西方经济学（安徽财经大学）.ppt

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西方经济学 安徽财经大学 Economics 第一章 导 论 第一节 经济学的研究对象 第二节 经济学的分析方法 第三节 学习经济学的意义 • 参考书 骑士时代已经过去，随之而来的是智者、经济学家和计算机天才的世界。 ——埃德蒙·伯克 一、经济学的产生与发展 二、经济学产生的根源 三、经济学的含义与组成 四、资源的配置、利用 与经济体制 1、经济与经济学最早的含义 2、17世纪初出现“政治经济学”一词 3、亚当·斯密的《国富论》 4、马克思的《资本论》 5、凯恩斯的《通论》 第一节 经济学的研究对象 五、政治经济学、西方经济学 与经济学的区别与联系 6、凯恩斯以后经济学的发展 经济与经济学最早的含义 古希腊思想家色诺芬（公元前430—前354）在《经济论》一书中，最早使用“经济”一词，用来描述奴隶主对家庭财产的经营管理。色诺芬认为“家庭的财产经营管理”是一门学问，这门学问主要研究主人如何经营管理好自己的财产,使自己的财产不断增加。 17世纪初出现“政治经济学”一词 法国重商主义者安东尼·德·孟克莱田（1575—1621）在1615年发表《献给国王和王太后的政治经济学》一书,第一次使用 “政治经济学”（Political Economy）这一术语。 “政治经济学”是有关一国或社会如何经营管理好财产,使财产不断增加的学问。 亚当·斯密的《国民财富的性质和原因的研究》 亚当·斯密（1723—1790）在1776年发表的《国民财富的性质和原因的研究》（简称《国富论》），标志着经济学作为一门独立学科的产生。亚当·斯密提出了看不见的手的理论：每个经济主体并不追求公共的利益，也不知道他的努力增加了多少公共利益。他追求的仅仅是他个人的利益。当他这样做时，有一只看不见的手在引导他增加公共利益。由于追求私人利益，他往往增加了公共利益，而且其效果比直接追求公共利益要好得多。 马克思的《资本论》 马克思（1818—1883）在1867年，发表《资本论》第一卷。分析了资本主义制度下的价值创造与分配过程，认为根源于资本主义基本矛盾的周期性爆发的经济危机表明了资本主义市场经济制度的不合理性和被共产主义新制度所替代的必然性。 弗里德里希·恩格斯（1825—1895）通过对马克思手稿的整理和独创，分别于1885年、1894年出版《资本论》第二卷和第三卷。 凯恩斯的《就业、利息和货币通论》 约翰·梅纳德·凯恩斯（1883—1946）在1936年出版的《就业、利息和货币通论》认为，资本主义周期性爆发的经济危机是由有效需求不足引起的。为了消除商业危机，实现充分就业，政府必须用扩张性政策来干预经济，增加有效需求。 凯恩斯以后经济学的发展 凯恩斯以后，宏观经济学又有了长足的发展。出现了一大批著名的宏观经济学家，形成了货币主义、供给学派、新制度经济学派、新凯恩斯主义等诸多分支。 1、资源的含义与种类 2、人类欲望的无限性 3、资源稀缺性的含义 4、资源的稀缺性导致的四个 基本经济问题 第一节 经济学的研究对象 一、经济学的产生与发展 二、经济学产生的根源 三、经济学的含义与组成 四、资源的配置、利用 与经济体制 五、政治经济学、西方经济学 与经济学的区别与联系 资源的含义与种类 （1）含义：能直接或间接地满足人类需要的物品。 （2）分类：资源有经济资源与非经济资源两大类。只有耗费一定的代价才能得到的资源叫经济资源，即经济资源有一个大干零的价格。反之，不需耗费任何代价就能得到的资源如阳光、空气等等，叫自由取用资源或非经济资源。 经济学中的资源专指经济资源。 人类欲望的无限性 人类的欲望是无限的。美国心理学家亚伯拉罕·马斯诺认为人类的需要可分为5个高低不同的层次： （1）基本的生理需要，即生存需要； （2）安全需要，即希望未来生活有保障； （3）社会的需要，即情感方面的需要，如爱与被爱的需要，归属感的需要； （4）尊重的需要，人都有自尊心，需要受到别人的尊重； （5）自我实现的需要，即出于对人生的看法，需要实现自己的理想，这是最高层次的需要。 资源稀缺性的含义 资源稀缺性（Scarcity）是指相对于人类无限的需要来说，满足欲望的资源或手段总是有限 的、不足的。资源的稀缺性，不是指资源绝对数量的多少，而是相对于人类欲望的无限性来说，资源总是不足的。因而资源的稀缺性是相对的。另一方面，资源的稀缺性存在于一切时代和一切社会，所以资源的稀缺性又是绝对的。 资源的稀缺性导致的四个基本经济问题 （1）生产什么和生产多少； （2）如何生产； （3）为谁生产； （4）现在生产还是将来生产。 1、经济学的定义 2、经济学的划分 第一节 经济学的研究对象 一、经济学的产生与发展 二、经济学产生的根源 三、经济学的含义与组成 四、资源的配置、利用 与经济体制 五、政治经济学、西方经济学 与经济学的区别与联系 经济学的定义 所谓经济学就是研究人们如何合理配置和充分利用稀缺资源以最大限度地满足人类日益增长的需要或欲望的科学。简言之，经济学是研究资源如何合理配置和充分利用的科学。 所谓资源的“合理配置”是指最大限度地发挥资源或要素的效率。 所谓资源的“充分利用”，是指最大限度地使用现有的一切生产要素，不让它们处于闲置状态之中。 经济学的划分 根据经济学研究的内容，经济学分为微观经济学（Microeconomics）和宏观经济学（Macroeconomics）。 微观经济学在假定资源已经被充分利用的基础上，通过个量（某种产品的价格、某种要素的价格等等）分析，专门研究资源的合理配置问题。 宏观经济学在假定资源已经被合理配置的基础上，通过总量（一般价格水平、失业率、国民收入、货币存量等等）分析，研究社会如何充分利用资源以促进一国的经济增长。 1、资源的配置、利用方式 与经济体制密切相关 第一节 经济学的研究对象 2、不同经济体制下资源配置 和利用结果的比较 一、经济学的产生与发展 二、经济学产生的根源 三、经济学的含义与组成 四、资源的配置、利用 与经济体制 五、政治经济学、西方经济学 与经济学的区别与联系 资源的配置、利用方式与经济体制密切相关 经济学对资源配置和利用的研究都必然涉及到人和人之间的生产关系问题，即经济体制问题。因为资源的配置和利用总是在一定的经济体制或经济制度下进行的。在不同的经济制度下，资源的配置与利用的方式和结果也常常不同。而结果的不同反过来又成为检验不同经济体制优劣的一种重要的客观标准。 不同经济体制下资源配置和利用结果的比较 （1）自给自足经济体制 每个家庭或每个村落生产他们消费的大部分产品，生产主要通过习惯、本能、民主协商或家长专制来决定。这种经济体制的效率比较低。 （2）计划经济体制 特征是公有制与集中决策。社会资源主要由政府占有，生产由政府通过指令性计划进行，资源的配置缺乏效率。 不同经济体制下资源配置和利用结果的比较 （3）市场经济体制 特征是私有制与分散决策。社会资源主要由私人占有，生产什么、如何生产、为谁生产由私人决定。市场失灵、分配的不公平和资源的不能充分利用等是其弊病。 （4）混合经济体制 既带有市场成分又带有指令成分。优点在于能够避免单一经济体制中不可避免的缺陷。 1、经济学与政治经济学的联系 2、西方经济学与政治经济学 的区别 第一节 经济学的研究对象 一、经济学的产生与发展 二、经济学产生的根源 三、经济学的含义与组成 四、资源的配置、利用 与经济体制 五、政治经济学、西方经济学 与经济学的区别与联系 经济学与政治经济学的联系 “政治经济学”和“经济学”这两个名词自产生以来，它们的涵义都有所变化，然而，两者基本上可看作同义词。 从孟克莱田在1615年提出政治经济学概念到1890年，马歇尔出版《经济学原理》之前，人们通常使用“政治经济学”这个概念。1890年以后，“政治经济学”（Political Economy）一词逐渐被“经济学’（Economics）一词所取代。20世纪60年代，“政治经济学”一词曾以不同的形式复兴。直到21世纪的今天，它们仍然并存。 西方经济学与政治经济学的区别 （1）阶级属性的区别 政治经济学主要是指马克思和恩格斯创立的无产阶级的政治经济学。由于无产阶级是先进的阶级；西方经济学则是资产阶级的政治经济学。因此，西方经济学本质上是指为资产阶级辩护的。 （2）研究对象的区别 马克思主义政治经济学专门研究社会生产关系及运动规律，而西方经济学则研究社会如何合理配置与充分利用资源。 一、经济人或理性人假定 二、实证分析与规范分析 三、经济模型 四、模型的变量 第二节 经济学的分析方法 五、局部均衡分析和一般均衡分析 六、静态均衡分析、比较静态均衡分析 和动态均衡分析 七、经济学研究中通常会犯的错误 一、经济人或理性人假定 1、经济人假定的含义 又称为理性人假定，指所有经济主体都被假定为是追求私人利益最大化的经济人。 2、经济人假定的哲学基础 经济人假定的哲学基础是功利主义。功利主义简单地说就是享乐主义，它认为追求快乐和幸福、回避痛苦是人的天性，也是人的一切行为的最终目的。 二、实证分析与规范分析 实证分析法是描述与预测的方法，它研究或回答是什么、为什么、如何解决等问题。规范分析法研究“应该是什么”、“应该怎样解决”的问题。规范分析法是一种主观评价的方法，带有一定的价值判断。利用实证分析法进行研究的是实证经济学（positive economics），利用规范分析法进行研究的是规范经济学（normative economics）。 三、经济模型 经济模型（economic models）就是经济理论，是人们对某种经济事件的本质性的描绘和说明。对现实经济问题经过抽象简化而得到的理论就是经济模型。经济模型可以用文字说明，数学方程式表达，几何图形显示。 四、模型的变量 1、内生变量与外生变量 内生变量是指变量值由模型本身决定的变量；变量值不能由模型本身决定而由模型以外的力量决定的变量叫做外生变量。 2、存量与流量 存量是指一定时点上变量的数值；流量是指一定时期内变量变动的数值。 五、局部均衡分析和一般均衡分析 均衡（equilibrium）原来是物理学中的名词。 经济学中的均衡是指模型中的所有经济主体都选择了最优决策（人们预期这种决策将给自己带来最大利益）从而不再改变自己决策时的状况（即意识到若重新调整自己的经济行为已不能取得更多的经济利益从而不再调整自己的经济行为时的状况）。 均衡分为局部均衡（partial equilibrium）和一般均衡（general equilibrium）两种。 局部均衡主要是指某种产品或要素市场的均衡，它假定某种产品或要素的均衡价格和数量仅取决于本身的供求状况，不受其他产品或要素供求的影响。 一般均衡认为一种产品或要素的价格和数量不仅取决于自身的供求状况，而且还受其他产品和要素价格的影响。一种产品或要素的价格和数量只有在其他所有产品和要素的价格都达到均衡时才能被决定下来。因此，一般均衡就是整体均衡。 六、静态均衡分析、比较静态均衡分析 和动态均衡分析 1、静态均衡分析 撇开了时间因素，主要研究变量在某一时点的某种均衡状态。 2、比较静态均衡分析 也撇开了时间因素，假定变量从一种均衡状态走向另一种均衡状态是瞬间完成的，不耗费时间。它是对变量在不同均衡点的状态进行比较研究。 3、动态均衡分析 研究变量从非均衡状态走向均衡状态的动态轨迹。 七、经济学研究中通常会犯的错误 1、后此谬误（the post hoc fallacy） 仅仅因为一件事情发生在另一事情之前，就认为前者是后者的原因。 2、不能保持其他条件不变（failure to hold other things constant） 分析某个变量对另一个变量的影响时，不能保持其他条件不变。 3、合成谬误（the fallacy of composition） 对局部或个体来说是正确或成立的事情，对全局或整体也一定正确或成立。 —、经济学的功能 二、经济学的用途 三、为什么要学习经济学 第三节 学习经济学的意义 —、经济学的功能 经济学具有两个重要的功能：解释与预测。 经济学对经济主体的行为做出若干假设，通过观察、分析与推理，可以对经济现象做出比较合理的解释和精确的预测。 二、经济学的用途 从理论上讲，经济学理论是应用经济学等其他研究领域的基础。 从实践上讲，经济学理论既可以用于指导企业或消费者的决策行为，又可以用于指导政府的决策行为。 三、为什么要学习经济学 1、了解现实世界中经济运行的机制 学习经济学可以使我们理解现实的经济是如何运行的，市场机制为什么比其他经济体制在资源的配置与利用方面更有效率。 2、可以帮助自己做出正确的选择，增加自己的效用和收益 经济学本质上是有关选择的科学。学了经济学以后，可以做出更加理性的选择，使自己的收益最大化。 3、经济学除了有用以外，它本身是一门充满魅力的科学 经济学介于自然科学与社会科学之间，博大精深，是社会科学的皇后。 “无论你今后干什么，你不会后悔自己学过经济学”。（张维迎，1998）。 参考书 ［1］保罗·萨缪尔森、威廉·诺德豪斯（Paul Samuelson，Willianm Nordhaus ） ，萧琛主译．经济学（Economics）（第17版）．北京：人民邮电出版社．2004．1． ［2］N·格里高利·曼昆（N．Gregory Mankiw ） ，梁小民译．经济学原理（Principles of Economics）（第3版）．北京：机械工业出版社，2003．8． ［3］刘涤源等．当代西方经济学说．武汉：武汉大学出版社，1990． ［4］宋承先等．现代西方经济学（第3版）．上海：复旦大学出版社，2004． ［5］高鸿业等．西方经济学（第3版）．北京：中国人民大学出版社，2004． Economics 第二章 需求、供给与均衡价格 第一节 需 求 第二节 供 给 第三节 均衡价格的决定 第四节 需求弹性和供给弹性 第五节 均衡价格和弹性原理的应用 一、需求的定义与种类 二、需求曲线和需求规律 三、影响需求量的因素 和需求函数 四、需求量的变动与需求的变动 1、需求的定义 2、需求的种类 第一节 需求 （Demand） 需求的定义 对某种商品或服务的需求是指消费者在一定时期内，在每一价格水平下愿意而且有能力购买的该商品或服务的数量。与需求量相对应的价格称作需求价格，它表示消费者购买一定数量的产品所愿意支付的最高价格（price）。 对商品的需求由两因素组成：购买欲望和购买能力。 需求的种类 （1）个别需求：单个消费者对某种商品的需求称为个别需求。是指在一定时期内，单个消费者在每一价格水平下愿意而且有能力购买的某种商品的数量。 （2）市场需求： 所有消费者对某种商品的需求总和称为市场需求。即市场需求是个别需求的总和：在每一价格水平下，将所有消费者对某种商品的需求量相加，就可以得到市场需求量。 1、需求曲线 2、需求规律 第一节 需求 （Demand） 一、需求的定义与种类 二、需求曲线和需求规律 三、影响需求量的因素 和需求函数 四、需求量的变动与需求的变动 需求规律（Law of demand） 需求规律是指在其他因素不变的情况下，某种商品的需求量与该商品的价格负相关。 前提条件：除了商品价格以外的其他因素不变。 需求曲线（Demand curve） 需求曲线是反映某种商品的需求量与其价格负相关关系的曲线 。常用纵轴表示价格（自变量），横轴表示需求量（因变量）。因此，所谓的需求曲线实际上是反需求曲线。 1、影响需求量的因素 2、需求函数 第一节 需求 （Demand） 一、需求的定义与种类 二、需求曲线和需求规律 三、影响需求量的因素 和需求函数 四、需求量的变动与需求的变动 影响需求量的因素 （1）商品自身的价格 如果其他因素不变，某种商品的需求量与其价格反方向变动。 （2）其他相关商品的价格 第一，互补商品。如果两种商品只有结合在一起使用，才能满足人们的某种欲望，那么这两种商品之间的关系就是互补关系，这两种商品称为互补商品。如果其他因素不变，在互补商品中，一种商品的需求数量与另一种商品的价格反方向变动。 第二，替代商品。如果两种商品都能满足人们某种共同的欲望，那么这两种商品之间的关系就是替代关系，这两种商品称为替代商品。如果其他因素不变，在替代商品中，某种商品的需求数量与另一种商品的价格同方向变动。 （3）消费者的收入（income）水平 在其他因素不变的情况下，消费者收入的变动也会引起对某种商品需求量的变动。 正常商品（normal goods）的需求量与收入正相关；低档商品（inferior goods）的需求量与收入负相关。 （4）消费者对未来价格的预期（expectations） 如果其他因素不变，某种商品的需求量与消费者对该商品的预期价格正相关。 （5）消费者的偏好（preferences） 消费者偏好是指人们对某种商品的喜欢程度。某种商品的需求量与消费者对该商品的偏好程度正相关。 （6）其他因素 如人口的多少、年龄结构；气候条件；风俗习惯等。 需求函数（Demand functions） 商品的需求量主要是上述六个因素的函数。在这六个因素中，商品自身的价格对需求量的影响是最重要的。因此，经济学总是将需求函数定义为需求量是价格的函数。如果用Qd表示某种商品的需求量，P表示该商品的价格，则需求函数可以表示为： a、b均为常数且均大于0。a表示需求曲线在横轴上的截距；－b表示需求曲线斜率的倒数。 1、需求量的变动 第一节 需求 （Demand） 2、需求的变动 一、需求的定义与种类 二、需求曲线和需求规律 三、影响需求量的因素 和需求函数 四、需求量的变动与需求的变动 需求量的变动（change in the quantity demanded） （1）定义：需求量变动是指其他因素不变，由某种商品价格变动引起的消费者对该商品需求量的变动。 （2）表现：在坐标图中，需求量的变动表现为在同一条需求曲线上点的移动。 O Q Qd P1 Q1 P2 Q2 P A B 需求的变动（change in demand） （1）定义：需求变动是指某种商品的自身价格不变，由其它因素变动引起的消费者对该商品需求量的变动。 （2）表现：在坐标图中，需求变动表现为需求曲线本身的平行移动。 O Q Qd1 P1 Q1 Q2 Qd2 P C D 一、供给的定义与种类 二、供给曲线与供给规律 三、影响供给量的因素 与供给函数 四、供给量的变动与供给的变动 1、供给的定义 2、供给的种类 第二节 供给（Supply） 供给的定义 供给（supply）是指厂商在一定时期内，在每一价格水平下愿意且有能力出售的某种商品或服务的数量。供给由厂商出售商品的意愿和出售能力两因素决定。厂商出售一定数量的商品所愿意接受的最低价格叫做供给价格。 供给的种类 （1）个别供给：指单个厂商对某种产品的供给。 （2）市场供给：指市场上所有厂商对某种产品供给的总和。在每一价格水平上将各厂商对某种产品的供给相加，就可以得到市场供给。 第二节 供给（Supply） 1、供给曲线 2、供给规律 一、供给的定义与种类 二、供给曲线与供给规律 三、影响供给量的因素 与供给函数 四、供给量的变动与供给的变动 供给曲线（Supply curve） 反映某种产品的供给量与它的价格相互关系的曲线叫供给曲线，供给曲线实际上也是反供给曲线。 供给规律（Law of supply） 在其他因素不变的条件下，某种产品的供给量与该产品的价格正相关。注意： 第一、供给规律的前提是其他因素不变。影响供给量的因素很多。如果要素价格降低，即使产品价格不变，该产品的供给量也会增加。 第二、供给规律有例外。某些产品的供给量是固定不变的，不会随着价格的上升而增加。 第二节 供给（Supply） 1、影响供给量的因素 2、供给函数 一、供给的定义与种类 二、供给曲线与供给规律 三、影响供给量的因素 与供给函数 四、供给量的变动与供给的变动 影响供给量的因素 （1）商品自身的价格。如果其他因素不变，一般情况下，商品供给量与其价格同方向变动。 （2）要素价格、生产的技术和管理水平等因素决定的生产成本。商品供给量与其生产成本负相关。 （3）相关商品的价格。 （4）厂商对价格的预期。商品的供给量与厂商的预期价格负相关。 （5）自然条件。如农产品的供给就受自然条件的制约。 供给函数（supply functions） 商品的供给量是上述各种因素的函数。在这些因素中，商品自身的价格对供给量的影响是最重要的。经济学总是将供给函数定义为商品的供给量是其价格的函数。如果QS用表示某种商品的供给量， P表示该商品的价格，则供给函数可以表示为： c、d均为常数且均大于0。 －c表示供给曲线在横轴上的截距；d表示供给曲线斜率的倒数。 第二节 供给（Supply） 1、供给量的变动 2、供给的变动 一、供给的定义与种类 二、供给曲线与供给规律 三、影响供给量的因素 与供给函数 四、供给量的变动与供给的变动 供给量的变动（change in the quantity supplied） （1）定义： 供给量变动是指其他因素不变，由某种商品价格的变动引起的厂商对这种商品供给量的变动。 P O Q QS P1 Q1 P2 Q2 B A （2）表现：在图形中，供给量的变动表现为在同一条供给曲线上点的移动。 供给的变动（change in supply） （1）定义：供给变动是指某种商品的价格不变，由其它因素变动引起的厂商对该商品供给量的变动。 P O Q QS1 P1 Q1 Q2 QS2 C D （2）表现：在图形中，供给变动表现为供给曲线的平行移动。 一、均衡价格的含义 二、均衡价格的决定 三、均衡价格的变动 1、均衡在经济学中的含义 2、均衡价格的定义 第三节 均衡价格的决定 均衡在经济学中的含义 在经济学中，均衡总是指模型的均衡，是指模型中各经济主体在既定的约束条件下都选择了最优决策时的状况。供给与需求是各种模型中两种最基本的因素，因此，均衡一般指供求均衡：在某一价格水平上，供给与需求正好相等。 均衡价格的定义 均衡价格（equilibrium price）是指供给与需求相等时的价格。均衡价格是买卖双方都愿意接受的市场价格。在均衡价格下的交易量称为均衡数量（equilibrium quantity）。 第三节 均衡价格的决定 1、均衡价格的模型 2、均衡价格的决定过程 或决定机制 一、均衡价格的含义 二、均衡价格的决定 三、均衡价格的变动 均衡价格的模型 求解该模型，就可以得到均衡价格和均衡数量。 均衡价格的决定 均衡价格为P0 ，均衡数量为Q0 。为了说明均衡价格的决定过程，可以在均衡价格的上下位置，任找两个非均衡价格，例如P1 、P2 。 （1） （2） P2 S D P1 超额需求 P O Q P0 Q0 超额供给 第三节 均衡价格的决定 1、供给不变，需求变动引起的 均衡价格的变动 2、需求不变，供给变动引起的 均衡价格的变动 3、供求规律 一、均衡价格的含义 二、均衡价格的决定 三、均衡价格的变动 供给不变，需求变动引起的均衡价格的变动 在供给不变的情况下，当需求增加需求曲线向右平移时，均衡价格上升，均衡数量增加。反之，当需求减少需求曲线左移时，均衡价格降低，均衡数量减少。 S D0 P0 Q0 D1 D2 P2 Q2 P1 Q1 P O Q 需求不变，供给变动引起的均衡价格的变动 在需求不变的情况下，供给增加，供给曲线向右下方平移时，均衡价格下降，均衡数量增加；供给减少引起供给曲线向左上方平移时，均衡价格上升，均衡数量减少。 D S0 P0 Q0 S1 S2 P2 Q2 P1 Q1 P O Q 供求规律 均衡价格与需求同方向变动，但与供给反方向变动；均衡数量与需求和供给都为同方向变动。 一、需求价格弹性 二、需求的其他弹性 三、供给价格弹性 1、需求价格弹性的定义 2、需求价格弹性的计算公式 第四节 需求弹性和供给弹性 3、需求价格弹性的种类 4、线性需求曲线上各点的 需求价格弹性的几何测定 5、影响需求价格弹性大小的因素 6、需求价格弹性与总收益 之间的关系 需求价格弹性的定义 需求价格弹性（price elasticity of demand）是指某种商品需求量的变动率与该商品价格的变动率之比，它用来衡量某种商品的需求量对其价格变动的反应程度。 需求价格弹性的计算公式 （1）定义式 ： Edp表示需求价格弹性, Qd表示原先的需求量，∆Qd表示需求量的变动量，P表示原先的价格，∆P表示价格的变动量。 （2）弧弹性（arc elasticity）计算公式： 由于需求曲线向右下放倾斜，需求量的变动（ ∆Qd ）与价格的变动（ ∆P ）负相关，因此， Edp < 0。 假设某种商品的需求曲线方程为：Qd=70−P 。当价格从5元下降到3元时，需求量就从20单位增加到40单位。此时根据定义式计算的该商品的需求价格弹性值为： 引进弧弹性计算公式是因为利用定义式来计算需求价格弹性， 有时会产生一定的缺陷。 现在反过来，价格从3元上升到5元，需求量就从40单位减少到20单位。此时根据定义式计算的该商品的需求价格弹性值为： 在前后两种场合，需求价格弹性值不同。如果利用弧弹性公式计算，就可以弥补这种缺陷： 弧弹性计算公式常被叫做“中点”弹性计算公式。 （3）点弹性（point elasticity）计算公式 当价格与需求量的变动量很微小时，我们就采用点弹性计算公式来计算需求价格弹性。例如该商品在点（P=5，Q=20）处的需求价格弹性值为： 需求价格弹性的种类 （1）缺乏弹性（inelastic）： P O Q 缺乏弹性 P O Q 富有弹性 （2）富有弹性（Elastic）： （3）单一弹性（unit elastic）： 单一弹性 P O Q P O Q 完全弹性 P O Q 完全无弹性 （4）完全有弹性（perfectly elastic）： （5）完全无弹性（perfectly inelastic）： 线性需求曲线上各点的需求价格弹性的几何测定 A点的需求价格弹性： 如果A点是需求曲线的中点，则它的需求价格弹性等于1。C点的需求价格弹性无穷大，D点的需求价格弹性等于0。 B A P1 P2 Q1 Q2 C D Q O E 需求价格弹性与总收益之间的关系 （1）定义 总收益（total revenue）是指厂商销售一定量产品所得到的收入总和，等于某种商品的销售量与其价格的乘积。如果用TR表示总收益，则 TR=Q•P 。 （2） 决定因素 总收益取决于商品的销售量与价格两个因素：与它们正相关。价格变动时，厂商的总收益到底是增加还是减少，取决于商品需求价格弹性的大小。 （3）需求缺乏弹性的商品，厂商的总收益与价格正相关 需求缺乏弹性的商品价格上升时，厂商的总收益将增加。因为此时，需求量的减少幅度小于价格的上升幅度，使得需求量减少所导致的总收益的减少，可以通过价格的上升所导致的总收益的增加来弥补而有余，最终使总收益增加。如［例1 ］所示。 （4）需求富有弹性的商品，厂商的总收益与价格负相关 需求富有弹性的商品价格下降时，厂商的总收益增加。因为此时，需求量的增加幅度大于价格的下降幅度，使得价格下降所导致的总收益的减少，可以通过更多需求量的上升导致的总收益的增加来弥补而有余，最终使总收益增加。如［例2 ］所示。 ［例1］设某种商品的需求价格弹性|Edp|= ，初始的价格为P1=1000元，与此对应的需求量为Q1=100。此时厂商的总收益为：TR1=Q1•P1=1000*100=100000 。 现在价格提高10%，新的价格P2=1000+1000*10%=1100 ，则需求量将减少10%*=5% ，新的需求量为Q2=100─100*5%=95 。此时厂商的总收益为：TR2=Q2•P2=1100*95=104500 。 ［例2］设某种商品的需求价格弹性|Edp|=2 ，初始的价格为P1=1000元，与此对应的需求量为Q1=100。此时厂商的总收益为： TR1=Q1•P1=1000*100=100000 。 现在价格下降10%，新的价格P2=1000─1000*10%=900 ，则需求量将增加10%*2=20% ，新的需求量Q2=100+100*20%=120 。此时厂商的总收益为： TR2=Q2•P2=900*120=108000 。 影响需求价格弹性大小的因素 （1）商品在人们生活中的重要性程度与需求价格弹性负相关； （2）替代品的多少与替代程度的高低与需求价格弹性正相关； （3）对某种商品的支出在消费中支出中的比重与需求价格弹性负相关； （4）消费者调整需求的时间长短与需求价格弹性正相关； （5）商品用途的多少与需求价格弹性正相关。 第四节 需求弹性和供给弹性 1、需求的收入弹性 2、需求的交叉价格弹性 一、需求价格弹性 二、需求的其他弹性 三、供给价格弹性 需求的收入弹性 （1）定义： 需求的收入弹性（income elasticity of demand）是指某种商品的需求量的变动率与消费者收入的变动率之比，它用来衡量某种商品的需求量对消费者收入变动的反应程度。 （2）需求收入弹性的计算公式 A、定义式： （4）恩格尔定律（Engel‘s Law）:随着家庭或国家的收入的增加，食物支出在收入中所占的比重不断下降。即人们对食物需求的收入弹性小于1。 （3）需求收入弹性的种类 B、弧弹性和点弹性计算公式： 需求的交叉价格弹性 （1）定义 需求的交叉价格弹性（cross elasticity of demand）是指某种商品需求量的变动率与另一种商品的价格变动率之比，反映某种商品的需求量对另一种商品的价格变动的反应程度。 （2）需求交叉价格弹性的计算公式 A、定义式： B、弧弹性和点弹性计算公式： （3）种类： 第四节 需求弹性和供给弹性 1、定义 2、计算公式 3、供给价格弹性的种类 4、影响供给价格弹性大小 的主要因素 一、需求价格弹性 二、需求的其他弹性 三、供给价格弹性 供给价格弹的定义 供给的价格弹性是指某种商品的供给量的变动率与价格的变动率之比，它反映某种商品的供给量对其价格变动的反应程度。 供给价格弹性的计算公式 （1）定义式： ESP表示供给价格弹性, Qs表示原先的供给量， ∆Qs表示供给量的变动量，P表示原先的价格， ∆P表示价格的变动量。由于供给量的变动（∆Qd ）与价格的变动（ ∆P ）正相关，因此， ESP > 0。 （2）弧弹性计算公式： （3）点弹性计算公式： 供给价格弹性的种类 （1）缺乏弹性（inelastic） ： （2）富有弹性（Elastic） ： P O A C B Q Esp>1 Esp<1 P O A B Q （3）单一弹性（unit elastic） ： （4）完全有弹性（perfectly elastic） ： （5）完全无弹性（perfectly inelastic） ： Esp=1 P o A B Q Esp=+∞ P o Q Esp=0 P o Q 影响供给价格弹性大小的主要因素 （1）改变生产规模的难易程度； （2）生产时间的长短与供给价格弹性正相关。 一、支持价格和限制价格 二、间接税负担原理 1、支持价格 2、限制价格 第五节 均衡价格和弹性原理的应用 S D P O Q P0 Q0 P1 政府为扶持某行业的生产而对该行业的产品规定的高于市场均衡价格的 最低价格 支持价格 支持价格 （1）定义：支持价格是指政府规定的某种产品高于市场均衡价格的最低价格。 （2）目的：增加生产者的福利。 （3）后果：在高于均衡价格的支持价格下，必然产生产品供大于求或产品过剩的结局。 S D P O Q P0 Q0 P2 政府为限制某种商品的价格上升而规定的低于市场均衡价格的 最高价格 限制价格 限制价格 （1）定义：指政府规定的某种商品低于市场均衡价格的最高价格。 （2）目的：增加消费者的福利。 （3）后果：在低于均衡价格的限制价格下，必然产生产品供不应求的结局。 （4）弊病：第一、减少供给者的福利，影响生产者增加供给的积极性，供不应求的局面很难改变；第二、短缺产生的“官方价格”与“黑市价格”两种价格，会引起寻租等腐败行为。 1、直接税与间接税的含义 2、短期内，间接税由厂商 与消费者共同负担 一、支持价格和限制价格 二、间接税负担原理 第五节 均衡价格和弹性原理的应用 3、两种特殊情况 4、长期，竞争厂商只能得到也 必须得到正常利润，因此，所有 的间接税都由消费者承担，与 供给价格弹性与需求价格弹性 的相对大小无关。 直接税与间接税的含义 根据纳税人与税负人是否一致，可以将税收分成“直接税”与“间接税”两大类。直接税是指纳税人与税负人一致的税收。间接税是指纳税人与税负人不一致、纳税人可以将税收转嫁给他人的税收。 短期内，间接税由厂商与消费者共同负担 各负担多少，取决于供给弹性与需求弹性的相对大小。给定供给价格弹性不变，需求价格弹性越大，则消费者承担的税负就越少；给定需求价格弹性不变，供给价格弹性越大，生产者承担的税负就越少。 用公式表示为： （证明 ） D S0 S1 Q P P1 P0 P2 Q1 Q0 E0 E1 F FE0=T0 O 由于对厂商征税，厂商销售单位商品所实际得到的收益等于产品价格减去从量税。为了保证厂商继续提供原先那样多的产品Q0 ，现在产品的价格必须提高到P0 +T0 。在既定的产量水平上，价格的提高，就意味着供给曲线向左上方的移动。新的供给曲线S1与既定的需求曲线D的交点E1所对应的价格为P1 ,均衡数量为Q1。征税的结果是价格的上升和均衡数量的减少。 供给者实际得到的价格为P2= P2− P1 P2= P1− T0 ，与原先的均衡价格P0相比，供给者得到的价格减少了P 0− P2= P0 P2 。实际上，这就是厂商销售单位产品所承担的从量税； 消费者支付的价格上升了P 1− P0= P1P0 。实际上，这也是消费者购买单位产品所承担的从量税。 两种特殊情况 （1）如果供给价格弹性极大，供给曲线为水平线，则所有的间接税都由消费者负担； （2）如果需求价格弹性极大，需求曲线为水平线，则所有的间接税都由厂商负担。 Q1 Q0 D S0 S1 P1 P0 O Q P S0 S1 D Q P P0 P1 O Q1 Q0 Economics 第三章 消费者行为理论 第一节 基数效用分析 第二节 序数效用分析 第三节 价格效应 一、欲望与效用 二、总效用与边际效用 三、消费者均衡 四、需求曲线向右下方倾斜 的原因 1、欲望 2、效用 第一节 基数效用分析 五、消费者剩余 3、基数效用论 欲 望 欲望也叫做需要，是指人们想要得到又暂时没有得到某种物品的心理状态。欲望由不足之感与求足之愿两个因素组成。 效 用 （1）效用的含义：物品能够满足人们欲望的能力。 （2）效用的主观性：效用实际上是消费者对物品满足自己欲望的能力的一种主观评价。不同的人对同一种物品的欲望不同，从而，同一种商品对不同的人的效用也就不同。当然，同一个人在不同的时空条件下，消费同一物品也会产生不同的效用。 基数效用论 基数效用论认为，各种商品对人们的效用多少可以用基数来准确地度量，并且可以加总求和。 1、总效用 2、边际效用 第一节 基数效用分析 3、总效用与边际效用 之间的关系 一、欲望与效用 二、总效用与边际效用 三、消费者均衡 四、需求曲线向右下方倾斜 的原因 五、消费者剩余 总效用 总效用是指消费者消费一定数量的商品所获得的满足总和，常用TU表示： 或 边际效用 （1）定义：边际效用是指消费者每增加一单位某种物品的消费所增加的总效用，用 MU表示： （2）公式： 或者 （3）边际效用递减规律：边际效用递减规律是指在一定时期内，随着消费者不断地增加对某种商品的消费，每增加一单位该商品的消费所增加的总效用越来越少。 总效用与边际效用之间的关系 TU MU Q O TU MU 1、消费者均衡的含义 2、消费者均衡的约束条件 第一节 基数效用分析 3、消费者均衡的原则 一、欲望与效用 二、总效用与边际效用 三、消费者均衡 四、需求曲线向右下方倾斜 的原因 五、消费者剩余 消费者均衡的含义 消费者均衡是指消费者在一定的价格水平下，用一定的收入购买与消费各种商品，使自己的总效用达到最大时的状态。 消费者均衡的约束条件 假定消费者用既定的收入M只购买X 与Y两种商品， X 与Y两种商品的价格分别为PX与PY ，则消费者均衡的约束条件可以表示为： 。为了简单起见，假定没有储蓄，约束条件就变为： 消费者均衡的原则 消费者均衡的原则或条件：消费者购买任何两种商品的边际效用与它们的价格之比都相等，或者说，消费者购买任何两种商品的最后一单位货币所带来的边际效用都相等。