第十五讲
• 第五章资本主义发展的历史进程
• 第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本
主义
一、资本主义从自由竞争到垄断
二、垄断资本主义的发展
三、经济全球化及其后果
第一节
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成（图示）
（二）金融资本和金融寡头
（三）垄断条件下竞争的特点
（四）垄断利润和垄断价格（目的和
手段）
14-15
世纪
17世纪
40年代
19世纪
70年代
萌芽
自由竞争资
本主义阶段
垄断资本
主义阶段
私人垄断
资本主义的发展经历两个阶段
19世纪末
20世纪初
国家垄断
（一）生产集中与垄断的形成
自由竞争引起生产集中和资本集中;
生产集中和资本集中发展到一定阶段必然
引起垄断。
生产集中是指生产资料、劳动力和
商品的生产日益集中于少数大企业的过
程，其结果是大企业所占的比重不断增
加。
资本集中是大资本吞并小资本，或
由许多小资本合并而成大资本的过程，
其结果是越来越多的资本为少数大资本
家所支配。
银行信用的发展，加速了生产和资本
的集中。
“集中发展到一定阶段，可以说就自
然而然地走到垄断。”
• 所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为
了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一
个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行
操纵和控制。
垄断产生的原因
第一，当生产集中发展到相当高的程度，
极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门
的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。
第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，
也会产生垄断。
第三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失
越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会
达成妥协，联合起来，实行垄断。
垄断是通过一定的垄断组织形式实
现的。
垄断组织：是指在一个经济部门或
几个经济部门中，占据垄断地位的大企
业联合。
其本质是通过联合达到独占和瓜分
商品生产和销售市场，操纵垄断价格，
以攫取高额垄断利润。
常见形式：短期价格协定、卡特尔、
辛迪加、托拉斯和康采恩，等。
常见垄断组织的形式
（1）卡特尔：统一产量和销售价格，例如OPEC。
（2）辛迪加：产品销售、原材料购买由垄断组
织统一代理。
（3）托拉斯：统一生产、购买和销售，参与的
企业不再具备独立性。
（4）康采恩：通过金融渗透形成跨经济部门的
多元联合。
（二）金融资本与金融寡头
• 金融资本：是由工业垄断资本和银行垄断资本融合
在一起的一种垄断资本。
• 金融寡头：是指操纵国民经济命脉，并在实际上控
制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本
家集团。
•
洛克菲勒财团
• 洛克菲勒财团是银行垄断资本和工业垄断资本相互
融合、相互控制的典型。
• 它拥有一个庞大的金融网，以大通曼哈顿银行为核
心，下有第一花旗银行、纽约化学银行以及都会人寿保
险公司等百余家金融机构。通过这些金融机构，直接或
间接控制了许多工矿企业，在冶金、化学、橡胶、汽车、
食品、航空运输、电讯事业等各个经济部门以及军火工
业中占有重要地位。
• 在它控制下的军火公司有：麦克唐纳·道格拉斯公
司、马丁·马里埃塔公司(与梅隆财团共同控制)、斯佩
里·兰德公司和威斯汀豪斯电气公司(与梅隆财团共同
控制)等。洛克菲勒财团还单独或与其他财团共同控制
着联合航空公司、泛美航空公司、美国航空公司、环球
航空公司和东方航空公司等5家美国最大的航空公司。
美国十大金融财团
“如果他们打喷嚏，美国绝对会感冒。”这里的“
他们”指的就是美国大名鼎鼎的十大财团。美国财团
是美国金融资本的简称，指由极少数金融寡头所控制
的巨大银行和巨大企业结合而成的垄断集团。它们通
常由一个或几个家族集合而成他们掌控着美国经济、
政治、文化等各个领域。
当前，洛克菲勒财团、摩根财团、第一花旗银行
财团、杜邦财团、波士顿财团、梅隆财团、克利夫兰
财团、芝加哥财团、加利福尼亚财团、得克萨斯财团
等十大财团统治美国的格局。其中东部财团洛克菲勒
财团和摩根财团在20世纪初已控制美国全部国民财富
1200亿美元的1/3左右。
金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”
实现的。所谓参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的
股票来层层控制企业的制度。
金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“
个人联合”来实现的。
这种联合有多种途径，如金融寡头直接出马或者把
自己的代理人送进政府和议会，通过掌握政权，利用政
治力量为其垄断统治服务；或者是收买政府高官和国会
议员，让他们在其政治活动中为金融寡头的利益服务；
或者聘请曾在政府任职的高官到公司担任高级职务等。
金融寡头还通过建立政策咨询机构等方式来对政府的政
