形式逻辑与法律运用
第九章 侦查逻辑
教学目的和要求：
通过本章的学习，掌握侦查逻辑的基本概
念、基本理论和侦查的逻辑方法，培养分
析、处理案件的能力，为学生适应司法工
作特别是刑事侦查工作和进行理论研究打
下基础。
教学重点：
侦查思维的逻辑方法
教学难点：
侦查假设验证逻辑方法
学术界争论的问题：
“侦察”与“侦查”
重大现实意义的问题：
1、必然命题在司法工作中的作用；
2、规范命题在依法办事和执法过程中的作
用。
授课时数：4学时
参考书目：同第一章
第九章 侦查逻辑
第一节 侦查逻辑概述
第二节 侦查解释与侦查推测
第三节 侦查假设
第一节 侦查逻辑概述
一、什么是侦查逻辑
二、侦查逻辑的特点
三、侦查逻辑的基本特征
四、侦查概念
一、什么是侦查逻辑
侦查逻辑是法律逻辑学的分支，它是
在对侦查行为的一般特征及规律的认
识的基础上，研究侦查思维的一般模
式与方法的应用逻辑学。
侦查的目的是为了查明案件事实，收集查
获的证据，揭露和证实犯罪，缉获犯罪人。
侦查为此进行的司法工作有立案、现场堪
查、制订侦查计划、实施侦查方案、侦查
讯问、侦查与分析、侦查推测与检验等一
系列活动。
二、侦查逻辑的特点
第一，侦查逻辑是侦查实践经验及侦
查思维规律的逻辑抽象；
第二，侦查逻辑的研究对象与方法有
其特殊性；
第三，侦查逻辑为侦查实践活动提供
最基本的思维工具。
三、侦查逻辑的基本特征
1、推理前的真实性
2、思维过程的回朔性
3、或然性推理的大量运用
4、侦查活动的假设性
5、真实犯罪的复杂性
四、侦查概念
1、学理上的侦查概念
侦查是指为查明案情，搜集犯罪证据和材
料，证实和抓获犯罪嫌疑人而依法采取的
一系列专门调查方法和强制措施一种诉讼
活动。
2、法定侦查概念的要素
五个层面的认识：
（1）侦查是专门机关的专有职权（法律授
予的）——主体界定；关于侦查机构设置
和侦查人员培养：侦查作为一门科学，它
应有其职业化、专门化的理论基础；同时，
侦查工作的高要求，也呼唤着侦查工作的
职业化和专门化。
（2）侦查的客体是已确定的立案的办罪案
件——客体界定；
（3）侦查是一种专门活动，即法定调查活
动——内容界定，其 核心在于调查证据的
活动，侦查的内容实质上搜查、固定、比
较证据-再现犯罪情景的一系列活动；
（4）侦查是一种诉讼活动，必须严格依法
进行——性质界定；
（5）侦查行为具有强制性（法律强制性）。
学术界争论问题：
“侦察”与“侦查”语词的使
用
在本学科的名称中，究竟应该使用“侦察
”一词还是“侦查”一词，这曾经是一个
争论得非常激烈的问题。对此问题，学者
们主要有以下几种观点：
第一种观点：使用“侦察”
第一种观点，“侦察”与“侦查”是两个
不同的概念。由于本学科的内容主要为公
安机关刑侦部门的业务，而公安机关又长
期使用“刑事侦察”的术语，所以本学科
的名称乃至具体内容中的相关用语都应该
使用“侦察”一词。
第二种观点：使用“侦查”
第二种观点，“侦查”与“侦察”是两个
不同的术语。“侦查”是法律术语；“侦
察”是公安工作中借用的军事术语。由于
我国《刑事诉讼法》中已经明确肯定了“
侦查”一词，所以本学科的名称和具体内
容中的相关用语都应该使用“侦查”一词。
第三种观点：使用“侦查” ，放弃“侦
察”
第三种观点，“侦查”和“侦察”是两个
内涵和外延都完全相同的概念，二者可以
相互代用。但是，既然我国《刑事诉讼法
》中使用了“侦查”一词，那么本学科的
名称和具体内容中的相关用语应该使用“
侦查”一词，放弃“侦察”一词。
第四种观点：“侦察”应该包括“
侦查”
第四种观点，“侦察”和“侦查”是两个
具有从属关系的相容概念，“侦察”是属
概念，“侦查”是种概念，“侦察”应该
包括“侦查”。
