道明光学：2021年年度报告.pdf

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道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 1 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告 2022 年 04 月 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人胡智彪、主管会计工作负责人钟寿生及会计机构负责人(会计主 管人员)陈苑瑞声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事 职务 未亲自出席会议 原因 被委托人姓名 无 本报告中涉及的未来计划等前瞻性陈述，属于计划性事项，不构成公司对 投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司在本报告第三节：“管理层讨论与分析”之十一中的“公司未来发展的 展望”章节中披露关于公司面临风险的描述，重点阐述了包括经营管理、原材 料价格波动、应收账款、汇率波动、小微园面临的产权分割及交付、市场竞争 等风险， 敬请投资者查阅并注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 624,599,090 为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积 金转增股本。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .............................................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .......................................................................... 7 第三节 管理层讨论与分析 .................................................................................... 11 第四节 公司治理 .................................................................................................... 58 第五节 环境和社会责任 ........................................................................................ 92 第六节 重要事项 .................................................................................................... 98 第七节 股份变动及股东情况 .............................................................................. 125 第八节 优先股相关情况 ...................................................................................... 132 第九节 债券相关情况 .......................................................................................... 133 第十节 财务报告 .................................................................................................. 134 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 4 备查文件目录 一、载有公司法定代表人胡智彪先生、主管会计工作负责人钟寿生先生、会计 机构负责人（会计主管人员）陈苑瑞女士签名并盖章的财务报表； 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公 告的原稿； 四、载有董事长胡智彪先生签名的 2021 年年度报告及摘要文件原件； 五、以上备查文件的备置地点：公司证券部。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 5 释义 释义项 指 释义内容 发行人、公司、本公司、道明光学、道明 指 道明光学股份有限公司 控股股东、道明投资 指 浙江道明投资有限公司，公司控股股东 龙游道明 指 浙江龙游道明光学有限公司，公司全资子公司 道明新材料 指 浙江道明新材料有限公司，公司全资子公司 雷昂纳 指 杭州雷昂纳贸易有限公司，公司全资子公司 材料销售公司 指 浙江道明光学材料销售有限公司，公司全资子公司 道明光电科技 指 浙江道明光电科技有限公司，公司全资子公司 华威新材料 指 常州华威新材料有限公司,现为公司全资子公司 骏通新材料 指 惠州骏通新材料有限公司，系华威新材料全资子公司 道明华威科技 指 惠州道明华威科技有限公司，系惠州骏通新材料有限公司全资子公 司 道明科创新材料 指 杭州道明科创新材料有限公司，系公司全资子公司 道明科创实业 指 浙江道明科创实业有限公司，系公司全资子公司 道明物业管理 指 永康道明物业管理有限公司，系公司全资子公司 道明超导科技 指 浙江道明超导科技有限公司，系公司全资子公司 安徽易威斯 指 安徽易威斯新能源科技股份有限公司，原公司控股子公司，2017 年 9 月不再纳入合并报表 巴西反光公司 指 DAOMING BRASIL TECIDOS E FILMES REFLETIVOS LTDA ，公 司境外控股子公司 巴西投资公司 指 DAOMING(BRASIL) INVESTIMENTOS .COMERCIO IMPORTACAO E EXPORTACAO LIMTADA，于 2019 年 10 月由 DAOMING（BRASIL）INVESTIMENTOS LIMITADA 变更名称， 系公司境外控股子公司 韩国道明公司 指 韩国道明反光材料有限公司，KOREA DAOMING REFLECTIVE MATERIAL ， 系公司境外控股子公司 道明巴基斯坦公司 指 DAOMING SYMBOL ENGINEERING PAKISTAN (PRIVATE)LIMITED，系公司境外控股子公司 道明印度公司 指 DAOMING REFLECTIVE MATERIAL INDIA PRIVATE LIMITED， 系公司境外控股子公司 日本道明光学 指 日本道明光学有限公司 DAOMING OPTICS&CHEMICAL JAPAN 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 6 ，系公司境外控股子公司 天津携车网 指 天津携车网络信息技术股份有限公司，系公司参股公司 南京迈得特 指 南京迈得特光学有限公司，系公司参股公司 黑钻科技 指 杭州黑钻科技有限公司，系公司参股公司 苏州奥浦迪克光电 指 苏州奥浦迪克光电技术有限公司，系公司参股公司 阳光天域 指 北京阳光天域科技有限公司，系公司参股公司 平安创投 指 平安创新投资基金 TMT 二期（注册名上海鼎创智瑜投资合伙企 业），系公司合伙企业，公司参股基金 华威集团 指 江苏华威世纪电子集团有限公司，系华威新材料的原股东 香港盈昱 指 盈昱有限公司（YingYuCompanyLimited），注册地为香港，系华威 新材料的原股东 宝生投资 指 宁波梅山保税港区宝生投资合伙企业（有限合伙），系华威新材料 的原股东 盈天科学公司 指 杭州盈天科学仪器有限公司，系公司实际控制人胡智彪持股 %关联公司 吉泰龙 指 深圳市吉泰龙电子有限公司，系华威新材料的原股东 高得宝利新材料 指 浙江高得宝利新材料有限公司，系公司控股股东浙江道明投资有限 公司全资子公司 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 天健、审计机构 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 六和、法律顾问 指 六和律师事务所 《公司章程》 指 《道明光学股份有限公司章程》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 本报告期、本期、报告期内 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 7 