工程造价咨询企业招标代理业务的研究.doc

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中国工程造价咨询企业招标代理业务的研究 摘要 本文是基于中国工程造价咨询企业在工程建设项目招标代理阶段工作进行 的研究。随着建筑市场的开放，各式各样的工程造价咨询企业、招标代理机构 应运而生，这些企业中拥有相当数量的具有丰富工作经验、严谨工作素养的从 业人员，他们是当前工程建设中的宝贵财富。然而，许多代理机构没有认清自 己的行业定位及工作目标，没有充分发挥自身的专业优势，只是简单的按照招 标人意愿完成招标采购的流程性工作，没有起到为项目增值、创收的作用。 本文通过对现阶段招标代理业务的研究，运用 KPI 理论识别出了影响招标 代理业务的关键因素，包括招标方案、资格审查方案、承发包模式及合同类型 选择方案、评标方案四部分的内容，通过大量的文献对这些问题进行了分析和 总结。通过继续深入的研究，识别出了招标代理业务四个关键因素各自的问题， 即：招标方案中的需求分析、招标方式确定、标段划分；资格审查中资格预审 与资格后审的选择；各种承发包模式和合同类型的对比及选择策略；评标方案 中评标方法的选择及评标的组织、协调工作内容。在分析和研究以上问题解决 方法的基础上，写出了招标方案编制指南、资格审查操作指南、评标工作操作 指南，并对于承发包模式和合同类型的选择方法进行了总结。 关键词：工程造价咨询 招标代理 招标方案 资格审查 承发包模式 合同 条件 评标 Research on the Bidding Agent Business Based on Chinese Construction Cost Consultation Enterprise ABSTRACT This thesis is based on the Chinese construction cost consultation enterprise in construction project bidding phase of the study. With the construction market opening, all kinds of construction cost consultation enterprise, or procuratorial agency arises at the historic moment, these enterprises have a considerable number of rich work experience and strict working personnel of literacy, they are currently precious wealth of project construction. However, many agencies do not recognize their industry positioning and work target, not fully exert their professional advantage, simply according to the tenderer intend completion of the bidding process, not for project income and value. This paper based on the current research of the bidding agent business, using the KPI identify the influence factor of the bidding agency business， such as bidding scheme, the qualification examination scheme, the execution of the contract type mode and options, evaluation scheme of four parts, through extensive literature on these problems are analyzed and summarized. This continued through the thorough research to identify the bidding, the main problems of four key factors ， such as bidding scheme of requirement analysis, bidding section, divided section ， the qualification examination of the choice of the ways of examination，various types of execution of the contract and mode and selection strategy ， evaluation scheme evaluation methods selection and evaluation process. And wrote the bidding scheme and write compilation guide qualification examination, operation guideline, evaluation work operation guide， for the execution of the contract type mode and method of choice is summarized. Key Words: Consultation of construction cost Bidding agent Bidding scheme The qualification examination Project procurement mode Contract mode Method of Evaluating 目 录 第一章 绪论 .......................................................................................................................................................1 研究背景和研究意义............................................................................................................................1 研究背景 ......................................................................................................................................1 研究意义 ......................................................................................................................................2 招标代理制度研究 ................................................................................................................................2 中国招标代理业务的产生与发展 ........................................................................................2 招标代理的相关法律规定 ......................................................................................................3 招标代理业务各阶段工作内容 .............................................................................................5 研究内容和方法 .....................................................................................................................................8 研究问题的界定 ........................................................................................................................8 研究内容 ....................................................................................................................................10 研究方法（技术路线）.........................................................................................................10 第二章 影响招标代理业务的关键因素之一——招标方案 ...............................................12 招标方案研究 .......................................................................................................................................12 招标项目的特征和需求分析 ...............................................................................................12 招标方案包括的内容 ............................................................................................................14 招标方案问题研究..................................................................................................................15 招标方案问题分析 ..............................................................................................................................19 需求分析应对策略..................................................................................................................19 招标方式选择策略.................................................................................................................20 标段划分方法..........................................................................................................................21 招标方案编制指南 ..............................................................................................................................22 工作范围 ....................................................................................................................................23 工作要求 ....................................................................................................................................23 工作依据 ....................................................................................................................................23 工作程序 ....................................................................................................................................23 工作内容 ....................................................................................................................................23 第三章 影响招标代理业务的关键因素之二——资格审查方案 ....................................28 资格审查问题研究 .............................................................................................................................28 资格审查方法选择研究..................................................................................................................28 资格预审工作暴露出的问题 .......................................................................................................29 资格审查问题分析 ..............................................................................................................................30 资格审查方法选择 ...........................................................................................................................30 资格预审工作暴露问题的应对策略 ...........................................................................................31 资格审查操作指南 ..............................................................................................................................33 工作范围 .............................................................................................................................................33 工作要求 .............................................................................................................................................33 工作依据 .............................................................................................................................................33 工作程序 .............................................................................................................................................33 工作内容 .............................................................................................................................................34 第四章 影响招标代理业务的关键之三——承发包模式及合同类型选择方案 ....50 承发包模式及合同类型研究 ...........................................................................................................50 承发包模式及特点 ...........................................................................................................................50 合同类型及特点 ...............................................................................................................................62 承发包模式及合同类型分析 ...........................................................................................................63 承发包模式优缺点、适用条件及影响因素分析 ....................................................................63 合同类型选择的影响因素 .............................................................................................................69 承发包模式及合同类型选择 ............................................................................................................70 承发包模式选择 ..............................................................................................................................70 合同类型选择 ...................................................................................................................................72 第五章 影响招标代理业务的关键因素之四——评标方案 ..................76 评标方法研究 .......................................................................................................................................76 法律、法规对于评标方法的相关规定 ......................................................................................76 常用评标方法 ....................................................................................................................................76 评标方法分析 .......................................................................................................................................80 经评审的最低投标价法分析 .......................................................................................................80 综合评估法分析 ...............................................................................................................................88 评标方法优化 .......................................................................................................................................91 经评审的最低投标价法优化与改进 ...........................................................................................91 综合评估法的优化与改进 .............................................................................................................94 评标工作操作指南 ..............................................................................................................................98 工作范围 .............................................................................................................................................98 工作要求 .............................................................................................................................................98 工作依据 .............................................................................................................................................98 工作程序 .............................................................................................................................................98 工作内容 .............................................................................................................................................98 结论与展望 ....................................................................................................................................................110 参考文献..........................................................................................................................................................111 致谢 ....................................................................................................................................................................114 英文翻译..........................................................................................................................................................116 第一章 绪论 研究背景和研究意义 研究背景 进入新千年以来，中国的经济迅速发展，随着沿海地区的开发开放，各地基础建设项目 呈现出如火如荼的形势【1】。