消费者均衡的原则可用公式表示为： （数学证明 ） 数学证明如下： 设效用函数为 ，约束条件为 。为了保证TU在既定约束条件下的极大，要求 对X 、Y的一阶偏导数等于零，即： 从而有 四、需求曲线向右下方倾斜的原因 。令 为不变的常量，则有： 。当 反之，当 。 显然，消费者追求总效用最大化的理性行为与边际效用递减规律共同决定了需求曲线的向右下方倾斜。需求曲线的本质就是边际效用曲线。需求曲线上任一点所对应的需求量，均是在既定的约束条件下能使消费者获得最大效用的购买量。 1、消费者剩余的定义 第一节 基数效用分析 2、消费者剩余产生的源泉 3、消费者剩余的计算 4、消费者剩余概念提出的意义 一、欲望与效用 二、总效用与边际效用 三、消费者均衡 四、需求曲线向右下方倾斜 的原因 五、消费者剩余 消费者剩余的定义 消费者剩余是指消费者购买一定数量的商品所愿意支付的最高价格总额与其实际支付的价格总额之间的差额。 消费者剩余产生的源泉 消费者购买一定量的商品愿意支付的价格总额取决于消费这些商品所带来的总效用 ，而实际支付的价格总额等于边际效用与所购买的商品数量的乘积。由于边际效用递减，前者往往大于后者，从而产生了消费者剩余。 消费者剩余产生的源泉还在于不同消费者（收入、偏好不同）购买同一种商品所愿意支付的价格不同。而实际支付的价格由市场供求决定。那些收入高偏好强烈的消费者愿意支付的价格一定比实际支付的价格要高，从而也可以得到很多的消费者剩余。 消费者剩余的计算 上述需求曲线表明，某商品的价格分别为8、6、4、2时，相应的购买量为1、2、3、4单位。若市场价格为4，消费者购买3单位商品愿意付出的价格总额为18，而实际支付的价格总额为12。两者之间的差额6就是消费者剩余。 （1）离散商品的消费者剩余的计算 8 1 2 6 4 2 3 4 0 Q P （2）非离散商品的消费者剩余的计算 （3）消费者剩余变动量的计算 设初始的市场价格为P1，需求量为Q1，消费者剩余为P1AC 。现在价格降到P2 ，则需求量增加到Q2 ，消费者剩余为P2BC 。由于价格下降，消费者剩余增加了梯形P2BA P1的面积。其中矩形P2EAP1的面积测量在价格下降时，消费者购买原先数量的商品所多得到的消费者剩余；小三角形面积EBA测量在价格下降以后，消费者由于增加购买量所多得到的消费者剩余。 设市场价格为P1，消费者购买Q1商品所愿意支付的价格总额为梯形OQ1AC的面积，而实际支付的价格总额为矩形OQ1AP1的面积。消费者剩余为OQ1AC —OQ1AP1=P1AC 。 Q P P1 P2 Q1 Q2 O A B E C D 设反需求函数为 ， S表示消费者剩余量，∆S表示消费者剩余的变动量，P1 、 Q1分别表示初始的价格与初始的需求量， P2 、 Q2 分别表示变动以后的价格与需求量，则有： （4）需求曲线非线性时，消费者剩余的计算 P=f(Q) Q1 P2 P1 O P B A Q Q2 消费者剩余概念提出的意义 （1）为衡量价格变动对消费者福利的影响程度提供了一个比较有用的指标； （2）为比较竞争市场与垄断市场的效率高低、政府是否提供与提供多少公共产品，提供了一个比较有用的分析工具； （3）它使人们认识到，在日常的市场交易中，消费者获得了额外的福利。 一、序数效用论的基本观点 二、消费者偏好的特征 三、无差异曲线 四、边际替代率 第二节 序数效用分析 五、预算线 六、消费者均衡 七、需求曲线向右下方倾斜的原因 一、序数效用论的基本观点 1、商品的效用具有主观性，没有客观的衡量指标，无法准确地用基数来表示其多少。 2、商品效用的多少即使能够衡量并用基数表示，这种做法对于描述消费者的理性选购行为来说也是不必要的。为了确定消费者选购那一个商品束，只要知道那一个商品束具有更高的效用就行了，而不必知道各个商品束的具体的效用到底是多少。因此，可以用序数来表示不同商品束的效用高低。 3、不同商品束的效用高低与消费者对不同商品束的偏好程度正相关。 1、次序性 2、传递性 3、单调性 第二节 序数效用分析 一、序数效用论的基本观点 二、消费者偏好的特征 三、无差异曲线 四、边际替代率 五、预算线 六、消费者均衡 七、需求曲线向右下方倾斜的原因 次 序 性 也称为完备性或完全性，指消费者对任何两种不同商品束的偏好程度，都是可以比较的。 设有A、B两种可以选购的商品束，消费者对A、B两种商品束的偏好关系无非有以下3种： 传 递 性 设有A、B、C三种可以选购的商品束。 如果 则一定有 ： 单 调 性 也称为非饱和性，指如果两个商品束的区别仅在于其中一种商品的数量不同，则消费者总是偏好含有这种商品数量较多的商品束。 1、无差异曲线的定义 2、无差异曲线的特征 第二节 序数效用分析 一、序数效用论的基本观点 二、消费者偏好的特征 三、无差异曲线 四、边际替代率 五、预算线 六、消费者均衡 七、需求曲线向右下方倾斜的原因 无差异曲线的定义 无差异曲线是指在偏好既定条件下，能给消费者带来同等效用水平的两种商品组合的轨迹。 U1 Y O X U2 U3 无差异曲线的特征 （1）在同一坐标图中，存在无数条无差异曲线。离原点的越远的无差异曲线代表的效用水平越高。这意味着商品的消费多多益善，即 ； （2）同一坐标平面上的任何两条无差异曲线永不相交。 （3）无差异曲线向右下方倾斜，斜率为负。 （4）无差异曲线的斜率的绝对值递减。 1、边际替代率的定义 2、公式 第二节 序数效用分析 3、边际替代率递减规律 一、序数效用论的基本观点 二、消费者偏好的特征 三、无差异曲线 四、边际替代率 五、预算线 六、消费者均衡 七、需求曲线向右下方倾斜的原因 边际替代率的定义 边际替代率是指在偏好与效用水平既定不变的条件下，消费者为增加一单位某种商品的消费所愿意减少的另一种商品的消费量。 公 式 或者 边际替代率就是无差异曲线的斜率。 边际替代率递减规律 在偏好与效用水平不变的条件下，随着某种商品消费量的连续增加，消费者为增加一单位该商品的消费所愿意减少的另一种商品的消费量越来越少。 导致商品边际替代率递减的根本原因是商品的边际效用递减。 边际替代率递减，意味着无差异曲线的斜率的绝对值递减，无差异曲线凸向原点。 （证明 ） 设某一条无差异曲线的函数为 ： 。 该函数的全微分为： 因此有： 。当X的消费量不断增加，Y的消费量不断减少时，由于边际效用递减，边际替代率的绝对值一定递减。 1、预算线的含义 第二节 序数效用分析 2、预算线的方程 3、消费者预算线的斜率 4、消费者预算线的移动 一、序数效用论的基本观点 二、消费者偏好的特征 三、无差异曲线 四、边际替代率 五、预算线 六、消费者均衡 七、需求曲线向右下方倾斜的原因 预算线的含义 预算线是指在既定的价格水平下，消费者用既定的收入所能购买的两种商品最大数量组合的轨迹。 预算线的方程 设某消费者的收入为M ，购买两种商品X 、Y。它们的价格分别为PX和PY 。则预算线方程为： 或者 预算线把坐标平面划分成了三个区域：即预算线、预算线右上方与预算线左下方三大区域。预算线与两坐标轴所围成的区域称为预算空间或预算集。预算线实际上也叫预算边界。 消费者预算线的斜率 预算线的斜率为 ，是两种商品的价格之比，表示两种商品的交换比率：在收入既定的情况下，消费者为增加一单位某种商品的购买所必须减少的另一种商品的购买量。 消费者预算线的移动 （1）收入变动引起的预算线变动 在商品价格不变的情况下，消费者的收入变化会引起预算线平行移动：收入增加，预算线上移；收入减少，预算线下移。 （2）商品价格变化引起的预算线移动 在收入与PY不变的情况下，PX变动将引起预算线在横轴上的截距发生变动： PX下降，预算线在横轴上的截距就增加；PX上升，预算线在横轴上的截距就缩短。 第二节 序数效用分析 1、消费者均衡原则 2、消费者均衡的变动 一、序数效用论的基本观点 二、消费者偏好的特征 三、无差异曲线 四、边际替代率 五、预算线 六、消费者均衡 七、需求曲线向右下方倾斜的原因 消费者均衡原则 （1）图形分析 消费者购买无差异曲线与预算线的切点所对应的商品组合，就能获得最大效用，处于均衡状态。 U3 U2 Y O X U1 A B C D -dy / dx > PX / PY （2）公式： 该公式表示在偏好、收入与商品价格既定的条件下，消费者为增加一单位某种商品的消费所愿意减少的另一种商品的消费量正好等于消费者在市场上为增加一单位某种商品购买量所必须减少的另一种商品的购买量时，消费者的效用就达到极大。 当 时，消费者可以通过调整购买的商品组合，来提高自己的效用水平。 消费者均衡的变动 价格消费曲线与需求曲线 价格消费曲线是指在其他因素不变的条件下，由某种商品的价格变动引起的消费者均衡点的变动轨迹。 可以从价格消费曲线推导出某种商品的需求曲线。 X O O P X Y A B1 B2 U3 P1 P2 P3 U1 U2 X1 X1 X2 X2 X3 X3 B3 需求曲线 价格消费线 （2）收入消费曲线与恩格尔曲线 收入消费曲线是指在其他因素不变的条件下，由收入变动引起的消费者均衡点的变动轨迹。 恩格尔曲线表示家庭或消费者对某种商品的消费量是其收入的函数。恩格尔曲线可以从收入消费曲线中导出来 。 七、需求曲线向右下方倾斜的原因 序数效用论认为，在其他因素不变的条件下，当消费者为增加一单位某种商品的消费所愿意减少的另一种商品的消费量正好等于消费者在市场上为增加一单位某种商品购买量所必须减少的另一种商品的购买量时，消费者的效用就达到极大。用公式表示： 。令PY不变： 若 若 商品的需求量与其价格负相关，需求曲线向右下方倾斜。 一、价格效应的含义与分解 二、替代效应 三、收入效应 1、价格效应的含义 2、价格效应的分解 第三节 价格效应 四、正常商品、低档商品 与吉芬商品的价格效应 价格效应的含义 价格效应是指在消费者的偏好和货币收入不变的情况下，当消费者购买的两种商品中的价格发生变动时，消费者对该商品的需求量的变动。 价格效应的分解 价格效应可以分解为替代效应与收入效应，即 价格效应=替代效应+收入效应。这是因为一种商品的价格变化，常常会产生两种结果： 第一，引起商品的相对价格（或商品之间的交换比率）发生变化：消费者总是增加相对便宜的商品购买，减少相对昂贵的商品购买。这种现象称为替代效应； 第二，引起消费者的实际收入水平变化，进而引起对该商品需求量的变化。这种现象称为收入效应。 1、定义 2、任何商品的替代效应都 与商品的价格负相关 第三节 价格效应 一、价格效应的含义与分解 二、替代效应 三、收入效应 四、正常商品、低档商品 与吉芬商品的价格效应 Y X O A’’ A A’ B’ B U1 U2 价格效应 替代效应 收入效应 x1 x2 x3 替代效应的定义 替代效应指在消费者的偏好和货币收入不变的情况下，某种商品价格变动引起两种商品的相对价格发生变化，进而引起消费者对该商品的需求量发生的改变。 斯勒茨基的替代效应 （1）定义：其他因素不变，当某种商品的价格变动时，调整消费者的收入（消费者的收入调整量为某种商品的价格变动量与该商品初始购买量的乘积，即 ），使他现在仍然买得起原先购买的商品束的条件下，消费者对该商品需求量的变动，叫斯勒茨基替代效应。 （2）斯勒茨基替代效应的特征：购买力不变。 A B1 X1 X2 U1 U3 U2 B2 F H X3 E1 E2 E3 X Y O 1、定义 2、正常商品的收入效应 与价格负相关 3、低档商品的收入效应 与价格正相关 第三节 价格效应 一、价格效应的含义与分解 二、替代效应 三、收入效应 四、正常商品、低档商品 与吉芬商品的价格效应 收入效应的定义 收入效应指由于某种商品价格的变动。引起消费者实际收入水平发生变动，进而引起对该商品的需求量发生的改变。 正常商品的收入效应与价格负相关 正常商品的EM>0 ，即正常商品的需求量与收入正相关。 低档商品的收入效应与价格正相关 低档商品的EM<0 ，即低档商品的需求量与收入负相关。 1、正常商品的价格效应 与价格负相关 2、低档商品的价格效应 与价格负相关 3、吉芬商品的价格效应 与价格正相关 第三节 价格效应 一、价格效应的含义与分解 二、替代效应 三、收入效应 四、正常商品、低档商品 与吉芬商品的价格效应 正常商品的价格效应与价格负相关 正常商品的替代效应与商品的价格负相关，正常商品的收入效应也与价格负相关。因此，正常商品的价格效应就与价格负相关，即正常商品的需求曲线向右下方倾斜。 Y X O A’’ A A’ B’ B U1 U2 价格效应 替代效应 收入效应 x1 x2 x3 正常商品 低档商品的价格效应与价格负相关 低档商品的替代效应与商品的价格负相关，低档商品的收入效应虽然与价格正相关，但小于替代效应。因此，低档商品的价格效应也与价格负相关，即低档商品的需求曲线也向右下方倾斜。 Y X O A’’ A A’ B’ B U1 U2 x1 x2 x3 替代效应与收入效应反方向变动 替代效应大于收入效应 低档商品 吉芬商品的价格效应与价格正相关 吉芬商品的替代效应与商品的价格负相关，吉芬商品的收入效应不仅与价格正相关，且大于替代效应。因此，吉芬商品的价格效应与价格正相关，即吉芬商品的需求曲线向右上方倾斜。 Y X O A’’ A A’ B’ B U1 U2 x1 x2 x3 替代效应与收入效应反方向 变动 替代效应小于收入效应 吉芬商品 Economics 第四章 生产理论 第一节 生产函数概述 第二节 短期生产函数 第三节 长期生产函数 第四节 规模报酬 一、生产与生产函数 二、技术系数及其种类 三、短期和长期 1、生产 第一节 生产函数概述 2、投入 3、产出 4、生产函数 生 产 生产是指把投入转变为产出的活动。 投 入 投入指生产中所使用的一切生产要素的总和。生产要素包括： （1）劳动，是指劳动力的数量与质量； （2）土地，是指所有自然资源； （3）资本，有两种含义。第一种含义是资本品，这是指由企业生产出来并重新投入到生产中去的一切物品；第二种含义是指用来购买资本品或企业的资金。经济学中所使用的资本，通常指第二种含义。 （4）企业家才能，指经营和管理企业的能力，包括创新、决策、计划、组织、指挥、协调、控制、激励等方面。 产 出 产出既包括物质产品，也包括非物质产品或服务。产出也可叫做产量。 生产函数 生产函数是指产出是各种投入的函数。为了简化分析，假定只有劳动和资本两种生产要素，技术不变。设Q代表产出，L和K分别代表劳动和资本，则生产函数的一般表达式为： 第一节 生产函数概述 1、技术系数的含义 2、技术系数的种类 一、生产与生产函数 二、技术系数及其种类 三、短期和长期 技术系数的含义 生产过程中各要素之间的比例叫做技术系数。 技术系数的种类 （1）固定技术系数：是指生产中要素的比例不能改变。要扩大或缩减产量，各种要素必须同比例增加或减少。 （2）可变技术系数：是指生产中要素的比例能够变动。 第一节 生产函数概述 1、短期 2、长期 3、短期生产函数和 长期生产函数 一、生产与生产函数 二、技术系数及其种类 三、短期和长期 短 期 短期中，至少有一种投入不能随着产量的变动而变动。在短期，生产要素可以分成两大类：一类可以随着产量的变动而变动，称作变动投入；另一类要素不能随着产量的变动而变动，叫做固定投入。 长 期 长期中，所有的投入都可以随着产量的变动而变动。 短期生产函数和长期生产函数 与时间划分为短期与长期相适应，生产函数可以分为短期生产函数和长期生产函数两种。 短期生产函数的形式为： 长期生产函数的形式为： 一、总产量、平均产量与 边际产量的含义与曲线 三、总产量、平均产量和 边际产量之间的关系 四、一种变动要素的合理 投入阶段 1、总产量的含义与曲线 第二节 短期生产函数 2、平均产量的含义与曲线 3、边际产量的含义与曲线 二、生产要素的边际报酬 递减规律 总产量的含义与曲线 总产量是指企业在一定时期生产的产量总和。一般用TP表示，即： 平均产量的含义与曲线 平均产量是指平均每单位变动投入所生产的产量。一般用AP表示，劳动的平均产量为： 边际产量的含义与曲线 边际产量是指每增加一单位某种投入所增加的产量。一般用MP表示，劳动的边际产量为: 或者为: 1、内容 第二节 短期生产函数 2、要点 一、总产量、平均产量与边际产量 的含义与曲线 二、总产量、平均产量和边际产量 之间的关系 三、一种变动要素的合理投入阶段 一、总产量、平均产量与 边际产量的含义与曲线 三、总产量、平均产量和 边际产量之间的关系 四、一种变动要素的合理 投入阶段 二、生产要素的边际报酬 递减规律 3、图形 边际产量递减规律的内容 在技术水平和其他要素投入固定不变，只有一种要素投入可以变动时，随着该可变要素投入的增加，其边际产量即每增加一单位可变要素投入所增加的总产量越来越少。 边际产量递减规律的要点 （1）要素的边际报酬递减规律以技术水平和其他要素投入固定不变为前提条件。 （2）随着某种变动要素投入的连续增加，边际报酬的变动要经历递增和递减两个阶段。 （3）边际报酬递减规律同边际效用递减规律一样，都是公理，无需证明。 TP L O AP MP L O L1 L2 L3 L1 L2 L3 MP TP AP 边际产量递减规律的图形表示 1、总产量与边际产量的关系 第二节 短期生产函数 2、总产量与平均产量之间的关系 3、平均产量和边际产量之间 的关系 一、总产量、平均产量与边际产量 的含义与曲线 二、总产量、平均产量和边际产量 之间的关系 三、一种变动要素的合理投入阶段 一、总产量、平均产量与 边际产量的含义与曲线 三、总产量、平均产量和 边际产量之间的关系 四、一种变动要素的合理 投入阶段 二、生产要素的边际报酬 递减规律 总产量与边际产量的关系 总产量曲线的形状取决于边际产量的变动趋势。当边际产量增加，边际产量曲线上升时，总产量以递增的速度增加，总产量曲线上凹地向右上方伸展。当边际产量递减（边际产量曲线下降）且大于零时，总产量以递减的速度增加，总产量曲线下凹地向右上方延伸。边际产量等于零时 ，总产量达到极大。一旦边际产量小于零，总产量就减少，总产量曲线就开始下降。 从边际产量的计算公式 看，边际产量就是总产量曲线的斜率。由于总产量曲线先上凹后下凹，故在总产量曲线的拐点，斜率极大，即边际产量极大。在此点以前，斜率递增，即边际产量递增。此点以后，斜率递减，即边际产量递减。 总产量与平均产量之间的关系 因为 ，所以平均产量就是从原点向总产量曲线所作射线的斜率。由于总产量曲线先上凹后下凹，故从原点向总产量曲线所作的射线正好切于总产量曲线时，射线的斜率极大，即平均产量极大。 在切点以前，射线的斜率递增，即平均产量递增。在切点以后，射线的斜率递减， 即平均产量递减。 平均产量和边际产量之间的关系 从原点向总产量曲线所作的射线正好切于总产量曲线时，不仅射线的斜率极大，而且射线与总产量曲线的切线重合。射线的斜率就是平均产量，射线的斜率极大，意味着平均产量极大。而切线的斜率就是边际产量。因此当平均产量最大时，平均产量等于边际产量，即边际产量曲线交于平均产量曲线的最高点。在交点以前，边际产量大于平均产量，故平均产量递增。在交点以后，边际产量小于平均产量，故平均产量递减。 （数学证明 ） 数学证明： 设生产函数为Q＝f（L），平均产量 。平均产量极大的必要条件是平均产量对劳动的一阶导数为零，即 从而有： 。 即平均产量最大时，平均产量等于边际产量。 当 即 时，平均产量递增； 当 即 时，平均产量递减。 1、一种变动要素投入阶段的划分 第二节 短期生产函数 2、一种变动要素的合理投入阶段 一、总产量、平均产量与边际产量 的含义与曲线 二、总产量、平均产量和边际产量 之间的关系 三、一种变动要素的合理投入阶段 一、总产量、平均产量与边际产量 的含义与曲线 二、总产量、平均产量和边际产量 之间的关系 三、一种变动要素的合理投入阶段 一、总产量、平均产量与 边际产量的含义与曲线 三、总产量、平均产量和 边际产量之间的关系 四、一种变动要素的合理 投入阶段 二、生产要素的边际报酬 递减规律 一种变动要素投入阶段的划分 在只有一种要素变动,其他要素固定不变的短期生产函数中,整个生产过程根据平均产量和边际产量的变化情况，可以分为三个阶段：（1）平均产量递增阶段；（2）平均产量递减且边际产量大于零的阶段；（3）边际产量小于零的阶段。 AP MP L O L2 L3 AP MP I II III 平均产量递减 边际产量为正 平均产量递增 边际产量为负 一种变动要素的合理投入阶段 一种变动要素的合理投入阶段是第二阶段：平均产量递减且边际产量大于零的阶段。因为： 首先，厂商的决策不会考虑第三阶段。因为在第三阶段，由于边际产量递减且小于零，意味着增加变动投入将减少总产量，而减少变动投入反而增加总产量。 其次，厂商也不会选择第一阶段。因为在这个阶段，由于边际产量大于平均产量，平均产量处于递增状态。这就意味着厂商增加变动投入能增加平均产量，此时如果要素价格和产品价格既定不变，并且产品总可以销售出去，厂商的利润就会增加。 一、等产量曲线 二、边际技术替代率 三、等成本线 四、生产要素的最优组合 1、定义 2、等产量曲线的特征 第三节 长期生产函数 五、生产扩展线 六、脊线和生产的经济区域 等产量曲线的定义 等产量曲线是指在技术水平不变的条件下，能给厂商带来同一产量水平的两种要素组合的轨迹。 K L O Q1 Q2 Q3 等产量曲线的特征 第一，在同一坐标平面内，有无数条等产量曲线。离原点更远的等产量曲线代表着更高的产量水平； 第二，任何两条等产量曲线都不相交； 第三，等产量曲线的斜率为负； 第四，等产量曲线的斜率的绝对值递减，曲线凸向原点。 1、定义 2、公式 第三节 长期生产函数 3、边际技术替代率递减规律 4、固定技术系数的等产量曲线 一、等产量曲线 二、边际技术替代率 三、等成本线 四、生产要素的最优组合 五、生产扩展线 六、脊线和生产的经济区域 定 义 边际技术替代率是指在技术和产量不变的条件下，厂商为增加一单位某种要素的投入所能减少的另一种要素的投入量。 K L O Q1 K1 L1 K2 L2 △K △L 公 式 劳动对资本的边际技术替代率常用MRTSLK表示 ： ， 或者： 上述公式表明，边际技术替代率就是等产量曲线的斜率。由于L和K的符号相反，故等产量曲线的斜率为负，等产量曲线向右下方倾斜。 边际技术替代率递减规律 边际技术替代率也可以用两种要素的边际产量之比来表示：  由于边际报酬递减，当厂商不断地用劳动替代资本时，随着劳动投入的增加，劳动的边际产量日益减少；随着资本投入的减少，资本的边际产量日益增加。为了保持产量不变，每增加一单位劳动所能减少的资本量越来越少。因此，边际技术替代率具有递减的趋势。等产量曲线不仅向右下方倾斜，而且凸向原点。 （数学证明 ） 证明如下：设生产函数为Q＝f（L，K），它的全微分为： 由于在既定的等产量曲线上，产量不变，即 从而有 ，即  固定技术系数的等产量曲线 若两种要素投入完全不能替代：只要其中一种要素投入固定不变，不论另一种要素投入怎样增加，产量始终不变。要增加产量，就必须按既定的比例同时增加两种要素投入。此时，等产量曲线呈L状。 K L O Q 1、定义 2、成本线的方程 第三节 长期生产函数 3、等成本线的斜率 4、等成本线的移动 一、等产量曲线 二、边际技术替代率 三、等成本线 四、生产要素的最优组合 五、生产扩展线 六、脊线和生产的经济区域 定 义 等成本线是指在要素价格既定的条件下，厂商花费一定成本所能购买的两种要素最大数量组合的轨迹。 成本线的方程 如果用C表示既定的成本，W和ｒ分别代表劳动L和资本K的价格，则等成本线的方程为： 等成本线的斜率 等成本线的斜率为两种要素的价格之比，即 等成本曲线的斜率表示两种要素的交换比率：在既定的成本约束下，厂商在市场上为增加一单位劳动的购买所必须减少的资本购买量。 等成本线的移动 （1）如果要素价格既定，成本增加，则等成本线平行地右移；成本减少，等成本线平行地左移。 （2）如果成本与资本的价格既定，劳动价格变动，等成本线就会偏转：劳动价格上升时，等成本线向左偏转；劳动价格下降时，等成本线向右偏转。 1、要素最优组合的含义 2、实现要素最优组合的原则 第三节 长期生产函数 一、等产量曲线 二、边际技术替代率 三、等成本线 四、生产要素的最优组合 五、生产扩展线 六、脊线和生产的经济区域 要素最优组合的含义 最优要素投入组合是指成本最小产量最大的组合：用既定数量的成本生产最大产量的组合，或是用最小成本生产既定产量的组合。 成本既定产量最大 产量既定成本最小 最小成本最大产量 Q3 Q2 K O L Q1 A B C D -dK / dL > w / r MPL/MPK = w/r 实现要素最优组合的原则 等产量曲线和等成本曲线的切点所代表的组合就是要素投入的最优组合 （数学证明 ） 数学证明： Max：Q＝ｆ（L，K），ｓ·ｔ：C＝WL＋ｒK。拉格朗日函数：Z＝ｆ（L，K）＋λ(C- WL-ｒK）。Z极大的必要条件是它对L、K的一阶偏导数等于零，即： 于是 ，该式表示，厂商为了选择最优要素组合，就必须保证由技术水平决定的在保持产量不变的条件下增加一单位劳动投入所能减少的资本投入量，等于由成本和要素价格决定的增加一单位劳动的购买所必须减少的资本购买量。 式表示，厂商为了选择最优要素组合，必须按一定比例购买两种要素，使得花费在两种要素上的最后一单位成本所带来的边际产量相等。 1、等斜线 2、生产扩展线 第三节 长期生产函数 一、等产量曲线 二、边际技术替代率 三、等成本线 四、生产要素的最优组合 五、生产扩展线 六、脊线和生产的经济区域 等斜线 等斜线是各条等产量曲线上边际技术替代率相等的点的连线。等斜线的形状可以是任意的。 生产扩展线 在技术水平和要素价格既定不变的条件下，由成本变动引起的最优要素组合变动的轨迹就叫做扩展线。 1、脊线 2、经济区域 第三节 长期生产函数 一、等产量曲线 二、边际技术替代率 三、等成本线 四、生产要素的最优组合 五、生产扩展线 六、脊线和生产的经济区域 K L O Q1 Q2 Q3 B MPK<0 A MPL<0 脊线 脊线 生产的经济区域 脊 线 等产量曲线上斜率为零的点或斜率为无穷大的点与原点的连线叫脊线。 经济区域 两条脊线OB和OA所围的区域就叫生产的经济区域。 脊线OB代表生产各种产量所使用的资本量的最高限 ，脊线OA代表生产各种产量所使用的劳动量的最高限。显然，理性的厂商总是在两条脊线所围的区域内从事生产。 在两种要素完全不能替代的场合，两条脊线和生产的经济区域就重合为一条直线。 一、规模报酬变动的含义与阶段 二、规模报酬变动的数学说明 三、规模报酬变动的原因 1、模报酬变动的含义 2、规模报酬变动的三个阶段 第四节 规模报酬 模报酬变动的含义 规模报酬变动是指所有要素投入同时、同方向和同幅度变动时引起的产量变动。 100 200 300 400 500 600 700 K L O 规模报酬递增 产量的增加幅度大于要素的增加幅度 规模报酬不变 产量的增加幅度等于要素的增加幅度 规模报酬递减 产量的增加幅度小于要素的增加幅度 规模报酬变动的三个阶段 第一阶段为规模报酬递增：产量的变动幅度大于各种要素的变动幅度。 第二阶段为规模报酬不变阶段：即产量的变动幅度等于各种要素的变动幅度。 第三阶段是规模报酬递减：即产量的变动幅度小于各种要素的变动幅度。 第四节 规模报酬 一、规模报酬变动的含义与阶段 二、规模报酬变动的数学说明 三、规模报酬变动的原因 二、规模报酬变动的数学说明 设有一生产函数： Q＝f（L，K）。 如果该生产函数中的所有投入要素都乘以正实数t以后，产量Q就是原来的tn倍，那么这个生产函数就叫n次齐次生产函数。 用公式表示为：f（tL，tK）＝tnf（L，K）＝tnQ 显然n＞1时，规模报酬递增；n＝1时，规模报酬不变；n＜1时，规模报酬递减。规模报酬不变的1次齐次生产函数常叫做线性齐次生产函数。 以美国两位学者柯布（Charles Copb，数学家）和道格拉斯（Paul Douglas，经济学家）的名字命名的柯布-道格拉斯生产函数，如果采取以下形式： ，则该生产函数就是线性齐次生产函数： 第四节 规模报酬 1、企业规模报酬递增的原因 2、规模报酬递减的原因 一、规模报酬变动的含义与阶段 二、规模报酬变动的数学说明 三、规模报酬变动的原因 企业规模报酬递增的原因 （1）分工协作带来的专业化利益。 （2）某些要素的不可分割性。 规模报酬递减的原因 企业规模报酬递减的主要原因：是由于规模过大遇到的管理方面的困难。当企业规模变得越来越大时，管理和协调的问题也就日益难以处理。 Economics 第五章 成本理论 第一节 成本与成本函数 第二节 短期成本函数 第三节 长期成本函数 一、成本、显性成本 与隐性成本的含义 二、机会成本 三、沉没成本 四、成本函数 1、成本的含义 第一节 成本与成本函数 2、显性成本 3、隐性成本 成本的含义 成本是指厂商为提供一定量的某种产品或服务所实际花费的生产要素的价值，等于按要素最优组合原则投入的各种要素量与其价格之积的总和： 它包括显性成本和隐性成本两个部分。 显性成本 显性成本是指厂商购买或租用要素所花的费用。如支付给员工的工资、机器设备和原材料的购置费等等。这些费用都清清楚楚地记录在会计的账簿上，故叫显性成本，又叫会计成本。 隐性成本 厂商所使用自身拥有的要素价值之和叫做隐性成本，即厂商自身拥有并投入到生产中的要素量，与其市场价格之积的总和。这部分成本在会计账簿上没有记录，故称之为隐性成本，也被称为“正常利润”。 第一节 成本与成本函数 1、机会成本的定义 2、机会成本解释了“隐性成本” 之所以包含在成本之中的原因 一、成本、显性成本 与隐性成本的含义 二、机会成本 三、沉没成本 四、成本函数 3、在竞争市场上， 机会成本等于成本 机会成本的定义 某种资源在某种用途上的机会成本就是将该资源投入到其他用途所能得到的最高收入。 机会成本解释了“隐成本”之所以包含在成本之中的原因 厂商将自己拥有的要素投入到生产中，放弃了将这些要素卖给他人所能得到的收入，因此，使用这些要素理所当然地要求得到相应的报酬。 显然，与“正常利润”等价的“隐成本”这个概念，具有产品得以被生产出来所必须支付的代价的涵义，即具有成本的涵义，理性的厂商在决策的时候，必然会考虑到它。 假设某一厂商一年用自有资金40，000元租赁厂房设备、购买原材料和雇佣员工，年终得到50，000元的收入。从显性成本或会计成本的角度看，该厂商每年获利10，000元。但从经济学的角度来说，这样计算成本和利润是不正确的：因为没有把作为隐性成本的企业家才能的报酬与资金的利息收入算入成本内。如果市场利率为10％，该厂商从事其他职业所能得到的最高收入为20，000元，从机会成本的角度看，该厂商不仅没有获利，反而赔了14，000元（50000－40000－20000－40000＊10％＝—14000）。 理性的厂商总是追求机会成本的最小化。 在竞争市场上，机会成本等于成本 （1）在竞争性市场中，要素在各种用途上的机会成本将趋于相等； （2）在竞争性市场中，某种要素的机会成本与该要素的价格必然趋于相等； （3）结论：在竞争性市场中，生产一定产量的成本等于为生产这些产量所使用的要素的机会成本。 第一节 成本与成本函数 一、成本、显性成本 与隐性成本的含义 二、机会成本 三、沉没成本 四、成本函数 1、定义 2、沉没成本在决策中 应该被忽视 沉没成本的定义 已经发生而无法收回的成本叫沉没成本。 沉没成本在决策中应该被忽视 机会成本在决策中应该被考虑到，与此相反，沉没成本在决策中应该被忽视，因为它的机会成本等于零：它已经无法收回，再也没有其他用途。 第一节 成本与成本函数 一、成本、显性成本 与隐性成本的含义 二、机会成本 三、沉没成本 四、成本函数 1、定义 2、短期成本函数 和长期成本函数 成本函数的定义 成本函数是指成本是产量的函数（假定要素价格与技术水平不变）。 短期成本函数和长期成本函数 短期成本函数形式为：C=f（Q）+ｂ。其中ｂ为固定成本，即不随产量变动而变动的成本； 长期成本函数形式为： C=f（Q）。 一、短期总成本 二、短期平均成本 三、短期边际成本 1、定义 第二节 短期成本函数 2、组成 3、短期总成本曲线 四、STC（TVC）、SAC（AVC） 与SMC的关系 短期总成本的定义 短期总成本是指厂商在工厂规模既定条件下生产每一产量水平所耗费的最低成本。 C Q O r·K0 TFC 短期总成本的组成 短期总成本由两部分组成：第一部分是随产量变动而变动的成本，用f（Q）表示；第二部分是固定成本，用ｂ表示（ｂ>0）。如果用STC表示短期总成本，则有： STC＝f（Q）＋ｂ （1）固定成本的定义及其曲线　　总固定成本是指不随产量变动而变动的成本，等于投入的固定要素的价值总和。固定成本用TFC表示。由于总固定成本，与产量无关。因此，总固定成本曲线是一条水平线。 总变动成本（TVC）是指随产量变动而变动的成本，等于投入的变动要素的价值总和。 （2）变动成本的定义及其曲线 Q L O C Q O TP TVC Q1 L1 w·L1 Q1 Q2 L2 w·L2 Q2 短期总成本曲线 由于短期总成本等于总变动成本与固定成本的和，即STC=TVC+TFC 。所以只要把总变动成本曲线向上垂直移动与固定成本等量的距离，就能得到一条短期总成本曲线。 C Q O TFC TVC STC 1、定义 第二节 短期成本函数 2、组成 3、短期平均成本曲线 4、SAC曲线的最低点位于 AVC曲线最低点右侧的原因 一、短期总成本 二、短期平均成本 三、短期边际成本 四、STC（TVC）、SAC（AVC） 与SMC的关系 短期平均成本的定义 短期平均成本是指平均每单位产品所分摊的短期总成本，等于短期总成本除以产量，如用SAC表示短期平均成本，则有： 短期平均成本的组成 （1）平均固定成本的含义及其曲线 平均固定成本是指平均每单位产品所分摊的总固定成本，等于总固定成本除以产量。如果用AFC表示平均固定成本，则有：  由于TFC为一常量，故平均固定成本随着产量的增加而不断减少。 短期平均成本由平均固定成本与平均变动成本组成。 C Q O AFC 平均变动成本是指平均每单位产量所分摊的总变动成本，等于总变动成本除以产量。如果用AVC表示平均变动成本，则有： 由于 ，TVC＝w·L。则有： （2）平均变动成本的含义及其曲线 C Q O C Q O AP AVC 短期平均成本曲线 短期平均成本由平均固定成本和平均变动成本两部分组成。如果用SAC表示短期平均成本，则有SAC＝AFC＋AVC C Q O SAC AVC AFC C Q O Q1 Q2 SAC AVC AFC SAC曲线的最低点位于AVC曲线最低点右侧的原因 SAC由AFC和AVC两部分组成。随着产量增加， AFC不断减少， AVC先递减后递增。 当AVC由下降变为上升以后，在一定的产量范围内，只要AFC的下降量大于AVC的上升量，SAC仍然下降。只有当AFC的下降量等于AVC上升量，SAC最小时，SAC曲线才达到最低点。如果产量再增加， AFC的下降量将小于AVC的上升量， SAC就开始上升。因此，SAC曲线的最低点总是位于AVC曲线最低点右侧 。 1、定义 第二节 短期成本函数 2、短期边际成本曲线 一、短期总成本 二、短期平均成本 三、短期边际成本 四、STC（TVC）、SAC（AVC） 与SMC的关系 短期边际成本的定义 短期边际成本是指厂商规模既定的条件下，每增加一单位产量所增加的总成本，等于短期总成本的变动量ΔSTC和产量的变动量ΔQ之比。如果用SMC表示短期边际成本，则有：   ，或 。由于短期总成本的变动量ΔSTC等于总变动成本的变动量ΔTVC，与总固定成本无关，故短期边际成本又可表示为：   或 短期边际成本曲线 短期边际成本可表示为： 由于变动要素的价格既定，则 SMC与MPL负相关。在边际报酬递减规律的作用下，随着变动要素的增加， MPL先递增后递减。与之相对应，随着产量的增加， SMC先减少后增加。 