2002 年 1 月
第 29 楼第 1 期
山西师大掌报【社会科学版』
Journal of Shanxi Teachers University(坠c由 1 Science EditioI叶
Jan. , 2002
Vol . 29
试论企业在产业结构调整中的权利
李冰强侯玉花
《山西太学法学院.山西太原 030006)
摘 要，声业结构调整是当代市场经予牢固草皮展的新埠题，其 f位为政府宏观调控的基本手段，
具有客观性、阶段性 、指导性和规范性事特 点 . 企业的市场适应性和对国革产业政章钩认闸度决定
带声业结构调整的成败. 因 此完菁企业在声业 结 情调整中持各项权利对于增强企业的市场适应性
和对产业政策 的认 同 意 )(.重气.
关髓词 : 产 业结构 z 渭整 s 市场仕 s 企业权 柯
申圄分贫号， D922. 291 立翩标识码 A 文章编号 1 001. 5957( 2002) 0 1 -0046. 05
产业结构调整是当代市场经济国家发展的新课题，由于其在干预社会经济运行方面的独
特作用而成为人们关注的热点. 在我国.随着市场经济的不断深入发展，传统的结构性矛盾日
渐突出.因而嘈对我国现有的产业结构实施调整更具有战略意义 。
-、产业结构调整的基本内涵与特征
产业结构调整.是指一国政府按照经济运行规律和一定时期内产业结构的变化趋势，制定
产业政策以规定各产业部门在社会经济中的地位、作用和发展目标，并确立实现这些目标的具
体手段和措施.以促进产业结构的合理化与高度化 。 在市场经济体制下.产业结构调整作为政
府宏观调控的基本手段.具有以下几个方面特点 z
{ 一》客观性 e 产业结构调整虽然体现的是政府在资源配置过程中的意志和行为，即政府运
用产业政策来实施产业结构调整，但产业政策的制定和推行必须符合客观经济运行规律的要
求，不能靠主观意志而患意妄为 ，以工业发展为例.大体就经历了"重工业化→高加工业化→技
术集约化"这样的发展历程。从现实情况来看，各产业内部的企业规模是否适当，企业阔的竞争
是否公平.企业所提供的产品质量、品种如何 ，资源的利用效率怎样等等，也是政府制定和推行
产业政策的客观依据 .因此政府应当按照产业发展的客观规律和本国国惰，制定和推行有针对
收稿目期 ， 2001- 06. 08
作者简介.李冰强 ()974 - ) ，舅，山西运城λ.山西大学法学院讲师.法掌硕士 .
侯玉花 tl97)- ) ，女，向西清徐人 ，山西大学法学院经济援硕士研究生.
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性的产业政策，实施产业结构调整。
(二)阶段性.经济的发展有一定的规律性，不同发展阶段有不同的问题，因此没有-成不
变的、适用于所有发展阶段的产业政策回事实上，在经济发展的不同阶段，由于市场体系完备程
度和市场主体自我调节能力的不同，市场失灵的范围和市场调控主体的能力差异等原因，产业
政策发挥作用的范围、政府干预的力度和实施方式等都会发生变化a 因此，政府在进行产业结
构调整时，应当十分重视在经济发展的不同阶段所面临主要闯题的不同 ，及时灵活地加以调
整自
L二)指导性a 由于产业结构调整的对象是一回国民经济的整体，涉及到资源配置、劳动力
配置以及投资等重大的宏观调控问题，再加上产业结构调整本身只是一种宏观的、引导性的调
