目 录
前 言 ......................................................................................................................................................1
1、项目启动管理 ......................................................................................................................................2
1．1 准备工作...................................................................................................................................2
1．1．1 押品质检 .....................................................................................................................2
1．1．2 落实监管条件 .............................................................................................................2
1．1．3 悬挂监管牌 .................................................................................................................2
1．1．4 制作项目工作安排表 .................................................................................................3
1、2 合同签署-出具质物清单 .........................................................................................................3
1．2．1 合同签署 .....................................................................................................................3
1．2．2 出具质物清单 ..............................................................................................................3
1．2．3 建立项目档案 ..............................................................................................................4
2、日常管理 ..............................................................................................................................................4
2．1 新项目的复检............................................................................................................................4
2． 2 特殊情况的处理及其汇报.....................................................................................................4
2．2．1 项目库存到达预警下线 ..............................................................................................4
2．2．2 项目库存低于质押下限 ..............................................................................................4
2． 3 人事管理.................................................................................................................................4
2．3．1 人员培训 ......................................................................................................................4
2．3．2 项目人员交接 ..............................................................................................................5
2．3．3 监管员考核 ..................................................................................................................5
2．3．4 点到管理 ......................................................................................................................5
2．3．5 请、休假管理 ..............................................................................................................5
2． 4 合同、单据回收及整理、费用报销......................................................................................5
2．4．1 合同、单据回收及整理 ..............................................................................................5
2．4．2 费用报销 ......................................................................................................................6
2．5 周报...........................................................................................................................................6
3、项目结束管理 ......................................................................................................................................6
3．1 合同到期，监管却未到期 ................................................................................................6
3．2 合同（监管）到期，监管工作仍未解除 .......................................................................7
3．3 合同（监管）未到期，人员需提前调离 ........................................................................7
附件 1 质检质押物分类 ...................................................................................................................8
附件 2 声明格式................................................................................................................................9
附件 3 监管牌格式..........................................................................................................................10
附件 4 项目监管专员工作时间安排表..........................................................................................11
附件 5 监管员培训推进与审查表..................................................................................................12
附件 6 平台用章流程 .....................................................................................................................14
附件 7 项目启动报备表..................................................................................................................16
附件 8 片区组长巡检报告..............................................................................................................17
附件 9 项目人员交接记录表..........................................................................................................19
附件 10 监管人员工作考核表........................................................................................................20
附件 11 片区组长工作考核表........................................................................................................21
附件 12 请、休假申请单格式........................................................................................................22
附件 13 单据回收管理办法............................................................................................................24
附件 14 原始凭证、发票整理及黏贴办法....................................................................................29
附件 15 片区组长周报....................................................................................................................31
