第 7卷第 1期
2003年 2月
中 共 中 央 党 校 学 报
Jouraal oftheParty School oftheCentralCommittee oftheC．P．C．
Vo1．7。No．1
玎e1)．．20o3
经 济 增 长 的 源 泉 ：
劳 动 积 累 与 资 本 积 累
桁 林 、
(中国社会科学院 经济研究所 ，北京 100836)
【摘要】经济增长来源于劳动积累、资本积 累和技术进步，而技术进步归根结底也来源于劳动
积 累和资本积累。因此，经济增长的源泉是劳动积累和资本积累。更进一步看，资本积 累本质上也是
劳动积累的结果，是劳动积累在特殊生产方式、特殊生产形式上的具体表现。因此，我们将经济增长
过程还原为劳动创造价值的过程，并分析它在具体生产关系中的具体体现。资本积累从劳动积累中
分化出来，从而实现资本主义再生产过程 ，是特殊历史阶段的产物。从劳动积 累到资本积累、再到更
高形式上的劳动积 累，是实现经济长期持续增长的必然要求。
【关键词】劳动积累； 资本积累； 技术进步； 经济增长
【中图分类号】 F061．3 【文献标识码】A 【文章编号】1007-5801(2003)01-0063-05
进步
一 资本积累、劳动积累与技术
劳动、资本和技术 ，是经济增长的主要因素 ，据
此 ，经济增长可以划分劳动积累型、资本积累型、技
术进步型三种形式。不仅是劳动与资本的数量增长
能够带来外延扩大再生产过程 ，而且 ，劳动生产率或
资本产出率提高还能够产生内含扩大再生产过程 。
但是，在新古典主义生产函数中，劳动和资本在时间
上具有同质性 ，劳动者素质的提高、资本设备生产能
力的提高不再体现在劳动积累或资本积累过程之
中，而是将劳动生产率和资本产出率的变化计算在
技术进步之中，因而扩大了技术进步概念的外延。它
采取了剩余方法计算技术进步，即经济增长除了来
源于资本、劳动等要素(包括土地)数量的增长外 ，剩
余部分全部归之于技术进步。
但是 ，技术进步本身并不是独立的因素，它仍然
是由劳动和资本要素产生的。这种“三分法”中用“剩
余方法”解构经济增长，存在着许多问题。例如，它没
有解释生产要素除了数量积 累之外 的其它积累方
式，即劳动或资本时间上的非同质性 (质变)带来经
济增长。除此而外 ，劳动、资本和技术进步之间的交
互作用，也具有增长效应(即所谓残差效应)，这些因
素同样归结为技术进步，也是不甚合理的。
第一 ，“技术进步”这个概念所包含的经济内容
是各种因素综合作用的结果，它将技术进步独立于
资本和劳动等生产要素之外而存在 ，那么 ，技术进
【收稿日期】 2002-10-26； 【，|}回日期】 2002-12-05
【作者简介】 桁 (1963")，男，浙江台州人 ，博士，中国社会科学院经济研 究所教授、固务院关税税则专 家咨询委 员。研
究方向是新增长、资本市场与宏观政策。
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步是如何实现的、它的实现机制是什么 ，就很难说
得清楚。技术进步只有通过资本和劳动来实现 ，它
必须体现在资本产出率和劳动生产率的提高上。而
且 ，在分配关系上，这种技术进步应该归于谁呢?是
归于资本还是劳动 ，即使是二者分享 ，其 比例如何?
或者干脆由政府来征税 ，而它的依据又是什么?
