证据通过审核范围内进行的面谈、文件审阅、记录、现场观察、测量与试验结果或其他方法来获得。
第一节 与审核有关的术语和定义
4.审核发现（ISO19011：2002 ）
“将收集到的审核证据（）对照审核准则（）进行评价的结果。
注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。”
审核发现是审核员评价后得出的结果，是得出审核结论的输入之一。可以是：
①符合；
②不符合；
③哪些活动需要或可以改进， 例如：在内审时审核发现可提出改进建议。
改 进
第一节 与审核有关的术语和定义
5.审核结论（ISO19011：2002 ）
“审核组（）考虑了审核目的和所有审核发现（）后得出的审核结果（）。”
第一节 与审核有关的术语和定义
第一节 与审核有关的术语和定义
6.审核方案（ISO19011：2002 ）
“针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一
次或多次）审核（）。
注：一项审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。”
审核方案是：
（1）针对某项特定的审核项目
（2）为满足某特定的目的
（3）在一个特定的时间段的一组审核的策划和安排，包
括对这一组审核进行策划、实施和控制相关的一系列活动。
审核方案应由审核机构负责审核方案的管理人员进行管理，
通过对审核方案的制定P（策划）、实施D、监视和评审C
（检查）及改进A（处置）来提高审核过程的有效性和效
率，达到在相似情况下，审核组之间表现的一致性。
第一节 与审核有关的术语和定义
7.审核计划（ISO19011：2002 ）
“对一次审核（）活动及安排的描述。”
审核计划是一次/一项审核活动日程的安排及说明，安排
到具体的人和小时，由审核组长编制，审核方案管理部门批
准，受审核方确认。
第一节 与审核有关的术语和定义
8.审核范围（ISO19011：2002 ）
“审核（）的内容和界定。
注：审核范围通常包括实际位置、组织单位、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。”
审核范围是一项审核活动所涉及的：
实际位置；
组织单位（名称、场地、部门）；
产品类别；
产品实现的活动和过程；
所覆盖的时期。
对受审核方来讲，审核范围也是环境管理体系承诺的范围。
第一节 与审核有关的术语和定义
9.审核委托方（ISO19011：2002 ）
“要求审核的组织或人员。
注：审核委托方可以是受审核方（），也可以是依据法律或合同有权要求的任何组织。”
审核委托方：
（1）可以是受审核方
（2）也可以是受审核方的上级管理组织
（3）其他组织，如：
认证机构或审核机构委托审核组；
顾客委托认证机构进行第三方审核；
顾客委托审核组进行第二方审核；
最高管理者委托内审组进行内审等。
第一节 与审核有关的术语和定义
10.受审核方（ISO19011：2002 ）
“被审核的组织。”
受审核方是接受审核的组织。该组织是“职责、权限和相互关系得到安排的一组人及设施”。该组织可以是独立的法人，也可以是法人的一部分。在内部审核中，受审核方是被审核的部门、车间等。
第一节 与审核有关的术语和定义
11.环境管理体系审核
在标准中并没有给出定义，其含义可理解为：为获得组织环境管理体系审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
EMS审核，是对组织环境管理体系的系统的评价，以确定：
（1）组织的活动及相关结果是否符合审核准则
（2）EMS是否得到有效实施
（3）EMS是否适合于完成组织的方针与目标
第二节 环境管理体系审核的原则和特点
一、审核的原则
1.与审核员有关的原则：
a）道德行为：“诚信、正直、保守秘密和谨慎”是最
基本的要求，这是审核员职业素质的基础。
b）公正表达：“真实、准确地报告”的义务
c）职业素养：在审核中“勤奋并具有判断力”
2.与审核有关的原则：
a）独立性
审核员独立于受审核的活动，不带偏见，没有利益上的
冲突，没有工作责任，在审核过程中不受任何干扰。
b）基于证据的方法
审核证据是以真实的事实为依据并可证实的，不能凭主
观的推测和臆想来下结论。审核证据是建立在可获得的信息
样本的基础上，应采用合理的抽样方法。
第二节 环境管理体系审核的原则和特点
二、环境管理体系审核的特点
1.被审核的EMS必须是文件化的；
审核必须是一种正式、有序的活动；
3.环境管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统
性；
4.环境管理体系审核是一个随机抽样的过程，部门和体
系要素不能抽样。
第三节 EMS审核的类型
一、第一方审核
又称内部审核，由组织的成员或其他人员以组织名义进
行的审核。
二、第二方审核
在某种合同要求的情况下，由与组织有某种利益关系的
相关方或由其他人员以相关方的名义实施的审核。
三、第三方审核
由独立于受审核方且不受其经济利益制约或不存在行政
隶属关系的第三方外部独立的审核组织，依据特定的审核准
则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。
当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审
核方时，这种审核称为“联合审核”。
无论是第一、第二或第三方审核时，不同的管理体系被
一起审核时，可称为“结合审核”。
第四节 审核活动的一般顺序
审核活动一般分为六个步骤
第一步 审核的启动
--指定审核组长
--确定审核目的、范围和准则
--确定审核的可行性
--选择审核组
--与受审核方建立初步联系
第二步 文件评审的实施
评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核
准则的适宜性和充分性
第三步 现场审核的准备
--编制审核计划
--审核组工作分配
--准备工作文件
第四节 审核活动的一般顺序
第四步 现场审核的实施
--举行首次会议
--在审核中进行沟通
--向导和观察员的作用和职责
--收集和验证信息
--形成审核发现
--准备审核结论
第五步 审核报告的编制、批准和分发
--编制审核报告
--批准和分发审核报告
第六步 审核的完成
审核后续活动的实施
第五节 审核的启动
一、指定有能力的审核员担任审核组长
将相关资料交给审核组长，由他代表认证机构进行审核
前的策划与准备以及实施认证审核的各项工作。审核组长应
当具备领导与管理审核的知识与技能，以确保能够：
对审核进行策划，在审核中有效地利用资源；
代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通；
组织和指导审核组成员；
为实习审核员提供指导和指南；
领导审核组得出审核结论；
预防和解决冲突；
编制和完成审核报告。
第五节 审核的启动
二、确定审核目的、范围和准则
（一）审核目的