附件 16 监管专员周报....................................................................................................................34
前 言
片区组长是平台管理中不可或缺的中流砥柱，是连接平台和监管员最重
要的纽带，是公司文化与制度上传下达的重要载体。作为片区的带头人，你
们承上启下，如何高效完成片区管理工作即是重中之重。
在过去的一年里，大家默默耕耘收获颇大，公司由江西搬迁至武汉，开
始承担整个武汉区域的融资物流业务的操作与维护。这意味着平台及全体工
作人员拥有更大的发展空间，与此同时也意味着承担更多的责任，面临更大
的挑战。因此，在新的一年公司对管理人员的职业素养都提出更高的要求。
编写《片区组长操作手册》目标明确：
一、将目前片区组长的工作做全面的梳理，明确片区组长的工作职责；
二、通过操作手册让片区组长能够明确自己该做什么以及怎么做。
三、通过此事学习，确定管理人员考核标准，为日后公司管理人员发展
提供优胜劣汰的考核标准。
如何高效的执行并完成工作？如何达到事半功倍的效果？这是大家都要
思考的问题，请大家在学习过程中做到：认真听讲、勤做笔记、积极发问、
共同探讨！
愿我们携手并进，共同为公司、为自己创造更美好的未来！
1、项目启动管理
1．1 准备工作
1．1．1 押品质检
片区组长需在项目启动前对货值比较高的、有含量要求的押品（如铜精矿、煤炭、铜稀
土等）进行品味/含量的检测，检测机构必须是具备资质的权威机构，企业出具的质检报
告仅作为比对的参考使用。抽样时，银行、企业、片区组长三方需在场，由银行、企业
进行抽样，片区组长送至质检机构质检抽，质检报告要求企业盖公章确认最后生效。质
检报告一式四份（一正三复），平台商务处留正本，片区组长、银行、企业处留复印件。
质检过程中片区组长应做好照片留底，并以邮件形式向平台操作部、风控部做好汇报工
作，质检报告原件于当周邮寄回平台商务。
附件 1：需质检的押品目录
1．1．2 落实监管条件
监管条件是监管员入驻项目后能够正常的开展监管工作的保证，片区组长应按照公
司的要求进行逐一落实。
工作条件：独立的办公电脑、独立的办公桌椅、网线、打印机、传真机、固定电话
（可共用），办公用品由平台提供，由片区组长统一向平台申请。
住宿条件：尽可能向企业争取有利条件。
片区小组长需根据平台操作部要求前往企业落实，并保持密切沟通。
1．1．3 悬挂监管牌
监管牌是监管方突显监管权威地位的重要标记，是有效防止企业重复质押，规避公
司的监管风险的重要手段。
片区组长需说服企业同意在明显处悬挂监管牌，以确保我司监管地位。若企业拒绝
态度较坚决，可与银行沟通由其出面协调解决。若反复沟通无效，则片区组长以编号格
式代替原有监管牌贴至监管仓库，并向企业、银行出具声明。
领用物品名称（每个项目均按以件数发放）
U 盘 档案袋 水笔 笔芯 软笔记本 便贴 回形针 固体胶 文件架 文件袋 文件夹
1 5 1 2 1 1 1 1 1 1 1
监管牌的制作由当地网点公司的营销员配合。
附件 2：声明格式
附件 3：监管牌的格式（通用版、标号版）
1．1．4 制作项目工作安排表
片区组长在充分了解企业的进出库情况、押品的属性特点后制作项目的专有监管操
作方案报平台操作部、风控部审批。此方案是针对企业质押物进出库时间制定专门的项
目监管专员工作时间安排。待方案通过运营平台经理审核通过后，片区组长根据监管专
员工作安排表对监管员工作进行指导与巡检。
附件 4：项目监管专员工作时间安排表
附件 5：监管员的培训计划
1、2 合同签署-出具质物清单
1．2．1 合同签署
合同的签署工作原则上由网点/本部营销员负责，片区组长不参与合同的签署工作。
若是项目所在地有分支机构的银行，在签署合同时，片区组长、营销员与银行需共
同确认质押物的品种、单价和最低监管价值，并请银行出具有关品种、单价、最低监管
价值的书面材料并传真至平台。若在项目所在地无分支机构银行，由平台与营销员和银
行沟通，再传真至监管项目处。
1．2．2 出具质物清单
质物清单的签发由平台统一进行管理。项目营销员通过邮件申请用章，片区组长做
好出具质物清单前的盘点工作，确认数据的真实性并填写《项目启动报备表》以邮件的
形式发送至操作部、风控部，待运营平台经理同意后由风控部出具质物清单。鉴于此数
据为监管的起始期初数据，为重要数据，请片区组长务必认真、谨慎的对待。
我司自出具质物清单起进入监管程序，即对每日的进出库数据进行核实，对货物实
施监管，与银行是否放款无关。
附件 6：印章使用管理办法
附件 7：项目启动报备表
1．2．3 建立项目档案
片区组长应建立所管辖区域内所有项目的信息表，全面了解所管辖项目的一切信息
（包括但不限于：出质人、质权人、项目启动时间、质押物、监管仓库地址、质押率、
最低监管价值、单价等）并及时反馈至平台，并做好项目相关信息（包括但不限于银行
放款进度、项目出现一场情况的记录）的记录工作。
2、日常管理
2．1 新项目的复检
片区组长需在项目启动后的七个工作日内对项目复检两遍，按照片区组长巡检报告
的要求对监管员的日常操作、监管知识，企业的生产经营状况等进行检查，并附上照片
随片区组长巡检报告一起发送至操作部。
附件 8：片区组长巡检报告
2． 2 特殊情况的处理及其汇报
2．2．1 项目库存到达预警下线
监管员在第一时间通知片区组长后，片区组长在详细了解造成库存预警的原因后，
第一时间通知银行、操作部、风控部，由风控部出具风险提示函，片区组长做好风险提
示函回执的及时传递工作。片区组长需密切关注每日的库存变化情况和企业生产经营状
况的变化，并随时保持密切联系。。
2．2．2 项目库存低于质押下限
片区组长在接到监管员的通知后第一时间通知银行和直属领导，并于当天和监管员
一起进驻企业实施监管。片区组长需做到每天跟车，详细做好记录工作和照片留底，直
到在危机解除之后并得到平台同意后方可离开企业，否则视为脱岗。片区组长每天两次
汇报项目进展情况（12：00，17：00），并将邮件抄送给经理。
2． 3 人事管理
2．3．1 人员培训
片区组长需根据人员培训进度表合格安排监管员的培训进度，在确认监管员能单独
熟悉项目操作情况后向操作部提交人员培训进度表，在征得同意平台后方可离开项目。
2．3．2 项目人员交接
片区组长必须在场监督及其检查项目交接情况；库存交接必须由片区组长在场监督
盘库。并在交接表上确认签字。片区组长应向银行做好人员变更的通知工作，并在当周
内将交接表递交至银行、平台商务。
附件 9：项目人员交接表
2．3．3 监管员考核
对监管员进行考核，通过考核对表现欠佳的监管员做好指导工作：对表现优秀的监
管员给与肯定，每月 7 号、25 号将监管员考核表发送至平台人事（邮箱：