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 道明光学 股票代码 002632 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 道明光学股份有限公司 公司的中文简称 道明光学 公司的外文名称（如有） DAOMING OPTICS&CHEMICAL CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如 有） DAOMING 公司的法定代表人 胡智彪 注册地址 永康市象珠镇象珠工业区 3 号迎宾大道 1 号 注册地址的邮政编码 321313 公司注册地址历史变更情 况 无 办公地址 永康市经济开发区东吴路 581 号 办公地址的邮政编码 321399 公司网址 电子信箱 stock@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 钱婷婷 钱婷婷 联系地址 浙江省永康市经济开发区东吴路 581 号 浙江省永康市经济开发区东吴路 581 号 电话 0579-87321111 0579-87321111 传真 0579-87312889 0579-87312889 电子信箱 stock@ stock@ 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所： 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《证券日报》、《证券时报》、巨潮资讯网（） 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 8 公司年度报告备置地点 浙江省永康市经济开发区东吴路581号道明光学股份有限公司证券部 四、注册变更情况 组织机构代码 9133000066917394XU 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 1、自公司 2011 年 11 月 22 日在深圳证券交易所上市，公司主营业务未发生 重大变化。公司主要业务初期主要围绕公共安全防护产品，涵盖“人”“车” “路” 三大应用场景的安全防护产品，现已成为全球领先的反光材料及延伸产品龙头 供应商；同时，公司以薄膜技术平台为基础转型第二业务围绕消费电子及新能 源领域，包含铝塑膜、PC/PMMA 复合薄膜及板材、石墨烯膜等功能性薄膜产 品。 2、2017 年公司完成对华威新材料 100%股权的收购，新增华威新材料主要产品 LCD 用多功能复合型增亮膜卷材、光学膜片材以及量子点膜。2021 年复合膜 逐步投产。 公司业务向前一体化涵盖“人”“车”“路” 的安全防护，向后一体化实现核心 原材料的自给，实现了基于反光材料的安全防护全产业链的体系，并致力于打 造以薄膜新材料为核心的平台型科技企业。 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址 杭州江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 14 楼 签字会计师姓名 钱仲先、杜将龙 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2021 年 2020 年 本年比上年增减 2019 年 营业收入（元） 1,283,794, 1,266,460, % 1,391,641, 归属于上市公司股东的净利润 （元） 54,943, 169,199, % 198,243, 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 37,214, 143,447, % 142,135, 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 9 经营活动产生的现金流量净额 （元） 549,057, 783,408, % -281,693, 基本每股收益（元/股） % 稀释每股收益（元/股） % 加权平均净资产收益率 % % % % 2021 年末 2020 年末 本年末比上年末增 减 2019 年末 总资产（元） 3,596,480, 2,997,725, % 2,867,327, 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,071,340, 2,010,734, % 1,955,292, 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 301,064, 318,955, 318,789, 344,985, 归属于上市公司股东的净利润 50,432, 29,873, 45,982, -71,345, 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 49,613, 23,848, 34,697, -70,944, 经营活动产生的现金流量净额 337,127, 26,175, 88,901, 96,853, 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 10 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2021 年金额 2020 年金额 2019 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分） -2,012, 12,377, -26, 计入当期损益的政府补助（与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外） 20,071, 20,657, 21,133, 详见本财务报表五 （二）7 之说明 计入当期损益的对非金融企业收取的资 金占用费 188, 与公司正常经营业务无关的或有事项产 生的损益 1,631, 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交 易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产交易性金 融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 2,806, 919, -868, 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -277, -2,207, 207, 其他符合非经常性损益定义的损益项目 86, 75, 37,477, 减：所得税影响额 2,953, 6,257, 3,421, 少数股东权益影响额（税后） -6, 2, 22, 合计 17,728, 25,751, 56,108, -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 11 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处的行业情况 公司成立初期所处行业为反光材料行业，主营各规格、各等级的反光膜、 反光布及以反光膜和反光布为原材料制造的反光制品。根据中国证监会发布的 《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），公司归属于 C26 化学原料和化学制 品制造业 。近几年，公司以薄膜技术平台为基础，研发生产综合功能性薄膜新 型产品，成功延伸切入至消费电子、新能源汽车、新型光学显示行业。 近几年，我国反光材料的行业规模不断扩大，但是增长率有减小的趋势。 受疫情影响，根据《Global Retro-Reflective Materials Market》报告，2019 年全球反光材料市场规模为亿美元，其中中国市场规模约占全球的28%(约 13亿美元)，2021年，我国反光材料市场规模达约97亿元。反光材料行业技术含 量高，高端反光材料市场长期被国外企业垄断，国内企业产品面临着国内外的 竞争。 目前在全球反光材料行业，大型的反光材料生产企业较少，主要集中在美 国、中国、日本等地。目前看到反光材料市场上，国外品牌有3M（美国大型多 元化企业集团，业务领域广泛，其反光材料主要涉及交通安全和个人安全防护 两大领域）、艾利丹尼森（总部位于美国加利福尼亚州，其反光材料主要生产反 光膜类产品，产品分为标志贴膜、丝网印刷贴膜、工业运输贴膜、数码喷绘介 质四大类）、恩希爱（杭州）化工有限公司（日本电石集团于1994年在华投资兴 建，制造各种等级的反光膜及各类树脂和高折射率玻璃微珠，产品主要供日本、 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 12 欧洲市场）；国内主要参与企业有本公司道明光学、常州华日升材料有限公司、 夜视丽新材料股份有限公司 、杭州星华反光材料股份有限公司、浙江夜光明光 电科技股份有限公司、成都中节能领航科技股份有限公司等公司。 