由审核委托方确定。审核的目的可以是：
确定管理体系或其一部分与审核准则的符合程度；
评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力；
评价管理体系实现规定目标的有效性；
识别管理体系潜在的改进方向。
EMS审核：第一阶段审核目的是了解第二阶段审核的可
行性和策划中应关注的重点；第二阶段审核的目的是确认组织是否持续遵守方针、目标和程序，组织的EMS是否符合标准的所有要求，并且正在实现组织的方针和目标。
第五节 审核的启动
（二）确定审核准则
审核准则是“一组方针、程序或要求”，是用来与审核证
据进行对照的依据。环境管理体系的审核准则一般有：
1. ISO14001标准；
2. 环境管理体系文件；
3. 适用的环境法律法规和其他要求。其他要求，可以是
合同要求、行业规范等。
第五节 审核的启动
（三）从以下几个方面确定审核范围虑：
1.组织的管理权限
2.组织的活动范围
（1）与产品直接有关的生产和管理活动
如设计、开发、采购、生产、施工、检验、储存、运输、
销售和服务等。
（2）与产品间接有关的活动，如水、电、气等动力设备
的运行与管理，行政后勤管理等。
①如果有些活动虽属于组织管理权限范围内，但其活动
产生的环境影响是相对独立的，与其他活动关联不大，则可
将这些活动排除在审核范围之外。如生产型组织在生产制造
场所以外的销售活动可以不在审核范围之内。
②有些活动由于需关注组织是如何对它们进行控制或施
加影响的，因而确定审核范围时应考虑将其纳入审核范围。
第五节 审核的启动
3.组织的产品范围
一个组织可能制造多种产品，当组织以某一种产品认证
时，如果它的环境因素与其他产品的环境因素交织在一起，
不能够与其他产品区分时，按这种产品申请认证一般是不能
够接受的，这些产品，必须界定在同一个审核范围内，除非
组织已对所有的环境因素都加以控制。
4.组织的现场区域
有单一现场、多现场、临时现场、流动现场（不便确定）
等，按现场区域确定的审核范围应包括具备以下条件的场所：
1）该场所应在组织的管理权限控制范围内；
2）或按组织的活动领域确定的审核范围中有关活动在该
场所发生。
对较为复杂的多现场审核，确定审核范围应掌握的原则：
第五节 审核的启动
确定审核范围应包括所有现场区域，确定多现场审核的审核范围应掌握以下原则：
a.对于有相似的环境因素并在同一行政管理机构控制下运行的几个相似的现场可抽样审核：初审抽样数为现场总数的平方根，监审抽样数为初审的倍，复评抽样数为初审的倍，计算中取整进1。
b.对于一个环境管理体系覆盖了几个类似现场的组织，在下列情况下，认证证书可以覆盖所有这样的现场：
●所有现场在共同的管理体系下运行，实行统一管理，进行统一管理评审，所有现场都按内审程序进行了内审；
●在体系中含有重要环境因素的每一个现场或部门都要进行审核；
●若认证证书覆盖了多个现场，一旦发生了不符合，不论是在总部，还是在其他某一现场，其纠正措施程序都应适用于证书覆盖的全部现场。
第五节 审核的启动
c.由具备不同职能的部门或商业联合体组成的组织，因
其从事的活动和伴随的环境影响不同，应对所有现场和相关
的环境影响分别进行审核。
d.对于临时现场（如建筑工地），不论其现场位置在何
处，都应受控于组织的环境管理体系之下。
e.对不便确定的现场（如流动服务），认证应考虑组织
总部的活动及服务的传递性。审核可仅在组织提供服务的范
围内进行。应对总部中与服务相关的部门进行审核。
5.审核所覆盖的时期
在审核抽样时应确定一个时段范围。如初次审核为文件
发布实施以来这个时段，监督审核为上次审核至本次审核之
间这一时段。
6.组织单元
指承担相应职能的部门、岗位及承担特定工作任务或项
目的临时性组织形式。
第五节 审核的启动
三、确定审核的可行性
当确定审核可行时，应当提前将审核的安排告知受审核方；当审核不可行时，应当与受审核方协商后向委托方建议代替方案。确定可行性可从以下一些方面考虑：
（一）收集和分析与策划审核有关的信息
1.受审核方的概况，如员工数、倒班数及人数、占地、组织机构、名称、地址、法律地位与资质、联系方式等；
2.受审核方产品、服务等活动的类型和特征；
3.当地的自然、地理、文化特征；
4.受审核方的环境管理体系文件；
5.本次审核的目的、范围和准则；
6.涉及专业的审核作业指导书；
7.有无妨碍审核工作开展的突发性特殊事件；
8.对相关的法律法规符合性的证据。
第五节 审核的启动
（二）与受审核方的沟通
1.联系协调审核的人员、时间、地点安排的有关事宜；
2.提供文件的数量、时间、地点及文件审核；
3.现场的安全、卫生要求及准备；
4.人员的生活、工作安排；
5.交通、联系接头方式。
（三）审核机构所提供的资源
1.人力资源的保证；
2.时间资源安排；
3.专业技术知识能力的保证；
4.资质、专业范围的覆盖；
5.财力资源。
第五节 审核的启动
四、选择审核组
(一)审核组的组成
1.应有满足规定级别要求的审核员；
2.至少配备一名专业审核员或技术专家；
3.审核组成员不应与受审核组织存在利害关系；
4. 参加第一阶段审核的审核员一般应参加第二阶段的审核，特别是组长应为同一人；
5.实习审核员不能独立承担审核任务；
6.审核组成员能协调合作；
7.是否结合审核或联合审核；
8.审核组成员名单应事先提交委托方或受审核方确认。
第五节 审核的启动
（二）审核员
1.审核员的条件：
①EMS注册审核员；
②掌握EMS的要求、审核程序和方法、法律法规和其他要求、环境因素及其影响、环境科学技术知识；
③具有审核工作所必须的能力。
2.审核员的职责
①服从组长的指导，支持组长的工作；
②编制分工范围内的工作文件；独立完成分工范围内的现场审核任务；
③验证受审核方所采取的纠正措施的有效性。
（三）技术专家
1.技术专家的条件：相当了解与组织相关的工艺、环境问题、法律法规和其他要求；
2.技术专家的职责：对审核人员讲解技术问题和相关知识。
第五节 审核的启动
五、负责管理审核方案的人员或审核组长与受审核方建立初步联系
1.审核安排和审核组组成的信息；
2.要求获得相关文件，包括记录；
3.交通和接待等事宜等。
第五章 文件评审的实施
1.审查文件的符合性：文件内容是否满足环境管理体系标准和有关环境法律法规的要求。
2.审查文件的系统性：文件是否包括了组织全部环境管理体系活动的控制要求和标准规定的应形成的程序文件。
3.审查文件的协调性：一是同一层次文件之间或不同层次文件之间在职责、要求等方面是否一致，不同层次的文件是否连贯和对应；二是有逻辑关系的要素之间是否衔接和对应，如方针、目标和指标、方案等。
4.审查文件的有效性：文件是否现行有效、符合文控要求。
5.审查文件中名词术语是否符合ISO14001要求。
第六章 现场审核的准备
第一节 制定审核计划
一、审核计划的内容
1.两个阶段审核的目的和范围
2.审核准则和引用文件
3.审核的起止日期和审核的地理区域
4.审核组成员：组长、组员、技术专家和验证审核员。
5.审核日程安排、审核组人员的分工、拟接受审核的职能部门、审核的要素、会议安排。