市场经济的发展带动了全行业的整体发展，建筑业中产生并发展 出了一个新兴的行业——工程造价咨询。工程造价咨询企业在建设项目全过程都发挥着重要 作用，特别是在招标代理阶段，应将“利用企业自身的专业优势帮助业主制定完善的招标方案， 编制严谨科学的招标文件，组织周密的开标评标等活动，最终选择出最适合的中标人，为业 主提供优质的咨询服务，为中国的建设项目招投标活动创造良好的工作环境”，作为咨询企业 的工作目标。 为了维护工程建设项目招标的顺利进行，我国先后出台了若干法律法规，规范招投标流 程以及招投标代理机构的工作，如表 所示。 表 相关法律法规 Table The relevant laws and regulations 《中华人民共和国招标投标法》（主席令） 2000 年 1 月 1 日起施行 《评标委员会和评标方法暂行规定》(七部委 12 号令) 2001 年 7 月 5 日起施行 《工程建设项目施工招标投标办法》(七部委 30 号令） 2003 年 5 月 1 日起施行 《工程建设项目货物招标投标办法》（七部委 27 号令） 2005 年 3 月 1 日起施行 《工程造价咨询企业管理办法》（建设部 149 号令） 2006 年 7 月 1 日起施行 《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》（建设部 154 号令） 2007 年 3 月 1 日起施行 《标准施工招标资格预审文件》和《标准施工招标文件》试行规定 (九部委 56 号令) 2008 年 5 月 1 日起施行 来源：自绘 2010 年，是我国施行《中华人民共和国招标投标法》（中华人民共和国主席令第二十一号） 的第十个年头。十年来，我国建设工程招投标管理体制的改革不断深入，全国各地的工程招 标代理机构逐渐形成了符合我国特点并具有相当专业力量的咨询企业，在不同的建设项目中 发挥着巨大的作用。 中国的工程招标代理机构从无到有,业务范围从小到大,对实现工程建设管理专业化、社会 化,提高工程建设项目的招投标质量起到了举足轻重的作用。但是,由于我国专业招标代理机构 的工作还处于刚刚起步的阶段,业主及招标代理机构对自身业务工作内容认识尚不全面,在实 际工作的操作中往往只做了一些事务性的工作,并没有真正发挥自身专业机构的特长和优势， 为建设项目在全生命周期中增加价值。 研究意义 工程造价咨询，是为建设项目工程造价的合理确定以及有效控制提供客观、公正、合理 的技术服务行业，它在依法维护建设各方的合法经济利益、确保国家利益和公共利益不受侵 害等方面发挥越来越重要的作用。在建设工程的招标代理阶段，面对中国市场经济的要求,工 程造价管理部门如何引领创建一个公平竞争的工程造价咨询市场环境，工程造价咨询企业如 何通过自身努力促进全行业健康发展，成为尤其迫切的研究课题。 研究中国工程造价咨询企业在招标代理阶段的业务，有如下重要意义： 1.促进招标代理机构明确今后的发展方向 面对加入 WTO 后建筑市场开放所带来的国际企业竞争压力，建设项目投资融资、工程 项目可行性研究、工程量清单计价、工程建设项目的索赔、审计等新业务的出现，我国的造 价咨询企业面临着各种各样的压力，只有在不断实践的同时积累经验，做好理论研究，才有 可能使企业具有紧迫感、危机感和责任感，才能认清自己在新形式下的位置，明确今后的前 进方向。 2.规范建设工程招标代理活动 通过深入的研究以期提高招标代理机构的业务水平，针对过去一个时期曾出现的问题， 找出相应的应对措施，同时也可以规范今后的招标代理业务工作流程，提高我国建设工程招 投标的水平，增强招标代理机构的竞争力。 3.督促工程造价管理部门加强监管力度 在当今市场经济的条件下，加强工程造价的管理工作，运用一系列经济手段规范和引导 市场各方主体行为，维护建筑市场的繁荣和稳定，是工程造价管理部门的重要任务，研究招 标代理业务可以为相关管理部门提供理论依据，切实的应对实际工作中出现的管理问题。 招标代理制度研究 中国招标代理业务的产生与发展 1.历史背景 1980 年 10 月 17 日，国务院在《关于开展和保护社会主义竞赛的暂行规定》一文中首次 提出，“对一些适于对一些适于承包的生产建设项目和经营项目，可以试行招标投标的办法”， 拉开了我国招标投标工作的序幕【2】。 2.招标代理业务的产生 中国的第一批招标代理机构出现在 1985 年。当初，为了避免盲目引进，同时学习国际金 融组织以及发达国家在政府采购方面的模式与经验，我国成立了招标机构，那时这些机构的 职能分为两部分：一部分设备办理引进手续，另一部分设备则是实施真正的招投标。 3.招标代理业务的发展 在经历了招标初始“接受三个委托，搞好三项任务”的阶段之后，我国建设工程的招标活 动走上了发展之路，而同时兴起的招标代理业务也随着招标采购领域的扩大而逐渐发展。1999 年 8 月 30 日，第九届全国人民代表大会常务委员会第 11 次会议通过中华人民共和国主席第 二十一号令，公布《中华人民共和国招标投标法》自 2000 年 1 月 1 日起颁布实施。 随着招标投标法的颁布实施，中国各类采购领域也相应出台了规范招投标行为的法律法 规。与此同时，招标代理机构也迎来了第一次全面的发展。从 1985 年成立的 8 家区域性招标 公司，到如今不完全统计的超过 5000 家招标代理机构和超过 80000 人的从业人员。可以说， 我国招标代理机构的队伍经历了一个从无到有，从产生到发展的历史性阶段，取得了突破性 的成绩，但是，成绩的背后也存在这很多问题，发展的同时也暴露出了我们处在起步阶段的 诸多缺点与不足。因此，准确的找出并解决现在招标代理业务中出现的问题，成为了我国相 关从业人员和研究学者的当务之急。 招标代理的相关法律规定 1.对招标代理机构应具备条件的规定如表 所示。 表 法律对于招标代理机构应具备条件的规定 Table The bidding agencies prescribed by law 法律名称 《中华人民共和国招标投标法》第十三条规 定 《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》 （154 号令）第八条规定 具体规定 1）有从事招标代理业务的营业场所和相应资 金； 2）有能够编制招标文件和组织评标的相应专 业力量； 3）有符合本法第三十七条第三款规定条件、 可以作为评标委员会成员人选的技术、经济 等方面的专家库。 （1）是依法设立的中介组织，具有独立法人 资格 ； （2）与行政机关和其他国家机关没有行政隶 属关系或者其他利益关系； （3）有固定的营业场所和开展 工程 招标代 理业务所需设施及办公条件； （4）有健全的组织机构和内部管理的规章制 度； （5）具备编制招标文件和组织评标的相应专 业力量； （6）具有可以作为评标委员会成员人选的技 术、经济等方面的专家库； （7）法律、行政法规规定的其它条件。 来源：根据法规整理 2.对招标代理机构资质的规定 《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》（154 号令）对于申请甲级、乙级资质的规 定,如表 所示。 表 154 号令对于招标代理机构资质的规定 Table 154 order for bidding agency qualification 级别 甲级 乙级 暂定级 年限 取得乙级工程招标代理资格满 3 年 取得暂定级工程招标代理资格 满 1 年 需满足本办法第八条规定 金额 近 3 年内累计工程招标代理中 标金额在 16 亿元人民币以上 （以中标通知书为依据，下同） 近 3 年内累计工程招标代理中 标金额 在 8 亿元人民币以上 从业人 员要求 具有中级以上职称的工程招标 代理机构专职人员不少于 20 人，其中具有工程建设类注册 执业资格人员不少于 10 人（其 中注册造价工程师不少于 5 人），从事工程招标代理业务 3 年以上的人员不少于 10 人 具有中级以上职称的工程招标 代理机构专职人员不少于 12 人，其中具有工程建设类注册 执业资格人员不少于 6 人（ 其 中 注册造价工程师不少于 3 人），从事工程招标代理业务 3 年以上的人员不少于 6 人 具有中级以上职称的工程招标 代理机构专职人员不少于 12 人，其中具有工程建设类注册 执业资格人员不少于 6 人（ 其 中 注册造价工程师不少于 3 人），从事工程招标代理业务 3 年以上的人员不少于 6 人 技术人 员要求 技术经济负责人为本机构专职 人员，具有 10 年以上从事工 程管理的经验，具有高级技术 经济职称和工程建设类注册执 业资格 技术经济负责人为本机构专职 人员，具有 8 年以上从事工程 管理的经历，具有高级技术经 济职称和工程建设类注册执业 资格 技术经济负责人为本机构专职 人员，具有 8 年以上从事工程 管理的经历，具有高级技术经 济职称和工程建设类注册执业 资格 资金 注册资本金不少于 200 万元 注册资本金不少于 100 万元 注册资本金不少于 100 万元 来源：根据法规整理 3.对招标代理机构工作内容和范围的规定 （1）工作内容 《工程建设项目施工招标投标办法》（30 号令）第二十二条规定了招标代理机构的工作 内容：招标代理机构应当在招标人委托的范围内承担招标事宜。招标代理机构可以在其资格 等级范围内承担下列招标事宜： 1）拟订招标方案，编制和出售招标文件、资格预审文件； 2）审查投标人资格； 3）编制标底； 4）组织投标人踏勘现场； 5）组织开标、评标，协助招标人定标； 6）草拟合同； 7）招标人委托的其他事项。 （2）工作范围 《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》（154 号令）第五条提到：“甲级工程招标 代理机构可以承担各类工程的招标代理业务。乙级工程招标代理机构只能承担工程总投资 1 亿元人民币以下的工程招标代理业务。暂定级工程招标代理机构，只能承担工程总投资 6000 万元人民币以下的工程招标代理业务。” 《工程造价咨询企业管理办法》（149 号令）也规定了不同资质承担业务的范围：第十九 条中规定，工程造价咨询企业依法从事工程造价咨询活动，不受行政区域限制。甲级工程造 价咨询企业可以从事各类建设项目的工程造价咨询业务。乙级工程造价咨询企业可以从事工 程造价 5000 万元人民币以下的各类建设项目的工程造价咨询业务。 招标代理业务各阶段工作内容 30 号令对于招标代理机构的工作内容给出了相应规定，而在实际操作中，招标代理机构 接受招标人的委托进行的工作内容还不尽相同，如下表 所示，给出了结合法律规定招标 代理各阶段的工作内容。 表 招标代理实际操作中的工作任务 Table Bidding the actual operation of the task 30 号令相关 规定 实际操作阶 段划分 具体操作内容 招标代理合 同签订阶段 在这一阶段，招标代理机构获取业务信息，接受招标人的委托，了解和 熟悉招标项目的工程特点以及招标人各方面要求，为接下来拟定招标方案打 下良好的基础，同时及时回答招标人提出的疑问。通过双方对招标项目的沟 通，招标代理机构为招标人提供咨询服务承诺书，经招标人同意后，招标代 理机构与招标人签订招标委托代理合同，委托合同中应明确招标人与招标代 理机构的名称、代理事项、代理权限、代理期限所需文件资料、酬金、地点 方式、违约责任、争议解决方式等。 拟订招标方 案，编制和出 售招标文件、 资格预审文 件 招标方案拟 定、招标文 件编写阶段 工程招标方案的拟订是招标代理工作的关键阶段，合理的工程招标方案 有助于整个招标代理工作的顺利进行。拟订工程招标方案的内容包括选择招 标方式、确定发包范围和合同数量、确定具体实施时间等等。拟订办案过程 中应与招标人充分沟通。 编制招标文件是招标代理工作的一个重要环节。招标文件不仅是提供给 招标人进行投标的依据，而且其主要内容也是签定施工合同的基础。各地区 建设主管部门一般均有招标文件的范本，招标文件一般包括投标须知前附表、 投标人须知、合同条款、合同格式(略)、工程技术规范、工程量清单编制、图 纸及其它资料等七大部分。 30 号令相关 规定 实际操作阶 段划分 具体操作内容 审查投标人 资格 资格审查阶 段 一般在公开招标时才设置资格预审的程序，主要是为了审查投标人的企 业总体能力是否符合招标工程的要求。评审过程中应首先检查投标单位有无 符合等级要求的资质、有无总包资格、对特殊要求部分有无资质或分包资格； 其次应注意对承包商报送资料的分析，着重考察其投标是否具备较高的综合 竞争力；另外也可实地考察投标人所报的正在施工或已完施工的建设工程， 从而考察投标人财务状况、施工质量和信誉等。 编制标底 工程量清单 编制阶段 工程量清单是招标文件的组成部分，也是投标报价的基础，因此工程量 清单编制的正确性对招标代理工作是否成功起了决定性的作用工程量清单应 依据《建设工程工程量清单计价规范》、省、市建设行政管理部门的计价规定、 招标文件及其补充、达到国家规定设计深度的图纸、相关设计、施工规范、 标准和施工现场实际情况编制。 组织投标人 踏勘现场 踏勘现场和 答疑阶段 招标代理人员根据招标文件要求组织投标人踏勘现场后，要及时收集投 标人对招标文件提出的书面疑问，无疑问也应要求投标人出具书面高见。收 集完整后，及时将所有的书面疑问反馈给招标人，并帮助招标人编写书面答 疑，作为补充招标文件，如投标人提出疑问较多，情况比较复杂时，还可专 门召开答疑会进行说明。 组织开标、评 标，协助招标 人定标 组织开标、 评标和定标 阶段 一般各地招标办对此程序有专门的规定，因此招标代理机构需要严格遵守这 些规定。 草拟合同 合同签订阶 段 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起 30 日内，按照招标文件和 中标人的投标文件订立书面合同，如果投标书中提出的某些非实质性偏离的 不同意见而发包人也同意接受时，双方应就这些内容通过谈判达成书面协议， 不改动招标文件合同条款中专用条款内容将书面协议经双方签字后作为合同 协议书附录成为合同的组成部分。一般合同书也应根据各地建设主管部门的 要求进行备案。 招标人委托 的其他事项 来源：自绘 招标代理机构的工作贯穿于招标过程的始终，可以说，招标活动的每一个环节、每一个 阶段，都有赖于代理机构细致、严谨的工作，招标程序与代理工作对照如表 所示。 表 招标程序与招标代理工作对照表 Table The bidding process and the bidding work table 阶段 招标程序 招标代理工作 招标活动准备 1. 招标前期准备 2. 签订招标委托协议 3. 细化招标方案，制定招标实施 计划 1. 招标代理机构与招标人签订 招标委托代理合同 2. 告知招标人报建所需材料及 报建时间 3. 根据了解的情况及时制定咨 询实施方案和配置操作人员。 4. 选择招标方式及确定具体实 施时间 发布资格预审公告或招标公告 4. 发布资格预审公告 或发布招标公告 1. 编制资格预审文件 资格预审 5. 发售资格预审文件 6. 资格审查 7. 发资审合格通知书、投标邀请 1. 检查投标单位有无符合等级 要求的资质、有无总包资格、 对特殊要求部分有无质或分 包资格 2. 应注意对承包商报送资料的 分析，着重考察其投标是否具 备较高的综合竞争力 3. 实地考察投标人所报的正在 施工或已完施工的建设工程， 从而考察投标人财务状况、施 工质量和信誉等 编制发售招标文件 8. 发售招标文件 1. 编制招标文件 勘察现场召开投标预备会 9. 现场考察 10.招标文件澄清、修改与补遗 1. 组织投标人踏勘现场 2. 及时投标人疑问进行书面反 馈，必要时候召开答疑会 投标 11.投标人编制投标文件 12.投标、接受投标文件 开标、评标、定标 13.遴选专家组建评标委员会 14.开标 15.评标 16.定标 17.发中标通知书 1. 编制招标控制价 2. 组织开标、评标，协助招标人 定标 3. 发中标通知书 签订合同 18.签订合同 1.自中标通知书发出之日起 30 日 内协助招标人选择合同条件及承 发包模式 来源：自绘 综上所述，招标代理阶段的内容既琐碎又复杂，同时还要严格依据法律法规的规定执行， 这就要求招标代理机构具有成熟的作业团队，完善的作业流程，和具有丰富经验的技术人员。 本文旨在通过对以上各阶段不同工作内容的研究，找出现行工作的不足，并制定应对策略， 将招标代理工作不断完善。 研究内容和方法 研究问题的界定 目前中国的建设工程招标活动还处在一个发展中的阶段，虽然随着一些相关法律法规的 颁布实施以及在实际操作中经验的不断积累，招标代理业务取得了长足的进步，但是不可否 认，随着经济全球化和建设市场规模的进一步扩大，特别是国际企业加入带来的竞争压力， 我国的招标代理机构在各个方面都暴露出了若干问题。这些暴露出的问题在不同程度上都影 响了招标代理机构的发展和我国招标代理活动的有序进行。 从另一个层面来说，这也是我国建设工程项目招投标发展的一个基础时期，出现问题是 必然的，出现错误是允许的，但这也为从事于建设项目招投标的研究学者和从业人员提出了 今后的工作内容，那就是，如何在日常事务中发现问题解决问题，国家的职能部门如何实施 良好的监督管理工作，招标代理机构如何通过加强自身的综合实力去适应新形势下的发展。 洪江浩在他 2007 年的《我国建设工程招标代理发展现状及对策研究》一文中提出，在中 国当今体制下生存的工程造价咨询企业面临着三方面的困惑，其一表现在招标代理机构资质 许可重复混乱；其二，招标代理机构的监管部门众多，备案手续繁琐，效率低下；其三，对 同一事项的规定不一甚至矛盾，使代理机构左右为难【1】。 王慧娟在 2009 年的《浅议工程造价咨询企业的监督管理》一文中提出，由于长期计划经 济体制的惯性作用,市场经济体制的发育尚不完善,市场竞争机制尚不健全,中介市场的管理制 度不科学、不完备以及政府监督管理措施不得力等原因,使工程造价咨询单位在社会经营活动 中还存在着许多弊端，其中，工程造价咨询管理部门的监管工作亟待完善，监督管理也需要 加大力度【16】。 何敏、宋杰在 2009 年的《工程造价咨询行业的管理及咨询企业发展方向的探讨》一文中 提出，由于我国提出建立独立的工程造价咨询政策较晚，相关政策法规未完全配套，政府对 工程造价咨询市场监管力度不够，行业协会管理不规范【17】。 于克春在2008年的《清单模式下招标代理服务应重视的几项工作》一文中提出，随着《建 筑工程工程量清单计价规范》（GB50500—2003）的颁布实施，我国的招投标模式发生了很大 的变化。由于工程量清单成为招标文件的主要组成部分，使得招标工作的外延变得更加广泛， 对招标代理工作也出现了以下问题：招标前期准备工作不足；工程量清单编制质量参差不齐； 合同类型选择不合理【13】。 马静在 2009 年的《浅谈招标代理机构的现状和发展》一文中提出，“公开、公平、公正” 是招标工作的基本原则，但是目前个别代理机构迫于某些压力或是出于利益的驱动，是这一 原则受到了质疑。同时，由于招标代理属于新兴行业，目前行业门槛较低，管理手段和机制 不够健全，同时这一行业较其它中介相比利润较高，因此各种各样的招标代理机构如雨后春 笋破土而出，在这个庞大的团队中难免存在个别企业的专业技术和服务水平不高，从业人员 只顾眼前经济利益，缺乏行业自律意识、违规操作等现象，这给行业和机构的整体形象造成 了不良影响，进而妨碍了整个行业的健康和谐发展【15】。 甄长征、简晓宁、闫长军在 2010 年的《工程招标代理机构业务开展中存在的问题及建议》 一文中提出，目前中国工程造价咨询企业暴露出了内部的如下问题：未能体现公平、公正性； 未能体现科学、合理性；企业员工素质不高，内部管理松散；代理机构开展工作时缺乏全局 观念【3】。 通过对相关文献的研究，并对于现在集中出现的问题进行了列表分析，如表所示。 表 招标代理业务各阶段出现问题统计 Table Bidding agency business problems at each stage 招标方案 制定阶段 编制招标 文件阶段 资格预审 阶段 标底编制 阶段 踏勘现场 及答疑阶 段 开标、评 标和定标 阶段 合同拟定 阶段 接受委托 的其他事 项 胡万红（2006） √ √ √ √ √ √ √ √ 甄长征、简晓宁、闫长 军（2010） √ √ √ 林庆铸（2010） √ √ √ √ 段培鹤（2010） √ √ √ 彭中飞（2010） √ √ √ 戴世明、沈杰（2003） √ √ √ √ 杨利民（2004） 申玲（2002） √ √ √ 李霜云（2007） √ √ √ √ 王登明（2009） √ √ √ √ 王慧鑫（2009） √ √ √ √ 合计 9 4 5 3 1 7 9 2 来源：根据文献[3] [4] [5] [6] [7] [8] [9] [10] [11] [12] [13] 整理 通过初步的分析，总结出了我国现阶段招标代理业务的工作现状：在对各种文献阅读和 研究后发现，目前中国的招标代理活动中，许多代理机构是“彻底的为业主服务”，事事听命 于业主，没有从自身的工作性质和要求上对项目负责，为项目增值做努力，只是按照已经“约 定俗成”的工作流程完成业主交给的工作内容。我国的招标代理业务还处于起步阶段，业主及 招标代理机构本身对工作的认识还不全面，导致许多招标活动流于形式，没有真正发挥代理 机构自身作为专业咨询机构的特长与优势，更谈不上为项目增加价值的更高层次工作目标要 求。 通过文献的研究，并运用 KPI（Key Performance Indicator）对于招标代理业务工作内容 进行分析，识别出了目前招标代理阶段所出现的问题集中体现在几个阶段，如图 所示， 包括：招标方案的确定不甚合理，资格预审无法充分体现对于投标人资格的要求，评标方法 选择存在问题，以及承发包模式和合同条件选择的问题。 招 标 阶 段作 者 图 招标代理关键影响因素比例对比 The key performance indicator of the bidding agent contrast ratio 来源：自绘 研究内容 通过对于文献的研究，运用 KPI 识别出了招标代理工作各阶段出现的问题，以及影响招 标代理工作的四大关键因素，即招标方案、资格审查方案、承发包模式和合同类型选择方案 以及评标方案。本文将按照这几部分内容分别召开研究和讨论，利用以下几节篇幅对于这四 方面问题的法律规定、操作流程、现存问题进行探讨，并找出应对策略，以便能为以后工作 提供理论的依据。 在建设工程项目组织招标活动进行的全过程中，招标代理机构的作用不可忽视。某些传 统的观点认为，代理机构的职责就是帮助招标人完成招标的事务性工作，按照法律、行政法 规履行相应的手续，这其实是对招标代理机构作用的忽视。 本文的研究对象是招标代理机构，限定的范围是工程建设项目，即土木工程、建筑工程、 线路管道和设备安装工程、装饰装修工程等建设项目。致力于研究招标代理机构在自身工作 的各个阶段如何提高建设项目的投资价值，为招标人在各阶段做好有力的咨询、保障工作及 提供增值服务。 研究方法（技术路线） 招标方案 22% 招标文件 10% 资格预审 13% 标底编制 8% 踏勘现场 3% 开标、评 标、定标 17% 合同拟定 22% 受委托的 其他事务 5% 图 技术路线 Figure Technology Roadmap 第一章 绪论 研究问题 的界定 研究背景 和意义 招标代理业务的相关 法律规定 相关理论 综述 研究内容 和方法 第二章 影响招标代理业务的关 键因素之一——招标方案 招标方案研究 标段 划分 招标 方式 需求 分析 问题分析及对策研究 招标方案编制指南 第三章 影响招标代理业务 的关键因素之二——资格 审查方案 资格审查方 法选择研究 资格预审工 作暴露出的 问题 问题分析及对策研究 资格审查操作指南 第四章 影响招标代理业务的关 键因素之三——承发包模式及 合同类型研究及选择方案 第五章 影响招标代理业务 的关键因素之四——评标 方案 承发包模 式及特点 合同类型 及特点 承发包模式及合同类型分析 承发包模式及合同类型选择 经评审的 最低投标 价法分析 综合评估 法分析 评标方法优化 评标操作指南 结论与展望 提 出 问 题 分 析 问 题 、 解 决 问 题 结 论 第二章 影响招标代理业务的关键因素之一——招标方案 招标方案研究 在招标代理机构工作的四个重点工作中，招标方案的编制是其余三项工作的基础，只有 明确了招标项目的具体内容，了解了招标人的需求，才可以制定合理的招标方案，并指导后 续工作的顺利进行。 招标方案与其他三项工作环节的关系如图 所示。 图 招标方案与招标代理其他三项重点任务的关系 Figure Bidding scheme and the other three key tasks bidding agent 来源：自绘 招标项目的特征和需求分析 工程招标要正确分析找我工程建设项目的使用功能、规模、标准、节能、环境影响和质 量、造价、工期等技术经济和管理特征以及相应的采购需求目标，据此编制科学、合理、可 招标方案 技术经济特点 管理特点 条件和功能 质量、价格和 进度需求 制定基础 有关法律政策 技术标准规范 制定依据 承发包模式和合同 类型选择方案 资格审查方案 评标方案 技术经济特点 资 格 预 审 资 格 后 审 管理特点 承 发 包 模 式 合 同 类 型 质量、价格和 进度需求 综 合 评 估 法 经评 审的 最低 投标 价法 行的招标方案，选择确定招标的各项评审因素和标准，并通过招标选择合适的工程承包人以 及合理可行的工程施工组织设计，实现工程建设项目的需求目标。 应当注意分析、把握以下影响、制约工程建设项目招标的技术、经济、管理的主要特征 和采购需求。 1.工程建设项目招标的主要特征如图 所示。 图 工程建设项目的主要特征 Figure The main characteristics of the construction project 来源：自绘 2.工程建设项目的需求分析如图 所示。 工程建设项目招 标的主要特征 基本特征 投资性质 承包方式 设备采购供应方 式 内部构造和外部 条件 专业和规模 唯一性、产品固定性和要素流动性 国内资金：政府投资、国有企业投资和非国有投资 国外资金：国际金融机构和外国政府信贷或赠款资金 1）施工承包方式：设计—招标—施工。 2）设计—施工一体化承包方式：（D+B）；（EPC）； 3）各类特许经营和融资项目管理与承包方式：BOT和BT 系列。 1）招标人自行采购：工程建设项目中某些大宗、重要的 新型特殊材料设备。虽然招标人能控制质量和价格但也加 大了招标人的责任和风险。 2）承包人采购：责任风险均由承包人承担。对于大型长 工期项目，应设定材料设备的价格调整条款，以减少价格 波动给承包人带来过多风险。 3）招标人与承包人联合采购：法规要求的联合招标方式 1）设计图纸资料：工程构造的直接依据。 2）社会和自然环境：外部条件制约。 规模大、标段大，招标文件要求越高；规模较小，标段小 招标要求简单。 图 工程建设项目的需求分析 Figure Demand analysis of the construction project 来源：自绘 招标方案包括的内容 招标方案是以招标项目的技术经济、管理特点、条件和功能、质量、价格、进度需求为 基础，依据有关法律政策、技术标准规范编制的招标项目的实施目标、方式、计划和措施。 招标方案包括的内容如图 所示。 工程建设项目招 标的需求分析 质量控制 造价控制 进度控制 安全、环境管理 风险控制 系统协调性和程 序连续性 工程建设项目招标文件应该依据工程使用功能需求和有关 法规、标准、规范，设置工程质量需求目标及其施工质量 验收规范、评定标准与控制管理要求与措施。 