xiuj_cosco@），同时平台每季度对片区组长日常工作进行考核。
附件 10：供应链融资监管专员考核表
附件 11：片区组长工作考核表
2．3．4 点到管理
片区组长每天早上九点前将片区点到情况汇总至平台人事，当天下午五点前将点到
情况以邮件形式汇报至平台人事。
2．3．5 请、休假管理
片区组长负责管辖片区内监管员请、休假的初次审核，审核过后提交至平台人事。
附件 12：请、休假格式
2． 4 合同、单据回收及整理、费用报销
2．4．1 合同、单据回收及整理
片区组长需平台单据管理的要求做好各项单据的回收及整理工作，做到不拖拉、完
整、详尽。
回收的报表单据包括：台帐、出入库单据、二级巡查表、监管员考核表、人员交接
表、银行企业出具的文件、合作方人员变更授权函、监管员工作日志等有效文件。
附件 13：单据回收管理办法
mailto:xiuj_cosco@
2．4．2 费用报销
片区组长应从控制成本的角度，合理安排每天的巡检路线和做好监管员报销单据的
整理工作。平台财务根据片区组长周报的工作计划路线形给予车费的审核报销。若出现
计划变动，应及时通知各相关部门。
附件 14：财务费用报销管理办法
2．5 周报
片区组长每周六对一周工作的归纳与总结，周报主要分为六大块：
①项目运营情况
①片区人事管理情况
①项目费收情况
①项目合同回收情况
①仓储供应商保险和消防资质情况统计
①本周工作小结与下周工作计划
请各位组长认真仔细完成周报，在每周六上午 11:00 之前将周报发送至直属领导，
抄送至李群 liq_cosco@ 认真督促监管专员周报的完成。
附件 15: 片区组长周报
附件 16: 项目监管专员周报
2. 6 信息系统
组长负责教授所管辖片区内所有监管专员信息系统录入方法，直至教会为止。监管
员信息录入熟练程度直接纳入考核，风控部门将随时进行抽检。项目信息录入，监管专
员独立按时完成信息录入系统；若企业未提供电脑，则由片区组长代监管员录入该项目
信息。信息录入过程中如遇任何疑问，请致电 唐朝亮 13638627261/张文军 15071497923
3、项目结束管理
片区组长需在项目监管期结束前一周内向平台报备项目结束时间，由平台/片区组长
及时跟踪，配合平台取回解除质押通知书和人员调动安排。
3．1 合同到期，监管却未到期
主要出现在与工行合作的质押业务，主要是因为工行需每半年更换一次合同。片区
组长应配合银行做好合同的更换，并及时向银行取回此一份合同的解除质押通知书。
mailto:liq_cosco@
3．2 合同（监管）到期，监管工作仍未解除
某此项目出现企业到期不还款或银行不肯出具解除质押物清单的情况，片区组长应
向平台及时反映银行的态度，由平台层面解决。在未得到平台的通知或拿到银行的解除
质押通知书前，片区组长应仍然做好项目监管的管理工作。
3．3 合同（监管）未到期，人员需提前调离
因平台人员安排需要，某此项目在大约到期前 2 周前将人员调离项目，片区组长应
急时做好顶替工作，站好最后一班岗。
附件 1
质检质押物分类
金属类 矿石类 油品 其他
粗铜 锰矿 燃料油
铜粉铜锭 合金矿 汽油
铜泥 烧结矿 菜仔油
海绵铜 铜矿 柴油
铜粉 银矿
铜棒 铜矿
阴极板 金矿
精炼渣 铁金粉
烟囱灰 球团矿
废铜
等铜产品
附件 2
声 明
致：武汉中远国际货运有限公司（监管方）
抄送： （质权人）
我司 由于种种原因未能按照贵司（武汉中远国际货
运有限公司）的监管要求在监管 悬挂监管标识牌，取而
代之的是一块编号为： 此标识牌（见附件）与贵司监管牌具
有同等法律效应，此声明有效期等同监管期。
特此声明！
质权人（公章）：
法定代表人/负责人或授权签字人(签字)：
出质人（公章）：
法定代表人/负责人或授权签字人(签字)：
附件 3
2 油罐
编号：（合同编号）
罐号：HW002
注：编号上需出质人加盖公章
附件 4
项目监管专员工作时间安排表
出质人：
质权人：
时间
工作内容
星期
星期一 星期二 星期三 星期四 星期五 星期六 星期日
08：00-08：30 考勤 考勤 考勤 考勤 考勤
附件 5
武汉中远国际货运有限公司融资物流业务监管员培训推进与审查表
编号： RZ-SH-KX
时 间 2008 年 7 月 26 日
主 题 项目新入职监管专员培训
地 点 河北省邯郸市武安
项目名称 江西康鑫铜业有限公司 培训人 潘小林 监管专员 修建
操作模式 总量控制 项目主管 饶智来 片区主管 潘小林
一、 基础知识培训（入职到岗两周内）
培训内容：公司简介、平台人员介绍及其职责、机构介绍、业务模式介绍（下午重复上午内容，晚上考核点评）
培训要求：了解中远集团的概况（实力规模、行业地位、资源优势等）。熟悉平台人员的职责负责的工作、联系方
式，介绍各个部门的工作内容及其分工
考核点评：例如：通过两周的学习，XXX 能够了解中远物流概况，掌握融资物流业务基础知识及中心各项规章制度
等，并能够较好的讲述与表达，但仍不够熟练。望今后进一步加深学习。
二、业务操作培训
第一阶段：入职到岗第二天
培训内容：监管员的岗位职责工作内容、项目业务流程介绍与实操、专业名词的解释、制作报表、盘库
培训要求： 培训监管员的岗位职责和工作内容，了解如何进行项目的操作。质押率、质押物、最低监管价值、质权
人、出质人、监管方、质押下限、预警下限、风险敞扣、质押物 等培训报表的制作、保存、发送。培训库存的清点方法。
考核点评：例如：通过两周的学习，XXX 能够了解中远物流概况，掌握融资物流业务基础知识及中心各项规章制度
等，并能够较好的讲述与表达，但仍不够熟练。望今后进一步加深学习。
第二阶段：入职第三天培训内容：强化项目业务流程与实操能力
培训要求：在完成并掌握上一阶段培训内容基础上，熟练掌握项目业务流程，能够按要求独立完成各项监管操作（包
括信息系统），并能与相关合作单位保持良好的沟通；掌握项目基础文件、启动文件及日常操作文件的内容，并能够理
解与讲述留存、登记上述文件的目的与意义；熟悉项目应急预案（启动条件、报告程序），掌握一些异常情况与突发事
件的处理解决办法；熟悉并掌握出质企业和监管仓库的经营动态。
考核点评：例如：XXX 通过一周的学习，能够了解中远物流概况，掌握融资物流业务基础知识及中心各项规章制度
等，并能够较好的讲述与表达，但仍不够熟练。望今后进一步加深学习。
第三阶段：监管员独立操作。（第四天）
监管员根据前两阶段的培训学习情况进行独立操作，片区组长在旁监督，及时发现纠正所犯错误，片
区组长根据监管员的操作情况选择是否再进行培训，片区组长确认监管员能独立操作后邮件通知人事部和副
主管确认方可离开项目。平台将进行复查和考核监管员。
二、 监管员学习心得：
培训总结：监管专员 XXX 在培训期间，学习态度认真积极、效率较高，完全掌握所学知识技能；对融资物流业务