6.保密要求
7.审核报告的发布日期和分发范围。
8.审核的工作语言、陪同人员的作用说明，差旅安排等需要说明的问题。
9.审核后续活动：对纠正措施的验证。
第二节 准备审核工作文件
一、准备下列工作文件：
1.组织的环境管理体系认证申请书；
2.组织的平面布置图、排水管网图；
3.组织的工艺/业务流程图；
4.组织的营业执照复印件和其他法律地位证明文件；
5.组织的EMS文件（包括手册、程序文件，还包括环境因素清单/重要环境因素清单、适用的法律法规和其他要求清单、目标指标和方案等）；
6.组织的其他背景资料；
7.审核工作所需的审核检查表；
8.审核工作所需的各种记录表单；
9.认证审核机构提供的审核作业指导书和行业适用的法律法规清单。
第二节 准备审核工作文件
二、检查表的内容
1.受审核部门、审核时间、审核员
2.审核的依据：标准的要素、体系文件、法律法规。
3.审核项目和要点：解决“查什么”的问题。
按要素审核；按部门审核（部门的职责→环境因素→环境影响→目标指标→方案→运行控制→监测等 ）
4.审核方法：
a.“去哪查”：去哪个部门、哪个区域查。
b.“找谁查”：找谁来回答问题和证实。
c.“怎么查”：查哪些文件、资料、记录等证据，包括现场的观察。
5.审核记录。
第七章 第一阶段现场审核的实施
第一节 第一阶段审核概述
一、 第一阶段现场审核的目的
1.了解受审核方EMS的基本情况。
2.确认审核范围。
3.确认第二阶段审核的可行性
了解受审核方的环境因素的识别、重要环境因素的判定是否充分和正确，环境状况满足法律法规要求的程度。
4.确认第二阶段审核的重点。
第一节 第一阶段审核概述
二、 第一阶段现场审核的内容和程序
1.第一阶段现场审核中的文件审核
（1）对先前的文审中发现的不适宜、不充分之处，在第一阶段现场审核时进行文件复查。
（2）第一阶段现场审核时仍需对文件的符合性、文件实际运作的策划的合理性和可操作性进行评审。
（3）现场审核时（第一阶段、第二阶段）还需对作业指导书进行评审。
2.现场信息的收集和验证（现场审核）
向受审核方说明第一阶段审核的目的、范围、内容、方法和要求。
按审核计划进行现场审核：
（1）审查EMS文件和与环境有关的证明资料；
（2）向环境管理者代表了解有关体系的整体运行情况；
（3）查阅体系运行的有关记录，包括组织的内审和管理评审可信度方面的信息；
第一节 第一阶段审核概述
（4）审核第一阶段需要重点审核的要素（，，，，，，）；
（5）现场调查（如生产现场、动力现场和环保设施现场等），了解组织的重要环境因素、环境影响及控制方法。
在现场审核结束前，审核组长应与受审核方沟通：
①通报第一阶段审核的结论，指出存在的问题，提出纠正措施的要求；
②确认审核范围；
③确定第二阶段审核的可行性条件和具体事宜。
3.审核报告，包括：
①审核的目的、范围、日期、准则、审核组成员、审核委托方；
②现场审核的实施情况；
③发现的问题；
④总体结论；
⑤第二阶段审核重点。
第一节 第一阶段审核概述
三、 第一阶段现场审核的要求
1.审核组长要负责和参与第一阶段审核工作，以了解受审核方环境管理体系的概况，以便安排第二阶段审核的事宜。
2.第一阶段审核不必对审核准则的所有要素审核，应详细审核侧重的要素和/或活动。
3.了解组织的重要的环境因素、环境影响及其控制方法。
4.在第一阶段审核中发现并确定的不符合，可开出不符合报告或列出问题清单，通知受审核方采取纠正措施，纠正措施可在第二阶段审核时验证。
5.第一阶段审核完成后，审核组长应编写审核报告。
6.在以下特定情况下，第一阶段审核可不必进行现场审核：
a.受审核方组织规模及现场范围很小，且环境因素简单、明确；
b.审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响，认为具备认证审核的条件；
c. 审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的审核能满足审核准则的全部要求。
第二节 现场信息的收集和验证（现场审核）
一、现场信息收集和验证的内容和方法（审核的内容和方法）
通过问、查、看，从以下方面对环境管理体系进行初步的评价。
1.通过与受审核方管理代表和环境管理部门的人员交谈与沟通，了解组织的下列情况：
①组织机构和职能；
②产品或服务的流程和特点；
③生产（或服务）活动的现场分布情况；
④产品生产或服务提供过程中原材料、资源、能源消耗情况；
⑤化学品尤其是危险化学品的保管和使用情况；
⑥动力供应现场的情况；
⑦重要环境控制点设置情况等。
2.对体系文件进行补充审核，补充评审程序和作业指导书的完整性、协调性、可操作性及合理性。
第二节 现场信息的收集和验证（现场审核）
3.收集评审以下信息，判断EMS总体策划的合理性及体系是否已被实施。
（1）环境方针是否传达到全体员工并得到了实施。
（2）目标指标的确定是否合理。
（3）组织机构和职能，职能、活动和过程间的接口。
（4）环境因素的识别与评价程序的合理以及是否被执行，环境因素清单是否包含了应识别的环境因素，程序中须规定评价人员的能力（专业知识，对标准的理解）。重要环境因素的识别与评价是否合理和完整。了解对重要环境因素的控制方式，以明确第二阶段审核的线索。
（5）环境管理方案是否明确，并有具体的实施措施。
（6）评价内审的有效性。
（7）了解管理评审实施程序和方式，查看评审记录。管理评审是否对体系的适宜性、充分性和有效性进行评审，是否作出持续改进的决策和行动。
（8）查证如环境评价报告、污染物排放监测报告等，验证是否遵守环境法律法规。同时对法律法规获取、识别程序及其执行情况评审。
（9）是否与外部相关方进行沟通，评审外部沟通程序的执行情况。
第二节 现场信息的收集和验证（现场审核）
4.评价自我完善和持续改进机制
通过核查对内审、管理评审及审核所覆盖期内发现的不符合所实施的纠正措施和预防措施的有效性以及日常监督的实施情况来评价自我完善和持续改进的机制是否有效。
5.通过现场了解生产、服务和活动过程中的环境因素及其环境影响程度，为确定第二阶段审核重点做准备。一般应关注以下现场：
（1）生产现场；
（2）动力供应现场，如配电设施、供水设施、供气设施、中央空调室等场所；
（3）库房，特别是危险化学品库房；
（4）污水排放、废气排放和处理现场；
（5）固体废弃物放置现场；
（6）油品存放地等。
6.其他关注的问题
如与环境管理体系相关的信息的接收和回复记录、监测与测量情况等。
第三节 审核结论及报告
一、审核结论
1. EMS的策划是否充分，在审核范围内是否符合审核准则的要求
①文件是否完整并覆盖了标准的全部要求；
②组织结构和职责是否合理和明确；
③重要环境因素与方针、目标指标和方案、运行控制、应急准备与响应、监测与测量要素策划的合理性、一致性，目标和指标是否明确，方案是否具体；
④适用的法律法规的识别和遵守的情况等。
2.受审核方的EMS是否具备第二阶段的审核的条件
①体系是否可实现其制定的环境方针；
②环境因素识别是否全面，重要环境因素判定是否合理，针对重要环境因素制定的控制方法是否合理；