第五种观点：“侦查”应该包括“
侦察”
第五种观点，“侦查”和“侦察”是两个
交叉概念。虽然“侦查”不包括“侦察”
中的秘密措施和手段，但是作为查明案情、
收集证据、揭露和证实犯罪的一项专门工
作而言，“侦查”应该包括“侦察”。
第二节 侦查解释与侦查推测
一、侦查解释的逻辑方法
二、侦查推测的逻辑方法
侦查工作中所运用的方法分为两个层
次：一是经验方法，另一是逻辑方法。
侦查思维的逻辑方法有很多种，但就
侦查推理方法而言，一般是两类：一
是说明案情原因或机理的侦查解释方
法，二是推导案件未知事实的侦查推
测方法。前者回答“为什么”，后者
预测“会怎样”。
一、侦查解释的逻辑方法
1、演绎—律则法
又称定律覆盖演绎模式，它是依据普遍
性原理或定律，结合相关条件陈述，
推到某一待解释事实。
演绎—律则法包括三个部分：
⑴理论原理L；
⑵相关条件陈述C；
⑶待说明的事实陈述E。
公式：
L(理论原理) (L1、L2、L3…Ln)
C(相关条件陈述) (C1、C2、
C3…Cn)
E(待说明的事实陈述)
2、假设演绎排否法
A∨B∨C
A→D，﹁D，∴﹁A
B→E，﹁E，∴﹁B
C
假设演绎排否法，在侦查实践中运用
时，应保证假设的选言支必须穷尽一
切可能性，不要遗漏。
例如，关于刑事案件中的他杀溺死，
有多种可能：将被害者打昏后扔入水
中，或者给被害人服用安眠药或烈酒
等，使其抢劫抵抗力，然后投入水中
溺死，或者两人同行，突然将被害人
推入水中溺死，等等。
如果选言支不穷尽，就可能把真的
选言支遗漏，排否后剩下的选言支
就会是假的。
二、侦查推测的逻辑方法
1、作案过程溯因推测法
作案过程溯因推测法是指侦查人员在
分析有关案件现象的相关联系时，根
据若干事件现象的特征，推测事件现
象产生的原因及其内在联系的思维方
法。
2、并案类比推测法
并案类比推测法是并案侦查的常用方
法。它是指侦查人员根据两起或多起
案件在某些方面具有相同可相似点，
同时，又已知其中一起案件是某一作
案人或团伙所为，由此并案侦查，进
而推出其他案件也是该作案人或团伙
所为的一种侦查推测方法。
公式：
A案具有a、b、c等特征，并且已知A案
是某作案人或团伙所为
B、C等案件也具有a、b、c等特征
所以，B、C等案也是该作案人或团伙所
为
实例：19世纪30年代，英国商人威尔斯以与冯灿的茂隆皮
箱商行订购的皮箱中有不是皮的木料为由，向香港法院起
诉，蓄意敲诈冯灿。针对这种情况，冯灿的律师罗文锦取
出口袋的金怀表，高声问法官：“请问这是什么表？”法
官答道：“这是金表，可是这与本案有什么关系？”罗文
锦高举金表，面对法庭上所有的人说：“有关系。这是金
表，没有人怀疑是吧？但是，请问，这块金表除表面镀金
之外，内部的机制都是金制的吗？”旁听者同声议论：“
当然不是。”罗文锦继续说：“那么人们为什么又叫它金
表呢？”稍作停顿又高声说：“由此可见，茂隆行的皮箱
案不过是原告无理取闹、存心敲诈而已。”原告理屈词穷，
法庭最后以威尔斯诬告，罚款5000元结案。
皮箱诉讼案的法庭辩论中，卖方律师在反驳中所使用的就
是类比推理：
表的外表有金，内部含有不是金的材料，但却是金表；
箱的外表有皮，但也含有不是皮的材料；
—————————————————
所以，箱仍是皮箱。
并案类比推测法的意义在于：能将许
多案子一起侦破，如果突破了其中一
案，就能顺利地突破其余各案。
结论是或然的，要想提高并案类比推测法
结论的可靠程度，就要注意两点：
⑴相同或相似的属性多；
⑵作案的方式方法相同或相似。作案的方
式方法对罪犯来说有一定的规律性，一般
能表明罪犯作案的规律。
另外，还必须注意并案类比法一定要是同
类案子，如同是杀人案，同是抢劫案等，
案件的性质不同，虽是同一人作案，也很
