第31卷第10期
2014年5月
科技进步与对策
Science & Technology Progress and Policy
Vo l. 31 No. lO
基于战略性社会责任视角的企业开放式创新:
藕合模式与管理路径新选择
易开刚，孙旭王景
(浙江工商大学工商管理学院，浙江杭州 310018)
摘 要:回顾了开放式创新文袱，分析了战略社会责任与开放式创新的关联，在战略责任视角下构建了开
放式创新的新祸合模式。在内涵方面，开放式创新受战略责任以社会整体利益为先的影响，从"利他的利
己主义"转变为"兼顾利己的利他主义在形式方面，进一步将社会利益相关者引入企业创新过程，以社会
责任为连接和约束，构建责任的开放创新网络。在此基础之上，提出了开放式创新管理珞径，包括外部网
络构建、知识管理、风险防范、内部文化、战略制定、机制改革等。
关键词:战略性社会责任;企业社会责任;开放式创新
DOI: 10. 6049/kjjbydc. 2013070695
中图分类号 : 文献标识码 :A
。 引言
市场竞争白热化、客户需求多元化以及产品体系
复杂化使得越来越多的企业试图通过职能外包、专业
生产和精深创新实现有限资源的最优化配置。但分t
过度细化让企业陷入了新的创新瓶颈，重复创新的资
源浪费、封闭创新的资源限制都表明被肢解了的创新
困难重重、效率低下。于是，开放式创新作为创新分工
与合作博弈的均衡解被提出。开放式创新涉及多方市
场主体，因此，创新的酝酿、试产和销售都比封闭式创
新快速有效。但我国企业大多处于起步阶段，管理机
制不成熟，因此成功实施开放式创新的企业案例非常
少。然而，责任和业务相结合的战略性社会责任是企
业社会资本积累的有效途径，它将减轻企业开放式创
新过程中的管理压力，并最终提升开放式创新绩效。
1 开放式创新文献回顾
开放式创新最早由 Henry Chesbrough[l] 提出，指
企业在创新过程中利用内外两条通道获取创新资源，
其起点是内外创新资源的分享和交换，终点是企业从
创新中获取超额利润和竞争优势，具有企业边界可渗
透性、创新网络动态性、知识信息共享性等特点山。
收稿日期 :2013-10-14
文章编号 :1001-7348(2014)10-0061-05
1. 1 组织模式
宏观环境是企业决定开放与否的前提，例如区域
经济模式、制度政策环境、国际技术体系、风险投资与
产权交易市场等川。 Darrell 和 Chris[ι 建议企业考察
创新力度、资金来源、创新通用性、市场波动性等指标，
以判断现有商业环境是杏适合开放式创新。葛秋萍[5J
也认为，只有具备高全球化、强创新密度、科技融合密
切、知识杠杆效应显著以及市场波动大等条件的企业
才能有效实施开放式创新。
企业与外部主体建立联结，才能整合内外技术以
实现创新。弱联系是开放式创新更有机的方式，并且
越开放的创新模式越松散忡。具体组织形式多种多样，
Dahlander 和 GannL7 ] 认为，可以通过收购、出售、开源和
公开 4 种方式实现开放。葛秋萍和辜胜祖18J 将开放形
式总结为:与用户、供应商合作，购买专利、技术所有
权，投资研究项目，成立研究联盟或合资公司。
1. 2 管理方式
开放创新优势诸多，但由于参与主体复杂、研发过
程可渗透，也会面临一些困境和风险。 Chesbrough[ 1] 指
出，开放创新可能导致企业失去知识所有权。而随着
开放度不断加深，更多问题受到关注，例如知识产权纠
纷[町、知识流动控制 [10J 、组织关系管理[川以及内部创新
基金项目:教育部人文科学基金项目(l2YJA63017S) ;国家社会科学基金项目( 13BGL058)