策施加影响，并通过掌握新闻出版、广播电视、科学教
育、文化体育等上层建筑的各个领域，以左右国家的内
政外交及社会生活。
（三）垄断条件下竞争的特点
1、垄断不能消除竞争的原因
2、与自由竞争相比，垄断条件下竞争的特点
1、垄断不能消除竞争的原因
第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。
第二，垄断必须通过竞争来维持。
第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组
织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。
总之，在垄断条件下，在垄断组织内部、
垄断组织之间以及垄断资本家集团之间，垄
断组织同非垄断组织之间以及中小企业之间
存在着广泛而激烈的竞争。
2、与自由竞争相比，垄断竞争的特点
• 在竞争目的上
自由竞争：更多利润或超额利润，不断扩大资本积累
垄断竞争：高额垄断利润，不断巩固和扩大自己的垄
断地位和统治权力。
• 在竞争手段上
自由竞争：主要运用经济手段。
垄断竞争：经济手段+非经济手段（政治、文化宣传
等）。
• 在竞争范围上
自由竞争：主要在国内市场。
垄断竞争：扩展到国外以及政治领域。
（四）垄断利润和垄断价格
1、垄断利润
垄断资本的实质在于获取垄断利润
概念：垄断资本家凭借在社会生产和流通中的垄断
地位而获得的超过平均利润的高额利润。
垄断利润的来源？
第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人
们剥削的加强。
第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和
垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他
企业特别是非垄断企业的利润。
第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥
削和掠夺获取的海外利润。
第四，通过资本主义国家政权进行有利于
垄断资本的在分配，从而将劳动人民创造的国
民收入的一部分变成垄断资本的收入。
2、垄断价格
垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现
的。垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄
断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。
垄断价格包括垄断高价和垄断低价。
（生产价格=成本价格+平均利润）
垄断高价：垄断组织在组织出售商品时规定的高出生
产价格的价格。垄断高价=生产价格+垄断利润。
垄断低价：垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材
料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。垄断低价=
生产价格-垄断利润。
垄断价格没有否定价值规律：
垄断组织操纵价格带来的结果是抑制了市场
上价格的自由波动，垄断价格长期背离生产价格
和价值。
但是，从全社会看，整个社会商品的价值，
仍然是由生产它们的社会必要劳动时间创造的，
垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产
的价值总量，它只是对商品价值和剩余价值作了
有利于垄断资本的再分配。从全社会看，商品的
价格总额仍然等于商品的价值总额。所以，垄断
价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律在
垄断资本主义阶段作用的具体体现。
二、垄断资本主义的发展
主要内容：
（一）国家垄断资本主义的形成和发展
（二）垄断资本在世界范围的扩展
（三）垄断资本主义的实质
（一）国家垄断资本主义的形成和发展
• 主义内容：
1.国家垄断资本的概念
2.国家垄断资本主义形成和发展的原因
3.国家垄断资本主义主义形式
4.对国家垄断资本主义的分析评价
1.国家垄断资本主义的概念
• 国家垄断资本主义：
是指国家政权和私
人垄断资本融合在
一起的垄断资本主
义。
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2.国家垄断资本形成和发展的原因：
★首先，社会生产力的发展要求资本主
义生产资料在更大范围内被支配，从而
促进了国家垄断资本主义的产生。
★其次，经济波动和经济危机的深化，
要求国家垄断资本主义的产生。
★最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，
要求国家垄断资本主义的产生。
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3.国家垄断资本的主要形式：
第一种，国家所以并直接经营的企业，如国有企业。
第二种，国家与私人共有、合营企业。
第三种，国家通过多种形式参与私人资本的再生产过
程。
第四种，宏观调节和微观调节。
next
• 宏观调节：主要是国家运用财政政策、货币政策等
经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实
现经济快速增长、充分就业物价稳定和国际收支平
衡的基本目标。
• 微观规制：主要是国家运用法律手段规范市场秩序，