1）合理设置工程招标项目造价控制目标 2）规范投标报价是控制工程造价的基础 3）合同履行是控制落实工程造价的具体实施　 影响工程实施进度的因素： 1）工程实施条件；2）工程规模； 3）工程施工程序；4）施工作业面数量和工作面移交时 间； 5）施工资源投入；6）外部自然和社会影响因素。 1）安全、环境管理机构及人员设置； 2）安全、环境管理规程； 3）安全生产和环境管理费用； 4）安全和环境管理事故的处罚措施。 按潜在损失形态分类，可分为工程财产损失险、人身意外 伤害险、第三者责任风险等； 招标的内容、顺序和时间安排必须把握工程建设程序性和 连续性，既不违反程序，也不分割相互之间的关联。 工程建设项目的决策、设计、施工等工作程序之间以 及各专业、单项、分部、分项工程技术管理工作之间具有 一定的关联和连续性，是工程建设项目的又一个特征。 图 招标方案包含的内容 Figure Bidding scheme contains the content 来源：刘慧等.招标采购专业实务 招标方案问题研究 1.需求分析不足 谢剑锋在《招标方案设计研究》一文中指出：在招标代理机构的工作中，招标方案制定 阶段对于整个招投标过程来说是一个重要阶段，招标方案设计的合理与否，将直接影响招投 标结果的理想与否。招标代理机构在进行代理业务时，首先应对于招标人进行需求分析，明 确其最根本的思想，以期更好的领会精神，使招标方案的编制符合招标人的意图。 然而在实际工作中，代理机构往往忽视了沟通这一环节，或者在这一环节做的不足，导 致招标结果与招标人的实际理想需求产生了较大程度的偏差，集中体现在以下几个方面:招标 代理机构肯定了用户的不合理要求；招标代理机构否定了用户的合理要求；招标代理机构忽 视了招标人的隐性要求。 胡万红在《浅议建设工程施工招标代理过程中应注意的问题》一文中指出：招标代理机 构在代理活动中，应认真听取招标人的意见，熟悉了解招标项目的工程特点、情况，以及招 标人各方面的需要，这可以为招标方案的制定打下良好的基础。现阶段工作中，时常出现代 工程建设项目背景概况 工程招标范围、标段划分和投标资格 工程招标顺序 工程质量、造价、进度需求目标 工程招标方式、方法 工程发包模式与合同类型 工程招标工作目标和计划 工程招标工作分解 工程招标方案实施的措施 理机构越过招标人的授权范围进行“代理行为”，违反了双方签订的委托代理合同中的相关规 定，代理机构还承担了相应的法律责任，这一方面是代理机构没有将自身的工作内容严格控 制在合理范围之内，另一方面也是由于对招标人的需求分析存在不足导致的【4】。 需求分析的问题表现如图 所示。 图 需求分析不足导致的问题 Figure Demand analysis problem caused by inadequate 来源：根据文献[4]整理 2.需求表述不清 张峰在《试论招标策略在现代企业管理中的效用》一文中指出【15】：需求表述就是将用 户的需求用文字、图表等明确地表述出来,这一环节讲究的是表述的全面性和准确性。但常被 招标代理机构忽略的两个事实是： 第一,招标人与厂商的信息不对等。虽然许多时候招标人认为已对某些服务非常熟悉,但这 可能是一个认识的误区或概念的混淆。人们习惯使用某种服务,其实是习惯了该货物表现出来 的性能,而不是对货物本身的了解。常易犯试图描述自己根本不了解的货物的失误。 第二,招标人对服务的专业知识是不足的。招标人对专业知识往往是有局限的,许多工程建 设项目使用了大量的先进技术,就连专业技术人员要全面了解也要非常困难,非专业人员就更 难了。 招标人之所以产生上述的错误,主要是不善于选择表述服务的角度。要表述自身的需求， 就要从招标人的目的和要求出发，尽量回避自身不擅长或难以操作的表述。 3.招标方式选择问题 我国当前的招标方式主要包括：公开招标、邀请招标。针对选择何种方式进行招标，主 要招标方式之间各有怎样的优势和不足，本文进行了文献研究。 王书娟在《试论我国招标方式的完善》一文中分别讨论了我国现行的招标方式(公开招标 和邀请招标)存在的问题【14】，如表 、 所示。 沟通出现偏差 需求分析不足 招标代理机构肯定了用户的不合理要求 招标代理机构否定了用户的合理要求 招标代理机构忽视了招标人的隐性要求 代理机构”越权” 违反了双方签订的委托代理合同中的相关规定 代理机构越过招标人的授权范围进行“代理行为” 表 公开招标存在的主要问题 Table The main problems existing in the public bidding 以公开招标为代表的传统招标方式存在的主要问题 社会成本过高 采购效率偏低 难以保证采购资金效益最大化 传统招标方式下，招投标过程 中所支出的交易成本偏高。招标人 方面，需要支付招标文件编制、招 标代理、评标场所、评标专家报酬 等费用;投标人方而，需要支付报 名、差旅、投标文件编制等费用。 在公开招标情形下，投标人少则一 二十家，多则上百家，每个投标人 付出的投标成本也多在万元以上。 由于最终中标的只有一家，实践中 经常出现招标投标费用总和大于 招标节省的投资额的情形。 从《招标投标法》有关公开招标的 规定来看，一个招标项目确定后， 还需经过选定招标代理机构、发布 招标公告、进行资格审查出售招标 文件、组织答疑和勘察现场、投标、 开标、评标、确定中标人、结果公 小、发中标通知书、合同签订等一 系列程序，所需时间至少 30 天以 上。因而，自《招标投标法》颁布 以来，招标周期长、效率低就一直 是各方反映较多的问题之一。 传统招标方式下，公开招标由于其 竞争的充分性，被公认为是提高资 金使用效益的首选方式。但实际上， 由于招标人在招标过程中需支出 相当的招标费用，而中标人的投标 费用也必然要计入其投标的成本， 并最终转移给招标人承担。更为关 键的是，由于在招标过程中，投标 人只有一次报价机会，投标人不得 在开标后更改投标报价及其他实 质性内容，对于相当部分通用的货 物或者服务而言，并不能通过最充 分的竞争来实现资金使用效益的 最大化。 来源：根据王书娟.试论我国招标方式的完善整理 表 邀请招标存在的主要问题 Table The main problems existing in the tender invitation 邀请招标存在的问题 条件设定存在法律盲区 程序设计存在缺漏 邀请招标只向特定的潜在投标人发出招标信息, 限制了充分的竞争,对其他潜在投标人明显不公平。 因此,这一方式的适用需要通过设置严格的条件加以 限制。遗憾的是,《招标投标法》未对邀请招标的具 体条件作任何规定。目前,邀请招标的条件主要是由 《工程建设项目勘察设计招标投标办法》、《工程建 设项目施工招标投标办法》、《工程建设项目货物招 标投标办法》等部门规章予以规定,但是这些规定存 在以下问题:①这些规定都仅仅是部门规章,效力有限; ①这些规章均按照工程建设项目的具体事项划分,无 法适用于工程监理等至今仍未出台规章的事项;①某 些规章的规定存在立法空白点。 在邀请招标的审批程序方面,《招标投标法》仅 规定“国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府 确定的地方重点项目不适宜公开招标的,经国务院发 展计划部门或者省、自治区、直辖市人民政府批准, 可以进行邀请招标”。对于重点项目以外的其他“全部 使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主 导地位的项目”的邀请招标,缺乏相应的审批程序规 定。而对于采购活动而言,一旦采购活动已经完成,违 法行为已既成事实,由于涉及合同纠纷的解决,甚至 需对已进场的施工队伍进行清退,纠正违法行为的成 本很高,设置事前的邀请招标审批程序无疑是必要的。 在确定被邀请对象的程序方面,《招标投标法》只原 则规定“招标人采用邀请招标方式的,应当向三个以上 具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人 或者其他组织发出投标邀请书。”问题是,对于如何确 定这三个以上的“特定的法人或者其他组织”,《招标 投标法》并无任何程序性规定,招标人对此有极大的 自由裁量权。 来源：根据王书娟.试论我国招标方式的完善整理 钟晖、程光栩在《建设工程招标方式的研究》一文中对于两种招标方式进行了比较【16】， 如表 所示。这两种招标方式属于我国现阶段常用的两种方法，各有特点，在建筑工程招 投标中起着举足轻重的作用。 但是，随着建筑市场的不断发展，加之经济全球化带来的各种各样的影响，这两种招标 方式的不足也越来越明显的体现出来。不仅对于招标人的工作产生了深远的影响，同时，对 于投标人的工作也产生了很大的影响。尤其是在对于工程建设项目的风险分担上，不仅加大 了招标人的投入，同时也增加了投标人的经济负担，而且如果采用了不当的招标方式，进一 步讲，也是对于社会资源的一种极大的浪费。 表 两种招标方式优缺点对比 Table Comparative advantages and disadvantages of two kinds of bidding 公开招标 邀请招标 优点 可使招标人在广泛范围内选择承包商或供应 商,投标竞争激烈,择优效率高,并获得有竞争性 的商业报价。同时也可以在较大程度上避免招 标活动中的贿标行为,体现公平、公正、公开的 市场竞争原则。 这种方式不用发招标广告,不进行资格预审,简 化了招标程序,节约了招标费用和缩短了招标 时间。 缺点 该方式准备招标、对投标申请者进行资格预审 和评标的工作量大,招标时间长,费用高。同时, 参加竞争的投标者越多,每个参加者中标机会 就越小,风险越大,损失的费用也就越多,而这种 费用的损失必然反映在标价上,最终会由招标 人承担,浪费大量的社会经济成本。 由于投标竞争的激烈程度较差,有可能提高中 标的合同价;也有可能排除了某些在技术上或 报价上有竞争力的供应商、承包商参与投标。 来源：自绘 4.标段划分问题 王纪黔【17】认为，在当今的建设项目招标时，由于工程建设规模大、技术复杂、工期长、 综合要求高，因此标段划分成为了必须考虑的问题。这就对招标人或者招标代理机构划分标 段的能力提出了更高的要求，标段划分是否合理、科学，对整个招投标乃至工程建设的各个 环节都将产生深远影响。对于大型项目，对标段进行细分，可以提高招标的竞争性，然而这 也带来了一系列因细分标段而产生的问题，如表 所示。 表 细分标段产生的问题 Table Excessive section partition problems 导致工期延长 标段衔接不利 增加合同及现场管理难度 招标的规范化、程序化要求决定了 招标的时间较长，对于划分标段过 多的工程，一旦某些标段的招标受 到主观或者客观的原因影响，延长 了招标时间，将导致工程整体时间 的延长，拖延了后续工期。同时， 标段划分过细导致同时进场的各 家承包商相互干扰、影响，造成工 程进展不顺，进度受到影响。 各标段在招标时都是以一个工程 独立考虑的。但是作为一个建设项 目，各标段之间是相互衔接相互联 系的，不可能完全独立出来，因此， 在施工过程中出现衔接问题就是 不可避免的了。 当按进度划分标段时候，会出现同 一时期若干家施工单位同时进场 施工，标段之间的交叉作业造成工 作面相互搭接、相互干扰，因此导 致了很多施工问题，工程变更和索 赔也在所难免。管理人员不仅要抓 好各项工程的质量、进度、投资控 制，还要及时协调、处理好各施工 单位之间因交叉作业而引发的种 种矛盾和问题，投入时问和精力去 解决各种合同纠纷和工程索赔，使 得管理人员超负荷工作，疲于应付。 来源：根据王纪黔.浅析标段划分对招标项目的影响整理 朱海琦【18】也在《招标策划中的标段划分、发包模式及总分包界定》一文中分析了标段 划分的利与弊，如表 所示。 表 划分标段的优点与缺点 Table The advantages and disadvantages of section partition 优点 缺点 工期 分标段实施施工可以缩短工期。由于分 标段选择不同的施工承包单位同时施工， 可以投入足够的人力、物力、财力，这 为工期的缩短提供了保证。 分标段实施施工，由于现场有多个独立 的施工企业同时作业会增加临时生产生 活设施、材料堆场，容易造成对现场场 地使用产生交叉干扰。 竞争 分标段实施施工有利于竞争。由于施工 现场有多个施工承包单位进行施工，建 设单位对各标段的工程质量、施工进度、 安全文明及总包的组织管理水平、协调 组织能力等有一个较直观的比较，所以 它为各施工承包单位创造了一个公平竞 争的舞台。 分标段实施施工会造成建设单位管理工 作量的增加，招标的工作量也增大，由 于管理对象增多，现场各标段间的组织 协调的工作也随之增加。 资金 分期分标段实施，资金也可相应逐步到 位，可以缓解企业的资金压力。 分标段实施施工会造成投资的相应增加。 由于有多个施工企业分标段施工.所以会 造成进场费、大临费、措施费的增加。 来源：根据朱海琦.招标策划中的标段划分、发包模式及总分包界定整理 招标方案问题分析 需求分析应对策略 通过文献的阅读与分析，明确了招标代理机构需求分析不足产生的问题，不仅影响招标 方案的编制，还可能导致整体招标项目偏离招标人的预期，导致工程偏差。针对这个问题， 招标代理机构应当加强与招标人的沟通。 招标代理机构与招标人进行沟通的方式包括口头和书面两种方式，如图 所示。 图 两种沟通方式及其具体内容 Figure Two kinds of communication and its specific content 来源：根据周宏正.招标代理机构与招标人沟通内容与方式整理 通过图 可以看出，招标代理机构应该在制定招标方案的阶段充分利用口头和书面沟 通的方式，对于招标人的需求和想法进行充分的了解。 招标方式选择策略 虽然目前现行的两种招标方式还存在这明显的缺点与不足，但是基于我国建设工程招投 标工作还处在起步阶段，行业体制还不完善，法律法规还有待健全，因此，现阶段的招标代 理机构在选择招标方式的问题上还应当认清形势，从实际工程项目出发，在满足招标人对于 项目的需求前提下，以法律为依据，选择最适合的招标方式。 对于公开招标和邀请招标两种方式，按照《工程建设项目施工招标投标办法》的规定， 国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、市、自治区、直辖市人民政府确定的 地方重点项目，以及全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建 沟通方式 书面沟通 口头沟通 招标代理 机构在执 行招标业 务时,招标 口头方式 进行沟通 的情况较 多 如向招标人询问 招标项目的基本 情况、使用目的, 以增加对招标项 目的了解,与招标 人就招标的有关 问题进行讨论等 不仅可以澄 清某些事实 、弄清某些 问题,还为 招标人创造 了提供更多 信息的机会 适用情况 使用条件 作用适用情况 招标代理 机构在执 行招标业 务时,招标 书面 方式进行 沟通的情 况较少 使用条件 但对于重要事项,如 商务条款的修改、 技术参数的变更、 投标人质疑问题的 答复等,招标代理机 构应当采用书面方 式沟通,并取得招标 人书面确认 作用 保证沟通内 容的可追溯 性 设项目，应当公开招标；有下列情况之一的，经批准可以进行邀请招标： （1）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的。 （2）受自然地域环境限制的。 （3）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的。 （4）拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的。 （5）法律、法规规定不宜公开招标的。 除按照法律规定执行之外，王书娟还提出了一系列完善招标方式内容的设想，如表 所示。 表 完善招标方式的若干设想 Table Some Suggestions of perfecting bidding 推 行 电 子 招标方式 电子招标是在遵循现有招投标相关法律法规的前提下,以电子信息系统为依托,通过互联网完 成信息发布、标书下载、投标、专家抽取、开标、评标、合同授予等工作环节,其具体操作程 序为:①招标人在网络招标投标平台上建立招标项目,记录相关情况,并可随时察看招标进度。① 招标人可利用网络招投标平台提供的各种招标文件模板编制招标文件并上传至服务器,自动 在多家媒体发布招标公告,对潜在投标人进行资格审查。①在通过招标人的资格审查后,潜在投 标人可下载招标文件,根据其内容完整地填写系统自动生成的空白表格,并将电子版投标文件 上传至服务器,以备开标时使用。①招标人可以在网络招投标平台的专家数据库中自主选取或 随机抽取评标专家。①在规定的开标时间,由各投标人解密投标文件,并同意公开投标文件。网 络招投标平台可根据事先规定的评分方法进行系统打分,或直接交给评标委员会进行在线评 标工作,并确定中标者及发送中标通知书。①招标人与中标人利用电子数据交换方式订立采购 合同。 推 行 电 子 反 向 拍 卖 方式 电子反向拍卖,又称网上竞价采购或电子采购,是与一般“拍卖”相反的一种采购方式,采购人在 电子竞价采购平台上发布采购信息后,各供应商在规定的时间内通过多轮次的网上报价,最终 采购人确定报价最低的为中标供应商的采购方式。 严 格 邀 请 招 标 的 条 件设置 应当明确其主要适用于以下项目:①所需货物、工程或者服务的技术复杂或有特殊要求,只有少 量几家潜在投标人可供选择的;①公开招标方式的费用占招标项目总价值的比例过大的。此外, 由于涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾的项目并非一概不宜招标,可以考虑将部分适宜招 标但不宜公开招标的项目,纳入邀请招标的范围。 规 范 邀 请 招 标 的 程 序 在邀请招标的事前监管程序方而，有必要在立法中明确招标人必须在招标前报经项目审批部 门批准，方可实行邀请招标。为确保审批过程的公正性，在具体制度设计时可以考虑:（1） 对于以技术复杂或有特殊要求，只有少量潜在投标人可供选择为由中请邀请招标的，可引入 专家论证程序，由专家组论证并出具意见，审批部门根据专家论 证结果决定是否批准;（2）对于采用公开招标方式的费用占招标项目总价值的比例过大，具 体比例认定相当重要，立法有必要通过测算做出科学的界定，便于实际操作;（3）对于涉及 国家安全、国家秘密的事项，要与有关国家安全以及国家秘密的法律制度相衔接，同时可以 考虑由相关管理部门出具确认意见，作为项目审批部门批准的依据之一。 来源：根据王书娟.试论我国招标方式的完善整理 标段划分方法 张利荣【19】在《建设工程标段划分研究》一文中提出了标段划分的基本原则以及应考虑 的问题，如表 、 所示。 表 标段划分的基本原则 Table The basic principles of section partition 系统性原则 建设工程是一个系统工程，如综合的大型水利水电枢纽是一个复杂的巨系统，故其标段划 分应置于工程建设的全局中考虑，某个或几个标段划分就局部而言可能不是最优的，但符 合总体最优的要求。 项目管理原则 建设工程是一个大项目，所划定的每个标段都是一个子项目，故标段划分要符合项目管理 特点，综合考虑工程布置、工期安排、实施区域和专业分工等各种情况，有利于业主统一 管理，有利于发挥承包商的优势，有利于项目的建设实施。 经济性原则 建设工程建设是一项经济活动，经济效益是其追求的主要目标，合理的标段划分能充分地 利用社会资源，提高项目抗风险的能力，降低工程造价 来源：根据张利荣. 建设工程标段划分研究整理 表 标段划分应考虑的问题 Table Section should consider the problem of division 工程特点 标段划分应考虑本项工程的特点，以利于工程的质量、进度、成本控制。一个单项工程首 先考虑总承包，通过一次性招标确定承包单位;对工程场地集中、工程量较小目_技术简单的工 程可不分标，对工程战线长、工程量大、技术复杂目_专业跨度大的工程，应考虑分标;对不具 备一次性招标条件的工程，可分段招标确定承包单位。实践中，有些标段划分很小很多的工程， 其施工现场秩序较为混乱，造成建设单位协调事项多且难度大，由此增加了工程造价，还影响 到工程建设的质量，出了问题一时难以界定谁负责任。 标段间的 衔接 标段划分必须考虑各标段之间的协调配合,避免各标段承包商之间相互干扰,合理规划好施 工场地和临时工程用地,对共用的道路、弃碴场等应周密安排,尽量减少相互间的交叉作业,对移 交给另一个标段的工作面应重点明确,关键线路上的标段一定要选择信誉好、施工能力强的承 包商,防止因工期、质量等问题影响其他标段的实施。 业主的管 理协调能 力 若业主是一个专业化的常设管理机构,拥有很强的管理实力,则可以把标段划分稍多些,否 则标段数应该少些或考虑与一个承包商签订总的项目建设承包合同。如果一个投资项目很大, 其中有许多复杂的专业项目,而自己的专业管理能力又不够强,则应该考虑选择总承包的形式, 这样虽然总承包价高些,但是可以避免各专业之间协调配合不当,造成返工浪费、工期延误等风 险。反之,若专业不多且多为常规项目,则可以考虑由业主直接与各专业承包商签订分包合同,这 样有利于业主控制总投资。 市场状况 业主招标的目的是在市场上找到优秀的承包商,分标的目的是吸引更多的承包商来参与竞 争,以期用较低的价格选择最好的承包商。而分标太小,虽然参加投标的承包商很多,但招标和评 标工作量却大大增加,关键是很难吸引有实力的承包商参与竞争,业主要承担更大的建设风险。 分标太大,有资格的承包商减少,可能因竞争不足而导致承包价格较高。业主应根据市场供求状 况合理划分标段,标段大小应与承包商大小成正相关的关系,还可以考虑把部分小标捆绑招标, 通过有经验的承包商进行管理,将协调配合的责任通过市场方法转移给承包商,当然承包商因此 而获得相应的费用。 来源：根据张利荣. 建设工程标段划分研究整理 招标方案编制指南 工作范围 1.工作起止 自招标代理机构与招标人签订委托合同后，依据招标人的需求进行招标方案编制工作。 2.工作内容描述 招标方案是以招标项目的技术经济、管理特点、条件和功能、质量、价格、进度需求为 基础，依据有关法律、技术标准规范编制的招标项目的实施目标、方式、计划和措施。 工作要求 编制招标方案是为了有序、有效地组织实施招标采购工作，应根据招标项目的特点和自 身需求，确定招标内容范围、招标组织形式、招标方式、标段划分、合同类型，投标人资格 条件，安排招标工作目标、顺序和计划，分解招标工作任务，落实需要的资源、技术与管理 条件。 依法必须招标的工程建设项目的招标范围、招标方式与招标组织形式应报项目审批部门 核准或招标投标监督部门备案。 工作依据 根据《工程建设项目施工招标投标办法》(七部委 30 号令）编制。 工作程序 招标方案编制的程序如图 所示。 图 招标方案编制程序 Figure The bidding scheme formulated procedures 来源：自绘 熟悉 工程 建设 项目 背景 概况 明确 招标 内容 确定 标段 划分 确定 招标 顺序 确定 拟采 用的 招标 方式 确定 拟采 用的 资格 审查 方案 确定 拟采 用的 评标 方案 确定 拟采 用的 承发 包模 式和 合同 类型 制定 招标 工作 目标 和计 划 制定 工程 招标 工作 分解 方法 制定 工程 招标 方案 实施 的措 施 工作内容 1.熟悉工程建设项目背景、概况 主要介绍工程建设项目的名称、用途、建设地址、项目业主、资金来源、规模、标准、 主要功能等基本情况，工程建设项目投资审批、规划许可、勘察设计及其相关核准手续等有 关依据，已经具备或正待落实的各项招标条件。 招标代理机构可以书面形式，了解工程的情况，如表 所示。 表 工程建设项目背景概况研究表 Table 工程建设项目背景 相关核准手续 名称 用途 建设 地址 项目 业主 资金 来源 规模 标准 主要 功能 投资 审批 规划 许可 勘察设计 来源：自绘 2.明确招标内容 工程招标范围内容主要包括工程施工现场准备、土木建筑工程和设备安装工程，具体如 表 所示。 表 工程招标内容范围 Table Engineering bidding scope 工程招标内容范围 工程施工现场准备 土木建筑工程 设备安装工程 指工程建设必须具备的现场施工 条件，包括通路、通水、通电、通 信，乃至同气、通热，以及施工场 地平整，各种施工和生活设施的建 设等 指房屋、市政、交通、水利水电、 铁路等永久性的土木建筑工程，包 括土石方工程、基础工程、混凝土 工程、金属结构工程，装饰工程、 道路工程、构筑物工程等 包括机械、化工、冶金、电气、自 动化仪表、给排水等设备和管线安 装，计算机网络、通信、消防、声 像系统以及检测、监控系统的安装 等 来源：根据刘慧等.招标采购专业实务整理 工程施工招标内容、范围应正确描述工程建设项目数量与边界、工作内容、施工边界条 件等。其中，施工的边界条件包括地理边界条件以及与周边工程承包人的工作分工、衔接、 协调配合等内容。 3.确定标段划分 招标项目需要划分标段的，招标代理机构应当配合招标人合理划分标段。一般情况下， 一个项目应当作为一个整体进行招标。但是，对于大型的项目，作为一个整体进行招标将大 大降低招标的竞争性，因为符合招标条件的潜在投标人数量太少，这样就应当将招标项目划 分成若干个标段分别进行招标。但也不能将标段划分得太小，太小的标段将失去对实力雄厚 的潜在投标人的吸引力。 招标标段划分主要考虑以下相关因素：法律法规、工程承包管理模式工程管理力量、竞 争格局、技术层面、工期与规模，具体内容见表 所示。 表 标段划分的影响因素 Table The factors affecting the section partition 标段划分主要考虑因素 法律法规 《招标投标法》和《工程建设项目招标范围和规模标准规定》对必须招标项目的范围、规 模标准和标段划分做了明确规定，这是确定工程招标范围和划分标段的法律依据，招标人 应依法、合理地确定项目招标内容及标段规模，不得通过细分标段、化整为零的方式规避 招标。 工程承包管 理模式 工程承包模式采用总承包合同与多个平行承包合同对标段划分的要求有很大差别。采用工 程总承包模式，招标人期望把工程施工的大部分工作都交给总承包人，并且希望有实力的 总承包人投标。同时，总承包人也期望发包的工程规模足够大，否则不能引起其投标的兴 趣。因此，总承包方式发包的一般是较大标段工程，否则就失去了总承包的意义。而多个 平行承包模式是将一个工程建设项目分成若干个可以独立、平行施工的标段，分别发包给 若干个承包人承担，工程施工的责任、风险随之分散。但是工程施工的协调管理工作量随 之增大。 工程管理力 量 招标项目划分标段的数量，确定标段规模，与招标人的工程管理力量有关。标段的数量、 规模决定了招标人需要管理合同的数量、规模和协调工作量，这对招标人的项目管理机构 设置和管理人员的数量、素质、工作能力都提出了要求。如果招标人拟建立的项目管理机 构比较精简或管理力量不足，就不宜划分过多的标段。 技术层面 1. 工程技术关联性。凡是在工程技术和工艺流程上关联性比较密切的部位，无法分别组 织施工，不适宜划分给两个以上承包人去完成； 2. 工程计量的关联性。有些工程部位或分部分项工程，虽然在技术和工艺流程方面可以 区分开，但在工程量计量方面不容易区分，这样的工程部位也不适合划分为不同标段； 3. 工作界面的关联性。划分标段必须要考虑各标段区域及其分界线的场地容量和施工界 面能否容纳两个承包人的机械和设施的布置及其同时施工，或者更适合于哪个承包人 进场施工。 工期与规模 工程总工期及其进度松紧对标段的划分也会产生很大的影响。标段规模小，标段数量多， 进场施工的承包人多，容易集中投入资源，多个工点齐头并进赶工期，但需要发包人有相 应的管理措施和充足及时的资金保障。