作者简介:易开刚 0973--) ，男，土家族，湖北巴东人，博士后，浙江工商大学工商管理学院教授、博士生导师，研究方向为企业成长与企
业社会责任、营销管理;孙旭潦(] 988--) ，女，浙江嘉兴人，浙江工商大学工商管理学院硕士研究生，研究方向为营销管理、社
会责任。
• 62 • 科技进步与对策 2014 年
管理[12J 等。
基于以上问题，开放创新管理集中在内部能力提
升和外部协作维护方面 o 知识管理中知识能力建设和
知识产权保护方面的研究最多。张永成和郝冬冬[13J 建
议企业调整战略、结构、文化等要素，以培育开放式创
新的知识能力 o 于森[IIJ 从知识流动视角拟建模型以规
避知识特性引起的创新风险。知识自由流动也增加了
机密外泄的可能性，企业需要制定知识产权战略，包括
知识产权许可、联盟，转让、收购和剥离，合作研发和免
费开放等115J 。另外，构建产权管理模式，探索产权评估
于段，培育产权交易市场，也是维护正当权益的良
方[161 除此之外，还有学者从技术交流、信息系统等角
度深入研究了开放式创新的信息管理，从产权欲望、组
织变革、激励机制、文化氛围和社会化机制视角，探讨
r开放式创新的内部管理。
2 战略责任与开放式创新关系解构
战略性社会责任是"企业对社会责任的深层认识，
是长远视角下满足社会群体利益的同时强化企业战略
的价值链活动 "[171 。战略性社会责任的履行过程也是
企业通过创造性解决社会问题而创新企业业务的过
程。因此，战略责任与开放式创新具有紧密联系。
2. 1 管理理念一致性
战略性社会责任与开放式创新在企业边界、思维
高度和治理主体等方面都存在高度的一致性。在企业
边界方面，战略社会责任和开放式创新都强调企业边
界的模糊化和渗透性。战略性企业社会责任的基本思
想是"将企业的责任行为与经营战略融为一体"即企
业将打破封闭边界，纳社会群体于战略计划中，将利益
相关者的诉求与业务过程相结合。而开放式创新是多
方资源的整合利用过程，这也意味着企业不再是一个
封闭排外的单环，企业与其周边环境的界限将越来越
模糊，因为只有对社会各界开放，外部创新主体才能参
与企业创新体系，外部创新资源才能应用于企业创新
过程，创新才能轻松地转移和利用[18J 。
在思维高度方面，战略社会责任和开放式创新都
从长远角度和战略高度来审视企业管理。战略责任强
调企业利益和社会利益的长远和谐，没有一个企业能
够解决所有社会问题，企业要有选择性地履行与自身
业务交叉或自身专长的社会责任。在协调、平衡和融
合个体与全局的基础上，主动将为社会谋福利纳入企
业战略规划中，从而打造企业的持续发展能力。开放
式创新也蕴含了长期技术创新战略选择过程。开放式
创新不仅仅是外部网络的构建过程，也是整个商业模
式的调整过程，包括战略、资源、进程和组织等[1飞其中
战略的开放度在很大程度上决定了技术创新开放能否
实现。
在治理主体方面，战略责任的对象都可以成为企
业开放式创新的参与者 o 例如供应商的生产资料信
息，既可帮助企业获得产品开发知识，也能使企业避免
一些潜在风险[白];客户信息是市场走向的最好体现，与
客户互动是技术研发和产品创新的关键环节，对企业
创新绩效具有积极影响川;竞争者合作创新通常会产
生协同效应，有时竞争者信息比其它信息更有利于企
业创新[221;政府、高校及研究机构是创新集结地，也扮
演了重要角色。同时，企业要对所有参与开放创新的
主体履行社会责任，以维护参与者的积极性和企业与
参与者之间的关系。
资源能力互补性
开放式创新的基础是企业可得的有效资源与能力
的数量，按照重要性排序依次为人才、技术、知识、资
本、市场、信息和管理。战略性社会责任可以通过其生
产属性与市场建立经济关系，也可以通过社会属性与