公司凭借上市后带来的资金实力和研发能力，以及一直坚持向前一体化 涵盖“人”“车”“路” 的安全防护，向后一体化实现核心原材料的自给，结 合丰富的反光材料生产管理经验，并在技术研发、产品、下游应用场景等方 面不断创新，形成了极强的竞争优势和先发优势。目前公司反光材料产品横 跨道路安全防护、个人安全防护、车辆安全防护三大应用领域，并不断开拓 新的民用市场及融合数字化、信息化建设，是国内反光材料行业规模最大、 产品种类最为齐全的反光材料企业。 但经过数十年的发展，我国反光材料行业逐步进入成熟阶段，出现了少数 具备较大生产规模，生产技术及工艺上成熟，产品品质出众的大型反光材料生 产企业。此类企业的出现不仅推动了行业整体技术水平的快速提升，同时其充 分利用自身技术优势，不断优化产品品质、丰富产品种类，为我国反光材料行 业开拓了更为广阔的国内外市场。未来国内反光材料行业的发展将集中表现于 行业内大型企业整体实力的不断提升，其在资金、技术、设备、市场份额方面 的集聚效应将日趋明显。且随着注册制实施、北交所开锣，报告期内国内其他 反光材料企业借助资本市场启动融资逐步扩大企业规模，如：杭州星华反光材 料股份有限公司于2021年9月在创业板上市、浙江夜光明光电科技股份有限公司 于2022年2月公告拟申请公开发行股票并在北交所上市、水晶光电于2022年3月 公告也拟分拆夜视丽新材料股份有限公司单独上市。所以随着注册制的便捷给 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 13 更多反光材料企业带来资金、技术升级，规范化管理，反光材料的品质也会变 得更好，由此良性的循环会让国产反光材料的发展前景越来越好，同时国内企 业之间的市场竞争也会趋于越发激烈。 目前，玻璃微珠型反光材料在中低端道路安防和车辆安防领域已经基本实 现进口替代，但是高端的微纳米棱镜型反光材料的国产化进程还处于起步阶段， 受技术、装备及行业原生条件等的限制，国内仅有道明真正意义上全面突破了 微纳米棱镜型反光膜的技术壁垒和生产、销售瓶颈，是国内首家完全掌握微纳 米棱镜型反光膜技术并实现量产的企业。2009年，我司推出第一代微棱镜型反 光膜，实现国产代替进口；2016年，我司成功推出V类膜，打破国外企业对于微 棱镜型反光膜技术的垄断；2021年6月，公司历经十多年技术研发经验的累积， 成功开发出全棱镜结构反光膜并实现量产。从2009年推出第一代微棱镜反光膜 到现在全棱镜结构反光膜的推出，公司在国外技术垄断，设备垄断的背景下， 通过不断自主创新发展，实现了反光材料领域一系列持续性突破，产品系列化， 产品性能已经达到世界先进水平。公司成为国内首家能全系列自主设计和量产 微纳米棱镜型及全棱镜型反光材料的生产企业。 综合来看最近几年呈现以下发展特征和趋势：（1）近几年，国内企业原材 料的全面国产化、工艺技术的创新升级，同时受外部环境中美贸易摩擦不断， 海外疫情蔓延及原油价格的巨大波动都在加速国产替代的趋势；（2）下游随着 各企业、职业领域、国民对安全意识的逐渐提升，反光材料需求市场也将更进 一步的扩大，从传统人车路三大特殊场景，逐步向民用、消费型市场拓展，并 与信息化、数字化城市建设融合；（3）反光材料在加速国产替代、应用场景的 创新同时，部分先行企业已运用微棱镜等相关技术向新的领域渗透，逐步向电 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 14 子行业的光学薄膜、透明导电薄膜、微结构功能膜等新型光电材料转型。 2013年，基于公司在精密涂布、复合技术及微纳米复制、转印技术领域的 研究成果和积累，投资建设软包锂电池封装用铝塑膜生产线，开始步入消费电 子及新能源材料领域，开启了公司进行跨领域拓展的新征程。软包锂电池封装 用铝塑膜是锂电池产业链中壁垒最高的关键材料之一，主要用于软包电池的电 芯封装，其在阻隔性、冷冲压成型性、耐穿刺性、化学稳定性和绝缘性方面均 有严格要求，主要应用于消费电子、新能源汽车、储能等电芯的生产中。 在下游3C消费电池领域，软包锂电池其小型化、薄型化满足消费类电子产 品的需求而被广泛使用。随着消费电子进一步对高续航、便携化的需求增加， 以及下游电池厂商对电池容量、设计灵活及循环寿命提出更高要求后，软包电 池除在传统手机、平板电脑应用领域渗透率提升外，TWS耳机、无人机和电子烟 等新兴应用也将推动3C软包电池的需求。据EVtank,2020年全球小软包锂离子电 池出货量亿颗，预计2025年出货量96亿颗，2020-25年均复合增速%， 对铝塑膜的需求或将在2025年达到亿平，年均复合增速6%，消费锂离子电池 市场将维持稳定增长趋势； 在新能源汽车领域，铝塑膜主要用于软包电池的电芯封装，是决定电池可 靠性和安全性的关键材料。据SNE数据，目前软包全球装机占比约28%，主要在 数码领域渗透率85%，动力领域渗透率15%，储能领域渗透率10%。在动力电池领 域几乎由日本企业垄断，主要受制于过去几年国产铝塑膜主要原材料部分依赖 进口，随着近几年国内铝塑膜上游原材料的国产化加速，下游铝塑膜企业产能、 工艺的提升，以及国产铝塑膜和进口产品仍有20%-30%的价格差异，在高性价比 叠加海外企业产能不足，下游欧洲软包车企攀升、国内比亚迪入局软包，都加 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 15 速铝塑膜需求增长，国内软包动力电池渗透率有望迅速提升。预计至2025年， 全球动力领域铝塑膜需求亿平，复合增速56%。 故根据上述消费电池、动力电池以及两轮小动力、储能等的需求增加，2025 年全球铝塑膜市场超百亿市场规模。目前国内主要生产企业有新纶科技、紫江 企业、明冠新材及本公司道明光学等厂家，同时2021年恩捷股份、华正新材、 海顺新材等企业均宣布大规模投资建设铝塑膜，未来将进一步加大市场竞争。 同时，基于微纳米棱镜型反光材料生产所开发和沉淀的微纳结构设计和制 备技术，公司 2016 年收购常州华威新材料，生产液晶显示的背光模组用的微结 构光学材料及模切组件，由此进入光学显示材料领域。根据中国证监会发布的 《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），公司归属于计算机、通信和其他电 子设备制造业（C39）；根据国家统计局 2018 年公布的《战略性新兴产业分类 （2018）》（国家统计局令第 23 号），公司归属于新材料产业中的光学膜制造。 华威新材料生产的光学膜卷材及光学膜片材处于 LCD 产业链上游行业，主要应 用于背光模组的组装，进而与 LCD 面板及控制组件组装在一起，制成各种规格、 尺寸的液晶电视、液晶显示器、便携式电脑、手机、数码相机等终端消费类电 子产品。 在光学膜发展史中有相当长的一段时期里，光学膜技术和市场基本被日本 企业惠和、东丽，韩国企业 SKC、LGE，美国企业 3M 以及中国台湾企业友辉等少 数厂家垄断。其中，惠和和 SKC 主要生产扩散膜，3M、LGE 和友辉主攻增亮膜， 而日本东丽主要生产反射膜和光学基膜。近几年得益于液晶显示行业消费类电 子产品的需求的持续增加，且随着平板显示产业向中国大陆转移，国内企业市 场份额不断提升，产业链配套的光学膜产业及其加工产业也逐步向国内转，以 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 16 及在国家政策扶持下光学膜行业这几年持续快速发展。鉴于 OLED 大尺寸技术尚 不够成熟且成本居高不下，同时 LCD 技术本身不断向前发展，在未来短时期内 LCD 电视仍将处于主导地位，LCD 电视出货量将保持持续增长。其增长也将有效 带动上游相关产业（如液晶面板、光学膜片等）市场需求的增加。 目前，国内光学膜生产企业有常州华威、康得新、激智科技占据市场份额 逐年提升，但华威产品终端主要应用于消费类电子产品，产品更新快，行业竞 争激烈，终端厂商把价格压力逐步向上游行业转移，故传统增光膜近几年价格 呈现持续走低趋势，利润空间也在逐步挤压。华威增光膜除了持续提升提供改 善生产成本的同时，主要做客户和产品结构的调整，来维持利润，但整体有限 仍可能影响整体业绩； 同时，随着光学显示轻薄化发展以及在消费升级带动下，量子点、Mini-LED 等高端显示技术的渗透率将持续提升，光学膜行业正在经历复合膜对单层膜的 替代期，除了传统光学膜竞争外，国内同行企业逐步以复合膜、量子点膜、COP 等高附加值光学膜作为产品竞争力切入终端。公司子公司常州华威 2021 年完成 复合膜产线调试，也逐步投入市场。 二、报告期内公司从事的主要业务 公司初期业务围绕人、车、路三大公共安全防护产品，已成为全球领先的 反光材料及延伸产品龙头供应商；近几年，随着公司以反光材料生产所沉淀、 积累的技术平台为基础进行横向拓展和产业升级，拓展了铝塑膜、显示光学膜 及PMMA复合薄膜、石墨烯膜等新型功能性薄膜材料，成功延伸切入至新能源汽 车、新型光学显示及消费电子产业链，并致力于打造以薄膜新材料为核心的平 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 17 台型科技企业。 