难推定。
3、并案归纳溯因法
并案归纳溯因法是指侦查人员根据有关案
件的若干现象或事实都具有相同或相似的
特征，进而推测这些相同或相似的特征是
由同一原因所导致的思维方法。
逻辑公式：
e1具有属性a、b、c
e2具有属性a、b、c
……
e1具有属性a、b、c
如果H，则e1、e2…en都具有属性a、b、c
因此，H(这些案件系同一人所为)
【案例】2001年5月9日18时40分，中国银
行温州市分行南城支行体育中心分理处发
生一起特大案件。4名冒充中国银行押款员
的犯罪嫌疑人开着假银行运钞车，穿着银
行制服和经警迷彩服运走3只尾数箱，内有
人民币63、4万元，12种外币折合人民币33、
85万元，总计97、25万元人民币。此案在
全国尚属首例。
经过分析，侦查人员认为以下特征说明了案犯对押款业务
细节十分熟悉并熟知只有通过押款科副科长才能改变路线：
1、如果案犯对押款业务十分熟悉，那么案犯选择作案时
间极为精确；
2、那么所使用的作案工具与经警使用的工具相同。
3、那么案犯按银行正常交接程序进行作案，并不暴露任
何漏洞；
4、如果案犯熟知只有通过押款副科长才能改变路线，那
么案犯在作案后会用手机给中国银行押款副科长打电话，
称钱已被运走叫其不再叫人来运。
所以，刑侦人员将侦查范围缩小至中国银行温州市中行内
部人员，这一推断给最终破获此案指明了方向。
【解析】刑侦人员运用了回溯推理
P,已知现象——推理依据的前提
如果P则q,推理者已知的一般性知识——通常被省略的前
提
所以，q。该已知现象的原因或条件——推理得出的结论。
回溯推理是不完全归纳推理，它不排除前提真而结论假的
情况。原因在于因果联系及条件联系的复杂性。一个现象
的出现总是有原因或条件的，但原因或条件可能是多种多
样的。本案中列举了4种情况分析“案犯对押款业务细节
十分熟悉并熟知只有通过押款科副科长才能改变路线”这
个现象。最后将侦查范围缩小至中国银行温州市中行内部
人员。
第三节 侦查假设
一、侦查假设及其基本特征
二、侦查假设形成的逻辑方法
三、侦查假设检验的逻辑方法
一、侦查假设及其基本特征
1、什么是假说与侦查假设
(1)假说
从思维模式和过程来看，侦查假设是假说
这种思维方法在侦查实践活动中的具体运
用有。什么是假说？假说是人们依据已有
的事实材料和科学原理，对未知事物或规
律性做出的假定性解释。
1912年，奥地利科学家魏格纳提出了大
地漂移说。他根据非洲西部海岸和南美洲
东部海岸在形状方面的相似性等资料，设
想在古生代地球上只有一整块陆地，称“
泛大陆”，在它的周围是一片广阔的海洋。
后来由于天体的引力和地球自转产生的离
心力，使原始大陆分裂成若干块，这些陆
地就像冰块浮在水面上一样逐渐漂移、分
开，美洲脱离了欧洲和非洲向西移动，越
漂越远，在它们之间就形成了大西洋。非
洲有一半脱离了亚洲，就形成了印度洋。
南极洲、澳大利亚脱离了亚洲、非洲向
南移动，而后又彼此分开，这就是澳大
利亚和南极大陆，魏格纳的大陆漂移说
轰动了整个地质学界。60年代中，英国
剑桥大学教授布拉德和他的同伴，根据
最初的深海图，运用电子计算机技术，
把大西洋两边大陆拼接在一起，几乎是
天衣无缝。美国麻省理工学院赫尔利用
绝对年龄测定法把两块大陆连接得完美
无缺，他们为大陆漂移说寻找到了新的
证据。
魏格纳的大陆漂移说就是一个假设，
其科学依据是：天体的引力、地球自
转产生的离心力，由于地球赤道的横
断面大于两极的横断面，所以，地球
自西向东自转时，使某些陆地板块沿
顺时针方向略有扭动等。
假说具有三个特征：
⑴假说具有一定的科学性；
⑵假说具有推测性；
⑶假说具有可检验性。
假说的建立过程分为三个阶段：
一是假说的提出阶段；