③是否遵守了适用的法律法规和其它要求等。
第三节 审核结论及报告
二、审核报告
1.审核过程综述
2. EMS基本情况
（1）组织结构和职责的合理性；
（2）环境因素的识别、评价和基本控制情况；
（3）适用的环境法律法规的获取和遵守情况；
（4）目标、指标和方案的合理性；
（5）内部审核的有效性；
（6）管理评审的实施情况。
3. 在审核范围内符合审核准则的程度的结论
（1）EMS文件是否符合审核准则要求的结论；
（2）EMS建立和运行的基本情况。
4.目前存在的主要问题及是否具备第二阶段审核条件的结论
5.第二阶段审核的重点
6.其他：
（1）对审核结论与审核报告，有无分岐意见；
（2）有关内容保密的声明；
（3）审核报告分发对象及日期。
第八章 第二阶段现场审核的实施
第一节 第二阶段审核概述
一、第二阶段现场审核目的
1.判断体系是否符合审核准则；
2.评价体系满足法律法规和其它要求的能力；
3.评价体系能否有效实现规定的方针和目标指标；
4.判断是否遵守了各项控制程序，实施了对重要环境因素的控制；
5.评价通过日常监测、内审和管理评审实现自我完善机制的建立及实施情况；
6.根据审核发现，为受审核方提供识别环境管理体系潜在的改进方面；
7.决定是否向认证机构推荐认证注册。
第一节 第二阶段审核概述
二、第二阶段现场审核的程序：
1.举行首次会议；
2. 收集和验证信息；
3.进行审核中的沟通；
4.形成审核发现；
5.准备审核结论；
6.举行末次会议。
第二节 首次会议
一、首次会议的目的
1.确认审核计划；2. 介绍审核活动；
3.确认沟通渠道；4. 提供询问的机会。
二、首次会议的程序和内容
1.与会者签到。
2.双方作人员介绍。
3.申明此次审核的范围、目的和准则。
4.与受审核方确认审核计划。
5.介绍实施审核的方法和程序。
6.确认审核组与受审核方之间的正式沟通渠道、沟通的时间安排。
7. 8. 确认审核时所使用的语言。
9.确认审核组所需要的资源和设施。
10.确认有关保密事宜。
11.确认审核组工作时的安全事项，应急和安全程序，明确限制条件，如清洁区、保密区等限制条件。
12. 13.确认向导的安排、作用、职责和身份。
14. 说明审核结论的报告方式。
15.有关审核可能被终止的条件。
16.关于审核的实施或结论的申诉系统的信息。
17.受审核方最高管理者简单致辞。
18.澄清疑问。
第二节 首次会议
三、首次会议的注意事项
1.审核组长主持首次会议，会议时间以30分钟左右为宜。
2.受审核方的最高管理者和各职能或过程负责人（尤其是接受审核的负责人）应参加首次会议。有特殊情况应指定代表参加，审核组不应强求受审核方某一领导非参加不可。
3.审核计划如有必要调整，应经双方协商，确保审核在规定的时间框架内。
4.受审核方领导讲话应尽量简短。
5.首次会议应开诚布公，气氛融洽而又坦率透明，力求守时、务实、讲究实效。
第三节 审核中的沟通
一、审核组内部沟通
（1）定期讨论、交换抽样收集和验证的信息，互相补充印证，以形成审核发现；
（2）评定审核进展情况，是否按审核计划，完成了预期的进展；
（3）提出审核组其他成员进一步追踪的问题；
（4）需要时，重新分配审核组成员工作；
（5）共同评审审核发现，包括不符合；
（6）沟通需要改变审核范围的任何情况；
（7）向审核组长报告超出审核范围之外的引起关注的问题。
第三节 审核中的沟通
二、审核组与受审核方/审核委托方之间的沟通
（1）定期通报审核进展及相关情况，审核发现的简述及可能的不符合；
（2）报告收集证据显示有即将发生的和重大风险的情况；
（3）通报超出审核范围之外的引起关注的问题；
（4）报告获得的证据表明不能达到审核目的的理由，确定适当的措施：
①重新确认或修改审核计划；
②改变审核目的；
③改变审核范围；
④终止审核；
（5）提请评审和批准需要改变审核范围的任何情况。
第四节 现场信息的收集和验证（现场审核）
一、经证实的信息（具有真实性与可用性）方可作为审核的证据：
1.收集的信息应是可追溯的，即是可证实的信息，未经核实的任何信息，均不可作为审核证据。
2.应是与审核准则、审核目的有关的，在审核范围内的信息。
3.科学、合理的策划抽样方案，随机抽样，使抽取的样本具有代表性，基于这样抽样获得的信息可作为审核证据。
第四节 现场信息的收集和验证（现场审核）
二、收集和验证的信息的内容（审核的内容）
1. 在建立、实施和保持EMS过程中执行ISO14001：2004的17个要素的情况；
2. 对法律法规和其他要求的获取、识别及执行情况评审的信息，确保满足适用的法律法规和其他要求的能力；
3.环境方针是否已得到贯彻实施；
4.环境目标、指标是否正在按规定的方案和计划实施，以及其实现程度如何；
5.职责是否有效的传达，并被相关人员理解和执行；
6.培训是否全面实施，人员能力是否得到有效的证实；
7.信息交流渠道是否畅通，文件控制是否有效；
8.重要环境因素的/重要的管理程序和运行控制程序是否已被严格遵守或执行，对紧急情况如何响应和预防；
中规定的日常监控和监测内容是否已执行；
10.不符合如何调查处理，纠正措施/预防措施是否实施并记录；
11.内审和管理评审等是否已按规定的要求实施；
12.结合现场审核继续对文件进行评审考察其符合性、适宜性和可操作性；
13.组织识别EMS潜在的改进方面的情况。
第四节 现场信息的收集和验证（现场审核）
三、收集和验证信息的方式（指总体上进行审核所采取的审核方式）
概括起来有四种：按部门审核；按要素审核；顺向追踪和逆向追溯。目前常用按部门审核和按要素审核两种，在这两种方式中根据审核的需要穿插顺向追踪和逆向追溯的方式。这四种方式往往两两结合使用。如，部门审核与顺向追踪结合；部门审核与逆向追溯结合；要素审核与顺向追踪结合；要素审核与逆向追溯结合。
四种审核方式的内涵：
1.按部门审核
以部门主要环境职能为主线，针对与该部门有关的要素进行审核。
第四节 现场信息的收集和验证（现场审核）
2.按要素审核
以要素为中心,对一个要素的审核往往需要到多个部门去审核才能评价该要素是否满足要求。这种方式目标集中，较好地把握各要素的运行状况。但效率低，对受审核方的经营、生产活动影响大。
3.顺向追踪审核
按照体系运作的顺序进行审核。如：从文件查到实施；从第一道生产工序查到最后一道工序（抽样）；从影响环境的因素查到污染的后果；从工序过程查到环境污染物排放处理部门；从最高管理者等上层获得信息，再逐级追踪直至基层员工，最后将得到证实的信息作为审核证据。
4.逆向追溯审核
按照体系运作的反方向审核。如：从实施情况查到文件；从后面工序查到前面工序；从污染物排放处理部门查到工序过程；从环境污染后果查到引起污染的环境因素；从员工的环境意识查到上层领导的决策等。
第四节 现场信息的收集和验证（现场审核）
最常用的是按部门审核，由于一个部门有多项职能，涉及多个要素，需要抽取多种环境管理活动的样本。因此，需事先准备好审核检查表，避免遗漏主要职能和环境管理活动，并注意从多方面收集事实，做好记录。