限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。
• 微观规制三种类型：p188-189
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4.对国家垄断资本主义的评价
正面意义：对资本主义经济的发展产生了
积极的作用。表现为：
首先，有利于生产力的发展。
其次，突破了私人垄断资本的狭隘界限。
再次，使劳动人民的生活水平有所改善。
最后，加快了各主要资本主义国家的现代
化进程。
next
总体评价：国家垄断资本主义的本质是资产阶
级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资
本主义。在一定程度上促进了生产力的发展的同
时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地
维护了资本主义制度。国家垄断资本主义的出现
是资本主义经济制度内的经济关系的调整，并没
有从根本上消除资本主义的基本矛盾。
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案例分析
事件：尤甘斯克公司的神秘拍卖
讨论：
（1）尤甘斯克公司最终被国有公司获取，
这一事件说明了什么问题？
（2）俄罗斯为什么要对石油公司实行国有
化？对俄罗斯经济发展会带来哪些影响
？
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（二）垄断资本在世界范围内的扩展
●垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因
●垄断资本向世界范围扩展的基本形式
●垄断资本向世界范围的扩展，产生了一
系列的社会经济后果
●国际垄断同盟
●垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因：
• 首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高
额利润
• 其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在
别国的垄断优势，攫取高额利润。
• 再次，争夺商品销售市场。
• 最后，确保原材料和能源的可靠来源。
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●垄断资本向世界范围扩展的
•• 借借贷资贷资本本输输出（出（垄断资垄断资本主本主义义占主占主导导地位）地位）
•• 生生产资产资本本输输出（出（垄断资垄断资本主本主义义占主占主导导地位）地位）
•• 商品商品资资本本输输出（在自由出（在自由竞争资竞争资本主本主义义占主占主导导地位）地位）
基本形式：
Next
从输出资本的来源看有两类形式
• 1.私人垄断资本
• 2.国家资本输出
★一种是私人资本输出
1.私人对外直接投资
2.各种对外证券投资
4.私人银行和非银行金融机构
3.私人在国外的房地产和存款
5.私人对外开展商品和服务贸易
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• ★国家资本输出
1.政府及其所属的金融机构的对外贷款
2.政府的对外援助（经济援助和军事援助
4.向国际机构的投资
3.政府在国外的资产
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◆垄断资本向世界扩展，
产生的社会经济后果
1.对于资本输出国来讲：
2.对于资本输入国主要是发展中国家来讲：
1.对于资本输出国来讲
• 带来巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断
资本的实力；
• 带动和扩大了商品的输出，巩固和扩大了垄断
资本的销售市场和投资场所；
• 大大改善了国际收支状况；
• 对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩
固和扩大了垄断地位
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2.对于资本输入国主要是发展
中国家来讲：
积极作用
消极影响
主
要
有
1.吸收了经济发展所需要的资金，
为经济发展提供了条件。
2.引进了比较先进的机器设备和工
艺技术，同时培训了一批适应现
代化生产需要的技术人员、熟练
工人和企业管理干部。
3.利用外资扩大生产，增加了产品
产量，提高了产品质量，扩大出
口，促进了对外贸易的发展。
4.推动了经济的发展，增加了就业
机会，提高了收入水平。
积
极
作
用
返回
1.付出了较大的经济代价及
环境污染、能源和资源消耗的代价。
2.产业调整和布局有可能受制于外
资的投资战略。
3.外来资本和跨国公司投资增加，
冲击本国的民族工业，并影响到国
民经济的控制权。
4.债务负担加重，影响经济的持续
稳定发展。
5.对国际资本的依赖性增强，容易
受到国际经济波动的影响。
返回
消
极
影
响
◆国际垄断同盟的主要内容
• 国际垄断同盟的概念
• 跨国公司
• 国家垄断资本主义的国
际联
• 国际经济协调机制
国际垄断同盟：各资本主义国家的垄
断组织，通过订立协议建立国际垄断
资本的联盟，以便在世界范围形成垄
断，并在经济上瓜分世界。
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跨国公司：