划分多个标段虽然能引进多个承包人进场，但也可 能标段规模偏小，发挥不了规模效益，不利于吸引大型施工企业前来投标，也不利于发挥 特种大型施工设备的使用效率，从而提高工程造价，并容易导致产生转包、分包现象。 来源：根据刘慧等.招标采购专业实务整理 工程施工招标应依据工程建设项目管理承包模式、工程设计进度、工程施工组织规划和 各种外部条件、工程进度计划和工期要求、各单项工程之间的技术管理关联性以及投标竞争 状况等因素，综合分析研究划分标段，并结合标段的技术管理特点和要求设置投标资格预审 的资格能力条件标准，以及投标人可以选择投标标段的空间。 4.确定工程招标顺序 工程施工招标前应首先安排相应工程的项目管理、工程设计、监理或设备监造招标，为 工程施工项目管理奠定组织条件。工程施工招标顺序应按工程设计、施工进度的先后次序和 其他条件，以及各单项工程的技术管理关联度安排工程招标顺序。 根据工程施工总体进度顺序确定工程招标顺序，一般应遵循以下原则，如表 所示。 表 招标顺序的确定依据 Table sequence determined according to the bidding 施工准备工程在前 主体工程在后 制约工期的关键工程在前 辅助工程在后 土建工程在前 设备安装在后 结构工程在前 装饰工程在后 制约后续工程在前 紧前工作在后 工程施工在前 工程货物采购在后 来源：根据刘慧等.招标采购专业实务整理 这其中，部分主要设备采购应在工程施工之前招标，以便据此确定工程设计或施工的技 术参数。工程招标的实际顺序应根据工程施工的特点、条件和需要安排确定。 5.确定拟采用的招标方式 根据招标项目的特点和需求，依法选择公开招标或邀请过招标方式；选择国内招标或国 际招标；选择何时的招标方法和手段，包括：传统纸质招标或电子招标、一阶段一次招标或 二阶段招标、框架协议招标等。 6.确定拟采用的资格审查方案 资格审查包括资格预审和资格后审，这部分内容将在第三章重点研究。 7.确定拟采用的评标方案 评标方案包括评标方法的选择及组织评标工作等内容，这部分内容将在第五章重点研究。 8.确定拟采用的承发包模式和合同类型 （1）承发包模式。根据招标工程的特点和招标需要，按照承包人义务范围大小，可分别 选择不同类型的承包模式。 （2）合同类型。根据招标工程的特点和招标人采纳的计价方式，合同类型一般有：固定 总价合同、固定单价合同、可调价合同（包括可调单价和总价）、成本加酬金合同。 此部分内容详见第四章。 9.制定招标工作目标和计划 工程招标工作目标和计划应该依据招标项目的特点和招标人的需求、工程建设程序、工 程总体进度计划和招标必须的顺序编制，包括招标工作的专业性与规范性要求以及招标各阶 段工作内容、工作时间及完成日期等目标要求。招标工作时间安排需特别注意法律法规对某 些工作时间的强制性要求。 招标工作计划是招标方案的组成部分，但是，大型工程建设项目因制定整个项目实施计 划需要，往往在制定单项工程招标方案前，已经制定了整个工程建设项目分类、分阶段招标 规划。中小型工程仅需要编制单项工程招标方案的工作计划。 10.制定工程招标工作分解方法 工程招标工作分解是对整个招标工作任务、内容、工作目标和工作职责，依据招标投标 的基本程序和工作要求，按照招标人的岗位职责、人力资源、设备条件及相互关系分解配置， 明确落实。 11.制定工程招标方案实施的措施 为有效实施工程招标方案，实现工程招标工作目标、计划，应结合工程招标工作的特点 和需要，研究采取相应的组织管理和技术保证措施。工程总承包招标方案可以结合工程总承 包的类型特点、内容范围，抓住设计施工紧密结合的根本要求，参照工程施工招标方案做相 应调整。 第三章 影响招标代理业务的关键因素之二——资格审查方案 资格审查问题研究 资格审查是指招标人对潜在投标人的经营范围、专业资质、财务状况、技术能力、管理 能力、业绩、信誉等多方面评估审查，以判定其是否具有投标、订立和履行合同的资格及能 力。资格审查既是招标人的权利，也是大多数招标项目的必要程序，它对于保障招标人和投 标人的利益具有重要作用。 资格审查方法选择研究 1.资格审查的原则 资格审查的内容一般包括：申请人的资质条件、财务状况、业绩、信誉、项目管理机构 及其投入人员的资格能力，招标人针对招标项目提出的其他要求。资格审查应在坚持“公开、 公平、公正和诚实信用”的基础上，遵守科学、择优和合法原则。资格审查应遵循三大原则， 即：科学原则、择优原则、合法原则。 2.资格审查的方法 按照《工程建设项目施工招标投标办法》的有关规定，资格审查分为资格预审和资格后 审两种方法，这两种资格审查方法的对比如表 所示。 表 两种资格审查办法的对比 Table Comparing the two kinds of the qualification examination method 资格预审 资格后审 定义 招标人通过发布招标资格预审公告，向不特定 的潜在投标人发出投标邀请，并组织招标资格 审查委员会按照招标资格预审公告和资格预 审文件确定的资格预审条件、标准和方法，对 投标申请人的经营资格、专业资质、财务状况、 类似项目业绩、履约信誉、企业认证体系等条 件进行评审，确定合格的潜在投标人。 在开标后的初步评审阶段，评标委员会根据招 标文件规定的投标资格条件对投标人资格进 行评审，投标资格评审合格的投标文件进入详 细评审。 办法 合格制、有限数量制 30 号令第 18 条“采取资格后审的，招标人应当 在招标文件中载明对投标人资格要求的条件、 标准和方法” 优势 减少评标阶段的工作量、缩短评标时间、减少 评审费用、避免不合格投标人浪费不必要的投 标费用。 可以避免招投标双方资格预审的工作环节和 费用，缩短招投标过程，有利于增强投标的竞 争性。 不足 因设置了招标资格预审环节，延长了招标投标 的过程，增加了招投标双方资格预审的费用。 投标人过多时会增加社会成本和评标工作量。 适用条件 适合于技术难度较大或投标文件编制费用较 高，且潜在投标人数量较多的招标项目。 比较适合于潜在投标人数量不多的招标项目。 来源：根据刘慧等.招标采购专业实务整理 3.资格审查的方法选择 在现行的资格审查方法中，普遍采用资格预审的方法，那么，如何有效的进行资格预审， 选择何种资格预审的方法，成为了研究的重点。 资格预审工作暴露出的问题 由于资格预审较之资格后审有比较明确的优势，可以事先通过审查保证投标者的能力， 减轻了评标的负担，因此现阶段我国大部分的招标活动采取此种形式。但同时，也暴露出了 一系列问题。 张剑锐（2010）指出【21】，资格预审是建设项目竞争性招标和投标的重要环节，由于法 律法规不够规范、招标人认识不足、投标人造假舞弊等原因，不规范的资格预审已经成为围 标、串标等违规现象的发源地。在现阶段的资格预审活动中存在着多方面的问题，如表 所示。 表 资格预审中存在的问题及表现 Table Pre-qualification of existing problems and performance 问题 表现 招投标主体存在犯罪行为 近年来，资格预审活动已经成为建筑市场主体和招标投标行政监管部门关 注的热点环节。由于某些招标投标单位无视法律法规，资格预审活动正日 益成为围标、串标、“先定后招”排斥潜在投标人等违法违规现象的发源地， 大量金钱流入个人腰包，腐败也就由此产生。 招标人与投标人串通投标 招标人在发布资格预审公告时，故意缩小媒体受众范围，缩短发布时间， 而内定的投标人可以提前预知准备充分，以到最大限度地排斥潜在投标人 参与竞标的目的。在资格预审文件的编制中，招标人设置极为苛刻的限定 条件，而这些条件是针对某些投标人的特点量身打造资格条件和标准，因 此限制了一些有条件和能力承包企业前来竞标，以达到倾向的投标人通过 资格预审并最终中标的目的。 投标人利用虚假资质、业绩参 加投标 目前我国经济高速发展，基础设施建设如火如荼，建筑企业也是良莠不齐。 大量的建设项目，对于满足招标基本条件的均可参加投标报名。这就造成 投标报名者众多。招标单位考察工作量巨大，使得对于企业的资质、业绩 的考察看表面、走形式，没有对企业的全面情况进行了解。投标人利用这 一点，伪造虚假资质，或者采用挂靠的办法参与竞争。因为资格审查没有 对申请资料的真实性进行审查，助长了投标人的弄虚作假行为。 公开化程度不足 很多资格预审工作都是在封闭的情况下进行，主要为了防止评审与投标人 有接触，影响结果。但是也恰恰是封闭评审，会给招标人从中做手脚，给 自己看好、内定的潜在投标人打高分，利于暗箱操作。 来源：根据张剑锐.建设项目招标投标资格预审的审计研究整理 张京【22】在《浅析建设工程招标资格预审中的一些问题》中提出了现在资格预审环节中 暴露出的一些问题，如表 所示。 表 资格预审中存在的问题及表现 Table Pre-qualification of existing problems and performance 问题 表现 投标人有恶意串通行为 一是投标人之间的串通行为(亦称围标) 二是投标人与招标人之间进行相互勾结,实施排挤竞争对手,违反公平竞争的行 为 投标人有挂靠行为 一些承包者自身根本从未取得过任何资质,但是为了能够跻身于此行业,其本身 会不择手段,通常的做法是将其企业挂靠在某个有资质等级的建筑施工企业,借 用其壳体进行工程项目的承包 资格预审文件的编制有 缺陷 目前的资格预审当中却存在着一些不尽人意的地方。比如,在资格预审中存在着 明显的倾向性,主要表现在招标人对资格预审文件中的具体规定和要求,做出了 较为苛刻的规定,这些规定有意或无意中限制了一些有条件和有能力的投标人 前来竞标 投标人提供的资格申请 书存在做假行为 在资格预审的评审中,有时候会发现投标人递交的资格预审申请文件中存在做 假的现象。 评标委员会中招标人代 表违规现象普遍 第一,评审带有倾向性。对不是意向中的投标人,不断对专家暗示,深挖细微偏差, 打分靠后,直到废标为止。第二,发言带有导向性。初评结果汇总时,招标人代表 抢先发言,指出各个投标人存在的问题,赞赏意向中的投标人做得如何如何好,影 响了评审结果的公正性。 专家评审的技术含量要 求不高 对项目资格预审而言,重点是对投标申请人承包资质和履约能力的评审,主要对 投标人的资质等级、业绩、技术装备、财务状况、技术人员构成等进行审查。 其中很多内容都是符合性的审查,打分都有严格的标准,其技术含量不是很高,只 要按照资格预审文件的要求打分即可。有的项目,递交资格预审申请书的潜在投 标人有几十家,其审查的工作量很大。而且很多老专家,工程经验非常丰富,让他 们做这种符合性审查,技术含量相对较低、且工作量大,不能把专家的优势体现 出来。 资格预审增加招标费用 拖长招标周期 在发布招标公告时,采用资格预审的项目一般要求通过资格预审确定的投标人 数量为 7 家。如果报名并递交资格预审申请文件的潜在投标人数量在 10 家之 内,又多于 7 家,按照相关规定招标人不得调整招标方案,也必须得进行评审。这 样做限制了招标人的权利,把本可以压缩招标周期的情形,只能按规定按部就班 的工作,还增大了招标人的费用。作为招标投标中的资格预审,项目采用公开招 标方式时,在发布招标公告后,其周期在 10 个工作日左右。这样对项目前期的准 备时间要求较长,有些项目因其工程性质的特殊性,工期要求紧张,完工时间已定, 因招标周期问题推迟了项目的实施。 来源：根据张京.浅析建设工程招标资格预审中的一些问题整理 资格审查问题分析 资格审查方法选择 招标人可以根据招标项目本身的特点和需要，要求潜在投标人或者投标人提供满足其资 格要求的文件，对潜在投标人或者投标人进行资格审查。资格审查可以分为资格预审和资格 后审。资格预审是指在投标前对潜在投标人进行的资质条件、业绩、信誉、技术、资金等多 方面情况进行资格审查，而资格后审是指在开标后对投标人进行的资格审查。采取资格预审 的，招标人应当在资格预审文件中载明资格预审的条件、标准和方法；采取资格后审的，招 标人应当在招标文件中载明对投标人资格要求的条件、标准和方法。招标人不得改变载明的 资格条件或者以没有载明的资格条件对潜在投标人或者投标人进行资格审查。除招标文件另 有规定外，进行资格预审的，一般不再进行资格后审。资格预审和后审的内容与标准是相同 的，本节将重点介绍目前采用较多的资格预审。 资格预审工作暴露问题的应对策略 资格预审一般采用的是定性评审法和定量评审法，也有采用二者结合的综合评审方法。 在目前，我国大部分地区都采用的是综合评审方法，但是做法过于复杂，既成立了评审委员 会，又制定了一系列的评审方法，花去大部分的时间进行资格预审工作。而有些地方则采用 的是从符合资质要求的报名人中随机抽取以确定投标人的做法，这样又太过草率和简单，不 但违背了资格预审工作的初衷，还起不到真正的审查作用。 因此，探索出一条既合理又符合规定，同时又能将最符合标准的报名人选择出来的方法 成为了当前资格预审工作的一大研究课题。高君认为，应当作如下的工作来保证资格预审的 顺利有效进行：设置一个科学的指标体系；制定一个操作简便，透明性高，受评审者主观因 素影响小的评审方法；形成一套有效的监管机制。 （1）设置一个科学的指标体系 根据招标工程的实际情况可把资格预审的评价指标分为两类，如表 所示。 表 资格预审的两种评价指标 Table Pre-qualification of two kinds of indexes 第一类 强制性指标 如企业营业执照，企业资质等级，注册资金，项目经理资质等级（或注册 建造师等级），安全生产许可证没有处于被责令停业，投标资格没有被取消， 财产被接管、冻结、破产状态，在最近三年内没有骗取中标和严重违约及 重大工程质量、安全问题招标人按照法律、行政法规规定约定的其他资格 条件。 第二类 附加条件指标 如人力资源（项目主要负责人及企业能够组织投入的劳动力情况）、财务状 况、企业信誉、机械设备状况、企业以往业绩、类似工程经验、在建工程 情况、诉讼及不良行为记录等。 来源：根据文献整理 （2）制定一个操作简便、透明性高、受评审者主观因素影响小的评审方法 为了简化流程，缩短工时，由业主或招标代理机构进行评审。这可能与那些坚持从评标 专家库中抽取评委才能达到公平公正的观点想抵触，但只要有科学的评判体系和监督制度， 这种方法将大大简化操作。 由招标人或代理机构进行资格预审，应规范其形式，分阶段用是否通过的形式进行资格 预审，资格预审的阶段如表 所示。 表 资格预审四个阶段相应的工作内容 Table Pre-qualification four stages of the corresponding working content 完整性评审 符合性评审 强制性指标评审 附加指标评审 主要审查投标申请人提 交的资格预审申请文件， 包括要求所附的证明资 料是否完整，应对照申请 投标人提交的资料明细 一一核对，如有缺项就排 除此申请人。 主要审查投标申请人资 格预审文件中的格式、内 容、证明资料、签字盖章 处是否符合资格预审文 件的要求，如有一处不满 足要求排除此申请人。 强制性评审应对照设置 的强制性指标进行定性 评审。只要指标中有一项 不满足要求，其投标资格 将被拒绝。 在评审办法中，需确定两 个方面的内容：①制定通 过与不通过的标准。①确 定附加指标评审合格线。 来源：根据高君.建设工程施工招标资格预审方法探讨整理 （3）形成一套有效的监督体制 由于资格评审是由业主或招标代理机构进行评审，为了保证评审的公正、公平、透明， 要有切实有效的监督体系。首先，当资格预审结束之后，应把资格预审结果公示，保证让每 一家参加预审的投标报名人都能知道结果，并且便于公众监督，公示宜在刊登资格预审通告 的媒体进行。其次，可以采用评标阶段复查法，在评标的阶段，评标委员会对资格预审申请 文件及评审结果进行复查，发现资格预审评审有弄虚作假现象，一律做废标处理，并且评标 监督部门要追究资格预审评审者的责任。 资格审查操作指南 工作范围 1.工作起止 在招标代理机构编制招标方案的过程中，就应当确定工程招标的资格审查方案，并编制 相应的文件。 2.工作内容描述 资格审查方案确定的内容主要是在考虑项目规模特点、招标人的要求、预计潜在投标人 数量、招标文件编制完善程度、招标代理组织人员配备等问题后，选择适合的资格预审查方 法。 工作要求 资格审查是指招标人对潜在投标人的经营范围、专业资质、财务状况、技术能力、管理 能力、业绩、信誉等多方面评估审查，以判定其是否具有投标、订立和履行合同的资格及能 力。资格审查既是招标人的权利，也是大多数招标项目的必要程序，它对于保障招标人和投 标人的利益具有重要作用。 这就要求招标代理机构充分熟悉和了解工程建设项目的具体情况，采用的及施工技术水 平，并与业主进行良好的沟通。同时还要熟悉相关的法律、行政法规的要求，按照法律规定 执行资格审查流程。 工作依据 《标准施工招标资格预审文件》和《标准施工招标文件》试行规定(56 号令)是招标代理 机构进行资格审查的法律依据。 工作程序 根据国务院有关部门对资格预审的要求和《标准施工招标资格预审文件》范本的规定， 资格预审一般按以下程序进行，如图 所示。 图 资格预审程序 Figure Pre-qualification procedure 来源：根据刘慧等.招标采购专业实务整理 工作内容 1.编制资格预审文件 招标资格预审文件时告知投标申请人资格预审条件、标准和方法，并对投标申请人的经 营资格、履约能力进行评审，确定合格投标人的依据。工程招标资格预审文件的基本内容和 格式可依据《中华人民共和国标准施工招标资格预审文件》（2007 年版），招标人应结合招标 项目的技术管理特点和需求，按照以下基本内容和要求编制招标资格预审文件。 （1）编制资格预审公告 资格预审公告包括招标条件、项目概况与招标范围、申请人资格要求、资格预审办法、 资格预审文件的获取与递交、发布公告的其他媒体、招标人的凉席方式等内容。（见附表 1） 编制资格预审文件 发布资格预审公告 出售资格预审文件 资格预审文件的澄清、修改 潜在投标人编制并递交资格预审申请文件 组建资格审查委员会 资格审查委员会评审资格预审申请文件，并编 写资格评审报告 招标人审核资格评审报告，确 定资格预审合格申请人 向通过资格预审的申请人发出投标邀请书（代 资格预审合格通知书），并向未通过资格预审 的申请人发出资格预审结果的书面通知 （2）编制申请人须知 1）申请人须知前附表（见附表 2）。前附表编写内容及要求如图 所示。 图 申请人须知前附表内容 Figure Applicants before schedule including content 来源：自绘 2）编制总则。总则编写要把招标工程建设项目概况、资金来源和落实情况、招标范围和计划 工期及质量要求叙述清楚，声明申请人资格要求，明确预审申请文件编写所用的语言，以及 申请人须知 前附表 便于申请 人联系 招标人及招标 代理机构的名 称、地址、联 系人与电话 招标人及招标 代理机构的名 称、地址、联 系人与电话 使申请人 了解项目 基本概况 申请人资格条件：工程施工 资质、近年类似业绩、资金 财务状况、拟投入人员、设 备等技术力量等资格能力要 素条件和近年发生诉讼、仲 裁等履约信誉情况以及是否 接受联合体投标等要求 告知申请人 必须具备的 资格 时间安排：明确申请人提出 澄清资格预审文件要求的截 止时间，招标人澄清、修改 资格预审文件的截止时间， 申请人确认收到资格预审文 件澄清、修改文件的时间和 资格预审申请截止时间 使投标申请 人知悉资格 预审活动的 时间安排 申请文件的编写 要求：明确申请 文件的密封和标 识要求、申请文 件的装订及文件 份数 使投标申请人 知悉资格预审 申请文件的编 写格式 申请文件的递交 规定：明确申请 文件的密封和标 识要求、申请文 件递交的截止时 间及地点、是否 退还 以使投标人能 够正确递交申 请文件 简要写明资格 审查采用的方 法，资格预审 结果的通知时 间及确认时间 使申请人 了解资格 预审的情 况 参加资格预审过程的费用承担者，如图 所示。 图 总则包括的内容 Figure General content 来源：自绘 3）编制资格预审文件。包括资格预审文件的组成、澄清及修改。 ①资格预审文件由资格预审公告、申请人须知、资格审查办法、资格预审申请文件格式、 项目建设概况以及对资格预审文件的澄清和修改构成。 ①资格预审文件的澄清。要明确申请人提出澄清的时间、澄清问题的表达形式，招标人 的回复时间和回复方式，以及申请人对收到答复的确认时间及方式。 ① 资格预审文件的修改。明确招标人对资格预审文件进行修改、通知的方式及时间，以 及申请人确认的方式及时间。 资格预审文件的澄清与修改如图 所示。 招标工程建 设项目概况 资金来源和 落实情况 招标范围、 计划工期和 质量要求 申请人资格 要求 语言文字 费用承担 总则 图 资格预审文件的澄清与修改 Figure The Clarification and modification of prequalification document 来源：根据法规整理 ①资格预审申请文件的编制。招标人应在本处明确告知资格预审申请人，资格预审申请 文件的组成内容、编制要求、装订及签字要求。 ①资格预审文件的递交。招标人一般在这部分明确资格预审申请文件应按统一的规定和 要求进行密封和标识，并在规定的时间和地点递交。对于没有在规定地点、时间递交的申请 文件，一律拒绝接收。 ①资格预审申请文件的审查。资格预审申请文件由招标人依法组建的审查委员会按照资 格预审文件规定的审查办法进行审查。 ①通知和确认。明确审查结果的通知时间及方式，以及合格申请人的回复方式及时间。 ①纪律与监督。对资格预审期间的纪律、保密、投诉以及对违纪的处置方式进行规定。 （3）编制资格审查办法 1）选择资格审查办法。资格预审的合格制与有限数量制两种办法适用于不同的条件： ①合格制（见附表 3）：一般情况下，应当采用合格制，凡符合资格预审文件规定资格条 件标准的投标申请人，即取得相应投标资格。 合格制中，满足条件的投标申请人均获得投标资格。其优点是：投标竞争性强，有利于 资格预审文件 的澄清 申请人通过仔细阅读和研究资格 预审文件，对不明白、不理解的 意思表达，模凌两可或错误的表 述，或遗漏的事项，可以向招标 人提出澄清要求，但澄清必须在 资格预审文件规定的时间以前， 以书面形式发送给招标人 招标人认真研究收到的所有澄 清问题后，应在规定时间前以 书面澄清的形式发送给所有购 买了资格预审文件的潜在投标 人 申请人应在收到澄清文件后， 在规定的时间内以书面形式向 招标人确认已经收到 资格预审文件 的修改 招标人可以对资格预审文件中 存在的问题、疏忽进行修改， 但必须在资格预审文件规定的 时间前，以书面形式通知申请 人。如果不能在该时间前通知 ，招标人应顺延资格申请截止 时间，使申请人有足够的时间 编制申请文件 申请人应在收到修改文件后进 行确认 获得更多、更好的投标人和投标方案；对满足资格条件的所有投标人公平、公正。缺点是： 投标人可能较多，从而加大投标和评标工作量，浪费社会资源。 ①有限数量制（见附表 4）：当潜在投标人过多时，可采用有限数量制。招标人在资格预 审文件中既要规定投标资格条件、标准和评审方法，又应明确通过资格预审的投标申请人数 量。例如，采用综合评估法对投标申请人的资格条件进行综合评审，根据评价结果的优劣排 序，并按规定的限制数量择优选择通过资格预审的投标申请人。目前除各行业部门规定外， 尚未统一规定合格申请人的最少数量，原则上满足 3 家以上。 采用有限数量制一般有利于降低招标投标活动的社会综合成本，但在一定程度上可能限 制了潜在投标人的范围。 2）审查标准，包括初步审查和详细审查的标准，采用有限数量制时的评分标准。 3）审查程序，包括资格预审申请文件的初步审查、详细审查、申请文件的澄清以及有限 数量制的评分等内容和规则。 4）审查结果，资格审查委员会完成资格预审申请文件的审查，确定通过资格预审的申请 人名单，向招标人提交书面审查报告。 （4）编制资格预审申请文件 资格预审申请文件包括以下基本内容和格式。 1）资格预审申请函。资格预审申请函是申请人响应招标人、参加招标资格预审的申请函， 同意招标人或其委托代表队申请文件进行审查，并应对所递交的资格预审申请文件及有关材 料内容的完整性、真实性和有效性作出声明。 2）法定代表人身份证明或其授权委托书。 ①法定代表人身份证明，是申请人出具的用于证明法定代表人合法身份的证明。内容包 括申请人名称、单位性质、成立时间、经营期限，法定代表人姓名、性别、年龄、职务等。 ①授权委托书，是申请人及其法定代表人出具的正式文书，明确授权其委托代理人在规 定的期限内负责申请文件的签署、澄清、递交、撤回、修改等活动，其活动的后果，由申请 人及其法定代表人承担法律责任。 3）联合体协议书。适用于允许联合体投标的资格预审。联合体各方联合声明共同参加资 格预审和投标活动签订的联合协议。联合体协议书中应明确牵头人、各方职责分工及协议期 限，承诺对递交文件承担法律责任等。 4）申请人基本情况。 ①申请人的名称、企业性质、主要投资股东、法人治理结构、法定代表人、经营范围与 方式、营业执照、注册资金、成立时间、企业资质等级与资格声明，技术负责人、联系方式、 开户银行、员工专业结构与人数等。 ①申请人的施工、制造或服务能力：已承接任务的合同项目总价，最大年施工、生产或 服务规模能力（产值），正在施工、生产或服务的规模数量（产值），申请人的施工、制造或 服务质量保证体系，拟投入本项目的主要设备仪器情况。 5）近年财务状况。申请人应提交近年（一般为近 3 年）经会计师事务所或审计机构审计 的财务报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表等，用于招标人判断投标人的总体财务 状况以及盈利能力和偿债能力，进而评估其承担招标项目的财务能力和抗风险能力。申请工 程招标资格预审者，特别需要反映申请人近 3 年每年的营业额、固定资产、流动资产、长期 负债、流动负债、净资产等。必要时，应由开户银行出具金融信誉等级证书或银行资信证明。 6）近年完成的类似项目情况。申请人应提供近年已经完成与招标项目性质、类型、规模 标准类似的工程名称、地址，招标人名称、地址及联系电话，合同价格，申请人的职责定位、 承担的工作内容、完成日期，实现的技术、经济和管理目标和使用状况，项目经理、技术负 责人等。 7）拟投入技术和管理人员状况。申请人拟投入招标项目的主要技术和管理人员的身份、 资格、能力，包括岗位任职、工作经历、职业资格、技术或行政职务、职称，完成的主要类 似项目业绩等证明材料。 8）未完成和新承接项目情况。填报信息内容与“近年完成的类似项目情况”的要求相同。 9）近年发生的诉讼及仲裁情况。申请人应提供近年来在合同履行中，因争议或纠纷引起 的诉讼、仲裁情况，以及有无违法违规行为而被处罚的相关情况，包括法院或仲裁机构做出 的判决、裁决、行政处罚决定等法律文书复印件。 10）其他材料》申请人提交的其他材料包括两部分：一是资格预审文件的须知、评审办 法等有要求，但申请文件格式中没有表述的内容，如 ISO9000、ISO14000、ISO18000 等质量 管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系认证证书，企业、工程、产品的获奖、荣 誉证书等；二是资格预审文件中没有要求提供，但申请人认为对自己通过预审比较重要的资 料。 （5）编制工程建设项目概况 工程建设项目概况的内容应包括项目说明、建设条件、建设要求和其他需要说明的情况。 各部分具体编写要求如下： 1）项目说明。首先应概要介绍工程建设项目的建设任务、工程规模标准和预期效益；其 次说明项目的批准或核准情况；再次介绍该工程的项目业主，项目投资人出资比例，以及资 金来源；最后概要介绍项目的建设地点、计划工期、招标范围和标段划分情况。 2）建设条件。主要是描述建设项目所处位置的水文气象条件、工程地质条件、地理位置 及交通条件等。 3）建设要求。概要介绍工程施工技术规范、标准要求，工程建设质量、进度、安全和环 境管理等要求。 4）其他需要说明的情况。