第二 ，新古典主义的“三分法”假设了资本产出
率和劳动生产率为既定不变的条件 。而实际上 ，随
着时间的推移，企业更新部件或增添设备 ，都不止是
对原来生产能力的复制或单倍扩大，而是具有了更
大的生产力。同样 ，劳动力市场上的劳动者的知识
结构和知识也在变化 ，特别是在就业和竞争的压力
下，劳动者的知识体系也在不断更新与发展。因此，
如果资本与劳动在时间上不具有同质性、是变化发
展的，那么，上述这种处理办法显然是低估了资本 、
劳动的贡献率 ，相应地放大了技术进步的作用。
第三 ，资本和劳动这些生产要素间的交互作用
存在着多种形式 ，具有丰富的内涵 ，同时 ，也创造着
新的生产方式。如果简单地将二者割裂开来 ，势必
不能透析出技术进步产生和发展的过程 ，不能展现
生产和再生产的全部 内容。
新古典主义试图利用完全竞争和完全信息的市
场机制消除资本 和劳动(在时间上的)非同质性现
象 ，以证明“三分法”仍然是可行的。但是，这种局面
越来越难以维持。对于物质生产资料来讲 ，由于科
技进步 、特别是计算机和软件更新速度与 Et俱增 ，加
速了机器设备折旧率 ，其精神损耗(时间损耗)比物
质损耗 (有形损耗 )远远大得多 ，一台机器不是磨损
到不能再用才报废，即使它保存在仓库里完好无损 ，
经过一年两年也可能意味着报废。劳动者的知识结
构、教育状况比过去任何一个时代都有很大的改善 ，
使得过去年代长期积累下来的知识 、教育和信息，借
助于现代科学技术手段(如宽带网)，也被更多、更广
泛的群体所接受 ，教育普及的程度更高了。并且 。知
识作用是相互的、呈指数方式增长 ，因而产生了放大
作用。同样一个劳动者 ，今天相比于昨天，可以知道
更多、更好的知识 ，这种 Et积月累的功夫，使得同样
的劳动者，今天的素质也与昨天相区别。
在劳动积累、资本积累和技术进步三种类型中，
技术进步并非独立的生产要素，它从属于劳动积累
或资本积累过程。那么，劳动积累和资本积累是如何
实现技术进步的?
虽然说 ，技术进步是先期投入资源(包括劳动和
资本)形成的结果 ，但是，在完全竞争的压力下，成熟
技术不可能被长期垄断，它成为已知的、公开的技
术 ，处于这种成熟技术的市场上产生了“技术外溢”
效果 ，应用这些技术知识能够产生加速增长的效果 ，
使得经济增长有着趋同化倾向，后发优势因而具有
赶超能力。①因此，技术进步是外在的，这种技术进步
是伴随着资本积累而实现的。经济增长越快 ，对资本
的需求越大。
整个工业化过程和城市化过程起主要作用的是
资本积累。这并不是说劳动积累不重要 ，它仍然起着
基础性作用。例如，以劳动积累为主体的居民储蓄是
间接投资 (银行信贷)的重要来源 ，银行信贷对于资
本的初始积累和扩大再生产起着举足轻重的作用 。
储蓄转化为投资 ，不仅是实现资本积累的重要方式，
同时也是社会再生产实现的重要条件。但是 ，此时 ，
资本积累已经取得了绝对优势，而劳动积累成为伴
随着资本积累的影子。例如，农村工业化和劳动积
累，可以有多种形式 ，如办乡镇企业、小煤窑、个人开
采小土矿 ，主要体现为劳动积累形式 ，但是 ，它们是
处于从属的、附属的地位 ，成为资本积累的补充 。间
接地也在为资本积累服务 ，而与资本积累相 比，劳动
积累的效率更低 、污染更严重。同时 ，劳动积累的代
价是巨大的，它所牺牲的不仅是生态的利益 ，同时意
味着体力劳动者在恶劣的工作环境中呼吸污染的空
气、饮用污染的水质。对于劳动积累而言 ，这似乎又
是一个无法逾越的初级阶段 ：由于缺少资本积累。因
而需要劳动积累。这种现象在工业化的早期阶段 、制
造业的发展过程中随处可见。
二 资本积累与劳动积累的分离
资本积累本质上也是劳动积累，是劳动积累的
结果。资本积累是特殊形态的劳动积累，即资本主义
生产条件下的劳动积累。从资本积累所实现的再生产
①但是，这只是说后进国家的明天与先进国家的今天相比是加速了。这是从静态来看的结果，而不一定表明二者会同时趋
于一致。从动态来看 ，先进国家仍然在发展，而且开发并垄断着具有更高效率 的新技术。
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过程的本质来看 ，劳动是价值创造的惟一源泉。但
