财政学课程体系图
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第二讲 公共经济政策目标
（《公共经济学（财政学）》 第二章）
公共经济政策目标认识的三重转变*
○转变之一： 物化目标→经济福利
●重商主义（金银）——斯密（财富）
——斯密 之后（福利）
○ 转变之二：君主目标→社会目标
● 宫廷理财学抑或官房学（Kameralismus）
○ 转变之三：总量目标→考虑结构
本讲提纲
◎ 资源配置的效率 ◎ 利益分配的公平 ◎ 公平与效率
◎讨论与课外阅读 ◄◄
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一、资源配置（Resource Allocation）效率
1. 目标的含义
2. 实现条件
3. 意义及问题
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1.目标的含义
何谓效率？
（1）一般表述
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基本问题：资源有限与欲望无限
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U2
无法达到
效用可能性边界
无效
O U1
图1 效用可能性边界
（2）严格界定
○ 定义： 帕累托改进（Pareto improvement）
就是资源配置的调整在不损害其他个体景况的
情况增进其他个体的福利（图2）。
○ 定义：效率
效率就是帕累托改进的不可能状态；或者说要
增进一个个体的的福利必须要以损害其他个体
的福利为代价。这种状态被认为是最好的。也
被称为帕累托最优（Pareto optimal）或帕累托
效率（Pareto Efficiency）。
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U2
帕累托改进
S2
S1
S3
非帕累托改进
O U1
图2 帕累托改进
（3）友情提示
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资源配置效率具有静态的含义，
它是在给定的资源、技术条件
和消费者偏好条件下才是
确定的。当这些因素发生变
化时，有效率的资源配置状态会
相应发生变化。 ◄◄
2.实现条件
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资源配置
在怎样的
条件下是
有效的？
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资源
生产 分配
资源有效配置的一般条件
产量最大化：生产效率（图3）
社会生产任意各种商品的要素边际的替代率相等
结构合理：组合效率（图4）
生产的边际转换率等于消费的边际替代率
分配合理：交换效率（图5）
每一个消费者对于两种商品消费的边际替代率相等
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M Rx OB
b3
H F a3
b2 E
Ry
b1 a2
D a*
a1
OA N
图3 生产效率条件
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QB
I1
I2 C
N
O QA
图4 生产组合效率
Production Mix Efficiency
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M Qa O乙
乙3
F E 甲3
乙2 D
Qb
乙1 甲2
C 甲*
甲1
O甲 N
图5 交换效率
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3.意义及问题
□ 确定了政策目标、提供了判别方式
□ 帕累托原则的问题及其解决方式
●问题：帕累托状态的多元态
●解决方式：引入社会福利函数（Social
welfare function）
●基数社会福利函数的问题
●序数型社会福利函数：阿罗不可能定理
◄◄
基数社会福利函数的主要类型
边沁的功利主义（utilitarianism）
折中主义
罗尔斯主义（Rawlsianism）
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二、利益分配的公平（Equity，Equality，
Fairness）
1.引子：公平问题
○《福贵》片段
○遗产继承权问题
2.若干概念界定
3.公平的含义
4.收入分配公平
5. 原理应用
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遗产继承权问题
富人子女继承父辈的遗产
是否公平？
现有富人和穷人两人就遗产继承权问题进行争论
穷人说：“富人从其父母
那里继承丰厚的遗产对社会
是不公平的：因为人们希望
生活应当是一种竞赛，但当
一些人必须奔跑而其他人无
需奔跑就获得奖赏时，这又
将是一种什么样的竞赛呢？
因此，公平需要否定遗产的
继承权。”
富人反驳：“否定遗产继承
权的做法是不公平的，
由于我们的成功，我们有着
庇护子孙、避免为生存而斗
争的权利。如果胜利者不可
能同他们自己的骨肉一 起分
享奖赏，那是什么样的胜利
呢？因此公平应该保护个体
遗产继承权。”
需要思考的问题
富人子女继承父辈的遗产是否是公平的？
为什么是公平（不公平）的？
何谓公平？
何种收入（财富）分配是公平的？
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2. 若干概念界定
〇起点公平、过程公平与结果公平
〇贫困指数（Poverty Index）和基尼系数（ Geni
Coefficient）
□ 罗伦茨曲线（Lorenz Curve ）
□ 具体计算（2，3，5）
〇平等待人（Treating people equally）和使人平等
（Making people equal） 返回
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收入/总收入 D
A
m B
N
O 人口/总人口
图6 罗伦茨曲线与基尼系数
3、公平的含义
〇起点公平、过程公平与结果公平？
〇多劳多得、等价交换、给予应该给予的？
〇公平原则的界定
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一般公平的界定
〇界定：利益分配的平等待人
●对应于资源配置的帕累托效率
〇检验： 可逆性检验的一致有效
●对应于帕累托改进的不可能
〇实例：交易价格与成本分摊
〇说明：
●利益分配基础
●公平分配的存在性与具体形式的可变性
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4. 收入分配公平
〇起点公平、过程公平与结果公平
●天赋权利模型（Entitlement model）：反对任何
形式的收入再分配（Nozick，1974）
●财政学的结果公平
〇起点公平？
〇过程公平？
〇结果公平？
●天赋权利观点
●最低标准
●收入差距缩小 返回
5.原理应用
基于你们自己所理解的公平概念，结合自己生活中所面对的某一个存在不公平的问题，提出公平的解决办法和方案，并适当就自己所给出的办法和方案的公平性进行论证。
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三、公平与效率的综合
1. 使人平等与效率：冲突与权衡
2. 平等待人与效率：相容
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四、讨论与课外阅读
〇讨论
你认为公共政策制定的适当目标是
什么？基于你所理解的目标，请就
我们国家各级次政府公共政策的具
体制定问题，列举1项你认为偏离
了社会目标的政策，并就其偏离的
原因给出论证和说明。
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〇课外阅读
●布坎南：《自由、市场和国家》（上海三联书
店1989年版）第12章：《公平竞争规则：契约
论者关于分配公平的注解》。
●布坎南：《自由、市场和国家》（上海三联书
店1989年版）第24章：《政治经济学和社会哲
学》。
●边沁：《道德与立法原理导论》第1－4章。
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