社会建立非经济关系，是开放式创新所需资源和能力
的重要源泉。
履行战略性社会责任可以为企业开放式创新获
取、积蓄和创造战略资源。战略责任是企业与资源所
有者之间最好的纽带，它既降低了企业履行社会契约
的成本[町，也有助于吸引高素质人才。根据社会认同
理论，个体偏好在负责任的企业t作，因为这将美化他
们的个人形象[川。另外，战略责任企业拥有更好的社
会形象，消费者个人价值与企业价值相融合就会对企
业产生认同和好评，并形成满意川。拥有稀缺资源，可
以为企业开放式创新提供先发优势，但只有具备吸收、
整合和利用这些资源的能力，才能将外部知识内化、将
内部知识商业化。而战略性社会责任赋予了企业这种
能力 z 为企业资源设置统一目标的能力，快速获取战略
要素先机的能力，通过客户的企业行为感知构建美誉
度的能力等问。
事实上，开放式创新与战略性社会责任具有互相
促进的关系。在战略性社会责任不断推进企业创新开
放的同时，创新的开放也是企业对社会履行战略性责
任的表现。对社会的负责归根结底是促进社会整体资
源的最优配置[27J 。开放式创新增加了创新的成功率和
有效性，减少了创新过程中由于失败和重复引起的社
会资源浪费。另外，开放式创新不仅仅是由外而内的，
也兼有由内而外的过程，企业也向社会传播知识，从而
增加整个社会的知识总量，为社会作出贡献。因此，开
放式创新是对公众有益的创新模式[削。这正符合战略
性社会责任要求企业将履责过程与自身业务相结合的
观点。
3 战略责任视角下开放式创新搞合模式
战略性企业社会责任具有浓厚的利他性和深度的
可透性，因此，战略责任与开放式创新相融合，会对创
新模式的实施动力和组织形式产生影响。在战略责任
第 1 0 !VJ 揭开网'J ， flj\}也可{ : 1在「战略性杜会责任视角的企业开放式创新:制什悦式 IE特网路径新应择 • Iì:ì •
在w. frJ 下，开放式创新的制合模式将友牛~4:质性改变 。
开放式创新的责任新动力
才f放式创新应 L~ -f镀个村会大环境 t二l' .综合考虑
企业创新的内源动力和外源动力 。 队l 惊动力主要有放
卒促进)J 111 资 ~M( n~J 约 )J ， H版式创新 n]" 以加快创新i茸
税、降低创新成本、分担创新 )xL I院、据 JI. 产品兼容恍 。
外挪动力则来 (1 政府政策的制iu~f 和 l 导校，以及应对消
费者和I ~争者的持续性批 |练 1 1: *斤 。 |对此，羊。他的白不IJ
主义是开放式创新的M~f写 !!我， 口/I )J 了向身创新统效
而与什作者~~~J:创新资源 。
lj之不同，战略性社会贞任{F1导"利己的利他主
义战略履责过程是企业通过创造性地解决社会问题
而促 ill业务发展的过程 c 没有一个企业能够脱离丰1:
全 .队|为Jt运作不仅依赖 tl三 产资源，显~~仰仗杜会资
眠 。 如果企业为了一己私利而 jÞl 'rr社会 利益，将丧失
杜合资源支持和作为.. f l : 会存在"的合法性而无立足之
地ll1 0 1J实 仁，企业的经济性和丰 1: 会性并非水火不容，
战略 t' l: 企业社会 12任但是企业权衡经济利益和社会利
益之后，通过做"H卒"而 "做好 " 1]-1: ，变丰1:会贞任为企业
商机的炒刑 。
基 F 以上思考，战略贞任悦 frJ 下创新fF放的动|刻
将发生改变，以创造村会价值为先，同时创新企业技
术、产川、业务和经由肢式 。 贞 {下 JF 放受对丰 l 会负责和|
1i~ }J JI 丰 l 会总价 {FL 驱使 . 主动将企业创新资源对社会斤
放.以资源交易资源，并从中获利 。 |坷此， 责任视fîJ下 .