按要素审核以重要环境因素作为审核线索，贯穿全部要素，通过审核管理方案、运行控制及其结果，将环境因素与环境管理体系各要素有机连接起来，最终综合审核发现，对环境管理体系作出总体评价。
四、收集和验证信息的方法（审核方法）
有三种方法：（1）问（面谈、访问）；（2）查（查阅文件和记录，评审程序文件）；（3）看（现场对活动的观察）。
1.面谈
（1）面谈的对象：审核范围内实施活动或任务的适当层次和职能的代表。
第四节 现场信息的收集和验证（现场审核）
（2）面谈应在其正常工作时间和（可行时）正常工作地点进行，以便收集第一手的、客观的、可证实的信息，也有利于受审核方的生产和经营活动。
（3）通过请对方描述其工作开始面谈，面谈过程应自然、和谐、耐心、礼貌，切忌生硬刻板，努力使被访谈人放松，克服畏惧和胆怯的心理。注意听取对方的回答，并做出适当的反应。谈话时应注意观察对方的表情。当对方误解了问题或答非所问时，应客气地加以引导，切忌粗暴打断。
（4）可以就同一个问题问不同人员，以获得客观的信息，或弄清信息不一致的原因。
（5）可灵活运用3种提问方法：开放式、封闭式和澄清式提问。应避免提出有倾向性答案的问题（即引导性提问）。
第四节 现场信息的收集和验证（现场审核）
(a)开放式提问
需要通过说明、解释来展示答案的提问方法。通常可采用5W1H（Why，What，Who，Where, When,How）之类提问方式。开放式提问有7种类型问题：
● 带主题的问题,如“说到污水处理的运行控制，你们是如何校准过程控制使用的PH监测仪的？”
● 扩展性问题,如“你为什么觉得有必要……”、“由此你采取了哪些措施？”
● 讨论性问题,如 “你认为对这种污染物最有效的治理方法是什么？”“你将怎样着手（这项工作）……？”
● 调查性问题,如“发生污染事故时的情况是怎样的？”
● 重复性问题，如”你不认为需要一个文件化的作业指导书吗？”
第四节 现场信息的收集和验证（现场审核）
● 假设性问题，如“假如出现火灾怎么办
● 验证性问题，如“请显示给我看”、“请你拿出证据。”或“请你操作一下”。
还可用形体语言表示无声的问题或信息，如惊讶、响应、不理解、共识等，都可以引起对方的交流从而使谈话继续下去。
（b）封闭式提问
用简单的“是”或“否”就可以回答的问题。
（c）澄清式提问
将开放式和封闭式提问结合起来，带有主观导向的含义，用于获得一个快速回答或审核员希望获得确认的提问方式，如“于是你就采取纠正措施，并在两周内返回纠正措施实施情况报告……”。这种提问应慎重。
第四节 现场信息的收集和验证（现场审核）
（6）审核员在面谈结束前应与对方总结和评审面谈的结果，感谢对方的参与和合作。
2.对活动的现场观察
尤其应重视观察审核范围内的生产和服务提供过程中的：
①重要环境因素岗位；
②动力供应现场；
③库房，特别是化学品库房；
④污水排放、废气排放和处理现场；
⑤固体废弃物放置现场；
⑥在不同状态对环境因素/重要环境因素现场控制情况；
⑦对边缘地带的环境因素/重要环境因素现场控制情况。
第四节 现场信息的收集和验证（现场审核）
3.查阅和评审文件
①查阅方针、目标指标和方案、计划、程序、指导书、行政许可证明、规范、图样等文件，评审策划的充分性、合理性、符合性、有效性及可操作性。
②查阅和评审受审核方收集的法律法规和其他要求、标准等的适宜性、有效性方面的信息。
4.查阅记录（抽取有代表性的样本），如：
（1）环境因素的识别和评价记录；
（2）法律法规识别和登记记录；
（3）目标指标与方案实施与完成情况；
（4）培训记录；
（5）信息交流记录；
（6）文件控制记录；
第四节 现场信息的收集和验证（现场审核）
（7）运行控制记录；
（8）应急准备和响应记录；
（9）监测和测量结果；
（10）合规性评价结果；
（11）不符合与纠正措施预防措施记录；
（12）审核方案、审核计划、审核记录、不符合项报告、审核报告；
（13）管理评审计划、评审会议纪要及评审报告等。
5.其他信息的收集
（1）顾客反馈、供方和其他外部相关方的信息；
（2）数据汇总、数据分析的信息；
（3）环境绩效和污染预防的信息；
（4）抽样方案、抽样和测量过程控制的信息；
（5）计算机数据库和网站的有关信息。
第四节 现场信息的收集和验证（现场审核）
不要轻信口头信息，发现疑问时要深入追踪以确定客观证据。客观证据是建立问、查、看等手段所获事实的基础上，证明是真实的信息/客观证据，通过反复求证弄请符合和不符合的事实，并作记录。
6.记录可证实的信息
记录应包括：时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及文件、各种标识等。记录应字迹清楚、准确具体、易于再查。
7.追踪验证
（1）善于比较、追踪不同来源所获取的对同一问题的信息，从差别中判断运行状况。
（2）善于追踪记录与文件、记录与现状的符合情况，并做出追踪结论。
第四节 现场信息的收集和验证（现场审核）
（3）善于追踪体系某一组成部分的来龙去脉，发现问题，获取客观证据。
汇总上述7个审核方法，通过问、查、看，获得和记录信息→通过追踪验证，求证其是否是真实的信息，获得审核证据→对照审核准则，获得审核发现。
8.相关知识
审核员应具备环境保护、法律法规和污染物控制的知识。否则就难以判定是否符合法律法规或污染物控制是否适当，也就难以获得应有的审核结果。
五、信息收集和验证活动的控制（审核活动的控制）
1.按审核计划实施审核
第四节 现场信息的收集和验证（现场审核）
审核活动的控制首先是对审核计划的控制，关键是要按计划控制好每个部门的审核总时间、每个问题应占的时间 。控制审核计划的有效方法，就是充分利用审核检查表。审核中可能遇到原来没有预料到的情况，可以调整审核计划，但应确保审核在规定的时间框架内。
2.合理策划抽样方案
（1）多现场抽样的代表性
下列情况现场可以抽样审核：
①有相似的环境因素/重要环境因素；
②所有现场在相同的行政管理机构的控制下运行；
③在共同的管理体系下运行，实施统一管理，进行统一管理评审；
④所有现场都已按内部审核程序进行审核；
下
第四节 现场信息的收集和验证（现场审核）
⑤一旦发现了不符合，不论是在总部，还是在一个单一现场，其纠正措施程序应都适用于所覆盖的全部现场。
从几个类似的现场中如何抽样，应考虑下列因素
（a）审核结果；
（b）管理评审结果；
（c）管理体系的成熟性；
（d）对组织的了解程度；
（e）现场规模的差别；
（f）管理体系的复杂性；
（g）现场的复杂性；
（h）分班工作情况；
（I）作业的差别；
（j）从事活动的差别；
第四节 现场信息的收集和验证（现场审核）
（k）职能的重复性；
（l）人员在各个现场的分布情况；
（m）环境因素的重要性及其影响的程度；
（n）敏感环境问题的潜在相互作用；
（o）不同法律法规要求；
（p）相关方的意见。
第二阶段审核时，如果发现有严重不符合，应适当增加现场审核样本量，扩大抽样审核范围，以便能综合判断所有现场实施环境管理的有效性。
（2）要做到随机抽样，也不要事先通知受审核方，而应临时抽取。
第四节 现场信息的收集和验证（现场审核）
（3）要合理策划尽量分布均匀