1、主要产品及用途 （一）公共安全防护材料 公共安全防护材料主要由公司龙游和永康基地生产，根据应用场景及领域 的不同细分为个人安全防护材料及制品、车辆安全防护材料及制品、道路安全 防护材料及制品。主要产品包括各规格、各等级的反光膜、反光布及以反光膜 和反光布为原材料制造的反光制品，广泛应用于各种道路交通指示标牌、车身 安全标识、海上救生设施、消防救生设施、服装、箱包、鞋帽、广告等领域。 目前其主要应用场景如下图： （二）消费电子功能材料 消费电子功能材料主要由永康基地生产，目前主要产品为铝塑膜、PC/PMMA 复合板材、石墨烯散热膜，最终应用到消费电子、新能源汽车等领域。目前其 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 18 主要应用场景如下图： （三）微纳光学显示材料 微纳光学显示材料主要由公司常州基地生产，主要产品为LCD用多功能复合 型增亮膜卷材以及光学膜片材，包括增光膜、复合膜（（DOP、POP 、MOP、COP 等）、量子点膜等产品，主要应用于各式LCD的背光模组中。目前其主要应用场 景如下图： 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 19 报告期内公司主要经营业务和主要业绩驱动因素未发生重大变化。 2、公司主要经营模式 报告期，公司的经营模式未发生重大变化。 （一）反光材料业务方面，公司根据国内外市场，发展了不同的销售方式。 在国内市场，主要靠建立自有渠道结合发展核心经销商进行销售，销售范围覆 盖全国；通过参加公开招标、为客户提供定制化产品的方式，为全国客户提供 优质、及时、专业的服务，可及时有效地满足各地客户的需求。在国外市场， 主要通过在相应国家和重点区域选择1-3家有实力的经销商实现销售，同时在巴 西、印度、日本、韩国、巴基斯坦等地区建立销售子公司实现本地化服务，提 升销售业绩。随着公司与海外经销商团队合作关系的日益紧密，公司海外市场 的拓展能力将进一步提高。报告期内，受海外疫情影响，目前海外市场拓展能 力有所减缓。 （二）公司消费电子和光学显示材料方面，包括铝塑膜、石墨烯膜和华威 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 20 新材料的光学膜产品主要通过发展大客户，开发有效客户，建立公司与客户之 间紧密联系，提高公司业务人员的服务意识，以下游客户需求为导向，协同技 术部、采购部、生产部等多部门为大客户提供定制化方案。公司为保持在市场 竞争中的优势地位，除不断开拓新的客户来源，丰富客户的分布领域外，积极 与下游行业内的领先企业建立稳定的合作关系，获取核心客户资源，形成公司 在市场营销方面的核心竞争力。 三、核心竞争力分析 报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化。包括：产能规模优势和品牌 优势、技术创新和雄厚研发实力优势、市场规模及销售团队优势、原料采购及 研发优势、强化运营管理竞争力等方面。报告期内不断巩固原有竞争优势。下 面就技术研发和原料采购、生产规模优势取得的最新进展如下： （一）报告期内，公司及子公司新增多项实用新型专利。报告期内，道明 光电共获得授权专利9项，其中：发明专利3项、实用新型专利6项；龙游道明共 获得授权专利18项，其中：发明专利7项、实用新型专利11项；华威新材料共获 得授权专利8项，其中：发明专利2项、实用新型专利6项；道明新材料共获得授 权实用新型专利4项。报告期内新增如下： 序号 专利号 专利名称 专利类型 专利权人 授权公告日 1 一种高抗刮扩散膜 实用新型 常州华威新材料有 限公司 2021年1月8日 2 一种具有扩散和增亮作用的光 学膜 实用新型 常州华威新材料有 限公司 2021年1月8日 3 一种提升亮度与使用寿命的棱 镜辊 实用新型 常州华威新材料有 限公司 2021年1月8日 4 一种工业用耐高温离型膜 实用新型 浙江道明新材料有 限公司 2021年1月8日 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 21 5 一种网格离型纸 实用新型 浙江道明新材料有 限公司 2021年1月8日 6 一种高亮度黑色玻璃微珠型车 牌级反光膜 实用新型 浙江龙游道明光学 有限公司 2021年1月8日 7 一种聚酰亚胺的沉析装置 实用新型 浙江道明光电科技 有限公司 2021年2月2日 8 一种高水气阻隔无色透明聚酰 亚胺复合膜 实用新型 浙江道明光电科技 有限公司 2021年2月2日 9 一种新型激光模切装置 实用新型 浙江龙游道明光学 有限公司 2021年2月12日 10 一种新型雾面辊 实用新型 常州华威新材料有 限公司 2021年3月9日 11 一种无接缝型复合棱镜膜生产 设备 实用新型 常州华威新材料有 限公司 2021年3月9日 12 一种条带状织物热贴合设备 实用新型 浙江龙游道明光学 有限公司 2021年3月30日 13 一种定位镭射标烫印与送料一 体装置 实用新型 浙江龙游道明光学 有限公司 2021年4月6日 14 一种反光膜用高弹性压敏胶的 制造方法 发明 浙江龙游道明光学 有限公司 2021年4月13日 15 一种自动装管机 实用新型 浙江龙游道明光学 有限公司 2021年5月14日 16 一种三轴转塔收卷机构 实用新型 浙江龙游道明光学 有限公司 2021年5月18日 17 一种高可视对比度反光膜的制 造方法 发明 浙江龙游道明光学 有限公司 2021年6月1日 18 一种镂空反光革 实用新型 浙江龙游道明光学 有限公司 2021年6月11日 19 一种高耐候柔软长余辉蓄光膜 的制作方法 发明 浙江龙游道明光学 有限公司 2021年6月15日 20 一种可印刷复合材料 实用新型 浙江道明新材料有 限公司 2021年6月11日 21 一种无色透明聚酰亚胺复合膜 及其制备方法 发明 浙江道明光电科技 有限公司 2021年6月15日 22 一种微棱镜模板用卡具 实用新型 浙江道明光电科技 有限公司 2021年6月18日 23 一种全自动搅拌涂布机机头 实用新型 浙江龙游道明光学 2021年7月2日 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 22 有限公司 24 一种卷材自动封料头机构 实用新型 浙江龙游道明光学 有限公司 2021年7月2日 25 一种无胶换管收卷机构 实用新型 浙江龙游道明光学 有限公司 2021年7月2日 26 一种铝基防伪离型膜 实用新型 浙江道明新材料有 限公司 2021年7月2日 27 一种适合混珠工艺的生产装置 实用新型 浙江龙游道明光学 有限公司 2021年7月20日 28 一种平板表面处理装置 实用新型 浙江道明光电科技 有限公司 2021年8月20日 29 一种铝塑膜用冲压成型上模 实用新型 浙江道明光电科技 有限公司 2021年9月7日 30 一种用于微结构加工的低应力 镍磷合金辊及其电镀工艺 发明 常州华威新材料有 限公司 2021年9月21日 31 一种反光膜用丙烯酸共聚物的 制备方法 发明 浙江龙游道明光学 有限公司 2021年9月28日 32 一种高亮度彩色微球的制备方 法 发明 浙江龙游道明光学 有限公司 2021年10月22日 33 一种透气棱镜型反光膜 实用新型 浙江道明光电科技 有限公司 2021年10月22日 34 ZL 一种提升辉度及遮瑕雾化性能 的拱状扩散膜及其制备方法 发明 常州华威新材料有 限公司 2021年10月29日 35 ZL 一种蓝光老化装置 实用新型 常州华威新材料有 限公司 2021年10月29日 36 一种含有氧化物颗粒接枝物的 夹芯板及其制造方法 发明 浙江道明光电科技 有限公司 2021年11月12日 37 一种高耐候易碎标签材料的制 作方法 发明 浙江龙游道明光学 有限公司 2021年12月14日 38 一种转移膜离型剂的制作方法 发明 浙江龙游道明光学 有限公司 2021年12月24日 39 一种PMMA合金-PC复合板制作 方法 发明 浙江道明光电科技 有限公司 2021年12月31日 （二）原料采购 公司的高性能合成树脂胶水及离型纸等部分重要原材料均采用自主研发和 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 23 生产模式，年产12,000万平方米离型材料生产线和15,000吨高性能树脂生产线 平稳运行，具有良好的成本优势，匹配性更优，产品品质具备极强竞争力。公 司通过参与部分上游行业产品的生产，对原材料市场价格变化具有更敏锐的反 应能力，减少上游原材料价格的波动对产品成本的影响，避免原材料供应的突 发性短缺的瓶颈。