C Q O C Q O MP SMC 1、STC与SAC （ 或TVC与AVC ）的关系 第二节 短期成本函数 2、STC与SMC （或TVC与SMC）的关系 3、SAC与SMC （或AVC与SMC）的关系 一、短期总成本 二、短期平均成本 三、短期边际成本 四、STC（TVC）、SAC（AVC） 与SMC的关系 STC与SAC（或TVC与AVC ）的关系 就是从原点向曲线所作的射线的斜率。由于TVC曲线以先下凹后上凹的形式向右上方伸展，从原点向TVC曲线所作的射线正好与TVC曲线相切时，射线的斜率最小，即AVC最小。在此之前，射线的斜率随着产量的增加而变小，即AVC随着产量的增加而递减，故AVC曲线下降；在此之后，射线的斜率随着产量的增加而变大，即AVC随着产量的增加而递增，故AVC曲线上升。 同理， 是从原点向STC曲线所作的射线的斜率。由于STC曲线以先下凹后上凹的形式向右上方伸展，从原点向STC曲线所作的射线正好与STC曲线相切时，射线的斜率最小，即SAC最小。在此之前，射线的斜率随着产量的增加而变小，即SAC随着产量的增加而递减，故SAC曲线下降；在此之后，射线的斜率随着产量的增加而变大，即SAC随着产量的增加而递增，故SAC曲线上升。 （图形 ） TVC、STC与AVC、SAC 曲线 C Q O C Q O Q2 B Q2 A STC TVC SAC AVC AFC Q1 Q1 D C TVC与SMC的关系 根据式 ，可以看出短期边际成本SMC就是TVC曲线的斜率。在TVC曲线由下凹变为上凹的拐点，曲线的斜率最小，即SMC最小。在拐点的左边，TVC曲线的斜率随产量的增加而变小，即SMC随产量的增加而递减，因而，SMC曲线下降；在拐点的右边， TVC曲线的斜率随产量的增加而变大，即SMC随产量的增加而递增，因而， SMC曲线上升。 C Q O C Q O Q1 Q1 TVC SMC A B SAC与SMC（或AVC与SMC）的关系 从原点向STC曲线所作的射线的斜率就是SAC，STC的斜率是短期边际成本。从原点向STC曲线所作的射线正好切于STC曲线时，不仅射线的斜率最小，而且射线与切线重合，射线的斜率同时就是切线的斜率。因此，在射线与STC曲线的切点上，不仅最小，而且SMC= SAC ，即SMC曲线交于SAC曲线的最低点B点。在B点以前，SMC< SAC ，SMC曲线位于SAC曲线的下方，SMC将SAC拉下，使SAC递减；在B点以后，SMC>SAC， SMC曲线位于SAC曲线的上方，SMC将SAC拉上，使SAC递增。显然，当SMC= SAC时，SAC最小，SAC曲线处于最低点。 数学证明如下：极小的必要条件是其对产量的一阶导数等于零，即：  上式表明，若SMC＜SAC，则 (SAC)’ ＜0，即随着产量的增加，SAC递减，SAC曲线下降；若SMC＞SAC， 则 (SAC)’ ＞0，即随着产量的增加，SAC递增，SAC曲线上升。若SMC=SAC，即 (SAC)’ =0，则SAC极小，即SAC曲线处于最低点。 （图形 ） SAC、AVC与SMC 曲线 C Q O C Q O Q1 Q2 D Q1 Q2 B STC TVC SMC SAC AVC AFC A C 一、长期总成本 二、长期平均成本 三、规模经济与规模不经济 四、长期边际成本 1、长期总成本的定义 2、长期总成本函数的定义 第三节 长期成本函数 五、范围经济和学习效应 3、长期成本与短期成本的关系 4、长期总成本曲线 5、长期总成本曲线与 短期总成本曲线的区别 长期总成本的定义 长期总成本是指在厂商规模可以变动的条件下，厂商生产各种产量水平所花费的最低成本。 长期总成本函数的定义 长期总成本函数是指长期总成本是产量的函数： （1）若生产规模只能作有限的划分，则长期总成本是产量与规模的函数 在长期，厂商的所有要素都可以变动，即生产规模可以调整。于是短期中的固定成本ｂ在长期就成为变动成本：随着生产规模的变动而变动。这部分成本可以定义为生产规模的函数。如果用k表示生产规模，则有：ｂ＝φ（k） 于是长期成本函数形式为：LTC＝f（Q）＋φ（k） 上式表明，长期成本是产量Q与生产规模k的函数，即长期成本由两部分组成：一部分与生产规模的变动有关，另一部分与某一特定规模下的产量变动有关。 （2）生产规模可以无限细分时，长期总成本就是产量的函数 假如生产规模可以无限细分，以至于每一单位产量水平都对应着一个成本最低的生产规模，即生产规模可以随着产量的任何变动而变动，那么，生产规模也可以表示为产量的函数，即： k＝k（Q）。于是，长期成本的两个组成部分由于都是产量的函数，可以合二为一： LTC＝f（Q）＋ φ[ k（Q）]＝LTC（Q），即长期总成本是产量的函数。 长期成本与短期成本的关系 因为在长期，厂商可以选择最优工厂规模来生产各种产量水平；在短期，厂商只能在既定的工厂规模下通过调整变动要素量来生产各种产量水平。所以，除非生产某一产量水平所采用的工厂规模是最优的（此时的LTC（Q）＝STC（Q）），否则，生产某一产量水平所耗费的短期成本一定大于在最优规模下生产同等产量水平所耗费的长期成本。 （图形 ） 长期总成本曲线 （1）规模有限变动下的长期总成本曲线 长期总成本曲线是各条短期总成本曲线交点以下的线段的连线。 （2）规模无限细分下的长期总成本曲线 假设生产规模可以无限细分，长期总成本曲线就是短期总成本曲线下的包络线，它与每一条短期成本曲线相切，但不相交。 长期总成本曲线与短期总成本曲线的区别 （1）曲线形状的决定因素不同：短期总成本（STC）曲线的形状由边际报酬递减规律决定，而长期总成本（LTC）曲线的形状由规模报酬递减规律决定。 （2）长期总成本曲线始于原点，因为在长期不存在固定成本，产量为零时，长期成本也为零。 1、长期平均成本的定义 2、长期平均成本曲线的推导 第三节 长期成本函数 一、长期总成本 二、长期平均成本 三、规模经济与规模不经济 四、长期边际成本 五、范围经济和学习效应 长期平均成本的定义 长期平均成本是指工厂规模可以变动条件下，平均每单位产品所分摊的长期总成本。如果用LAC表示长期平均成本，则有： 长期平均成本曲线的推导 （1）规模有限变动下的长期平均成本曲线 为各条短期平均成本曲线交点以下的线段的连线。 A O C SAC1 SAC2 SAC3 LAC Q C B D （2）规模无限细分下的长期平均成本曲线 为短期平均成本曲线的下包络线。只有长期平均成本曲线的最低点才与短期平均成本曲线的最低点相切。 C Q O SAC1 LAC SAC2 SAC3 A B C 1、规模经济 2、规模不经济 第三节 长期成本函数 一、长期总成本 二、长期平均成本 三、规模经济与规模不经济 四、长期边际成本 五、范围经济和学习效应 规模经济 （1）定义 规模经济是指长期平均成本随着生产规模扩大而递减。 （2）规模经济与规模报酬的区别 规模经济与规模报酬不是同一概念。规模经济涉及生产规模与成本（或收益）的关系。规模报酬变动是指所有要素投入都同方向同幅度变动时，产量的变动情况，涉及的是规模与产出的关系。当然，规模报酬和规模经济也有联系，例如，规模报酬递增是产生规模经济的主要原因之一。 规模经济可以分为内在经济和外在经济两种。 （3）规模内在经济的含义、原因及其表现 规模内在经济是指企业由于自身生产规模扩大而导致的长期平均成本减少的情况。产生内在经济的主要原因是劳动分工和专业化以及技术因素。内在经济使长期平均成本曲线随着产量的增加逐渐向右下方伸展。 （4）规模外在经济的含义、原因及其表现 规模外在经济是指由行业规模扩大导致单个企业的长期平均成本减少的现象。它根源于行业扩张引起的企业外界环境的改善。外在经济使长期平均成本曲线向下垂直移动，表示在每一产量水平上，现在花费的长期平均成本都比过去减少了。 当存在规模经济时，生产规模会不断扩大。但如果规模过大，就会产生规模不经济。 规模不经济 （1）定义：规模不经济是指生产规模扩大时，长期平均成本递增。规模不经济分内在不经济和外在不经济两种。 （2）规模内在不经济的含义、原因及其表现 内在不经济是指企业规模扩大时，由于自身因素的变化而导致的长期平均成本上升。内在不经济的主要原因是由于企业规模扩大引起的管理效率的降低。内在不经济使长期平均成本曲线从其最低点开始逐渐上升。 （3）规模外在不经济的含义、原因及其表现 外在不经济是指由行业规模扩大导致单个企业的长期平均成本上升的现象，它根源于行业扩张引起的企业外界环境的恶化。外在不经济使长期平均成本曲线向上垂直移动，表示在每一单位产量水平上，现在花费的长期平均成本都比过去增加了。 1、定义 2、长期边际成本曲线的推导 第三节 长期成本函数 一、长期总成本 二、长期平均成本 三、规模经济与规模不经济 四、长期边际成本 五、范围经济和学习效应 3、长期边际成本曲线 呈“U”字状的原因 长期边际成本的定义 长期边际成本是指工厂规模变动条件下，厂商每增加一单位产量所增加的长期总成本。如用LMC表示长期边际成本，则有： 长期边际成本曲线的推导 长期边际成本曲线可以从众多条短期边际成本曲线中推导出来。然而长期边际成本曲线不是短期边际成本曲线的包络线。 TC Q O STC LTC AC MC Q O SAC LAC SMC LMC Q1 Q1 Q2 Q2 Q3 Q3 长期边际成本曲线呈“U”字状的原因 长期边际成本曲线呈“U”字状的原因是规模报酬变动。在产品与要素价格既定的条件下，规模报酬递增时，每增加一单位产量所增加的成本递减；规模报酬递减时，每增加一单位产量所增加的成本递增。 长期边际成本曲线穿过长期平均成本曲线的最低点，即长期平均成本最小时，长期边际成本等于长期平均成本。 1、范围经济 2、学习效应和学习曲线 第三节 长期成本函数 一、长期总成本 二、长期平均成本 三、规模经济与规模不经济 四、长期边际成本 五、范围经济和学习效应 范围经济 （1）定义 范围经济是指在相同的技术条件下，由单个企业生产两种以上的关联产品（相互间具有某些重要关系的产品叫关联产品）比多个企业分别生产这些关联产品中的一种产品所耗费的平均成本低。 （2）范围经济的测定 式中的C（X＋Y）表示单个厂商用既定的投入联合生产X和Y两种产品所耗费的成本，C（X）表示用既定投入只生产X产品所耗费的成本，C（Y）表示用既定投入只生产Y产品所耗费的成本。若SC>0，则存在范围经济；SC＜0，存在范围不经济；SC＝0，不存在范围经济和范围不经济。 （2）产生范围经济的原因 原因主要在于多种产品的联合生产可以在一定程度上分享同一生产设备和采购营销系统。 学习效应和学习曲线 （1）学习效应的定义：学习效应是指在长期生产过程中，企业的工人、技术人员和经理人员可以积累起有关产品的生产、技术设计和管理方面的经验，提高生产效率，从而导致长期平均成本的减少。 （图形 ） （2）学习曲线： 学习曲线描述企业的累积性产品批量与单位批量产品所需要素投入量之间的反方向变动关系。 Economics 第六章 完全竞争市场上 产品价格的决定 第一节 厂商决定产量的利润最大化原则 第二节 完全竞争市场的特征与竞争厂商的需求曲线 第三节 完全竞争厂商的瞬时均衡与瞬时供给曲线 第四节 竞争厂商的短期均衡与短期供给曲线 第五节 竞争厂商的长期均衡与竞争市场的长期供给曲线 一、 市场结构 二、产品市场上厂商决定 产量的利润最大化原则 1、讨论市场结构的意义 第一节 厂商决定产量的利润最大化原则 2、市场的含义 3、市场种类 4、市场与行业 讨论市场结构的意义 市场结构不同→厂商所面对的产品需求曲线的形状不同→销售产品的收益不同→利润不同。 市场的含义 所谓“市场”，是指买者和卖者进行交易决定价格的场所或制度安排。它既可以是一个有形的买卖场所，也可以是无形的。 市场种类 （1）按交易的对象划分，有产品市场、劳动市场和资本市场三类市场。 （2）按单个厂商对市场价格是否具有控制力，可以将市场分为四种类型：完全竞争市场、完全垄断市场、垄断竞争市场和寡头垄断市场。 市场与行业 提供或出售相同商品的所有厂商的总和称为行业。一个市场可能包含多个行业（industry）。为了简化分析，以下我们总是假定：一个市场只包含1个行业。 第一节 厂商决定产量的利润最大化原则 1、厂商收益 2、利润 3、 厂商决定产量的 利润最大化原则 一、 市场结构 二、产品市场上厂商决定 产量的利润最大化原则 厂商收益 （1）总收益（total revenue，TR）：指厂商出售一定产量所得到的收入总和，等于产品价格与销售量的积： （2）平均收益（average revenue，AR）：指平均销售每一单位产品所得到的收入，等于总收益除以产量： （3）边际收益（marginal revenue，MR）：指每增加一单位产品的销售所增加的收益，等于总收益的变动量除以产量的变动量，即： 或： 利润（profit） 厂商的利润等于总收益减去总成本，常用π表示。由于总收益和总成本都可以表示为产量的函数，利润也可以表示为产量的函数，即： 厂商决定产量的利润最大化原则 厂商决定产量的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，即： MC=MR P, Q O TC MR MC Q O Q4 TR MC MR  Q2 Q1 Q3 （数学证明 ） 利润极大的必要条件是利润对产量的一阶导数等于零，即： ；则有：MR＝MC　 利润极大的充分条件，是利润对产量的二阶导数必须小于零，即： 其中， 是边际收益曲线的斜率， 是边际成本曲线的斜率。所以，利润最大化的必要条件是边际收益等于边际成本，充分条件是边际收益曲线的斜率小于边际成本曲线的斜率。这一原理，在任何类型的市场中都是适用的。 数学证明： 一、 完全竞争市场的特点 二、 完全竞争厂商的 需求曲线和收益曲线 第二节 完全竞争市场的特征 与竞争厂商的需求曲线 一、 完全竞争市场的特点 厂商对价格没有任何控制力的市场叫完全竞争（perfect competition）市场。 完全竞争市场主要有以下4个特征： 1、市场上有大量的买者和卖者。 2、市场上每一个厂商提供的商品都是同质的。 3、所有的资源具有完全的流动性。 4、信息是完全的。 一、 完全竞争市场的特点 二、 完全竞争厂商的 需求曲线和收益曲线 第二节 完全竞争市场的特征 与竞争厂商的需求曲线 1、完全竞争厂商的需求曲线 2、完全竞争厂商的边际收益曲线 3、完全竞争厂商的总收益曲线 完全竞争厂商的需求曲线 在完全竞争市场中，厂商是价格的接受者，它可以按照既定的市场价格出售任何数量的产品。因此，厂商所面临的需求曲线是一条需求弹性无穷大的曲线。市场需求和供给变动时，市场价格可以变动，从而完全竞争厂商的需求曲线的位置可以变动，但需求曲线的这种性质却不会改变。 完全竞争厂商 完全竞争市场 P Q O P0 d P Q O P0 Q0 D S 完全竞争厂商的边际收益曲线 在完全竞争市场中，厂商的行为不能影响价格，厂商总是按行业决定的价格出售产品，所以厂商每增加一单位产品的出售所增加的收益即边际收益就等于价格，即： 因此，在完全竞争市场上，厂商的需求曲线ｄ、平均收益曲线AR和边际收益曲线MR重合。 P0 d AR=MR R Q O 完全竞争厂商的总收益曲线 在价格既定的条件下，厂商的总收益TR将按既定不变的速率增加，所以总收益曲线是从原点出发向右上方倾斜的一条直线，其斜率为固定不变的销售价格。 R Q O TR 一、瞬时的含义 二、完全竞争厂商的 瞬时供给曲线 第三节 完全竞争厂商的瞬时均衡 与瞬时供给曲线 三、 完全竞争行业的 瞬时供给曲线 四、瞬时均衡的特征 一、瞬时的含义 瞬时是指供给量固定不变的时期。产品的生产总需要一定的时间，产量的变化不可能即刻实现。所谓瞬时，就是指比产出变化所需时间更短的时间。 二、完全竞争厂商的瞬时供给曲线 在瞬时或者非常短的时期，由于产量不能变动，即销售量对价格的变化没有反应，故厂商的供给曲线垂直，厂商的全部努力就是按现行价格出售自己的全部产品。 P q O P0 d S0 q0 三、完全竞争行业的瞬时供给曲线 因为各个厂商的产出在瞬时是固定的，所以行业的总供给在瞬时也是固定的，不会对价格的变动做出反应，故竞争行业的瞬时总供给曲线也是一条垂直线。 完全竞争厂商 完全竞争行业 P q O P0 d P Q O P0 Q0 D0 S S0 q0 D1 P1 四、瞬时均衡的特征 瞬时的市场价格完全由市场需求一方决定：均衡价格与市场需求同方向变动。 P Q O P0 Q0 D0 S D1 P1 一、完全竞争厂商的 短期均衡 二、完全竞争厂商的 短期供给曲线 1、短期的含义 第四节 竞争厂商的短期均衡 与短期供给曲线 2、完全竞争厂商短期均衡的 三种情况 3、厂商在亏损状态下继续营业 的原因 4、短期均衡原则 三、生产者剩余 短期的含义 在短期，厂商既不能变动生产规模，也不能进入或退出某个行业。即厂商规模与行业内厂商的数量既定。 完全竞争厂商短期均衡的三种情况 （1）获得盈利：由于成本中包含着厂商从事经营所必需得到的正常利润，所以经济学中的利润是指超过正常利润的超额利润，亦称经济利润。 （2） 收支相抵 完全竞争厂商短期平均成本曲线的最低点叫收支相抵点（break-evenpoint）。由于总成本中包含着正常利润，所以收支相抵时，厂商获得正常利润。 （3） 遭受亏损 总收益小于总成本，利润小于零，遭受最小亏损。因此，利润极大化包含着亏损最小化的意思。 厂商在亏损状态下继续营业的原因 （1）在亏损时继续营业的条件：AVC＜AR＜SAC 在AR＜SAC 时，厂商营业必然亏损。但只要AVC＜AR＜SAC ，厂商营业时的亏损就比不营业时的亏损小：如果不营业，AR＝0 ，厂商将亏损全部FC；如果营业，由于AR＞AVC ，厂商的TR除了弥补TVC以外，还能弥补一部分FC，亏损额小于FC 。此时，理性的厂商显然将继续营业。 短期均衡原则 MR＝SMC且AR＞AVC P,C Q O SAC SMC P0 d0 （AR=MR） Q0 AVC （2）停止营业点 　　　如果市场价格下降，以至于AR=SVC，厂商生产所遭受的亏损与不生产所遭受的亏损相等，都亏损全部时，厂商必然停止营业。完全竞争厂商AVC曲线AVC的最低点叫停止营业点（shut-down point），它是厂商营业与不营业的临界点。 二、完全竞争厂商的短期供给曲线 1、在完全竞争市场，由于P＝MR，从而完全竞争厂商根据P＝SMC原则决定其均衡产量； 2、当P受需求影响变动时，必然要求SMC变动（因为要保证P＝SMC），从而均衡产量也就相应变动（SMC是产量的函数）。这样，在价格和均衡产量之间形成了一一对应关系，这种对应关系就是完全竞争厂商的短期供给曲线，它正好与短期边际成本曲线重合。 3、厂商短期均衡的条件不仅要求P＝SMC ，而且还要求P＞AVC，因此，只有位于曲线最低点以上的SMC曲线才是完全竞争厂商的短期供给曲线 。 P Q O SAC SMC P0 Q0 P1 Q1 P2 Q2 P3 Q3 AVC P Q O P0 P1 P2 P3 S 位于平均变动成本曲线最低点以上的 短期边际成本曲线 Q0 Q1 Q2 Q3 市场短期供给曲线是各厂商短期供给曲线水平加总 P Q O P1 8 P2 18 SMCA P Q O P1 10 P2 16 SMCC P Q O P1 12 P2 19 SMCB P Q O P1 30 P2 53 S 一、完全竞争厂商的 短期均衡 二、完全竞争厂商的 短期供给曲线 1、生产者剩余的定义 第四节 竞争厂商的短期均衡 与短期供给曲线 2、生产者剩余产生的原因 3、生产者剩余的计算 4、生产者剩余原理的应用 三、生产者剩余 生产者剩余的定义 生产者剩余是指厂商出售一定产量实际得到的收入和他愿意得到的最低收入之间的差额。 生产者剩余产生的原因 在短期，厂商出售一定产量所愿意得到的最低价格为AVC。由于竞争厂商总是在停止营业点以上从事生产，因此，厂商实际得到的P＞AVC。所以厂商销售产品时总能得到一定的生产者剩余。 生产者剩余的计算 （1）总剩余的计算：生产者剩余＝TR－TVC＝π＋TFC 　　生产者剩余就是短期边际成本曲线与价格线围成的面积，即：　 其中，P（Q）为反供给函数或反供给曲线。 （2）生产者剩余变动量的计算 如同消费者剩余在价格变动时将变动一样，生产者剩余在价格变动时也将变动。 如果供给曲线为非线性，则生产者剩余变动的计算公式为： 生产者剩余原理的应用 （1） 价格管制导致的福利损失 P0 P1 D S Q P O E0 Q0 Q1 B C A 价格管制是指政府规定比均衡价格低的最高价格。设初始的价格为，现在降到，交易量从减少到。价格的降低，对于消费者来说，一方面，增加消费者剩余，其增加量由B表示；另一方面，由于现在的购买量减少，消费者剩余会减少，其减少量由A表示。最终消费者剩余的变动量为（B－A）。 价格的降低，会减少生产者剩余，其减少量由－（B＋C）表示。价格管制对社会福利的影响等于消费者剩余的变动量与生产者剩余的变动量之和，即（B－A）＋〔－（B＋C）〕＝－（A＋C）。价格管制造成的社会福利的无谓损失－（A＋C）。 （2）支持价格的福利损失 D S(SNC) Q P O P1 Q1 Q0 E B A C 支持价格就是政府规定最 低价格。政府对完全竞争市场实行支持价格也会造成无谓损失。 设初始的价格为P0 ，现在上升到P1 ，交易量从Q0减少到Q1 。价格上升，对于消费者来说，消费者剩余会减少，其减少量由（B＋A）表示；对于生产者来说，一方面，使得生产者剩余增加，其增加量由B表示；另一方面，现在的产量少于以前的产量，生产者剩余又会减少，其减少量由C表示。最终生产者剩余的变动量为（B－C）。支持价格对社会福利的影响等于消费者剩余的变动量与生产者剩余的变动量之和，即－（B＋A）＋（B－C）＝－（A＋C）。支持价格导致的社会福利的无谓损失＝－（A＋C）。 （3）征税的福利损失 征税后，价格提高，均衡数量减少。消费者剩余的净变动为－（A＋C），生产者剩余的净变动为－（B＋F），政府的税收净变动为A＋B，社会福利净损失为－（C＋F）。 如果税收由消费者支付，则市场供给曲线既定不变，而市场需求曲线向下移动，但结局完全相同。 T0 S0 S1 P0 P1 P2 A C B D0 F Q1 Q0 P Q O D1 一、竞争厂商的长期均衡 二、 完全竞争市场的 长期供给曲线 1、长期的含义 2、长期均衡过程 第五节 竞争厂商的长期均衡与 竞争市场的长期供给曲线 3、完全竞争厂商长期均衡的条件 4、从机会成本的角度来看， 各竞争厂商的长期成本相等 长期的含义 在长期，厂商所有的投入要素都可以变动，即生产规模可以变动，而且厂商可以自由地进入或退出某个行业，行业内厂商的数量也可以改变。 长期均衡过程 （1）工厂规模稳定的条件 工厂规模稳定的条件是MR=LMC。只要MR≠LMC，厂商就会调整规模：若MR>LMC，厂商必然扩大规模，随着规模的扩大，LMC会上升；反之，缩小规模。随着规模的缩小，LMC会下降。一旦MR=LMC，厂商就没有必要调整规模，从而规模就稳定下来。 （2）行业内厂商数量稳定的条件 行业内厂商数量稳定的条件是AR=LAC。只要AR≠LAC，行业内厂商的数量就会变动：若AR>LAC，典型厂商获得经济利润（超额利润），必然吸引其他行业的厂商进入该行业，行业的供给随之增加，P或者AR就下降，最终使超额利润消失；若AR<LAC，厂商亏损，得不到正常利润，一些厂商会从该行业中退出，使得市场供给减少，P或者AR就上升，最终使亏损消失。一旦，厂商既不获利，也不亏损，因此其他行业的厂商没有必要进入，本行业中的厂商也没有必要退出，故行业内厂商的数量既定。 完全竞争厂商长期均衡的条件 MR＝LMC＝AR＝LAC MR＝LMC，使厂商的规模不变；AR＝LAC，使行业内厂商的数量不变。当工厂规模和厂商的数量不变时，完全竞争厂商就处于均衡状态。 完全竞争厂商长期均衡时，既不盈利也不亏损，正好收支相抵，得到正常利润。 由于长期边际成本只有在长期平均成本曲线的最低点才与长期平均成本相等，因此，完全竞争厂商的长期均衡点一定位于长期平均成本曲线的最低点。 （图形 ） 完全竞争厂商长期均衡条件 从机会成本的角度来看，各竞争厂商的 长期成本相等 在完全竞争市场上，厂商长期均衡的条件是P＝MR＝LMC＝AR＝LAC。由于对行业内的所有厂商都是相同的，故均衡时，所有厂商的LAC或长期成本都相等。 某些厂商的长期成本表面上看起来比同行业中的其他厂商的成本低，但实际上，这些厂商往往拥有较其他厂商优良的生产要素投入，要素的机会成本较高。如果厂商把这些优良的要素投入到其他用途中去，也可取得比一般的要素所获收入更高的收入。所以，从机会成本的角度来看，这些厂商的成本并不低，与其他厂商的成本在本质上是相等的。 一、竞争厂商的长期均衡 二、 完全竞争市场的 长期供给曲线 1、完全竞争市场的长期供给 曲线不是各厂商的长期 边际成本曲线的水平加总 2、成本不变行业的长期供给曲线 第五节 竞争厂商的长期均衡与 竞争市场的长期供给曲线 3、成本递增行业的长期供给曲线 4、成本递减行业的长期供给曲线 完全竞争市场的长期供给曲线不是 各厂商的长期边际成本曲线的水平加总 （1）在长期， 因此，行业内各厂商的长期边际成本曲线的位置在长期是不确定的，我们不可能把各厂商不确定的长期边际成本曲线相加来推导完全竞争市场的长期供给曲线。 （2）在长期，即使要素价格不变，行业内各厂商的长期边际成本曲线是确定的。但市场价格变动时，厂商会进入或退出行业。因此在长期，行业内的厂商数量是不确定的，我们不知道该相加多少家厂商的长期边际成本曲线来推导行业的长期供给曲线。 成本不变行业的长期供给曲线 （1）成本不变行业（constant cost industry）的定义 成本不变行业（constant cost industry）是指厂商的长期平均成本不随行业规模变动而变动的行业。在这种行业，对于厂商来说，既不存在外在经济，也不存在外在不经济。 （2）成本不变行业的长期供给曲线 成本不变行业的长期供给曲线是一条供给弹性无穷大的水平线。 P Q O D0 S0 P0 Q0 D1 P1 Q1 S2 LS Q2 S1 P Q O SAC0 LAC SMC0 LMC P0 q0 P1 SAC1 SMC1 q2 q1 (a)市场（行业） (b)厂商 成本递增行业的长期供给曲线 （1）成本递增行业的定义 成本递增行业（increasing cost industry）是指厂商的平均成本随行业规模扩大而提高的行业。在这种行业，存在外在不经济，厂商的数量越多，即行业规模越大，厂商生产每一产量水平所需的成本便越多，厂商的平均成本曲线越往上垂直移动。 （2）成本递增行业的长期供给曲线 由于厂商的平均成本曲线随着行业规模的扩大而上移，市场价格总是等于最低的长期平均成本，所以，在成本递增行业，随着产量增加，长期均衡价格也相应上升，即成本递增行业的长期供给曲线向右上方倾斜。 在成本递增行业，行业规模的扩大，必然产生两方面的结果： ，最终使市场价格上升。 （图形 ） P Q O D0 S0 P0 Q0 D1 P1 Q1 S1 LS P2 Q2 (a)市场（行业） P q O q0 q2 q1 P0 P1 P2 (b)厂商 成本递增行业的长期供给曲线 LAC2 LAC1 成本递减行业的长期供给曲线 （1）成本递减行业的定义 成本递减行业（decreasing cost industry）是指厂商的平均成本随行业规模扩大而降低的行业。在这种行业，存在外在经济：行业规模越大，厂商生产每一产量水平所需的成本便越少，长期平均成本曲线越往下垂直移动。 （2）成本递减行业的长期供给曲线 由于厂商的平均成本曲线随着行业规模的扩大而下移，市场价格总是等于最低的长期平均成本，所以，在成本递减行业，随着产量的增加，长期均衡价格也相应下降。因此，成本递减行业的长期供给曲线向右下方倾斜。 在成本递减行业，行业规模的扩大必然产生两方面的结果： ，最终使价格降低。 （图形 ） P Q O D0 S0 P0 Q0 D1 P1 Q1 S1 LS P2 Q2 (a)市场（行业） P q O q0 q2 q1 P0 P1 P2 (b)厂商 成本递减行业的长期供给曲线 LAC1 LAC2 Economics 第七章 不完全竞争市场 第一节 完全垄断市场 第二节 垄断竞争市场 第三节 寡头市场 一、完全垄断市场的特征 及其形成原因 二、完全垄断厂商的 需求曲线和收益曲线 1、完全垄断市场的特征 第一节 完全垄断市场 2、完全垄断的原因 三、边际收益、价格和 需求价格弹性之间的关系 四、垄断厂商的均衡 五、垄断厂商的差别定价 完全垄断市场的特征 行业中只有一个厂商的情况叫完全垄断。完全垄断简单地说就是独家销售。 完全垄断的原因 （1）专利 ； （2）政府对经营权的特许与控制 ； （3）自然垄断 ； （4）行业“进入壁垒” 。 1、垄断厂商的需求曲线 第一节 完全垄断市场 2、垄断厂商的边际收益曲线 与总收益曲线 一、完全垄断市场的特征 及其形成原因 二、完全垄断厂商的 需求曲线和收益曲线 三、边际收益、价格和 需求价格弹性之间的关系 四、垄断厂商的均衡 五、垄断厂商的差别定价 垄断厂商的需求曲线 垄断厂商面对的需求曲线向右下方倾斜。垄断厂商面临的需求曲线就是市场需求曲线。 垄断厂商的边际收益曲线与总收益曲线 （1）垄断厂商的边际收益曲线 如果垄断厂商面临的需求曲线是线性的，那么，边际收益曲线与需求曲线在纵轴上的截距相等；边际收益曲线在横轴上的截距是需求曲线在横轴上的截距的一半，即边际收益曲线平分纵轴与需求曲线之间的任意一条水平线。 （2）垄断厂商的总收益曲线 由于边际收益曲线向右下方倾斜，厂商的总收益曲线便是一条抛物线。 P R Q O P R Q O d(AR) MR TR 第一节 完全垄断市场 一、完全垄断市场的特征 及其形成原因 二、完全垄断厂商的 需求曲线和收益曲线 三、边际收益、价格和 需求价格弹性之间的关系 四、垄断厂商的均衡 五、垄断厂商的差别定价 三、 边际收益、价格和需求价格弹性之间的关系 垄断厂商的边际收益、价格和需求的价格弹性三者之间有如下的关系： 证明如下：∵ TR＝P·Q ，∴ 需求价格弹性 从而有： 上式表明： 1、当 Ed＞1时，MR＞0，TR递增。意味着厂商降低价格、增加销售量将增加总收益，即总收益将随着商品价格的下降而增加。 2、当 Ed＝1时，MR＝0，TR达到极大。 3、当 Ed＜1时， MR＜0，TR递减。意味着厂商提高价格、减少销售量将增加总收益。 1、垄断厂商的短期均衡 第一节 完全垄断市场 2、垄断厂商的长期均衡 一、完全垄断市场的特征 及其形成原因 二、完全垄断厂商的 需求曲线和收益曲线 三、边际收益、价格和 需求价格弹性之间的关系 四、垄断厂商的均衡 五、垄断厂商的差别定价 垄断厂商的短期均衡 （1）短期均衡条件：MR＝MC且AR＞AVC 由于规模既定，垄断厂商短期均衡的情况与竞争厂商一样，也有盈利（AR＞SAC）、收支相抵（AR＝SAC）与亏损（AVC＜AR＜SAC）三种。 P C R Q O SAC SMC d ( AR ) MR Q0 P0 （2）垄断厂商没有短期供给曲线 垄断厂商不存在短期供给曲线。垄断厂商根据MR＝MC的原则决定产量，由于MR≠P，当市场需求变动引起价格变动时，MR可能不变，从而MC不变，最终产量不变：即在不同的价格下可能有相同产量。同时，在同一的价格下可能有不同产量。所以，产量与价格之间不存在一一对应关系。因此，垄断市场不存在短期供给曲线。 垄断厂商的长期均衡 P Q O SAC1 SMC1 d MR Q1 P1 SAC2 SMC2 Q2 P2 LAC LMC 均衡条件 MR = LMC = SMC 1、差别价格或价格歧视的含义 第一节 完全垄断市场 2、实行差别价格的条件 3、差别价格的形式 一、完全垄断市场的特征 及其形成原因 二、完全垄断厂商的 需求曲线和收益曲线 三、边际收益、价格和 需求价格弹性之间的关系 四、垄断厂商的均衡 五、垄断厂商的差别定价 差别价格或价格歧视的含义 差别价格（price discrimination），是指垄断厂商为了获得最大利润，就相同的产品向不同的购买者索取不同的价格。 实行差别价格的条件 （1）厂商必须是垄断者，能够控制市场价格； （2）不同的消费者具有不同形状的需求曲线或不同的需求价格弹性，购买一定量产品所愿意支付的最高价格不同； （3）厂商了解不同消费者的需求曲线的形状或需求价格弹性，以便对愿意支付较高价格的消费者索取较高的价格，对只愿意支付较低价格的消费者索取较低的价格，获得最大利润； （4）厂商能有效地区分不同的消费者或分割市场。 差别价格的形式 （1）一级差别价格 又叫完全差别价格，是指垄断厂商根据消费者购买每单位产品愿意且能够支付的最高价格来确定每单位产品的销售价格。 在一级差别价格下，每单位产品的供给价格与需求价格相等，消费者剩余为零：所有的消费者剩余都变成了生产者剩余。 一级差别价格常见于服务行业。 （2）二级差别价格 是指按购买量的多少来确定不同的价格：在较少的购买量范围内索取较高的价格，超额购买部分则索取较低的价格。 在二级差别价格下，仅仅是一部分消费者剩余转化成了生产者剩余。 （3）三级差别价格 三级差别价格，是指垄断厂商把整个销售市场分成若干个小市场，先按照 MRA＝MRB＝…MRn…＝MR＝MC原则，把产量分配到各个分市场。然后根据各个分市场的需求价格弹性的大小来制定相应的价格：需求价格弹性越大，价格越低。 证明如下： 根据MRA＝MRB 则有： 即 ∴ 若PB、EdB既定，则EdA越大，PA越低。 一、垄断竞争市场的特征 二、产品集团或生产集团 第二节 垄断竞争市场 三、垄断竞争厂商的需求曲线 四、垄断竞争厂商的均衡 一、垄断竞争市场的特征 1、行业内厂商数量很多。 2、行业内各厂商生产的产品在质量、形状、产地、销售方式与售后服务等方面存在一定的差别。 3、厂商能够自由地进出行业 。 4、各经济主体具有完全信息。 第二节 垄断竞争市场 1、产品集团或生产集团的含义 2、引进生产集团概念的必要性 一、垄断竞争市场的特征 二、产品集团或生产集团 三、垄断竞争厂商的需求曲线 四、垄断竞争厂商的均衡 产品集团或生产集团的含义 生产集团就是垄断竞争行业中产品非常相似、差别很小的厂商的总和。在一个垄断竞争行业中，可以有很多生产集团。 引进生产集团概念的必要性 当一个行业中存在众多厂商时，总是首先分析典型厂商的均衡，然后再分析行业均衡。在垄断竞争条件下，行业内厂商很多、产品存在差别、需求曲线与成本状况不尽相同，没有一个厂商可以作为整个行业的代表性厂商。因此，行业均衡很难分析。而生产集团内各个厂商的产品差别微小，可以忽略不计。将生产集团内各厂商的需求曲线与成本状况看成是相同的，可以任选一个厂商作为典型厂商来代表生产集团内的其他所有厂商，分析其均衡情况。然后从厂商均衡导出生产集团的均衡。 因此，在垄断竞争市场中，厂商均衡不是同行业均衡相对应，而是同生产集团均衡相对应。 第二节 垄断竞争市场 1、垄断竞争厂商面对的需求 曲线向右下方倾斜 2、主观需求曲线与 客观需求曲线 一、垄断竞争市场的特征 二、产品集团或生产集团 三、垄断竞争厂商的需求曲线 四、垄断竞争厂商的均衡 垄断竞争厂商面对的需求曲线向右下方倾斜 垄断竞争厂商对产品的价格具有一定的控制力，其需求曲线向右下方倾斜，边际收益曲线位于需求曲线的左下方。 主观需求曲线与客观需求曲线 （1）主观或预期的需求曲线 生产集团内典型厂商变动产品价格而其他厂商的价格保持不变时，该厂商面对的需求曲线，叫主观需求曲线，也叫预期需求曲线。 P Q O P0 Q0 P1 q1 Q1 D d1 A B C （2）客观的或实际的需求曲线 生产集团内典型厂商变动其产品价格而其他厂商也同样变动价格时，该厂商面对的需求曲线，叫客观需求曲线，也叫实际需求曲线。 d2 （3）主观需求曲线比客观需求曲线平坦的原因 若其他厂商价格不变，某厂商单独降低价格，那么，不仅能增加自己原有顾客的购买量，而且还能将其他厂商的部分顾客吸引过来。于是该厂商的销售量会大幅度增加。反之，若该厂商单独提高价格，不仅减少自己原有顾客的销售量，而且还会将自己原有的部分顾客推给其他厂商，该厂商的销售量会大幅度减少。一定的价格变动会引起更多的需求量的变动，故主观需求曲线比较平坦。 