整.它所依赖的产业政策仅为产业结构调整提供一系列的发展方向或目标设想 ，其进一步实施
还有赖于其他宏观调控手段和措施f如计划、财政、税收、金融、外贸、价格等 1的配套与完善.因
此产业结构调整政策所制定的各项目标、原则以及它所确立的各项具体政策和措施，对于其他
宏观调控手段和措施的制定都具有指导意义。
{四 〉规范性 a 为保证产业政策的科学性、权威性和产业政策实施的有效性，达到产业结构
调整的目标，一国政府总是用明确、具体、稳定的法律、法规对产业发展予以规范。首先，对制定
和实施产业政策的主体资格要严格加以规范 .如产业政策由国务院决定.国家计划发展委员会
具体负责产业政策的研究、制定和协调，实施则以各行业主管部门为主。其次，对制定和实施产
业政策的程序加以规范 a 包括对产业政策的起草、审查和协调、科学论证与民主审议、报批等 a
再次，建立规范性较强的产业政策实施保障制度 .暴后，还必须建立严格的产业政策监督、检查
制度。
二、企业的市场适应性对产业结构调整的影响和制约
"随着体制改革的推进，宏观调控模式由直接调控为主转为间接调控为主是一个必然趋
势. n[j ] CP366l在这个转变中，产业结构调整作为政府干预社会经济的一种基本形式，在国家宏
观调控体系中居于越来越重要的地位.在产业结构调整运行机制中，政府作为产业结构的调整
主体 产业结构政策的制定者，必须在尊重市场经济规律的前提下依据本国产业发展的实
际状况 ，充分吸收社会各界包括各部门、各行业、企业界、学术界和消费者群体的意见，形成科
学合理的产业政策，然后以市场为中介和纽带 ，综合运用产业政策和各种配套的手段和措施
(如计划、财政、税率、利率、价格等各种经济杠杆和经济参数 1 ，对企业的行为进行宏观的、间接
的、引导性的调控 。即政府利用各企业的利益欲望和动机，在尊重市场规律和规则的前提下，运
用经济杠杆有意识地创设和改变各种利益关系，造成有利于或不利于企业的外部经济环境和
经济条件，以此来激励企业自觉依照国家产业调控的需要行事。在这种利益诱导机制中，政府
的宏观经济意志并不直接表现为对个别企业的指令，而是隐含于各种经济参数所形成的利益
格局之中的.因而较之直接命令式的行政手段更灵活.更富有效率。
但无论政府以什么样的手段、杠抨或参数所实施的调控，说到底是对企业行为的调控，最
终要体现在企业的生产经营和投资活动中，即"产业作为企业的集合，其结构的形成和运动，只
能建立在企业自主活动的基础上 "[2卫P7Sl ，市场经济条件下 ，企业作为产业结构调整的徽现基
础和受控主体 产业结构政策的最终承受者.其独立性、自主性如何，能否对国家的产业政
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策及利益引导作出积t臣、敏感而又灵活的反应.直接影响到产业结构调整的成败，并制约着产
业结构合理化的进程.因而在市场经济发展中.要促使国家产业结构调整目标得以顺利实现就
必须使我们的企业是适应市场的独立的法人实体和竞争主体.具有独立的市场选择.即它能够
自主地根据国家产业结构政策目标和市场供求以及企业自身的发展需要，确定自己的投资领
域和发展方向，决定资源是否进入、进入哪里.以及是否退出、从哪里退出筹资源配置问题，从
而使企业的投资领域和发展方向在客观上符合国家产业结构调整的目标，在全社会形成一定
的生产经营结构和产业布局.