报告期内，公司PC/PMMA薄膜逐步实现投产，PC/PMMA复合薄 膜是公司微纳米棱镜型反光材料生产用核心原材料，随着量产逐步进行全面替 代进口原材料，有效降低公司成本和提高品质管控，进一步保证反光材料产品 维持近几年的高毛利。 （三）六大生产基地+杭州研究院 公司目前拥有六大生产基地，分别位于浙江龙游、浙江永康、江苏常州和 广东惠州。位于龙游的龙游道明，占地245亩，主营玻璃微珠型反光膜、反光布 的生产以及反光服装、反光制品的生产、加工，建设有省级反光材料工程技术 中心，是目前国内乃至亚洲最大的反光材料生产基地；同样位于龙游的道明新 材料占地135亩，主要生产各种离型纸、离型膜，这两年除满足自身原材料所需 外，还实现对外销售给胶黏剂行业和电子封装行业形成新的收入来源；位于永 康的道明光电占地120亩，是微纳米棱镜型反光材料、锂电池软包装膜、PC/PMMA 复合板材等新型光电薄膜材料生产、研发的基地，其中微棱镜型反光膜的产能 设计达 1000 万平方米，年产锂电复合铝塑膜 1500 万平方米，光学级 PC/PMMA 共挤薄膜/薄片产能达 1000 万平方米，是目前国内装备最先进，工艺路线最成 熟的微棱镜型反光膜生产基地；同样位于永康的清溪老厂主要为锂电池软包装 膜扩产及石墨烯膜生产基地，建设有年产 3500 万平方米锂离子电池封装用铝 塑复合膜生产线和年产 100 万平方米石墨烯膜生产线；位于常州的华威新材料 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 24 专门生产增光膜、复合膜、装饰膜、量子膜等为LCD液晶显示器配套的背光膜材 及组件；报告期内，惠州骏通已搬入华南营运中心，公司反光材料和消费电子 材料将通过惠州华南运营中心进行配套裁切加工，满足日益增长的需求以及弥 补其他材料在该区域的市场空缺，丰富公司产品结构，为公司提供了新的利润 增长点。 六大生产基地从上游原材料到下游全系列应用前后一体化发展，打造国内 领先的微纳米棱镜型和玻璃微珠型反光材料供应商的同时，进一步加大新型功 能性薄膜的开发力度，使公司逐渐转型为综合型功能性膜材料生产企业。 报告期内，道明企业研究院落户在杭州高新技术产业开发区，该研究院占 地面积超6万平方米，建成后总建筑面积万平方米，2021年度完成主体建设， 将尽快完成后期装修打造行业领先的产业研发平台，为用户提供更为优质的产 品和解决方案，并为公司新一轮快速发展贡献更大的力量。 四、主营业务分析 1、概述 2021年作为“十四五”规划开局之年，公司董事会及管理层持续巩固疫情 防控，把握双碳政策，持续升级人车路反光材料产品，全面优化道路交通领域 应用的全棱镜技术开发，通过数字化、信息化建设，将反光材料融入更多智慧 城市、智慧交通的同时，深度布局新能源产业链，推动铝塑膜项目的扩产基础 工作。报告期内，公司始终以反光材料为主营业务，不断提高生产技术水平， 加强公司产品竞争力，提升公司在国内中高端棱镜型反光材料市场份额的同时， 持续推动消费电子新材料板块的市场开发、客户验证及终端应用。并随着国内 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 25 各大移动终端厂家对电子散热需求的提升，公司报告期内积极推进石墨烯膜项 目研发及建设。同时加快道明安防小微园产业园的工程建设和积极推动相关产 权分割政策。 报告期内，公司实现营业总收入1,283,794, 元，同比增长%； 实现归属于上市公司股东的净利润54,943,元，同比下滑%；实现归 属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润37,214,元，同比下滑 %。主要系全资子公司华威新材料受芯片及面板行情影响终端需求，及复 合膜产能未及时释放，综合导致业绩未达预期，计提大额的商誉减值亿元， 整体导致公司报告期内净利润较上年同期大幅下滑。各业务板块报告期内工作 进展如下： （一）、公共安全防护材料板块-人车路三大应用场景 （1）车辆安全防护方面：中国汽车工业协会发布的数据显示，2021年中国 市场汽车销售量为万辆，同比增长%，结束自2018年以来连续3年下降 局面。尤其中央及各地方出台的促进新能源汽车消费政策，极大提高我国2021 年新能源汽车的销量，从而间接促进公司新能源车牌及车牌膜的销售。报告期 内，公司仍以提高车牌膜品质及提升招牌生产工艺为主，通过不断提升自身技 术及购买设备，已逐渐实现规模化烫印工艺，能实现大批量生产车牌。对于传 统的玻璃微珠型反光膜，报告期内进一步提升生产过程中节能减排的要求，公 司研发出更清洁环保的逆反射薄膜混珠制造技术，提升产品逆反射系数的稳定 性，降低生产过程中的有机溶剂排放、减少能耗，还进一步降低反光层生产的 管控难度，目前已初步实现新一代含珠反光膜量产，并大量应用于电动自行车 号牌，如河南，山东等省份，获得客户认可。国内车辆安防事业部2021年在原 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 26 来省份基础上，新增原由海外企业垄断的浙江、湖南等相关省份，下半年未中 标广东省车牌半成品项目；同时公司持续拓宽海外市场车牌膜市场，报告期内 与越南、阿塞拜疆、格鲁吉亚、土耳其、巴基斯坦等新市场达成合作，并持续 在巴西、印度、伊朗、加纳等30多个国家占据市场主要份额。公司还打破国外 厂家在黑色反光膜领域的技术垄断，就高亮度黑色玻璃微珠型车牌级反光膜项 目进行研发改进，进一步拓宽市场应用并为2022年突破印尼等东南亚机动车号 牌市场打下基础。2021年，车辆安全防护材料及制品整体销量实现亿收入， 较上年同期增长%。 （2）道路安全防护方面主要以微棱镜型反光膜为主，微棱镜膜2021年度下 游钢材、铝板涨价导致工程延后开工，一定程度减少公司道路用棱镜膜未能呈 现原有增速。在道路交通增速放缓下，开拓门楼牌市场加大棱镜膜应用。报告 期内微棱镜膜整体销量实现亿收入，较上年同期增长%。 反光材料基于光线的全反射原理制成，而不同的反光材料在反射亮度以及 广角性上均有所不同。常规三角锥体型微棱镜阵列结构的反光膜已经实现小角 度高逆反射效率，但是在实际应用过程中，大角度时的反射性能仍有所欠缺， 只能达到其反射原理所限最高逆反射效率的%，因此能给大角度的光线并不 多。为进一步提升大角度的逆反射效率，中心研发团队在反射单元的结构设计， 微结构单元的复制工艺，超精密母模切削技术、超精密拷贝与拼接技术等关键 技术上做了进一步优化提升，在工艺及精度控制上取得了突破性的进展，于2021 年6月成功研发出全棱镜型反光膜，根据其反射原理可以实现100%的逆反射效 率，并实现正面亮度和广角性能兼而有之。驾驶者在驾驶过程中，既使在较大 的入射角或观察角位置，仍然可以清晰地发现、观察和视认标志，在小半径曲 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 27 线、小半径匝道路段或其它危险路段,交通较为复杂、视距不良、观察角过大的 交叉路口以及大型车辆较多的路段等情况下均可以满足驾驶员的视认需求。成 果对标美国3M公司DG3产品，美国艾利丹尼森公司T11500产品，打破国外垄断， 随着全棱镜产品的推广，在道路交通安全领域存量市场将更进一步加快进口替 代的步伐。 同时，数码打印技术是通过高精密设备将标识的图案直接打印成型在反光 膜上，这种技术具有清晰度高、经久耐用、清洁环保、节约人工等优点。目前 数码打印技术产品，已经广泛应用于道路交通、旅游景区、路牌门牌等需要指 示、引导的场所，利用数码打印技术制作二维码门牌已经成为智慧城市建设的 一项重要内容。公司微棱镜二维码门口牌打印在各省份逐步推广应用，未来将 持续在各省份推进二维码门楼牌的标准制定、样式设计等工作，顺势推动公司 棱镜膜的应用，为微棱镜打开全新的应用场景。 （3）个人安全防护方面，职业安全防护服装包括交警、环卫、消防、救援 等对反光警示服装有强制性要求，近几年特殊职业服装尤其像消防应急救援逐 步放开国内认证，以及民用消费时尚类的应用场景增多，反光元素逐步应用在 服饰、箱包、鞋帽等场景，除满足时尚需求，更是进一步加大了夜间运动的安 全，随着反光布的新应用场景拓宽，个人安全防护市场稳步提升。报告期内， 公司在海事膜率先打破垄断基础上，阻燃类产品成功在上海消防研究所取得认 证，并与国内头部消防战斗服产家达成合作协议，打破原有国际品牌在该领域 的国内市场垄断；海外市场个人防护取得较大进展，高端分段式热帖、阻燃双 色热帖等产品成功打入欧美市场，并与重要客户达成战略合作，共同开发后续 高端反光材料，进一步提升产品竞争力。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 28 同时，随着反光材料在运动，时装等品类的应用扩大，公司于去年在龙游 基地新增生产线，并积极布局在华南建立深加工中心，更好的服务运动鞋服及 时装客户。随着近年服装加工产业外移，公司反光布，热帖等产品持续扩大在 东南亚、斯里兰卡等地的市场份额， 报告期内个人安全防护材料受产能制约实现亿，同比增长%。