第二节 垄断竞争市场 1、垄断竞争厂商实现 均衡的方法 2、垄断竞争厂商的短期均衡 3、垄断竞争厂商的长期均衡 一、垄断竞争市场的特征 二、产品集团或生产集团 三、垄断竞争厂商的需求曲线 四、垄断竞争厂商的均衡 垄断竞争厂商实现均衡的方法 垄断竞争厂商实现均衡的方法有变动价格、增加产品差别、增加销售费用。第一种方法称为价格竞争，后两种方法称为非价格竞争。 垄断竞争厂商的短期均衡 当主观需求曲线与客观需求曲线的交点同MR曲线（与主观需求曲线相对应）与SMC曲线的交点位于同一产量水平时，垄断竞争厂商就达到短期均衡。 短期均衡条件 MR = SMC Q P O d D SAC SMC P0 Q0 MR A B 垄断竞争厂商的长期均衡 当主观需求曲线与客观需求曲线的交点同MR曲线（与主观需求曲线相对应）与LMC曲线的交点位于同一产量水平上，并且在该产量上，主观需求曲线与长期平均成本曲线相切时，垄断竞争厂商就达到长期均衡。因此，垄断竞争厂商的长期均衡条件为： MR=LMC且AR=LAC 因为MR=LMC，垄断竞争厂商的规模既定不变；AR=LAC，则生产集团内的厂商数量不变。显然，垄断竞争厂商长期均衡时，也是收支相抵。 一、寡头市场的特征 第三节 寡头市场 二、寡头市场没有统一的模型 三、非勾结性的寡头模型 四、勾结性寡头市场模型 五、成本加成定价 六、博弈论 一、寡头市场的特征 1、厂商规模巨大而数量很少。 2、各厂商的行为相互影响，单个厂商行为的结果具有不确定性。 第三节 寡头市场 一、寡头市场的特征 二、寡头市场没有统一的模型 三、非勾结性的寡头模型 四、勾结性寡头市场模型 五、成本加成定价 六、博弈论 二、寡头市场没有统一的模型 1、不同的决策和对手不同的反应方式，导致决策变动的结果不同，从而模型也不同。 2、其他原因 （1）各寡头的产品既可相同也可以不同。若各寡头的产品完全相同，这些寡头就叫纯粹寡头；若行业内各寡头的产品有一定差别，这些寡头就叫差别寡头。 （2）各寡头可能各自独立行动，也可能彼此勾结。 （3）在寡头垄断市场上，可能只有两家厂商（双头垄断），也可能有更多的厂商（多头垄断）。 第三节 寡头市场 1、古诺模型 2、斯威齐模型 一、寡头市场的特征 二、寡头市场没有统一的模型 三、非勾结性的寡头模型 四、勾结性寡头市场模型 五、成本加成定价 六、博弈论 古诺模型 （1）古诺模型的假定 第一，市场上只有A、B两个厂商，它们生产和销售相同的产品； 第二，生产成本为零； 第三，市场需求曲线线性； 第四，A、B两个厂商都认为对方对自己产量决策的变动没有反应，即双方在进行产量决策时，都认为不论自己选择什么样的产量水平，对方的产量既定不变。这是最重要的假定。 （2）两寡头的需求曲线 在古诺模型中，两寡头都认为对方对自己的产量决策的变动没有反应，即假定对方的产量是固定不变的。因此，两寡头面对的需求曲线就是左移对方产量的距离以后的市场需求曲线，即任一厂商在任一价格水平下面对的需求量，就是市场需求量减去对方产量以后的剩余部分。 （3）厂商与行业的均衡产量：产量的调整过程 在古诺双头模型中，均衡状态下，A、B两厂商的产量都为Qc，行业的总产量为Qc（Qc为竞争市场产量，因为在Qc上，存在完全竞争厂商决定产量的利润最大化原则：P=0=MC）。 （4）双头古诺模型的推广 令寡头数量为n，则各寡头产量= Qc ，行业产量= Qc 证明： 设两厂商的成本为零，市场需求Q0=QA+QB，市场价格P=a－bQ0= a－b（QA+QB） TRA= aQA－bQA2－bQAQB ，MRA=MCA=0=（aQA－bQA2－bQAQB）= a－2bQA－bQB 得：QA= ；同理，QB= 上面两式就是两厂商的反应函数，它表示某一厂商的均衡产量是对方产量的函数。它描绘了一个厂商对另一个厂商产量变动的反应方式：当B厂商的产量增加时，A厂商的产量必然减少，这是因为A厂商的需求曲线与边际收益曲线左移的结果。 行业产量： 令P=a－bQ0=MC=0，此时的产量为竞争产量 。 故行业产量= Qc ，各寡头产量= Qc 。 斯威齐模型 （1）斯威齐模型假定 某寡头垄断厂商认为竞争对手对自己变动价格的反应是跟降不跟涨，即认为如果自己降价，其他厂商会跟着降价，以维持他们的市场份额；而自己涨价时，其他厂商却不跟着涨价，以扩大他们的市场份额。 （2）寡头垄断厂商的需求曲线和边际收益曲线：斯威齐模型 P Q O MR1 MR2 P0 Q0 MC1 MC2 D1 D2 D2 D1 （3）结论：存在价格刚性 在两条边际成本曲线MC1和MC2之间，边际成本可以随着要素价格的变动而变动，但在同一产量水平上，边际成本始终等于边际收益，故厂商的价格保持不变，即价格具有刚性。 （4）斯威齐模型的不足 第一，没有说明初始的价格是怎么被决定的。微观经济学的中心任务就是说明价格是如何决定的，因为价格的决定过程实际上就是市场机制配置资源的过程。 第二，典型厂商对自己变动价格所引起的竞争对手的反应方式的预期过于悲观，不符合现实。实际上，当一家厂商提高价格时，其他厂商也往往仿效，不会不跟着涨价。 第三节 寡头市场 1、公开的勾结：卡特尔 2、非公开的勾结：价格领导 一、寡头市场的特征 二、寡头市场没有统一的模型 三、非勾结性的寡头模型 四、勾结性寡头市场模型 五、成本加成定价 六、博弈论 公开的勾结：卡特尔 （1）卡特尔的定义 为了维持较高价格通过明确的正式协议公开地勾结在一起的一群厂商，叫卡特尔。 （2）卡特尔的主要任务： 一是为各成员厂商的产品制定统一的较高的价格；二是在各成员厂商之间分配与较高的产品价格对应的行业产量：为了维持较高的价格，各厂商的产量必须进行限额，而不能任意生产。 （3）卡特尔具有不稳定性的原因 当卡特尔所有其他成员厂商都把价格保持在较高水平，而某个厂商单独降低价格时，该厂商面临一条需求价格弹性较大的比较平坦的需求曲线：价格的微量下降可以大大地增加销售量，进而极大地增加总收益和利润。于是任一厂商都有足够的动机违背卡特尔对价格的规定，私自降低价格，增加产销量。一旦某一厂商这样做时，其他厂商必然仿冒，最终导致卡特尔的解体。因此，卡特尔具有不稳定性。 非公开的勾结：价格领导 （1）价格领导的含义：价格领导是指行业的价格由某家厂商率先制定，然后其他厂商均按此价格销售产品。 （2）价格领导的类型 支配型价格领导是指生产规模特别巨大，在行业中具有支配力量的大厂商，在保证行业中其他厂商能够生存的情况下，根据自己利润最大化的需要来确定价格。其他小厂商按此价格销售，并按照边际成本等于价格的原则确定均衡产量。 晴雨表型价格领导是指掌握较多信息、能比较准确地预测市场行情的厂商首先制定一个合理的价格，其他厂商则以此价格为基础，制定相应的价格。 低成本型价格领导是指行业价格由成本最低的厂商的价格决定，其他厂商则按这一价格销售产量。 第三节 寡头市场 1、成本加成定价的定义 2、成本加成定价的优点 3、成本加成定价中的加成原则 一、寡头市场的特征 二、寡头市场没有统一的模型 三、非勾结性的寡头模型 四、勾结性寡头市场模型 五、成本加成定价 六、博弈论 成本加成定价的定义 成本加成定价是在估计的平均成本的基础上，加上一个利润额，确定价格的一种方法。即P＝AC（1+r）。 基本方法：先确定单位产量的成本，即先确定平均成本。平均成本为总成本除以产量，所以先要估算产量。产量通常是厂商生产能力的某一百分比，一般在2/3到3/4之间。在估算出平均成本以后，再按厂商的预期与实际情况估算一个利润率r。该利润率与平均成本之乘积就是单位产量的利润AC·r，通常叫利润额或加成。 成本加成定价的优点 成本加成定价法可以使价格相对稳定，价格不随产量变动而频繁变动，从而避免了价格竞争给各寡头垄断厂商可能带来的不利后果。 成本加成定价中的加成原则 厂商的加成，如果根据需求价格弹性的大小反方向确定，即Ed越大，加成越小，Ed越小，加成越大，则成本加成定价法在长期中比较接近按MR＝MC原则制定价格的方法，能使厂商获得最大利润： 若规模报酬不变，则LAC＝LMC ，于是： 令 ，则有： P＝LAC（１＋ｒ）。 由于 ，显然，Ed越大，加成ｒ越小；Ed越小，加成ｒ越大。 第三节 寡头市场 1、博弈论的含义与要素 2、博弈的种类 3、占优均衡与纳什均衡 4、纳什均衡的意义 5、博弈论与传统经济学 的联系与区别 一、寡头市场的特征 二、寡头市场没有统一的模型 三、非勾结性的寡头模型 四、勾结性寡头市场模型 五、成本加成定价 六、博弈论 博弈论的含义与要素 （1）博弈论定义 博弈论（Game Theory）又称对策论或游戏论，它是研究在利益与决策方面具有相互依存或相互制约关系的各决策主体如何决策以追求自身利益最大化的理论。 （2）现代博弈论的产生 约翰·冯·诺依曼（John Von Neumann）和奥斯卡·摩根斯特恩（O·Morgen·Stern）的《博弈论和经济行为》（Theory of Games and Economic Behavior，1944年）是现代博弈论的开创性著作。 （3）博弈的基本要素 一个完整的博弈至少包含三个基本要素，即局中人、策略集合以及报酬或“支付”。局中人是指参加博弈的决策主体，局中人是“理性”的，有能力在一组可能的策略集合中做出合理的选择其数量常常是固定的；策略集合是指局中人可能选择的策略集合；局中人在采取一定的策略以后，所得到的收益，被称为“支付”，支付通常用货币或效用来度量。 博弈的种类 （1）按局中人的多少可以划分为双人博弈与多人博弈； （2）按局中人是否合作可以分为合作博弈与非合作博弈；合作博弈中，局中人之间往往达成具有一定约束力的协议。 （3）根据局中人决策的先后顺序，可以分为静态博弈与动态博弈。静态博弈是指局中人同时决策或行动，或者后行动者不知道先行动者选择了什么决策。动态博弈是指局中人的决策有先后次序，而且后行动者了解先行动者所作的决策并据此做出自己的选择。 （4）根据局中人是否掌握竞争对手的策略集合及其支付情况，可以将博弈分为完全信息博弈与不完全信息博弈。 （5）根据局中人的最后所得，可以将博弈分为零和博弈与非零和博弈。在零和博弈中，各局中人的支付总和为零，即一方所得恰好等于另一方所失。在零和博弈中，各方存在激烈的竞争。 占优均衡与纳什均衡 （1）占优均衡（dominant equilibrium）： “囚犯困境” 如果无论其他局中人选择何种策略，某个局中人所选择的某一策略总是能使自己的收益最大化，则该策略就是该局中人的占优策略（dominant strategy）。所有局中人的占优策略组合被定义为占优均衡。 囚犯困境： 就两位嫌疑犯的共同利益最大化来说，双方最好都选择不交代的策略。但对于每一位囚犯来说，不论对方交代与否，他所能选择的占优策略总是交代： 因此，双方的最终结局就是交代。双方都交代就是囚犯困境中的占优均衡。   交代 不交代 交代 —5，—5 —1/4，—10 不交代 —10，—1/4 —1，—1 （2）纳什均衡（Nash Equilibrium） 纳什均衡是指在给定竞争对手的策略条件下，各局中人所选择的某一最优策略的组合。在纳什均衡下，局中人的策略都是针对竞争对手策略的最佳反应，因此，没有一位局中人能通过改变决策来增加自己的福利。纳什均衡有时也叫非合作性均衡。因为各局中人在选择策略时没有共谋，他们只是选择对自己最有利的策略，而不考虑这种策略对社会福利或任何其他群体利益的影响。 假定A和B是两家寡头垄断厂商。他们的支付矩阵如下表所示： 寡头厂商的支付矩阵 在无合谋的情况下，他们会选择低价格。 最优策略均衡一定就是纳什均衡，但纳什均衡不一定就是最优策略均衡。 A；B； 高价格 低价格 高价格 100，200 —20，150 低价格 150；—30 10，10 纳什均衡的意义 （1）萨缪尔森认为，非合作性的纳什均衡对于各博弈方来说，不一定是有效率的均衡，但对于社会来说往往是有效率的均衡，而合作性博弈均衡可能是低效率的均衡。 （2）“纳什均衡”是一种非合作博弈均衡，由于在现实中非合作的情况要比合作情况普遍。所以作为非合作博弈均衡，“纳什均衡”是对冯·诺依曼和摩根斯特恩的合作博弈理论的重大发展，甚至可以说是一场革命，极大地扩大了博弈论的应用范围，也促进了博弈论研究的深入与发展。 博弈论与传统经济学的联系与区别 （1）与传统经济学的联系 都是研究决策主体为了追求最大化利益，在既定的约束条件下如何做出选择或决策的理论。 （2）与传统经济学的区别 博弈论中的个人决策与传统微观经济学中的个人决策相比，约束条件不同。 传统微观经济学中，在资源、偏好或技术、预期等因素既定条件下，个人的最优决策仅仅是价格与收入的函数，而不是他人决策的函数，因此，传统微观经济学中个人在决策时，既不考虑自己的决策对他人的影响，也不考虑他人决策对自己决策的影响。与此相反，博弈论中的个人最优决策与他人的决策密切相关，个人的最优决策是他人决策的函数，因此，博弈论中的个人在决策时，既要考虑自己的决策对他人决策的影响，又要考虑他人决策对自己决策的影响。 Economics 第八章 要素价格的决定 或收入分配 第一节 要素需求 第二节 要素供给与要素价格的决定 第三节 不完全竞争市场上厂商对要素所有者的剥削 一、要素需求的特征 二、购买要素的利润最大化原则 1、特征 第一节 要素需求 2、影响因素 三、完全竞争厂商对要素的 需求曲线 四、完全竞争市场对要素的 需求曲线 要素需求的特征 （1）引致需求：厂商对生产要素的需求是由消费者对产品的需求引起的。 （2）联合需求：厂商从事生产，至少需要两种以上的要素。因此，厂商对要素的需求是一种联合的需求。 要素需求的影响因素 （1）市场对产品的需求及产品的价格； （2）生产要素的价格； （3）生产技术状况。 1、边际收益产品 第一节 要素需求 2、边际要素成本 3、边际产品价值 4、购买要素的利润 最大化原则 一、要素需求的特征 二、购买要素的利润最大化原则 三、完全竞争厂商对要素的 需求曲线 四、完全竞争市场对要素的 需求曲线 边际收益产品 （1）定义：边际收益产品是指每增加一单位要素投入所增加的收益。 （2）公式： 证明： （3）边际收益产品的变动趋势：随着要素投入量的增加，边际收益产品递减，因为边际产量递减。因此，MRP曲线向右下方倾斜。 边际要素成本 （1）定义：边际要素成本是指每增加一单位要素投入所增加的成本。 （2）公式： 证明： （3）边际要素成本的变动趋势：如果要素价格不变，则MFCL=W；如果要素价格随着要素供给的增加而上升，则MFCL>W，即MFC曲线向右上方倾斜。 边际产品价值 （1）定义：边际产品价值是指每增加一单位要素投入所增加的产品的价值。 （2）公式： （3）边际产品价值的变动趋势：随着要素投入量的增加，VMPL递减，因为边际产量递减。因此，曲线向右下方倾斜。 购买要素的利润最大化原则 厂商购买要素的利润最大化原则就是边际收益产品等于边际要素成本，即MRP=MFC。如果两者不相等，就可以通过调整要素的购买量，来增加利润： 实际上，当厂商在产品市场均衡时（MR=MC），在要素市场也一定处于均衡状态。 1、完全竞争市场的含义 第一节 要素需求 2、其他要素固定，竞争厂商 对一种变动要素的需求曲线 3、在多种要素可以变动条件下， 厂商对其中一种变动要素的需求曲线 一、要素需求的特征 二、购买要素的利润最大化原则 三、完全竞争厂商对要素的 需求曲线 四、完全竞争市场对要素的 需求曲线 完全竞争市场的含义 产品市场与要素市场都是完全竞争市场。 （1）要素市场的完全竞争，使厂商面对一条供给价格弹性无穷大的要素供给曲线，且MFCL=W：要素供给曲线与边际要素成本曲线重合； （2）产品市场的完全竞争，使厂商的MR=P ，要素的MRP曲线与VMP曲线重合。 （3）由于MR=P，MFCL=W，竞争厂商对要素的需求原则MRP =MFC ，可以写成VMPL=W 。 其他要素固定，竞争厂商 对一种变动要素的需求曲线 （1）竞争厂商对一种变动要素的需求曲线向右下方倾斜： （2）竞争厂商对一种变动要素的需求曲线与VMP曲线重合：要素需求曲线就是要素的VMP曲线，因为VMPL=W。当然，两条曲线所表达的含义不同。 在多种要素可以变动条件下， 厂商对其中一种变动要素的需求曲线 （1）假定厂商所使用的劳动L与资本K两种要素都可以变动，在初始状态，L与K的比例处于最优状态。 （3）结论：在多种要素可以变动时对某种要素的需求曲线就是经过企业范围内调整的要素的VMP曲线，与只有一种要素变动时的要素需求曲线相比，将变得更加平坦。 1、完全竞争市场对要素的需求曲 线不可能是各厂商经过企业范围内 调整的在多种要素可以变动时的对 某种要素需求曲线的水平加总 第一节 要素需求 2、为了推导市场对要素的需求 曲线，厂商对要素的需求曲线 还必须经过行业范围内的修正 3、竞争市场对要素的需求曲线 就是经过行业范围内修正的各厂 商对要素需求曲线的水平加总 一、要素需求的特征 二、购买要素的利润最大化原则 三、完全竞争厂商对要素的 需求曲线 四、完全竞争市场对要素的 需求曲线 完全竞争市场对要素的需求曲线不可能是各厂商经过企业范围内 调整的在多种要素可以变动时的对某种要素需求曲线的水平加总 （1）在考察厂商的要素需求曲线时，总是假定产品的价格不会随着厂商对要素需求量的变动而变动（竞争厂商的规模很小，它的产量变动对市场价格的影响微不足道），因此，要素的VMP曲线不会因为产品价格的变动而变动，至多受边际产量的影响而变动。 （2）但是考察要素的市场需求曲线时，要素价格变动时，市场对要素需求的变动往往引起产品价格的变动，从而引起VMP曲线的变动，最后引起厂商对要素需求曲线的变动。 （3）结论：由于各厂商的要素需求曲线本身会随着产品价格的变动而变动，因此，完全竞争市场对要素的需求曲线不可能是各厂商经过企业范围内调整的对某种要素需求曲线的水平加总。 为了推导市场对要素的需求曲线， 厂商对要素的需求曲线还必须经过行业范围内的修正 结论：经过行业范围内的修正的厂商对要素的需求曲线仍然是要素的曲线，但与修正以前的要素需求曲线相比，变得更加陡峭。 一、要素供给原则 二、劳动供给曲线与均衡 工资率的决定 第二节 要素供给与要素价格的决定 三、地租的决定 四、利润的源泉 一、要素供给原则 1、假定： （1）要素供给者都是消费者，提供要素的目的是为了获得效用的最大化； （2）要素有出售与自用两种用途。 2、要素供给原则： 第二节 要素供给与要素价格的决定 1、假定 2、闲暇价格变动的替代效应 与收入效应 3、个别劳动供给曲线向后弯曲 4、市场劳动供给曲线向 右上方倾斜的原因 5、劳动市场的均衡： 均衡工资率与就业量的决定 一、要素供给原则 二、劳动供给曲线与均衡 工资率的决定 三、地租的决定 四、利润的源泉 劳动供给曲线与均衡工资率的决定的假定 （1）人在一天中所能自由支配的时间（24小时－生理活动所必需的时间）总是用于劳动与闲暇两个用途，因此，劳动时间与闲暇时间彼此消长。 （2）闲暇是一种正常商品，其 ；劳动本身是沉重、单调和乏味的，具有负的效用，仅仅是谋生的手段。 （3）闲暇的价格或机会成本就是劳动的价格，就是工资率。 闲暇价格变动的替代效应与收入效应 （1）闲暇价格变动的的替代效应：闲暇价格（工资率）变动以后，调整消费者的收入，使他现在所得到的效用与闲暇价格（工资率）变动以前所得到的效用无差异时，该消费者对闲暇需求量的变动。 闲暇价格变动的替代效应与闲暇价格负相关：W↑→闲暇的相对价格↑→闲暇需求量↓→劳动供给量↑。 （2）闲暇价格变动的收入效应：闲暇价格（工资率）变动引起消费者的收入变动，最终引起该消费者对闲暇需求量的变动。 闲暇价格变动的收入效应与闲暇价格正相关：W↑→消费者的收入↑→闲暇需求量↑→劳动供给量↓。 个别劳动供给曲线向后弯曲 （1）闲暇价格效应本身无法说明个别劳动供给曲线的形状到底是向右上方倾斜还是向左上方倾斜，因为替代效应与收入效应是反方向的。 （3）因此，随着工资率的不断上升，劳动供给曲线先向右上方倾斜，然后再向左上方倾斜：个别劳动供给曲线向后弯曲。 （2）经验数据表明，当工资率很低时，闲暇价格中的收入效应小于替代效应；但当工资率很高时，收入效应常常大于替代效应。 市场劳动供给曲线向右上方倾斜的原因 （1）不同劳动者对临界工资率的具体水平有不同的看法； （2）随着工资率的上升，自愿失业者会加入到雇佣劳动队伍中来。 W O SL L 劳动市场的均衡：均衡工资率与就业量的决定 （1）模型： （2）图形： 第二节 要素供给与要素价格的决定 1、资本的含义与资本供给的来源 2、消费决策的内容 3、时间无差异曲线 4、时间边际替代率 5、时间偏好率 6、时间预算线 7、在不同时期分配收入的原则 8、资本供给或储蓄是利率的增函数 9、均衡利率的决定 一、要素供给原则 二、劳动供给曲线与均衡 工资率的决定 三、资本供给曲线与利率的决定 四、地租的决定 五、利润的源泉 资本的含义与资本供给的来源 （1）资本的含义：资本是指购买资本品的货币。 （2）资本供给的来源：资本供给来源于消费者的储蓄。第三章的消费者行为理论假定消费者将收入都用光。实际上，消费者的收入总是分成消费与储蓄两部分。资本供给来源于消费者的储蓄。 消费决策的内容 （1）首先将既定的收入分配在消费与储蓄（或现在消费与未来消费）两个方面，或将既定的收入按一定的比例分配在不同的时期中（现期与未来）进行消费； （2）其次将用于特定时期消费的收入按不同的比例分配在不同的商品购买上。 时间无差异曲线 （1）假定： 第一、消费时期分第1与第2两个时期，这两个时期的消费额分别用C1与C2表示。从而有总效用函数TU=f（C1，C2）。 第二、消费者对消费具有时间偏好：即等量的收入在现期消费所得到的效用总是大于在未来消费所得到的效用。因为未来具有不确定性，人们对未来具有恐惧心理，所谓天有不测风云，人有旦夕祸福。 （2）定义： 时间无差异曲线是指在时间偏好既定条件下，能给消费者带来同等满足程度的两个时期消费支出组合的变动轨迹。如图所示： （3）特征：与一般的无差异曲线相同（略）。 时间边际替代率 （1）定义：在时间偏好与满足水平既定条件下，为减少1单位第1期的消费支出所需要增加的第2期的消费支出量。 （2）公式： 。可见，时间边际替代率就是时间无差异曲线的斜率。 （3）时间边际替代率必然大于1： 如果对消费没有时间偏好，1笔等量的收入无论在现在消费还是将来消费，所得到的效用同样多，则C2对C1的时间边际替代率始终等于1，即： 。此时，时间无差异曲线就是一条向右下方倾斜的直线。 但人们对消费总有时间偏好。在存在时间偏好的条件下，则C2对C1的时间边际替代率必然大于1，即1单位C1的减少就必须增加更多的C2，才能保证效用不变。即： （4）时间边际替代率递减的原因 时间边际替代率随着C1的不断增加和C2的不断减少，具有递减的趋势：在C1很少时，为保证效用不变，减少1单位C1所需要增加的C2较多。而在C1很多时，为保证效用不变，减少1单位C1所需要增加的C2必然较少。 这是因为人类的欲望具有高低不同的层次，人们的收入总是首先满足较低层次的欲望，然后再满足较高层次的欲望。等量的收入满足较低层次的欲望（生存）所带来的效用总是大于满足较高层次的欲望（安全、情感、尊重或自我实现）所带来的效用。因此，当第1期的消费支出较少时，在时间偏好与满足水平既定条件下，为减少1单位第一期的消费支出所需要增加的第2期的消费支出量必然较多；而当第一期的消费支出较多时，为减少1单位第一期的消费支出所需要增加的第二期的消费支出量就较少。 时间偏好率 令t表示时间偏好率，则 ，因此，时间无差异曲线仅仅在其斜率大于1的区域内是有效的。 例如 ，表明要让消费者放弃1单位C1，为了保证效用不变，就必须增加单位的C2。这10%就被定义为时间偏好率。 0 10000 15000 15000 14167 17000 R 5000 C2 C1 时间预算线 （1）定义： 在利率既定条件下，消费者将既定的收入分配在两个时期消费时，所能得到的最多的两时期消费支出量组合的轨迹。 （2）方程： （3）斜率：—（1+r），是C1与C2交换的比率，表示减少1单位C1所能增加的C2。斜率与利率正相关。 （4）移动： 因此，消费者在不同时期分配收入的原则就是时间偏好率等于利率。 如果 若 在不同时期分配收入的原则 在时间偏好、满足水平、收入与利率既定条件下，消费者减少1单位C1时，主观上（根据时间偏好程度）所要求增加的C2量必须等于实际（根据市场利率）所能增加的C2。用公式表示如下： = —（1+r）或： 即时间无差异曲线的斜率与时间预算线的斜率相等，如右图所示： 资本供给或储蓄是利率的增函数：S= S（r） （1）资本供给或储蓄与利率正相关 若其它因素不变， ； 。 （2）储蓄曲线或资本供给曲线的推导：如下图所示。 均衡利率的决定 （1）模型： （2）均衡利率的决定过程： 第二节 要素供给与要素价格的决定 2、土地供给曲线垂直的原因 3、地租的多少完全由需求方决定 4、由于对土地的需求是引致 需求，因此产品价格的高低决定 了地租的高低，而不是相反 5、租金、准租金与经济租金 6、经济租金与非经济租金 一、要素供给原则 二、劳动供给曲线与均衡 工资率的决定 三、地租的决定 四、利润的源泉 1、地租的定义 地租的定义 地租指土地的生产服务价格。即地租是土地产品销售价格超过成本的余额。 土地供给曲线垂直的原因 土地没有自用价值，只有出售（出租）一种用途。此时，只要其价格大于0，土地所有者就愿意出售所有的土地。因此，土地供给曲线垂直。实际上，任何一种资源，如果只有一种用途，即它的机会成本等于0，它的供给曲线就一定垂直。 地租的多少完全由需求方决定 租金、准租金与经济租金 （1）租金：除土地以外的供给曲线垂直、机会成本等于零的要素的价格或要素收益。 （2）准租金：短期内供给量固定不变的要素的收益，即固定要素的收益。准租金等价于生产者剩余。 （3）经济租金：支付给要素的报酬超过为获得该要素的供给所必须支付的部分，或者说，就是要素所有者出售一定量的要素实际得到的报酬与他愿意得到的最低报酬之间的差额。 （4）租金与经济租金的关系： 经济租金＝要素收入－机会成本 租金是经济租金的一个特例：要素的机会成本为０时的经济租金就叫准租金（短期）或租金（长期）。 经济租金与非经济租金 （１）长期来看，经济租金实际上就是利润（经济租金＝要素收入－机会成本）。由于在完全竞争市场，长期不存在利润，因此经济租金一定来源于垄断。但并不是所有的垄断利润都是经济租金。 （2）建立在专利或创新基础上的垄断利润叫做“经济租金”，它有利于经济的发展； （3）建立在政府特许等政府对经济干预基础上的垄断利润叫做“非经济租金”，它不利于资源的合理配置与经济的发展：第一、在垄断条件下，价格较高，产量较少（P>MC），社会福利减少；第二、单个经济主体的寻租行为与政府的设租活动相互促进，不仅导致与加剧资源配置上的不合理，而且导致行政（政治）腐败与不公平等其他严重的社会经济问题 。 第二节 要素供给与要素价格的决定 一、要素供给原则 二、劳动供给曲线与均衡 工资率的决定 三、地租的决定 四、利润的源泉 五、利润的源泉 1、建立在政府干预基础上的垄断 2、创新：如新产品、新市场、新的原材料来源、新的生产技术、新的生产组织形式。 3、冒险：厂商现在进行的投资在将来能否得到回报，得到多少回报等问题，在投资时是不确定的。因此，投资活动也是一种冒险活动。利润就是这种冒险的报酬：厂商冒险成功时所得到的利润可以弥补他冒险失败时所受到的亏损。没有这种额外报酬，就没有多少人愿意去冒险投资了。 第三节 不完全竞争市场上厂商 对要素所有者的剥削 一、要素所有者受到剥削 与否的标准 二、在完全竞争条件下， 要素价格=VMP，不存在剥削 三、在不完全竞争条件下， 要素价格<VMP，故存在剥削 一、要素所有者受到剥削与否的标准 要素价格是否等于要素的边际产品价值（VMP） 琼·罗宾逊夫人认为，剥削与否仅仅与垄断什么有关，而与占有什么无关。如果工会垄断了劳动的供给，工人也可以剥削资本家。 第三节 不完全竞争市场上厂商 对要素所有者的剥削 一、要素所有者受到剥削 与否的标准 二、在完全竞争条件下， 要素价格=VMP，不存在剥削 三、在不完全竞争条件下， 要素价格<VMP，故存在剥削 二、在完全竞争条件下，要素价格=VMP， 不存在剥削 L MRP(VMP) E W0 W MRP MFC O MFC(SL) 要素价格W＝VMP 第三节 不完全竞争市场上厂商 对要素所有者的剥削 1、卖方垄断剥削 2、买方垄断剥削 3、双重垄断剥削 一、要素所有者受到剥削与否的标准 二、在完全竞争条件下， 要素价格=VMP，不存在剥削 三、在不完全竞争条件下， 要素价格<VMP，故存在剥削 卖方垄断剥削 卖方垄断是指厂商在要素市场上是竞争者，面对一条水平状的要素供给曲线，MFCL=W；厂商在产品市场上是垄断者，面对一条向右下方倾斜的需求曲线，P>MR，从而MRP<VMP。垄断厂商按MRP=MFC原则购买要素，则W<VMPL，工人受到了厂商的剥削。 A MFC MRP W L O MRP VMP=P·MP W0 L0 W1 W0 卖方剥削 B MFC 买方垄断剥削 买方垄断是指厂商在要素市场上是垄断者，面对一条向右上方倾斜的要素供给曲线，此时MFCL>W，即边际要素成本曲线也向右上方倾斜，且位于要素供给曲线的上方；厂商在产品市场上是竞争者，面对一条水平状的需求曲线，P=MR，从而MRP=VMP。垄断厂商按MRP=MFC原则购买要素，则W<VMPL，工人受到了厂商的剥削。 L MFC MRP W O S MFC W0 W0 L0 W1 买方剥削 Aˊ Bˊ MRP 双重垄断剥削 双重垄断厂商是指厂商在要素市场上是垄断者，面对一条向右上方倾斜的要素供给曲线，此时MFCL>W，即边际要素成本曲线也向右上方倾斜，且位于要素供给曲线的上方；厂商在产品市场上也是垄断者，面对一条向右下方倾斜的需求曲线，P>MR，从而MRP<VMP。垄断厂商按MRP=MFC原则购买要素，则W<VMPL，工人受到了双重垄断厂商的剥削。 MFC MRP W L O S MFC W0 MRP VMP W0 L0 W1 L0 W2 卖方剥削 买方剥削 Economics 第九章 一般均衡与福利经济学 第一节 一般均衡 第二节 福利经济学 一、局部均衡与一般均衡 三、交换的一般均衡 1、局部均衡与一般均衡的含义 第一节 一般均衡 2、分析一般均衡的必要性 四、生产的一般均衡 五、交换与生产的一般均衡 3、一般均衡分析的目的 二、瓦尔拉斯一般均衡 局部均衡与一般均衡的含义 局部均衡是指单个经济主体的均衡与单个市场的均衡；所有市场的同时均衡叫做一般均衡。微观经济学中，对均衡的分析分三个高低不同的层次进行：单个经济主体的均衡、单个市场的均衡与所有市场的同时均衡。前两种均衡叫做局部均衡，最后一种均衡叫做一般均衡。 分析一般均衡的必要性 （1）在局部均衡分析中，产品与要素的价格没有真正被决定。 在局部均衡分析中，假定各种产品与要素价格的决定是彼此独立的，相互之间没有联系。实际上各种产品与要素的价格的变动相互影响，任何一种产品或要素的价格都不能独立决定。 （2）任何一种产品与要素的价格，只有在所有其它产品与要素的价格都被决定时（均衡时）才能真正被决定。因此，为了真正说明产品与要素价格的决定，在分析局部均衡以后，还要进行一般均衡分析。 一般均衡分析的目的 一般均衡分析的目的是为了证明，在一定条件下，经济体系中存在一组价格，这组价格正好使各种商品与要素的供求相等，所有市场同时出清，以至于经济处于一般均衡状态。 一般均衡分析有两种方法。尽管瓦尔拉斯的一般均衡分析最为典型，但为了简化，往往采用意大利经济学家埃奇沃斯的一般均衡分析法。 一、局部均衡与一般均衡 1、假定 第一节 一般均衡 2、居民户的经济行为模型 3、厂商的经济行为模型 4、产品市场和要素市场 的一般均衡 5、瓦尔拉斯定律 6、一般均衡的搜寻过程 二、瓦尔拉斯一般均衡 三、交换的一般均衡 四、生产的一般均衡 五、交换与生产的一般均衡 瓦尔拉斯一般均衡的假定 （1）产品市场上有r种产品，数量为Q1、Q2、…、Qr，价格为P1、P2、…、Pr；要素市场上有n-r种要素，数量为Qr+1、Qr+2、…、Qn，价格为Pr+1、Pr+2、…、Pn。 （2）所有居民户既是产品的需求者，又是要素的供给者。 （3）所有厂商既是要素的需求者，又是产品的供给者。 （4）所有产品市场和要素市场都是完全竞争的。 居民户的经济行为模型 （1）对产品的需求函数： Qd1= Qd1（P1，P2，…，Pr；Pr+1，Pr+2，…，Pn） Qd2= Qd2（P1，P2，…，Pr；Pr+1，Pr+2，…，Pn） … … … … … … … … … Qdr= Qdr（P1，P2，…，Pr；Pr+1，Pr+2，…，Pn） （2）对要素的供给函数： Qs(r+1)= Qs(r+1)（P1，P2，…，Pr；Pr+1，Pr+2，…，Pn） Qs(r+2)= Qs(r+2)（P1，P2，…，Pr；Pr+1，Pr+2，…，Pn） … … … … … … … … … Qsn= Qsn（P1，P2，…，Pr；Pr+1，Pr+2，…，Pn） 厂商的经济行为模型 （1）对要素的需求函数： Qd(r+1)= Qd(r+1)（P1，P2，…，Pr；Pr+1，Pr+2，…，Pn） Qd(r+2)= Qd(r+2)（P1，P2，…，Pr；Pr+1，Pr+2，…，Pn） … … … … … … … … … Qdn= Qdn（P1，P2，…，Pr；Pr+1，Pr+2，…，Pn） （2）对产品的供给函数： Qs1= Qs1（P1，P2，…，Pr；Pr+1，Pr+2，…，Pn） Qs2= Qs2（P1，P2，…，Pr；Pr+1，Pr+2，…，Pn） … … … … … … … … … Qsr= Qsr（P1，P2，…，Pr；Pr+1，Pr+2，…，Pn） 产品市场和要素市场的一般均衡：n种商品 （1）一般均衡时，存在一组均衡价格体系： （2）第i种商品的需求函数： （3）第i种商品的供给函数： （4）一般均衡条件式： 说明：一般均衡条件式中有n个方程，n个未知数，即n个价格，瓦尔拉斯认为，有一个价格可作为一般等价物，衡量其它商品的价格，如令P1=1，则未知数为n-1个，未知价格为n-1个，这n个方程并不完全独立，可由其他n-1个方程推导出。 瓦尔拉斯定律 在市场体系中，存在一组均衡价格体系，使得所有市场的供给和需求恰好相等，即存在着整个经济体系的一般均衡。 一般均衡的搜寻过程 “拍卖者假定”，或称为“退约的调整过程”，就是模拟市场实际发生的交换行为，通过反复试错，最终达到均衡价格。 一、局部均衡与一般均衡 1、假定 第一节 一般均衡 2、交换的埃奇沃斯盒状图 3、交换的一般均衡条件 4、交换契约线 5、效用可能性曲线 二、瓦尔拉斯一般均衡 三、交换的一般均衡 四、生产的一般均衡 五、交换与生产的一般均衡 交换的一般均衡的假定 只有A、B两个消费者，消费X、Y两种数量既定的商品： 交换的埃奇沃斯盒状图 A、B两位消费者的两套无差异曲线的组合。 OA e c OB a XA XB YA YB b d ⅠA Ⅱ A Ⅲ A ⅠB Ⅱ B Ⅲ B 交换的一般均衡条件 任何两位消费者所消费的任何两种商品之间的边际替代率相等。即： 交换契约线 交换契约线：两套无差异曲线切点的连线 。 OA e c OB a XA XB YA YB b d ⅠA Ⅱ A Ⅲ A ⅠB Ⅱ B Ⅲ B 不论两位消费者的初始的禀赋点或者交换开始前的状态处于什么位置，最终的交换或者均衡的交换点一定位于这条曲线上。因为该曲线上每一点都满足交换的一般均衡条件。 效用可能性曲线 （1）定义：交换达到一般均衡时，两位消费者的效用组合的轨迹。 UB UA O UA1 UB1 UA2 UB2 UA3 UB3 U ’ U （2）来源： 将交换契约线从商品空间转化成效用空间就可以得到效用可能性曲线。 a b c 一、局部均衡与一般均衡 1、假定 第一节 一般均衡 2、生产的埃奇沃斯盒状图 3、生产的一般均衡条件 4、生产契约线 5、生产可能性曲线 6、边际转换率 二、瓦尔拉斯一般均衡 三、交换的一般均衡 四、生产的一般均衡 五、交换与生产的一般均衡 生产的一般均衡的假定 社会中只有两家厂商，使用数量既定的L与K两种要素，分别生产X与Y两种产品，即： 生产的埃奇沃斯盒状图 X产品的等产量曲线图与Y产品的等产量曲线图的组合。 