是 ，为什么工业化过程 中产生的技术进步只能表现
为资本积累的结果 ，而不是劳动积 累的结果?由于
工业化对应着剩余劳动力转移过程 ，它意味着具有
同质性的劳动力在完全竞争的市场中其价格长期保
持稳定。如果劳动分工的结果能够使得复杂劳动简
单化 ，甚至于完全 自动化 ，那么 ，再生产过程就会主
要地表现为资本积累的过程 ，而劳动积累只能是从
属的、次要的。劳动力成为商品，是资本剥削劳动的
经济前提和市场条件 ，从而实现资本积累和劳动积
累对立、分离、分化 ，使得资本积累取代劳动积累、进
而成为资本主义生产的主要方式 ，甚至成为了惟一
形式 ，这便是资本主义生产方式下技术进步的内在
机制。
同时 ，与资本积 累相伴生的 ，产生 了相对贫 困
化 、甚至出现绝对贫困化现象 。相对贫困化是贫困人
口的实际收入相对于富裕人 口的实际收入水平趋于
下降 ，二者的收入差距扩大，虽然大多数人的收入水
平都有所提高，但是，社会财富还是向着极少部分人
集 中。④坌色对贫困化则是指贫困人 口的实际收入绝
对水平都有所下降 ，生活条件趋于恶化。人 口再生
产和产业后备军(失业)扩充，是实现资本主义再生产
的必要的条件 ，因而劳动积累成为资本积累的附庸。
两极分化 、贫富差距不断扩大，导致消费不足、市场
需求不足。资本积累脱离了劳动积累之后的自我增
长过程 ，最终将产生经济危机。聊
为什么劳动积累会退而成为资本积累的条件与
附庸 、从而产生了资本主义生产方式呢?这是 由特
殊的技术条件和市场条件决定的 ，在工业化过程中
几乎成为了一种必然现象 ，即由“劳动创造价值”转
化为“资本创造价值”。
在由农业社会 向工业社会转变过程中，由于机
器代替了体力 ，不仅节约了劳力 ，而且提高了劳动生
产率 ，它不但创造了新兴的工业部门，同时也改造了
传统的农业生产方式与农村经济。因而 ，使得大量
农村人 口从传统产业、特别是农业中释放出剩余劳
动力，这是否满足新兴的工业生产部门对劳动的需
求呢?事实上 ，大工业化的劳动分工借助于工人的体
力劳动用来补充机械动力的不足 ，而对劳动力质量
没有任何更高的、特殊的要求 ，因此 ，剩余劳动力的
转移过程伴随着工业化发展进程而实现。在这里 ，劳
动具有普遍的同质性 ，即马克思所讲的“简单劳动”，
甚至可以直接看作是“无差别的人类劳动”。因此，劳
动具有无差异性 ，不需要特殊的劳动者。即使需要特
殊劳动，也是在生产过程中实现的。特殊要求 、特殊
技能的岗位，可以通过岗位培训、短期轮训加以解
决 ，并不需要事先存在特殊的劳动者。
正因为是对同质的(主要是体力劳动消耗 )的需
求 ，因而劳动力普遍地出现过剩现象 ，劳动力的实际
价格将长期维持稳定不变的水平。刘易斯认为，农村
剩余劳动力转移过程将产生持续高增长现象 ，这种
过程将跨越 10年、甚至 20年的时间。农村剩余人 口
进城 ，不但扩大了工业生产的劳动供给与市场消费 ，
与之同时 ，也产生了城市人 口的集聚效应和规模经
济，对城市化的 良好预期推动了资本积累和资本扩
张过程 ：
农村剩余人 口转移-+城市人 口增长-+工资水平
不变但总量扩大-+消费需求增加-+房地产开发 基
础建设投资-+制造业-+其它后向产业关联-+消费品
生产— 收入 水平提 高⋯⋯
随之迂回生产的链条不断延伸 ，而迂 回生产过
程不断循环扩大。这个过程一旦启动，就能够产生不
断增长的经济效果。此时 ，即使没有任何新的技术进
步因素、仅依靠不断地技术复制就能够创造持续增
长现象。 是 ，要产生这样一种最初的状态 ，却非轻
而易举 ，在它的初始阶段 ，需要市场给出明确的需求
导向，而这样的市场本身却是不存在的 ，因而 ，构成
了发展的困境 ：落后经济(或传统产业 )很难突破 自
身发展的起点 ，相反地 ，它落入了“恶性循环状态”：
收入水平低-+消费水平低 市场需求小-+产出
①可以用基尼系数表示收入分配平均程度，如果平均化水平下降，则表示相对贫困化程度加深。
②例如，房地产业是公认的技术进步最缓慢，可以看成是仅依靠资本积累实现持续扩张扩大的一个行业。许多市政建设的
平面面积在 10年间都扩大了一倍以上。“圈地现象”摊大饼式地一圈又一圈、一轮又一轮地扩大 ，建了二环 、建三环 ，还要建 四