随着 龙游基地及华南运营中心产能释放，未来个人防护市场将实现快速增长。 （二）消费电子及新能源材料板块 （1）铝塑膜下游市场主要包括消费电子（3C）领域和动力储能电池领域。 软包电池除在传统手机、平板电脑应用领域渗透率提升外，TWS耳机、无人机和 电子烟等新兴应用也将推动3C软包电池的需求，消费软包锂离子电池市场维持 稳定增长的基础上；我国政府未来规划中指出：2025年，新能源汽车占汽车产 销达到25%，动力电池整体需求将持续爆发。随着2021年欧洲软包车企攀升、国 内比亚迪入局软包，动力软包电池需求也将持续增长，也是未来铝塑膜增长的 核心驱动力。报告期主要围绕铝塑膜二期3500万平扩产工作，通过设备优化设 计增加提升了线速，提升了不同规格产品排产的灵活度，生产效率也将显著提 升。且公司对产线的功能区进行完善，净化分区更加合理。为了提升品质稳定 性，对生产线的诸多细节进行了改进，并新增各类智能在线监控和测量设施， 现年产3,500万平方米锂离子电池封装用铝塑复合膜的生产线已于2021年7月调 试完毕。公司未来继续巩固3C数码类中高端客户的同时，将积极推进与动力类 锂电池大厂家的合作，稳固铝塑膜客户群，推动公司铝塑膜产品进一步发展。 目前，公司二期铝塑膜产线产品主要围绕下游客户验证，根据下游客户所 给出的反馈总体还是呈现较好态势，公司相关部门也正积极应客户要求进行改 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 29 进调整。同时目前已进入手机终端客户验证通过，进入到手机终端电芯领域； 将进一步加快在动力领域的验证，有望在2022年下半年实现量产。根据华南的 市场情况，公司积极研发3C用黑膜并做出质量改进，目前已经获得部分客户认 可并持续推进；同时推进海外动力类铝塑膜测试评估，有望在海外动力市场打 开局面。 （2）2021年，石墨烯项目为打造技术领先、产品领先、成本领先为目标， 通过提升研发力、产品力、渠道力建设一流水平的导热材料研发中心，并依托 于公司强大的研发实力及在涂布等方面的领先技术和丰富的经验，并与多所高 校和科研院所开展广泛和深入的交流和合作，有效推进前沿技术的研发、人才 培育和成果转化，实现产学研的深度融合。并引入了一批具有丰富碳材料研发 经验的硕博研发人员，搭建了自己的研发实验室和测试平台，为超导石墨烯散 热膜的研发和生产提供了强大的支撑。 2021年石墨烯项目实现了首家自主知识产权的卷对卷、高厚度、高性能的 石墨烯膜材的小批量的生产，并给终端送样验证、测试和供应商导入评审阶段。 （3）PC/PMMA复合膜生产线持续为反光材料生产原材料，逐步实现原材料 的全面替代。PMMA/PC复合板材实现销售收入1,028万，较上年同期有所增长 %，但仍未实现大规模应用。目前，公司已配合下游客户做个性化开发， 围绕研发出具有独特耐候性荧光因子的超薄荧光PC，并在反光膜的成型工艺上 进行了优化，保证了反光膜的一致性的同时，增加棱镜与荧光基材的附着性， 制得的柔性荧光逆反射晶格具有更好的色度、光度，增加标志的显著性，进一 步拓宽应用场景。在积极开发复合材料的同时，公司也积极围绕传统印刷材料， 光学材料进行导入，目前已经与江苏、安徽、浙江等多个经销商取得合作，后 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 30 续会进一步加强此类持续性材料市场的开发力度。 （4）离型材料主要进展：该产品除满足自身反光材料原材料配套使用，降 低采购成本，控制产品品质；部分对外销售给反光材料同行或销售给胶黏剂、 电子封装等所需行业。公司不断提高所产离型材料的品质，提升其在市场上的 竞争力。报告期内，离型材料实现销售收入8,807万，较上年同期有所增长 %。 （三）微纳光学显示材料板块 微纳光学显示材料主要以常州华威新材料光学膜为主，2021年受芯片、面 板行情影响致黑电类终端产品大幅涨价其消费乏力，光学膜供大于求使产线稼 动率不足，以及惠州骏通客户结构调整影响光学膜销售。报告期内，常州华威 新材料整体销量实现亿收入，较上年同期下滑%。增光膜随着前期产 品结构调整进入收获期，以及华威布局的复合膜产线已陆续释放产能和复合膜 系列产品逐步面市推广，以及华南运营中心于2021年已投入使用，惠州骏通完 成厂房搬迁，将会逐步改善华威新材料目前经营情况。 （四）加强研发投入，持续技术创新 2021年，在研发平台建设方面，继续夯实浙江省反光材料工程技术中心平 台的建设，加大人才引进和培养的力度，发挥平台的项目孵化和开发能力。在 项目研发项目方面，完成了全棱镜型反光材料的技术迭代，显著提升了中长视 距下的光度性能，为市场开拓提供了更加有利的保障。开展基于海事、车号牌 等用途的微棱镜反光材料的产品开发，均已完成了实验室的验证，后续将陆续 推进批量性验证。为了顺应消费市场多元化的需求，开发了高抗冲型PC/PMMA、 抗UV复合板材、超薄PMMA薄膜等系列产品，大大扩充了产品线。铝塑复合膜产 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 31 品开发方面，重点针对储能、动力类的应用展开开发，在耐久性、耐温变性能 等方面取得了较大的进展，在乘用车用电池客户端的验证也取得了阶段性的进 展。按计划有序推进省重点研发计划项目“可折叠手机盖板用光学级无色透明 聚酰亚胺基膜的研发和产业化”的研发工作，在力学性能、耐温性、透光率、 黄度指数、抗弯折性等关键性能方面均已符合目标，并通过了项目中期核查， 并积极推动产业化进程。持续与中科院宁波材料所合作建立研究生学习实践基 地，加速推动建立产学研人才培养模式，构建了适应企业发展需求的人才输送 渠道；旨在未来在科技研发、人才培养、成果转化等方面开展长期深度合作， 共同致力于行业关键问题难点的突破和提升。 报告期内，公司积极推动杭州研究院的工程建设，主体工程已基本完工， 预计下半年投入使用。随着现代化、高标准功能性薄膜研发中心的投入使用， 进一步加大高端、海外技术人才引进，为持续提升企业核心竞争力提供强有力 的保障。 （五）对外担保及对外提供财务资助进展 公司于2021年3月24日召开的第五届董事会第五次会议审议通过《关于公司 及全资子公司为安防小微园项目的购房客户固定资产构建贷款提供阶段性担保 共同追加担保额度的议案》，同意公司及全资子公司道明科创实业拟为购买道明 安防小微园工业厂房的所有购房客户固定资产购建贷款提供阶段性担保，在原 来50,000万元额度基础上再追加不超过人民币20,000万元担保额度，具体内容 详见公司2021年3月26日刊登于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 （）的《关于公司及全资子公司为安防小微园项目的购房客 户固定资产构建贷款提供阶段性担保共同追加担保额度的公告》（公告编号： 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 32 2021-015）。截止至2021年12月31日，公司对外担保余额为52,万元，其 中追加了本公司承担连带责任的担保余额为6,万元。 全资子公司道明科创实业于2020年11月2日存在对鲲鹏建设集团有限公司 浙江永康分公司提供财务资助800万元已于2021年3月24日召开的第五届董事会 第五次会议和第五届监事会第五次会议审议通过进行了补充确认。具体内容详 见公司2021年3月26日刊登于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 （）的《关于补充确认全资子公司2020年度对外提供财务资 助的公告》（公告编号：2021-016）。 公司在竣工验收日期内，财务部门核实一直按照合同约定的已完成工程量 的75%支付。因施工方已明确存在竣工延期以及公司对总产值的偏差，为保证公 司利益，在9月完成预验收后，未进一步支付工程款。2022年1月，因当地政府 协调施工方和农民工工资问题，要求公司按照预验收后需支付到合同约定的比 例。经协调，明确要求保证上市公司股东利益扣下800万对外借款本金，公司财 务部门已于2022年1月17日扣下对外借款本金后支付剩余工程款项，剩余利息将 于未来支付工程进度款中及时抵扣。 （六）道明安防小微园一、二期项目进展情况 截止公告日，小微园一期项目已完成永康市住房和乡镇建设局的建设工程 竣工验收消防备案、浙江省建设工程规划核实确认书，并将于4月底完成一期项 目建筑工程竣工验收；小微园二期项目厂房部分近期完成建筑工程规划核实确 认，并积极推进消防备案等其他竣工验收前期工作，预计在二季度完成二期厂 房部分工程竣工验收。 截止报告期末，公司签订厂房销售合同面积252,888m²，合同金额104,863 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 33 万元，回款金额102,582万元。截止报告期末，道明科创为购房客户固定资产购 建贷款提供阶段性担保为58,524万元，对外担保余额为52,万元。