OC d c OD a LC LD KC KD b ⅠA Ⅱ A Ⅲ A ⅠB Ⅱ B Ⅲ B 生产的一般均衡条件 生产任意（X，Y）两种产品的任意两种要素（L，K）之间的边际替代率相等。即： 生产契约线 生产契约线：两套等产量曲线切点的连线。 不论初始的禀赋点或者初始的生产处于什么位置，两种产品的最终的生产或均衡的生产点一定位于这条曲线上。因为该曲线上的每一点都满足生产的一般均衡条件。 OC d c OD a LC LD KC KD b ⅠA Ⅱ A Ⅲ A ⅠB Ⅱ B Ⅲ B 生产可能性曲线 （1）定义：在技术既定的条件下，既定的资源所能生产的两种产品最大数量的组合轨迹。 （2）来源：将生产契约线从投入空间转化成产出空间就可以得到生产可能性曲线。 Y X O X1 Y1 X2 Y2 X3 Y3 P ’ P （3）特征：向右下方倾斜（生产一般均衡），且凹向原点（生产可能性曲线斜率的绝对值递增）。 （4）移动：技术进步与资源增加时，生产可能性曲线右移。 a b c 边际转换率 （1）定义：在技术与要素既定条件下，社会为增加1单位某种产品的生产所必须减少的另一种产品的数量。 （2）公式： （3）边际转换率递增的原因： 当社会不断地增加X产品的生产，减少Y产品的生产时，从Y行业转移出来的要素越来越不适用于X产品的生产，其规模报酬越来越低。因此，为增加1单位X产品的生产所必须增加的要素越来越多，从而，所必须减少的另一种产品Y的数量也越来越多。故X对Y的边际转换率递增（曲线凹向原点）。 一、局部均衡与一般均衡 1、生产与交换的一般均衡条件 第一节 一般均衡 2、图形分析 二、瓦尔拉斯一般均衡 三、交换的一般均衡 四、生产的一般均衡 五、交换与生产的一般均衡 生产与交换的一般均衡条件 社会为增加1单位X产品的消费所愿意减少的Y商品的消费量应该等于社会为增加1单位X产品的生产所必须减少的Y商品的生产量，即边际替代率与边际转换率相等（MRSXY=MRTXY ） 。 如果边际替代率大于边际转换率，社会就会增加X商品的生产。反之，如果边际替代率小于边际转换率，社会就会减少X商品的生产。 图形分析 MRSXY=MRTXY Y X O P’ P E Y0 X0 MRSXY MRTXY e 一、福利与福利经济学 二、社会福利最大化的必要条件： 资源的合理配置（效率） 第二节 福利经济学 三、一般均衡条件同时就是 帕累托最优条件 四、完全竞争市场能自动满足 资源配置的帕累托最优条件 五、不完全竞争市场不能满足 资源配置的帕累托最优条件 六、最大效用可能性曲线 七、社会福利最大化的充分条件 八、效率与公平的关系 1、福利及其种类 2、福利经济学 福利及其种类 福利是指人类在欲望被满足时所感受到的幸福或快乐。从产品（服务）的消费中得到的满足与快乐叫做经济福利，从其他方面（精神）得到的满足与快乐叫做非经济福利。 福利经济学 研究社会应该如何配置资源与分配收入，使整个社会福利达到最大化的理论。 第二节 社会福利最大化的条件 1、资源合理配置的标准 2、帕累托改进 一、福利与福利经济学 二、社会福利最大化的必要条件： 资源的合理配置（效率） 三、一般均衡条件同时就是 帕累托最优条件 四、完全竞争市场能自动满足 资源配置的帕累托最优条件 五、不完全竞争市场不能满足 资源配置的帕累托最优条件 六、最大效用可能性曲线 七、社会福利最大化的充分条件 八、效率与公平的关系 资源合理配置的标准：帕累托（Pareto）最优条件 如果资源配置达到这样一种状态，以至于只有通过减少一些人的福利才能增加其他人的福利时，资源配置的这种状态就叫帕累托最优，或者说，资源配置是有效率的。在帕累托最优条件下，资源配置的任何变动，如果不使一些人的状况变坏，就不可能使另外一些人的状况变好。 帕累托改进 如果资源的某种重新配置能在不减少任何人福利的条件下，增加一些人的福利。那么，资源的这种重新配置就叫帕累托改进。显然，帕累托最优与帕累托改进相矛盾，两者不能同时并存。 第二节 社会福利最大化的条件 一、福利与福利经济学 二、社会福利最大化的必要条件： 资源的合理配置（效率） 三、一般均衡条件同时就是 帕累托最优条件 四、完全竞争市场能自动满足 资源配置的帕累托最优条件 五、不完全竞争市场不能满足 资源配置的帕累托最优条件 六、最大效用可能性曲线 七、社会福利最大化的充分条件 八、效率与公平的关系 三、一般均衡条件同时就是帕累托最优条件 1、交换的一般均衡条件等于交换的帕累托最优条件： 2、生产的一般均衡条件等于生产的帕累托最优条件： 3、生产与交换的一般均衡条件等于生产与交换的帕累托最优条件： 四、完全竞争市场能自动满足资源配置 的帕累托最优条件 1、完全竞争市场能自动满足交换的帕累托最优条件： （因为在完全竞争市场上，同一种商品的价格对所有消费者来说都是相同的。） 2、完全竞争市场能自动满足生产的帕累托最优条件： （ 因为在完全竞争市场上，同一种要素的价格对所有厂商来说都是相同的。） 3、完全竞争市场能自动满足生产与交换的帕累托最优条件： （在完全竞争市场上，某种商品的价格正好等于生产该商品的边际成本，即P=MC 。） 五、不完全竞争市场不能满足资源配置的帕累托最优条件 在不完全竞争市场上，某种商品的价格不等于生产该商品的边际成本，从而使得边际替代率与边际转换率不等，即： 因此，不完全竞争市场不能合理地或有效率地配置资源。 第二节 社会福利最大化的条件 1、定义 2、来源 3、特征 一、福利与福利经济学 二、社会福利最大化的必要条件： 资源的合理配置（效率） 三、一般均衡条件同时就是 帕累托最优条件 四、完全竞争市场能自动满足 资源配置的帕累托最优条件 五、不完全竞争市场不能满足 资源配置的帕累托最优条件 六、最大效用可能性曲线 七、社会福利最大化的充分条件 八、效率与公平的关系 最大效用可能性曲线的定义 在偏好与技术既定且资源合理配置（MRSXY=MRTXY）的条件下，两位消费者所能得到的最大效用组合的轨迹。 最大效用可能性曲线的来源 将每一条交换契约线上满足生产与交换同时均衡（即MRSXY=MRTXY ）的点描绘在以横轴表示A消费者的效用、纵轴表示B消费者的效用的坐标图中，并用一条光滑的曲线连接它们。这条曲线就是最大效用可能性曲线。 UB UA O e1 e2 e3 UA1 UB1 UA2 UB2 UA3 UB3 最大效用可能性曲线的特征 第一、最大效用可能性曲线上的每一点都满足资源配置的帕累托最优条件； 第二、向右下方倾斜（因为在帕累托最优条件下，某一方的效用增加时，另一方的效用必然减少）。 其他特征（例如是凹向原点还是凸向原点等）不得而知。 第二节 社会福利最大化的条件 1、收入的公平分配是社会福利 最大化的充分条件 2、社会福利函数 3、社会无差异曲线 4、社会福利最大化的条件 5、阿罗不可能性定理 一、福利与福利经济学 二、社会福利最大化的必要条件： 资源的合理配置（效率） 三、一般均衡条件同时就是 帕累托最优条件 四、完全竞争市场能自动满足 资源配置的帕累托最优条件 五、不完全竞争市场不能满足 资源配置的帕累托最优条件 六、最大效用可能性曲线 七、社会福利最大化的充分条件 八、效率与公平的关系 收入的公平分配是社会福利最大化的充分条件 一个较为平等的收入分配制度比一个不平等的分配制度往往具有更大的社会福利，即公平分配是一种好的“正常商品”，因此，为了保证社会福利最大化，不仅要求合理配置资源，而且要求公平分配收入。如果说合理配置资源，将蛋糕做大是实现社会福利最大化的必要条件，那么，公平地分配收入或享用蛋糕，则是社会福利最大化的充分条件。 社会福利函数 （1）社会福利函数的含义 社会福利是个人福利或个人效用的增函数： 每个人的效用有相同的权数，社会福利是所有社会成员效用的总和。 （2）建立社会福利函数的前提：能从众多个人对各种收入分配制度的不同偏好中导出具有良好性状的社会对各种收入分配制度的偏好。 社会无差异曲线 （1）定义：社会无差异曲线是指社会偏好（社会对各种不同的收入分配制度的偏好）既定条件下，能给社会带来同等福利水平的两个消费者的效用组合的轨迹。 （2）特征：与单个消费者的无差异曲线相同。 社会福利最大化的条件 社会福利最大点一定位于社会无差异曲线与最大效用可能性曲线的切点，该点所代表的收入分配制度，能给社会带来最大的经济福利。 因此，社会福利最大化的条件就是社会为增加1单位A的效用所愿意减少的B的效用量（社会无差异曲线的斜率）应该等于社会为增加1单位A的效用所必须减少的B的效用量（最大效用可能性曲线的斜率）。若前者大于后者，增加A的效用能够增加社会福利；反之，减少A的效用能够增加社会福利。 UB UA O e1 e2 e3 UA1 UB1 UA2 UB2 UA3 UB3 W3 W2 W1 T 阿罗不可能性定理 美国经济学家阿罗证明：如果人们对各种不同的收入分配制度有不同的偏好（即人们有不同的关于收入分配公平的观点），且能够自由选择某种分配制度（没有独裁），那么，就不能从众多个人对各种不同的收入分配制度的不同偏好中导出具有良好性状的社会对各种不同的收入分配制度的偏好，从而就无法建立良好的像个人效用函数一样的社会福利函数，最终也就无法决定能使社会福利最大化的理想的收入分配制度。 假定有1、2、3三位消费者，对a、b、c三种收入分配方式有不同的偏好： (a>b>c)1 、(b>c>a)2 、(c>a>b)3 ，此时，无法导出具有传递性特征的社会偏好。 第二节 社会福利最大化的条件 4、效率与公平的对立 5、效率与公平的统一 2、洛伦茨曲线 3、基尼系数 一、福利与福利经济学 二、社会福利最大化的必要条件： 资源的合理配置（效率） 三、一般均衡条件同时就是 帕累托最优条件 四、完全竞争市场能自动满足 资源配置的帕累托最优条件 五、不完全竞争市场不能满足 资源配置的帕累托最优条件 六、最大效用可能性曲线 七、社会福利最大化的充分条件 八、效率与公平 1、关于公平的不同观点 关于公平的不同观点 （1）平均主义的公平观：实质是“均等”，即社会所有成员都得到等量的收入或商品，又要求每个人的效用均等。 （2）罗尔斯主义的公平观：无论人们实际所处的社会地位如何，分配制度应该保障人们获得均等的收入。 （3）功利主义的公平观：不管产品或效用在社会成员之间如何分配，如何彼此消长，只要某种分配能使各社会成员的效用加总以后的总效用增加，这种分配就是公平的分配。 洛伦茨（Lorenz）曲线 描述一国的人口累计的百分比（横轴）与家庭收入累计的百分比（纵轴）之间关系的曲线，反映一国收入分配的平等程度。有三条洛伦茨曲线：收入分配完全平等的洛伦茨曲线（OL）、收入分配完全不平等的洛伦茨曲线（OHL）与实际洛伦茨曲线（ODL）。 基尼系数 实际洛伦茨曲线与收入分配完全公平的洛伦茨曲线围成的面积（A）同收入分配完全公平的洛伦茨曲线与收入分配完全不公平的洛伦茨曲线围成的面积（A+B）之比。即： 系数越大表示收入分配越不公平。基尼系数以下，表示收入分配比较平均； —之间比较公平，为收入分配不公平的警戒线。 效率与公平的对立性 效率要求按要素的边际产品价值（或要素的边际生产力）来分配收入（或产量）。公平要求收入分配的结果均等。由于个人所拥有的要素量不同，各要素的边际生产力也不同，因此，按要素的边际产品价值来分配收入，必然导致不公平。另一方面，如果政府通过收入的再分配（将富人的一部分收入转移给穷人）来实现公平，必然降低人们（尤其是穷人）工作、储蓄与投资的积极性，损害效率（任何税收都会损害效率）。 效率与公平的统一性 （1）效率与公平都是实现社会福利最大化所必需的：效率是实现社会福利最大化的必要条件，公平是实现社会福利最大化的充分条件。 （2）效率与公平相互促进：一方面，效率越高，收入就越多，在税率既定条件下，政府可以获得更多的税收收入，进行收入的再分配，以增进公平；另一方面，与收入分配很不公平的制度相比，收入分配较为公平的制度下，人们的生产积极性更高，从而生产效率也更高。 处理该率与公平关系的原则 效率优先，兼顾公平。 收入分配不公平的根源 （1）由劳动技能、勤奋程度、身体状况（美丽与否、健康与否等）等带来的劳动收入的差异； （2）职业（与所受教育程度紧密相关）； （3）财产收入的差别：拥有更多的股票、债券和房地产，自然得到更多的收入； （4）继承的遗产的多少。 增加公平的方法 （1）通过所得税与转移支付进行收入再分配。 （2）通过收入的再分配来增加公平的代价；首先会损害人们（无论收入高低）工作、储蓄（社会保障与医疗保健计划会降低储蓄率）和投资的热情，降低经济增长率，从而减慢穷人生活水平提高的速度。其次，还存在“奥肯漏桶”：将富人的1美元（所得税）转移到穷人时，往往存在漏失，使得穷人实际所得到的收入总是小于1美元。这是因为征税与进行转移支付，需要一定的机构与人员去办理，从而会耗费一定的税收收入。而且办理这种转移支付的人员本来能够生产出对社会更加有用的产品。因此，更加降低了效率。 （3）通过收入的再分配增加公平的限度：如果公平是一种好商品，社会必须用一定的代价去购买，那么，就必须按照消费公平的边际收益等于生产公平的边际成本的原则（MR=MC），来决定公平的生产量或购买量，进行税收与转移支付。 负所得税（negative income tax） （1）“负所得税”的含义：简称NIT，是指政府根据穷人的货币收入多少计算并支付给穷人的生活保障金。这与根据居民的货币收入总量确定纳税额的所得税十分相似（所得税是居民支付给国家，负所得税是政府支付给穷人）。令某一家庭收支平衡时的收入为Ye ，在这一收入点上，该家庭不交纳税收，也不会得到政府补偿；Y表示该家庭的实际收入；t表示负所得税税率，T表示（负）所得税总量，则有：T=t（Y—Ye），要求Y≤Ye 。显然，当Y=Ye时，T=0；当Y=0时，T=tYe 。随着家庭的实际收入Y的增加，负所得税总量T相应减少，但家庭的总收入相应增加。 （2）负所得税的好处：第一，提高了对穷人工作的激励 ；第二、负所得税用现金支付救济金，以替代既用现金、又用实物的救济金支付的混合方案，提高了效率；第三、提高了公平程度 ；第四、可以维持社会稳定。 （3）负所得税计划的命运 Economics 第十章 市场失灵及其对策 第一节 市场失灵的原因 第二节 市场失灵的对策 一、市场失灵的含义 二、垄断导致的低效率 第一节 市场失灵的原因 三、外部性 四、私人厂商不愿意 提供公共产品 五、不完全信息或不对称信息 一、市场失灵的含义 市场失灵是指市场不能合理地配置资源，即在市场配置资源的过程中，无法实现生产与交换的帕累托最优条件（MRSXY=MRTXY），要素的使用效率未能充分发挥。 第一节 市场失灵的原因 1、垄断条件下， 存在帕累托改进的可能性 2、帕累托改进的可能性 不能转化为现实性的原因 一、市场失灵的含义 二、垄断导致的低效率 三、外部性 四、私人厂商不愿意 提供公共产品 五、不完全信息或不对称信息 垄断条件下，存在帕累托改进的可能性 垄断的低效率主要表现在垄断条件下，厂商均衡时的P≠MC→MRSXY≠MRTXY，生产与交换的帕累托最优条件无法实现。具体地说，由于P>MC，从社会的角度看，垄断条件下的产品生产的太少，增加产品的生产能够增加社会福利。 P Q O D MR MC=AC Pm qm P* q* A B C E Pm > MC时没有达到帕累托最优状态 ⊿BEC代表了福利增加的余地 垄断条件下产生福利损失 帕累托改进的可能性不能转化为现实性的原因 帕累托改进的这种可能性不会实现，因为当厂商增加产量时，不仅新增加的产量的价格会降低，而且原先产量的价格也会降低，从而使厂商从增加的产量中所得到的收益小于因原先产量价格的降低所遭受的损失，故理性的厂商不愿意增加产量（二级差别定价除外）。 第一节 市场失灵的原因 1、外部性的定义 2、种类 3、外部性导致市场失灵 一、市场失灵的含义 二、垄断导致的低效率 三、外部性 四、私人厂商不愿意 提供公共产品 五、不完全信息或不对称信息 外部性的定义 萨缪尔森在第17版的《经济学》（第29页）中指出：“外部性或溢出效应是指企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本与收益。” 外部性的种类 （1）外部经济 外部经济是指经济主体的行为给他人带来的未被计入到交易价格之中的好的影响。分为生产的外部经济与消费的外部经济两种（例如养蜂与放烟花）。 （2）外部不经济 外部不经济是指经济主体的行为给他人带来的未被计入到交易价格之中的不好的影响。分为生产的外部不经济与消费的外部不经济两种（例如生产污染与抽烟）。 外部性导致市场失灵 （1）外部性导致市场失灵的原因：外部性使产品生产的社会MC与私人MC不一致（外部不经济），或者使产品生产的社会MR与私人MR不相等（外部经济），即在产品的生产上，外部性导致产品的社会MR≠社会MC，从而使某种产品的生产，从社会的角度看，存在过多或者过少的弊病。 （2）外部不经济导致产品的生产过多：外部不经济使产品生产的社会MC>私人MC，若该产品的社会MR=私人MR=P，则该产品的社会MR<社会MC，即从社会角度看，该产品的生产过多。 （3）外部经济导致产品生产过少：外部经济使产品生产的社会MR>私人MR，若该产品的社会MC=私人MC=私人MR=P，则该产品的社会MR >社会MC，即从社会角度看，该产品的生产过少。 第一节 市场失灵的原因 1、公共产品的定义及其特征 2、纯公共产品与准公共产品 3、公共产品供给不足的原因 一、市场失灵的含义 二、垄断导致的低效率 三、外部性 四、私人厂商不愿意 提供公共产品 五、不完全信息或不对称信息 公共产品的定义及其特征 公共产品是指在消费方面具有非排他性与非竞争性的产品。 产品的非排他性是指即使不支付费用，人们也可以消费某种产品。不让人们消费这种产品并从中受益，即使不是不可能的，也是代价非常高昂的。产品的非排他性与排他性相对。 产品的非竞争性是指很多经济主体可以同时消费某种产品，而消费质量几乎不受影响。即增加一些人的消费并不影响其他人的消费。产品的非竞争性与竞争性相对。 纯公共产品与准公共产品 在消费方面具有完全的非排他性与非竞争性的产品被称为纯公共产品。 具有不完全的有限的非排他性与非竞争性的产品被称为准公共产品。 公共产品供给不足的原因 （1）单个消费者通常不清楚自己对公共产品的需求价格，更无法准确陈述对公共产品的需求与价格的关系，所以无法得到准确的公共产品的需求曲线； （2）单个消费者即使了解自己对公共产品的偏好程度，为少支付价格或不支付价格，也会低报或隐瞒对公共产品的偏好。 总之，公共产品的非排他性和非竞争性，决定了消费者不愿为公共产品的消费支付费用，总是想让人家去购买，自己免费消费，“搭便车“。于是公共产品的市场价格等于零，没有一位厂商愿意提供公共产品。因此，在纯粹的市场经济中，公共产品的生产一定不足，从而导致资源配置的低效率。 1、非对称信息的含义 第一节 市场失灵的原因 2、非对称信息引起道德风险 与逆向选择，减少市场交易量， 使P>MC ，最终导致市场失灵 一、市场失灵的含义 二、垄断导致的低效率 三、外部性 四、私人厂商不愿意 提供公共产品 五、不完全信息或非对称信息 非对称信息的含义 买卖双方掌握的信息的多少不均等叫做非对称信息。在有些市场，买方掌握的信息较多，例如保险市场；在另一些市场，卖方掌握的信息较多，例如旧车市场。 非对称信息引起道德风险与逆向选择， 减少市场交易量，使P>MC ，最终导致市场失灵 （1）道德风险（Moral hazard）或败德行为 道德风险或败德行为是指交易合约中的某一方在合约达成以后，具有损人利己的激励，或做出损人利己的活动。也叫机会主义。 （2）逆向选择 逆向选择是指买卖双方信息非对称情况下，高质量商品被低质量商品逐出市场的状况。 一、垄断的对策 二、外部性对策 第二节 市场失灵的对策 三、公共产品供给过少的对策 四、不完全信息的对策 1、对一般性的垄断，制定与 实施遏制垄断的反托拉斯政策， 以避免或减少垄断 2、在自然垄断行业，对新厂商 进入行业所必须具备的条件、 产品标准与价格等方面进行管制 对一般性的垄断，制定与实施遏制垄断的 反托拉斯政策，以避免或减少垄断 反托拉斯政策试图防止垄断或各种反竞争行为，以激励竞争，提高市场经济的效率。美国主要由以下三个法律组成： （1）谢尔曼法（1890年）：成为美国反托拉斯法的奠基石。限制任何“企图限制贸易”的合同、联合与共谋；禁止垄断和任何意在垄断的勾结。 （2）克莱顿法（1914年）：为了澄清和强化《谢尔曼法》。克莱顿法禁止捆绑性销售契约，规定价格歧视和排他性经营为非法；该法禁止连锁董事会，还禁止通过收购竞争对手公司的普通股票进行的兼并。 （3）联邦贸易委员会法（1914年修正案）：1914年成立了联邦贸易委员会（FTC），以禁止“不公平的竞争手段”和向那些违背竞争的兼并行为发出警告。1938年，FTC还被授权禁止欺骗性的不真实的广告。 在自然垄断行业，对新厂商进入行业所必须 具备的条件、产品标准与价格等方面进行管制 政府管制（regulation）是指政府制定条例和设计市场激励机制，控制厂商的价格、销售与生产决策，以提高资源的配置效率。政府管制分经济管制与社会管制两类。经济管制是指对产品价格、市场进入与退出条件、产品与服务标准等方面进行的管制。社会管制主要是为了保护环境、保证劳工和消费者的健康和安全。 政府对自然垄断行业在价格方面的管制 （1）P=MC：按此原则定价虽然有效率，但是行不通。因为垄断厂商总是在平均成本递减的区域中从事生产，有多余的生产能力。平均成本递减的原因是MC<AC。如果P=MC，则P<AC，厂商亏损。除非政府给厂商一定的补贴，否则，在长期厂商必然退出行业。政府对厂商的补贴常常导致不公平。 （2）P=AC：按此原则定价，减少了价格与边际成本的差额，增加了产量，提高了效率，而且由于消除了垄断利润，也显得比较公平。然而，也有缺陷，主要表现在提高生产效率、降低成本方面，对企业的激励往往是反向的。 第二节 市场失灵的对策 1、政府干预 2、明晰产权 3、合并企业：使外部性内在化 一、垄断的对策 二、外部性对策 三、公共产品供给过少的对策 四、不完全信息的对策 政府干预 （1）对外部经济，给予一定的补贴或减免税收，增加私人收益，使私人MR=社会MR ，以增加该产品的生产； （2）对外部不经济，征收一定的费用或增加税收，增加私人成本，使私人MC=社会MC，以减少该产品的生产。 明晰产权（外部性根源于产权的不明晰） （1）产权与交易成本的含义：产权是指人类对某种资源的所有权、使用权与处置权的总和。由于使用权与处置权归属于所有权，因此，产权也可以简单地定义为所有权。交易成本是指为了达成一笔交易所需要的费用，包括搜寻交易信息的费用、谈判签订合同的费用和执行以及监督合同履行的费用。 （2）科斯定理：只要产权明晰且交易成本为零，那么，不论初始的产权如何分配，市场机制或市场交换将消除外部性，实现资源的合理配置。如果存在交易成本，在产权明晰下的资源配置效率也要高于产权不明晰下的资源配置效率。 （3）科斯定理的缺陷：并不是所有的产权都可以明确的；已经明晰的产权也不一定能够交易。 三、公共产品供给过少的对策 由政府提供，所需资金通过征税筹集。提供多少，应该由公民投票决定。 第二节 市场失灵的对策 1、政府干预 2、对于逆向选择与道德风险 所产生的低效率，可以采取做 记号方法来避免 一、垄断的对策 二、外部性对策 三、公共产品供给过少的对策 四、不完全信息的对策 政府干预 例如医疗卫生领域与老年人的健康保险方面（医生、病人与保险公司之间存在信息的非对称）。如病人只能根据医生的建议选择适当的治疗方法。由于需求完全依赖于供给者，因此政府必须干预，以免消费者为了不必要的医疗或以次充好的药物以及过于昂贵的服务而花钱。1999年，美国政府在医疗保健方面的支出占国民收入的比重达到15%以上（世界平均水平是4%）。 对于逆向选择与道德风险所产生的低效率， 可以采取做记号方法来避免 例如在二手车市场上，做记号的方法是高质量车的卖主或第三者向买主担保一定时期内，所购车辆免费修理。显然，消费者会相信，有这种担保的车一定是好车，否则就是质量不好的车。这是因为做这种虚假的记号的代价是高昂的，不仅要致富昂贵的维修费用，而且自己的信誉也会越来越不好。学历与文凭在某种程度上也是雇工向雇主做的记号或发送的信息。 Economics 第十一章 国民收入核算理论 第一节 国民收入 第二节 国民收入的核算 第三节 国民收入核算恒等式 一、国民收入的定义 二、国民收入的限定 第一节 国民收入 三、国内生产总值与 国民生产总值 四、国内生产总值的种类 一、国民收入的定义 一国在一年内生产的进入市场的按市场价格计算的最终产品和服务的价值总和。用公式表示为： 1、一国 第一节 国民收入 2、一年 3、生产的 4、进入市场的 5、最终产品 一、国民收入的定义 二、国民收入的限定 三、国内生产总值与 国民生产总值 四、国内生产总值的种类 一国的含义 （1）指本国的领土； （2）指本国的居民。 一 年 收入是一流量，核算时必须规定一时间单位。以年为时间单位，是约定的计算期。 生产的 以三次产业分类法为准。所有从事三次产业的活动都是生产性活动，他们的收入都是生产性收入。 进入市场的 国民收入仅仅计算通过市场交换得到的收入。自给自足的产品或收入不计算在国民收入之中。 最终产品 （1）定义：在一定时期内生产出来并由其最后使用者购买的产品和服务。 （2）撇开中间产品的原因：为了避免重复计算，因为中间产品的价值已经转移到最终产品的价值中去了。 1、国内生产总值 第一节 国民收入 2、国民生产总值 3、二者的关系 一、国民收入的定义 二、国民收入的限定 三、国内生产总值与 国民生产总值 四、国内生产总值的种类 国内生产总值（GDP） 指一国或一地区在一定时期内，在本国或本地区内生产的全部最终产品和服务的市场价值。强调“国土原则”。一般记为GDP。 国民生产总值（GNP） 指一国或一地区在一定时期内，全体居民生产的全部最终产品和服务的市场价值。强调“国民原则”。一般记为GNP。 GDP与GNP的关系 GDP－GNP ＝外国居民在本国获得的收入－本国居民在 外国获得的收入 1、名义GDP 第一节 国民收入的含义 2、实际GDP 3、潜在GDP 4、人均GDP 一、国民收入的定义 二、国民收入的限定 三、国内生产总值与 国民生产总值 四、国内生产总值的种类 名义GDP 名义GDP是指按现行价格或当年价格计算的全部最终产品和服务的市场价值。 实际GDP 实际GDP是指按不变价格即以某年作为基期的价格计算的全部最终产品和服务的市场价值。 实际GDP与名义GDP的关系： 潜在GDP 潜在GDP指一国或一地区在充分就业状态下所能实现的最大GDP。 人均GDP 人均GDP指按人口数平均的GDP，即 一、用支出法核算GDP 二、用收入法核算GDP 第二节 国民收入的核算 1、支出法 2、消费支出 3、投资支出 4、政府购买支出 5、净出口 三、国民收入重要概念间的关系 支出法 支出法通过核算在一定时期内全社会购买最终产品和服务的总支出来得到GDP。 GDP＝消费支出＋投资支出＋ 政府购买支出 ＋净出口 ＝C ＋ I ＋ G ＋ （ X － M） 消费支出 消费支出指居民购买耐用消费品（电视机、洗衣机等）、非耐用消费品（食品、服装等）和服务（医疗、美容等）的支出。 投资支出 投资支出指增加或更换资本资产的支出。 （1）投资包括固定资产投资和存货投资，前者指用于新的厂房、设备、商业用房及住宅的投资，后者指企业拥有的存货价值的增减。 （2）总投资＝净投资＋重置投资 政府购买支出 政府购买支出指各级政府购买商品和服务的支出。 转移支付、公债利息支出不计入GDP。 净出口 净出口指出口与进口的差额。 第二节 国民收入的核算 1、收入法 2、工资、利息与租金 3、利润 4、间接税与转移支付 5、折旧 6、非公司业主收入 7、统计误差 一、用支出法核算GDP 二、用收入法核算GDP 三、国民收入重要概念间的关系 收入法 收入法通过核算各种要素的报酬即收入来得到GDP。 GDP＝工资＋利息＋租金＋利润＋企业间接税和企业转移支付＋非公司业主收入 ＋折旧＋统计误差 工资、利息与租金 工资、利息与租金是生产要素的报酬。 利 润 利润指企业税前利润，包括未分配利润、所得税、保险税（费）、股东红利等。 间接税与转移支付 间接税包括货物税、销售税、流转税等；转移支付包括捐赠、消费者呆账等。 折 旧 折旧是对耗费资本的补偿。 非公司业主收入 非公司业主收入包括医生、律师、农民等个体从业者的收入。 统计误差 统计误差指收入法核算的GDP与支出法核算的GDP之间的差额，核算时以后者为主。 第二节 国民收入的核算 1、国内（国民）生产净值 2、国民收入 3、个人收入 4、个人可支配收入 一、用支出法核算GDP 二、用收入法核算GDP 三、国民收入重要概念间的关系 国内（国民）生产净值 国内生产净值：NDP＝GDP－折旧 国民生产净值：NNP＝GNP－折旧 国民收入 国民收入：NI＝NDP－企业间接税和 企业转移支付＋政府补贴 个人收入 个人收入：PI＝NI－企业未分配利润 　　　　　　　－企业所得税－社会保险税（费） 　　　　　　　＋政府转移支付 个人可支配收入 个人可支配收入：DI＝PI－个人所得税 一、国民收入核算恒等式的含义 第三节 国民收入核算恒等式 二、恒等的原因 三、国民收入核算恒等式 四、国民收入指标的缺陷 一、国民收入核算恒等式的含义 按支出法核算的国民收入恒等于按收入法核算的国民收入。 二、恒等的原因 1、核算的对象相同：都是一国的最终产品。 2、核算的标准相同：都按市场价格核算。 三、国民收入核算恒等式 1、两部门国民收入核算恒等式 （1）支出：国民收入＝消费支出＋投资支出 　　　　即　Y＝C＋I （2）收入：国民收入＝消费＋储蓄 　　　　即　Y＝C＋S （3） 　　　　则　 2、三部门国民收入核算恒等式 （1）支出：国民收入＝消费支出＋投资支出＋政府购买支出 即Y＝C＋I＋G （2）收入：国民收入＝消费＋储蓄＋净税收 即Y＝C＋S＋T （3） 　　　　则　 3、四部门国民收入核算恒等式 （1）支出：国民收入＝消费支出＋投资支出＋政府购买支出＋净出口　　　　即　Y＝C＋I＋G ＋（X－M） （2）收入：国民收入＝消费＋储蓄＋政府净税收 　　　　即　Y＝C＋S＋T （3） 　　　　则　 四、国民收入指标的缺陷 1、GDP不衡量闲暇 2、GDP不衡量自给自足的产品的价值 3、GDP不衡量增长的社会成本（资源耗竭与环境污染等等） 4、GDP不衡量收入的构成情况 5、不考虑收入分配是否公平 Economics 第十二章 简单国民收入决定理论 第一节 国民收入均衡公式 第二节 两部门经济中国民收入的决定 第三节 三部门经济中国民收入的决定 第四节 四部门经济中国民收入的决定 第五节 收入的变动：乘数理论 一、均衡国民收入的含义 与国民收入的均衡条件 二、国民收入核算恒等式不能 用来说明均衡国民收入的决定 第一节 国民收入均衡公式 三、国民收入均衡公式 1、均衡国民收入的含义 2、国民收入的均衡条件 均衡国民收入的含义 产品市场中的均衡国民收入或均衡产量是指与总需求相等时的国民收入。与核算中的国民收入不同。核算中的国民收入是已经生产出来的国民收入，它与总需求既可以相等，也可以不等。而均衡国民收入总是与总需求相等。 国民收入的均衡条件 总需求＝国民收入（总供给） 如果总需求小于国民收入（总供给），即产品供大于求，厂商就会缩减生产，国民收入将减少；如果总需求大于国民收入（总供给），产品供不应求，厂商就会扩大生产，国民收入将增加。只有当社会总需求恰好等于国民收入（总供给）时，社会生产才既不缩小，也不扩大，国民收入才处于均衡状态。 第一节 国民收入均衡公式 一、均衡国民收入的含义 与国民收入的均衡条件 二、国民收入核算恒等式不能 用来说明均衡国民收入的决定 三、国民收入均衡公式 二、国民收入核算恒等式不能用来说明均衡国民收入的决定 国民收入的三个核算恒等式： GDP≡C＋Ｉ＋G＋（X－M），GDP≡C＋S＋T，C＋Ｉ＋G＋（X－M）≡C＋S＋T。之所以不能用来分析国民收入的决定过程，是因为： 1、恒等式中的各项指标都是既定不变的量 无论是支出中的个人消费C、企业投资Ｉ、政府购买G、净出口（X－M），还是收入中用于个人消费的收入C、私人储蓄S、政府税收T，都是已经发生了的因而是既定不变的量。 2、三个核算恒等式左右两边的总量是恒等的，不会出现不相等的情况。 第一节 国民收入均衡公式 1、实际支出、意愿支出与 非意愿支出的含义及其相互关系 ２、社会总意愿支出的组成 ３、国民收入均衡公式 ４、国民收入均衡公式与 核算恒等式的区别 一、均衡国民收入的含义 与国民收入的均衡条件 二、国民收入核算恒等式不能 用来说明均衡国民收入的决定 三、国民收入均衡公式 实际支出、意愿支出与非意愿支出的含义及其相互关系 实际支出是指已经实现了的支出；意愿支出是指当事人想要的支出或计划支出；非意愿支出是指当事人不想要的而又不得不进行的支出。 实际支出＝意愿支出＋非意愿支出。显然，实际支出中的意愿支出一定等于需求。令总需求＝总意愿支出，则国民收入均衡条件就变为：总意愿支出＝国民收入。 社会总意愿支出的组成 社会总意愿支出由个人意愿消费、企业意愿投资、政府意愿购买和国际部门的意愿净出口4个部分组成。其中： （1）意愿消费＝实际消费（C）； （2）意愿政府购买＝实际政府购买（G）； （3）意愿净出口＝实际净出口（X－M）。 （4）企业的意愿投资＝实际投资—非意愿投资＝Ｉ—非计划存货投资。 从而有：社会总意愿支出＝Ｃ＋（Ｉ－非计划存货投资）＋G＋（X－M）。 国民收入均衡公式 C＋（Ｉ－非计划存货投资）＋G＋（X－M）＝GDP C＋（Ｉ－非计划存货投资）＋G＋（X－M）＝C＋S＋T 为了书写方便，以后仍然用Ｉ表示企业的意愿投资。这样Ｉ就有两种含义：实际投资与意愿投资。到底是哪一种含义，可以根据上下文加以辨别；国民收入用Ｙ表示，简称收入。于是，上述国民收入均衡公式就变为： C＋I＋G＋（X－M）＝Y；C＋I＋G＋（X－M）＝C＋S＋T 国民收入均衡公式与核算恒等式的区别 （1）实际支出（投资）与意愿支出（投资）的区别； （2）恒等号与等号的区别。 （3）国民收入恒等式有三个，而国民收入均衡公式只有两个：因为收入法核算恒等式：GDP≡C＋S＋T中，没有表示实际支出的项目，从而不可能用意愿支出来替代实际支出。因此，该收入核算恒等式无法转化为相应的收入均衡公式。 第二节 两部门经济中国民收入的决定 一、两部门国民收入的均衡公式 二、消费函数 三、储蓄函数 四、两部门经济中国民收入 的决定 一、两部门国民收入的均衡公式 Y＝C＋Ｉ Ｉ＝S 假定企业的未分配利润与折旧等于零，即企业储蓄等于零，从而储蓄S＝个人储蓄。 1、影响消费的因素 第二节 两部门经济中国民收入的决定 2、消费与可支配收入之间的关系 3、消费函数与消费曲线 4、消费倾向 一、两部门国民收入的均衡公式 二、消费函数 三、储蓄函数 四、两部门经济中国民收入 的决定 影响消费的因素 （1）可支配收入； （2）消费者的财产； （3）价格水平； （4）节俭程度； （5）利率水平。 凯恩斯认为，在上述影响消费支出的诸因素中，最重要的是可支配收入。假定其他因素既定不变，则消费支出随可支配收入的变动而同方向变动。消费支出与可支配收入之间的这种依存关系称为消费函数。如果以C代表消费，代表可支配收入，则可以把消费函数写为： C=f（Yd） 消费与可支配收入之间的关系 （1）在短期中，无论可支配收入多少，是否等于零，消费支出总是大于零。可支配收入等于零时的消费支出，来源于从前的储蓄或现在的借债。这部分消费支出与可支配收入无关，称为自发消费。 （2）随着可支配收入的增加，消费也增加。随可支配收入增加而增加的消费称为引致消费。 （3）消费支出的增加量少于可支配收入的增加量。 消费函数与消费曲线 消费函数：消费是可支配收入的函数。假定消费函数为线性，则有：C=C0+cYd 其中，C为消费支出，Yd为可支配收入，C0与c均为常数，且C0＞0，0＜c＜1。C0为自发消费，cYd为引致消费。消费支出等于自发消费与引致消费之和。 Yd C0 Y0 O C=C0＋cYd C 消费倾向 （1）平均消费倾向：指消费支出与可支配收入的比率，即 由于C0、c均为大于零的常数，所以随着可支配收入的增加，平均消费倾向递减。 （2）边际消费倾向：指每增加一单位可支配收入所增加的消费量，即： 由于消费增量只是可支配收入增量的一部分，因此边际消费倾向总是大于零而小于1。但某一时期的平均消费倾向可能大于、等于或小于1，因为消费支出可能大于、等于或小于可支配收入。 边际消费倾向具有递减的趋势。因此，消费曲线实际上是一条抛物线。 1、储蓄函数与储蓄曲线的推导 第二节 两部门经济中国民收入的决定 2、储蓄与可支配收入之间的关系 3、储蓄倾向 4、储蓄倾向与消费倾向的关系 一、两部门国民收入的均衡公式 二、消费函数 三、储蓄函数 四、两部门经济中国民收入 的决定 储蓄函数与储蓄曲线的推导 （1）储蓄函数的推导 储蓄函数可以从消费函数中推导出来：S＝Yd－C＝Yd－（C0＋cYd）＝－C0＋（1－c）Yd。令S0＝－C0，s＝1－c，则： S＝S0＋sYd 其中，S为储蓄，Yd，S0、s均为常数。S0＜0，为自发储蓄，与可支配收入无关。0＜s＜1，sYd称为引致储蓄，与可支配收入正相关。储蓄等于自发储蓄与引致储蓄之和。 （2）储蓄曲线的推导 储蓄曲线也可以直接从消费曲线中导出。 O C、S Yd C = f（Yd） S = s（Yd） C0 －C0 储蓄与可支配收入之间的关系 （1）当可支配收入为零时，储蓄小于零。 （2）随着可支配收入的增加，储蓄也增加。 （3）储蓄的增加量小于可支配收入的增加量。 储蓄倾向 （1）平均储蓄倾向：指储蓄与可支配收入的比率，即： 由于S0、s均为常数，且S0＜0，显然，随着可支配收入Yd的增加，平均储蓄倾向递增。 （2）边际储蓄倾向：指每增加一单位可支配收入所增加的储蓄量，即： MPS递增（对应着MPC递减）。 储蓄倾向与消费倾向的关系 （1）平均储蓄倾向与平均消费倾向之和等于1： （2）边际储蓄倾向与边际消费倾向之和等于1： 1、两部门收入的决定： 使用消费函数分析 第二节 两部门经济中国民收入的决定 2、两部门收入的决定： 使用储蓄函数分析 3、节约悖论 一、两部门国民收入的均衡公式 二、消费函数 三、储蓄函数 四、两部门经济中国民收入 的决定 两部门收入的决定：使用消费函数分析 （1）两部门收入决定模型： （2）两部门均衡收入： （3）两部门收入的决定过程或决定机制：存货调节机制（与价格机制相对应）。 两部门收入的决定：使用储蓄函数分析 （1）两部门收入决定模型： （2）两部门均衡收入： （3）两部门收入的决定过程或决定机制：存货调节机制。 节约悖论 这里的节约是指减少消费或增加储蓄。引起个人收入增加的节约却导致了国民收入的减少，这种现象就是所谓的“节约悖论”。 节约悖论的产生是由于投资没有随着储蓄的增加而增加。节约悖论仅仅是短期内储蓄无法转化为投资时产生的一种现象。在长期，储蓄终将转化为投资，节约悖论也就不存在了。 第三节 三部门经济中国民收入的决定 一、三部门国民收入均衡公式 二、政府购买与税收 三、三部门经济中国民收入 的决定 一、三部门国民收入均衡公式 三部门国民收入均衡公式： Y＝C＋Ｉ＋G，Ｉ＋G＝S＋T （假定政府的经济行为只有购买与税收两种）。 采用收入均衡公式：Y＝C＋Ｉ＋G分析收入的决定。在该式中，决定收入的有消费C、投资I、政府购买G与税收T四个变量。税收T隐藏在消费函数之中： C＝C0＋cYd＝C0＋c（Y－T） 1、政府购买 2、税收 第三节 三部门经济中国民收入的决定 一、三部门国民收入均衡公式 二、政府购买与税收 三、三部门经济中国民收入 的决定 政府购买 假定政府购买为自发变量，与收入无关。 即： G＝G0 税 收 （1）定量税：税收量既定，不随收入的变动而变动，即T＝T0 （2）比例税：按收入的一定比例征税。比例税随收入的变动而变动，T＝T0＋tY 。 T0＞0，为一常量，与收入无关，称为自发税收。t为边际税收倾向或称为边际税率，表示每增加一单位收入所增加的税收量，即 。0＜t＜1。t＞0，表示税收随着收入的增加而增加；t＜1，表明税收的增加量小于收入的增加量。tY为引致税收，即由收入引起的税收。 1、三部门收入决定模型 2、三部门均衡收入 第三节 三部门经济中国民收入的决定 一、三部门国民收入均衡公式 二、政府购买与税收 三、三部门经济中国民收入 的决定 三部门收入决定模型 或 三部门均衡收入 或 三部门国民收入的决定过程与两部门国民收入的决定过程或决定机制基本相同， 第四节 四部门经济中国民收入的决定 一、四部门经济中国民收入 均衡公式 二、出口函数与进口函数 三、四部门经济中国民收入 的决定 一、四部门经济中国民收入均衡公式 四部门经济也可以称为“开放经济”。国与国之间的经济联系多种多样，本章以及下面几章仅考察其中的商品与服务的贸易关系，即仅仅考察商品的进口与出口。四部门国民收入均衡公式为： Y＝C＋Ｉ＋G＋（X－M） Ｉ＋G＋（X－M）＝S＋T 采用Y＝C＋Ｉ＋G＋（X－M）分析收入的决定。在四部门经济中，决定收入的有消费C、投资I、政府购买G、税收T、出口X和进口M六个变量。 第四节 四部门经济中国民收入的决定 1、出口函数 2、进口函数 一、四部门经济中国民收入 均衡公式 二、出口函数与进口函数 三、四部门经济中国民收入 的决定 出口函数 （1）出口的决定因素 A、其他国家的国民收入； B、国际专业化程度； C、一国产品价格的相对高低； D、汇率。 （2）出口函数：假定一国的出口不受该国收入水平的影响，为自发变量，即出口函数为X＝X0 进口函数 （1）进口的决定因素： A、一国的国民收入； B、国际专业化程度； C、外国产品的相对价格； D、汇率。 （2）进口函数：假定一国的进口仅受该国收入水平的影响，是该国收入的线性函数为 M＝M0＋mY。其中 M0 >0为一常量，称为自发进口； 称为边际进口倾向，且0<m<1；mY称为引致进口。 出口与进口之差就是净出口。显然，净出口是收入的函数，即 X－M＝X0－M0－mY 第四节 四部门经济中国民收入的决定 1、四部门收入决定模型 2、四部门均衡收入 3、四部门国民收入的决定过程 一、四部门经济中国民收入 均衡公式 二、出口函数与进口函数 三、四部门经济中国民收入 的决定 四部门收入决定模型 或 四部门均衡收入 或 第五节 收入的变动：乘数理论 一、均衡收入变动的原因 二、两部门经济中的收入变动 ——投资乘数 三、三部门经济中的收入变动 ——政府购买乘数、 税收乘数与平衡预算乘数 四、四部门经济中的乘数 五、乘数理论的适用性 一、均衡收入变动的原因 均衡国民收入既然是指与总需求相等时的国民收入，那么，总需求的变动，必然引起均衡收入变动。引起总需求变动的原因有自发需求量变动和边际需求倾向变动两个因素。为简单起见，假定边际需求倾向不变，仅讨论自发需求变动（总需求曲线平行移动）引起的收入变动。 第五节 收入的变动：乘数理论 1、投资乘数的含义 2、投资乘数公式及其推导 3、投资乘数大小的决定因素 一、均衡收入变动的原因 二、两部门经济中的收入变动 ——投资乘数 三、三部门经济中的收入变动 ——政府购买乘数、 税收乘数与平衡预算乘数 四、四部门经济中的乘数 五、乘数理论的适用性 投资乘数的含义 投资乘数是指每增加一单位投资所增加的国民收入量，它等于收入的变动量与投资的变动量之比。 投资乘数公式及其推导 投资乘数大小的决定因素 投资乘数与边际消费倾向同方向变动，c越大，投资乘数也越大。如果c＝0，则KI＝1，即投资增加一单位，国民收入也增加一单位，在这种情况下，实际上不存在投资的乘数效应；如果c＝1，则KI＝＋∞，即投资增加一单位，国民收入将无限增加。由于0＜c＜1，故 1＜KI＜＋∞ 第五节 收入的变动：乘数理论 1、政府购买乘数 2、税收乘数 3、平衡预算乘数 4、政府转移支付乘数 一、均衡收入变动的原因 二、两部门经济中的收入变动 ——投资乘数 三、三部门经济中的收入变动 ——政府购买乘数、 税收乘数与平衡预算乘数 四、四部门经济中的乘数 五、乘数理论的适用性 政府购买乘数 （1）定义：政府购买乘数是指每增加一单位政府购买支出所增加的收入量。 （2）公式： （定量税） 或 （比例税） 显然，政府购买乘数的大小与边际消费倾向c正相关，与边际税收倾向t负相关。 由于0＜c＜1，0＜t＜1，则 税收乘数 （1）定义：税收乘数是指每增加一单位税收所减少的收入量。 （2）公式： 或 （3）税收乘数的绝对值小于政府购买乘数的绝对值的原因 政府购买的增加量直接就是支出的增加量，而税收的减少量并不直接等于支出的增加量：其中的一部分作为储蓄在收入的增加过程中“漏出”了，没有发挥增加收入的作用。 平衡预算乘数 （1）定义：当政府同时等量地增加购买与税收时，每增加一单位购买或税收所增加的收入量称为平衡预算乘数。 （2）公式：假定政府购买增加△G，税收增加△T，并且△G＝△T，且税收为定量税。 则政府购买增加△G而增加的收入为： 税收增加△T而增加的收入为： 政府同时等量地增加购买与税收所增加的收入为： 则 或 政府转移支付乘数 （1）政府的转移支付不包含在国民收入之中的原因 在国民收入核算体系中，政府支出只包括政府的购买支出，并不包括政府的转移支付，因为政府的转移支付已经包含在个人的消费与企业的投资之中。在国民收入决定理论中，政府购买同样不包括政府的转移支付。 （2）净税收、实际税收与转移支付的关系 令实际税收（Tg）减去转移支付（TR）的差额等于净税收（T），即T＝Tg－TR，则有： C＝C0＋c（Y－T）＝C0＋c（Y－Tg＋TR） 于是，转移支付就进入了简单国民收入决定模型之中。并且假定政府的实际税收是收入的函数，转移支付为自发变量，与收入无关，即：Tg=Tg0+tY，TR＝TR0。 （3）加入政府转移支付 以后的收入决定模型： 均衡收入： （4）转移支付乘数的定义： 指政府每增加一单位转移支付所增加的收入量。 （5）转移支付乘数的公式： 或 （6） 转移支付乘数与政府购买乘数、税收乘数的比较 政府转移支付乘数与政府购买乘数都大于零，表明两者的作用方向相同，但前者小于后者。政府转移支付乘数与税收乘数两者符号相反，表明对收入的作用方向相反；但绝对值相同，表明对收入的作用力度相同。 第五节 收入的变动：乘数理论 1、出口乘数 2、进口乘数 一、均衡收入变动的原因 二、两部门经济中的收入变动 ——投资乘数 三、三部门经济中的收入变动 ——政府购买乘数、 税收乘数与平衡预算乘数 四、四部门经济中的乘数 五、乘数理论的适用性 出口乘数 （1）定义:出口乘数是指每增加一单位出口所增加的收入量，等于国民收入的变动量与出口的变动量之比。 （2）公式： （3）四部门经济中的支出乘数变小的原因 与三部门购买支出乘数相比较，四部门经济中的购买支出乘数变小了。因为，在三部门经济中，所有购买支出均是对国内最终产品的支出，故购买支出的增加会全部参与本国国民收入的增加。而在四部门经济中，购买支出不仅包括对国内最终产品的支出，而且还包括对进口产品的支出，而进口产品不属于本国国民收入的范围。故在这种情况下，购买支出的增加只有一部分参与本国国民收入的增加，而另外一部分则逸出国外参与他国的收入增加去了。 进口乘数 （1）定义：进口乘数是指每增加一单位进口所减少的收入量，等于国民收入的变动量与进口的变动量之比。 （2）公式： 进口乘数小于零，表明进口的增加将导致收入的减少。进口乘数的绝对值与购买支出乘数的绝对值相等，表明出口与进口对收入作用的力度相同。另外，在四部门经济中，政府的平衡预算乘数将变得更小： 第五节 收入的变动：乘数理论 1、自发需求增加引起收入多倍增加 的条件：社会存在足够的闲置资源 2、存在闲置资源条件下，乘数 效应的发挥也受一些因素的影响 一、均衡收入变动的原因 二、两部门经济中的收入变动 ——投资乘数 三、三部门经济中的收入变动 ——政府购买乘数、 税收乘数与平衡预算乘数 四、四部门经济中的乘数 五、乘数理论的适用性 自发需求增加引起收入多倍增加的条件： 社会存在足够的闲置资源 乘数效应以社会存在足够的闲置资源为前提。需求增加的结果不外乎两个：一是价格水平的上升，二是供给或收入的增加。只有当经济因需求不足而存在大量的闲置资源时，需求的增加才有可能不提高价格水平，而全部作用于收入的增加，乘数效应才得以充分发挥。如果经济已经实现了充分就业，社会没有闲置资源。此时，需求的增加只提高价格，不会增加供给，即没有乘数效应。可见，乘数理论仅仅适用于由需求不足导致的萧条经济。  存在闲置资源条件下，乘数效应的发挥也受以下因素的影响 （1）如果某种重要资源（如能源、交通等）处于“瓶颈状态”，乘数作用的发挥也会受到限制：一些重要资源的供给不足，使社会不可能利用其他闲置资源。 （2）投资和储蓄决定的独立性程度。如果储蓄和投资的决定有一定的联系，即储蓄不仅与收入有关，而且还与利率有关，则由投资增加引起的利率上升会增加储蓄减少消费，降低边际消费倾向，从而部分地抵消由投资增加所引起的收入增加，将缩小乘数效应。 （3）货币供给量能否适应支出增加的需要。如果在投资增加时，货币供给不能随着货币需求的增加而增加，利率就会上升。更高的利率不但鼓励储蓄抑制消费，而且减少投资，最终将缩小乘数效应。 Economics 第十三章 产品市场和货币市场 的同时均衡 第一节 投资函数 第二节 IS曲线与产品市场均衡 第三节 利率的决定 第四节 LM曲线与货币市场均衡 第五节 IS－LM模型：产品市场与货币市场 　　　的同时均衡 一、投资的含义与种类 二、影响投资的因素 第一节 投资函数 三、资本边际效率 1、投资的含义 2、投资的种类 四、投资函数 3、投资与资本之间的关系 投资的含义 这里的投资是指企业在国内的总投资，包括企业在国内购买厂房、生产设备、软件等（固定投资）与增加存货（存货投资）等，即GDP中的I，是社会总投资的一个组成部分。 社会总投资不仅包括GDP中的I，而且还包括本国在国外的投资、政府投资与人力资本方面的投资。 投资的种类 投资可分为重置投资与净投资两种。 　　重置投资是指企业为补偿厂房设备等的损耗而进行的投资。净投资是指企业为增加生产能力而进行的投资。 重置投资＋净投资＝总投资 投资与资本之间的关系 （１）如果净投资＝0，即总投资＝重置投资，则资本存量保持不变； （２）如果净投资＞ 0，即总投资＞重置投资，则资本存量增加； （３）如果净投资＜ 0，即总投资＜重置投资，资本存量就减少。 显然，总投资与资本之间的关系，就是流量与存量的关系：投资流量来源于资本存量，又会增加资本存量。若重置投资等于零，则资本存量的变动量就是投资量，即： △K＝I 第一节 投资函数 1、投资收益 2、投资成本 3、预期 一、投资的含义与种类 二、影响投资的因素 三、资本边际效率 四、投资函数 投资收益 厂房与设备等投资品往往能使用许多时期，在每一时期都能带来一定的收益，直至最后损耗完毕。显然，投资收益在未来经过若干时期后才能全部得到。因此，投资不仅是联系产品市场与货币市场的桥梁，而且也是联系现在与未来的桥梁，十分重要。 投资成本 投资成本由三方面组成： （1）资本品的价格； （2）用来购买资本品的货币所支付或牺牲的利息（因投资所放弃的利息就是投资的机会成本）； （3）政府税收。 预 期 未来的投资收益能否弥补现在的投资成本并带来利润，是不确定的。厂商的投资实际上是对未来的投资收益能够超过投资成本进行“赌博”。而赌博中，预期总是起着十分重要的作用。如果企业知道未来的需求将增加，产品的价格将上升，投资收益将增加，那么他现在就会增加投资。反之，则会减少投资。因此，企业对未来整体经济状况的预期也是影响投资的重要因素。 在下面的分析中，假定投资的预期收益是稳定的。 第一节 投资函数 1、定义 2、公式 3、决定因素 3、变动趋势 一、投资的含义与种类 二、影响投资的因素 三、资本边际效率 四、投资函数 资本边际效率的定义 资本边际效率是一种贴现率，这种贴现率正好使一项资本品预期收益的现值总和等于该项资本品的供给价格。 资本边际效率的公式 如果用PK表示资本品的供给价格，MEC表示资本边际效率，Rn表示某项投资从第1期到第n期各期的收益。则有： 资本边际效率的决定因素 在资本品的使用时期、残值既定条件下，资本边际效率取决于资本品的供给价格与投资的预期收益两个因素： （1）若资本品的供给价格不变，资本边际效率随着投资的预期收益的增加而提高； （2）若投资的预期收益既定，资本边际效率随着资本品供给价格的提高而降低。 资本边际效率的变动趋势（资本边际效率曲线） 资本边际效率随投资的增加而递减。这是因为，随着投资的增加，资本品的供给价格将上升，而投资的预期收益将下降。 第一节 投资函数 1、投资均衡的条件 2、投资是利率的减函数 一、投资的含义与种类 二、影响投资的因素 三、资本边际效率 四、投资函数 投资均衡的条件 投资均衡的条件是MEC=r（MEC是一种预期利润率，它究竟是高还是低的参照系就是r）。 投资是利率的减函数 根据投资均衡条件（MEC=r），在资本边际效率（函数或者曲线）既定的条件下，企业的均衡投资量总是随着利率的降低，沿着一条既定的资本边际效率曲线而增加，与利率反方向变动。故资本边际效率曲线同时也是投资曲线。该曲线表明，投资是利率的减函数，投资量与利率负相关，即：I＝f（r） 。 假定投资是利率的线性函数，即：I＝I0－ir 。其中，I0为自发投资，I0＞0。i为投资需求对利率变动的反应程度，表示每提高一单位利率所减少的投资量，即： 1、假定 第二节 IS曲线与产品市场均衡 2、IS 曲线的定义 3、两部门经济中 IS 曲线的模型 4、IS曲线的推导 一、IS 曲线及其推导 二、IS曲线的特征 三、三部门经济与四部门 经济中的IS曲线 四、IS曲线的移动 假 定 （1）为两部门经济，采用I=S分析收入的决定； （2）投资是利率的减函数：I＝I0－ir 。 IS 曲线的定义 IS曲线是描述产品市场上均衡收入和利率相互关系的曲线。 两部门经济中 IS 曲线的模型 包含利率变量的产品市场两部门均衡收入： IS曲线的方程为： IS曲线的推导 S1 S0 I0 I0 I1 I1 Y0 Y0 Y1 Y1 S1 S0 r0 r0 r1 r1 IS O S 450 I 图b O r I 图a I O r 图d Y S Y O 图 c S G H A E B F C D 1、IS曲线各点所对应的收入 都是均衡收入 第二节 IS曲线与产品市场均衡 2、IS曲线的斜率 一、IS 曲线及其推导 二、IS曲线的特征 三、三部门经济与四部门 经济中的IS曲线 四、IS曲线的移动 IS曲线各点所对应的收入都是均衡收入 IS曲线以外各点所对应的收入都不是均衡收入： S 区 I 区 IS曲线 I ＜ S I ＞ S O r Y I = S （1）曲线右上方的点所对应的不均衡状态都是投资小于储蓄，即I＜S； （2）曲线左下方的点所对应的不均衡状态都是投资大于储蓄，即I＞S。 IS曲线的斜率 （1）IS曲线的斜率为负： （0＜c＜1，i＞0） （2）IS曲线斜率的决定因素（c，i） 在两部门经济中，IS曲线斜率的绝对值取决于边际消费倾向c与投资对利率变动的反应程度i的大小。 A、如果i既定，则曲线的斜率的绝对值与边际消费倾向c负相关； B、如果c既定，则曲线的斜率绝对值与i负相关。 1、三部门经济与三部门经济中 的IS曲线 第二节 IS曲线与产品市场均衡 2、四部门经济与四部门经济中 的IS曲线 一、IS 曲线及其推导 二、IS曲线的特征 三、三部门经济与四部门 经济中的IS曲线 四、IS曲线的移动 三部门经济与三部门经济中的IS曲线 （1）模型： （2）方程： （3）三部门经济中IS曲线的斜率的决定因素 三部门经济中IS曲线的斜率为 。在边际消费倾向c与投资对利率变动的反应程度i既定的条件下，IS曲线的斜率的绝对值与边际税率t正相关。 四部门经济与四部门经济中的IS曲线 （1）模型： （2）方程： （3）斜率的决定因素 四部门经济中IS曲线的斜率为 。在边际消费倾向c、投资对利率变动的反应程度i和边际税率t既定的条件下，IS曲线的斜率的绝对值与边际进口倾向m正相关。 第二节 IS曲线与产品市场均衡 一、IS 曲线及其推导 二、IS曲线的特征 三、三部门经济与四部门 经济中的IS曲线 四、IS曲线的移动 四、IS曲线的移动 1．I、G、X的增加与S、T、M的减少引起IS右移； 2．I、G、X的减少与S、T、M的增加引起IS左移。 一、利息与利率 二、货币供给 第三节 利率的决定 三、货币需求 1、利息的含义 2、利率及其决定因素 四、均衡利率的决定和变动 利息的含义 凯恩斯认为，利息是放弃流动性偏好的报酬。流动性是指一项金融资产在保值的情况下转换成货币的难易程度或所需的时间与成本的多少。 资产包括货币、债券、股票、不动产和其他形式的实物资产，其中货币具有最大的流动性。放弃流动性偏好就是放弃对货币的偏好，即放弃货币。利息就是放弃货币即把货币借出去所得到的报酬。 利率及其决定因素 利率是指单位时间内所支付的利息量与所借入的货币本金的比率。利率的高低与市场上的货币供求有关。在货币供给既定的条件下，利率的高低与流动性偏好即货币需求正相关；在货币需求既定的条件下，利率的高低与货币的供给量负相关。 第三节 利率的决定 1、货币的界定 2、货币供给函数 一、利息与利率 二、货币供给 三、货币需求 四、均衡利率的决定和变动 货币的界定 货币是指被人们普遍接受的作为交易媒介的物品。货币的三大职能为价值尺度、交易媒介与储藏手段。货币有广义货币与狭义货币两种。狭义货币（narrow money），仅包括在银行体系以外流通的现金（硬币与纸币）与人们在银行的活期存款，常用M1表示，即M1＝现金＋活期存款。 货币供给函数 货币供给曲线： 假定货币供给量由货币当局决定，其大小与利率高低无关，为一外生变量。若用M表示货币供给，得货币供给函数： M= M0 O M0 M r 第三节 利率的决定 1、假定 2、货币的交易动机 3、货币的预防动机 4、货币的投机动机 5、货币需求函数与需求曲线 一、利息与利率 二、货币供给 三、货币需求 四、均衡利率的决定和变动 货币需求的假定 假定只存在两种资产：货币和债券，人们可以任意选择这两种资产。其中，持有货币没有收益，持有债券能得到一定的利息收入。 货币的交易动机 （1）定义：货币的交易动机是指公众为满足正常的交易需要（即购买支出）而持有货币。 （2）根源：交易动机根源于人们的收入和支出的不同时性或在时间上的间隔。 （3）决定因素 A、交易货币需求量首先取决于收入和支出的时间间隔； B、如果假定收入和支出的时间间隔已定，则交易货币需求量就取决于交易数量的大小； Ｃ、利率。 （4）交易货币需求与交易货币需求曲线 由于交易数量与国民收入正相关，故交易货币需求量就直接依存于收入水平，即交易货币需求是收入的函数，其形式为：L1=kY 。其中，k表示交易货币需求量对收入变动的反应程度， 即 货币的预防动机 （1）定义：货币预防动机是指公众为应付意料之外的交易而持有货币。 （2）根源：预防动机产生于收入和支出不确定性，它有助于人们对付不曾料到的支出增加和收入延迟。 （3）决定因素：凯恩斯认为，预防动机的货币需求量也和收入成正比，也是收入的函数。 （4）预防需求与交易货币需求综合在一起，统称为交易货币需求，即L1=kY。 货币的投机动机 （1）定义：货币的投机动机是指为了在未来利率上升时， 购买收益率较高的债券而持有货币。 （2）根源：货币的投机动机根源于未来利率的不确定性。 （3）货币的投机需求与利率负相关。 （4）两个极端情况：当利率特别高以至于人们普遍认为利率高于临界利率时，投机货币需求量为零；当利率特别低以至于全体金融资产持有者都认为利率低于临界利率时，投机货币需求量无穷大。 （5）货币投机需求函数与货币投机需求曲线 L2= L2（r）或：L2= j—hr 。 （6）流动性偏好陷阱或凯恩斯陷阱：流动性偏好陷阱是指利率极低、投机货币需求无穷大时的状况。 流动性偏好陷阱 表示每变动一单位利率所引起的货币投机需求的变动量，用来衡量货币投机需求量对利率变动的敏感度。 货币需求函数与需求曲线 总的货币需求等于交易货币需求（包括预防货币需求）加上投机货币需求，即：L＝ L1（Y）＋ L2（r）或：L＝kY＋j－hr 假定收入既定，货币需求就是利率的函数，即： L＝ L1（Y0）＋L2（r） 第三节 利率的决定 1、均衡利率的决定 2、均衡利率的变动 一、利息与利率 二、货币供给 三、货币需求 四、均衡利率的决定和变动 均衡利率的决定 （1）定义：均衡利率是指货币供给与货币需求相等即货币市场达到均衡时的利率。 （2）利率决定模型： （3）利率的决定过程（机制） 若： 若： 均衡利率的变动 （1）货币供给与利率负相关 在非凯恩斯陷阱中，货币供给与利率负相关。 （2）收入变动与利率变动正相关 收入的增加导致货币的交易需求量增加，使得在既定的利率水平上，货币供给小于货币需求，造成均衡利率上升。反之，收入的减少造成均衡利率下降。 均衡利率的变动 （3）投机货币需求变动与利率变动正相关 投机货币需求增加导致总的货币需求增加，使得在既定的利率水平上，货币供给小于货币需求，造成均衡利率上升。反之，投机货币需求减少造成均衡利率下降。 一、LM曲线的推导 二、LM曲线的特征 第四节 LM曲线与货币市场均衡 三、LM曲线的斜率的决定因素 1、模型 2、定义 四、LM曲线的移动 3、推导 LM模型 即：M0= L1（Y）+ L2（r） 均衡利率r现在不再是唯一的，它将随着收入的变化而变化，有无数个。 LM曲线的定义 LM曲线是指描述货币市场均衡时国民收入与均衡利率之间相互关系的曲线。 LM曲线的推导 第四节 LM曲线与货币市场均衡 1、LM曲线由水平、向右上方 倾斜以及垂直三个部分组成 2、LM曲线上任何一点对应的 利率都是均衡利率 一、LM曲线的推导 二、LM曲线的特征 三、LM曲线的斜率的决定因素 四、LM曲线的移动 LM曲线由水平、向右上方倾斜以及垂直三个部分组成 （1）水平部分或凯恩斯区域：LM曲线的水平部分表示，当利率处于极低水平（收入水平也很低）时，它不随收入的变化而变化。 （2）向右上方倾斜部分或中间区域：向右上方倾斜部分表示， 随着收入的增加，均衡利率上升：Y↑→L1↑→L2↓→r↑。 （3）垂直部分或古典区域：LM曲线的垂直部分表示，当利率处于很高水平时，即使利率变化，收入也不再变化。 古典区域 凯恩斯陷阱 中间区域 LM曲线上任何一点对应的利率都是均衡利率 LM曲线以外的任何一点对应的利率都非均衡利率： （1）LM曲线左上方的点，对应的非均衡状态都是L＜M； （2）LM曲线右下方的点，对应的非均衡状态都是L＞M。 L<M L>M L区 M区 第四节 LM曲线与货币市场均衡 1、LM曲线的方程与斜率 2、LM曲线的斜率的决定因素 一、LM曲线的推导 二、LM曲线的特征 三、LM曲线的斜率的决定因素 四、LM曲线的移动 LM曲线的方程与斜率 （1）LM曲线的方程 设交易货币需求曲线与投机货币需求曲线的表达式分别为： L1＝kY，L2＝J － hr。 其中，k为交易货币需求量对收入变动的反应程度，k＞0；J＞0；h是投机货币需求量对利率变动的反应程度，h＞0。则货币需求函数为： L＝kY＋J － hr。令Ｌ＝Ｍ＝ Ｍ0 ，则LM曲线的表达式为： 或 （2）LM曲线的斜率为： LM曲线的斜率的决定因素 （1）LM曲线的斜率与交易货币需求曲线的斜率k正相关； （2）LM曲线的斜率与投机货币需求对利率变动的反应程度h负相关； （3）若投机货币需求对利率变动没有反应，即h=0，意味着LM曲线垂直，这就是LM曲线的古典区域； （4）若投机货币需求对利率变动的反应h=∞，意味着LM曲线呈水平状，这就是LM曲线的凯恩斯区域。 第四节 LM曲线与货币市场均衡 一、LM曲线的推导 二、LM曲线的特征 三、LM曲线的斜率的决定因素 四、LM曲线的移动 四、LM曲线的移动 引起LM曲线移动的因素有交易货币需求函数的变动、投机货币需求函数的变动和货币供给函数的变动三个。下面仅说明货币供给变动引起的LM曲线移动。 假定货币供给量增加，增加的货币供给量或者全部为交易货币需求量吸收，或者全部为投机货币需求量吸收，或者同时为二者吸收。为简单起见，假定它全部为交易货币需求量吸收或全部为投机货币需求量吸收。 货币供给量的增加若全部为交易货币需求吸收，则一方面投机货币需求量不变，从而利率r不变；另一方面交易货币需求量增加，从而收入Y增加。综合结果就是：利率不变而收入增加。故LM曲线右移。 货币供给量的增加若全部为投机货币需求吸收，则一方面交易货币需求量不变，从而收入Y不变；另一方面投机货币需求量增加，从而利率r降低。综合结果就是：收入不变而利率降低。故LM曲线右移。 一、联系产品市场与货币市场 构建IS-LM模型的必要性 二、两市场中收入的决定 第五节 IS-LM模型：产品市场与货币市场的同时均衡 三、两市场中收入的变动 一、联系产品市场与货币市场、构建IS-LM模型的必要性 1、不联系货币市场不足以说明收入的决定：在IS模型中，均衡收入随利率的变动而变动。均衡收入的稳定有赖于利率的决定，而利率是在货币市场上决定的。 2、不联系产品市场不足以说明利率的决定：在LM模型中，均衡利率随收入的变动而变动。均衡利率的稳定有赖于收入的决定，而收入是在产品市场上决定的。 3、结论： 如果不先确定利率水平就无法真正确定收入水平，如果不先确定收入水平也无法真正确定利率水平。只有把产品市场和货币市场结合起来，即将IS曲线和LM曲线综合构建统一的IS－LM模型，才能同时决定收入和利率。 1、两市场收入决定模型 　——IS－LM模型 2、IS曲线与LM曲线的交点E点 　以外各点的不均衡情况 3、两市场均衡收入的决定过程 第五节 IS-LM模型：产品市场与货币市场的同时均衡 一、联系产品市场与货币市场 构建IS-LM模型的必要性 二、两市场中收入的决定 三、两市场中收入的变动 两市场收入决定模型——IS—LM模型 产品市场和货币市场同时均衡的模型叫IS－LM模型。该模型可以表示为：  IS曲线与LM曲线的交点E点以外各点的非均衡情况 （1）IS曲线与LM曲线的交点E所对应的收入与利率就是产品市场与货币市场同时均衡时的收入和利率。 （2）除了交点E以外，在两条曲线的任何其他点上，不是产品市场失衡就是货币市场失衡。 （3）都不在两条曲线上的点，意味着商品市场和货币市场同时失衡： 　　区域Ⅰ：I＞S，L＞M； 　　区域Ⅱ：I＜S，L＞M； 区域Ⅲ：I＜S，L＜M； 区域Ⅳ：I＞S，L＜M。  两市场均衡收入的决定过程 B A D E Ｏ Y r IS LM C 第五节 IS-LM模型：产品市场与货币市场的同时均衡 1、假定 2、IS曲线变动引起的收入变动 3、LM曲线移动引起的收入变动 一、联系产品市场与货币市场 构建IS-LM模型的必要性 二、两市场中收入的决定 三、两市场中收入的变动 两市场中收入变动的假定 IS曲线向右下方倾斜且与LM曲线向右上方倾斜的部分相交，即经济处于中间区域。  IS曲线变动引起的收入变动 IS曲线右移，均衡收入提高，利率上升。 IS曲线左移，均衡收入下降，利率下降。 r1 r0 E1 E0 Ｏ Y r IS0 LM IS1 Y0 Y1 LM曲线移动引起的收入变动 LM曲线右移导致利率下降与收入提高； LM曲线左移导致利率提高与收入降低。 Y1 Y0 r1 r0 E1 E0 Ｏ Y r LM0 IS LM1 Economics 第十四章 财政政策与货币政策 第一节 宏观经济政策概述 第二节 财政政策 第三节 货币政策 一、实施宏观经济政策的必要性 二、宏观经济政策的目标与种类 第一节 宏观经济政策概述 1、古典经济学家的观点 2、约翰·梅纳德·凯恩斯的观点 古典经济学家的观点 （1）古典经济学家的基本思想 在弹性的价格、利率与货币工资的作用下，经济能够经常处于充分就业均衡状态。市场机制在微观方面确实会产生某些低效率现象，但在宏观方面永远是有效的与和谐的。政府对宏观经济运行的干预不仅没有必要，而且常常导致经济的更大的不稳定。 （2）古典宏观经济学说的理论基础：萨伊定律 A、萨伊定律的内容： “供给会创造出自己的需求” ； B、萨伊定律的推论：社会不可能产生普遍性的生产过剩，从而不会出现非自愿失业。 （3）萨伊定律被1929——1933的大危机这个经验事实所推翻 约翰·梅纳德·凯恩斯的观点 （John Maynad Keynes ，1883——1946） （1）有效需求不足导致失业增加，经济萧条。供给不能自动创造需求。 （2）有效需求不足的原因： 第一、消费不足（消费倾向递减）； 第二、投资不足（资本边际效率MEC递减与流动性偏好导致利率r不能无限降低）。 （3）政策主张：为了实现充分就业，政府必须采取扩张性的财政政策与货币政策增加有效需求。 （图示 ） 一、实施宏观经济政策的必要性 二、宏观经济政策的目标与种类 第一节 宏观经济政策概述 1、宏观经济政策目标 2、宏观经济政策种类 宏观经济政策目标 （1）充分就业； （2）物价稳定； （3）经济增长； （4）国际收支平衡。 宏观经济政策种类 （1）需求管理政策：通过对总需求的调节，实现总需求等于总供给，达到既无失业又无通货膨胀、经济稳定增长的目标。需求管理政策包括财政政策和货币政策。 （2）供给管理政策：通过对总供给的调节，来达到上述政策目标。供给管理包括控制税收政策、改善劳动力市场状况的人力政策以及放松政府对经济的管制、鼓励自由竞争等政策。 （3）国际经济政策：一国的宏观经济政策目标的实现不仅有赖于国内经济政策，而且受到国际经济环境的影响。需要采取相应的国际经济政策，以实现国际收支平衡。 一、财政构成与自动稳定器 二、财政政策的工具与种类 第二节 财政政策 1、财政构成 2、自动稳定器 三、财政政策的作用机制 和“挤出”效应 四、决定财政政策效果大小 的因素 五、功能财政与平衡预算思想 六、政府赤字与债务对经济 的影响 财政构成 国家财政由政府收入和支出两个方面构成。政府支出分政府购买和转移支付两类。政府购买直接是社会总需求的组成部分。它的变动通过乘数效应影响总需求变动。转移支付虽然不能算作直接的总需求，但它通过影响人们的可支配收入来影响总需求。 税收是政府财政收入中的最主要部分。公债实际上是税收的预征，因而公债收入包含在税收收入之中。税收既影响（间接）总需求，也影响激励机制与总供给，最终都影响就业与收入。 自动稳定器（automatic stabilizers） （1）自动稳定器的含义：经济体系中内在的能自动减轻国民收入波动的机制。它能够在经济繁荣时期自动抑制通货膨胀，在经济萧条时期自动减轻经济衰退。 （2）财政制度自动稳定器的组成： A、税收（比例税收）：经济萧条→实际Y↓→税收↓→可支配收入↑→消费↑→Y↑； B、转移支付：经济萧条→Y↓→转移支付↑→可支配收入↑→消费↑→Y↑； C、农产品支持价格：经济萧条→农产品P↓→对农业的补贴↑→可支配收入↑→消费↑→Y↑。 （3）自动稳定器的局限性： A、事后才发挥作用； B、作用程度有限。 第二节 财政政策 1、财政政策的含义与 财政政策工具 2、财政政策种类与使用原则 一、财政构成与自动稳定器 二、财政政策的工具与种类 三、财政政策的作用机制 和“挤出”效应 四、决定财政政策效果大小 的因素 五、功能财政与平衡预算思想 六、政府赤字与债务对经济 的影响 财政政策的含义与财政政策工具 财政政策是对政府支出与税收进行规划，以抑制商业周期的波动，保持经济的持续稳定地增长。 财政政策工具是财政当局为实现既定的政策目标所选择的操作手段。财政政策工具主要有变动政府购买支出、改变政府转移支付和变动税收三种。 财政政策种类与使用原则 （1）财政政策种类 分扩张性的（增加支出，减少税收）与紧缩性的（减少支出，增加税收）两类。 （2）财政政策的使用原则 “逆经济风向行事”，或“相机抉择”：经济衰退时，采取扩张性财政政策以刺激总需求；反之，当经济过度繁荣，出现通货膨胀时，采取紧缩性财政政策以抑制总需求。即补偿性财政政策。 第二节 财政政策 1、财政政策的作用机制 2、财政政策的“挤出效应” 一、财政构成与自动稳定器 二、财政政策的工具与种类 三、财政政策的作用机制 和“挤出”效应 四、决定财政政策效果大小 的因素 五、功能财政与平衡预算思想 六、政府赤字与债务对经济 的影响 财政政策的作用机制 以政府购买支出增加为例： G↑→AD↑→Y↑ →L1↑→L2↓→r↑→I↓ →AD↓→Y↓ 财政政策的“挤出效应” 挤出效应是指政府增加支出或削减税收所导致的结构性赤字的上升可能提高利率，减少或挤出国内私人投资的现象。 