环、五环 ，甚至于六环 、七环都出现了 ，开发区热和市政建设不但划进 了大片的生地 ，更多情形下则是填埋 了城郊长年精耕细作
的熟地。郊 区城市化和卫星城市的出现 ，使得城际间轨道交通也发展起来了。
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供给少-+利润率低-+工资水平低-+收入水平低⋯⋯
如何突破发展的困境、跨越落后的门槛 ，使之产
生持续增长的经济力量?为此 ，提出了许多发展思
路 ，主要是围绕着如何创造局部性的市场需求而展
开。“大推进”理论认为 ，应当优先发展那些需求弹
性大的部门、产业关联程度高的部门，特别是对基础
设施项 目投资 ，能够产生局部性的市场需求与高起
点的规模效益。例如 ，西南地区兴建大型水电站 ，通
过前向或后 向关联产业突破市场需求 的瓶颈。①这
是一种以资本积累为主体的生产方式，通过资本投
资能够不断地创造 自身的需求和市场 ，使得迂回生
产链条不断延伸。但是 ，它不得不面临着资源价格
扭曲的市场格局 ，相互关联的市场因而需要政府投
资。
还有一种能够形成局部性的市场需求的格局是
发展外向型经济 。如 1986年以后我国确立的沿海
开放政策，就是要创造国外需求(出口需求)，形成两
种资源互换、两个市场互补的格局。⑦由于其需求主
要来 自于国外，相 比于前一种发展战略，可以减少资
源的价格扭曲。外向型经济首先发展与出口相关的
产业，然后带动相关的上游产业 ，最终传递到全社会
的各部 门。这是一种以劳动积累为主的生产过程，
可以充分发挥劳动力低成本的比较优势。
但是 ，它的前提条件是贸易条件(TOT)不变，如
果国际市场上低级的劳动密集型产品恶性竞争 ，从
而使得贸易条件趋于恶化，那么，产出增长和贸易增
长并不必然带来收入的增加和效益的提高。
开放条件下的“恶性循环”形成的另一个原因是
资本外流。由于落后国家(或地区)的资本产出率低 ，
而发达国家(或地区)的资本产出率高，因此 ，开放导
致的直接后果是落后国家(或地区)的资本流向发达
国家(或地区)。其结果是发达国家(或地区)的资本
更加充裕 ，而落后国家(或地区)的过度失血。国内
的情形也是如此 ，由于缺乏有效的监督机制 ，农村信
用社的资金大量地流向城市 ，西部地区的资金大量
流向东部，传统产业部门的资金大量流向房地产、股
票市场。
形式
三 劳动积 累的低级形式与高级
劳动积累有低级和高级两种形式。劳动积累的
重要性，不止是在传统形式上体力劳动这种形式 ，而
且反映在更高层次上实现的知识生产过程。
人类劳动 ，除了体力支出外 ，还有脑力支出；除
了体力活动外 ，还有智力活动。但是，后者的主动性
只有在工业化的后期阶段 ，机器充分地取代了人的
体力之后才会表现出来。这时，自动化取代机械化的
市场需求才会显现。而在工业化的初期阶段、乃至中
期阶段，劳动都是资本 的附庸 ，或是“资本的奴婢”。
究其原因，如前所述，主要是由于劳动仅仅是用作补
充机器动力的不足 ，即停留在无差别的人类劳动的
简单形式上。即便是复杂劳动 ，也还是能够用倍加的
简单劳动进行量化计算 ，主要是体力劳动的支出。如
果说，工业革命使得人的体力得到了延伸从而创造
更高的生产力的话 ，那么 ，以电子技术为核心的计算
机及其网络的发展所带来的信息革命≮则无限延伸
了人的脑力活动。毕竟 ，电子能量只局限在电子层范
围，与机械动力相比是微不足道的，只有用于信息传
递时才有效率。因此 ，信息革命必须要以工业革命为
基础。只有当工业革命基本完成以后 ，信息革命才显
示 自身应有的价值 。也只有这个时候 ，多层次的劳动
的创造性才能得到充分体现。
首先，劳动分工已经初步形成了体力劳动和智
力活动的分离。虽然体力劳动仍然需要智力活动配
合 ，而且 ，企业经营活动只是服从和服务于资本积累
过程，但是 ，社会基本上划分出了蓝领和 白领阶层 ，
而且 ，随着产业结构的不断跃迁 ，蓝领阶层的数量和
比重趋于下降，白领阶层的比例进一步上升。智力活
动首先表现为产业内的分工，例如 ，大企业设立以生
产为中心的会计 、设计 、营销等职能部门，然后发展
到产业外的分工 ，出现新兴产业部门，如研究与开
发，大企业纷纷将产品开发设计作为外包工程对外