截止 2021年12月31日项目销售情况如下表： 城市/ 区域 项目名称 所在位 置 项目业 态 权益 比例 计容建筑面 积m² 可售面积m ² 累计预售 （销售面 积）m² 本期预售 （销售）面 积 本期预售 （销售）金 额（万元） 累计结 算面积 m² 本期结算 面积m² 本期结 算金额 （万元） 永康 道明安防 小微园一 期 永康市 花街镇 工业厂 房 100% 171, 171, 165,525 31,055 15,726 0 0 0 永康 道明安防 小微园二 期 永康市 花街镇 工业厂 房 100% 179, 116, 87,363 52,995 25,107 0 0 0 注：上述计容面积和可售面积与前期存在小幅差异主要系一、二期厂房部分竣工验收进行的实测面积， 其中二期中的宿舍、办公楼等部分未完成竣工实测。二期可售面积由原来全部可售变更为万平主要 系报告期内在推进产权分割政策时，宿舍、办公楼、开闭所等区域可能需由企业自持，最终可售或自持以 最终政府出台政策为准。 截止2021年12月31日，项目开发情况如下表： 城市/区 域 项目 名称 所在 位置 项目 业态 权益比 例 开工时间 开发进度 土地面积 计容建筑面 积 累计 竣工 面积 本 期 竣 工 面积 预计总投 资金额（万 元） 累计已投资金额 （万元） 永康 道明安 防小微 园一期 永康 市花 街镇 工业 厂房 100% 在建 70, 171, 47, 35, 永康 道明安 防小微 园二期 永康 市花 街镇 工业 厂房 100% 在建 63, 179, 47, 29, 备注：小微园上述一二期总投资均未包含销售、管理、财务费用。 报告期内，公司正积极与相关政府部门推进小微园相关产权分割政策，以 便于尽快实现依照相关约定履行交付分割义务。 同时，公司与鲲鹏建设签订的《建设工程施工合同》中约定一期小微园计 划竣工时间是2021年1月6日。报告期内一期项目仍未完成竣工验收，从而造成 建设单位道明科创实业未能在合同约定时间即2021年8月31日前向小微园业主 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 34 交付，造成已购企业主可能存在向建设单位道明科创实业要求支付违约金的情 况，公司认为鲲鹏建设的行为已严重违反了施工合同的约定，给公司造成了损 失，损害了公司的合法权益，因此建设单位道明科创实业已于2022年1月向法院 提起诉讼，要求施工单位支付逾期违约金及追索相应损失包括但不限于已购企 业主向建设单位道明科创实业要求支付的违约金。具体内容详见公司于2022年1 月 19 日 刊 登 于 《 证 券 时 报 》、《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 （）披露的《关于诉讼事项的公告》（公告编号： 2022-001）。 2022年3月，公司收到浙江省永康市人民法院发来的《民事反诉状》、《传票》 相关法律文书。上述案件被告平安建设集团有限公司向浙江省永康市人民法院 提起反诉，请求判令道明科创公司支付工程款5,万元并支付利息。具体 内容详见公司于2022年3月15日刊登于《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （）披露的《关于诉讼事项（反诉）的进展公告》（公 告编号：2022-004）。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 1,283,794, 100% 1,266,460, 100% % 分行业 制造业 1,283,794, 100% 1,266,460, % % 分产品 个人安全防护材 料及制品 250,250, % 239,861, % % 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 35 车辆安全防护材 料及制品 306,261, % 284,413, % % 玻璃微珠型道路 安全防护材料及 制品 200,070, % 149,812, % % 微纳米棱镜型反 光材料及制品 237,943, % 201,443, % % 液晶显示用背光 材料及模切组件 159,207, % 253,355, % % 锂离子电池封装 用材料 27,686, % 44,531, % % 光电薄膜/板材 10,280, % 4,970, % % 高性能离型材料 88,070, % 71,533, % % 其他 4,023, % 16,538, % % 分地区 内销 989,536, % 1,031,163, % % 外销 294,258, % 235,296, % % 分销售模式 直销 1,179,716, % 1,175,021, % % 经销 104,077, % 91,438, % % （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 制造业 1,283,794,313. 74 803,458, % % % % 分产品 个人安全防护 材料及制品 250,250, 183,318, % % % % 车辆安全防护 材料及制品 306,261, 149,923, % % % % 玻璃微珠型道 路安全防护材 料及制品 200,070, 127,287, % % % % 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 36 微纳米棱镜型 反光材料及制 品 237,943, 100,378, % % % % 液晶显示用背 光材料及模切 组件 159,207, 137,006, % % % % 锂离子电池封 装用材料 27,686, 21,838, % % % % 光电薄膜/板材 10,280, 12,409, % % % % 高性能离型材 料 88,070, 67,909, % % % % 其他 4,023, 3,385, % % % % 分地区 内销 989,536, 606,752, % % % % 外销 294,258, 196,705, % % % % 分销售模式 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2021 年 2020 年 同比增减 制造业 销售量 元 1,283,794, 1,266,460, % 生产量 元 1,215,618, 1,267,699, % 库存量 元 444,466, 376,290, % 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类 项目 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业成本比 金额 占营业成本比 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 37 重 重 制造业 803,458, % 778,551, % % 单位：元 产品分类 项目 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 制造业 原材料 606,682, % 590,985, % % 制造业 人工费用 84,765, % 78,823, % % 制造业 制造费用 112,009, % 108,743, % % 说明 无 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 177,040, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 % 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额 比例 % 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 62,979, % 2 客户二 32,215, % 3 客户三 31,193, % 4 客户四 26,810, % 5 客户五 23,842, % 合计 -- 177,040, % 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 38 前五名供应商合计采购金额（元） 147,195, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 % 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总 额比例 % 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商一 40,730, % 2 供应商二 39,380, % 3 供应商三 21,249, % 4 供应商四 22,513, % 5 供应商五 23,321, % 合计 -- 147,195, % 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2021 年 2020 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 76,262, 79,772, % 管理费用 87,397, 70,180, % 主要系本期人员社保优惠政策取消 的原因导致人员薪酬涨幅较大 财务费用 15,818, 39,222, % 主要系上期美元及巴西里亚尔汇率 大幅波动汇兑损益较大所致 研发费用 70,762, 52,393, % 主要系道明超导科技研发费用石墨 烯膜项目投入较大所致 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 主要研发项目名 称 项目目的 项目进展 拟达到的目标 预计对公司未来发展的影 响 超导科技-石墨 烯导热/散热膜 项目 石墨烯散热膜具备柔 性好、强度高、厚度 可控且散热性优异等 特点。