第二节 财政政策 1、LM曲线的斜率既定，财政政策 效果的大小与IS曲线的斜率正相关 2、IS曲线的斜率既定，财政政策 效果的大小与LM曲线的斜率负相关 一、财政构成与自动稳定器 二、财政政策的工具与种类 三、财政政策的作用机制 和“挤出”效应 四、决定财政政策效果大小 的因素 五、功能财政与平衡预算思想 六、政府赤字与债务对经济 的影响 LM曲线的斜率既定，财政政策效果的大小 与IS曲线的斜率正相关 IS曲线斜率的绝对值越大，意味着I对r变动的反应程度i越小，即一定量的r变动仅引起少量的I变动。因此，当政府支出增加引起r上升时，减少的I就少，即 “挤出效应”较小，财政政策效果就较大。 IS曲线的斜率既定，财政政策效果的大小 与LM曲线的斜率负相关 LM曲线的斜率越大，当政府支出增加引起L2减少时，r的上升幅度就较大，从而“挤出效应”也就较大，财政政策效果就较小。反之，LM曲线的斜率越小，“挤出效应”就越小，财政政策效果就越大。 第二节 财政政策 1、财政预算的含义 2、财政预算的种类 3、功能财政思想 4、平衡预算思想 一、财政构成与自动稳定器 二、财政政策的工具与种类 三、财政政策的作用机制 和“挤出”效应 四、决定财政政策效果大小 的因素 五、功能财政与平衡预算思想 六、政府赤字与债务对经济 的影响 财政预算的含义 财政预算确定政府在既定年度内的预计支出与预期收入。在一个财政年度中，如果政府收入超过支出，就会产生预算盈余；政府收入小于支出，就会产生预算赤字；政府收入等于支出，就是预算平衡。 财政预算的种类 （1）实际预算:是指既定年度内，政府实际的支出、收入和赤字或盈余额； （2）充分就业预算：也叫结构性预算，是指如果经济在充分就业水平上运行，即实际收入等于潜在收入条件下，政府的收入、支出与赤字数额。 （3）周期性预算: 是指充分就业预算与实际预算的差额，用以衡量商业周期对预算（政府支出、收入和赤字）的影响：如果某年的实际国民收入低于充分就业收入，则税收量减少，而支出增加（自动稳定器作用），从而该年的预算支出就大于收入，出现赤字。这种赤字叫做周期性预算赤字。它是由于经济运行偏离了充分就业轨迹产生的。 如果用BSf代表充分就业预算盈余，BS为实际预算盈余；Yf为充分就业国民收入；Y为实际国民收入；G0为既定的政府购买支出；TR0为既定的政府转移支付支出，税收T=tY。则有： 充分就业预算盈余或结构性预算盈余BSf=tYf—G0—TR0 ；实际预算盈余BS=tY—G0—TR0 ； 周期性预算盈余BS﹡= BSf —BS=t（Yf—Y） 。 （4）区分周期性预算（赤字）与充分就业预算（赤字）的意义 财政预算盈余既可以随经济波动而变动（周期性预算），也可以随财政政策的变动而变动。为了区分预算盈余变动的原因，衡量财政预算安排的合理与否（充分就业预算赤字等于零的政府被认为是对公民负责的政府），有效地消除持久性的预算赤字，有必要区分周期性预算（赤字）与充分就业预算（赤字）。 功能财政思想 凯恩斯认为，财政预算的主要目标不是平衡，而是减少失业，促进经济增长。为了达到这一目标，政府应该采取扩张性财政政策，而不必考虑财政预算是否平衡，赤字多少。一国的内债再多也无关紧要，因为国家是公民的国家，国家向公民借钱，就像一个人的左口袋的钱跑到右口袋一样，对一国收入的多少，没有任何影响。只有外债的增加才是国家的负担。 平衡预算思想 （1）年度平衡预算 A、含义：在一个财政年度内保持预算平衡。 B、缺陷：将扩大经济波动：衰退→Y↓→税收↓。为了保持预算平衡，政府支出也必须减少或提高税率→衰退更加严重。 （2）周期平衡预算 A、含义：在一个经济周期内保持预算平衡。 B、缺陷：第一，将扩大经济波动；第二，周期预算平衡应决定在什么水平上，难以确定：因为不知道未来的波动多大，持续时间多长。 （3）充分就业预算平衡 政府预算应该在充分就业水平上达到均衡，即政府的支出量应该等于充分就业条件下的税收量。 第二节 财政政策 1、政府赤字与政府债务 的相互关系 2、赤字对经济的短期影响 3、赤字对经济的长期影响 一、财政构成与自动稳定器 二、财政政策的工具与种类 三、财政政策的作用机制 和“挤出”效应 四、决定财政政策效果大小 的因素 五、功能财政与平衡预算思想 六、政府赤字与债务对经济 的影响 政府赤字与政府债务的相互关系 当政府财政出现赤字时，它就必须向公众借债来支付其相当于赤字数额的款项。政府通过发行债券来借债。政府债务指政府借款总额，是一个存量。与此相对应的流量是预算赤字，即当年新增加的政府债务。国际上，财政赤字有两条警戒线：第一，财政赤字占GDP的比重为3%；第二，财政赤字占当年财政支出的比重为15%。 赤字对经济的短期影响 挤出效应 赤字对经济的长期影响 影响经济增长 （1）税收导致效率的损失（影响人们工作、储蓄与投资的热情）。 （2）部分资本存量被债券替代，减缓一国经济的增长。 一、中央银行和商业银行 二、活期存款的创造：货币乘数 第三节 货币政策 1、中央银行 2、商业银行 三、货币政策工具 四、货币政策种类及其使用原则 五、货币政策效果大小的 决定因素 六、财政政策与货币政策的比较 中央银行 （1）性质；中央银行是管理一国金融活动的公共机构，它的最主要的使命是控制一国的货币供给量与信贷条件。 （2）中央银行的三大职能：A、发行货币；B、管理商业银行；C、代理国库。 （3）中央银行的独立性：中央银行有的独立于政府（如美国的联邦储备银行），有的处于政府的管辖之下（如中国人民银行）。央行的独立有两方面的好处：能够保持币值的稳定与确保货币政策的制定不受任何党派政治目标的干扰。 商业银行 （1）性质:商业银行是专门从事金融中介的企业，主要通过存贷款业务，赚取利润。 （2）商业银行受政府监控程度最高 A、银行业具有自然垄断的性质，为了提高效率必须监控； B、为了避免银行挤兑恐慌的发生，保障一国的金融稳定。 第三节 货币政策 1、存款准备金与法定准备率 2、活期存款的创造过程 3、货币乘数 4、基础货币 5、完整的货币乘数 6、影响货币供给量的因素 一、中央银行和商业银行 二、活期存款的创造：货币乘数 三、货币政策工具 四、货币政策种类及其使用原则 五、货币政策效果大小的 决定因素 六、财政政策与货币政策的比较 存款准备金与法定准备率 （1）存款准备金：商业银行从存款总额中提取的以便满足客户随时取款需要的金额。 （2）法定准备率：存款准备金与全部存款的比例称为存款准备率。存款准备率一般由中央银行规定，具有法律约束力，各商业银行必须无条件服从，所以称为法定准备率。法定准备金的一部分作为银行库存现金，另一部分存放在中央银行。 （3）央行规定的准备率较高的原因：为了能够较好地控制货币供给量。 活期存款的创造过程 （1）假定：法定准备率为20％，中央银行购买100万元的公债。私人部门得到货币以后，总是将它存放在商业银行（没有手持现金），商业银行按法定准备率提取存款准备金。 （2）过程： 私人部门得到100万元现金以后，存放在A银行，于是活期存款增加了100万。但此时货币没有增加，仅仅是形式的变换：从现金形式变成了活期存款形式。 A银行根据20％的法定准备率，将80万元款项贷放出去；得到这80万元贷款的客户把这笔贷款存入商业银行B，于是活期存款又增加了80万。这是真正的货币增加。 B银行根据20％的法定准备率，放贷64万元，得到这笔贷款的客户又会把它存入商业银行C，于是活期存款或货币又增加了64万。这个过程可以一直持续下去。 若用rd表示准备率，△D表示活期存款的变动量，△R表示准备金（基础货币或初始货币）的变动量，则有： 货币乘数 （1）定义：央行每增加一单位准备金供给所增加的活期存款量。 （2）公式： ，等于法定准备率的倒数。 （3）条件： A、商业银行没有超额储备，即商业银行得到的存款扣除法定准备金后的部分能够全部贷放出去。 银行的一部分款项如果贷放不出去，就成为银行的超额准备金。超额准备金与活期存款的比率称为超额准备率（用re表示）。有超额准备金时，货币创造乘数变为： B、公众将所有的现金存入银行，支付完全以支票形式进行 如果客户将得到的贷款不全部存入银行，而抽出一定比例的现金留在手上，又会改变货币乘数。若用rc表示公众手持现金与活期存款总额的比率，货币乘数就变为： 基础货币 商业银行的准备金总额（包括法定的和超额的）与非银行部门持有的通货的总和，称为基础货币。它是存款扩张的基础，会派生出更多的货币（活期存款），因此又称为高能货币或强力货币。 如果用Cu表示非银行部门持有的通货，用Rd表示法定准备金，用Re表示超额准备金，H表示基础货币，则有： H＝ Cu＋Rd＋Re 完整的货币乘数 完整的货币乘数是指货币供给量与基础货币的比率，即 ， 其中M= Cu +D （D为活期存款总额） 。则有： 影响货币供给量的因素 根据公式 ，可以看到，货币供给量的多少取决于以下因素： （1）央行：决定基础货币和法定准备率； （2）商业银行：商业银行的超额准备率； （3）公众：公众手持现金率。 第三节 货币政策 1、变动法定准备率 2、公开市场业务 3、变动贴现率 4、其他措施 一、中央银行和商业银行 二、活期存款的创造：货币乘数 三、货币政策工具 四、货币政策种类及其使用原则 五、货币政策效果大小的 决定因素 六、财政政策与货币政策的比较 变动法定准备率 法定准备率常常保持稳定。因为中央银行如果频繁地改变法定准备率，不仅导致货币供给量的剧烈变动，并且会使商业银行感到无所适从，无法正常地开展业务。因此，改变法定准备率，是一个强有力但却不常用的货币政策工具。 公开市场业务 （1）定义：公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖政府证券以调节货币供给量的行为。 （2）作用机制：央行购买债券使得准备金增加，在货币乘数既定条件下，货币供给量就会增加。 公开市场业务在现代央行最主要的货币政策工具。因为运用这种政策手段能够比较准确而又及时地控制银行体系的准备金和货币供给量。 变动贴现率 （1）贴现率的含义：贴现率是中央银行对商业银行及其他金融机构的贷款利率。 （2）作用机制：贴现率降低→银行贴现增加→准备金增加→货币供给量增加 （3）贴现率政策工具不具有主动性 （4）贴现率政策作用较小的原因：事实上，商业银行和其他金融机构总是尽量避免去贴现窗口借款，以免被人误认为自己财务状况有问题。而且，在贴现窗口的借款期限很短，借款数量也有一定的限制。所以，商业银行和其他金融机构一般只将它作为紧急求援手段，平时很少加以利用。 其他措施 除了以上三种主要的政策工具之外，中央银行还运用其他的方式对商业银行的信贷规模进行控制。例如道义上的劝告。所谓道义上的劝告，就是中央银行运用自己在金融体系中的特殊地位和威望，以口头或书面谈话的方式指导商业银行的业务与决策，影响其贷款和投资的方向，达到控制信用规模的目的。 第三节 货币政策 1、种类 2、使用原则 一、中央银行和商业银行 二、活期存款的创造：货币乘数 三、货币政策工具 四、货币政策种类及其使用原则 五、货币政策效果大小的 决定因素 六、财政政策与货币政策的比较 货币政策种类 （1）扩张性货币政策： A、购买政府债券→银行的准备金↑→M↑→ 利率↓→I↑→Y↑； B、降低法定准备率→货币乘数↑→M↑→ 利率↓→I↑→Y↑； C、降低再贴现率→贴现↑→银行的准备金↑→ M↑→利率↓→I↑→Y↑。 （2）紧缩性货币政策： 正好与扩张性货币政策相反。 货币政策使用原则 逆经济风向行事或相机抉择 第三节 货币政策 1、货币政策的作用机制 2、若LM曲线的斜率既定，货币政 策效果与IS曲线斜率的绝对值负相关 3、若IS曲线的斜率既定，货币政策 的作用与LM曲线的斜率正相关 4、货币政策特例 一、中央银行和商业银行 二、活期存款的创造：货币乘数 三、货币政策工具 四、货币政策种类及其使用原则 五、货币政策效果大小的 决定因素 六、财政政策与货币政策的比较 货币政策的作用机制 M↑→L2↑→ｒ↓→I↑→Y↑ 若LM曲线的斜率不变既定， 货币政策效果与IS曲线的斜率的绝对值负相关 IS曲线的斜率的绝对值越小，意味着投资曲线越平坦，I对r变动的反应程度i越大，即一定量的利率变动会引起很多投资量的变动。当中央银行增加M进而增加L2引起r下降时，增加I的量就多，从而Y的增加也就较多，货币政策的效果就较大。 若IS曲线的斜率既定， 货币政策的作用与LM曲线的斜率正相关 LM曲线的斜率越大，意味着L2曲线越陡峭， L2对r变动的反应程度h越小，反过来就是r对L2变动的反应越敏感：一定量L2的变动会引起r的大量变动。因此，当中央银行增加M进而增加L2时，就会引起r的大幅度下降，从而使投资量和收入大幅度增加，货币政策的作用或效果就较大。 货币政策特例 （1）在凯恩斯区域， LM曲线是一条水平线，货币供给量的任何变动都不会影响利率和国民收入，即货币政策效果为零。 （2）在古典区域， LM曲线成为一条垂线，此时的货币投机需求等于零，货币供给量的增加都被人们用来购买债券，使利率大大降低，极大地增加投资、总需求与收入水平，货币政策效果极大。 第三节 货币政策 1、对总需求的作用 有直接与间接之区分 2、重要性不同 3、财政政策的局限性 4、货币政策的优点 一、中央银行和商业银行 二、活期存款的创造：货币乘数 三、货币政策工具 四、货币政策种类及其使用原则 五、货币政策效果大小的 决定因素 六、财政政策与货币政策的比较 对总需求的作用有直接与间接之区分 财政政策对总需求的作用是直接的，而货币政策对总需求的作用是间接的，要通过利率这个中间环节才能影响总需求与收入。 重要性不同 （1）凯恩斯认为，货币政策对总需求的作用是有限的，在深度衰退中更是如此（凯恩斯陷阱）。 （2）鉴于财政政策的一些弊病（财政赤字等），现在（在20世纪90年代以后），绝大多数经济学家包括凯恩斯主义者认为，货币政策的效果要好于财政政策。 财政政策的局限性 （1）挤出效应使财政政策对就业影响的作用程度减小。 （2）政策时滞较长 A、政策时滞的含义：时滞是指经济的周期性冲击与经济对经济政策起反应之间的时间间隔。 B、政策时滞的组成：①认识时滞； ②决策者的反应时滞； ③生效时滞。 （3）减税容易增税难：财政政策不独立，常受政治势力的干扰。 （4）巨大的结构性赤字的存在，即使当失业率很高时，决策者也不愿增加支出，削减税收。 货币政策的优点 决策者的反应时滞较短，作用比较间接，而且可以独立地做出决策，不受任何政治势力的干扰。 Economics 第十五章 总需求—总供给模型 第一节 总需求曲线 第二节 总供给曲线 第三节 总需求—总供给模型 一、总需求含义 二、总需求曲线的推导 第一节 宏观经济政策概述 1、总需求定义 2、总需求构成 三、总需求曲线的特征与移动 3、关于总需求的假定 总需求定义 总需求（ Aggregate Demand， AD）是指在其他经济变量既定的情况下，经济社会在每一一般价格水平上对一国的最终产品和劳务的需求总量。 总需求构成 总需求由消费需求、企业投资需求、政府购买需求和净出口需求组成： AD=C+I+G+（X－M） 关于总需求的假定 （1）单市场中的均衡收入与两市场中的均衡收入都可以叫做总需求。因为收入均衡的条件是收入=总需求，因此，均衡收入≡AD。 （2）由于研究过程已进入三市场，故将单市场中的均衡收入撇开，而将两市场中的均衡收入即IS曲线与LM曲线交点所对应的收入叫做总需求。 第一节 宏观经济政策概述 1、一般价格水平对总需求的影响 2、总需求模型 3、总需求曲线的推导 一、总需求含义 二、总需求曲线的推导 三、总需求曲线的特征与移动 一般价格水平对总需求的影响 （1）财富效应（庇古效应）：财富效应是指一般价格水平的变动会影响财富的实际价值，进而影响消费，最终影响总需求：P↓→财富的实际价值↑→人们不急于增加储蓄→C↑→AD↑ （2）利率效应：利率效应是指价格水平的变动会影响实际货币供给量，进而影响利率与投资，最终影响总需求： 总需求模型 假定一般价格水平的变动只产生利率效应，没有财富效应，则总需求模型可以构造如下： 总需求曲线的推导 第一节 宏观经济政策概述 1、总需求曲线向右下方倾斜 2、总需求曲线的移动 一、总需求含义 二、总需求曲线的推导 三、总需求曲线的特征与移动 总需求曲线向右下倾斜的原因 （1）P↑→M/P↓→M<L→r↑→I↓→AD↓ （2）P↑→资产的实际价值↓→财富↓→S↑ →C↓→AD↓ （3）P↑→名义Y↑→T↑→Yd↓→C↓→AD↓ （4）P↑→进口商品的价格相对下降，出口商品的价格相对上升→本国居民对国外商品的购买增加，外国居民对本国商品的购买减少→(X－M)↓→AD↓ 总需求曲线的移动 （1）如果经济处于中间区域，任何移动IS、LM曲线的因素，都将移动总需求曲线 自发支出增加导致的IS曲线的右移、货币供给量的增加导致的LM曲线的右移，将右移总需求曲线。而储蓄、税收与进口的增加所导致的IS曲线左移、货币供给量的减少所导致的LM曲线，将左移总需求曲线。 （2）特殊情况下，IS曲线的移动或LM曲线的移动不一定能移动AD曲线 A、在凯恩斯区域，LM曲线的移动不能移动AD曲线：货币供给的增加，不会降低利率、增加投资，从而增加总需求； B、在古典区域，IS曲线的移动不能移动AD曲线：扩张性财政政策产生的挤出效应极大，以至于总需求不变。 一、总供给的含义 二、宏观生产函数 第二节 总供给曲线 1、总供给的定义 2、一般价格水平影响 总供给的过程 三、就业量的决定 四、货币工资、实际工资 与一般价格水平之间的关系 五、古典（长期）总供给曲线 六、凯恩斯主义（或短期）的 总供给曲线 七、总供给曲线的移动 总供给的定义 总供给（Aggregate Supply，AS）是指经济社会在每一一般价格水平上能够提供的最终产品和劳务的总量。 一般价格水平影响总供给的过程 （1）价格变化影响实际工资水平：在名义工资不变的情况下，实际工资与价格变化方向相反。 （2）实际工资变动影响劳动市场上的供求变动：一般说来，劳动供给与实际工资同方向变动，劳动需求与实际工资反方向变动。劳动供给与劳动需求共同决定实际就业量。 （3）就业量的变化引起产量的变化：其它条件不变，就业量增加时，供给量（产量）随之增加。 用公式表示： 第二节 总供给曲线 1、宏观生产函数 2、短期分析 3、短期宏观生产函数性质 一、总供给的含义 二、宏观生产函数 三、就业量的决定 四、货币工资、实际工资 与一般价格水平之间的关系 五、古典（长期）总供给曲线 六、凯恩斯主义（或短期）的 总供给曲线 七、总供给曲线的移动 宏观生产函数 假设社会仅使用资本和劳动两种要素进行生产。 宏观生产函数可以表示为： Y=AF（N，K） （A表示技术水平，K表示资本总量）。 该函数说明，经济社会的决产出取决于该社会的技术水平、就业量和资本存量。 进行短期分析 收入决定理论主要限于短期分析。在短期，可以假定资本存量和技术水平不变，总产量仅取决于就业量，即总产量是就业量的函数，记为： 短期宏观生产函数性质 短期宏观生产函数必然具有两个基本性质：一是总产量随就业量的增加而增加；二是总产量的增加受边际报酬递减规律的制约，随总就业量的增加而呈现出递减的增长趋势。因此总产量曲线是一条向右上方倾斜且凹向横轴的曲线。 第二节 总供给曲线 1、劳动需求函数与劳动需求曲线 2、劳动供给函数与劳动供给曲线 3、均衡就业量的决定 一、总供给的含义 二、宏观生产函数 三、就业量的决定 四、货币工资、实际工资 与一般价格水平之间的关系 五、古典（长期）总供给曲线 六、凯恩斯主义（或短期）的 总供给曲线 七、总供给曲线的移动 劳动需求函数与劳动需求曲线 （1）劳动需求函数 厂商对劳动的需求原则是MRP=MFC。假定产品市场和劳动市场都为完全竞争市场，则：VMP=W，或MPL·P=W，即： 。因此，劳动需求函数可以表示为： （2）劳动需求曲线 O W/P N Nd=Nd(W/P) 劳动供给函数与劳动供给曲线 （1）劳动供给函数 市场劳动供给量是实际工资的增函数： （2）劳动供给曲线 W/P O N Ns=Ns(W/P) 均衡就业量的决定 （1）均衡就业量；指劳动供给与劳动需求相等时的就业量。此时，所有愿意按现行工资率工作的人都找到了工作，故均衡就业量又叫充分就业量。 （2）劳动市场就业量决定模型 （3）均衡就业量的决定过程 第二节 总供给曲线 1、公式 2、曲线 一、总供给的含义 二、宏观生产函数 三、就业量的决定 四、货币工资、实际工资 与一般价格水平之间的关系 五、古典（长期）总供给曲线 六、凯恩斯主义（或短期）的 总供给曲线 七、总供给曲线的移动 公 式 曲 线 P1 W0 B C A P0 O W1 P 第二节 总供给曲线 1、假定 2、推导 3、结论 一、总供给的含义 二、宏观生产函数 三、就业量的决定 四、货币工资、实际工资 与一般价格水平之间的关系 五、古典（长期）总供给曲线 六、凯恩斯主义（或短期）的 总供给曲线 七、总供给曲线的移动 假 定 假定劳动市场完全竞争，货币工资弹性，就业量始终是充分就业量，收入始终是充分就业收入。 古典（长期）总供给曲线的推导 新古典总供给曲线是位于充分就业产量水平上的供给弹性完全缺乏的供给曲线 W1 W0 W2 P W/P O P2 P0 P1 O N O P P2 P0 P1 O Nd NS （W/P）f N N f O W/P N f Y=f(N) Y Y AS (a) (b) (c) (d) R(Yf, P2) J(Yf, P0) K(Yf, P1) Y f Y f （W/P）f 结 论 （1）充分就业水平是一种常态 垂直的总供给曲线体现了古典经济学家关于市场机制宏观有效性的基本观点：价格和货币工资可以自由涨落，灵敏地对各种冲击做出反应，保证所有市场上的供求相等，最终使得经济始终处于充分就业状态，实际收入始终是充分就业收入。 （2）政策对总产量没有影响 垂直的总供给曲线表明，财政政策和货币政策，只能使价格水平变动，并不能对总产量产生影响。因此，政府不要干预经济，经济应该自由放任。 第二节 总供给曲线 1、假定 2、货币工资向下刚性的原因 3、凯恩斯主义的总供给 曲线的推导 5、结论 一、总供给的含义 二、宏观生产函数 三、就业量的决定 四、货币工资、实际工资 与一般价格水平之间的关系 五、古典（长期）总供给曲线 六、凯恩斯主义（或短期）的 总供给曲线 七、总供给曲线的移动 4、90年代的凯恩斯主义 总供给曲线 假 定 劳动市场不完全竞争，货币工资向下刚性，实际就业量等于或低于充分就业量。 货币工资向下刚性的原因 （1）劳动契约 （2）政府的最低工资法规 （3）工会组织 （4）效率工资理论：支付给工人的能提高工人劳动效率、降低劳动平均成本的高工资叫效率工资。 凯恩斯主义的总供给曲线的推导 W0 W1 P W/P O P2 P0 P1 O N O P P2 P0 P1 O Nd NS （W/P）f N N f O W/P N f Y=f(N) Y Y AS (a) (b) (c) (d) R(Yf, P2) J(Yf, P0) K(Y1, P1) Y f Y f （W/P）f （W/P）1 N 1 N 1 （W/P）1 Y1 Y1 90年代的凯恩斯主义总供给曲线 在充分就业收入之前，凯恩斯主义总供给曲线向右上方倾斜，在充分就业收入之前，相当平坦；在充分就业收入后，凯恩斯主义总供给曲线则变得相当陡峭。 Yf P Y O P* AS＇ E0 AS 90年代的正统凯恩斯主义总供给曲线 在充分就业收入之前，凯恩斯主义总供给曲线向右上方倾斜，在充分就业收入之前，相当平坦；在充分就业收入后，凯恩斯主义总供给曲线则变得相当陡峭。 Yf P Y O P* AS AS＇ E 结 论 （1）由于货币工资的刚性，经济可能出现低于充分就业状态； （2）政策对就业与总产量有一定的影响。 第二节 总供给曲线 1、潜在产出变动对总供给的影响 2、投入品价格变动对总供给的影响 一、总供给的含义 二、宏观生产函数 三、就业量的决定 四、货币工资、实际工资 与一般价格水平之间的关系 五、古典（长期）总供给曲线 六、凯恩斯主义（或短期）的 总供给曲线 七、总供给曲线的移动 潜在产出变动对总供给的影响 （1）潜在产出的定义：潜在产出也叫充分就业产出，是指在资源（要素）和技术水平既定的条件下，一国所能提供的最大的可持续产出，也叫做充分就业产出。 （2）潜在产出的决定因素：一国所拥有的要素的数量、质量和技术水平。 （3）当潜在产出增长时，总供给曲线向右移动。 投入品价格变动对总供给的影响 当投入品价格上升，平均成本增加时，只有在较高的较高水平上，厂商才愿意提供跟以前相同数量的产出。故总供给曲线就会上移。 一、充分就业均衡和价格水平稳定 二、低于充分就业均衡及其对策 第三节 总需求—总供给模型 三、通货膨胀及其对策 四、滞胀 一、充分就业均衡和价格水平稳定 总需求曲线与短期总供给曲线交于充分就业收入时，就实现了充分就业均衡与价格水平的稳定。这是经济体系的最佳状态，实现了3个市场的同时均衡。 Y2 Yf Y1 P Y O P2 P* P1 AS AD E AS＇ 二、低于充分就业均衡及其对策 总需求曲线与短期总供给曲线交点所对应的收入低于充分就业收入水平，此时，价格水平也比较低。政府可以采取扩张性政策右移总需求曲线，来增加就业与收入，以实现充分就业均衡。 Y1 Yf P Y O P* P1 AS AS＇ AD0 E0 AD1 E1 三、通货膨胀及其对策 总需求曲线与短期总供给曲线交点所对应的收入高于充分就业收入水平。此时，价格水平往往较高，发生了通货膨胀。政府可以采取紧缩性政策左移总需求曲线，来降低通货膨胀率。 Y1 Yf P Y O P* P1 AS AS＇ AD0 E0 AD1 E1 四、滞胀 如果经济开始处于充分就业状态，当短期总供给曲线受到来自供给方面的冲击向左移动时，就会形成产量或收入减少，价格水平上升的滞胀局面。此时，没有相应的对策，凯恩斯主义政策失灵。 Y1 Yf P Y O P* P1 AS＇ AS0 E0 AS1 E1 AD Economics 第十六章 通货膨胀与失业 第一节 通货膨胀 第二节 失业理论 第三节 通货膨胀与失业之间的关系 一、通货膨胀的含义和种类 二、通货膨胀的原因 第一节 通货膨胀 1、通货膨胀的含义和衡量 2、通货膨胀的类型 三、通货膨胀对经济的影响 四、治理通货膨胀的对策 通货膨胀的含义和衡量 （1）定义：通货膨胀（inflation）是指一般价格水平持续和显著的上升。 （2）衡量 A、拉氏物价指数 ： B、帕氏价格指数 ： C、通货膨胀率： 通货膨胀的类型 （1）按照价格上升的速度划分 A、温和的通货膨胀： ； B、奔腾的通货膨胀： ； C、超级通货膨胀：又称恶性通货膨胀， 。 （2）按照通货膨胀的原因划分 A、需求拉上的通货膨胀； B、成本推动的通货膨胀； C、结构性通货膨胀。 （3）按通货膨胀的表现形式划分 A、公开的通货膨胀； B、隐蔽的通货膨胀。 （4）按照公众对通货膨胀的预期程度划分 A、预期的通货膨胀； B、非预期的通货膨胀。 第一节 通货膨胀 1、需求拉上的通货膨胀 2、成本推动的通货膨胀 3、供求混合型通货膨胀 4、结构性通货膨胀 一、通货膨胀的含义和种类 二、通货膨胀的原因 三、通货膨胀对经济的影响 四、治理通货膨胀的对策 需求拉上的通货膨胀（demand pull inflation） 需求拉上的通货膨胀是指总需求增加，使得总需求超过总供给引起的通货膨胀。在总供给和总需求模型中，需求拉上的通货膨胀表现为总需求曲线右移造成的价格上升。 E0 P0 AD0 AS P AD1 E2 E1 Yf P1 Y O Y0 AD2 P1 P2 A、机制： G↑→AD↑→AD>AS→P↑→↓→r↑→I↓→AD↓→AD=AD(P1) B、实际因素变动不会引起持续的通货膨胀：价格上升使LM曲线左移。LM曲线终将左移到这一点：其垂直部分正好位于充分就业收入水平上。此时，IS曲线的右移再也不能扩大总需求，从而不能右移需求曲线，故价格将不再上升。 P1 Y0 r0 r1 AD0 E2 E1 E0 Yf P0 r0 Y 0 Y P 0 LM1 LM0 IS0 AD1 r r2 IS1 （1）实际因素造成的通货膨胀 （3）货币因素造成的通货膨胀 A、机制：M↑→r↓→I↑→AD↑→ AD>AS→P↑→↓→r↑→I↓→AD↓→AD=AD(P1) B、货币因素变动会引起持续的通货膨胀。 r1 AD0 E2 E1 E0 Yf B A P0 r0 Y r0 0 Y P1 P 0 LM0 LM1 IS0 AD1 r 成本推动的通货膨胀（cost—push inflation） 成本推动的通货膨胀指成本提高导致总供给减少，使得总需求大于总供给引起的一般价格水平持续和显著的上涨。成本推动的通货膨胀可能有三种根源：工资成本的增加、利润的增加、进口原料成本的增加。 Yf Y1 E0 E1 AS0 AS1 P0 P1 Y O AD0 P 供求混合型通货膨胀（mixed inflation） AD1 AS0 AS1 P0 AD0 E1 E2 E0 E3 Y1 Y2 Y0 Y3 P2 P1 P3 O P Y 结构性通货膨胀（structural inflation） （1）定义：社会经济结构变动使得总需求超过总供给引起的一般水平价格的持续上涨，称为结构性通货膨胀。 （2）原因：劳动生产率低的部门的货币工资向劳动生产率高的部门的货币工资看齐，导致通货膨胀。 第一节 通货膨胀 1、通货膨胀对收入分配的影响 2、通货膨胀对资源配置的影响 3、通货膨胀对产出、就业 总水平的影响 一、通货膨胀的含义和种类 二、通货膨胀的原因 三、通货膨胀对经济的影响 四、治理通货膨胀的对策 通货膨胀对收入分配的影响 （1）通货膨胀有利于利润收入者，而不利于工资收入者； （2）通货膨胀不利于债权人，而有利于债务人； （3）通货膨胀有利于政府而不利于公众。 通货膨胀对资源配置的影响 在市场经济中，资源的配置是通过价格进行的。在通货膨胀期间，价格变动是紊乱的，价格会在一定程度上失去合理配置资源的作用，降低经济效率。 通货膨胀对产出、就业总水平的影响 （1）促进论：非预期的温和的需求拉上的通货膨胀会增加就业和国民产出。 （2）中性论：长期中，通货膨胀能被人们预料到，不会对就业和国民产出水平发生实质性影响。 （3）奔腾的或恶性的通货膨胀对经济的稳定发展总是不利的。 第一节 通货膨胀 1、实行紧缩性的需求管理政策 2、收入政策 一、通货膨胀的含义和种类 二、通货膨胀的原因 三、通货膨胀对经济的影响 四、治理通货膨胀的对策 实行紧缩性的需求管理政策 实施紧缩性需求管理政策（紧缩性财政政策与货币政策），使总需求曲线左移，降低通货膨胀率。 （1）逐渐制造衰退以较少的失业和较长的时间来降低通货膨胀率的办法被称为渐近主义式的方法。 （2）大规模制造衰退以较高的失业率和较短的时间降低通货膨胀率的办法称为“速冻火鸡”的方法。 收入政策 对于成本推进的通货膨胀，政府主要采取收入政策来逆转通货膨胀。收入政策是政府为了降低通货膨胀率而对货币工资和价格采取的管制政策。如工资—物价冻结、工资与物价指导线等等。 一、失业的含义与度量 二、失业的种类 第二节 失业理论 1、失业的含义 2、失业的衡量 三、自然失业率 四、失业对经济的影响 五、降低失业率的措施 失业的含义 失业（unemployment）是指在一定年龄范围内有工作能力、愿意按现行工资率工作（在最近一段时间内寻找过工作）的人没有工作。 失业的基本条件：（1）在一定年龄范围内；（2）有能力工作；（3）愿意按现行资率工作，为寻找工作付出过一定的努力，即有求职活动；（4）目前没有工作。 失业的衡量：失业率 失业率是失业人数在劳动力总数中所占的比重，即： 就业者与失业者的总和构成劳动力。非劳动力包括从事家务、退休、没有工作能力或没有寻找工作的人以及正在求学、培训和从军者。 第二节 失业理论 1、磨擦性失业 2、结构性失业 3、周期性失业 一、失业的涵义与度量 二、失业的种类 三、自然失业率 四、失业对经济的影响 五、降低失业率的措施 磨擦性失业 （1）定义：磨擦性失业（frictional unemployment）是指劳动者在正常流动过程中所产生的失业，即由生命周期、人口迁移以及努力想得到更好工作岗位等原因而产生的失业。 （2）与充分就业的关系：发生在劳动供求均衡、结构相适应的基础之上，是充分就业下的失业。 （3）决定磨擦性失业大小的因素：①劳动力流动性的大小 ；②寻找工作所需要的时间 。 结构性失业 （1）定义：结构性失业（structural unemployment）是由于经济结构（产业结构和地区经济结构）变化，使劳动力供给和需求在产业、地区分布等方面不一致引起的失业。结构性失业往往属于非自愿失业。 （2）原因：经济发展、技术进步、消费者需求的变化等都会引起经济结构的变化，进而引起对劳动力的需求结构发生变化。而劳动力供给结构的调整常常滞后于劳动力需求结构的变化，从而产生结构性失业。不适当的政府政策也常常会引起或加剧结构性失业 。 （3）与充分就业之间的关系：在结构性失业下，虽然劳动供给与需求的结构不一致，但劳动供求总量相等，故结构性失业也是在充分就业下的失业。 （4）结构性失业与磨擦性失业的区别 在磨擦性失业状况下，劳动力供给结构与劳动力需求结构相吻合，每一个寻找工作的人，都有一个适合于他的职位空缺，只是寻找者尚未找到这个空缺而已。磨擦性失业是劳动市场的信息不完全、供求没有很好匹配的结果。 在结构性失业状况下，劳动力的供给结构与劳动力的需求结构是不相符合的，寻找工作者找不到与自己的技能、居住地区相符合的工作。一般来说，磨擦性失业者失业时间较短，而结构性失业的时间较长。 周期性失业 （1）定义：周期性失业（cyclical unemployment）又称为需求不足的失业，是指经济衰退引起劳动力需求小于劳动力供给的失业，是一种非自愿失业。 （2）原因：凯恩斯认为周期性失业的原因是有效需求不足。有效需求是指与总供给相等时的总需求。 （3）周期性失业与磨擦性失业、结构性失业的主要区别：后两者即使在劳动力市场处于均衡状态时也会存在，而周期性失业则是劳动力需求不足引起的失业。存在周期性失业时的劳动力市场必然处于非均衡状态。 （4）对周期性失业的不同观点： A、古典经济学家认为不存在周期性失业或非自愿失业，货币工资弹性理论。 B、凯恩斯（主义）承认周期性失业或非自愿失业的存在，粘性工资理论。 第二节 失业理论 1、定义 2、自然失业率并不是一成不变 一、失业的涵义与度量 二、失业的种类 三、自然失业率 四、失业对经济的影响 五、降低失业率的措施 自然失业率的定义 自然失业率是指劳动市场和产品市场均衡时的失业率，即充分就业时的失业率。它是一国长期可维持的最低失业率。 自然失业率并不是一成不变 自然失业率不仅受客观经济条件的影响，而且受许多制度性因素和政策性因素的影响。因此，自然失业率并非自然而不能改变，政府可以通过某些措施降低自然失业率。 而且，自然失业率也不是最优失业率。对西方许多国家来说，目前的自然失业率是偏高的，降低自然失业率可以增加国民产出，增加社会福利。 四、失业对经济的影响：奥肯定律 奥肯定律：实际国民收入增长率相对于潜在国民收入增长率每下降2到个百分点，失业率就上升1个百分点。 奥肯定律主要适用于没有实现充分就业的情况，即失业率是周期性失业率。 第二节 失业理论 1、增加总需求，减少周期性失业 2、降低自然失业率 一、失业的涵义与度量 二、失业的种类 三、自然失业率 四、失业对经济的影响 五、降低失业率的措施 增加总需求，减少周期性失业 凯恩斯主义认为，既然周期性失业起因于总需求不足，那么政府可以通过扩张性财政政策和货币来刺激总需求，减少或者消除周期性失业。 降低自然失业率 （1）职业培训； （2）建立多种就业服务机构，完善劳动市场，全方位提供就业服务； （3）改革失业制度，由消极救济变为积极就业。 