三、企业市场化改革过程中的企业法律环境缺陷分析
由于企业在产业结构调整中的重要地位和作用.因而，在市场经济体制下，进一步强化企
业的独立自主经营权和决策权 以及提高其对产业政策的认同度意义重大 . 这就要求一方面赋
予企业以更完全、更充分的自主权，企业的一切市场行为和市场活动都应由企业依据市场供求
信息和自身发展要求作出选择.但更为重要的是应积极赋予企业在产业结构调整中的各项权
利，如产业政策审议权、产业政策知悉权与了解权 、产业调整基金的自主支配权以及享有国家
产业政策措施的各种优惠权.通过这些权利的赋予与落实，对于提高企业对产业政策的认同
度.并促使其依据国家产业政策积极实施结构调整具有重要意义.然而这些权利在我国现有的
企业立法中几乎是空白 a这种权利设置上的缺位.在一定程度上妨碍企业的市场化改革进程及
对国家产业政策的了解与认同，不利于企业职极主动性的发挥，从而影响国家产业政策实施的
效果e
(-)企业参与国家产业政策审议的权利在企业立法上的缺位 。 虽然产业结构调整是一种
政府行为.但是作为政府实施产业结构调整的产业政策最终要体现和落实在企业的市场行为
上，而企业对国家产业政策的认同度对产业结构调整目标的实现意义重大.因而政府在制定产
业政策时.不能不考虑企业的实际利益和要求.而且我们注意到在国外一些实施产业政策比较
成功的国家，其政府在制定产业政策时.都十分注重昕取和吸收社会各界的意见和建议，以使
其制定出的产业政策在客观上符合各方面的利益要求 。在日本"产业政策的制定过程，绝不仅
仅是有经验的政府官员和有专长的学者科学论证的结果.它同时必须是由不同利益集团的代
表参加的利益协调和寻求利益共同点的过程"[ 3 ] l P145J. 因而其产业政策在实践中也就更易于
得到贯彻和执行 。 而在我国产业政策的制定过程中.企业多数倩况下被排除在外，企业的意见
和利益要求得不到充分的关注和重视，因而其对国家的产业政策的指寻l 积极性不高，从而制约
着产业结构调整的步伐。
f 二 1企业对国家产业政策知悉权、了解权在企业立法上的缺陷.产业结构调整目标的实现
在一定程度上有顿于企业对国家产业政策的认阿.而企业对产业政策的认同又以其对产业政
策的知悉和了解为前提 ，然而在现代经济条件下咽个别企业要依靠自己的努力组自掌握国家产
业调整政策和各产业部门变动的准确信息相当困难f由于信息不完善.成千上万的企业‘事前
的'分散决策很可能会导致·事后的'重复建设和无效率"[4J (P7 ) .进而使企业的生产经营和投
资决策与国家产业政策目标要求出现不一致的现象 。因此.健全和完善国家与企业之间有关产
业政策的信息传输渠道.时于保证企业准确及时地了解和掌握国家产业政策导向 ，快速作出生
产经营上的调整，具有很重要的意义 .
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t 三)企业的产业政策优惠措施享有权在企业立法上的缺位 q 产业结构调整虽然主要是依
据产业结构政策来实现其目标‘但产业结构政策作为政策的一种 .往往具有政策通常所表现出
的原则性、指导性. IlP它仅为产业结构调整提供一系列的目标与设想.其具体实施还有赖于其
他宏观调控手段的进一步自己套与落实。如国家产业政策要求发展高科技产业并为之确立一定
的发展目标，但其具体的实施和落实还有赖于财政上的支持 、税收上的优惠、金融贷款上的扶
持等。 而作为企业来说，如果其发展符合国家产业政策 ，那么它就应当享受这方面的优惠措施
与待遇.而不能因其身份 、地位和规模的大小而受歧视 . 而在实际中，许多中小企业、私营企业
虽其发展符合国家产业政策导向.但却得不到国家相应的财政、信贷上的扶持和帮助，政使中
小企业、私营企业融资困难重重 。 而且近年来.我国颁布的政策多是按照企业规模和所有制设
汁优惠政策 .对大企业优惠多.对中小企业优惠少 s 对公有制企业优惠多，对非公有制企业考虑
少.资金上的不是和发展中的不公平待遇，严重制约着中小企业和私营企业前进的步伐，企业
发展缓慢，后劲乏力。
〈四)产业结构调整基金的筹集利用和自主支配权在企业立法主的缺位 =当前，许多企业在
实施结构调整、设备更新和技术改造时资金上的缺乏往往成为制约产业结构调整步伐的一个
重要因素。不少企业面对国家产业结构调整目标和市场变化，想要实施战略性改组、改造或实
现产品的更新换代，但由于企业自身资金不到位而又得不到国家财政上的支持.往往只能是心
有余而力不足，从而严重影响国家产业政策目标的实现和产业结构合理化、高度化的进程.