需结合项目的工程特点和项目业主的具体管理要求提出。 2.发布资格预审公告 （1）资格预审文件的内容和格式 1）招标条件，包括： ①工程建设项目名称、项目审批、核准或备案机关名称及批准文件编号； ①项目业主名称，即项目审批、核准或备案文件中载明的项目投资或项目业主； ①项目资金来源和出资比例； ①招标人名称，即负责项目招标的招标人名称，可以使项目业主或其授权组织实施项目 并独立承担民事责任的项目建设管理单位； ①阐明该项目已具备招标条件，招标方式为公开招标。 2）工程建设项目概况与招标范围。对工程建设项目建设地点、规模、计划工期、招标范 围、标段划分等进行概括性的描述，使潜在投标人能够初步判断是否有意愿以及自己是否有 能力承担项目的实施。 3）资格预审的申请人资格要求。申请人应具备的工程施工资质等级、类似业绩、安全生 产许可证、质量认证体系证书，以及对财务、人员、设备、信誉等能力和方面的要求。是否 允许联合体申请资格预审以及相应的要求；申请人申请资格预审的标段数量或指定的具体标 段。 4）资格预审文件获取的时间、方式、地点、价格。 ①时间。应满足发售时间不少于 5 个工作日。 ①方式、地点。一般要求持单位介绍信到指定地点购买；采用电子投标的，可以直接从 网上下载，无需单位介绍信；为方便异地投标人参与投标，一般也可以通过邮购方式获取文 件，此时招标人应在公告内明确告知在收到投标人介绍信和邮购款（含手续费）后的约定日 期内寄送。应注意，前述约定的日期是指招标人寄送文件的日期，而不是寄达的日期，招标 人不承担邮件延误或遗失的责任。 招标人为了方便投标人，可以通过信息网络或者其他媒介发布资格预审文件。通过信息 网络或其他媒介发布的招标文件，与书面招标文件具有同等法律效力，但出现不一致时以书 面文件为准。 ①资格预审文件售价。资格预审文件的售价应当合理，不得以营利为目的。且招标文件 售出后，不予退还。 ①图纸押金。为了保证投标人在未中标后及时退还图纸，必要时，招标人可要求投标人 提交图纸押金，在投标人退还图纸时退还该押金，但不计利息。 5）资格预审文件递交的截止时间、地点。 ①截止时间。根据招标项目具体特点和需要确定资格预审文件递交的截止时间，注意从 招标文件开始发售到投标文件递交截止日不得少于 20 日； ①送达地点。送达地点一定要详细告知，可附地图； ①逾期送达处理。对于逾期送达的或者未送达指定地点的资格预审文件，招标人不予受 理； 6）公布发布媒体。按照有关规定同时发布本次招标资格预审公告的媒体名称。 7）联系方式。包括招标人和招标代理机构的联系人、地址、邮编、电话、传真、电子邮 箱、开户银行和账号等。 （2）资格预审公告发布媒体 根据《招标公告发布暂行办法》（国家计委[2000]4 号令）规定，《中国日报》、《中国经济 导报》、《中国建设报》、“中国采购与招标网”（http：//）为指定依法必须招标项目的招标公告 （或资格预审公告）发布媒体。其中，国际招标项目的招标公告应在《中国日报》发布。 3.出售资格预审文件 发出资格预审公告后，招标人向申请参加资格预审的申请人出售资格审查文件。 4.资格预审文件的澄清、修改 具体分为申请人和招标人两种情况，如表 所示。 表 资格预审文件的澄清、修改 Table The Clarification and modification of prequalification document 申请人要求澄清 招标人对文件修改 形式 书面形式 书面形式 时间 资格预审文件规定的时间前 1.资格预审文件规定的时间前 2.规定时间后的申请顺延截止日期 来源：根据法规整理 5.潜在投标人编制并递交资格预审申请文件 资格预审申请文件应包括下列内容： （1）资格预审申请函； （2）法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书； （3）联合体协议书（如工程接受联合体投标）； （4）申请人基本情况表； （5）近年财务状况表； （6）近年完成的类似项目情况表； （7）正在施工和新承接的项目情况表； （8）近年发生的诉讼及仲裁情况； （9）其他材料。 6.组建资格审查委员会 招标人组建资格审查委员会负责投标资格审查。其中，招标人的代表应具有完成相应项 目资格审查的业务素质和能力，人数不能超过资格审查委员会成员的 1/3；有关技术、经济等 方面的专家应当从事相关领域工作满 8 年并具有高级职称或者具有同等专业水平，不得少于 成员总数的 2/3。与投标资格申请人有利害关系的人不得进入相关项目的审查委员会，已经进 入的应当更换。 审查委员会设负责人的，审查委员会负责人有审查委员会成员推举产生或者由招标人确 定。审查委员会负责人与审查委员会的其他成员有同等的表决权。审查委员会成员的名单在 审查结果确定前应当保密。 7.资格审查委员会评审资格预审申请文件，并编写资格评审报告 招标人组建的资格审查委员会在规定时间内，按照资格预审文件中规定的标准和方法， 对提交资格预审申请文件的潜在投标人资格进行审查。 （1）投标申请人人应当符合的条件 资格预审的内容包括基本资格审查和专业资格审查两部分。基本资格审查是指对申请人 合法地位和信誉等进行的审查，专业资格审查是对已经具备基本资格的申请人履行拟定招标 采购项目能力的审查，具体的说，投标申请人应当符合下列条件： 1）具有独立订立合同的权利；① 2）具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况， 管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；① 3）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态； 4）在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；① 5）法律、行政法规规定的其他资格条件。① （2）对于投标人的限制性规定 根据《标准施工招标资格预审文件》规定，投标申请人不得存在下列情形之一： 1）为招标人不具有独立法人资格的附属机构（单位）； 2）为本标段前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工总承包的除外； 3）为本标段的监理人； 4）为本标段的代建人； 5）为本标段提供招标代理服务的； 6）与本标段的监理人或代建人或招标代理机构同为一个法定代表人的； 7）与本标段的监理人或代建人或招标代理机构相互控股或参股的； 8）与本标段的监理人或代建人或招标代理机构相互任职或工作的； 9）不按审查委员会要求澄清或说明的； 10）在资格预审过程中弄虚作假、行贿或有其他违法违规行为的。 （3）资格审查办法 资格审查办法主要有合格制审查办法和有限数量制审查办法。 1）合格制审查办法。投标申请人凡符合初步审查标准和详细审查标准的，均可通过资格 预审。 ① 初步审查的要素、标准包括：申请人名称与营业执照、资质证书、安全生产许可证一 致，有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位章，申请文件格式填写符合要求，联合体 申请人已提交联合体协议书，并明确联合体牵头人（如有）。 ① 详细审查的要素、标准包括：具备有效的营业执照，具备有效的安全生产许可证，资 质等级、财务状况、类似项目业绩、信誉、项目经理资格、其他要求及联合体申请人等，均 符合有关规定。 无论是初步审查，还是详细审查，其中有一项因素不符合审查标准的，均不能通过资格 预审。 2）有限数量制审查办法。审查委员会依据规定的审查标准和程序，对通过初步审查和详 细审查的资格预审申请文件进行量化打分，按得分由高到低的顺序确定通过资格预审的申请 人。通过资格预审的申请人不得超过规定的数量。该方法除保留了合格制审查办法下的初步 审查、详细审查的要素、标准外，还增加了评分环节，主要的评分标准包括财务状况、类似 项目业绩、信誉和认证体系等。评分中，通过详细审查的申请人不少于 3 个且没有超过规定 数量的，均通过资格预审。如超过规定数量的，审查委员会依据评分标准进行评分，按得分 由高到低顺序排列。 上述两种方法中，如通过详细审查申请人的数量不足 3 个的，招标人重新组织资格预审 或不再组织资格预审而直接招标。 （4）审查报告 审查委员会按照上述规定的程序对资格预审申请文件完成审查后，确定通过资格预审的 申请人名单，并向招标人提交书面审查报告。 8.招标人审核资格评审报告，确定资格预审合格申请人 通过评审的申请人名单，一般由招标人根据审查报告和资格预审文件规定确定。 9.发出投标邀请书（代资格预审合格通知书） 向通过资格预审的申请人发出投标邀请书（代资格预审合格通知书），并向未通过资格预 审的申请人发出资格预审结果的书面通知。 招标人在规定的时间内，以书面形式将资格预审结果通知申请人，并向通过资格预审的 申请人发出投标邀请书。通过资格预审的申请人收到投标邀请书后，应在规定的时间内以书 面形式明确表示是否参加投标。在规定时间内未表示是否参加投标或明确表示不参加投标的， 不得再参加投标。因而造成潜在投标人数量不足 3 个的，招标人重新组织资格预审或不再组 织资格预审而直接招标。 附表1 资格预审公告 （项目名称） 标段施工招标 资格预审公告（代招标公告） 1．招标条件 本招标项目 （项目名称）已由 （项目审批、核准或备案机关名称）以 （批 文名称及编号）批准建设，项目业主为 ，建设资金来自 （资金来源），项目出资比例为 ， 招标人为 。项目已具备招标条件，现进行公开招标，特邀请有兴趣的潜在投标人（以下简 称申请人）提出资格预审申请。 2．项目概况与招标范围 （说明本次招标项目的建设地点、规模、计划工期、招标范围、标段划分等）。 3．申请人资格要求 本次资格预审要求申请人具备 资质， 业绩，并在人员、设备、资金等方面 具备相应的施工能力。 本次资格预审 （接受或不接受）联合体资格预审申请。联合体申请资格预审的，应满足下 列要求： 。 各申请人可就上述标段中的 （具体数量）个标段提出资格预审申请。 4．资格预审方法 本次资格预审采用 （合格制/有限数量制）。 5．资格预审文件的获取 请申请人于 年 月 日至 年 月 日（法定公休日、法定节假日除外），每 日上午 时至 时，下午 时至 时（北京时间，下同），在 （详细地址）持单位介绍信购买资格预审文件。 资格预审文件每套售价 元，售后不退。 邮购资格预审文件的，需另加手续费（含邮费） 元。招标人在收到单位介绍信和邮购款 （含手续费）后 日内寄送。 6．资格预审申请文件的递交 递交资格预审申请文件截止时间（申请截止时间，下同）为 年 月 日 时 分，地点为 。 逾期送达或者未送达指定地点的资格预审申请文件，招标人不予受理。 7．发布公告的媒介 本次资格预审公告同时在 （发布公告的媒介名称）上发布。 8．联系方式 招 标 人： 招标代理机构： 地 址： 地 址： 邮 编： 邮 编： 联 系 人： 联 系 人： 电 话： 电 话： 传 真： 传 真： 电子邮件： 电子邮件： 网 址： 网 址： 开户银行： 开户银行： 账 号： 账 号： 年 月 日 附表 2 申请人须知 申请人须知前附表 条款号 条 款 名 称 编 列 内容 招标人 名称： 地址： 联系人： 电话： 招标代理机构 名称： 地址： 联系人： 电话： 项目名称 建设地点 资金来源 出资比例 资金落实情况 招标范围 计划工期 计划工期： 日历天 计划开工日期： 年 月 日 计划竣工日期： 年 月 日 质量要求 申请人资质条件、能力和信誉 资质条件： 财务要求： 业绩要求： 信誉要求： 项目经理（建造师，下同）资格： 其他要求： 是否接受联合体资格预审申请 □不接受 □接受，应满足下列要求： 申请人要求澄清 资格预审文件的截止时间 招标人澄清 资格预审文件的截止时间 申请人确认收到 资格预审文件澄清的时间 招标人修改 资格预审文件的截止时间 申请人确认收到 资格预审文件修改的时间 申请人需补充的其他材料 近年财务状况的年份要求 年 近年完成的类似项目的 年份要求 年 近年发生的诉讼及仲裁情况的 年份要求 年 签字或盖章要求 资格预审申请文件副本份数 份 封套上写明 招标人的地址： 招标人全称： （项目名称） 标段施工招标资格预审申请文 件在 年 月 日 时 分前不得开启 申请截止时间 年 月 日 时 分 递交资格预审申请文件的地点 是否退还资格预审申请文件 审查委员会人数 资格审查方法 资格预审结果的通知时间 资格预审结果的确认时间 9 需要补充的其他内容 …… …… …… …… 附表 3 资格审查办法（合格制） 资格审查办法前附表 条款号 审查因素 审查标准 申请人名称 与营业执照、资质证书、安全生产许可证一致 申请函签字盖章 有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位章 申请文件格式 符合第四章“资格预审申请文件格式”的要求 联合体申请人 提交联合体协议书，并明确联合体牵头人（如有） 初 步 审 查 标 准 …… …… 营业执照 具备有效的营业执照 安全生产许可证 具备有效的安全生产许可证 资质等级 符合第二章“申请人须知”第 项规定 财务状况 符合第二章“申请人须知”第项规定 类似项目业绩 符合第二章“申请人须知”第 项规定 信誉 符合第二章“申请人须知”第项规定 项目经理资格 符合第二章“申请人须知”第 项规定 其他要求 符合第二章“申请人须知”第 项规定 联合体申请人 符合第二章“申请人须知”第 项规定 详 细 审 查 标 准 …… …… 附表 4 资格审查办法（有限数量制） 资格审查办法前附表 条款号 条款名称 编列内容 1 通过资格预审的人数 2 审查因素 审查标准 申请人名称 与营业执照、资质证书、安全生产许可证一致 申请函签字盖章 有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位章 申请文件格式 符合第四章“资格预审申请文件格式”的要求 联合体申请人 提交联合体协议书，并明确联合体牵头人（如有） 初 步 审 查 标 准 …… …… 营业执照 具备有效的营业执照 安全生产许可证 具备有效的安全生产许可证 资质等级 符合第二章“申请人须知”第 项规定 财务状况 符合第二章“申请人须知”第项规定 类似项目业绩 符合第二章“申请人须知”第 项规定 信誉 符合第二章“申请人须知”第项规定 项目经理资格 符合第二章“申请人须知”第 项规定 其他要求 符合第二章“申请人须知”第 项规定 联合体申请人 符合第二章“申请人须知”第 项规定 详 细 审 查 标 准 …… …… 评分因素 评分标准 财务状况 …… 类似项目业绩 …… 信誉 …… 认证体系 …… 评 分 标 准 …… …… 第四章 影响招标代理业务的关键因素之三——承发包模式及合同类型选 择方案 承发包模式及合同类型研究 承发包模式和合同类型可以理解为工程项目管理模式的具体体现，工程项目管理模式是 指一个工程项目建设的基本组织模式以及在完成项目过程中各参与方所扮演的角色及其合同 关系。由于项目管理模式确定了工程项目管理的总体框架、项目各参与方的职责、义务和风 险分担。因而在很大程度上决定了项目的合同管理方式以及建设速度、工程质量和造价，所 以它对项目的成功非常重要。 在工程项目采购方式演进的过程中，项目管理逐渐独立出来而形成一门专门的学科，并 在服务于工程采购的过程中演化形成了多种模式。 对处于工程咨询角度的招标代理机构来讲，了解除与熟悉各种项目管理模式才可能为业 主做好顾问，协助其做好项目实施过程中的项目管理。 工程项目采购模式的发展如图 所示。 图 工程项目采购的发展 Figure Engineering project development of purchasing 来源：根据文献[34][35]整理 工程项目的采购经历了由“合”到“分”、由“分”到“合”的演变历程，即从最初的业主建管一 体方式发展到专业分包实施方式，再发展为逐步集成化的模式。演化至今形成了多种采购模 式。招标代理机构在协助业主采购工程项目时，需要结合项目特点与自身需求选择其中更为 合适的实施模式。 承发包模式及特点 发包方式的分类 陈新华等人(2003)认为，工程项目管理承包是业主机构的延伸，是指项目管理承包商代 由业主直接 雇佣工人进 行工程建设 营造师管理 工匠并负责 设计 建筑师负责 设计营造师 管理工匠 分阶段分专业平 行承发包模式： 分离出QS、咨 询、监理 施工总承包 设计总承包 项目管理总 承包 DBB、 CM、 DB、EPC 等 业主自管 营造师出现 建筑师出现 工程承包企业出现 总承包企业 出现 采购模式多 元化 14世纪 15世纪 17世纪 19世纪 20世纪 表业主对工程项目进行全过程、全方位的项目管理，包括进行工程的整体规划、项目定义、 工程招标、选择 EPC 承包商、并对设计、采购、施工过程进行全面管理，PMC 承包商一般 不直接参与项目的设计、采购、施工和试运行等阶段的具体工作,如图 所示。 图 工程总承包和工程项目管理的主要方式 Figure the main models of general contract and project management 资料来源：根据陈新华，陈瑾颖．关于工程总承包与工程项目管理的比较研究整理 陈俊也认为，工程总承包和工程项目管理是相对互补的关系，工程总承包以施工为主导， 工程项目管理以可行性研究为主导，不管是工程总承包还是工程专项承包都需要工程项目管 理的介入如图 所示。 工程总承包 主要方式 1.设计、采购、施工工程总承包，简称EPC 变形方式 1.设计、采购、施工管理承包 3.设计、采购承包和施工咨询 2.设计、采购、施工监理承包 3.设计-建造工程总承包,简称D-B(Design-Build) 6.施工总承包,简称GC(General Contractor) 5.设计、采购总承包,简称EP(Engineering and Procurement) 4.交钥匙工程总承包,简称LSTK(Lump Sum Turn Key) 1.工程项目管理承包,简称PMC 工程项目管理 的主要方式 2.工程项目管理服务,简称PM 3.施工管理服务,简称CM/A 图 工程总承包和工程项目管理的主要方式 Figure the main models of general contract and project management 来源：根据陈俊．工程总承包与工程项目管理的比较分析整理 石亚西(2004)认为：工程项目管理与工程总承包力求一种相对互补的关系；工程总承包 以施工为主导，工程项目管理以可行性研究为主导；在总承包 EPC 模式中，工程总承包与工 程项目管理在可行性研究方面可能会有所融合(后者对前者更多的是参与而非管理)。 业主必须聘请专业机构为业主提供项目管理服务，尤其是政府或国有企业投资的项目， 建议政府作出规定，无论何种承包方式，都必须有专业机构提供项目管理服务，或项目管理 承包 PMC；取消非专业的或临时组建的建设指挥部直接管理项目的模式，如图 所示。 工程总承包 的主要方式 1.建造-运营-移交,简称BOT及其变型 2.设计-采购-施工工程总承包,简称EPC及其变型 3.设计-建造,简称D-B 4.非代理型施工管理,简称CM(No-AGency) 工程项目管理 的主要方式 1.工程项目管理承包,简称PMC 2.工程项目管理服务,简称PM 3.代理型施工管理服务,简称CM(Agency) 图 发包方式的分类 Figure the classification of project procurement models 来源：根据石亚西．从 FIDIC 条款探讨工程总承包与工程项目管理企业的界定整理 1. 工程总承包方式 （1）传统的设计-招标-建造方式(Design-Bid-Build) 熊忠武提出，传统的项目管理模式(DBB 模式)即设计-招标-建造(Design-Bid-Build)模式。 该管理模式在国际上最为通用，世行、亚行贷款项目及以国际咨询工程师联合会(FIDIC)的合 同条件为依据的项目均采用这种模式。最突出的特点是强调工程项目的实施必须按照设计-招 标-建造的顺序方式进行。 它具有通用性强的优点，这种方式在国内已经被大部分人所接受，并且已经在实际应用。 李世蓉认为，这种模式强调的是，在招投标之前，设计图纸已经完成，业主对项目的费 用已心中有数。因此，通过招投标的方式来竞争价格对业主极为有利。这就是传统发包模式 的主要优点。然而，只有满足了如下的条件，这种发包模式才可能运作正常： 1)设计工作在招投标之前已经完成； 2)设计单位对该项目的施工工艺了如指掌； 3)在施工阶段不发生重大的设计变更。 到目前为止，虽然许多项目都采用传统的发包模式建造，但实践表明，由于承包商无法 参与设计阶段的工作，设计的“可施工性”较差，当出现重大的工程变更时往往会降低施工工 工程总承包 的主要方式 1.传统的设计-招标-建造方式(Design-Bid-Build) 2.设计-建造方式(Design-Build) 3. EPC模式(Engineering-Procurement-Construction) 4. BOT模式(Build-Operate-Transfer) 5. Partnering模式 工程项目管理 的主要方式 1. PM模式(Project Management) 2. PMC模式(Project Management Contract/Contractor) 3.建筑工程管理模式( Construction Management Approach) 地的效率，使进度拖延；此外，设计单位和承包商之间的争端，其结果往往还会使业主的利 益受到损害。对于那些技术复杂的大型项目，传统发包模式已显得捉襟见肘，人们不得不探 索更高级的现代化的发包模式。 （2）设计-建造方式(Design-Build) DB 模式是一种简练的项目建造方式，该方式是指由单一承包商负责项目的设计与建造， 承包商即可以是某一公司，也可以是承包联合体。在 DB 模式下，通常总承包商居于领导地 位，设计方仅是 DB 实体中的一员。DB 承包商对设计阶段的成本负责并以竞争性招标方式选 择分包商或使用本公司的专业人员自行完成工程。 DB 模式的发展经历了由“合”到“分”，再由“分”到“合”的发展进程。古代的建筑就采用 DB 方式。即把计划、设计和施工集于一身，这种“合”是在社会生产力水平、专业化的协作程度 都很低的情况下的合。随着社会生产力的发展和建设规模的扩大，近代建设项目由于投资大、 结构和技术复杂等原因，建设各方产生了专业分工，即由“合”变“分”。现代的 DB 模式则是 技术、经济、管理和法规的整合，是实现业主要求的时间、费用和质量的“最佳”组合的重要 途径。经常提到的“交钥匙”方式(Turn key)是具有特定含义的 DB 方式，即承包商为业主提供 包括项目融资、土地购买、设计与施工直至竣工移交的全套服务。20 多年来，DB 模式的应 用领域已发展到高技术建筑、办公楼、机场、桥梁、高速公路、公共交通设施及污水处理等 项目。 近年来，工程设计-建造模式在国际上呈现快速增长的发展趋势，从“设计-建造”模式与传 统模式的对比来看，“设计-建造”模式具有很多优点。国际上对设计-建造模式的最新研究成果 表明，恰当地采用设计一建造模式，能使项目在工期、费用和质量方面比采用其他模式的项 目具有一定的优越性，DB 模式的优越性及显著特点如表 所示。 表 DB 模式优越性及特点 Table DB mode superiority and characteristics DB 模式优越性 张水波从业主 方角度将这种 设计-建造模 式的优点归纳 为： 1)“单一责任制”，使得工程出现质量事故责任时责任明确，容易追究。 2)降低整个工程项目的工期，使工程可以较早投人使用。 3)减少业主多头管理的负担。 4)有助于业主提前掌握相对确定的工程总造价。 在工程质量和工程总造价方面，设计一建造模式对业主方是否体现出比传统方式更大优越 性这一问题上，从上个世纪 80 年代起，无论在理论界，还是在实业界，争议很大。 从行为理论来看，承包商更会注意工程的质量。另外，由于设计和施工一体化，使得工程 的“可建造性”(buildability/constructability)增强，更能提高工程总体质量。 DB 模式优越性 郝红心提出了 设计-施工承 包模式的优势： 1)设计和施工均由一个单位负责，在工业建筑承包上有较大优势。承包单位可以边设计边 施工，可采用新技术，尽快的将新产品投放市场，适应激烈的市场竞争，满足业主的需要。 2)合同承包商在设计的早期阶段已介入项目，能把自己的施工工艺，降低成本，缩短工期 等方面的技术知识体现在设计文件中，减少施工中出现问题的可能性。 3)合同承包商在控制成本，控制工期、质量等方面都有独特的优势，使固定价格的合约的 实现成为可能。 4)业主只与一个单位打交道，便于合同双方协调。合同承包方不仅提供设计和施工服务， 也提供建设项目的融资、建成后的培训和维修服务，也就是所说的“交钥匙”工程。 5)可引进担保机制，由于设计-施工承包商对业主的责任明确，可通过法律手段进行履约 担保和付款担保，能有效地维护经济秩序，这也是对我国《建筑法》的促进和完善。 6)推广了设计-施工承包后，建设管理部门只需加强对设计-施工承包商的管理(如规定承包 商要有一项以上专利技术，各种资格人员的人数，完成工程的优秀程度等)。也可通过银 行审查项目的资金信用担保情况，杜绝了烂尾工程。同时，中国特色的定额式造价管理也 可相应取消。 DB 模式特点 姜荣荣则认为 设计施工模式 的特点为： 1)在设计-施工模式下，承包商在设计的早期阶段就介入了项目，因此他能把自己在施工 方法、降低成本、缩短工期、设计能否在施工中实现等方面的知识专业技能和经验体现在 设计文件中，有效的优化设计。 2)由于设计和施工人员在设计阶段就有了许多接触和交流意见的机会，当项目进入了施工 阶段遇到问题时，解决起来就容易得多，可提高效率，避免无谓的扯皮。 3)设计-施工模式很适合，边设计，边施工，有利于缩短工期，使项目早日投入使用。同 时由于设计-施工承包商一家取得了承包该项目全部好处，让他少要些利润也可以，对业 主比较有利。 4)设计-施工模式也存在一定的风险，对承包商来讲，如果设计图纸或技术要求说明中出 现错误，必须由承包方来支付这笔费用，故比传统承包方式中承包商承担的责任大得多。 对业主来讲设计-施工模式失去了传统模式中，固存的多道检查监督机制，业主对项目的 直接监控力降低。另一方面，由于设计-施工模式尚是一种较新的模式，在合同担保、变 更及双方责任范围等方面均没有形成成熟的规范，故实施过程中难免会出现这样那样的问 题。 来源：自绘 （3）EPC 模式(Engineering-Procurement-Construction) 设计-采购-施工(Engineering，Procurement and Construction，简称 EPC)总承包是仅对建设 工程产品建造而言的总承包方式，总承包企业按照合同约定，承担建设工程项目的设计、采 购、施工等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价管理全面负责。 EPC 总承包模式的特点主要表现为：合同结构相对简单，责任界面较易划分；包括设计、 采购、施工、开车、控制等子项，管理的跨度大，对项目经理的管理能力要求较高；EPC 合 同几乎全部采用固定总价合同，这大大增加了总承包商的风险，尤其是报价失误的风险；业 主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制；总承包商需要直接控制和协调的对象增加， 这对高程度的信息共享和企业集成提出了要求，有利于整个行业项目管理水平的提高。 EPC 总承包合同中，业主和总承包商风险的分配不同于一般工程项目中业主和承包商之 间风险的分担。