一、初始的菲利普斯曲线 二、凯恩斯主义的菲利普斯 曲线 第三节 通货膨胀与失业之间的关系： 菲利普斯曲线 1、初始的菲利普斯曲线 2、货币工资变动率与失业率 非线性反方向变动的原因 三、附加适应性预期（或货币 主义）的菲利普斯曲线 四、理性预期的菲利普斯曲线 初始的菲利普斯曲线 1958年，菲利普斯根据英国1861——1957年的统计资料，推导出了一条反映货币工资变动率与失业率非线性反方向变动关系的曲线，这就是初始的菲利普斯曲线。 △W/W 6 3 0 1 2 4 5 1 2 3 4 5 6 Ut 货币工资变动率与失业率非线性反方向变动的原因 由于在劳动市场出清（需求=供给） 时，也存在一定的摩擦性与结构性失业，所以，随着超额劳动需求的增加和货币工资的上升，失业率虽然会下降，但失业率的下降是渐进的，即失业率的下降幅度会越来越小。 第三节 通货膨胀与失业之间的关系： 菲利普斯曲线 1、凯恩斯主义的菲利普斯曲线 2、凯恩斯主义的菲利普斯 曲线的政策含义 一、初始的菲利普斯曲线 二、凯恩斯主义的菲利普斯 曲线 三、附加适应性预期（或货币 主义）的菲利普斯曲线 四、理性预期的菲利普斯曲线 凯恩斯主义的菲利普斯曲线的含义 萨缪尔森与索洛（1960）认为，通货膨胀率等于货币工资变动率减去劳动生产率的增长率。因此，货币工资增长率与失业率之间的关系也可以表述为通货膨胀率与失业率之间的关系。只要将初始的菲利普斯曲线垂直向下移动劳动生产率增长的距离，就可以得到凯恩斯主义的菲利普斯曲线。 0 △P/P Ut 劳动生产率的增长率 凯恩斯主义的菲利普斯曲线的政策含义 政府可以采取相机抉择的政策来干预经济（或者采取紧缩性政策以高失业率换取较低的通胀率，或者相反，采取扩张性政策，以高通货膨胀率来换取较低的失业率），以选择社会所能忍受的最优的通货膨胀与失业的组合。 第三节 通货膨胀与失业之间的关系： 菲利普斯曲线 1、传统的菲利普斯曲线的缺陷 2、货币幻觉 3、适应性预期的含义 4、货币主义的短期菲利普斯曲线 5、货币主义的长期菲利普斯曲线 6、货币主义的政策主张 一、初始的菲利普斯曲线 二、凯恩斯主义的菲利普斯 曲线 三、附加适应性预期（或货币 主义）的菲利普斯曲线 四、理性预期的菲利普斯曲线 传统的菲利普斯曲线的缺陷 20世纪60年代末和70年代初出现滞胀现象，通货膨胀率与失业率都开始上升，菲利普斯曲线开始右移。凯恩斯主义关于通货膨胀率与失业率之间反方向变动的信念开始动摇。货币主义者认为，传统的非利普斯曲线的主要不足是货币工资变化率是在完全与通货膨胀率无关的情况下决定的，这意味着工人是非理性的，完全受货币幻觉的支配。 货币幻觉 工人仅仅看到货币工资的变动并根据这种变动来调整劳动供给量，而看不到因价格变动引起的实际工资的变动。 适应性预期的含义 适应性预期是指人们总是根据过去的经验来形成与调整对未来的预期。以通货膨胀为例，人们会按照过去的通货膨胀率来形成与调整对未来通货膨胀率的预期，可用公式表示如下： 为t期的预期通货膨胀率， 为t－1期的预期通货膨胀率， 为t－1期的实际通货膨胀率，α为适应性系数，它决定了预期对过去的误差进行调整的速度，0<α<1，是一固定比例。显然，t期的预期通货膨胀率取决于t－1期的预期通货膨胀率和t－1期的实际通货膨胀率与预期通货膨胀率的误差的调节。α越大，预期通货膨胀率越是取决于上一期的实际通货膨胀率。适应性预期表明，人们可以从过去的错误中吸取教训和更看重近期的经验。 货币主义的短期的菲利普斯曲线 （1）短期内，工人来不及调整通货膨胀预期，预期的通货膨胀率往往低于实际的通货膨胀率，使实际工资下降，厂商实际利润增加，投资增加，失业率下降。通货膨胀率与失业率之间存在交替关系，菲利普斯曲线向右下方倾斜。 U* 0 △P/P Ut SPC （2）短期的菲利普斯曲线的政策含义 短期的货币扩张会将失业率降至自然失业率以下，原因仅仅是由此导致的通货膨胀是未被预期到的：实际通货膨胀率的上升和预期通货膨胀率的上升之间存在时滞。但要注意两点： A、扩张性财政政策无效，因为存在完全的挤出效应； B、扩张性货币政策主要提高价格，少量的增加就业和收入。即短期菲利普斯曲线比较陡峭。 货币主义的长期的菲利普斯曲线 （1）长期，随着通货膨胀的持续，工人慢慢地会根据所经历的较高的实际通货膨胀率来调整其对通货膨胀的预期。一旦货币幻觉消失，失业率与货币工资变动率或通货膨胀率之间便不会再有反方向变动关系，长期的菲利普斯曲线就在充分就业处垂直。 U* 0 △P/P Ut LPC （2）长期的菲利普斯曲线的政策含义 长期内，实际的通货膨胀率将被完全预期到。一旦实际通货膨胀率等于预期通货膨胀率，扩张性货币政策在引起价格上升时，货币工资会相应上升，从而实际工资不变，进而就业量与实际收入不变。因此，货币的扩张在长期只能提高价格，对就业与收入没有影响，货币是中性的。宏观经济政策在长期无效。 而且，货币的扩张在长期将产生加速的通货膨胀：由于长期菲利普斯曲线垂直，任何力图将失业长期维持在自然失业率以下的努力，都要求货币当局不断提高货币扩张速度，最终导致加速的通货膨胀。 货币主义的政策主张 （1）市场经济体系具有强大的自我校正机制，私人经济是稳定的，经济能够自动达到与维持充分就业状态； （2）经济体系的不稳定主要来源于政策的干扰； （3）财政政策无效，货币政策在短期（货币幻觉）能够同时影响产量与价格，但在长期只影响价格； （4）货币政策在短期也主要影响价格，很少影响产量，即菲利普斯曲线比较陡峭； （5）为了稳定经济，政府应该实行稳定的货币政策，固定货币的增长率，实行“单一规则”。 第三节 通货膨胀与失业之间的关系： 菲利普斯曲线 1、理性预期 2、理性预期的菲利普斯曲线 3、政策无效主张 4、新古典宏观经济学的主要观点 一、初始的菲利普斯曲线 二、凯恩斯主义的菲利普斯 曲线 三、附加适应性预期（或货币 主义）的菲利普斯曲线 四、理性预期的菲利普斯曲线 理性预期 （1）适应性预期的缺陷：由于适应性预期主要是根据过去预测未来，因而只有在将来的情况同过去的情况相类似时，这种预期才可能是大致准确的。但是将来的情况具有不确定性，很难与过去情况保持相似，而且经济政策本身也会加剧未来与过去的区别。因此，适应性预期仍然难以对将来前景做出可靠的推断。 （2）理性预期的含义 ：第一，作为经济决策的经济主体是有理性的。为了追求最大利益，他们总是力求对未来做出正确的预期；第二，经济主体在做出预期时会力图得到与预期有关的一切信息，即过去的、现在的与将来信息；第三，经济主体在预期时不会犯系统性错误，经济主体会随时随地根据他得到的信息来修正它的预期值。 （3）理性预期与适应性预期的区别 根据适应性预期假设，经济当事人把他们对某一变量未来值的预期（例如通货膨胀）仅仅建立在该变量过去值的基础之上。除非所预期的变量在一个相当长的时期内保持不变，否则对它形成的预期必然存在系统性的错误。 与此相对，在理性预期或“前瞻式” 预期方法下，经济当事人将利用所有可公开获得的信息进行预期，并能快速地调整可能存在的预期误差，不会在整个时期内形成有系统性误差的预期；也就是说，理性预期是无偏的。 理性预期的菲利普斯曲线 （1）幻觉的菲利普斯曲线向右下方倾斜 （2）正常的菲利普斯曲线垂直 根据理性预期，如果对价格的预期有误差，经济主体就会及时与充分地修正这种误差，使预期的通货膨胀率等于实际的通货膨胀率。一旦当事人意识到相对价格没有变化，他们就会减少劳动需求与供给，产出和就业就会回到其长期（完全信息）均衡（自然）水平。因此，正常的菲利普斯曲线垂直。 政策无效主张 理性预期学派或新古典宏观经济学认为，由于理性的经济当事人在形成预期时将把任何已知的货币规则考虑进去，当局的系统性货币政策即使在短期也不可能影响产量和就业。任何通过随机或非系统性货币政策来影响产量和就业的企图，只会增大产量和就业围绕他们自然水平的偏离程度。因此，无论短期还是长期，宏观经济政策均无效。 新古典宏观经济学的主要观点 （1）市场能够自动出清，经济会自动保持在充分就业状态。 （2）有规则的政策或系统的政策无论在短期还是在长期都不能影响实际产量。 （3）政策的随机冲击导致的预期误差虽然对产量与就业有一定的影响，但是这种影响也是十分短暂的，因为人们会及时而又充分地修正他们的预期。一旦预期误差消失，经济就会恢复到充分就业状态。政策的随机冲击不仅没有好的效果，还常常导致经济的不稳定。 （4）经济应该自由放任。 Economics 第十七章 经济周期和经济增长理论 第一节 经济周期理论 第二节 经济增长理论 一、经济周期的含义与阶段 二、经济周期的类型 第一节 经济周期理论 1、经济周期的含义 2、经济周期的阶段 三、经济波动的原因 四、 萨缪尔森的乘数 与加速数模型 经济周期的含义 经济周期是指经济总量沿着其自然趋势的波动，或实际国民收入增长率沿着充分就业国民收入增长率的波动。 经济周期的阶段 经济周期可以分为两大阶段：扩张阶段与收缩阶段。扩张阶段由复苏、繁荣组成；收缩阶段则由衰退、萧条组成。其中繁荣、萧条是经济周期的两个主要阶段，衰退和复苏是两个过渡阶段。 第一节 经济周期理论 1、长周期 2、中周期 3、短周期 一、经济周期的含义与阶段 二、经济周期的类型 三、经济波动的原因 四、 萨缪尔森的乘数 与加速数模型 长周期 长周期又称康德拉耶夫周期（Kondratieff cycle），平均长约50年 。 中周期 中周期又称朱格拉周期（Juglar cycle），一般为9—10年。 短周期 短周期又称基钦周期（Kitchin cycle），即经济周期实际上有大小两种周期。一个大周期（相当于朱格拉周期）通常包括2—3个小周期，小（短）周期平均为40个月左右。 第一节 经济周期理论 1、外生经济周期理论 2、内生经济周期理论 一、经济周期的含义与阶段 二、经济周期的类型 三、经济波动的原因 四、 萨缪尔森的乘数 与加速数模型 外生经济周期理论 外生经济周期理论认为，经济周期的根源在于经济体系之外的某些因素的变动。外生经济周期理论包括创新理论、太阳黑子理论、心理理论、政治周期理论和实际经济周期理论。 内生经济周期理论 内生经济周期理论强调经济波动是由经济体系内部的因素相起的，但并不否认外生因素对经济的冲击作用。如消费不足论、投资过度论、乘数与加速数模型。 第一节 经济周期理论 1、乘数与加速数 2、乘数—加速数模型的假定 3、乘数—加速数模型 6、希克斯的修正 7、乘数与加速数的相互作用 导致了经济波动 一、经济周期的含义与阶段 二、经济周期的类型 三、经济波动的原因 四、 萨缪尔森的乘数 与加速数模型 乘数与加速数 （1）乘数：每增加一单位投资所增加的国民收入量，称为投资乘数。如果我们以△Y表示收入的增量，用△I表示投资增量，则投资乘数 。投资的变动会带来收入的多倍的变动。 （2）加速数 A、定义：加速数是指收入的变化所引起投资的变化程度。 B、公式： ，其中v表示加速数、It表示t时期投资的变化量、Yt表示t时期的收入、Yt-1表示上一期的收入。 C、收入变动引起投资变动的机制： 乘数—加速数模型的假定 （1）为三部门经济，且税收等于零； （2）引入时间因素，本期收入由本期消费、本期投资与本期的政府购买组成，Yt= Ct + It + Gt 。 （3）消费函数采取长期形式，且本期消费是上一期收入的函数，即Ct=cYt-1。 （4）投资由自发投资与引致投资组成，即It=I0+Ii。引致投资Ii由消费的变动量引起：Ii =v△C =v（Ct－Ct-1） 。 乘数—加速数模型 解此模型可得：Yt=c Yt-1+ vc(Yt-1–Yt-2 ) +Gt 希克斯的修正：经济波动的上下限 （1）经济波动的上限 经济波动的上限是充分就业收入界限。它取决于社会的技术水平和可利用的资源的数量。在既定的技术条件下，如果社会达到了充分就业，一切可利用的资源都被充分有效地利用了，那么收入的增张就会减慢，收入增长的绝对量就会减少。一旦收入增长的绝对量减少，根据加数速原理，投资就会减少（I=v△Y ），引起收入下降。 （2）经济波动的下限 经济活动的下限是指收入下降要求的投资减少量超过了资本的折旧量，加速器就不起作用（因为社会总投资最小等于0，不能小于0）时，投资不再减少，从而收入不再减少（△Y=KI△I ）。经济活动便达到下限。 乘数与加速数的相互作用导致了经济波动 乘数原理说明一定量的投资变动会引起多倍的收入变动（△Y=KI△I）。加速数原理说明一定量的收入变动会引起更多的投资变动（I=v△Y）。两者结合的乘数—加速数模型可用来说明收入的周期性波动。 一、经济增长的含义与特征 二、经济增长的源泉 第二节 经济增长理论 1、经济增长的含义 2、经济增长的基本特征 三、哈罗德—多马模型 四、新古典经济增长模型 经济增长的含义 西蒙·史密斯·库兹涅茨：“一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整基础上的。”经济增长这一定义有以下三个含义： 第一，经济增长就是实际国内生产总值的增加。如果考虑到人口的增加，经济增长就是人均实际国内生产总值的增加。 第二，技术进步是实现经济增长的必要条件。 第三，制度与意识形态的调整或变革是经济增长的充分条件。 经济增长的基本特征 （1）实际GDP的增长率超过各种投入的增长率，资本—产出比率下降，表明技术进步在经济增长中起着十分重要的作用； （2）资本存量的增长超过就业量的增加，导致人均资本占有量的增加； （3）实际工资明显上升； （4）储蓄在国民收入中的比重比较稳定； （5）社会结构与意识形态迅速改变。 第二节 经济增长理论 1、人力资源 2、自然资源 3、资本 4、技术进步 一、经济增长的含义与特征 二、经济增长的源泉 三、哈罗德—多马模型 四、新古典经济增长模型 人力资源 劳动力的数量与质量是决定一国经济增长的重要因素，尤其是劳动力的质量或素质。 一般来说，在经济增长的开始阶段，人口增长率较高，经济增长主要依靠劳动力数量的增加。而经济增长到了一定阶段，人口增长率下降，劳动时间缩短，就要通过提高劳动力的质量或人力资本的积累来促进经济增长。 自然资源 自然资源也是影响一国经济增长的重要因素。但当今，自然资源的拥有量并不是取得成功的必要条件。 资 本 资本分为物质资本和人力资本。物质资本又称有形资本，是指设备、厂房、基础设施等存量。人力资本又称无形资本，是指体现在劳动者身上的投资，如劳动者的文化技术水平、纪律性与健康状况等，已经包含在人力资源之中。因此，这里的资本是指物质资本。 技术进步 技术进步在经济增长中的作用，主要体现在生产率的提高上，使得同样的生产要素投入量能提供更多的产品。随着K、L、R投入的增加，产出虽然也增加，但由于其MP递减，经济增长的速度会日益减慢。而技术水平的提高可以使一国的经济快速增长。 第二节 经济增长理论 1、假定 2、基本公式 3、实际增长率、合意增长率 与自然增长率 4、经济均衡增长的可能性与稳定性 5、政府可以采取相应的措施稳定经济 6、与凯恩斯收入决定理论的异同点 一、经济增长的含义与特征 二、经济增长的源泉 三、哈罗德—多马模型 四、新古典经济增长模型 哈罗德模型的假定 （1）全社会只生产一种产品； （2）储蓄S是国民收入Y的函数，即S=sY, 这里s表示社会不变的储蓄比例； （3）生产过程只使用劳动和资本两种生产要素； （4）资本折旧为0，即I=△K； （5）劳动力按照固定不变的速率 n增长； （6）不存在技术进步； （7）生产规模报酬不变。 哈罗德模型的基本公式 其中：V为资本—产量比； G 为经济增长率。 实际增长率、合意增长率与自然增长率 （1）实际增长率（GA）：是指实际发生的经济增长率。 公式为： ， VA为实际的资本—产量比。 （2）合意增长率（GW）：是指资本—产量比合乎厂商意愿时的收入增长率，即指使厂商感到满意并愿意继续维持下去的增长率。合意增长率也常常被称为有保证的增长率。 公式为： ， Vr为合意的资本—产量比。 （3）自然增长率（GN）：是指技术进步与劳动力按一定比率增长条件下，社会所能达到的最大的可持续的经济增长率。从长期看，是能实现充分就业的增长率。 经济均衡增长的可能性与稳定性 （1）经济均衡增长的条件： 哈罗德认为，在长期中经济均衡增长的条件是实际增长率、合意增长率与自然增长率相等，即：GA=Gw=Gn 。 （2）经济均衡增长的可能性极小的原因：因为三种增长率取决于各不相同的因素，很难相等。 A、实际增长率取决于实际投资或实际的资本—产量比，从而取决于实际的产品供求状况； B、合意增长率取决于意愿的投资或合意的资本—产量比，从而取决于一定的技术水平； C、自然增长率在技术水平既定条件下取决于人口增长率与储蓄率 。 （3）经济均衡增长的稳定性极差的原因 A、若GA>Gw ，在既定的条件下，则 VA<Vr，从而实际I小于意愿I，意味着产品供不应求，企业将增加投资以便将资本存量增加到意愿的水平。投资的增加通过乘数与加速数机制，使收入或经济累积性地扩张： （3）经济均衡增长的稳定性极差的原因 B、若GA< GW ，在既定的条件下，则 VA>Vr ，从而实际I大于意愿I，意味着产品供大于求，企业将减少投资以便将资本存量减少到意愿的水平。投资的减少通过乘数与加速数机制，使收入或经济累积性地收缩： C、有保证的增长率（GW）与自然增长率（GN）的不一致也会引起经济的剧烈的动荡：如果GW>GN，经济在长期处于就业不足的萧条状态；如果GW<GN ，经济在长期处于过度繁荣的状态。 政府可以采取相应的措施稳定经济 （1）当GA>GＷ即产品供不应求时，政府应采取紧性货币政策，以提高利率，减少投资，减少总需求：社会实际资本存量过少的解决方式是减少投资，即减少需求。 （2）当GA<GＷ即产品供大于求时，政府应采取扩张性货币政策，以降低利率，增加投资，增加总需求；实际资本存量过多的解决方式是增加投资，即增加需求。 与凯恩斯收入决定理论的异同点 （1）相同点：收入由总需求决定，当总需求与总供给相等时，收入就稳定下来。 （2）不同点 第一、投资不仅增加需求而且还增加生产能力。为了保证经济终沿着充分就业轨迹运行，投资必须增长，以便使新增加的投资能够吸纳上期投资所增加的生产能力，实现均衡增长。 第二，凯恩斯的收入决定模型是静态的、短期的、稳定的，而哈罗德经济增长模型是动态的、长期的、不稳定的。 第二节 经济增长理论 1、基本假定 2、基本方程 3、经济均衡增长的条件及其稳定性 4、与哈罗德经济增长模型的异同点 5、提高人均收入水平的途径 一、经济增长的含义与特征 二、经济增长的源泉 三、哈罗德—多马模型 四、新古典经济增长模型 新古典增长模型的基本假定 （1）为两部门经济，经济均衡增长的条件为：I=S； （2）生产函数为Y=F（N，K），不存在技术进步； （3）规模报酬不变，由 可得： 令 ，得： ，或： ，即人均产量是人均资本的函数。 （4）劳动力按固定比率n增长，即 ； （5）不存在资本折旧，即△K=I； （6）储蓄函数采取长期形式，即S=sY； 新古典增长模型的基本方程 （1）基本方程： （2）基本方程推导： （3）基本方程的含义：一个社会由人均储蓄sf（k）转化而来的新资本分为两个部分：nk是为新增加的每个劳动力提供社会平均水平的资本量，称为“资本广化”； 则用来增加人均资本拥有量，即为每个劳动力配备更多的资本品，称为“资本深化”。 经济均衡增长的条件及其稳定性 （1）经济均衡增长的条件：人均储蓄量等于资本广化量，资本深化量等于零，即sf(k)=nk。此时，劳动、收入、资本均按自然增长率n增长： A、收入按n增长： B、资本按n增长 ： （2）经济均衡增长的稳定性 A、若 B、若 与哈罗德经济增长模型的异同点 （1）相同点： A、收入均衡的条件相同：I=S； B、增长率相同： （2）不同点 A、对生产函数的假定不同：哈罗德认为， 不能变动，为固定技术系数；而索洛认为， 可以变动，为可变技术系数； B、均衡增长的可能性与稳定性不同：哈罗德认为，经济均衡增长的路径不仅十分狭窄，而且极不稳定；在索洛看来，经济体系能够自动保持均衡增长。 提高人均收入水平的途径 （1）使用新技术，提高要素的生产率（上移人均产量f(k)曲线）； （2）提高储蓄率，增加积累（上移sf(k)曲线）； （3）降低人口增长率（下移nk线）。 经济增长的黄金律 AP2=AB•PB＝＞AP≈ ，其中P是AB线段的内分点 （1）定义：在技术水平与劳动增长率既定条件下，为了保证人均消费的最大化，人均资本量必须确定在资本的边际产量与劳动力增长率相等的水平上。即：f'ˊ(k)=n （2）公式推导： 两边同除以L，可得： 即人均产量配置在三种用途上：人均消费、资本的广化与资本的深化。在经济均衡增长时， ，则有： 为了使 极大，要求 从而有： f'ˊ(k)=n 为了使人均消费达到最大，资本—劳动比率k应该选择这样的数值，在该数值上，资本的边际产量等于劳动增长率。如果资本-劳动比率低于该水平，人均消费量就较少；另一方面，如果一个经济社会选择的资本—劳动比率高于该水平，人均消费仍较小。在后者，虽然人均产出较多，但人均储蓄（投资）量也很大（为了保持资本—劳动比率不变），因而每个人的消费水平仍很低。 （3）两者不等时的调整 如果一个经济社会中人均拥有的资本量小于黄金律所要求的资本量，那么，可以通过削减目前消费，增加储蓄（投资），使得人均资本量达到黄金律所要求的资本量，从而使消费最大化。反之，则可通过增加消费，减少储蓄，使人均资本量下降以达到黄金律所要求的资本量，就可实现消费最大化。 Economics 第十八章 开放经济中的国民收入决定 第一节 汇率理论 第二节 国际收支 第三节 国际收支平衡曲线 第四节 国内外同时均衡：IS—LM—BP模型 一、国际贸易产生与发展的原因 二、外汇与汇率的含义 第一节 经济周期理论 三、汇率的标价方式 四、汇率的决定 五、影响汇率变动的因素 六、汇率变动对经济的影响 七、汇率制度 一、国际贸易产生与发展的原因 1、各国的禀赋存在差异，需要互通有无； 2、对产品的偏好不同，即产品的边际效用不同或边际替代率不同，需要通过交换增加效用； 3、为使资源在世界范围内进行合理的配置，利用国际分工获取更多的利益（绝对利益与比较利益）。 第一节 经济周期理论 1、外汇 2、汇率 一、国际贸易产生与发展的原因 二、外汇与汇率的含义 三、汇率的标价方式 四、汇率的决定 五、影响汇率变动的因素 六、汇率变动对经济的影响 七、汇率制度 外 汇 外汇是指外币或用外币表示的可用于国际结算的支付凭证，如外国存款、外国债券等。 汇 率 外国商品应该用外国货币来购买。为了进行国际贸易或国际往来，不同国家的货币相互之间需要兑换或交换。不同货币之间的兑换比率或交换比率就是汇率。 第一节 经济周期理论 1、直接标价法 2、间接标价法 一、国际贸易产生与发展的原因 二、外汇与汇率的含义 三、汇率的标价方式 四、汇率的决定 五、影响汇率变动的因素 六、汇率变动对经济的影响 七、汇率制度 直接标价法 直接标价法是指用一定量的本国货币来表示单位外国货币的价格，如1美元=元（人民币）。如果单位外国货币所能兑换的本国货币量减少，意味着外国货币的汇率下跌（或本国货币汇率上升）。反之，如果单位外国货币所能兑换的本国货币量增加，意味着外国货币的汇率上升（或本国货币的汇率下跌）。 间接标价法 间接标价法是指用一定量的外国货币来表示单位本国货币的价格，如1元（人民币）≈美元。如果单位本国货币所能兑换的外国货币量减少，意味着外国货币的汇率上升（或本国货币的汇率下跌）。反之，如果单位本国货币所能兑换的外国货币量增加，意味着外国货币的汇率下跌（或本国货币的汇率上升）。 第一节 经济周期理论 1、长期汇率的决定 2、短期汇率的决定 一、国际贸易产生与发展的原因 二、外汇与汇率的含义 三、汇率的标价方式 四、汇率的决定 五、影响汇率变动的因素 六、汇率变动对经济的影响 七、汇率制度 长期汇率的决定 （1）在金本位制下（19世纪后期至20世纪30年代），长期汇率的决定 在传统的金本位制下（金币可以自由铸造、可以自由交换与流通、可以自由输出与输入），货币是用一定重量和成色的黄金铸成的。此时，汇率由两国货币的含金量（成色与重量）的多少来决定。两种货币含金量的比率，称为铸币平价（gold par或specie par）。在金本位制下，铸币平价是汇率决定的基础。 （2）纸币流通制度下，长期汇率的决定 如果政府不规定纸币的含金量，那么在纸币流通制度下，长期汇率由两国货币的购买力之比即购买力平价决定。 短期汇率的决定 从短期看，汇率的决定与一般商品市场上均衡价格的决定有很大的相似性，短期汇率是由外汇市场的供求关系决定的。外汇市场上的供求决定短期汇率的过程是：当外汇需求增加而供给不变时，汇率上升；当外汇需求不变而外汇供给增加时，汇率下降。均衡汇率处于外汇供给曲线和需求曲线的交点处。短期汇率又称名义汇率。外币的供给来源于一国商品和劳务的出口、国外旅游者和外国资本的流入等，外币需求来源于一国对外国的购买、出国旅游、输入劳务和转移资本等。 第一节 经济周期理论 1、影响汇率变动的长期因素 2、影响汇率变动的短期因素 一、国际贸易产生与发展的原因 二、外汇与汇率的含义 三、汇率的标价方式 四、汇率的决定 五、影响汇率变动的因素 六、汇率变动对经济的影响 七、汇率制度 影响汇率变动的长期因素 （1）国际收支：国际收支是一国对外经济活动的综合反映，对一国的汇率变化有直接影响。若国际收支持续顺差，外汇市场上的外汇供给增加，汇率必然下跌；若国际收支持续逆差，外汇供给减少，汇率必然上升。 （2）通货膨胀：一国的通货膨胀越高，本国货币的购买力就越低，汇率必然上升。 影响汇率变动的短期因素 （1）国内利率的高低与汇率负相关； （2）资本流动； （3）货币当局的干预； （4）预期； （5）经济政策； （6）投机活动。 第一节 经济周期理论 1、对进出口贸易的影响 2、对国际资本流动的影响 3、汇率变动对外汇储备的影响 一、国际贸易产生与发展的原因 二、外汇与汇率的含义 三、汇率的标价方式 四、汇率的决定 五、影响汇率变动的因素 六、汇率变动对经济的影响 七、汇率制度 对进出口贸易的影响 汇率上升，使本国产品的价格相对于外国产品的价格下降，导致净出口增加；反之，汇率下降，使本国产品的价格相对于外国产品的价格上升，导致净出口减少。 对国际资本流动的影响 汇率（预期）的剧烈变动，常常引起国际资本（包括投机资本）的巨大的流动，给一国的金融与经济稳定带来巨大的冲击。 汇率变动对外汇储备的影响 （1）影响一国外汇储备的实际价值 储备货币的实际价值取决于该种货币在国际市场上的购买力。某种主要的储备货币价值下跌（美元贬值），将使该国蒙受巨额损失。 （2）影响一国的债务负担。 某种储备货币的贬值，使该货币的购买力下降，从而减轻了该货币发行国的债务负担；如果某种储备货币升值，就会增加以该种货币借款的国家的债务负担。 第一节 经济周期理论 一、国际贸易产生与发展的原因 二、外汇与汇率的含义 三、汇率的标价方式 四、汇率的决定 五、影响汇率变动的因素 六、汇率变动对经济的影响 七、汇率制度 汇率制度 汇率制度主要有固定汇率制度与浮动汇率制度两种。还有介于自由浮动与固定汇率之间的若干中间性汇率制度（如钉住汇率制、管理浮动制等）。 一、国际收支与国际收支平衡表 二、国际收支失衡及其影响 第二节 国际收支 1、国际收支的含义 2、国际收支平衡表的含义 三、国际收支调节政策 3、国际收支项目的组成 国际收支的含义 国际收支是指一国在一定时期内所有对外往来引起的货币收支的总和。 国际收支平衡表的含义 国际收支平衡表是系统地记录一国在一定时期内，与外国往来引起的货币收支的统计报表。按照国际货币基金组织章程的规定，国际收支平衡表是一种一定时期的统计报表，它表明：（1）一个经济体与世界其它经济体之间在商品、劳务和收益方面的交易；（2）该经济体的货币、黄金、特别提款权的所有权以及对世界其它经济体的债权、债务的变化和其他变化；（3）无偿转移支付，以及从会计意义上讲，为了平衡前述不能相互抵消的交易和变动的对应纪录。 国际收支平衡表按复式记账原理或借贷记账法编制。 国际收支项目的组成 （1）经常项目 第一，商品交易项目，又叫有形贸易项目； 第二，劳务交易项目，即无形贸易项目； 第三，单方转移支付项目。 （2）资本项目：反映一国金融资本输入与输出的项目。 （3）平衡项目 第一、官方储备项目； 第二、差错和遗漏。 第二节 国际收支 1、国际收支失衡的含义 2、国际收支失衡的影响 一、国际收支与国际收支平衡表 二、国际收支失衡及其影响 三、国际收支调节政策 国际收支失衡的含义 自主性交易收支不平衡或经常项目不平衡 按照交易发生的动机或性质，国际间的交易可以被分为自主性交易和补偿性交易。自主性交易是指个人和企业为某些自主性目的（如获得利润、瞻养亲友、外出旅游等）而从事的交易，经常项目和长期资本项目的经济交易属于自主性交易。补偿性交易是指在自主性交易出现差额时为弥补国际收支不平衡而发生的交易，如弥补国际收支逆差时向国外的借款和动用官方储备等，大多数短期资本和官方储备项目的变动都属于补偿性交易。 国际收支失衡的影响 （1）国际收支逆差的影响 本币贬值，进口物品价格上升，引发国内通货膨胀；增加对外国的债务负担，减少本国资本积累，影响一国经济增长；政府采取紧缩性政策治理通货膨胀，又会引起经济衰退，失业增加。 （2）国际收支顺差的影响 A、导致国内储蓄减少，政府总是倾向于将国外储蓄转变为国内储蓄进而转化为国内投资：因为可以对国内投资征税；增加就业；投资也可能带来积极的外部效应。 B、遭受收不回贷款的风险； C、成为他国贸易报复的对象。因为本国的顺差意味着外国的逆差。 第二节 国际收支 1、货币政策 2、财政政策 一、国际收支与国际收支平衡表 二、国际收支失衡及其影响 三、国际收支调节政策 国际收支调节政策：货币政策 国际收支逆差时，实施紧缩性货币政策，使投资减少，失业率上升，引起国民收入和进口减少，缩小国际收支逆差。另外，如果紧缩性货币政策使一国的实际利率水平高于其它国家的同期利率水平，则会引起国际短期资本的流入，或使本国资本外流减少，同样可以起到调节国际收支逆差的作用。而当一国出现国际收支顺差时，则适宜于采取扩张性货币政策加以调节。 国际收支调节政策：财政政策 国际收支逆差出现时，实施紧缩性财政政策，通过采取削减公共财政支出，增加税收等紧缩性政策，能够有效抑制国内投资和消费需求的扩张，降低物价水平，改善本国贸易条件，扩大出口，限制进口，进而改善国际收支状况。出现国际收支顺差时，则适宜于采取扩展性的财政政策。 一、国际收支差额函数 二、国际收支平衡曲线：BP曲线 第三节 国际收支平衡曲线 1、净出口函数 2、净资本流出函数 3、国际收支差额函数 净出口函数：Z=Z(Y) （1）假定经常项目仅为进出口； （2）净出口函数Z=X−M，表示通过经常交易最终流入本国的收入； （3）净出口曲线 根据以前的进出口函数的假定，一国的净出口是该国收入的减函数，净出口曲线向右下方倾斜。 净资本流出函数：H=H(r) （1）假定H为净资本流出,即H=资本流出—资本流入，表示通过资本交易最终流出本国的收入； （2）净资本流出为本国利率的减函数，即H=H(r)：r↑→资本流出减少，资本流入增加→H↓； （3）净资本流出曲线向右下方倾斜。 国际收支差额函数 （1）假定用B代表国际收支差额，表示通过经常交易与资本交易最终流入本国的收入。则国际收支差额函数：B=ZH=Z(Y) −H(r) ； （2）国际收支的三种情况： B>0，即Z>H，为国际收支顺差；B=0，国际收支平衡；B<0，国际收支逆差。 一、国际收支差额函数 二、国际收支平衡曲线：BP曲线 第三节 国际收支平衡曲线 1、BP曲线的定义 2、国际收支平衡模型—BP模型 3、BP曲线的推导 4、BP曲线的特征 5、BP曲线的移动 BP曲线的定义 反映国际收支平衡条件下国民收入与利率相互关系的曲线。 国际收支平衡模型—BP模型 BP曲线的推导 BP曲线的特征 （1）BP曲线向右上方倾斜：较高利率下的较低的资本净流出要求有较少的净出口，以维持国际收支平衡，而较少的净出口要求有较高的收入：  （2）BP曲线左上方各点所对应的收入，都是国际收支顺差下的收入；BP曲线右下方各点所对应的收入，都是国际收支逆差下的收入。 BP曲线的移动 （1）净出口增加，BP曲线右移；净出口减少，则BP曲线左移。 如果在收入不变条件下，净出口增加，为了保持国际收支平衡，净资本流出量也必须增加，从而要求利率降低。在既定的收入条件下，利率降低，意味着BP曲线右移。反之，净出口减少，则BP曲线左移： ：BP曲线右移 （2）净资本流出增加，BP曲线左移；净资本流出减少，则BP曲线右移 如果在利率既定条件下，净资本流出增加，为了保持国际收支平衡，净出口也必须增加，从而要求收入减少。在利率既定条件下，收入减少，意味着BP曲线左移。反之，若净资本流出减少，则BP曲线右移： ：BP曲线左移。 一、国内外同时均衡模型 二、国内均衡国外不均衡时的调整 第四节 国内外同时均衡：IS—LM—BP模型 三、低于充分就业均衡和 国际收支逆差时的调整 四、IS-LM-BP模型的应用 一、国内外同时均衡模型：IS—LM—BP模型 第四节 国内外同时均衡：IS—LM—BP模型 1、国际收支顺差时的调整 2、国际收支逆差时的调整 一、国内外同时均衡模型 二、国内均衡国外不均衡时的调整 三、低于充分就业均衡和 国际收支逆差时的调整 四、IS-LM-BP模型的应用 国际收支顺差时的调整 （1）在浮动汇率制下，顺差→外汇供给大于需求→汇率↓→本国商品相对于外国商品的价格↑，外国商品相对于本国商品的价格↓→（X—M）↓→IS曲线左移、BP曲线上移，最终使IS、LM、BP三条曲线相交，国内外同时均衡。 （2）在固定汇率制下，顺差→外汇供给大于需求。为了维持固定汇率，央行用本币购买外汇→国内货币供给量↑→LM曲线右移→IS、LM、BP三条曲线相交，国内外同时均衡。 国际收支逆差时的调整 （1）在浮动汇率制下，逆差→外汇供给小于需求→汇率↑→本国商品相对于外国商品的价格↓，外国商品相对于本国商品的价格↑→（X—M）↑→IS曲线右移、BP曲线下移，最终使IS、LM、BP三条曲线相交，国内外同时均衡。 （2）在固定汇率制下，逆差→外汇供给小于需求。为了维持固定汇率，央行出售外汇→国内货币供给量↓→LM曲线左移→IS、LM、BP三条曲线相交，国内外同时均衡。 三、低于充分就业均衡和国际收支逆差时的调整 如果政府的目标仅仅是实现充分就业或仅仅是实现国际收支平衡，政策选择非常容易：使用扩张性的财政政策右移IS曲线以实现充分就业；采取紧缩性的货币政策左移LM曲线以实现国际收支平衡。 如果政府的目标是同时实现充分就业与国际收支平衡，便需要将财政政策与货币政策协调使用： BP曲线与AS曲线的交点同IS—LM的交点比较，有更高的收入与利率。更高的收入可以用扩张性的财政政策使IS曲线沿着LM曲线右移来达到；而更高的利率可以采取紧缩性的货币政策使LM曲线沿着IS曲线左移来实现。最后，就会实现充分就业均衡与国际收支平衡。 第四节 国内外同时均衡：IS—LM—BP模型 1、固定汇率制度下的货币政策 和财政政策的作用 2、浮动汇率制度下的货币政策 和财政政策的作用 3、结论：蒙代尔—弗莱明模型总结 一、国内外同时均衡模型 二、国内均衡国外不均衡时的调整 三、低于充分就业均衡和 国际收支逆差时的调整 四、IS-LM-BP模型的应用 固定汇率制度下的货币政策和财政政策的作用： 蒙代尔-弗莱明模型 （1）货币政策的作用：在固定汇率制度下，若资本能够在国际间自由流动则一国的货币政策不能影响该国的货币供给量，货币政策对收入没有影响。 （2）财政政策的作用：财政政策对收入有影响。 财政政策效果 货币政策效果 浮动汇率制度下的货币政策和财政政策的作用 A、没有资本流动 B、有限资本流动 C、资本完全流动 浮动汇率制度下，财政政策的作用 A、没有资本流动 浮动汇率制度下，财政政策的作用 B、有限资本流动 C、完全资本流动 结论：蒙代尔—弗莱明模型的总结  在资本完全流动的情况下，固定汇率制度下的财政政策有效，而货币政策完全无效，一国只要使用适宜的财政政策就能同时实现内外均衡；浮动汇率制度下的货币政策有效，而财政政策无效，一国只要使用适宜的货币政策就能够同时实现内外均衡。 在有限（或没有）资本流动的情况下，浮动汇率制度下的货币政策与财政政策均比固定汇率制度下的货币政策与财政政策更加有效。