开放式创新具有新内涵:企业在椎动整个杜会的知识
流动和增加社会创新效益的动机驱使 f ，以社会市主j(
为立 hl 之峰，向中t会创新资师、所有拧开放信息和知识，
通过内外创新主体的沟通和合作来实现社会创新资源
优化1日 1tc 见附1) 。
瞌畸责任槐角的开植式创新
?川-3O
川 ，
.. 0 0 0 二
(DJ \ 0 0 .'新
r、.小卢气l llJ
O O l O Ja
图 1 战略责任视角下开放式创新的新定义
3. 2 开放式创新的责任新形式
依据资1民( ÌJii 向不同，)f放式创新的内向 t[式主~[
11初级的购买许可的 di 场交易 )J式.以及~渐增 )m 开
放度的大规锁定制、创新中介 I} I 人和| 客户共同体整合
等 。 外 1 0J >{I也式 、涵盖了 :11 i等与授予许可、业务外包、合资
与衍) 1 : 新组织、资产拆分与录IJ r1tS ~以及 l王战公布 l J 分 J~r
知识等 。 刷合过来11兼共 仆人j 外间个方 l而，也是以开放
的帧式 ，包括参与研究机构项门 、风阶投资和战略性研
究以剧 。 采取何种开放形式受到 多/i而 IJ;I 素的 J;~ 响，
J1; 1 1 1 企业机制作常关键，将发怀越来越大的作用 。 现
有的士|二放式创新 i1i J:tIJ 外界资源米分卒创新所创造的价
值，少数个体联合的合作方式依 111 扯"阳子套罔子将
部分群体联合起来变成新的排外同体，贝然已经在很
大程度上实现了什作双方或多万之间的资源共恒，但
是根本上还是对外封闭 的 。
"完全开放"将成为企业践行 JT放式 创新的一种新
形式 。 完全开放是指多元化的创新主体全而参与企收
的整个创新过程。一般认为创新开放度与绩放之 IbJ 'Ià
倒 U 型关系 ，原 |大| 在于开放程度 )111 深会使企业之 lìlJ 协
作难度增加，成本效益递减，{U距行战 RI~ 性丰 | 会.JifE不
仅是为了增加社会整体价俏，也充分-t. j~ 丁企业 .'.II~ 务
水平，从而可以平行打移 J F1'i立式创新的锁放 1111 线 . (自 í!}
创新过程的完全J-F ;收成为 11问m ， rÞI fH放式创新中企
业不受特定合作罔的来织。而共 11 Î'，::j 皮的到1 亿性和 ILI -t
性，企业可以根如 741 求: (1 r l l 地 参 与和| 温州不同的网织
体系 .也可以同时属于沂 F个相交必者不相交的网纳
|酒 。 战 111各性社会责任下的 JF放式创新将企业边界应渐
溶解，化为无形的网， JLl:I.企 业边界在一定程皮上被企
业与杜会主体的联系契合线所取代，开放~书。成为企业
融入命!陀、渗入流程、远人业务的创精核心 :flU念 。
战 JI俗 21· 任的:1-1 ' 放式创新不 1i~ 趾丁某种特定悦式.