有深刻理解，将所学内容与实际工作结合，提高工作效率，能够总结项目情况并提出合理建议；能够按要求独立完
成各项监管工作，同时具备向其他监管员进行培训的基本能力。（或学习态度一般，效率一般，基本能够掌握所学
知识；对融资物流业务有一定认识，将所学内容与实际工作结合；能够按要求独立完成各项监管工作。……
培训人签字： 监管员签字：
备注：接受培训的监管专员在完成全部培训内容后 2 日内，递交《培训总结报告》。
附件 6
平台用章流程
一、主旨
为了规范公司用章的管理和更顺畅的为项目运作提供盖章协助，特此制订此流程；
公司平台印章保管在风控部，用章审批权在运营平台经理，风控部负责协助、监控、
执行。
二、运营平台印章使用流程（祥见附件）
1、因平台发展以及业务需要用章，申请人需要填写书面《运营平台印章使用申请表》，
然后将该申请表提交至相关部门由部门主管审批签字；待通过后提交至运营平台经理审
批签字（申请表形式以书面、邮件为主）；
2、申请人凭运营平台经理已审批签字的申请表至风控部印章管理员盖章；
3、印章管理员做好印章使用登记，并提醒申请人在印章使用登记表上确认签字后，做统
一存档。
三、异地申请使用印章流程（详见附件）
1、因项目需要使用印章（质物清单），由申请人将用章需求及范围 E-Mail 至操作部部
门主管，由部门主管签字确认后，报送运营平台经理审批，运营平台经理审批同意后，
E-Mail 通知印章管理员并抄送操作部部门主管；
2、印章管理员使用印章并做好印章使用登记，将文件（质物清单）交至操作部。
3、由操作部补填写《运营平台用章申请表》并提交至运营经理审批签字；
4、由操作部将已盖文件（质物清单）邮寄至申请人；（如遇紧急情况，可先发送扫描件，
原件随后寄出）
5、申请人收到文件（质物清单）并确认无误后，由操作部主管代申请人在印章使用登记
表上签字确认。
6、针对现有老项目用章申请：由片区组长（没有片区的监管员代为申请）E-Mail 说明用
章需求及范围，需提前七个工作日发送至操作部邮箱，操作部需填写印章使用申请表，
逐级审批至运营平台经理审批。通过后带方可将所需盖章文件到印章管理员处盖章。
7、用章完成后，由操作部将盖章文件（报表）邮寄给片区组长（监管员）。
8、为统一管理印章，片区每月只限申请使用印章一次，整理各自片区需用印项目的资料，
以邮件形式告知平台，最后，平台统一打印盖章并回寄。
四、本流程的拟定或者修改由武汉中远国际货运有限公司供应链融资运营平台负责，报
公司运营平台经理批准后自颁布之日起实施。最终解释权归武汉中远国际货运有限公司
供应链融资运营平台所有。
附件： 印章使用流程
印章使用申请人
用
章
需
求
是
否
是
抄送
部门主管确认 原因
原因运营平台经理审批
发送
否
部门主管
印章使用申请人
报
经
理
审
批
印章管理员 存档
邮
寄
操作部内勤
印章使用申请人
盖
章
附件 7
融资物流业务项目启动报备表
一、项目摘要（启动时间 年 月 日） 项目启动员：
1.项目名称： 15.联系邮箱：
2.企业法人： 16.监管库存/警
戒库存（最低）：3.法人联系电话： 17.项目启动时间：
4.企业联系人： 18.保险情况：
5.联系电话： 19.初始核库数量/价值：
6.企业传真： 20.应收监管费:
7.联系人邮箱： 21.监管费率：
8.监管详细地址：
9.出质人地址：
22.质押物/质押率：
10.授信银行： 23.合同期限：
11.授信额度： 24.监管员：
12.银行联系人： 质权人:
13.联系电话：
25.相关
各方： 出质人:
14.银行地址： 26.营销员： 监管员：
二、项目启动情况
1.启动文件：□企业基本资料（□仓库租赁协议） □质押物相关权属证明 □ 两方合同
2.监管人员：人数（_______名 试用期□/正式□、是□/否□接受培训）□工作服 □工作证
3.办公场所：办公室（□独立 □共用） □监管牌（_______块）□上墙资料
4.办公设备：电脑（□独立 □共用 □无） □上网 □电话 □传真机 □打印机 □复印机
5.所属地区：□直辖市 □省会城市 □沿海城市 □中等城市 □县级市及以下
6.作业环境：□环境较好 □环境一般 □环境较差 □环境极差
7.住宿条件：□是否驻库 条件 ______________□床位 □被褥 □冷暖设备 □其他
8.饮食条件：□是否提供 条件 ______________□费用_较低_一般_费较高_极高__
9.其他：
三、项目乘车路线
从 出发至 产生交通费用为
步行 转乘 至 产生交通费用为
步行 转乘 至 产生交通费用为
抵达项目所需时间约 小时
抵达项目所产生交通费用合计为 元 角
四、各方签字确认
项目营销员
签字确认：
项目启动员
签字确认：
银行客户经
理签字确认：
附件 8
片区组长巡检报告
编号： 巡查人： 巡查时间：
出质人： 质权人： 质押下限/当前库存价值：
监管地点： 监管员： 质物品种/单价：
检查原因：( ) A 例行检查 B 项目启动初检 C 人员更替检查 D 问题项目
E 监管员违规操作
备注：
一、监管标识（公司要求：挂贴在醒目位置，牢固不易脱落） （ ） 块数（ ）
A．位置醒目、挂贴牢固； C．挂贴牢固，但位置较隐蔽； B．位置醒目，但挂贴不牢固，易脱离；
D．标识已脱落或无监管标识
二、上墙资料
资料名称 有 无 资料名称 有 无 备 注
监管员岗位职责
质押区域示意图
（不同质权人用不同颜色分开标注或分
开绘制）
最低监管价值通
知书
监管区域
出质人预留印鉴 工作时间表
三、个人形象（公司要求：干净整洁）
办公室卫生情况 优 良 一般 较差 差
宿舍卫生情况 优 良 一般 较差 差
着装情况 有 无 符合规定 不符合规定（ ）
工作证佩戴情况/
累计次数
有 无 佩戴合格 佩戴不合格（ ）
累计次数
四：出质人配合监管工作情况
五、货物抽查盘点(可附明细，一般抽查不少于 5 笔，抽查样本为价值量较高质物)
质押物/品味 实际库存量 账面库存量 差距量 解释说明差距量
六、表单填写情况
表 单 名 称 是否按照规定操作 备注
出库单、入库单、台账（格式、质权
人、出质人）
质押物品名、品味、单价、质押下限
打印及时、整理规范、整齐有序
签字、盖章及时、准确、有效
工作日志
月报表
七、办公用品、生活用品盘点情况
准确无误 有短少 需添置（ ）
八、总体扣分情况：（对照监管员考核表使用）
1、 安全管理：扣（ ）分 明细：
2、 仪容仪表：扣（ ）分 明细：
片区组长点评项目情况：
监管点组长签字 监管员签字：
副主管签字：
附件 9
武汉中远国际货运有限公司现场监管人员交接记录表
出质人
监管点名称
质权人名称（多个的分别列上）