二是假说的推演阶段；
三是假说的验证阶段。
⑵侦查假设
侦查假设在刑事侦查中的应用，是指刑侦
人员根据已知的案件事实材料和相关的理
论知识，对案件未知情况作出一系列假定
性猜测。
由于侦查假设的结论不是关于客观事物
的规律性的认识，而是关于案件事实的
推测，因此，为了区别科学假说，一般
将其称为侦查假设。这里“假设”与“
假说”的含义基本相同。例如：
1997年7月15日，意大利著名时装大师范
思哲在美国迈阿密度假时遇害。事件发生
时，凶手逃走得很快，现场没有任何抢劫
的迹象。据目击者证实，作案凶手是一名
20多岁的白人男子，头戴白色太阳帽，身
穿白色或浅色上衣，深色短裤，身背一个
背包。就在案发不久，当地警方在范思哲
住处附近发现一辆红色雪佛莱小货车，在
车下发现了凶手抛弃的衣服。这辆货车属
于2个月前被谋害的一个守墓人，他是一系
列谋杀案的第四个受害者。
警方根据调查以及目击者提供的情况，推断
这是一次蓄谋已久的谋杀案，而且推断这些
谋杀案和连环杀手库纳南有关。库纳南是美
国联邦调查局长期通辑的十大要犯之一，他
在此之前被怀疑在1997年4月底到5月初的2
周时间内连续杀死了4名男子，而刚刚遇害
的范思哲则是他的第五个受害者。警方的这
一推断实际上应是一个侦查假设。
2、侦查假设的基本特征
⑴侦查假设是一种工作假设；
⑵侦查假设具有相当突出的实践性；
⑶侦查假设具有个案性；
⑷侦查假设具有认识活动的连续性。
二、侦查假设形成的逻辑方法
1、侦查假设形成的初始阶段
在侦查假设形成初始阶段，侦查人员在掌
握了一定的事实之后，就要以此事实和科
学原理为基础，综合运用各种推理，尤其
是运用归纳推理、类比推理、溯因推理，
而做出初步的假定。
【案例】某市发生一起凶杀分尸案，死者
被碎尸为几十块。为查明死者身份，就要
死者的特征。法医检尸证明：死者为萌生
智齿的女性。那么，智齿的女性的年龄应
为多大呢？公安机关在该市抽查了50多名
已萌生智齿的女性，发现她们的年龄都在
19－21岁之间，逐得出“所有萌生智齿的
女性，年龄都在19－21岁之间”的结论。
其中所使用的就是归纳推理，其推理过程
如下：
某甲是萌生智齿的女性，年龄为19岁；
某乙是萌生智齿的女性，年龄为21岁；
某丙是萌生智齿的女性，年龄为20岁；
某丁是萌生智齿的女性，年龄为19岁；
某戊是萌生智齿的女性，年龄为20岁；
（甲、乙、丙、丁、戊是萌生智齿的部分女性，且考察中
未遇相反情况）
———————————————————————
所以，所有萌生智齿的女性，年龄都在19－21岁之间。
由此作出初步的假设，死者的年龄在19－
21岁之间。
在刑事侦查中，任何案件总是在一定时间、空
间和条件下发生的。现场总会留下这样或那样
的痕迹。深入堪查现场，掌握有关案件的种种
事实材料，并结合有关的经验和知识，是建立
侦查假设的重要依据。事实材料越丰富，知识
面越广，思路就越宽广，侦查假设的内容就越
充实。
例如，我们具备有关医学方面的知识，根据死者
的生理特征，可以推测死者的年龄；如果具备化
学、药物等方面的知识，就可以对毒物的种类作
出推测；如果具备关于脚印的知识，就可以推算
出犯罪分子的身高、体重以及作案人物，根据脚
印以及沾附的水迹、附着物等，就可以判断作案
时间，根据脚印的分布情况，可以推测罪犯的进
出口行径路线及活动情况等。总之，经验越多，
知识越丰富，事实材料越充分，就越能提出有价
值的侦查假设，对侦破工作就越有帮助。
侦查工作开始的阶段，由于掌握的事实材
料有限，侦查重点一时难以确定。这时，
对案情的假设，常常是多元的，而不一定
是单一的，即穷尽一切可能性，是对侦查
假设的要求，同时还要对多元初步性假设
加以比较，从中找出可能性较大的假设作