伺是通过战略责任 rl~ 连站 ， JFi政式创新形散 l盯丰11' 斗41世
以战略责任为连战};~(的~忻松散的合作 J~ ):~!:Ji利「创
新 JF放，队1)1外界创新主体拥有的创新资源 J-!- 1i H 陆
性，不同创新主体 (1<] !? l乏和优势仔在 ~I且苦差异 . 企收根
据不同阶段的资源'HI求选栋小同的什作主体和| 什作力
式 ， 1草动态的开放创新网络 1/ 1 ， 不同的什作主体 "J 以
提供多种创新资源，独立 17 点的企业也 nJ 以融入多个
创新网络，在似障企业适应技术 di场扛杂性的 l' iJIH 实
现全社会资源 的优化配览 。 而占应 JF 版的创新模式.企
业的合作伙伴 j也不同在.也就越词I:~ 战略性丰 1: 会 J[ fE
作为网络维峙的软性"f，'j 拧开IJ" .收 i;!J 企业和!合作芮之
间的关系 。 非正式协以关系和I I;{XH仿制度 ~II 的 fL :J ~1司
权以及程序公平非比正式市'JJ立业能有放降低交站成
本~i~激励共同 ;) 1二发活动 。 书写个丰 1: 会通过各个主体将彼
此之间的责任交织成斗 1:会创新天系网(见附 2) 。
。
圈 2 战略责任视角下开放式创新的新形式
4 履责过程中开放式创新绩效提升路径
利益相关者 .hl /l 企业内外部合作者.是创新资 it?- 的
节控者，如何调动他们的积似性成为创新 ill - 步 JF 腻
的主要课题 。 企业可以.ìll1过圳和l 役中11 呆肯承担战略 '11
杜会友任，米提升整个枕会 企业 的认门Ji立和 I ~作度 .
增加 l :lt对企业创新提 :1 \ ill 仪的 XJ~ lJ~{ 0
• 64 • 科技进步与对策 2014 年
基于责任联结的外部合作
开放式创新的实质是超越企业边界，与外部主体
构建连接，从而共同实现企业创新。在这个过程中，企
业如何处理与外部创新主体的关系成为影响企业创新
绩效的关键。外部创新网络的搭建和维护、创新知识
的获取和利用、所有权风险的规避和治理是企业开放
式创新外部管理的主要内容。
~创新完全开放时，企业必须与多元变动的外部
主体合作。松散动态的合作使得创新的稳定性明显下
降，企业与外部主体之间更需要一条纽带以稳固关系、
规范行为。战略责任结合企业创新将外部创新源纳入
责任范围，拉近了企业与合作者的心理距离，便于在创
新过程中共享资源、减少摩擦和降低成本。责任共担
也有利于创新的实现，以集群和供应链为例，战略性集
群社会责任可以充分释放外部经济和网络经济效应，
提高企业创新能力，实现产业升级。供应链战略责任
则有利于企业与上下游形成紧密相关的战略合作关
系，提升价值链的整体创新水平。
开放式创新中，企业可得知识与其拥有的联系成
正比川。企业通过知识的对外分享过程与社会群体构
建创新结点，战略性地承担社会责任，例如投身公益事
业、参与社会管理等，积累社会资本和社会信任，解决
社会问题，突破性地寻找新的业务途径。另外，在开放
式创新这种基于快速信任而构成的联合中，知识获取
和利用蕴藏在企业与知识所有者的互动过程中，如果
企业与外部主体的价值观不相符，则外部知识很难在
企业内外转移和利用。战略性社会责任是企业以社会
主体身份关注社会动向、吸纳社会主流价值观的行为
表率，能够与社会主体形成共通语言和共享观念，从而
促进消化和利用所获知识。
由于不受正式契约规范的约束，开放创新型企业
可能面临合作者"逆向选摔"带来的投资风险、技术泄
密以及产权纠纷等问题.增加创新合作难度。其中向
外部组织输出创新时的技术泄密问题是企业对开放式
创新望而却步的最大顾虑[17J 。信任机制是开放式创新
的基础[叫，因此，企业要先持开放态度，战略性履行社
会责任，将取之于社会的资源还之于社会，与社会成员
形成良好的伙伴关系。如果企业对创新成果具有强烈
占有欲，就会出现机会主义行为，最终导致企业"固步