交接人 项目交接日期
项目交接日期
承接人 交接时的质押物库存量
交接时质押物最低控货价值
办公室、宿舍卫生状况
通过本《交接表》对于本监管点交接工作的确认与说明：
“原最初领用人”自动转给承接人。承接人应谨慎负责完成各项工
作的交接，在片区组长的指导下如实详细完成此表，对于本监管
点的周转金 （部分监管点包括押金） 随着交接人与承接人的交
接结束，监管点所有权利与义务均在交接完成后自动转移至承接
人。
监交人签章确认
办公配套设备 数量 详细描述 表单与资料交接情况 详细描述
电脑 质押监管标识是否挂贴正常
耳麦 上墙资料是否齐全
视频摄像头 企业、监管员授权书是否相符
U 盘 质押物与非质押物是否分开
自行车 交接前的单据是否归类、有序存放
办公用品类 数量 详细描述 生活用品类 数量 详细描述
文件栏 电饭煲、电磁炉、锅
文件夹 热水瓶、电热壶
蝴蝶夹 脸盆、水桶、碗、汤盆
档案袋 床上用品
办公消耗品类 数量 列出需补充添置的办公用
品
应知、应会项 详细描述
打印纸 工作内容
笔记本 项目邮箱
胶水 公司邮箱
笔、笔芯 公司网站
回型针 公司请休假制度
附件 10
武汉中远国际货运有限公司融资物流业务监管员工作考核表
考核
项目
具体要求 分值 备注
手工账：三账一表（明细账,总账，质押物货位图，报表）准确；
按照合同规定找指定人签字，盖指定的预留印章
20 报表一次错误对应扣5分
按平台规定时间发送电子报表 10 报表一次错误对应扣3分
及时、准确的录入物流监管信息系统 10 延迟一次对应扣3分
熟悉业务知识和项目信息,包括质押物、含量、单价、授信金额、
最低监管价值等
8 由片区、平台进行抽检，一次对应扣3分
监管员在上班时间需坚守岗位，不允许脱岗、离岗 8 上班时间不在仓库或办公室，一次对应扣3分
按照企业的进出库、经营情况、做好每天的盘点记录和工作日记 8
有车辆出入库时，不在现场记录，一次对应扣3
分
库存达到预警第一时间汇报 5 无汇报，一次对应扣5分
按规定的汇报体系，汇报情况 3 监管员一律找片区小组长
按平台点到规定及时点到 3 一次对应扣1分
安
全
管
理
认真填写周报并及时汇报至片区组长处 3 延迟一次对应扣1分
上班时间佩戴好工作证，工作服要求整齐干净 5 一次对应扣2分
严禁和企业、银行人员发生争吵斗殴事件；向企业提出不合理索
要要求
5 视情节严重，一次对应扣3~5分
保持通讯畅通 3
监管员在更换通讯方式后第一时间通知平台、
小组长、银行；无法联系，一次对应扣2分
报表打印及时、整理有序，报表必须摆放至安全地方，不允许其
他人随意接触
3
片区组长、风控、副主管、经理抽查；一次对
应扣1分
监管牌悬挂明显、清晰 2
保持宿舍卫生、勤打扫、生活用品摆放整齐，保持办公室卫生，
不随地丢垃圾
2
仪
容
仪
表
保持上墙资料的完整 2
最低监管价值通知书复印件、企业、银行预留
印鉴复印件、工作时间安排表、考核表、项目
人员联系表、进、出库单、台账
得分汇总 100
备注：
A 级（总分为98分及以上）：项目现场管理优秀，监管员胜任监管岗位，圆满完成监管工作，工作中有突出表现。
B 级（总分为97-93分）：项目现场管理良好，监管员基本胜任监管岗位，能够独立完成监管工作。
C 级（总分92-85分）：项目现场管理基本合格，监管员基本达到监管岗位标准，能够完成监管工作，但存在很多问
题，必须及时整改。
D 级（总分为85分及以下）：项目现场管理不合格，监管员不能达到监管员岗位标准。
附件 11
武汉中远国际货运有限公司融资物流业务片区组长工作考核表
考
核
项
目 具体要求 分值
参与考
核的部
门
备注
出现瞒报、谎报、不报 视情节严重，降级或辞退
接受客户、银行、监管员的贿赂 视情节严重，降级或辞退
执行平台各项管理要求和汇报体系
请养成邮件汇报的良好工作习惯；视情节严重，降级
或辞退
项目运营安全率 20 平台 项目低于最低下线，一次对应扣10分
管理监管员的日常监管工作；公正、公平的
对监管员进行考核
15 平台
片区承担连担责任，如平台或公司巡检中出现表现分
在 D 以下的监管员，对应扣5分；
维护银行、客户的关系，并做好服务工作 12 平台
接银行投诉，一次对应扣5分；接客户合理性投诉，
一次对应扣3分。接银行口头表扬，一次对应加5分。
书面表扬，一次对应加8分
执行操作部要求，按汇报的路线、时间检查
项目、周报等并及时汇报
10 操作部 一次对应扣3分
配合风控部要求，对低于预警下线或出现安
全风险的项目进行应急处理
10 风控部 一次对应扣3分
配合平台商务对合同、有效单据进行及时回
收
6 商务 一次对应扣3分
配合平台人事对监管员的培训、考勤、请休
假进行管理
6 人事 一次对应扣3分
项
目
管
理
配合平台财务控制巡检成本及做好监管员报
销工作
6 财务 一次对应扣3分
上班时间一律着正装，佩带工作证 5 周一至周四，周五可着休闲装；一次对应扣2分
电话保持通畅 3
更换号码时需第一时间告知副主管、银行、监管员、
人事部
建立项目信息档案 3
保持宿舍、办公室的卫生 2
仪
容
仪
表
综合素质 2
操作部
风控部
语言表达、沟通能力、协调能力
得 分 汇 总 100
备注：
A 级（总分为98分及以上）：管理优秀，胜任片区组长的岗位标准，工作中有突出表现。
B 级（总分为97-93分）：管理良好，基本胜任片区组长的岗位标准，能够独立完成监管工作。
C 级（总分92-85分）：管理基本合格，基本达到片区组长的岗位标准，能够完成监管工作，但存在很多问题，
必须及时整改。
D 级（总分为85分及以下）：管理不合格，不能达到片区组长的岗位标准。
附件 12
请假申请单
年 月 日
申请人 部门名称 申请日期
请假时间 自 年 月 日至 年 月 日 共计： 天
假期类别 □事假 □病假 □婚假 □丧假 □补休 □其他
请假理由说明
片区组长意见
风险评估概述
（片区组长填
写）
离岗时间和到
岗时间
离岗时间： 年 月 日 时 分
到岗时间： 年 月 日 是 分
假期间紧急联系电话
人事签字 运营平台经理签字
备 注
注：1、无片区组长意见，假单视为无效
2、对项目风险做简单概述
3、此单据有片区组长发给人事
4、离岗可推迟，提前离岗视为脱岗；到岗时间可提前，推迟按照迟到或旷工
休假申请单
年 月 日
申请人 部门名称 申请日期
休假时间 自 年 月 日至 年 月 日 共计： 天
休期类别 □事假 □病假 □婚假 □丧假 □补休 □其他
休假理由说明
片区组长意见
风险评估概述
（片区组长填
写）
离岗时间和到
岗时间
离岗时间： 年 月 日 时 分
到岗时间： 年 月 日 是 分
假期间紧急联系电话
人事签字 运营平台经理签字
备 注
注：1、无片区组长意见，假单视为无效
