------。
A 认股期限 B 认股价格 C 认股时间 D 认股数量
38、存托凭证的优点为------。 A 市场容量大 B 发行一级 ADR 的手续简单、发行成本低 C 避开直接发
行股票或债券的法律要求 D 利息率较低 39、可转化证券的特点为------。A 市价变动频繁 B 可转换成普
通股 C 有事先规定的转换期限 D 持有者的身份随证券的转换而相应转换 40、金融商品的基本特性为
-----。 A 同质性 B 多样性 C 价格的易变性 D 耐久性 41、一般而言------是证券发行的主体。 A 政府
B 企业 C 居民 D 金融机构 42、会员制的证券交易所一般设立-----等机构。 A 会员大会 B 董事会 C
理事会 D 监察委员会 43、证券交易所的管理制度包括------几个方面。 A 对证券上市公司的管理 B 对
证券交易行为的管理 C 对场内证券交易商的管理 D 对投资者的管理 44、非系统风险包括------等。 A
信用风险 B 经营风险 C 购买力风险 D 财务风险 45、股息的具体形式包括-----。 A 建业股息 B 负债
股息 C 现金股息 D 财产股息 46、证券交易所的会员大会的职权包括------。 A 制定和修改证券交易所
章程 B 选举和罢免会员理事 C 审议和通过理事会、总经理的工作报告 D 审定对会员的接纳 47、证券
公司的作用主要有------。 A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中 48、属
于证券服务机构的公司有------。 A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 证券投资咨询公司 D 保险公司
49、中央登记结算公司的职能为------。 A 中央登记 B 中央存管 C 中央结算 D 集中交易 50、对注
册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有------。 A 财政部 B
证券监督管理委员会 C 人民银行 D 证券交易所 51 在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为
------。
A 代理原则 B 效率原则 C 公开、公正、公平原则 D 勤勉原则 52、证券市场监督的对象包括------。 A
证券发行人 B 证券投资者 C 上市公司 D 证券中介机构 53、在信息披露时的基本要求为------。 A 全
面性 B 真实性 C 时效性 D 公正性 54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事-----行为。 A 、向客户
提供买卖股票的咨询
B、代理委托人从事证券投资
C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
55、发起人可以用货币出资，也可以用----作价出资。 A 实物 B 工业产权 C 非专利技术 D 土地使用
权 56、公司合并可以采取-----和------两种方式。 A 吸收合并 B 新设合并 C 吞并合并 D 分立合并 57、
综合类证券公司可以经营------证券业务。 A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券承销业务 D 经国务
院证券监督管理机构核定的其他证券业务 58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，
可分为------。 A 专业人员 B 专职人员 C 管理人员 D 执业人员 59、根据《证券从业人员资格管理暂
行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人------。
A 证券公司 B 信托投资公司 C 证券投资咨询机构 D 证券清算、登记机构 60、 证券从业人员的资格
种类有------。 A 证券承销从业资格 B 证券经纪从业资格 C 证券自营资格 D 证券投资咨询从业资格
（三）判断题 1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。 2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有
价格，也有价值。
3、证券发行人是资金的供应者。 4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。 5、普通股票在权
利义务上不附加任何条件。 6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。 7、股
票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。 8、B 股是外资股。 9、股票发行可以实行折
价发行
证券市场基础知识模拟试题 1
出处：虚海教育 作者：大峰 日期：2007 年 07 月 09 日 16 时 36 分
10、国有法人股的股权性质属于国有股权。 11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。
12、债券具有永久性的特性。
13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。 14、市场利率下跌，债券价
格上升。 15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。16、贴现债券是属于溢
价方式发行的债券。 17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。
18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。 19、所有政府发行的债券都叫国债。
20、公债没有风险。 21、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。 22、武士债券是外国债券。
23、龙债券是外国债券。24、证券投资基金的资产由基金管理人保管。 25、基金的收益
一定高于债券的收益。 26、基金资产的实际持有人是基金托管人。 27、契约性基金不是
法人。 28、公司型基金的基金资产归基金公司所有。 29、开放式基金必须持有一定比例
的现金资产。 30、开放式基金没有固定的期限。 31、开放式基金通常上市交易。 32、基
金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。 33、开放式基金的基金单位总数是固定
的。 34、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 35、
金融期货交易实行逐日结算制度。 36、可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转
换。 37、认股权证是普通股股东的一种特权。 38、认股权证的价格与剩余有效期长短成
正比。 39、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。 40、优先股的价
格波动小于相应的普通股股票的价格波动。 41、期货价格反映了市场对未来现货价格的预
期。 42、备兑凭证只能以一种证券为标的物。 43、备兑凭证是期权的一种。 44、每日
的开盘价由证券交易所确定。 45、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。 47、股票
发行的溢价部分应记入公司的股本。 48、股票股息实际上是当年留存收益的资本 49、美国
的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。 50、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。