自封"。基于责任构建的开放创新合作，合作者之间不
仅受到明文规定的约束，同时受到道德上的限制，能够
有效地防范和抑制一些世露、侵权行为的发生。
基于责任共享的内部协调
开放式创新也是商业模式创新，强调内外资源的
整合利用，因此，在构建外部网络的同时，内部管理也
相当重要。战略责任视域中，开放式创新内部管理的
重点在于开放、责任文化的深度浸透，责任战略与开放
战略的有机融合，以及责任激励机制的广泛推行。
开放式创新需要企业文化的支撑，外部资源的利
用越多，企业价值观和文化就越需要改变[2J 。战略责任
文化可以便开放创新参与者感受到奉献的乐趣进而共
享知识。从实施过程来看，首先，战略责任文化是企业
真正意义上高效地承担社会责任，可以提升社会群体
对企业的认同感，鼓励创新主体分享资源;其次，战略
责任文化立足于企业的业务过程，能够拓宽企业内部
参与者对创新的认知，促使其更为宽容友善地接受、吸
收和内化外来创新。
创新也包括战略过程，企业必须在战略视角下进
行权衡，例如激励和控制的平衡，当前利益和长远利益
的取舍，以及局部优势和全局完善的抉择等。开放式
创新蕴含基于社会需求作出的长期技术创新战略规
划。开放式创新的运作涉及众多社会主体，追求分散
与协作并行的累积式创新，随着参与主体数量增加，创
新的新颖性和突破性也"水涨船高，，[8J 。所以，一般认为
开放式创新将开放的资源主体设置在全社会拖畴中，
在实施开放创新决策时就已经显现了企业对长远和整
体的偏好。正如战略性企业社会责任的基本理念，在
全社会发展的路途中寻求企业发展契机，在社会价值
总量增长的基础上实现企业升值。
激励内部人员为外部创新提供持续支持也是开放
式创新管理面临的重要挑战，因为开放式创新企业常
常具有"非此地研发"的症状。相对于企业文化和战略
的"无形推手"，有效的激励机制是诱发内部主体进行
知识共享和创新辅助的最直接手段。员工的工作积极
性来自于精神激励，尤其是技术创新人员一般都具有
较高的精神需求。战略性社会责任在这个过程中通过
两条途径发挥作用，受责任驱使的员工更乐于在工作
中奉献自己的知识，更敬岗爱业;对员工负责的企业，
有助于满足员工作为社会成员而对企业产生的归属感
和信任感，从而在最大程度上调动员工积极性。
5 结语
开放式创新解决了零散创新导致的资源浪费和效
率低下问题，是企业应对泛知识源时代的市场动荡变
化、需求个性化和信息快速更替的能动选择。但开放
式创新引起的合作协调和权益保护问题一直困扰着企
业，使其恐于将开放式创新付诸实践。战略性社会责
任是企业在社会效益和自身经济利益之间的权衡工
具，在为社会创造价值的同时也为企业带来经济回报。
企业战略性地履行社会责任有助于其与社会群体之间
构建良好的互信互助关系，是构建开放式创新纽带的
最佳方式。战略性企业社会责任与开放式创新在管理
理念上具有一致性，在资源能力方面具有互补性，所承
担责任与创新开放相辅相成。
在战略责任视角下，开放式创新的动机和形式发
生了转变。在动机方面，开放式创新受到战略责任以
第 10 期 易开刚，孙旭璋:基于战略性社会责任视角的企业开放式创新:搞合模式与管理路径新选择 . 65 •
社会整体利益为先的影响，从"利他的利己主义"转变
为"兼顾利己的利他主义'气在形式方面，进一步将社会
利益相关者引人企业创新过程，开放程度不断加深，并
依靠企业的社会责任作为连接和约束，构建开放创新
网络。另外，战略责任也减小了企业开放创新的管理
压力，包括外部网络构建、知识管理、风险防范、内部文
化、战略制定、机制改革等，最终将提升企业创新绩效。
本文主要针对以上内容展开了论述，旨在促进企业和
社会的和谐共处与可持续发展，未来将进一步通过实
证研究和案例分析论证以上观点。
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(责任编辑:万贤贤)