招标，智力活动的分化独立过程，由产业内扩大到产
①甚至可以追溯到我国建国初期苏联帮助建设的256个重大工业项县 是这种发展战略的体现。
②国内市场劳动力资源优势，国外市场资本和技术优势。
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业外 ，是生产效率提高的体现 ，是技术进步的过程 ，
它不断地扩大到全社会 。熊彼特认为 ，经济结构 由
低级向高级：创造能力不断扩大的“创造性毁灭过
程”，是智力水平不断提高的过程。不仅丰富了劳动
的实质 ，从而也提高了劳动和劳动者的价值。对于
劳动者的价值 ，马克思认为必须要作七项扣除，除了
补偿体力耗费、劳动保障和家庭抚养这些人 口简单
再生产的价值以外 ，还需要扣除精神耗费、人的发展
的需要 。
其次 ，知识产品的相对独立性 ，不仅是市场需求
的结果 ，同时它也创造 自身的需求市场。一开始是
产业内投资研究与开发，大企业重复建设实验室、添
置仪器设备和科研人员 ，这些大企业因而拥有了许
多创造发明，但是 ，有些创造发明与企业的经营方向
不适合 ，难于推广应用 ，因此 ，被锁在保险柜里 ，这种
情形在 IBM、施乐公司中屡次发生，浪费了企业资源
和精力。而且 ，新知识的推广 、应用是许多垄断企业
所无法控制的。①夕卜购知识产品成为大公司的经营
策略 ，思科公司(Cisco)就是通过外购新技术、兼并
企业方式实现超高速发展的。在信息经济中，这已
经成为一种普遍现象。因此，为知识产品的独立化
创造了条件，知识生产往往是风险投资。
再者，“干股”的出现，在所有制关系上体现了知
识积累与资本积累，产生二者的“分润”现象。⑦由于
知识生产过程并不像体力劳动那样容易监督 ，投资
者不能“事先”或“事中”监督产品开发设计人员脑袋
里的思想活动 ，投资多少资本也不能预期会带来多
少产出回报，因此，资本家获取“剩余”的做法并不能
激励员工创造性劳动、提高劳动积极性 ，相反地 ，只
会鼓励员工偷工减料、滥竽充数 ，于是 ，相应地提出
对产权的激励要求 ，这种机制赋予了员工期权 、“干
股”。在不完全竞争的风险市场上 ，体现知识价值的
劳动积累再次显示了自身的优势。劳动不再是无差
别劳动力市场上的简单劳动，或是复杂劳动的倍加 ，
而是体现为新的生产方式，即更高层次上、不完全受
资本积累约束的劳动积累方式。
第四，教育成为赢利空间大、赢利能力强的盈利
性产业。人力资源的消费过程 ，也就是生产过程 ，消
费本身就是生产，同样 ，人力资源的再生产过程 ，也
就意味着消费。在劳动积累问题上，消费与生产是一
致的。但是 ，体力消耗是不可储蓄的，只有转化为物
质产品才是可以积累的，因此，消费与生产又出现了
背离。消费是工资性支出，成为纯粹意义上的消费，
而生产则转化为资本家 占有的物质产品。在这个意
义上 ，教育仅仅意味着就业、适应工业化生产的需
要。但是，精神生产则不然，人力资本投资是一种消
费，它同时是一种投资和生产 ，提高劳动生产力 ，教
育和积累，可以创造更高的价值 ，体现在区别于物质
产品的形式上，因而不再内生化为资本再生产过程。
因此 ，从劳动积累到资本积累、再到劳动积 累，
劳动积累除了体力劳动之外 ，还有更高形式上的知
识 生产，是在更高形式上实现的劳动积累生产方式。
而在这种生产方式转变过程 中，相应地要求经济总
量、产业结构、经济效率和人口素质也要极大地改
变 ，而这本身就需要物质和技术积累，因此 ，它是个
循序渐进的、历史的、积累的过程。
(责任编辑 辛向前)
①例如，英特尔和微软最初都是 IBM外包工程的代工企业，最后都发展成为了超大型跨国公司，都是靠一种产品、一项技
术不断开拓出新的产业、新的市场 ，具有高度的风险性和高难度的营销策略，往往是大企业所不宜采取的冒险行动。
②即使在商业资本和金融资本关系内部，也产生过“人力股”。清朝末年出现的山西票号就对账房小伙计配以人力股，年终
取得分红 。20世纪 80年代实行企业体制改革 ，深圳等地先行试验的地区出现了“技术股 ”、“干股”等 ，作为非资本投资的一部
分，作为分红或取得产权的依据。
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