51、证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。 52、场外交易市场的组织方式是经
纪制。 53、公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 54、优先认股权在多数
情况下与债券或优先股共同发行。 55、基金运作费用是直接向投资者收取的。 56、股票
的流动性是指股票可以自由地进行交易。 57、公司向其他公司投资的，除国务院规定的投
资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。 58、公司可以
设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。 59、股份有限
公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。 60、股份有限公司申请
其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。 61、设立股份有限公司，应当有五
人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。 62、发起人向社会公
开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。 63、修改公司章程必
须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。 64、股票发行价格可以按票面
金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。 65、上市公司发行新股，应当符
合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。 66、行政手
段是证券市场监管的主要手段，约束力 67、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、
期货市场进行统一宏观管理的主管部门 。 68、股份公司的董事、经理和财务负责人应当
兼任监事。 69、“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。 70、提供了正确的分析，
使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。
证券市场基础知识模拟试题 1
出处：虚海教育 作者：大峰 日期：2007 年 07 月 09 日 16 时 36 分
10、国有法人股的股权性质属于国有股权。 11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。
12、债券具有永久性的特性。 13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。
14、市场利率下跌，债券价格上升。 15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的
债券。16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。 17、复利债券的实际收益率总比单利债
券的实际收益率高。 18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。 19、所有政府
发行的债券都叫国债。 20、公债没有风险。 21、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。
22、武士债券是外国债券。 23、龙债券是外国债券。 24、证券投资基金的资产由基金
管理人保管。 25、基金的收益一定高于债券的收益。 26、基金资产的实际持有人是基金
托管人。 27、契约性基金不是法人。 28、公司型基金的基金资产归基金公司所有。 29、
开放式基金必须持有一定比例的现金资产。 30、开放式基金没有固定的期限。 31、开放
式基金通常上市交易。 32、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。 33、开
放式基金的基金单位总数是固定的。 34、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的
选择并履行成交时的允诺。 35、金融期货交易实行逐日结算制度。 36、可转换证券持有
者的身份随着证券的转换而相应转换。 37、认股权证是普通股股东的一种特权。 38、认
股权证的价格与剩余有效期长短成正比。 39、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权
证的价格为零。 40、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。 41、期货价
格反映了市场对未来现货价格的预期。 42、备兑凭证只能以一种证券为标的物。
43、备兑凭证是期权的一种。 44、每日的开盘价由证券交易所确定。 45、会员大会是会员
制证券交易所的决策机构。 46、系统性风险是不可以回避的，但可以分散。 47、股票发
行的溢价部分应记入公司的股本。 48、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。 49、
美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。 50、经纪类证券公司只可经营证券经纪
业务。 51、证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。 52、场外交易市场的组织方
式是经纪制。 53、公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 54、优先认股权
在多数情况下与债券或优先股共同发行。 55、基金运作费用是直接向投资者收取的。 56、
股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。 57、公司向其他公司投资的，除国务院规定
的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。
58、公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。
59、股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。
60、股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。
61、设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没
有作要求。
62、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。
63、修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。
64、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。
65、上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可
以向原股东配售。
66、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。
67、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门 。
68、股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。
69、“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。
70、提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。