现场审核的内容很多，只能重点审核重要的环境岗位和重要环境因素的现场，也不需要在每处现场都检查17个要素。因此，必须合理策划样本：
①保证抽样数量（通常抽取2-12个样本），根据受审核方的规模和审核时间定；
②分层抽样，如对培训、污水监测、环境管理方案完成、内审等记录分别抽样；
③适度均衡，样本不可一个部门太多而另一个部门偏少。
3.注意关键岗位和体系运行的主要问题
一定要重点关注造成重大环境影响的主要问题，特别应注意关键岗位，它们是体系运行的关键所在，如 ：污水处理站管理人员 、能源资源使用控制部门、 废物管理人员、废气处理负责人等，他们是否了解控制程序、执行如何？
第四节 现场信息的收集和验证（现场审核）
对于现场审核中发现的问题，要区分其在体系运行中是个别的、孤立的问题，还是重要缺陷，以对“重要缺陷”（主要问题）追踪，从而判断体系策划或运行方面是否存在缺陷，从整体上审核其体系的适宜性、充分性和有效性。
4.注意收集体系运行有效性的证据
除了收集不符合的证据，也要收集体系运行有效性的证据。如污染预防和污染控制效果，能源资源利用效果等。
5.要营造良好的审核气氛
①审核员要谦虚、谨慎，尊重受审核方，对没有搞清的问题不要轻易下结论。
②对于来自受审核方人员的各种干扰，如态度冷淡，不重视审核，对体系审核有怨气，转移审核员的视线等。对此要保持冷静、耐心和礼貌，避免与对方争论，以确保审核的客观性和公正性。
第五节 形成审核发现
一、评审审核证据
审核组在准备审核结论前，对收集到的全部审核证据进行评审分析，以形成审核发现：
（1）汇总与审核准则符合的情况（指明审核的场所、职能和过程），用以确定受审核方符合审核准则的程度；
（2）对不符合审核准则的证据，应与受审核方一起确认其准确性，并分析不符合，对不符合分级，以确定受审核方EMS存在的主要问题。
二、记录审核发现
（1）记录审核覆盖的场所、职能和过程。
（2）记录符合审核准则和不符合审核准则的审核发现及其支持的审核证据。
（3）审核发现的记录可为认证决定提供支持，可为申诉、策划下次审核提供可追溯性。
第五节 形成审核发现
三、不符合的确定
1.必须以可证实的信息为基础，不能掺杂主观考虑、“推理”、“假设”或“想当然”的成分。客观证据包括：
（1）在文件中的规定、记录中的记载、现场观察到的事实。
（2）受审核方责任人的回答（还应通过其他途径得以证实）。
2.必须以审核准则为依据
审核员开具的不符合必须在审核准则中明确地找到所不符合的条款。例如：审核员发现废塑料与一般生活垃圾混放。ISO14001标准和法规均没有相关规定。运行控制的相关作业文件中也没有对此类废物分类存放的规定。因此，就不能把它判为不符合。
3.分析所有不符合的原因，找出体系缺陷
4.审核组内交流情况，互相补充印证，统一意见，避免由于审核员个人收集信息的局限所带来的片面性。审核发现最终是否形成不符合，由审核组长确定。
第五节 形成审核发现
5.与受审核方共同评审不符合
这有助于确认不符合事实是否准确。同时要听取受审核方对不符合判定的意见，以便查清不符合的根本原因，也有助于受审核方制定纠正措施。
如果受审核方提供补充证据，证明不足以以构成“不符合”事实，审核员应勇于修正错误。
解决受审核方与审核组对不符合分歧的结果包括：撤消不符合、合并不符合、维持不符合、修正不符合的内容。对于未得到解决的分歧，应予以记录。
不符合有以下几种情形：
（1）体系文件不符合ISO14001：2004；
（2）体系运行不符合文件规定；
（3）体系运行结果不符合所建立的目标指标；
（4）体系运行的环境行为不符合法律法规和其他要求。
第五节 形成审核发现
四、不符合的分级
分级的依据：是不符合情节的严重程度；不符合不纠正可能的后果。
1.严重不符合
造成“严重后果”者才能判“严重不符合”。
（1）体系出现系统性失效。如某一要素、某一关键过程在多个部门失效或重复出现失效，又未能采取有效的纠正措施加以消除。
（2）体系运行出现区域性失效。如某一部门或场所的全面失效，或者各层次、各部门培训都出现失效，或污水处理站经常超标，且没有纠正措施。
（3）造成严重的环境危害，或潜在危害严重的环境后果。
（4）严重违反法律法规和其他要求的环境行为。
（5）一般不符合没有按期实施纠正措施。
（6）目标指标未实现，且没有通过评审采取必要的措施。
第五节 形成审核发现
2.一般不符合
（1）对满足EMS要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合。
（2）对所审核范围的体系而言，是次要的问题。
严重不符合的判定，对审核结论、受审核方能否通过体系认证起着关键作用。因此要特别谨慎、认真对待、反复核实。
六、不符合报告
1.不符合报告应包括下列内容
（1）受审核方名称；
（2）不符合事实描述；
（3）不符合判据及条款号；
第五节 形成审核发现
（4）不符合分级的判定；
（5）审核员姓名及开具日期；
（6）受审核方代表确认及签名；
（7）要求完成纠正的日期。
2.对不符合事实的描述要点
（1）正确地描述客观事实，包括时间、地点、人物（注明×××、职务、职称，不点名），何种情况等。
（2）使其具有可重查性和可追溯性。
（3）语言简明精练，概括不符合的核心问题。
（4）观点、结论要从描述的事实中自然流露，不要光写结论，不写事实。
（5）尽可能使用规范术语（如标准或体系文件术语）。
第五节 形成审核发现
不符合项报告（示例一）的事实描述：
询问ISO小组林大卫得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行环境监测。缺少监测数据报告，怎么能证明贵公司的环境绩效！
不符合项报告（示例二）的事实描述：
ESP-08环境监测和测量程序条规定，环保部每月应对重要环境因素有关的运行与活动例行监测，但查3个月来体系运行的记录资料，没有发现有关的监测记录，环保部部长证实从来没有进行过监测。
示例一：不符合事实的描述不够明确，没有说清楚对什么“运行活动”监测，没有说清楚缺少哪方面、哪个时间段的监测数据，也不需要指出姓名，不应该用责备、批评、讽刺的语言，不应加入个人主观意见，不用感叹号。
示例二：审核员比较正确地描述不符合事实，包括不符合的时间、地点和人物。
第六节 准备审核结论
审核组长召集审核总结、审核发现评审会，在审核组内部充分沟通，对大量审核证据、审核发现及其它信息，进行分析、评审、归纳和总结，得出对环境管理体系的总体评价结论。
一、对照审核准则，针对审核目的，评审审核发现及审核过程中所收集的其他信息；
二、确定不符合数量，对不符合进行分级；
三、考虑审核过程中存在的不确定因素，讨论审核结论，避免因抽样局限性而以偏概全或绝对保证式的评价，就审核结论达成共识，包括对体系的适宜性、充分性、有效性及实施效果的评价意见；
四、如果审核目的有规定时，审核组应讨论并对EMS提出改进建议；
五、当审核方案/程序和审核计划有规定时，审核组应讨论和确定审核后续活动的要求和安排。
第七节 审核结论
