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内部审核控制程序 A/0
广州交通集团有限公司
内
部
审
核
控
制
程
序
编 号：
版 本：A
受控标志：
分 发 号：
发布日期：2002年8月1日 实施日期：2002年8月1日
编制：质量管理办公室 审核：区绍祥 批准：佘伟
1 目的
规范内部审核工作，确保质量管理体系内部审核符合标准的要求。
2 范围
适用于集团公司对质量管理体系内部审核工作。
3 职责
3．1管理者代表主管质量管理体系内部审核工作，批准《内部审核计划》，确定内审工作小组组长人选和批准《内部审核报告》。
3．2内审工作小组对管理者代表负责，独立开展内部审核工作。
3．3内审工作小组负责制定《内部审核计划》和审核工作的实施，审核后的跟踪验证活动，审核文件资料的整理和归档工作。
3．4质量管理办公室负责组织内审员的培训、考核，并指导内审员开展内部审核工作。
3．5内审员承担具体的审查工作，并对内审工作小组负责。
4 工作内容
4．1内审的频次：
内部审核每半年一次，管理者代表可根据集团公司质量管理体系的运行情况临时增加审核。
4．2审核前的准备工作
4．2．1内审员的资格要求，内审员必须经过专业机构的培训，具备了以下能力，经考核合格后方可上岗。
从事审核准备的能力；
从事现场审核的能力；
编写审核报告的能力、编写不合格报告的能力；
从事跟踪与监督验证的能力。
4．2．2内审工作小组组长由管理者代表根据有关的规定任命。
4．2．3内审组长负责制定内部审核计划：内部审核计划包括审核的目的和范围、审核的部门、审核组分工、审核类型、审核的日程安排及有关的参考资料等内容。
4．2．4内部审核计划经管理者代表批准后，内审工作小组应提前一周通知被审核部门，内审组成员根据分工内容编制《内部审核检查表》。
4．3实施审核
4．3．1首次会议
内审工作小组组长依照审核计划召开首次会议，向与会人员通报本次审核的工作安排，首次会议参加人员包括管理者代表、部门负责人及部门发言人。
4．3．2现场审核
内审员根据《内部审核检查表》及内部审核计划要求，实施现场审核并做好审核记录，对现场审核中发现的不合格项填写《不合格报告》。
4．3．3内审总结
内审组长对审核结果进行评审，针对质量管理体系存在的问题提出初步的意见，编写《内部审核报告》，报管理者代表审批，审批报告的内容包括：
审核的目的和范围；
审核组成员、受审核部门和审核日期；
审核的依据；
审核综述；
审核的结论；
现行质量体系运行的适宜性和有效性的评价。
内审工作小组负责对内部审核不合格项进行统计，并填写《内部质量审核不合格项目分布表》
4．3．4末次会议
审核组长组织召开末次会议，通报审核情况，宣读《不合格报告》，确定整改时间和验证时间。
4．4审核报告的发放和保存
内审组长将审核报告交质量管理办公室，由质量管理办公室负责分发给各部门和有关人员，并提交管理评审。
4．5不合格项处理
对《不合格报告》有关责任部门应及时分析原因，制定纠正办法或纠正措施，并在规定的期限内完成。
4．6跟踪验证
内审小组负责跟踪各部门的措施落实情况，并将验证结果填入《不合格报告》中的验证栏，如果发现验证结果无效时，应将情况通报责任部门，重新采取纠正措施。
5 相关文件（无）
6 记录表格
6．1内部审核计划
6．2内部审核检查表
6．3不合格项报告
6．4内部质量审核不合格项目分布表
6．5内审报告
内部审核计划
GJ—QR——01
审核目的
审核准则
审核人员安排
审核范围
审核日期
具体安排
日期
时间
第一组
第二组
内部审核检查表
GJ—QR——02
受审核部门：
审核员：
日期：
序号
标准条款号
检查内容
检查记录
结论
不合格报告
GJ—QR——03
受审核部门
部门负责人
受审核场所
审核日期
不合格事实描述：
内审员：
程度：
□ 轻微
□ 严重
不符合：
□ ISO9001
□ 质量手册
□ 文件
□ 法规
□ 合同
原因分析：
责任人： 日期：
纠正或纠正措施：
责任人： 日期
纠正或纠正措施实施：
责任部门负责人： 日期：
验证结果：
内审员： 日期：
内部质量审核不合格项目分布表
GJ—QR——04
部门
要素
合 计
合 计
内审报告
-05
受审核部门
审核组成员
审核目的
审核范围
审核依据
部门负责人
审核组长
审核日期
上次审核日期
上次审核报告编号
审核结果简述：
附：内部质量体系审核不合格报告 审核组长：
质量管理体系的符合性和有效性意见：
审核组长： 年 月 日
结论性意见：
管理者代表： 年 月 日
分发清单：
注：此表由质量管理办公室归口，仅作报告的项目要求规定，写作时另用纸
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