EPC 总承包商的风险明显加大，它承担了几乎所有的经济风险、技术风险、 管理风险和大部分的政治风险、社会风险、自然风险。这对总承包商的抗风险能力提出了很 高的要求。EPC 模式的研究情况如表 所示。 表 EPC 模式研究情况 Table Research situation of EPC EPC 模式研究情况 曹晓瑾分析了 EPC 项目管 理模式在国内的运用现状 这种管理模式目前还仅仅在少数项目中得到应用，其中又要数在大型石 油化工项目上的应用比较突出。工程总承包在我国建设领域已推行多年，但 其发展却一直不顺利。 韩国良指出 EPC 模式的发 展现状 近几年来工程总承包市场开始形成，行业推广面不断扩大，随着我国加 人 WTO 和经济建设的快速发展，EPC 总承包从化工、石化行业逐步推广到 冶金、电力、纺织、铁道、机械、电子、石油天然气、建材、市政、兵器、 轻工、地铁等行业。EPC 总承包在部分大型建筑业企业所占的比例也越来越 大。 胡文亮提出了 EPC 模式的 优势 业主只需要一次招标，选择一个 EPC 总承包商，不需要对设计和施工分 别招标，既减少了招标的费用，又可以使业主方管理和协调的工作大大减少， 而且由于设计和施工是一家单位，就可以进行有条件的边设计边施工，工程 变更也会相应减少许多，工期较短。而且对业主来说，另一个优势就是风险 主要由 EPC 承包商来承担。 EPC 模式的的应用也很广泛，对于一些工期紧，技术复杂，而且又不想 增加协调管理和其它工作量的项目比较适用。如果项目业主担心项目的技术、 经济和其他风险，采用 EPC 模式，将设计、施工和所有的设备材料的采购都 承包给一家单位，就可以转移大部分的风险。 来源：自绘 (4) BOT 模式(Build-Operate-Transfer) BOT(Build-Operate-Transfer：建设-营运-移交)投资方式是世界上许多国家政府为了吸收 私人资本建设基础设施而采用的一种行之有效的投、融资方式。我国目前已开始采用，是一 种引导外商和国内商界踊跃投资我国基础设施、基础产业建设的一种继中外合作、中外合资、 外商独资之后的投资新方式。 BOT 的运作模式是通过政府的特许权协议，在规定的特许期内，将基础设施项目的特许 权授予私人投资者(特许项目公司)，由项目公司负责该项目的投融资、建设、运营和维护。 在特许期内，项目公司拥有特许权项目的所有权和经营权；特许期满后，项目公司将特许权 项目的资产无偿移交给政府。BOT 模式的研究现状如表 所示。 表 BOT 模式的研究现状 Table Research status of BOT BOT 模式的研究现状 叶刚分析了 BOT 模式在中国发展 的现状 1)BOT 项目的管理模式，目前尚处于研究阶段，故国际上尚无定式，在我国更是缺乏 经验。中央各部委和地方政府对此模式积极性很高，但国家尚未立法，因此风险较大。 2)按 BOT 模式实施的工程项目通常会遇到以下一些风险：资金筹措困难、投资回报率 低、投资回收困难、汇率下跌、参与各方的扯皮等，可能致使项目中途瘫痪，不能发 挥预期效益等等。 姜荣荣分析了 BOT 模式的特点 1)可以解决政府在基础设施和公共工程项目建设的资金短缺问题。 2)BOT 项目融资的所有责任都转移给私营承包商，减少政府主权借债和还本付息的责 任。 3)政府可以避免大量的项目风险，同时又可以汇集当地资本，吸引国外投资支持基础 设施建设。 4)在特许期内，政府将失去对项目所有权和经营权的控制。 5)私营机构在承担投资风险的同时要求有较高的回报率，而且若承建商是国外的，且 产品在国外销售，则会有大量外汇流出。 陈明认为 BOT 模 式应用的领域 BOT 模式主要应用于基础设施领域，尤其是具备收益性的一些项目。近几年来．BOT 成功的例子举不胜举，例如成阳渭河三桥和南京过江隧道等一批 BOT 项目的建设取得 了很大的成功。 来源： 自绘 BOT 模式更侧重于项目的融资功能。2004 年国务院发布的《关于投资体制改革的决定》 中，放宽社会资本的投资领域，鼓励和引导社会资本以独资、合资、合作、联营、项目融资 等多种方式。进入法律法规未禁人的城市基础设施参与建设。这一决定为 B0T 融资方式提供 了难得的机会，使拥有一定社会资本的企业、财团甚至个人通过 BOT 投资模式参与城市基础 设施、公用事业建设中。 BOT 模式下，一定期限的特许专营权，许可项目管理者融资建设和经营特定的公用基础 设施。并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款、回收投资并赚取利润，投资者 一般要求政府保证其最低收益率．一旦在特许期内无法达到该标准．政府还会给予特别的补 偿。 使用 BOT 发包方式，使项目管理水平和工作效率大幅提高，并能充分发挥竞争机制作用、 降低工程造价，有利于遏制腐败。 （5）Partnering 模式 Partnering 模式是国际上一种先进的工程项目管理模式，其理念与传统的“设计-招标-施工” 模式不同。它改变了工程参与各方的对立局面，强调合作与信任。 整个 Partnering 管理机构由一位经协议双方共同选定的中立第三方来主持和促进，叫主 持人(Facilitator)。主持人并不具有指令的权力，但他在协调小组工作和处理争议上起着关键 的作用。高级管理层是指各参与方的领导决策层，各方的高级管理人员将共同组建监督管理 小组，负责包括订立共同目标、计划与决策、委任工作组成员以及建立问题/争议处理系统和 绩效评价系统等工作。项目管理层是负责项目具体实施并反馈工作情况的管理层，它由不同 工作性质、不同管理层次的工作组构成，工作组则由合作各方相关负责人员组成。 李世蓉分析了 Partnering 模式的特点。 这种发包模式在日本、美国、和澳大利亚运作极为成功，英国的一些项目也采用这种模 式。它具有效率高、官僚作风少、成本确定、施工速度快、质量好、安全水平高、利润大等 优点。此外，它还具有如下的特点： 1)合作成功的关键在于各方相互信任，尊重对方的利益，并愿意为共同的目标而努力。 而不是依靠协议中所规定条款的法律效力； 2)合作中的各方必须知晓对方的需要、目的和利益，并尽力帮助。如果合作成员的利益 得不到保障，那么合作必然会以失败告终； 3)款项的及时支付是合作成功的必要条件； 4)条款中必须明确规定如何处理工程变更导致的费用等问题； 5)尽量避免费用超支、进度拖延和法律纠纷； 6)制定规则时，要避免违反国家公平竞争法。 国际项目使用 Partnering 模式使用的经验证明：Partnering 模式是一种有利于工程参与方 实现合作的方式。这种模式能够降低工程实施过程中争议和冲突的出现几率，提高工作效率， 实现项目的低成本高质量的要求。但是，由于 Partnering 毕竟是一种新的项目管理模式，在 实施过程中仍存在一些不足：partnering 模式必须建立在相互信任的基础上，但是我国传统模 式所获得的成功经验是建立在对立基础上的，所以，短时间内很难建立起相互信任。partnering 模式需要打破一些传统的工作习惯，要求成员要多交流。而打破旧的企业文化是不能一蹴而 就的。Partnering 模式中各参与方容易产生依赖心理。如果权责不分，很容易导致责任划分混 乱，工作效率反而低下。合作初期工作任务重，是一种初期高投入的模式。因此，会导致成 本的攀升，使得一部分人止步。 Partnering 目前在欧美、澳大利亚、新加坡和中国香港等地被广泛使用，但它在工程界是 一种新的管理模式，相信不久将应用于我国的工程建设中。所以，我们在引见这种模式的时 候，不能拘泥于上述的模式，必须结合我国建筑业自身的特点和项目的自身特点进行必要的 改进，使它更好地服务于我国的工程管理。 2. 工程项目管理模式 （1）PM 模式(Project Management) PM(Project Management)即项目管理模式，这种模式是较早出现的一种模式，应用上也比 较成熟。这种模式通常是指业主委托建筑师/咨询工程师为其提供全过程项目管理服务。业主 首先委托建筑师/咨询工程师完成项目前期工作，如可行性研究，待项目评估立项后再委托设 计单位进行设计，在设计阶段进行施工招标文件的准备，并通过竞争型招标把工程授予报价 合理且最具备资质的承包商，项目实施阶段有关管理工作也由业主授权建筑师/咨询工程师进 行。也就是说业主要分别与建筑师/咨询工程师和承包商签订合同，建筑师/咨询工程师和承包 商没有合同关系，但承担业主委托的管理和协调工作。这种项目管理模式在国际上也被称为 传统(Traditional)模式，而且随着项目管理模式的快速发展，PM 模式的内涵也不断扩大，我 国的工程建设监理实际上也是一种 PM 模式，只是同通用的 PM 模式相比，我国的工程建设 监理只提供施工阶段的监理作用，不承担项目前期策划工作。PM 模式的研究现状如表 所 示。 表 PM 模式研究现状 Table Research status of PM mode PM 模式研究现状 曹震分析 PM 模式 的特点 1)PM 为业主提供咨询，在工作中代表业主的利益。它与业主是合同关系，与分包商 和设计单位只有指令关系，没有合同关系。 2)PM 是项目全过程的管理，因此 PM 应从项目一开始就介入，实现三大目标控制—— 投资控制、进度控制和质量控制。比如：它在设计阶段可以根据自己的经验向设计单 位提出建议，以缩短工期和避免在施工中可能出现的问题和控制成本。 3)PM 单位可以在设计阶段和施工阶段实施三大控制，但不实际参与设计活动和施工 活动，所以 PM 工作一般都由咨询公司承担。 胡文亮分析了 PM 模式的优势及适用 范围 1)应用 PM 模式，业主可将项目管理工作委托给专业化的 PM 公司，既减轻了业主方 的工作量，又提高了项目管理的水平，而且委托给 PM 的工作内容和范围比较灵活， 这样就可以使业主根据自身情况和项目特点有更多的选择。 2)PM 模式的适用范围非常广泛，既可应用于大型复杂项目，也可应用于中小型项目； 既可应用于传统的 D+D+B(设计一招标一建造)模式，非代理 CM 模式；既可应用于 项目建设的全过程，也可以只应用于项目建设其中的某个阶段。 来源： 自绘 （2）PMC 模式(Project Management Contract/Contractor) 项目管理承包模式(Project Management)是指业主聘请一家项目管理单位代表业主进行整 个项目过程的管理，PMC 单位受业主委托，作为业主的代表，利用其管理经验、人才优势， 帮助业主在项目前期策划、可行性研究、项目定义、计划、融资方案.以及设计、采购、施工、 试运行等，整个实施过程中控制工程质量、进度和费用，并对实施的项目进行管理、监督、 指导，保证项目的成功实施，业主仅需对一些关键问题进行决策。 PMC 是业主的代表或延伸。因此，在项目前期策划、可行性研究、项目定义、计划、融 资方案，以及设计、采购、施工、试运行等整个实施过程中，PMC 应帮助业主对工程的质量、 进度和费用进行控制，以保证项目的成功实施。 王思功提出，PMC 通常用于国际性的大型项目中，主要有：项目融资超过 10 亿美元且 技术含量复杂的项目；业主方面包括许多公司甚至有政府部门介入的项目；需要得到商业银 行或出口信贷机构国际信贷的项目；业主不以原有资产进行担保的项目；由于内部资源短缺 而难于实现的项目。 胡文亮分析了 PMC 模式的优势和适用范围，如表 所示。 表 PMC 模式的优势和适用范围 Table Advantage and application scope of PMC PMC 的优势 PMC 的适用范围 PMC 的优势体现在三个方面，首先，PMC 全过 程、专业化的项目管理承包，使项目管理更夫和系 统化、集成化的要求，可以大大提高整个项目的管 理水平；其次，PMC 往往还协助业主完成有关的项 目融资工作，使业主以项目为导向的融资工作更为 顺利，从而也可以降低投资风险；第三，PMC 合同 通常采用成本加酬金方式，并约定实际造价少于 GMP 的节省额提成部分和超过 GM P 时责任承担的 方式，建立了约束和激励机制，有利于节约投资； 最后 PMC 可以帮助业主精简建设期的管理机构。 PMC 模式一般适用投资和规模巨大，工艺复杂 的大型项目，或者是业主方由很多公司组成，对工 程的技术工艺不熟悉，因此 PMC 模式需要管理承包 商有相当经验的项目，如果是利用银行、金融机构 贷款和出口信贷而建设的项目，首选项目管理模式 就是 PMC 模式。 来源： 自绘 （3）建筑工程管理模式( Construction Management Approach) CM(Construction Management)模式是由业主委托 CM 单位，以一个承包商的身份，采取 有条件的“边设计、边施工”，即 Fast-Track 的生产组织方式进行施工管理，直接指挥施工活 动，并在一定程度上影响设计活动，通常采用“成本加利润”的合同方式的一种承发包和管理 模式。它不同于通常意义上的“施工管理”，是一种特定的承发包模式。 它是指在设计尚未结束之前，当工程某些部分的施工图设计已经完成，即先行进行该部 分施工招标，从而使这部分工程施工提前到项目尚处于设计阶段时即先行开始。 目前国际上应用 CM 模式的项目通常采用或参考美国通用 CM 合同条件，即由美国建筑 师学会(AIA)和美国总承包商联合协会(AGC)共同制订的 CM 标准合同条件。合同结构按 CM 单位是否直接与分包商签订分包合同分为两种基本类型：CM/Non-Agency(非代理型 CM)； CM/Agency(代理型 CM)。两种合同结构的内容如表 所示。 表 两种合同结构 Table Two contract structure 两种合同结构 CM/Non-Agency 的合同结构 业主合同关系简单，合同形式采用“成本+利润”(即 CMcost+CMfee)方式，并要承 担 GMP(保证最大工程费用)；CM 单位介入早， CM 单位与分包/供货商签约，CM 单 位与分包商每签一份合同，才确定该分包合同价；对各分包商的资格预审、招标、议 标以及签约，需经业主确认才有效，业主可保留部分分包、供货方签约权，或指定分 包、供货方；CM 单位与设计紧密协调，但无合同关系。 CM/Agency 的合 同结构 业主与分包/供货商签约，合同管理和组织协调工作量大大增加，CM 单位与分包、供 货商没有合同关系，所承担的风险大为减少；CM 单位不从事施工活动，不承担 GMP； CM 单位不向业主单独收取 CMfee(CM 利润)；其它同 CM/Non-Agency 模式。 来源： 自绘 CM 模式的研究现状如表 所示。 表 CM 模式研究现状 Table Research status of CM mode CM 模式研究现状 姜荣荣分析 了 CM 模式 的特点 1)CM 的基本指导思想是缩短建设周期，其生产组织方式是采用“Fast-Track”，即设计部分， 招标一部分，施工一部分，实现有条件的“边设计，边施工”。显然可以大大缩短工期。 2)CM 班子的早期介入，改变了传统承发包模式设计与施工相互脱离的弊病，在一定程度上 有利于设计优化。同时由于设计施工的早期结合使设计变更在很大程度上减少。 3)CM 单位不赚总包与分包的差价，同时 CM 单位采用价值工程方法向设计提合理化建议， 故在投资控制方面有着积极意义。 4)CM 模式所具有的特点决定了它特别适用于以下项目：复杂项目，项目周期长、而工期要 求又特别紧的项目，投资量大、规模大的项目，不适合搞项目总承包、又很难通过施工总 承包将合同价包死的项目。 胡文亮分析 了 CM 模式 的优势和适 用范围 1)CM 模式采用快速路径法施工，有条件的“边设计、边施工”，由于设计和施工有条件的平 行作业，因此能够实现设计和施工的合理搭接，大大缩短工程项目的建设周期，这是 CM 模式的最大优势。另外，CM 单位在设计阶段的早期介入，既改变了设计与施工相互脱离 的弊病，也改善了设计单位和施工单位的对立，有效协调了设计和施工的关系，减少施工 过程中的设计变更从而减少变更费。 2)CM 模式一般适用于建设周期长，工期要求紧，不能等到设计全部完成后再招标施工的项 目，或者是投资和规模都很大，技术复杂，组成和参与单位众多，缺少以往类似经验的项 目。它不适用于规模小，工期短，技术成熟以及设计已经标准化的常规项目(比如多层住宅) 和小型项目。 来源：自绘 CM 模式无论从工期、费用，还是从质量、安全角度分析，都不失为一种可取的施工项 目承包管理模式。其价值体现如下：(1)进度控制价值，主要体现在采用快速路径法缩短建设 周期，招标时间较项目总承包短，减少因修改设计造成的工程延误，可提前安排设备招标和 采购等方面；(2)成本控制价值，主要体现在合同价较施工总承包更具合理性，不赚总包与分 包之间的差价，采用价值工程方法挖掘投资的潜力，GMP 大大减轻业主的投资控制风险等方 面；(3)质量控制价值，主要体现在设计与施工搭接，严格的质量控制程序确保工程质量等方 面；(4)安全控制价值，主要体现在施工与设计衔接，严格的安全管理措施，确保工程安全等 方面。 表 代理型 CM 模式与风险型 CM 模式相比主要的区别 Table Major difference contrast between Agency CM and At-Risk CM 代理型 CM 管理模式（Agency CM） 风险型 CM 管理模式（At-Risk CM） 与业主的 关系 CM 单位是咨询单位，签定的是咨询服务合同， 负责项目咨询和代理，合同管理及组织协调 的工作量也较小。 CM 单位担任施工总承包人的角色，与各分包 商或供货商之间有直接合同关系。 承担 风险 业主直接与各分包商和供货商签定合同，对 各承包商的协调管理和合同管理工作转由业 主自己承担，CM 单位风险性较小。 CM 需承担各施工单位和供应商的协调管理 和合同管理工作，对分包商的控制强度也较 强，增加了 CM 单位的风险。 工作 职责 在设计阶段就介入项目，并可以向设计单位 提供合理化建议，协助业主主持招标工作， 在项目施工阶段管理和协调各分包商。 与各分包商之间有合同关系，可向其发指令， 它们之间是管理协调关系，风险型 CM 管理 模式下的 CM 单位的工作量要远远大于代理 型 CM 模式下的 CM 单位。 对最大工 程费用 GMP 的风 险承担 CM 单位只提供实质性管理的咨询服务，它不 是项目的实施方，不参与项目的施工，也不 承担保证最大工程费用(GMP)的风险。因此 CM 单位与业主之间签定的是委托合同，以固 定酬金加管理费为基础（总收益约为总投资 的 1%-3%） 发包人要求 CM 经理提出保证 GMP，以保证 发包人的投资控制。如果最后结算超过 GMP, 则由 CM 公司赔偿；如果低于 GMP，则归发 包人所有，但 CM 获得约定比例的奖励。（总 收益约为总投资的 4%-7%） 合同 签定 在设计阶段介入项目，由业主与承包商签定 总承包合同。 介入时间更早，CM 单位与分包商每签一份合 同才确定该分包合同价，而非一次把总造价 包死。 来源： 自绘 合同类型及特点 在实际工程中，按建设工程合同的计价方式，合同种类就有十多种，不同学者有不同的 提法，如成虎（2005）把合同分为单价合同、总价合同、成本加酬金合同、目标合同四种 【33】；王卓甫、简迎辉（2006）将合同分为基于价格和基于成本 2 类 5 种合同【34】，其中基于 价格的合同包括总价合同、单价合同，基于成本的合同包括实际成本加固定费用合同、限定 最高价激励合同、目标价激励合同；陈勇强（2002）把合同分为固定价格合同（又可细分为 固定总价合同、可调价总价合同、固定价格加激励合同）、单价合同（又可细分为估计工程量 单价合同、纯单价合同）、成本加成合同（又可细分为成本加激励酬金合同、成本加固定酬金 合同、成本加定比酬金合同）。 本文为论述方便，把最常见的三种类型：总价合同、单价合同、成本加酬金合同作为研 究的对象。 （1）总价合同 总价合同是指支付给承包方的工程款项在承包合同中是一个规定的金额,它是以设计图 纸和工程说明书为依据,由承发包双方协商确定的。最终按总价结算，价格不因环境变化和工 程量增减而变化，通常只有设计（或业主要求）变更，或符合合同规定的调价条件，才允许 调整合同价格，否则不允许调整合同价格。 总价合同的特点:一是根据招标文件的要求由承包方实施全部承包任务,按承包方在投标 报价中提出的总价确定;二是拟定实施项目的工程性质和工程量应在事先基本确定。 （2）单价合同 单价合同是指承包方按发包方提供的工程量清单内的分部分项工程内容填报单价,并 据此签订承包合同,而实际总价则是按实际完成的工程量与合同单价计算确定的。 单价合同的特点：无特殊情况,一般不得变更单价。工程量为发包方估算工程量,实施过程 中允许有上下的浮动变化。单价合同能够鼓励承包人通过提高工效等手段从成本节约中提高 利润。 （3）成本加酬金合同 成本加酬金合同是由发包人向承包人支付工程项目的实际成本，并按事先约定的某一种 方式支付酬金的合同类型。 成本加酬金合同的特点：合同中一般无合同价款,也没有工程量清单。这类合同的缺点是： 发包人对工程总造价不易控制，承包人也往往不注意降低项目成本。 承发包模式及合同类型分析 承发包模式优缺点、适用条件及影响因素分析 1.优缺点分析 我国进入 WTO 以后,国内市场将成为国际市场的一部分,世界性的竞争将在我国国内进 行。以下将对国际上和国内流行的几种承发包模式进行讨论,比较它们的优缺点和适用范围,如 表 所示，便于招标代理机构针对不同的招标人要求选择不同的承发包模式。 表 常用发包方式优缺点的比较 Table the comparison of advantages and disadvantages between common project procurement models 项目发包方式 优点 缺点 传统的设计-招标- 建造方式 管理方法成熟；设计和施工互相独立、互相监督，易于保证 施工的质量、进度和成本；业主可自由选择咨询设计人员和监理 单位，可控制设计要求；通过招标来控制成本，节省了投资费用； 可采用标准合同文本。 项目周期长，业主管理费较高，前期投入较高；由于承包 人无法参与设计阶段的工作，设计的“可施工性”较差，设计者 不能很好地吸取和采用承包商的施工经验和先进技术，不能将 其反映到设计中来；当工程师与承包商之间产生争执时，业主 通常不具备调解和仲裁的能力，变更时容易引起较多的索赔， 降低了施工的效率。 设计-建造方式 绝大部分风险由总承包商承担，使业主的投资比较固定，不 用担心索赔问题；业主只需项目建成并验收及启动项目，将其投 入运行，节省了时间和精力。 总承包商因水平原因而导致设计质量可能不高；业主的投 资费用较传统模式略高。 EPC模式 业主承担的风险小，工作量小，只需对承包商过去业绩进行 审查，尤其是在其它采用 EPC 模式的工程上的业绩，并注重对承 包商投标书中技术文件的审查以及质量保证体系进行审查；总价 合同制，避免了不确定因素引起的调价；施工过程中，承包商履 行合同中义务，利于简化管理工作程序，保证工程按预定的时间 建成。 对总承包商的要求很高；风险承担过于集中；合同价格难 以确定；业主对承包商的监督控制不强。 BOT模式 能减轻政府财政负担和国际债务，优化项目，建设效率高， 成本较低；政府几乎完成了风险转移，承包商风险较大。 项目发起人必须具备很强的经济实力(大财团)，资格预审 及招投标程序复杂；政府难以对工程全过程实施监控。 表 续 项目发包方式 优点 缺点 Partnering模式 业主避免了在选择施工单位方面的风险，而且可以大大降低 “交易成本”，缩短建设周期，取得更好的投资效益；建立在公平 公正之上的合作关系，使得整个工程的效率提高；由于参与各方 有着一个共同的目标，为了达到双赢的结果，只有相互信任，在 施工过程中不断协调、沟通、讨论、分析，从而保证工程质量。 Partnering模式必须建立在一定程度的相互信任之上，只有 相互信任才能顺畅有效地进行合作交流，这是取得成功的要素； Partnering是一种在初期高投入的模式；容易丧失应有的市场灵 敏度；很有可能造成过度依赖于对方的局面。 PM模式 业主可将项目管理工作委托给专业化的PM公司，既减轻了业 主方的工作量，又提高了项目管理的水平；委托给PM的工作内容 和范围比较灵活，这样就可以使业主根据自身情况和项目特点有 更多的选择 项目投资额巨大，业主对项目融资的需求，要求工程公司 具备较强的项目融资运作能力；市场全球化和跨地域承揽项目， 要求工程公司完善网络环境下信息平台的建设和虚拟组织的构 建 PMC模式 有利于业主取得高额的非公司负债型融资；业主和承包商风 险共担，利益共享，不仅有利于节约项目投资，而且使得管理水 平提高；建设管理期的机构得到精简。 只适合大公司业主联合的大型的项目；PMC有取得国际贷 款机构的信用，获取国际贷款的能力；项目复杂且难度很大。 CM模式 设计的“可施工性”好，施工效率高，节省了时间，缩短了工 期；由于工期缩短，业主可以提前营运并收回投资；业主对项目 进行直接控制；招标前可确定完整的工作范围和项目原则；完善 的管理与技术支持。 风险较大，项目费用的估计并不完全准确，业主无法对整 体和局部费用(例如索赔和变更)充分把握；设计和投标的不确 定因素以及业主和承包方的压力使得设计质量受到影响。 资料来源：自绘 2.适用条件 传统合同又称为设计-招标-施工合同。在传统合同模式下，业主将设计任务和施工任务 分别交给设计团队和施工承包商来完成，设计和施工顺序进行。这种模式适用于下列的情况： 一是业主雇用有经验的设计师进行设计，并协调设计与施工的关系；二是在施工开始之前， 设计工作已经基本完成；三是业主可以雇用工料测量师计划和控制工程成本；四是价格成为 选择承包商的主要标准之一；五是业主对于工期没有紧迫的要求；六是一般性能水平的建筑 物或构筑物；七是通过协商，尽量采取比较公平的方式分配业主和承包商之间的风险。 设计建造合同适用于下列的情况：一是没有很多经验的业主；二是提供单一的合同责任 主体；三是采用固定总价，工程成本确定；四是不太复杂的项目；五是质量要求不高的项目； 六是在施工过程中，业主不能改变要求；七是希望提前完工的项目。 MC 管理合同适用于下列的情况：一是业主较多地介入设计决策；二是具有丰富专业经 验的管理商参与项目；三是需要尽早完工；四是大型的项目；五是技术要求复杂的项目；六 是业主可能在施工过程中改变要求；七是业主追求最大可能的价格竞争。 CM 管理合同适用于下列的情况：一是业主熟悉施工；二是需要尽早完工；三是技术要 求复杂的项目；四是在施工过程中，业主会提出较小的变更；五是管理商与专业承包商责任 分离；六是价格需要竞争，但“价值”比“价格”更重要。 在上述分析讨论的基础上，我们可以进行归纳总结，得到如表 所示的不同采购模式 的适用性。 表 各种发包方式对于不同参数的适用度 Table application of different parameters under different project procurement models 参数 目标 传统合 同 CM 管 理合同 MC 管 理合同 设计管 理合同 设计建 造合同 时间 提前完工 × √ √ √ √ 成本 开工前确定价格 √ × × × √ 质量 高水平的设计和施工过程 √ √ √ × × 变更 施工过程中业主变更要求 √ √ √ √ × 复杂性 技术先进或复杂性高 × √ √ × × 责任 单一合同责任 × × × √ √ 风险 业主希望转移大部分风险 × × × × √ √表示适用，×表示不适用 来源：根据孟宪海．项目采购与合同策略国际经济合作整理 针对某一具体问题，即使有几种采购模式都适用，不同的采购模式的适用程度也是不一 样的，通过比较，我们可以判断选择那种采购模式更为合适。在这里，挑选传统合同、设计 建造合同以及 CM 管理合同进行对比，如图 所示。 