2、对项目风险做简单概述
3、此单据有片区组长发给人事
4、离岗可推迟，提前离岗视为脱岗；到岗时间可提前，推迟按照迟到或旷工
附件 13
单据回收管理办法
（一）本方案制定的重要单据包括：
1）项目报备初期：出质人基本资料
2）项目启动初期：项目启动报备表、营销员启动员交接表、货物保管协议（下称“两方协议”）
3）项目运营过程中
①监管员：日常工作台账和出入库单据、工作日志
①片区组长：片区组长巡检报告、监管员考核表、项目人员交接表、监管员培训推进及审查表、监管费水
单、动产质押监管协议（下称“三方合同”）
①风控部巡检：整改通知书、风险提示函、巡检报告、低于最低监管价值通知书
①质权人、出质人：质物最低监管价值通知书、质物价格调整通知书、提货通知书、解除质押通知书、合
作方人员变更授权函
项目实际运营过程中产生的所有单据原件均交至片区组长存档保管
（二）本方案所含回收单据具体回收时间确认如下：
单据种类 责任人 回收时限 备注
项目启动报备表
项
目
启
动
初
期 两方协议
启
动
员
原件须在项目启动后三
个工作日内归档
项目启动后一个工作日内项目
信息表须以邮件形式发送
三方合同
启动员/
片区组长
银行放款后七个工作日
内合同必须归档
含邮寄时间在内
台账和出入库单据 装订成册（封面见附件 1）
片区组长巡检报告
监管员考核表
项目人员交接表
监管员培训推进及审查表
监管费水单 企业付款后立即传真
银行、企业出具的文件（见
正文）
传真至平台
合作方人员变更授权函 传真至平台
风险提示函
原件每周六整理完毕后
统一邮寄至平台
一个工作日内传真至平台
整改通知书 依据整改日期而定
监管员工作日志 包括日/月工作总结与计划（两个月收一次）
项
目
运
营
单
据
其他项目相关有效文件
片
区
组
长
要求：1、以上项目运营过程中的所有有效文件的邮寄，均有片区组长直接负责。文件邮寄时间按表格中
规定时间统一邮寄，对于所邮寄的文件须整理及监管员每周项目单据需装订成册后方可邮寄，若未按规定
执行，扣其绩效。
标准
原因 邮寄不及时 邮寄文件不达邮寄要求 邮寄文件未整理 备注
考核分数 5 分 3 分 2 分
每分对应扣其当
月绩效 10 元
2、建立片区文件收集及邮寄登记并做好相关文件记录。片区组长在项目操作过程中，及时收集项
目一切相关有效文件，做好整理核查并妥善保管，在公司规定时间内统一邮寄至平台存档。
（三）单据存档
1、各片区每周一统一邮寄上周各项目相关文件、周三周四整理检查各文件单据的真实性及有效性。周五
之前进行统一汇总并填写周报上交领导。
2、单据存档建立单据管理信息表（见附件 2）其中包括但不限于单据类型、单据回收时间、单据有效性等
并做好各单据的核对与记录工作。
（四）单据编号
序号 文件类型 编码 例 备注
1 三方合同 A RZ- GX20110415- A
2 两方协议 B RZ- GX20110415- B
3 质物清单 C RZ- GX20110512- C
4 最低监管价值回执 D RZ- GX20110175- D
5 解除部分质押回执 E RZ- GX20111005- E
6 风险提示函 F RZ- GX20111006- F
7 整改通知书 G RZ- GX20111007- G
8 印章使用申请 H RZ- GX20111008- H
9 项目启动报备表 I RZ- GX20111009- I
11 片区组长巡检报告 K RZ- GX20111011- K
12
二级巡检表
Lc RZ- GX20110915- Lc 操作部
13 Lf RZ- GX20110916- Lf 风控部
14 低于最低监管价值通知书 M RZ- GX20110916- M
15 项目人员交接表 N RZ- GX20110916- N
16 监管员培训推进与审查表 O RZ- GX20110421- O
17 红头文件 武货融[ 年] 第XX号 武货融[ 2011] 第1号
备注：单据编号格式：RZ- 项目简称大写首字母+年月日-文件固定编号
1- 16号文件只需在日期上进行修改即可形成有效文件编号
若出现当日同一项目出具同一文件，从第二份文件起固定编码后加数字1、2，以此类推。
（五）单据流转（见下图）
片区组长
营销员
巡检员启动员
人事
单证员
质权人出质人
监管员
①质押物检验报告
①质押物相关权属和品质证明
①工作人员变更书面函
①三方合同
①质物价格调整通知书
①最低监管价值通知书
①提货通知书
①解除质押通知书
①工作人员变更书面函
监管员考核表
①日常工作台账
①质押物出入库单据
①工作日志
①监管费水单
①一级巡查表
①项目人员交接表
①启动员报备表
①填写项目信息表
①填写合同回收进度表
①填写监管费回收进度表
①企业初审资料
①营销员报备表
营销员-启动员交接表
片区组长
操作部
监管员
①①①
①
回执
①①①
①整改通知书
①风险提示函
①低于最低监管价值通知书
附件一
武汉中远国际货运有限公司
供
应
链
融
资
项
目
周
报
2011 年 月 日 至 2011 年 月 日
附件二（项目单据回收后电子档案）
单据类型 单据日期 回收日期
三方合同 2011. 1. 5
项目启动报备表
营销员启动员交接表
两方协议
三方合同
台账和出入库单据
二级巡查表
监管员考核表
项目人员交接表
监管费水单
银行、企业出具的文件（见正文）
合作方人员变更授权函
风险提示函
整改通知书
监管员工作日志
其他项目相关有效文件
附件 14
原始凭证、发票整理及黏贴办法
第一条 为强化运营平台会计基础工作，提高会计凭证整理、装订和会计档案管理的质量，
使会计基础工作制度化、规范化，结合实际，制订本办法。
第二条 本办法适用于纳入武汉中远融资物流运营平台（以下简称运营平台）。
第三条 原始凭证需由单位内勤或经办人按照本办法要求在统一印制的单据粘贴单上进行粘
贴、整理、签字后，方可报账。
第四条 原始凭证应按照下列要求进行粘贴、整理，不得随意、无序粘贴。
（一）原始凭证进行粘贴时，必须使用统一印制的单据粘贴单、差旅费报销汇总单等相关单据，不得使用
自行印制或购买的单据粘贴单和差旅费报销单等。
（二）原始凭证应按照末级会计科目（如办公费、招待费等）进行分类整理，同类末级会计科目的原始凭
证应粘贴在一起。
（三）同类原始凭证如果数量较多，大小不一，应按凭证规格的大小进行分类，同一张单据粘贴单上所粘
贴的凭证尽量保持大小一致。每张单据粘贴单所粘贴的凭证不得过多，规格较大的凭证（如购住宿）可粘
贴 2-6 张；规格较小的凭证（如停车费、过路过桥费、定额餐饮发票等）可粘贴 8-10 张。
（四）在单据粘贴单上粘贴凭证时，应由上而下、自左至右、均匀排列粘贴，一般粘贴 2 列，每列 4-5 张，