四、完善企业在产业结构调整中的各项权利
针对我国企业在产业结构调整中权利设置缺位的现状，借鉴国外发达资本主义市场经济
国家企业主法方面的经验，结合我国实际，笔者认为应从以下几个方面对企业在产业结构调整
中的权利进行完善 3
(一)赋于企业对产业政策审议权，借鉴日本经验.在我国成立一个由国家计划发展委员会
牵头 、 由各部委参加的、涵盖各类工业、并汇集一定比例的企业代表以及学术专家组成的"产业
政策审议会飞企业可以通过审议会充分反映其利益要求和需要，国家宏观决策部门在制定产
业政策时也应当充分考虑企业的意见和要求.使审议会成为沟通政府与企业界的主要桥梁，成
为协调各方利益关系的渠道.以保证国家制定出的产业政策符合社会发展的实际要求。
r二 J赋于企业对国家产业政策的知悉权与了解权.完善国家与企业之闯有关产业政策信
息的传输渠道.这就要求一方面在企业立法中赋予企业以产业政策知悉权，企业可以要求国家
产业政策制定和执行机关提供产业政策信息 3另一方面为政府设立如实提供产业政策信息的
义务.并积极完善信息传输渠道.即要求政府运用自己在资料收集上的优势地位，广泛搜集、研
究产业结构变动的数据资料，分析其变化趋势和由此可能产生的不利影响及可能出现的机会.
在产业及社会各界广泛对话协商的基础上，形成国家产业政策纲要.并通过各种探体、手段公
之于众 、以利于企业知悉、了解国家产业发展方向，正确作出生产经营和投资诀策。
f 三}鼠于企业享有产业政策措施上的各种优惠叔 B 国家户业政策的实施.主要是依靠财
政、税收 、金融、信贷和进出口等手段来实现的 ，这就要求国家在制定产业政策时.必须一视同
仁.不能搞特殊化和差别待遇。只要企业的发展符合国家产业政策发展要求，不论其规模大小、
国有还是私营.都有权利享受财政信贷上的支持，以及税收和迸出口等方面的优惠，引导和推
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动企业向符合国家产业政策的方向发展。
4 四〉赋予企业产业结构调整基金利用权和自主支配权。借鉴国外先进经验，一方面，由政
府财政出资设立产业结构调整基金.企业在进行结构调整和技术改造时.可以申请基金的支
持 s另一方面.在企业内部建立产业结构调整基金.基金可以通过企业投资者投资取得，或者通
过企业在生产经营过程中积累形成。这部分基金只能专款专用. JlP只能在企业根据自身经营状
况和国家产业调整政策的要求作出重大结构调整，或实现企业设备更新、技术改造时才能使
用.以弥补企业在重大结构调整时资金上的缺乏.促进企业结构调整、技术改造的顺利实现。
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00 Enterprises Right in lndustrial Restructuring
LI Bing-qiang HOU Yu-hua
(The Law Colleg#'~Sh.:m:ri Univ~町ity ，T . Shanxi 030005..Chìna)
Abst [,8Ct: Bemg a basic means that the go....盯nment takes the mac l"o-conuol eConQrny. the industrial
restruclurmg has the cbaracteristic f\ of Ob]. guidence. normalization and 80 on. The industrial
restructurmg greatly depends 00 the market adaptab of ent e>rprise and the acknowledgement to national
indu f\ trial policie f\. The snengthening tbe rígbt of the enterprise in the industrial restructuríng has great
sìgnific .aTIce to enhance the market adaptabillty and the acknowledgement tO indLJstrial policιes
Key words:industria!; restru C'turmg: market trend; rtght .s of enterprise
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K中国学术期刊{光盘版}检索与评价数据规范》是国家新闻出版署 1999 年颁布执行的。在
中宣部、新闻出版署、科技部、教育部等各主管部门、全国期刊l学术团体领导和专家的大力支持
和指导下.进行"中国学术期刊〔光盘版)检索与评价数据规范》执行评优活动。学术期刊的科学
评价备受我国学术界密切关注A规范》执行评优活动是评估学术期刊的价值和地位的 项重
要内容。《山西师大学报》社会科学版 2001 年荣获由中国学术期刊(光盘版)编辑委员会、4中国
学术期刊(光盘版〕检索与评价数据规范》执行评优活动组织委员会颁发的<<CAJ→CD 规范』执
行优秀奖。
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