图 承包方式的比较 Figure the comparison of different project procurement models 来源：跟军孟宪海．项目采购与合同策略国际经济合作整理 任何采购模式都既有优点，又有缺点，因此应当辨证地加以分析。在选择项目采购模式 与合同策略时，业主应当权衡利弊，分析影响选择发包方式的关键影响因素，做出最后的决 传统合同 设计建造合同 CM管理合同 业主介入项目的程度 最少 最多 传统合同 设计建造合同 CM管理合同 适应业主变更要求的能力 最弱 最强 传统合同 设计建造合同 CM管理合同 项目建设速度的快慢 最慢 最快 传统合同 设计建造合同 CM管理合同 价格的确定性 最不确定 最确定 采购模式风险比较 CM管理 合同 MC管理 合同 传统 合同 设计建造 合同 EPC/ 交钥匙 业主风险 承包商风险 策。 3.影响因素分析 在建设项目的实践中,分析和选择承发包模式时考虑的因素很多;随项目规模的大小,技术 复杂程度,所考虑的因素也会不同。因此建设单位在选用项目建设组织模式时必须研究多种因 素,系统分析业主本身情况、项目及环境情况和项目目标要求三方面的因素。 （1）业主本身情况 业主方本身情况主要包括从事项目建设的经验和人员力量两个方面。设计和施工分离的 建设组织模式的设计/施工总包模式和设计/施工平行承发包模式,业主方将承担大量的组织协 调工作;项目总承包和 CM 模式下业主方的协调工作量相对较少。组织协调量越大,由此产生的 问题越多,工程风险也不易转移。现在在很多大型项目(如广州地铁、长江口航道建设项目)上, 业主方领导均采用小而精的班子(不再象过去那样采用大而全的项目建设指挥部班子),充分利 用社会中介的专业力量。在这种情况下业主班子人员具有较丰富的工程建设经验和知识,而人 员数量相对较少,就应尽量采用生产组织简单的建设组织模式。 （2）项目及环境情况 项目本身情况主要包括建设项目的类型特点、规模大小、技术复杂程度、发包条件以及 项目所具有的特殊性,这些因素都对选定承发包模式有着直接的影响。如工业建筑、住宅和商 业建筑在实施时所采用的承发包模式就会有所区别,随着技术的发展这种区别会更明显;在一 些有特殊纪念意义的工程项目上,项目总承包模式就不宜采用。 建设项目的环境情况包括的内容更多。项目的环境情况主要考虑国家或当地的政策法规、 建筑市场情况(主要包括承包商的经验、技术和能力、材料价格走势等)和气候地理条件等因 素。如在北美广泛采用的 CM 模式,在国内的有关的政策法规中均没有涉及,相应地承包商也就 缺乏这方面的经验和能力。承包商是建筑产品的生产者和组织者,项目建设的成功直接取决于 承包商完成建设任务的能力。能否采用某种项目建设组织模式,要分析建筑市场的情况,分析可 能的设计者、施工者和材料设备供应者完成建设任务的能力。在 CM 模式下,CM 单位的设计 协调能力和对分包商的管理能力是重要因素,换言之,如果难以找到有承担 CM 工作能力的合 适的承包商,则就不能采用 CM 模式。另一方面,业主希望通过项目建设组织模式转移项目建设 风险,也需要在建筑市场中选择有承担风险能力的承包商。从承包商角度分析,他(们)要考虑是 否愿意或能够承担项目风险,是否有利可图。项目组织上的风险是项目成功与否的最大风险。 因此,建筑市场因素(特别是承包商的能力)是选择项目建设组织模式时必须分析的重要因素。 （3）项目目标要求 建设项目的投资、进度和质量三大目标控制是项目管理的核心。但在具体的项目和特定 情况下业主对某种目标的重视程度会有不同。不同的承发包模式对项目目标控制的作用也有 差异。一般来说,施工总承包模式对项目进度目标的控制相对较“保守”;项目总承包模式更加有 利于投资控制;CM 模式有利于缩短项目建设周期。另一方面,项目的三大目标之间又有联系,它 们之间互相影响。如在图纸不全的情况下进行施工总包的发包,则可能会造成实施过程中投资 控制的困难。在工程实践中,选用项目承发包组织模式时,应综合分析项目目标的要求及相互作 用,事先采用一些相关的措施加强目标的控制。但应该说明的是,不论应用哪种建设组织模式, 都必须加强项目管理,否则项目目标也难以实现。 合同类型选择的影响因素 建设项目的合同策划不仅仅是形成一份业主与承包商的协议文本,它包括了合同范围的 确定、标段的划分、合同条件的选用、合同类型的选择、合同条款的协商等。对合同类型的 选择应考虑的因素问题，许多学者已进行了有益的研究。Turner and Simister (2001)认为选择 合同模式是由项目最终结果和交付过程的不确定性所决定的，另外还要考虑项目位置的复杂 性和业主对项目问题的解决能力。他们因此建立了一个对合同类型选择的模型,如图 所示。 图 合同类型的选择模型 Figure The owner of the contract type choice model 来源：根据文献[36]整理 Branconi 和 Loch(2004)出的 8 项影响合同选择的商业因素。其中目的内容”包括了:(1)项 目完成规范要求、(2)预算价格/成本预测范围、 (3)进度要求、(4)合同价格和支付条件支付;而 “双方的支持保证”包括了:(1)绩效保证(含交付之后的缺陷处理)、 (2)保修和清算损失(对表现 不佳的罚款)、(3)保护承包商的有限责任、(4)相互支持以确保安全。他们认为,在综合分析了 以上 8 项因素后,可以决定合同的具体类型。 陈勇强等(2005)等提出项目合同模式需要考虑的因素主要有:业主对双方各自应承担风险 程度的理解;合同管理交易费用;对承包商的激励因素。张立宇(2007)主要从造价控制的角度分 析了不同合同类型的合同选择，认为发包人首先应考虑对自己有利的合同价格形式,也就是在 自己承担较小风险的前提下,获得相对较低的工程造价。而梁永宽(2008)项目内部特点、项目 外部的环境、项目业主和承包商四个维度,建立项目合同模式的选择模型。 建设项目的合同类型选择是一个全面的、系统的工程，要充分考虑项目相关的各方因素。 产品的不确定性 低 高 过 程 的 不 确 定 性 高 低 高 低 位 置 的 复 杂 性 低 高 业主提供的支持能力 总价合同 成本加成合 同 单价合同 未研究 综合上述学者的研究，从业主角度选择合同类型，需要考虑的因素如下：业主承担的风险、 合同执行的总费用、工程发包模式、项目特点。本文建立了以这四个因素为分析框架的合同 类型选择模型，如图 所示，全方位分析这些因素对合同类型选择的影响,才能找到适合具 体项目的合同模式。 图 业主合同类型选择模型 Figure The owner of the contract type choice model 来源：根据梁永宽. 建设项目的合同模式与选择策略整理 承发包模式及合同类型选择 承发包模式选择 通过文献的研究总结，分析得到影响项目发包方式选择的关键影响因素为：项目工期要 求、项目投资费用要求、项目质量等级、资金来源与构成、业主方的技术力量与管理能力、 项目和规模、项目风险管理以及施工过程中业主的变更要求。通过文献分析，可得表 ， 各个发包方式对于 8 个关键影响因素的适用程度。 业 主 承 担 的 风 险 合 同 执 行 的 总 费 用 业主合同类型 的选择 工程发包模式 项目特点 表 各个承发包模式对于 8 个关键影响因素的适用程度 Table Each contract mode for key factors influencing the suitable extent 项目工期要求 (工期较紧) 项目投资费用 要求 (投资较省) 项目质量等级 (质量较好) 业主方的技术 力量与管理能 力(业主经验 要求) 项目的规模 (大型项目) 项目风险规避 (业主方承担 的风险) 业主参与程度 (业主介入浅) 传统的设计-招标-建造方式 (Design-Bid-Build) × ① ① ① × × × 设计-建造方式(Design-Build) ① ① ○ × × × ① EPC 模式 (Engineering-Procurement-Construction) ① ○ ① ① ○ ① ○ BOT 模式 (Build-Operate-Transfer) ① ○ ① ① ① ① ○ Partnering 模式 ○ ○ ① ① ① ① ○ PM 模式 (Project Management) ① ① ① ○ ○ ○ ① PMC 模式 (Project Management Contract) ① ○ ① ① ① ○ ○ 建筑工程管理模式 (Construction Management Approach) ① × ① ① ① × × ①：有很大的优点 ○：有优点 ①：有少许优点 ×：有缺点 来源：根据文献整理 分析：如果项目的投资主要是由业主的自有资金提供，则业主完全可以自主地选择项目 发包方式；如果投资者是通过贷款或其它方式向业主提供资金，那么业主需要适当地介入这 个项目的管理。 对于项目资金的紧张，业主往往希望规避工程造价大幅度上涨的风险，故会采取统包或 总价合同；如果项目资金宽裕，业主希望转嫁出去更多的风险，所支付的费用也将随之增加。 在发展中国家，由于没有足够的财力来进行大量的基础设施建设，可采用项目融资为主要特 点的 BOT 方式。 根据上表，各种发包方式针对于影响因素的优缺点，要选择最合适的发包方式，必须要 分析建设项目具体的核心利益相关者。让他们做出调查问卷，评选出发包方式选择的关键影 响因素，由此根据表 ，再选择合适的发包方式，从而实现项目专业化建设管理，控制投 资的基础上又增加投资效益，用有限的资源为工程建设提供更好的服务。 合同类型选择 在图 所示的模型中,各个因素所包含的具体内容及对合同类型选择的影响分析如下: 1.工程承发包模式 为降低成本，选择合同类型时，还应考虑与工程发包模式的匹配，根据不同工程发包模 式的特点，选择与之相适应的合同类型。将三种合同类型与不同工程发包方式的匹配对应情 况列于表所示。 表 合同类型与工程发包模式的对应关系 Figure The contract types and awarding mode of the relationship 合同类型 发包模式 总价合同 单价合同 成本加酬金合同 DBB 模式 较匹配 匹配 较匹配 施工总承包模式 匹配 匹配 较匹配 DB 模式 不常用 不常用 较匹配 EPC 模式 不常用 不常用 较匹配 CM 模式 不常用 不常用 匹配 PMC 模式 较匹配 不常用 较匹配 PM 模式 较匹配 不常用 较匹配 来源：自绘 对于DBB模式和施工总承包模式，当工程十分确定时，可采用总价合同；当工程十分不 确定时，采用成本加酬金合同。在工程确定，但工期长或物价不稳定时，可考虑采用单价合 同。对于DB模式和EPC模式，这类合同包括设计，签订合同时工程的许多内容不十分明确， 因此不易采用总价合同和单价合同。对于CM模式，由于CM介入项目的时间在设计前期甚至 设计之前,而施工合同造价要随着各分包合同的签订而逐步确定，通过设计与施工的相互搭接 来加快项目建设，因此宜采用成本加酬金合同。PMC、PM模式的合同属于管理服务类合同。 一般项目管理公司在项目前期就介入工作，工程范围还不明确，通常前期工作常采用总价包 死，工程实施阶段的工作可采用总价合同或成本加酬金合同。 2.业主承担的风险 在不同的合同类型下，业主和承包商分别承担的风险程度是不同的，图 表示了三种 合同类型与承发包双方所承担风险的程度。 图 三种合同类型风险分配 Figure Three types of risks allocation 来源：自绘 在总价合同下，不管最终工程量与预期相差多大，只要不属于工程变更及合同约定的其 他免责情况，承包商将承担全部风险。因此，承包商将为许多不可预见的因素付出代价，故 而报价较高。 在单价合同下，一般要求要求实际完成的工程量与原估计的工程量不能有实质性的变更。 《建设工程工程量清单计价规范 GB50500-2008》规定工程量的变化幅度超过 10%时，允许承 包商调整合同单价，材料价格变动超过 5%、机械使用费变动超过 10%时允许承包商调整单 价。因此，这种合同方式较为合理地分担了合同履行过程中的风险。 成本加酬金合同下，承包商不承担任何风险，而业主承担了全部量、价风险，所以承包 商在工程中没有成本控制的积极性，不仅不愿意压缩成本，相反期望提高成本以提高他自己 的工程经济效益。因此，采用这种合同，业主风险较大。 3.合同执行的总费用 从签约前到最终项目完成，合同执行的总费用包括两部分：合同结算价、交易费用。其 中合同结算价包括合同价、承包商通过变更、索赔、调价等手段获得的追加收入；交易费用 包括签约前的谈判、考察成本，监督、惩罚、奖励、怠工等等行为造成的费用，聘请监理工 程师进行监督管理等的费用，合同管理费用，由索赔和争端引发的诉讼仲裁等费用。 采用总价合同，由于承包商承担的风险较多，在投标报价阶段会提高报价，发包人要为 投标总价涨高埋单。一般来讲,变更与索赔发生几率较小,则有利于发包人的项目管理,有利于 总价合同 单价合同 成本加酬金合同 业主风险 承包商风险 低 高 高 低 发包人的总价控制。 采用单价合同，单价的风险在承包人这一方,而工程量的风险则在发包人这一方。单价合 同的这种合理的风险划分原则日益得到广泛应用。尤其是地质条件复杂或技术要求高的工程 项目(如水电工程、地下工程,桥梁工程等等),宜采用单价合同。但在单价合同下，承包人经常 利用发包人工程量中存在的不准确或漏洞等,实施不平衡报价。因此，发包人必须优化施工组 织设计,力争使工程量项目罗列齐全,数量力求准确,尽量避免工程量出现大的变化，同时完善 招标文件和合同条款，有效控制承包商的不平衡报价。在单价合同下，合同价一般较低，但 较易发生变更、索赔，交易费用一般也较高。 采用成本加酬金合同，项目成本由发包人按实报销，承包商无降低成本的动力，合同结 算价一般较高。对于大型或超大型项目，这种合同模式交易费用较低。图给出了在不同合 同类型下合同管理交易费用的趋势。 图 不同合同类型交易费用与最终产品不确定性之间的关系 Figure Different types of contracts with the final product transaction costs the relationship between uncertainty 来源：根据赵新赫.项目建设合同的必然走势——成本加酬金合同整理 4.项目的特点 （1）项目规模和复杂程度 对于技术复杂、建设难度大的项目,设计深度会受到条件的限制,在实施过程中还需要不断 完善,变更的数量会很多,这就导致项目的风险较大,如果把这些风险全部转移到承包商一方,不 但加重了承包商的压力,也可能影响项目管理效果(由于信息不对称,承包商在压力下可能产生 项目最终产品 的不确定性 合同管理交易 费用 总价合 同最优 单价合 同最优 成本加酬金 合同最优 总价合同交易费用 单价合同交易费用 成本加酬金合同交易费用 机会主义),正确的选择是双方对风险共同分担,对成果也共同分享,单价合同是较为合适的选择。 如果项目的规模较小，复杂程度低，工期较短，则合同类型的选择余地较大，总价合同、单 价合同及成本加酬金合同都可选择。 （2） 项目准备时间及项目进度的紧迫程度 对于不同的合同类型，业主和承包商分别需要不同的准备时间和准备费用。对于一些非 常紧急的项目如抢险救灾、地震灾后重建等项目，要求尽快开工，给予业主和承包商的准备 时间都非常短，加之工期又紧，因此，只能采用成本加酬金的合同形式。工程的招标时间充 裕，则可采用单价或总价合同形式。 （3）项目的外部环境因素 包括:项目所在地区的政治局势、政府的支持力度、经济状况、劳动力素质、交通、生活 条件、地质及天气变化情况、项目的竞争情况等。如果外部环境较好，实行总价合同较有效。 如果环境情况不稳定,需要业主花更多的时间和精力协调外部环境,调整项目管理计划和措施, 这时则不应选择总价合同,单价和成本加酬金合同更为合适。 总体上说，总价合同适用于招标时的设计深度已达到施工图设计要求,工程设计图纸完整 齐全,规模较小,技术不太复杂，合同工期较短,一般为工期在一年之内的中小型工程。单价合 同适用于工期长、技术复杂、实施过程中可能发生各种不可预见因素较多，发包方为了缩短 项目建设周期,在初步设计完成后就拟进行施工招标的工程。成本加酬金合同广泛适用于工作 范围很难确定的工程和在设计完成之前就开始施工的紧急工程。 第五章 影响招标代理业务的关键因素之四——评标方案 评标是建设项目招标过程中的重要环节，科学合理的评标方法是评标方案成功的关键因 素。而接受招标人委托的招标代理机构的工作职责，就是通过科学合理的方法、发挥自身专 业优势，选择适合的评标方法，并优化评标过程，为项目在评标环节提供增值服务。同时， 在评标的过程中，代理机构还应当协助业主组织评标委员会进行评标工作。 评标方法研究 随着《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2008）的普遍施行，我国建筑市场又 面临了新的变化，如何在新规范下评标成为亟需解决的问题，以下将对工程量清单模式下的 评标方法进行研究、对比。 法律、法规对于评标方法的相关规定 工程评标办法是招标文件的组成部分之一，包括选择评标因素、标准和评标方法、步骤， 是评标委员会评标的直接依据，是招标文件中投标人最为关注的核心内容。评标委员会将依 据评标办法和标准评审投标文件，做出评审结论并推荐中标候选人，或者根据招标人的授权 直接确定中标人。 2000 年 1 月 1 日开始施行的《中华人民共和国招标投标法》第 41 条规定，中标人的投 标应当符合下列条件之一:①能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准;①能够 满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。 此外，在 2001 年 7 月 5 日出台的《评标委员会和评标方法暂行规定》第二十九条中规定， 评标方法包括综合评估法、经评审的最低投标价法或者法律、行政法规允许的其他评标方法。 2007《标准施工招标文件》规定了经评审的最低投标价法和综合评估法两种评标方法，供招 标人根据招标项目具体特点和实际需要选择适用。 常用评标方法 在工程量清单计价模式下，常用的评标方法主要有经评审的最低投标价法和综合评估法。 两者在适用范围、评标程序及评标标准等方面都有所不同，具体的不同点如表 所示。 表 常用评标方法对比 Table The contrast of evaluation Methods 评审标准 评审程序 评标方法 适用范围 评标方法 初步评审标 准 详细评审标准 初步评审程序 详细评审程序 中标候选人 经评审的 最低投标 价法 一般适用 于具有通 用技术、 性能标准 或者招标 人对其技 术、性能 没有特殊 要求的招 标项目。 评标委员会对满足招标文件实质 要求的投标文件，根据详细评审 标准规定的量化因素及量化标准 进行价格折算，按照经评审的投 标价由低到高的顺序推荐中标候 选人，或根据招标人授权直接确 定中标人，但投标报价低于其成 本的除外。经评审的投标价相等 时，投标报价低的优先；投标报 价也相等的，由招标人自行确定。 1. 形 式 评 审 标准 2. 资 格 评 审 标准 3. 施 工 组 织 设 计 和 项 目 管 理 机 构 评 审标准 4. 响 应 性 评 审标准 包括量化因素 和量化标准 评标委员会可以要求投 标人提交有关证明和证 件的原件，以便核验。评 标委员会依据出口不评 审标准规定对投标文件 进行初步评审。有一项不 符合评审标准的，作废标 处理。（适用于未进行资 格预审的） 评标委员会 依据规定的标准对投标 文件进行初步评审。有一 项不符合评审标准的，作 废标处理。当投标人资格 预审申请文件的内容发 生重大变化时，评标委员 会依据规定的标准对其 更新资料进行评审。（适 用于已进行资格预审的） 评 标委 员会 按详 细 评 审规 定的 量化 因 素 和标 准进 行价 格 折算，计算出评标价， 并 编制 价格 比较 一 览表 能够满足招标 文件的实质性 要求，并且经 评审的最低投 标价的投标， 应当推荐为中 标候选人。 表 续 评审标准 评审程序 评标方法 适用范围 评标方法 初步评审标准 详细评审标准 初步评审程序 详细评审程序 中标候选人 综合评估 法 不宜采用 经评审的 最低投标 价法的招 标项目， 一般应当 采取综合 评估法进 行评审。 评标委员会对满足招标文件实 质性要求的投标文件，按照详 细评审标准规定的评分标准进 行打分，并按得分由高到低顺 序推荐中标候选人，或根据招 标人授权直接确定中标人，但 投标报价低于其成本的除外。 综合评分相等时，以投标报价 低的优先；投标报价也相等的， 由招标人自行确定。 1.形式评审标准 2.资格评审标准 3.响应性评审标 准 1.分值构成 (l）施工组织设 计(2）项目管理 机构 (3）投标报 价(4）其他评分 因素 2.评标基准价计 算 3.投标报价的偏 差率计算 4.评分标准 (1）施工组织设 计评分标准(2） 项目管理机构评 分标准(3）投标 报价评分标准(4） 其他因素评分标 准 评标委员会依据规 定的标准对规定的 有关证明和证件的 原件，以便核验。 对投标文件进行初 步评审。有一项不 符合评审标准的， 作废标处理。投标 报价有算术错误的， 评标委员会按以下 原则对投标报价进 行修正。投标人不 接受修正价格的， 其投标作废标处理。 评标委员会按详细 评审规定的量化因 素和分值进行打分， 并计算出综合评估 得分。投标人得分= 施工组织得分+项 目管理机构得分+ 投标报价 得分+其 他部分得分。评分 分值计算保留小数 点后两位，小数点 后 第 三 位 “ 四 舍 五 入” 。 最大限度地满足招 标文件中规定的各 项综合评价标准的 投标，应当推荐为 中标候选人。衡量 投标文件是否最大 限度地满足招标文 件中规定的各项评 价标准，可以采取 折算为货币的方法、 打分的方法或者其 他方法。需量化的 因素及其权重应当 在招标文件中明确 规定。 来源：自绘 通过对于经评审的最低投标价法和综合评估法的对比，我们不难发现这两种评标方法各 自的优点和不足。下面对于这两种方法的优缺点进行比较，如表 、 所示。 表 两种评标方法优点对比 Table Two kinds of evaluation methods advantages compared 两种评标方法优点对比 经评审的最低投标 价法 首先，能最大程度地降低工程造价，节约建设投资，提高资金使用效率。一个 工程项目建设总投资基本可以划分为两部分：一部分是刚性的费用，包括人工费、材 料费、机械费及间接费中的规费，这部分资金受国家物价政策及相关规定的制约，对 任何施工企业来讲，基本都是不可变的；另一部分则是具有弹性的管理费用，包括施 工企业管理费、预期利润等。显然，对于那些施工工艺先进、管理水平高的施工企业， 其管理费用应是最低的，工程的总造价相应也是最低的，因此能有效的降低工程成本。 其次，更有利于促使施工企业加强管理，提高人员素质，提高企业的经营能力 和管理水平。对于那些管理水平低的企业难以中标，即使中标后也无利可图，最终被 市场淘汰。经评审的最低投标价法从实质上彻底打破了行业内部保护，真正体现了“优 胜劣汰，适者生存”的道理。无论哪家施工企业，若要能在众多的同行竞争中获胜， 取得工程承包权，就必须有比他人更高的技术水平、更好的施工工艺和更强的项目管 理水平。 最后，可以遏制腐败现象和商业贿赂行为，使人为因素的干扰降至最低，规范 建筑市场行为。由于在项目招标的全过程中，没有标底，在评标结果未通过之前，任 何人都不可预知报价多少可以中标，从而不存在标底泄漏的问题。另外，在技术水平 相当的企业之间，即使招标人有一定的授标意向，但没有十分充足的理由来否决比它 具有更低报价的一个或几个投标人。 综合评估法 首先，业主标底的地位被弱化，标底只作为参考，评标结果相对比较科学，避 免了过去只以业主标底评标的局限性，而投标人考虑到高报价扣分比重会大于低报价 扣分比重，因此会尽量避免报价过高，从而增强了投标的竞争性。 其次，有利于发挥评标专家的作用。评标不再是所有报价与业主标底的简单对 比，而是需要更加深入的进行定性尤其是定量评价。 最后，综合评分法最大的优势就是可以有效防止不正当的低价竞争。因为业主 标底不再是决定报价合理程度的唯一因素，投标人因无法知道竞争对手的数量及情况 而难以确定自己报价水平在所有投标人中的高低，如果投标人以不考虑自身实际情况 的低报价投标(比如说低于自身个别成本报价),一方面会导致中标失败甚至被废标，另 一方面则直接影响投标企业的信誉及长期生存。 来源：自绘 表 两种评标方法缺点对比 Table Two kinds of evaluation methods disadvantages compared 两种评标方法缺点对比 经评审的最低投标 价法 在实际工程项目评标中，经评审的最低投标价法带来很大的争议，主要是因为 这种评标方法存在一个很大的不足，即判定投标人的投标报价是否低于成本。这在实 践中是一个比较复杂的技术问题，必须针对工程项目本身的特点和要求，参考社会平 均成本，并根据每个投标人的不同情况分别加以确定。在评标过程中这一工作一般由 评标委员会来承担，而在较短的评标时间内，评审工作较困难，有时甚至有失公平。 结合学者研究发现，目前判定投标价是否低于成本在我国市场应用起来还很困 难，这还有待市场进一步透明化、竞争化。但我们可以通过工程量清单计价模式下综 合单价是否合理来确定其报价是否低于成本。 综合评估法 第一，评定因素指标及其权重的设置较难达到科学合理的水平。各评定因素指 标及其权重的设置是依赖于各专家的主观经验或偏好，实际工程的情况是比较复杂的， 即使同一类工程也会因不同的环境、地区以及不同的投标群体，所选择的评定因素指 标及其权重也因此应不尽相同。但专家不是对各种情况都很了解，只能根据对以往工 程的了解来确定各评定因素指标及其权重。从而导致评定因素指标及其权重的设置， 不一定能很好的反应招标工程的实际情况。 第二，主观因素影响大。综合评估法中，尽管各个指标经专家评分可以量化， 但评标的各个环节均依赖于评标委员会成员的经验和偏好，这样难免会出现各种偏差 和失误。 第三，难以保证招标人获得合理最低报价。综合评估法对商务标评价的标准是 基准价，越接近基准价的报价得分越高。因此，这将导致投标人的投标报价只是为获 得报价高分或接近基准价而决策，但获得高分的投标报价并不是合理最低报价。由此 导致的另一个结果是该评标办法不能有效地激励投标人加强自身管理，运用新技术、 新方法提高效率，降低成本，形成有竞争性的报价机制。 来源：自绘 评标方法分析 通过上一节的研究不难看出，现在国内流行的两种评标方法都有各自明显的缺点和不足， 本节将着重针对这些缺点展开分析，找出各自的关键环节，并对其进行优化和改进。 经评审的最低投标价法分析 根据工程量清单的特殊性，经评审的最低投标价法需要考虑综合单价，判断其合理性， 以此来确定其投标价是否低于成本；同时考虑限制不平衡报价所引起的评审因素优化。这些 为经评审的最低投标价法改进提供优化方向。 1. 防止投标人低于个别成本报价引起的评审因素变化 招标人为防止投标人以低于成本价报价，需在详细评审阶段对投标人的综合单价合理性 进行判断。通过设置综合单价合理浮动区间将低于成本价的投标识别出来视为废标。 在 08 版《计价规范》中，综合单价是对完成一个规定计量单位的分部分项清单项目或措 施清单项目所需的人工费、材料费、机械使用费、企业管理费、利润以及包含一定范围风险 因素的价格表示，即： 综合单价=人工费+材料费+机械使用费+企业管理费+利润+风险 杨春,吴学伟（2008）研究认为，由于目前关于工程量清单的历史数据不多,可以借鉴的资 料较少,而关于定额方面的数据和经验较多,因此很多时候,采用定额进行综合单价分析或组成 是必要的。