在粘贴线内均匀粘贴，上、下及右方不得超出粘贴线，两列之间不得重叠、留空或大量累压粘贴。原始凭
证应保持原样粘贴，有奖发票应去掉对奖联，个别规格参差不齐的凭证，可先裁边整理后再行粘贴，但必
须保证原始凭证内容的完整性。
（五）对于规格较大、纸质较硬的原始凭证（如证明文件），每张单据粘贴单限粘贴 2 张，要分张折叠，
规格大小要与单据粘贴单的规格保持一致。
（六）原始凭证粘贴完毕，需将凭证张数、合计金额填列完整。在当年预算列支的经费支出凭证需填制支
出报销汇总单，在往来款科目列支的支出凭证需填制往来款支出汇总单，并将单位名称、日期、科目、金
额、张数和报账员签字等内容填列完整，做到书写正规、清楚，计算正确。每张汇总单所附原始凭证不得
过厚，以不超过 5mm 为宜。
（七）出差报销凭证（如住宿费、过路过桥费、车船票等），均应使用差旅费报销汇总单做封面。粘贴时，
应先将凭证粘贴在单据粘贴单上，然后加贴差旅费报销汇总单，不得直接在差旅费报销汇总单的背面粘贴
报销凭证。出差期间因工作需要支出的接待费凭证需单独粘贴，不得混同于差旅费报销。
（八）原始凭证应使用优质胶水进行粘贴，以保证凭证的粘贴效果，粘贴凭证如果数量较多、厚度较高，
应在粘贴线外加粘贴条，粘贴好后及时用重物压平，以防褶皱、膨松，确保凭证整体平整。
（九）对借款单、转账单，以及会议费、接待费、办公耗材、设备购置等单张需转账支付的凭证，单位可
不粘贴，签字后，经办人、收款人可持凭证直接到运营平台，由内勤粘贴整理。内勤需提醒经办人、收款
人不得褶皱、损毁，保持凭证票面整洁。如需注明列支渠道、说明等，要在凭证上做标记。
第五条 原始凭证及相关单据应按照下列要求进行签字，不得随意、无序签字。
（一）实行签字备案制度。内勤需将负责人及报账员的签字报运营平台保障部，运营平台保障部扫描到计
算机进行备案，如有变动需提报“关于变更负责人的通知”到运营平台保障部进行备案变更。
（二）负责人、经办人、内勤需在原始凭证的右边位置规范签字，应使用蓝黑色碳素笔签字，不得使用圆
珠笔、铅笔、非蓝黑色碳素笔等签字，不得在凭证对奖联及发票印章上签字。
（三）对于粘贴在单据粘贴单上的凭证，原则上一票一签字，不得压签，但对于金额较小的定额凭证（限
小额车票、停车费），可在凭证张数和大小写金额填写完整、正确后，加贴报销单封面，由负责人、经办
人、报账员在封面上签字。
（四）差旅费报销凭证由负责人、经办人、内勤在差旅费报销汇总单上签字，出差人或经办人在所附原始
凭证上签字。
第六条 对不按本办法规定粘贴整理的凭证，保障部有权拒绝受理，责任运营平台承担。
第七条 本办法由运营平台负责解释。
第八条 本办法自发布之日起施行。
附件 15
片区组长周报
2011 年 周（ — ）
一、截止 周武汉区域中货融资物流项目运营情况
备注：
备注：
口岸 浙江 赣州 南昌 新余 上饶 鹰潭 宜春 单挂 合 计
本周签约项目
本周启动项目
本周巡检项目
安全运营项目
累计运营项目
本周结束项目
累计结束项目
口岸 浙江 赣州 南昌 新余 上饶 鹰潭 宜春 单挂
风险
低于预警下限
低于质押下限
印章使用次数
调整监管价值项目
质押物调价项目
质押物市场波动
台账异常项目
其他异常情况
二、截止 周武汉区域中货融资物流项目片区人事管理情况
备注：
三、截止 周武汉区域中货融资物流项目费收情况
备注：
四、截止 周武汉区域中货融资物流项目合同回收情况
备注：
片 区 人 事 管 理
员工考勤
缺考
人员信息
新员工 换岗
迟到 请假 调岗
脱岗 休假 离职
监 管 员 考 核
出质人简称 监管员 总扣分
扣分详情
公司规章制度 日常监管工作 卫生情况 报表发送情况
11年运营项目
武汉中货签约
收入（万元）
费收情况（万元）
未
收
详
情
出质人简称
应收监
管费
预计收回监
管费用时间
备注：2011年片区内
武汉中货签约项目的
费用总计。更换中货
合同费用不纳入武汉
中货签约收入范畴
已收 未收
出质人 合同签发日
两方协议 三方协议 预计合同回收时间
合同编号 是否归档 合同编号 是否归档 两方协议 三方合同
五、仓储供应商保险和消防资质情况统计
六、本周工作小结与下周工作计划
备注：
项目
编号
出质方 区域 财产保险单 消防验收证明 土地证
1 江西省屹立铜业有限公司 上饶 企业声明
2 江西精能电源科技有限公司 宜春 缺 缺
3 江西建鑫铜业有限公司 鹰潭 缺 缺 缺
4 江西日超电器有限公司 宜春 缺 缺
5 江西神州电器科技有限公司 宜春 缺 缺
6 新余市庆丰工贸有限公司 新余 缺 缺
7 江西耀升工贸发展有限公司 赣州 缺
8 九江欣嘉锐实业有限公司 单挂 缺 缺
9 江西铜材有限公司 鹰潭 缺 缺
10 贵溪凌云铜业有限公司 鹰潭 企业声明 企业声明
11 上饶和丰铜业有限公司 上饶 缺 企业声明
12 江西永盛矿冶股份有限公司 单挂 缺 缺 土地证与上报企业不符
13 鹰潭瑞兴铜业有限公司 鹰潭 缺
14 新余市鸿利物资有限公司 新余 缺 企业声明 企业声明
15 江西广信铜业有限公司 鹰潭 企业声明 企业声明 企业声明
16 江西金富达矿业有限公司 上饶 缺 缺
17 上饶市鑫汇铜业有限公司 上饶 缺
18 舟山市润海兴石化有限公司 单挂 缺 企业声明
19 江西康鑫铜业有限公司 上饶 缺 企业声明
20 浙江瑞域纺织有限公司 浙江 企业声明
21 浙江创隆纺织有限公司 浙江 企业声明
22 浙江佳而美纺织有限公司 浙江 企业声明
23 兰溪市升华纺织有限公司 浙江 企业声明
24 浙江七星纺织有限公司 浙江 企业声明
片区 本周工作总结 下周工作计划
1、 1、
2、 2、
3、 3、
4、 4、
5、 5、
6、 6、
7、 7、
附件 16
武汉中远国际货运有限公司融资物流业务项目监管专员工作周报
2011 年第 周（ — ）
一、项目基本信息情况
二、第 周质押物出入库情况
最低监管价值_________吨或__________万元
预警下限价值__________吨或__________万元
三、第 周库存波动情况
三、第 周项目运营情况
出质人 授信额度
质权人 项目主管
监管人 片区组长
启动时间 监管专员
星期/ 日期
当日入库 当日出库 当日结存
重量 金额 重量 金额 重量 金额
星期一
星期二
星期三
星期四
星期五
星期六
星期日
合计
四、本周工作总结
五、下周工作计划
口 岸
统 计 数 据
合计 详细情况
周一 周二 周三 周四 周五
风
险
低于预警下限
低于质押下限
申请印章使用次数
调整最低监管价值
质押物调整单价
质押物市场价格
企业生产加工情况
企业存在安全隐患
本周出入库次数
本周工作总结
第一
第二
第三
第四
第五
下周工作计划
第一
第二
第三
第四
第五