为侦查工作的重点。如果能够做到除一种
可能外，其余几种都被推翻，那么，剩下
的一个假设就是惟一的可能了。例如：
福尔摩斯《四个签名》一案中所述，房间的
主人惨死在一张木椅上。福尔摩斯发现是谋
杀，和他同住的医院却弄不明白：罪犯究竟
是怎样进来的呢？门是锁着的，窗户又够不
着，烟囱太窄，不能通过。福尔摩斯说：“
当你考虑一切可能的因素，并且把绝对不可
能的因素都除去以后，不管剩下的是什么，
不管是多么难以相依的事，那不就是实情吗
？我们知道，他不是从门进来的，不是从窗
户进来的，也不是从烟囱进来的，我们也知
道，他不会预告藏在屋子里，因为屋里没有
藏身之处，那么他是从哪里呢？”医生嚷道：
“他是从屋顶那个洞进来的。”经检查，果
然这一假设为真。
侦查假设的完成阶段也就是对经
过竞优后的初步假定进行系统论
证和推导，弄清楚该初步假定的
说明能力如何，一般来说，对已
知的事实能解释的愈多，对该初
步假定的支持力就愈强；反之则
低。
2、侦查假设形成的完成阶段
（1）侦查假设形成的条件：
第一，初步形成假设的根据必须可靠
第二，侦查假设应能导出可由经验检验的若干事
实
第三，侦查假设要力求穷尽所有可能性
第四，侦查假设不仅要能够说明有关案件已有的
事实，而且要能够预测可由经验检验的有关案件
的未知事实。
（2）侦查假设形成的逻辑要求：
第一，假设的根据必须真实可靠；
第二，侦查假设不能与案件中的事实相矛盾；
第三，关于案件性质与犯罪主体的假设是核心
假设；
第四，侦查假设要力求穷尽各种可能性。
（3）侦查假设的完成阶段的逻辑方法
在侦查假设的完成阶段，主要运用演绎推
理方法。
在刑事侦察中，运用假言推理肯定式，把
通过现场勘察和调查访问所得到的资料综
合起来，就可以对罪犯应具备的条件有所
侦查假设，从而缩小侦查范围。
【案例】某地有A姓两姐妹，为人胆小，晚
上从不外出。一天晚上，两姐妹却在一个
城乡接合部的地形复杂的地方被人强奸后
杀害，尸体用铅丝捆在石头上沉于井中。
根据上述情况，侦察人员对罪犯具备的条
件作了如下的刻画：
（1）根据死者姐妹一向胆小，晚上从不外
出的生活习惯，罪犯应与死者极为熟悉；
（2）罪犯作案地点选择在城乡结合、道路
交错、沟渠纵横、地形复杂、人烟稠密的
河堰和竹林内的深水井附近，说明罪犯十
分熟悉现场周围情况；
（3）罪犯选择作案时机正是死者之兄离家
去某地未归的时候，一般人是不了解这个
情况的，罪犯极大可能居住在死者家的附
近；
（4）罪犯在现场遗留有铅丝和糖果，说明
作案前有预谋；
（5）罪犯应有作案时间；
（6）从作案手段看，罪犯应是道德败坏、
品质恶劣、过去曾有不良行为记录的人。
在刑事侦察中，还可以运用假言推理否定
式，排除案件中不确定因素。在刑事侦查
的伊始阶段，被列入调查范围的人或事往
往比较多，因此常常要对其中的某些对象
或情节给予否定，以缩小调查范围，确定
犯罪分子，这时就要运用假言推理的否定
式。
三、侦查假设检验的逻辑方法
侦查假设提出后必须进行检验。对侦查假
设进行检验的逻辑方法，即通过演绎推理
的证明与否定的逻辑方法,以及通过概率考
查的逻辑方法。
1、侦查假设的证伪
侦查假设的证伪是依据假设所隐含的事实
命题的虚假来否定元侦查假设的真实性。
达到通过筛选，否定假设，建立新的假设，
找到破案的可靠途径的目的。
2、侦查假设的确证
侦查假设的确证是指依据有限的事实证
据对侦查假设提供部分证实或一定程度
的支持。
思考题：
1、侦查逻辑有哪些特点？
2、侦查解释与侦查推测的常用逻辑方法有哪些？
各有什么特点？
3、什么是侦查假设？侦查假设的理论意义与实践
意义表现在哪里？
4、侦查假设形成的逻辑过程如何？运用了哪些逻
辑方法？
5、如何理解侦查假设的确证与证伪的逻辑方法？