审核任务不只是发现不符合，重要的是通过收集体系实施的客观证据，来证实体系是否符合标准要求，评价体系的有效性和实施效果，评价体系满足适用的环境法律法规的能力，评价体系的管理评审过程在确保体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力，以提供体系审核的总体结论如果审核目的有规定，审核结论可导致有关改进、商务关系、认证注册或未来审核活动的建议。
对EMS的总体评价：
一、EMS适宜性的评价
1.环境方针、环境目标指标和诸要素的策划的策划是否适宜于组织的规模、性质和环境特点；
文件是否适宜于组织员工（能力、素质、意识等）的使用，是否与组织原有管理制度相融合，是否与组织其他管理体系（QMS、OHSMS等）兼容。
第七节 审核结论
二、EMS充分性的评价
是否覆盖了组织的审核（认证）范围；是否满足了ISO14001：2004的全部要素的所有管理要求；
2. 是否充分地、全面地识别了EMS所覆盖范围的环境因素，是否准确地评价出重要环境因素；EMS的运行控制是否能覆盖与重要环境因素相关的运行与活动；
3. EMS的各项管理程序/要求是否能确保实现管理的有效运（PDCA）；
4.资源提供是否充分。
三、EMS有效性的评价
是否能保证实现组织的方针和目标指标；
2. 对评价出的重要环境因素能否有效控制；
3.是否通过EMS的监测和测量、合规性评价、不符合、纠正措施和预防措施、内审和管理评审等要素的实施，形成了一套自我完善的机制；
4.员工通过EMS的建立和实施是否提高了环境保护意识，并能够自觉地遵守与本岗位有关的程序或作业指导书的规定。
第七节 审核结论
四、EMS实施效果的评价
1.污染预防
能否实现这一承诺是评价体系实施效果的重要内容。从以下方面评价：
（1）可能造成重大环境影响的环境因素是否得到控制（使污染因素从源头得到控制）；
（2）各种污染物的排放水平是否满足国家和地方环境标准的要求，主要污染物排放水平较前是否有明显改善；
（3）是否通过改革工艺和材料，减少生产中有毒、有害物质的使用；
（4）是否通过改造或更新设备减少对环境的不利影响；
（5）是否对废弃物实现分类管理，并实现废物的减量化、无害化和资源化。
第七节 审核结论
2.降低能源和资源消耗
（1）加强对能源和资源使用的管理，提高利用率、减少浪费所取得的效果；
（2）通过改革工艺技术、改造设备，实现节能降耗的效果，或采用先进工艺技术提高原材料的利用率；
（3）通过降低各工序的废品率，或实现边角余料、工艺废料的综合利用以及再生利用取得的成效。
3.改进产品的性能、降低产品使用中对环境的影响（如汽车尾气的排放）
五、审核结论
通过总结审核证据对上述环境绩效作出评价：
（1）体系符合审核准则的程度；
（2）体系有效实施、保持和改进的情况；
（3）通过管理评审在确保体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力。
第七节 审核结论
根据上述对环境绩效的三方面评价，得出下述三种审核结论：
1.推荐认证注册
（1）体系符合审核准则的要求；
（2）体系开始正常运行；
（3）初步形成监测、测量、纠正措施/预防措施以及内审和管理评审的自我完善的运行机制；
（4）能对发现的一般不符合采取纠正措施，并验证有效。
2.有条件地推荐认证注册
（1）体系基本符合审核准则的要求；
（2）体系开始正常运行；
（3）初步形成监测、测量、纠正措施/预防措施以及内审和管理评审的自我完善运行机制；
第七节 审核结论
（4）审核发现若干一般不符合和一个严重不符合，在规定期限内（对一般不符合在30天内，对严重不符合在3个月内），采取有效的纠正措施，并验证有效。对严重不符合涉及的要素和部门需现场跟踪纠正措施的有效性。
3.不予推荐认证注册
审核发现2个或2个以上严重不符合，造成体系运行失效，并在短期内不能采取有效措施，审核组作出不推荐认证注册的决定，要求受审核方在规定期限内（通常为6个月）完成整改，并重新开展现场全面审核活动。
第八节 末次会议
一、末次会议的目的
1.向受审核方的最高管理层和部门负责人介绍审核情况；
2.宣布审核发现和审核结论；
3.双方对提出纠正措施和预防措施计划时间表达成共识；
4.告知受审核方在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信度的情况；
5.介绍获证后监督审核的规定；
6.宣布结束现场审核。
二、末次会议的准备工作
1.审核组“评审审核发现，准备审核结论”已在第五节中阐明；
2.审核组与受审核方就审核发现，包括不符合和审核结论，进行充分的沟通，使受审核方对审核发现和审核结论充分理解并能接受，有利于后续工作的开展。
第八节 末次会议
三、末次会议内容
1.与会者签到。
2.致谢：对受审核方在审核中的配合和支持表示感谢。
3.重申审核目的、审核范围和审核准则：
①具有总结性质，有利于清楚来龙去脉；
②再次明确现场审核重新界定的审核范围。
4.总结：对体系与审核准则的符合程度，对体系实施、保持和改进方面的有效性作出评价，指出体系运行的薄弱环节和不符合要点。
5.宣读不符合项报告，询问是否理解，确保受审核方对不符合的认识。
第八节 末次会议
6.说明抽样的局限性：审核是抽样活动，抽样有一定的风险性和局限性，在审核中存在不确定因素；发现不符合的部门未必是唯一存在不符合的部门，其他存在不符合的地方也可能未被查到，要求受审核方举一反三，改进环境管理体系。必要时，还应告知受审核方在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信度的情况。但审核组应力求使审核结论公正、客观和准确。
7. 再次保密承诺。
8.澄清：让受审核方对于不符合提出意见，包括措词修正，审核组在可能情况下应表现出一定灵活性。
9.宣布本次审核的结论：推荐认证注册，或有条件推荐认证注册，或不予推荐认证注册。
10. 提出对纠正措施的要求，双方就纠正措施时间表达成共识。
第八节 末次会议
11.如果审核目的有要求，应当提出改进建议，并强调建议无约束性。
12. 说明证后监督的作用、实施要求，并要求正确使用证书。
13.受审核方领导表态：就审核结论和纠正措施要求作简短表态，说明今后的打算。
14. 当末次会议所有议程完成，受审核方没有任何异议时，审核组长宣布末次会议结束。
四、末次会议记录
1.末次会议应当是正式的，并保持记录。
2.双方就审核发现和审核结论有不同意见未能解决，应当记录所有的意见。
第九章 审核报告的编制、批准和分发
第一节 审核报告的编制
汇总、分析、整理审核的资料、文件、审核记录，以此为据，对体系与审核准则的符合程度，对体系实施、保持和改进方面的有效性，对管理评审在确保体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力作出评价，形成（包括一、二阶段审核）审核报告。
审核组长负责编写审核报告，经评审后正式分布，提交审核委托方。审核报告的内容：
一、审核概况
1.受审核方名称、地址、审核委托方的名称；
2.审核目的；
3.审核范围；
4.审核组长和成员，资格与分工情况；