也叫多国公司、国际公司，最初它是在
发达资本主义国家中建立的大型企业。
Next 特点
其特点是：
• 直接投资
• 设立子公司或分支机构
• 进行跨国的或者说国际间
• 的生产、销售或金融等各
• 种经营活动
返回
国际垄断资本主义的国际联盟：
主要是由一些资本主义国家的政府出面缔
结协定所组成的国际经济集团。国家垄断
资本主义使各国经济的一体化程度大大加
强，在一定程度上促进了生产和资本的集
中，刺激了生产的发展，使各国间有可能
保持和平与稳定的关系。
返回
国际货币基金组织
世界银行
世界贸易组织
国际经济协调机制：包括各种国际经
济组织、国际经济协议以及地区性的
经济组织和集团
主要有
返回
（三）垄断资本主义的实质
• 垄断资本主义的特征
• 帝国主义的实质
垄断资本主义五个基本特征：
1.垄断组织在经济生活中起决定作用
2.在金融资本的基础上形成金融寡头的统治
3.资本输出有了特别重要的意义
4.瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成
5.最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕
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帝国主义的实质
自由竞争资本主义 19世纪末20世纪 第二次世界大战后
商品输出
奴隶贸易
武力等侵略
手段
争夺世界霸权
重新瓜分世界
新殖民主义
推行霸权主义和强权政治，维护国际政治经
济旧秩序的扩张本性末变
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三、经济全球化及其后果
经济全球化的概念
（一 ）经济全球化的表现
（二） 经济全球化的动因
（三）经济全球化的后果
经济全球化：
是指国际经济发展中
的这样一种趋势，即
生产不断发展、科技
加速进步、社会分工
和国际分工不断深化、
生产的社会化和国际
化程度不断提高的情
况下，世界各国、各
地区的经济活动越来
越超出一国和地区的
范围而相互紧密地联
系在一起。
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经济全球化的表现.wmv
（一）经济全球化的表现
一是生产的全球化
二贸易的全球化
三金融的全球化
四企业经营的全球化
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（二）经济全球化的动因
首先，科学技术的进步和生产力的发
展
其次，跨国公司的发展
最后，各国经济体制的变革
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（三）经济全球化的后果
一是经济全球化对
发展中国家的经
济影响
二是经济全球化的
消极后果
经济全球化视频.
积极影响：
1.经济全球化使资源在全球范围内加速流动，
发展中国家可以利用这一机会引进先进技
术和管理经验，以实现产业结构的高级化，
增强经济的竞争力，缩短与发达国家的差
距
2.发展中国家可以通过吸引外资，扩大就业，
使劳动力资源的优势得以充分发挥
next
3.发展中国家也可以利用不断扩大的国际市场解决产品
销售的问题，以对外贸易带动本国经济的发展
4.发展中国家还可以借助投资自由化和比较优势组建大
型跨国公司，经济参与经济全球化的进程，以便从经
济全球化中获取更大的利润
返回
消极后果：
1.发达国家和落后国家之间出现“数字鸿沟”，发达国
家与发展中国家间的差距扩大。
2.发展中国家在经济全球化进程中获益很少，有的甚
至有被边缘化的危险，发展资金匮乏、债务负担沉
重、贸易条件恶化、金融风险增加以及技术水平的
落后，使发展中国家总体上处于更不利的地位
3.在经济增长中忽视社会进步，环境恶化与经济全球
化有可能同时发生
next
4.各国特别是相对落后国家原有的体制、政府领导能
力、社会设施、政策体系、价值观念和文化都面临
着全球化的冲击，国家内部和国际社会都出现了不
同程度的治理危机
5.经济全球化使各国的产业结构变成一种经济行为，
它即为一个经济竞争力的提高提供了条件，同时也
存在着对别国形成依赖的危险
6.各国经济发展的不平衡不断加剧，贫者更贫、富着
更富的现象在继续发展
返回
总之，经济全球化使各国经济形成“你
中有我，我中有你”的局面。各国经济
高度相关和高度依赖是经济全球化的最
显著特征。
当今世界经济全球化达到的程度.
小结
判断：
• 1、资本主义从自由竞争到垄断阶段是资本主义
社会发展过程中的阶段性质变。
• 2、金融寡头实现经济上统治的“参与制”是
指金融寡头直接参与银行的经营和管理。
“人何必要有理想？我没有想，
不是也生活得很好”
流行语：“我平庸，我快乐”。
“理想理想，有利就想；前途前途，有钱就图”
流行语：人生本应HAPPY，何必苦苦STUDY，
找个漂亮LADY，生个胖胖BABY；
远大理想：农妇、山泉、有点田
实惠论
无用论
现代人的理想是什么？？？
“理想是明天，现实是今天。今天该玩
就玩，何必想那么远？”
流行语：“共产主义理想是远的，
马克思主义政治是空的，科学技术
是硬的，黄金钞票是实的，市场经
济条件下的聪明人，不想远的，丢
掉空的，掌握硬的，大捞实的。”
分离论
“共产主义是‘水中月’‘镜中化’，看得见，摸
不着”。
“共产主义是美好，可惜太遥远了”。
流行语：选修课必逃，必修课选逃；考试时节雨
纷纷，路上行人欲断魂。借问答案何处有，老师遥
指笔记本；
流行语：宁要东部一张床，不要西部一栋房
渺茫论
Thank you！