为了规范和保护承包人的投标报价,也为了确定承包人的报价是否合理,07 版《招 标文件》规定了综合单价分析表,方便承包人报价,同时,投标人可以要求承包人对综合单价进 行分析。综合单价分析表的构成如表 。 表 综合单价分析表 Table The comprehensive pricing analysis 人工费 材料费 主材 序 号 编码 子 目 名 称 工 日 单 价 金 额 主 材 耗 量 单 位 单 价 主 材 费 辅 材 费 金 额 机 械 使 用 费 其 他 管 理 费 利 润 单 价 来源：07 版《招标文件》 判断综合单价是否合理，主要看各价格组成部分是否在合理浮动区间。各地区依据本地 区《建设工程计价办法》、《建设工程计价费率标准》、《建筑工程消耗量标准》、《市政 工程综合价格》等文件制定合理浮动区间。 （1）人工费价格 人工费价格由人工消耗量（即工日）、人工单价、金额（即两者的乘积）组成。 人工消耗量是完成工程项目所必须的人工消耗，属于一次性消耗。据调查测算，现行计 价标准中的人工消耗量已经非常贴近实际，但由于不同施工企业间的差异，合理浮动区间为 现行《消耗量标准》（或《综合价格》，下同）中人工消耗量的±5%。人工消耗量低于现行消 耗量标准的 5%时，除非有合理的解释，否则有可能低于工程建造成本。按照工人的平均技术 级别取定的平均价格，比较真实地反映了市场情况。当然，不同的企业、不同的工人技术级 别会略有差异。 人工单价的合理浮动区间为±5%。普通人工单价下降超过 5%，将有可能低于本地区最低 工资标准。 （2）材料费价格 材料费价格由主要材料价格、辅料价格、金额（即两者的和）组成，其中主要材料价格 包括主要材料损耗量和单价。 现行《消耗量标准》中的材料消耗量是符合一般施工企业现状的，基本没有调整的余地。 但在损耗率方面，对于不同管理水平的企业和不同技术水平的工人将略有不同，辅助材料的 消耗因施工技术的差异也会有所不同。综合考虑各种材料消耗量，合理浮动区间为±1%。总 体材料消耗量低于现行消耗量标准的 1%时，除非有很好的避免材料损耗的措施，否则有可能 低于工程建造成本。 由于材料生产销售环节存在较多可变因素，材料的价格常常会因为品牌、产地、生产成 本、质量、来源、运距、采购量、付款方式等的不同而不同，但这样复杂的情况在“价格信息” 中不能得到全面的反映。目前，主要建筑材料的价格水平已能较好地贴近和反映市场，但部 分安装材料和零星材料由于品牌价格差异和市场波动情况均较大，难以全面地反映其价格水 平。 考虑以上原因以及不同专业材料品种不同，不同材料品种价格水平的波动情况也不同等 等因素，在参考使用《建设工程价格信息》时，分专业综合分析的材料价格的合理浮动区间 如表 。 表 材料价格合理浮动区间 Table The reasonable band of material prices 专业分类 材料价格合理浮动区间（%） 备注 土建工程 ±10 安装工程 ±20 装饰工程 ±15 市政工程（含市政维修） ±15 其他工程 ±10 来源：自绘 当某工程材料价格水平的下降超过上表中相应专业的区间下限时，如果没有充分的理由， 将有可能低于材料采购成本。 （3）机械使用费 机械使用费是由机械台班消耗量、台班价格、金额（即两者的乘积）组成。 机械台班消耗量是完成工程项目建设所必须的机械支出。现行《消耗量标准》中的机械 台班消耗量是按照一般企业的技术装备情况考虑的，机型的选择上与具体工程的实际情况可 能会存在差异。综合分析，机械台班消耗量的合理浮动区间在±10%之间。 综合考虑机型较好机械效率较高时台班单价就高，相反机型较差机械效率较低时台班单 价也低的情况，在按照现行《消耗量标准》中选择的机械进行施工时，机械台班消耗量减少 不宜超过 10%，否则有可能低于工程建造成本。 对于现行《消耗量标准》中取定的机械台班，《施工机械台班》根据国家的有关规定，结 合地区的实际情况给出了机械台班单价的参考计算方法和价格。由于实际施工中采用的机型 差异、机械效率差异以及可能出现的机械租赁等情况，综合分析机械台班单价的合理浮动区 间为±15%。 当某工程机械台班单价水平的下降超过 15%时，如果没有合理的解释，将有可能低于机 械使用成本。 （4）管理费 目前《建设工程计价办法》和《建设工程计价费率标准》（2004）中确定的管理费计算公 式为：（人工费＋材料费＋机械使用费费）×管理费率。 考虑到不同施工企业管理水平的差异，综合分析各专业管理费率的合理浮动区间见下表 。 表 管理费率合理浮动区间 Table The reasonable band of Management fee rate 专业分类 管理费率合理浮动区间（%） 备注（推荐值） 土建工程 7①17 12 安装工程 7①17 12 装饰工程 7①17 12 市政工程（含市政维修） 5①15 10 来源：自绘 上表中的管理费率基本反映了各种工程管理费的支出情况，当某工程的管理费率低于上 表中的下限时，如果没有特别的管理措施，将有可能低于管理费成本。 （5）利润 由《建设工程计价办法》和《建设工程计价费率标准》（2004）中确定的利润计算公式为： （人工费＋材料费＋机械费＋管理费）×利润率。 考虑目前激烈的市场竞争，利润率合理浮动区间的 0-6%,工程利润不得低于 0%。 （6）风险 根据 08《计价规范》，材料价格的风险费用最高为 5% ×材料价格；机械使用费的风险 费用最高为 10% ×机械使用费。 综合单价= 1 [ ] n i  人工费 （1+x%）材料费+（1+y%）机械使用费+管理费+利润 其中，i 为清单项目所包含分项工程个数；x≤5，y≤10，具体取值根据企业面临的环境和 报价需要确定。 综合以上各组成部分价格合理浮动区间，我们可以得到下表 。 表 综合单价合理浮动区间 Table The reasonable band of comprehensive pricing 分类 合理浮动区间（%） 人工费 ±5 材料费 ±15 机械使用费 ±15 管理费 ±20 利润 0-6% 风险 材料价格风险费率≤5 机械使用费风险费率≤10 来源：自绘 实际评标中，根据项目的实际情况给予综合单价相应权重。对于招标时设计图尚未全部 完成、以后可能会增加工程量的项目、或者采用单价合同的项目，则应重点考虑综合单价报 价。对于采用总价合同而且设计比较完善、工程量变化不大的项目，则可以较少考虑综合单 价指标。 2.限制不平衡报价引起的评审因素变化 在商务标评审中，除了对总报价和主要项目综合单价进行评审外，还要对措施项目综合 单价、主要材料单价等进行评审。因为投标人经常利用“量变价不变”的原则采取不平衡报价 策略，使总的投标报价不变，但分部分项工程量清单报价、措施项目清单报价、主要材料单 价进行调整，使报价对投标人有利，而对业主不利。所以在评标时要充分考虑这些报价的合 理性，其中任何一项报价的异常情况都会对总报价的合理性产生重要影响，从而限制不平衡 报价。 （1）概念 所谓不平衡报价是相对于常规的平衡报价而言,它是指一个工程项目在投标报价时,在总 报价保持不变且不影响中标概率的前提下,与正常水平相比,有意识地调整内部各部分项目的 报价,其目的是为了尽早收回工程款,增加流动资金,有利于流动资金的周转,同时从设计修改等 原因引起的工程量或其他变更中获得额外利润。 （2）表现形式 投标人投标报价时采取不平衡报价主要有两方面的目的:一个是“早收钱”,另一个是“多收 钱”。“早收钱”是指通过充分利用资金的时间价值,根据施工进度计划的安排合理地调整相关分 项单价来实现;而“多收钱”是指通过仔细核算招标人提供的工程数量后合理调整相关分项单价 来实现。不平衡报价具体的手法如表 所示。 表 不平衡报价手法 Table The unbalanced pricing practices 序号 信息类别 变动趋势 不平衡报价结果 早 单价高 1 资金回收时间 晚 单价低 需要增加 单价高 2 清单工程量不准确 需要减少 单价低 可能增加工程量 单价高 3 招标图纸不明确 可能减少工程量 单价低 自己承包的可能性高 单价高 4 暂定工程项目 自己承包的可能性低 单价低 固定包干价格项目 单价高 5 单价和包干混合制项目 单价项目 单价低 人工费和机械费 单价高 6 单价组成分析表 材料费 单价低 工程量大的项目 单价小幅度降低 7 议标时业主要求压低单价 工程量小的项目 单价较大幅度降低 没有工程量 单价高 8 工程量不明确报单价项目 有假定的工程量 单价适中 来源:严玲，尹贻林（2007）.工程估价学 不平衡报价的具体表现形式为: 1) 第一类不平衡报价——时间不平衡报价 时间不平衡报价主要是投标单位利用承包合同的早期施工、早计量、早支付的进度支付 规则,结合施工进度计划,通过适当提高早期施工、降低后期施工分项工程的综合单价,从而获 取资金时间价值的方法。 2) 第二类不平衡报价——数量不平衡报价 数量不平衡报价主要是投标单位通过分析图纸是否明确、地质资料、计量法则,加上现场 考察以及历史经验来判断其实际工程量与清单工程量是否有变化,如有,则可根据实际工程数 量可能增加或减少来适当调高或降低该清单项目单价,合理协调相关单价而保持总价平衡,从 而可能在合同履行时获得更多的利润。 3) 第三类不平衡报价——风险不平衡报价 风险不平衡报价是指投标人利用合同工期长的支付价格调整规则,规避通货膨胀风险因 素。工程实施过程中充满不确定因素,这些因素的变化都会引起工程造价变动，投标者经常会 利用这些不确定因素,具体表现为: A.调高(低)工程中使用资源较多(少)的调价系数和权重,或调高(低)物价上涨较大(稳定或 下降)资源的调价系数和权重。 B.适当降低材料单价,协同提高人工、机械台班单价的方法,进行不平衡报价,使投标人中 标后在合同履行中能规避风险或将风险转嫁给业主,从而获取收益。 （3）影响因素 限制不平衡报价的影响因素有很多，主要有以下几项： 1)投标报价 　　投标报价的评审依据的是评标基准价（D1）（以有效投标人的报价为基础计算的平均值）， 可划定一个有一定空间的合理范围，其值应在投标截止后开标前，根据工程特点、市场价情 况确定，应保证落入该区间的投标报价具有竞争力，并依据评审内容和指标的不同随时调整。 这里合理浮动区间的确定应达到让工程中标价格低得有“度”，同时又保证各投标报价的“竞争 性”的目的，一般控制在±10%。 2)分部分项工程综合单价 A.重点分项工程 由于分项工程比较多，其综合单价的审查一般采取随机抽查的形式，但对价值较大、主 要材料的单价较大、变更的可能性较大的分项工程应重点评审。抽取评审的数目不得少于分 部分项工程清单项目总数的 20%，且不少于 10 项。 B.评标指导单价 目前工程量清单招标采用招标控制价的做法。在对抽取的各综合单价进行评标时，可根 据招标控制价中的评标指导单价（D2）作为上拦单价，即作为投标人对本分项工程报价的最 高限价。当投标人的某综合单价大于评标指导单价（D2）时可判为不平衡报价，即不参与评 标基准单价的计算，并定为废标或本项分值为零。评标指导单价须由有相应资质的造价咨询 单位和人员进行计算确定，应反映社会平均水平。 C.评标基准单价 对在评标指导单价以内的各个投标人的综合单价，去掉一个最高单价和一个最低单价， 取其算术平均值作为评标基准单价（D3）。即， 评标基准单价（D3）= D.合理范围 取定合理范围以限制不平衡报价，分别取评标基准单价（D3）的 110%和 80%作为上限 控制指标和下限控制指标。 E.判别 按上述方法，对所有投标人所抽项目的综合单价进行评审，并统计每个投标人综合单价 不在合理范围的数目 P。当 P 大于抽取综合单价的评审总数目的 10%,且大于 5 项时，则判该 投标人的综合单价为不平衡报价或报价不合理，不能成为中标候选人。对符合要求的投标人 按所报总价由低到高排队确定中标候选人。 符合要求的综合单价之和 符合要求的综合单价个数 　　3)措施项目费 　　将招标文件所列的全部措施项目费作为一个整体进行评审，不再单独抽取，其方法为： 设有效投标单位措施项目费的平均值下浮 5%为评标基准价（D4）。 　　当某有效投标单位措施项目费>评标基准价（D4）10%时，则判定该投标人的措施项目费 不合理。 如果投标人的措施项目费不在合理范围，则判该投标人的报价不合理，不能成为中标候选 人。 综合以上各影响因素，我们可以得到识别不平衡报价的相关价格合理浮动区间，如表 。 表 判定不平衡报价的方法 Table The method to judge unbalance pricing 判定因素 方法 投标报价 计算评标基准价（D1），其报价不得高于招标控制价，且在评标基准 价（D1）的 90%-110%范围内 分部分项综合单价 按每个分项工程清单项目费占工程清单项目费的比重，从高到低选 取不少于 30 项的综合单价，计算综合单价评标基准单价（D3），综 合单价不得高于评标指导单价（D2），且价格在评标基准单价（D3） 的 80%-110%内个数 P 小于抽取综合单价的评审总数目的 10%,且小 于 5 项。 措施项目费 计算评标基准价（D4），措施项目费不得高于评标基准价（D4）的 110% 来源：自绘 （4）限制不平衡报价的方法 顾广平（2009）、田芝强（2009）研究认为,要注重评标前的回标分析,科学计算各报价组 成因素的标准平衡值,为评标人判断不平衡报价提供依据,制定相应的评分方法,对严重偏离标 准平衡值的项目要进行惩罚性扣分,从而限制使用不平衡报价的投标人中标。 姜丽敏（2009）认为在招标文件中，可以写明对各种不平衡报价的惩罚措施，譬如:某项 不平衡报价幅度大于某临界值时，该标书为废标。 凌亮，张冠洲,李璐璐等（2008）认为目前,在招投标综合评估法中,建立权威的统计和发 布机制,可以将施工单位的诚信与信誉单独作为一项考查项目,并增加其在总分中的比重。这样 能对施工单位形成强大的压力,使施工企业规范招投标行为,更珍惜企业的诚信和信誉,向管理 和技术要效益。 综合各学者的研究，本文认为，限制不平衡报价的主要方法为：制定评标标准时增加投 标人信誉比重；对某些不平衡报价的项目实习惩罚性扣分，减少其中标的可能性。　 通过对经评审的最低投标价法的关键环节分析，我们可以得出运用此法最重要的是商务 标的评审，对商务标进行价格折算前要首先对其价格合理性进行判断，其评审因素如图 。 图 商务标的评审因素体系 Figure The evaluation index system of business bid 来源：自绘 在经评审的最低投标价法下，综合单价不止要考虑其各因素的合理性，还要考虑判定不 平衡报价时分部分项综合单价的合理性。 综合评估法分析 根据工程量清单的特殊性，综合评估法也需要考虑综合单价，判断其合理性，以此来确 定其投标价是否合理；同时考虑生命周期成本所引起的评审因素优化；指标权重的确定也是 一个影响综合评估法的重要因素。这些为综合评估法改进提供优化方向。 1.增加获得合理最低报价的可能引起的评审因素变化 在综合评估法下，一般难以保证招标人获得合理最低报价。综合评估法对商务标评价的 标准是基准价，越接近基准价的报价得分越高。我们可以通过评判综合单价的合理性来使投 标人的综合单价和投标报价处于合理区间范围内，减少了基准价对评标的影响，从而增加了 获得合理最低报价的可能。 综合评估法下考虑综合单价与经评审的最低投标价法下考虑综合单价不同，经评审的最 低投标价法下考虑综合单价不止要考虑其各因素的合理性，还要考虑判定不平衡报价时分部 分项综合单价的合理性。而综合评估法下考虑综合单价只需将综合单价各因素与造价管理部 门发布的相应价格进行对比来判定投标人的综合单价各因素是否在合理浮动区间考虑各因素 的合理性，如表 。 表 综合单价合理浮动区间 商务标评审 分部分项综合单价 人工费 材料费 机械使用费 管理费 利润 风险 投标报价 措施费 The reasonable band of comprehensive pricing 分类 合理浮动区间（%） 人工费 ±5 材料费 ±15 机械使用费 ±15 管理费 ±20 利润 0-6% 风险 材料价格风险费率≤5 机械使用费风险费率≤10 来源：自绘 在综合评估法下判定综合单价的合理性是在初步评审后进入详细评审阶段时，先对其合 理性进行判断。若投标人综合单价各因素不在合理浮动区间，则需要投标人进行说明，不能 合理说明原因的，视为废标若处在合理浮动区间，则进行下一步，对合格的投标人根据量化 标准进行评分，计算出其得分，最高者为第一中标候选人。 2.考虑生命周期成本引起的评审因素变化 我国现行的评标价的计算,大多只考虑到项目的实施阶段为止,至于项目投产运营后的收 益或成本,很少在招标阶段就给予关注,往往投资方在项目运营过程中发现问题时已是悔之晚 矣。项目生命周期成本是现行项目管理的一种思路,受到业主方和项目出资方的极大认同。在 世行中也得到了很大应用。 （1）概念 目前，国内外许多专家、学者从各自的研究视角对生命成本的内涵进行诸多界定。生命 周期成本（Life Cycle Cost LCC）也称为寿命周期费用，最早由美国国防部于 20 世纪 60 年代 末正式提出并率先使用。其认为生命周期成本是指政府为了设置和获得系统以及系统一生所 消耗的总费用，其中包括开发、设置、使用、后勤支援和报废等费用。 美国项目管理专家 Harold Kerzner 博士（1995）认为项目生命周期成本 是某一产品全生命周期所需的全部费用，包括研究和开发、生产、维护和废除等所有费 用。针对建设项目而言，John Kelly（1999）对生命周期成本作了如下的定义：建设项目全生 命周期费用是在投资者整个时间范围内考虑货币时间价值下用来经济评估的所有相关费用， 包括投资费用、能源费用、非能源运营费用、维护费用和废除或拆迁费用。 而在国内，针对生命周期成本的内涵界定，最具代表性的是《全国造价工程师执业资格 考试培训教材》中对工程项目的生命周期成本的论述。工程全生命周期成本不仅包括资金意 义上的成本，还包括环境成本、社会成本。工程生命周期资金成本是指工程项目从项目构思 到项目建成投入使用，直到工程寿命终结全过程所发生的一切可以直接体现为资金耗费的投 入总和，包括建设成本、使用成本和拆除成本。工程生命周期环境成本是指工程产品在其全 生命周期内对环境的潜在和投入使用直到报废的全过程中对社会的不利影响。 综上所述，尽管有关生命周期成本的描述各不相同，但核心主旨却大同小异，即强调从 建设项目的全生命周期来考察项目的建设成本和运行成本。因此，结合前人研究文献的理论 观点，项目生命周期成本包括初始投资成本、运行维护成本和处置成本，如图 所示。 图 项目生命周期成本构成 Figure The constitution of project life cycle cost 来源：自绘 1）初始投资成本 购买成本是对土地、材料等的估价，该成本可以根据供应商的报价确定。融资成本是指 为筹集资金所发牛的成本。其他成本主要有机器没备的安装成本和操作人员的培训成本。 2）运行维护成本 运行维护成本的控制对于整个项目生命周期成本的降低是至关重要的，其控制的重点是 对运行维护成本与停工维修成本的权衡。有计划和预防性的维护措施可以降低停工维修成本， 但同时又消耗了企业的资源；另外，如果减少了运行维护成本，又会增加停工维修成本。可 见，最关键的是寻找运行维护的最佳成本水平，追求项目生命周期成本最小化。 3）处置成本 计算项目生命周期终了时的处置成本，并将其从资产的剩余价值中扣除。 周期跨度和贴现率的确定是项目生命周期成本法的关键，因项目和投资环境而异。周期 的涵义可以理解为功能周期、物理周期、技术周期、经济周期和社会周期等。而贴现率不仅 反映投资获利能力，也反映通货膨胀的影响。关于贴现率的选择存在着不同的观点，主要有： A.借人资金的当前利率或预期利率； 　　B.期望的投资报酬率； 　　C.财务状况稳定的企业借款的最低利率； D.长期国库券的利率减去预期的通货膨胀率。 （2）在评标应用中的影响因素 董巧婷,解海顺,李明（2007）认为项目投产运营后的收益或成本在评标时应只考虑有差异 部分,因为无差异部分不会对最终中标结果产生影响，而存在差异最大的是主要设备。不同的 投标人其主要设备的运行维护成本、处置成本都不相同，在评标时有必要考虑这种因素对投 标方案的影响。 不同制造商承制的同一种设备，由于加工工艺、结构形式、技术含量等因素的不同，制 项目生命周期成本 运行维护成本初始投资成本 处置成本 造成本不同，因而出厂价不同。同时，设备运行以后，运营费用也不同，如：能耗不同、维 护费不同。购置费用和运营费用并没有确定的比例关系。通常情况下，名牌设备与采用新技 术、新材料较多的设备，尽管购置费用相对较高，但是设备的运营费用要低，且其残值较高， 所以通常处置成本也较低。 主要设备的评价方法可以运用权重确定其对评标的影响。根据历史数据，对不同设备的 维护费、年限进行评价，维护费用少、年限长的设备的评分高；维护费用少、年限短的设备 的评分低。 评标方法优化 经评审的最低投标价法优化与改进 在初步评审阶段，根据 07 版《标准施工招标文件》的要求，我国现行的评标方法实践中， 经评审的最低投标价法的评价指标包括商务标部分和技术标部分，具体指标有投标报价、施 工组织设计、项目管理机构。而刘亚丽（2003）、孙俊伶（2005）研究认为企业信誉和业绩对 评标的影响也非常明显，在评标时很有必要考虑这方面因素对评标的影响，满足要求的方可 进入详细评审，具体条款和要求由招标代理机构编制，每个工程都不相同。具体评标标准如 表 。 表 经评审的最低投标价法初步评审阶段评审标准 Table The evaluation standard to initial assessment phase of the lowest evaluated bid price method 评审类别 评审因素 评审标准 投标人名称 与营业执照、资质证书、安全生产许可证一致 投标函签字盖章 有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位章 投标文件格式 符合给定“投标文件格式”的要求 联合体投标人 提交联合体协议书，并明确联合体牵头人（如有） 报价唯一 只能有一个有效报价 形式评审 …… …… 营业执照 具备有效的营业执照 安全生产许可证 具备有效的安全生产许可证 资质等级 视具体工程而定 类似项目业绩 视具体工程而定 信誉 视具体工程而定 项目经理 视具体工程而定 其他要求 视具体工程而定 联合体投标人 视具体工程而定（如有） 资格评审 …… …… 投标内容 视具体工程而定 工期 视具体工程而定 工程质量 视具体工程而定 投标有效期 视具体工程而定 投标保证金 视具体工程而定 权利义务 符合给定“合同条款及格式”规定 已标价工程量清单 符合给定“工程量清单”给出的范围及数量 技术标准和要求 符合给定“技术标准和要求”规定 允许偏离的最大范围 和最高项数 视具体工程而定 响应性 评审 …… …… 施工方案与技术措施 视具体工程而定 质量管理体系与措施 视具体工程而定 安全管理体系与措施 视具体工程而定 技术负责人 视具体工程而定 其它主要人员 视具体工程而定 施工设备 视具体工程而定 试验、检测仪器设备 视具体工程而定 施工组织设计 和项目管理机 构评审 …… …… 近三年合同履约情况 获得合同守信用单位 诉讼情况 没有败诉或违纪市场行为企业信誉 …… …… 近三年企业业绩 通过检查工程验收报告，无重大工程事故 业绩 …… …… 来源：07 版《招标文件》 初步评审都通过的投标人方可进入详细评审阶段。 详细评审阶段将进行商务标评审。首先对商务标各评审因素进行合理性评审。包括对投 标报价、分部分项综合单价、措施项目费价格合理性进行判断，如表 。 表 经评审的最低投标价法详细评审阶段商务标合理性评审标准 Table The business bid’s reasonable evaluation standard to detailed assessment phase of the lowest evaluated bid price method 评审因素 评审标准 投标报价 计算评标基准价（D1），其报价不得高于招标控制价，且在评标基准价 （D1）的 90%-110%范围内 人工费 材料费 机械 使用费 管理费 利润 分部分项综 合单价 风险 对各项价格进行合理性评审，将各项 价格与造价管理部门发布的相应价 格进行对比，按照本地区情况制定价 格合理浮动区间。不符合的且投标人 不能说明正当理由的即为废标。一般 情况下，合理浮动区间为： 人工费：±5%，且不能低于本地区工 资最低标准； 材料费：±15%； 机械使用费：±15%； 管理费率：±20%； 利润率：0-6%； 材料价格风险费率：≤5%; 机械使用费风险费率：≤10%。 对综合单价进行不平衡报价的识 别。综合单价不得高于评标指导单 价（D2），按每个分项工程清单项 目费占工程清单项目费的比重，从 高到低选取不少于 30 项的综合单 价，计算综合单价评标基准单价 （D3），价格在评标基准单价（D3） 的 80%-110%外的视为废标，在评 标基准单价（D3）的 80%-110%内 的个数 P 大于抽取综合单价的评 审总数目的 10%,且大于 5 项则认 为是不平衡报价，视为废标。 措施项目费 将招标文件所列的全部措施项目费作为一个整体进行评审，把有效投标单 位措施项目费的平均值下浮 5%-8%作为评标基准价。当某有效投标单位 措施项目费>评标基准价 10%时，则判定该投标人的措施项目费不合理。 如果投标人的措施项目费不在合理范围，则判该投标人的报价不合理，不 能成为中标候选人。 来源：自绘 然后对满足要求的投标文件，董巧婷,解海顺,李明（2007）认为，根据详细评审标准规定 的量化因素及量化标准进行价格折算，量化因素包括单价遗漏、付款条件、算数错误、工期 等，如表 。 表 经评审的最低投标价法详细评审阶段量化标准 Table The quantitative standard to detailed assessment phase of the lowest evaluated bid price method 量化因素 量化标准 单价遗漏 应当书面要求存在单价遗漏的投标人在评标结束前予以补正。拒不 补正的，在详细评审时可以对单价遗漏作不利于该投标人的量化， 如对遗漏的价格双倍加于投标报价上。 付款条件 对按竣工一次结算的投标方案进行价格优惠，可以优惠投标报价的 1%-2% 算数错误 对报价算数错误进行纠正 工期 以最短工期为基准，每增加一天价格增加 万元 来源：自绘 根据量化标准进行价格折算后，对投标人报价进行加总确定评标价，评标价最低者即为 第一中标候选人。 综合评估法的优化与改进 通过前文对于生命周期成本的描述，以下将探讨全生命周期视角下综合评估法的优化与 改进。 综合评估法是将投标文件中的技术标和商务标分别评价，并分别赋予相应权重，投标得 分以最后技术标和商务标得分与权重的乘积之和为总分，即 投标得分=技术标得分×技术标权重+商务标得分×商务标权重 技术标和商务标的权重分配可以是 20%:80%～40%:60%之间，技术标和商务标的得分总 和分别为 100 分，根据具体的评分指标分配到各个指标上去，具体分配比例可以根据项目的 特点决定，对一般性、施工难度不大的政府投资项目可以在 20%:80%左右，对于施工技术要 求较高或施工难度较大的项目，技术标的权重可以适当提高。考虑到项目全生命周期工程造 价管理的需要，对承包商的投标文件的评价指标需要增加全生命周期成本的评价体系，具体 的评标指标如下。 1.技术标的评标指标及评标方法 （1）技术标评审内容及分值 施工组织设计 40 分，项目管理机构配备 30 分，投标人业绩 30 分。 （2）评标方法 采用百分制计分法。评标委员会成语依据评分细则分别对每个投标人的技术标进行评审 和打分，以去掉一个最高分和