5.审核准则；
6.现场审核活动实施的日期和地点。
第一节 审核报告的编制
二、审核发现的综述
1.第一阶段和第二阶段审核日期；
2. 体系文件评审结果：①文件结构及总体情况；②文件符合审核准则的程度；
3.受审核方环境因素、重要环境因素确定、判定及更新的适宜性；
4.确定适用于受审核方环境因素的法律法规和其他要求及其遵守适用的法律法规和其它要求的情况；
5. 体系有效实施和保持的情况：①环境方针、环境目标指标和方案的实施完成情况；②重要环境因素是否得到了有效的控制；③各种程序文件和作业指导书的执行情况；
6. 内审和管理评审能否按程序规定执行，是否形成自我发现、自我纠正、自我完善的运行机制；
第一节 审核报告的编制
7. 在污染预防和持续改进等方面所取得的环境绩效；
8. 体系运行的适宜性、充分性、有效性的总体评价；
9.审核发现的不符合概述，以及实施纠正措施的要求；
10.不符合纠正措施有效性验证情况。
三、审核过程的综述
1. 审核实施过程：①文件评审的内容；②现场查询的信息源；③收集信息的方法；④审核的抽样量等。
2.审核过程中遇到的可能降低审核结论可信度的不确定因素和障碍。例：
（1）审核中某区域停止运作（某生产线停产）；
（2）由于保密，受审核方对某些过程的策划和实施未能提供充分证据；
（3）语言方面的障碍；
第一节 审核报告的编制
（4）受审核方的关键人员不在场；
（5）审核员在审核中身体不适；
（6）审核中遇到不可抗力的自然灾害、突发性事件等。
四、审核结论
推荐认证注册，或有条件推荐认证注册，或不推荐认证注册。
五、其他内容
（1）确认在审核范围内，已按审核计划达到审核目的；
（2）在审核范围内，没有覆盖到的区域；
（3）如果审核目的有规定，对改进的建议，并强调该建议没有约束性；
（4）如果有，商定审核后续活动计划；
（5）关于保密内容的声明；
（6）审核报告分发范围。
第二节 审核报告的批准和分发
一、由审核组长编写审核报告，注明编制日期；
二、根据审核方案程序规定评审和批准审核报告；
三、在商定的期限内把审核报告提交给审核委托方及其指定的接受者，如果不能按期提交，应向审核委托方通报延误提交的理由，并就新的提交日期达成一致；
四、审核报告属审核委托方所有，审核组成员和审核报告的所有接受者应对审核报告的内容保密。
第十章 审核的完成
当审核计划中所有活动已完成，并分发了经过批准的审核报告时，审核即告结束。
一、在审核完成前，与审核相关文件的管理：
1.审核组把受审核方提供的EMS相关的各种文件归还受审核方，防止遗失或损坏；
2.审核组按审核方案程序的要求，整理汇总与审核相关的文件和现场审核的所有审核记录，及时提交给委托其审核的机构：
（1） EMS管理手册、程序文件；
（2）环境因素/重要环境因素清单、适用的环境法律法规和其他要求清单、环境目标、指标和方案；
（3）环境监测报告、三同时验收报告、环评报告、受审核方守法证明；
第十章 审核的完成
（4）各项审核记录：审核计划、检查表、审核记录、会议签到、会议记录、不符合项报告、审核报告等。
（5）其他相关文件。
二、保密要求
1.除非法律要求，审核组和负责管理审核方案的人员若没有得到审核委托方和受审核方批准，不应向任何其它方泄露文件的内容、审核中获得的信息和审核报告。
2.需要保密的信息：
（1）与审核相关的文件内容；
（2）审核中获得的其他信息，包括：商业、技术、管理、知识产权等方面信息；
（3）审核报告。
第十一章 审核后续活动的实施
第一节 纠正、纠正措施和预防措施的验证
1.定义：
“纠正”是为消除已发现的不合格所采取的措施；
“纠正措施” 是为消除已发现不合格原因所采取的措施；
“预防措施”是为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
2.不论属于推荐还是推迟推荐认证注册，对发现的不符合项，必须由受审核方切实采取纠正、纠正措施和预防措施，认证机构对其跟踪验证，将不符合项关闭后，方可批准认证注册。验证目的：
1）促使受审核方找出不符合的根本原因，防止类似事件再发生，进一步完善EMS，为体系的运行创造良好的条件。
2）促使受审核方按照纠正、纠正措施和预防措施计划进行有效改进，为审核组的认证结论提供依据。
3）促使受审核方完善EMS自我完善机制。
第一节 纠正、纠正措施和预防措施的验证
3.跟踪验证方式：
1）对于严重不符合项或只有到现场才能验证的一般不符合项：审核组再次派出审核员到现场对部分要素进行审核，以检查纠正、纠正措施和预防措施的实施效果。
2）对于一般不符合项：审核员可根据受审核方提交的纠正、纠正措施和预防措施实施记录，进行资料验证。
3）对于在短期内无法完成而又制订了纠正、纠正措施和预防措施计划的不符合项，先验证纠正措施计划，可在下次审核时再予以复查。
4.纠正、预防或改进措施完成期限
(1)严重不符合项：三个月内完成，审核员在此时间内予以验证。
(2)一般不符合项：一个月内完成，审核员在此时间内予以验证。
(3)某些程度轻微的一般不符合项，在现场审核期间由受审核方立即纠正的，审核员及时进行跟踪验证，如确已完成，应在不符合报告中注明完成情况。
第一节 纠正、纠正措施和预防措施的验证
5. 对纠正、纠正措施和预防措施的跟踪验证，应重点关注：
1.受审核方是否确切找到了问题的根源。
2.采取的纠正、纠正措施和预防措施：
（1）是否与不符合项严重程度相适应；
（2）是否可以防患于未然；
（3）是否举一反三，避免同类问题的发生。
3.纠正、纠正措施和预防措施的实施及效果：
（1）是否按规定日期全部完成。
（2）完成后的效果如何，是否有效控制了类似不符合不再发生/发生。
（3）实施情况是否有记录可查，提交的资料是否充分；
（4）如引起程序修改，修改内容是否适宜，是否按照文件控制程序完成了修改、批准和发放手续并予以记录，修改的程序是否已被执行。
（5）如果实施效果需要较长的时间才能体现，可留在下次审核时再次验证。
（6）审核组应在不符合项报告验证栏中提出验证结论并签名。
第二节 审核双方在纠正、纠正措施
和预防措施验证阶段的责任
1.审核人员的责任
1）确定不符合项；
2）提出纠正措施要求和实施完成期限；
3）对纠正、纠正措施和预防措施跟踪验证。
2.受审核方的责任
1）确认不符合项；
2）分析不符合项的原因；
3）制定和实施纠正、纠正措施和预防措施；
4）检查纠正、纠正措施和预防措施完成情况，作好记录；
5）及时向审核组提交纠正、纠正措施和预防措施完成情况证明材料。
谢谢大家！
ISO9000标准被作为相互认可的技术基础，提供了国际通用的共同语言和准则，对消除技术壁垒，排除贸易障碍有重要的作用。
ISO9000族标准是对世界上许多发达国家质量管理实践经验的科学总结，具有通用性和指导性。实施ISO9000族标准，通过体系的有效应用，一方面促进持续改进产品，实现产品质量的稳定和提高，满足国家法规、顾客要求，另一方面提升企业管理，加强过程控制，这样，增强市场竞争力。
提升企业管理，加强过程控制
通过体系的有效应用，促进企业持续改进产品和过程，实现产品质量的稳定和提高。