这种新型的热 管理产品在消除局部 热点、平滑温度梯度、 热传导以及改变热流 目前已经实现小 批量的生产，并给 终端送样验证、测 试和供应商导入 评审阶段 目标客户导入及实现量产 化 石墨烯的量产将丰富公司 消费电子领域产品结构， 为公司提供新的利润增长 点，在增加企业经济效益 的同时，拓展公司在功能 膜材料领域的品牌形象与 市场影响力，加快实现公 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 39 方向等具有极高应用 价值，在消费类电子 行业，新能源汽车行 业，通讯设备行业， 工业控制行业，半导 体行业等领域是散热 解决方案中的重要应 用材料。 司在功能性膜领域做大做 强的目标 常州华威-量子 点膜、光学复合 膜项目 增加量子点膜使 LCD 呈现出接近于 OLED 的细腻画面显示.量子 点背光技术可在不增 加厚度的同时提升 LCD 的色域，甚至超 过 OLED 的色域。除 了色域高，另外寿命 长，性能稳定、成本 更低等优势能代替 OLED 获得终端应用； 光学复合膜通过先进 的复合工艺和树脂配 方技术，将多种不同 光学膜组装成单片的 多功能复合增亮膜减 薄厚度、提升热稳定 性能等代替传统背光 模组中多张光学膜。 量子点膜目前主 要做原材料的国 产替代，降低成 本；复合膜逐步量 产已在终端使用 工艺提升，降低生产成本， 提高原材料国产化后的产 品稳定性，高效生产，提 升常州华威产品竞争力 量子点膜、复合膜是华威 的主要产品之一，原材料 国产替代后量产的量子点 膜将有效降低成本、量子 点膜和复合膜的量产将丰 富华威产品群，提升竞争 力，改善经营情况 全棱镜反光材料 制造技术研究 实现的全棱镜结构反 光膜结构是将常规微 三角锥体结构中不反 光的区域进行切割、 组合，形成新多面体 结构阵列，其反射效 率理论上可达到 100%。具有这种结构 的反光膜广角性能优 异，让驾驶者在更远 的距离、多方位比如 一些弯道、大角度都 能清晰辨识交通标志 内容 逐步实现量产，终 端已在使用 项目要求外观表面平整、 光度性能符合 GB/T 18833-2012 Ⅴ类膜；色度 性能符合 GB/T 18833-2012 色度性能要 求；进一步提升反射效率 及广角性能。 全棱镜反光材料作为微棱 镜型反光材料的高端产 品，其核心技术长期以来 被外商垄断，公司通过该 项目实施成功打破垄断， 实现国产化，后续公司将 依托地处国内优势，大力 发展本土品牌，使公司微 棱镜产品在更多的领域得 到应用，使公司产品具有 更强的竞争力。 公司研发人员情况 2021 年 2020 年 变动比例 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 40 研发人员数量（人） 179 152 % 研发人员数量占比 % % % 研发人员学历结构 —— —— —— 本科 18 15 % 硕士 3 2 % 研发人员年龄构成 —— —— —— 30 岁以下 20 17 % 30~40 岁 11 9 % 公司研发投入情况 2021 年 2020 年 变动比例 研发投入金额（元） 70,762, 52,393, % 研发投入占营业收入比例 % % % 研发投入资本化的金额（元） % 资本化研发投入占研发投入 的比例 % % % 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 □ 适用 √ 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2021 年 2020 年 同比增减 经营活动现金流入小计 2,028,511, 1,763,123, % 经营活动现金流出小计 1,479,453, 979,714, % 经营活动产生的现金流量净 额 549,057, 783,408, % 投资活动现金流入小计 233,203, 54,404, % 投资活动现金流出小计 487,159, 198,220, % 投资活动产生的现金流量净 额 -253,956, -143,815, % 筹资活动现金流入小计 110,270, 495,241, % 筹资活动现金流出小计 287,336, 970,937, % 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 41 筹资活动产生的现金流量净 额 -177,066, -475,696, % 现金及现金等价物净增加额 110,795, 140,868, % 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 （1）经营活动现金流出小计较去年同比增加%，主要系本期小微园开发成 本投入增多所致； （2）经营活动产生的现金流量净额较去年同比减少%，主要系道明小微园 工程款支付增多以及开具票据大幅增加，其中存入票据保证金大幅上升所致； （3）投资活动现金流入小计较去年同比增加%，主要系本期购买理财产 品赎回所致； （4）投资活动现金流出小计较去年同比增加%，主要系本期支付杭州道 明科创、惠州骏通建造工程款较多所致； （5）投资活动产生的现金流量净额较去年同比减少%%，主要系本期支付 杭州道明科创、常州华威以及惠州骏通建造工程款较多所致； （6）筹资活动现金流入小计较去年同比减少%，主要系上期银行借款较多 所致； （7）筹资活动现金流出小计较去年同比减少%，主要系上期定期存款以及 筹资性应付票据到期较多； （8）筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加%，主要系上期归还融 资较多所致； （9）现金及现金等价物净增加额较去年同比减少%，主要系理财产品增加 所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 42 √ 适用 □ 不适用 报告期内，经营活动产生的现金流量与净利润存在变动较大主要系小微园销售 回款以及净利润计提商誉减值所致。 五、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 4,172, % 主要系本期其他权益工 具投资鼎创智瑜在持有 期间取得的股利 否 公允价值变动损 益 43, % 主要系远期结售汇业务 公允价值变动所致 否 资产减值 150,013, % 主要系确认子公司常州 华威商誉减值以及部分 存货减值所致 否 营业外收入 4,801, % 主要系收到供应商赔偿 款所致 否 营业外支出 6,952, % 主要系本期对外捐赠、预 计负债以及非流动资产 毁损报废损失支付商业 赔偿金增加所致 否 六、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2021 年末 2021 年初 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 391,470,913. 96 % 261,045,052. 60 % % 主要系上期归还融资较多 应收账款 282,473,995. 20 % 258,880,402. 80 % % 合同资产 700, % % % 存货 1,274,636,58 % 887,922,902. % % 主要系道明科创小微园开发支出增 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 43 38 加所致 投资性房地产 6,349, % 17,201, 2 % % 主要系本期道明新材料以及道明股 份部分房产出租转回所致 长期股权投资 28,510, 8 % 25,240, 1 % % 固定资产 789,072,035. 10 % 636,996,843. 41 % % 在建工程 170,429,709. 90 % 194,081,613. 96 % % 使用权资产 90, % % % 短期借款 4,522, % 178,483,630. 56 % % 主要系道明科创小微园销售回款增 加归还了短期借款所致 合同负债 969,742,594. 34 % 449,551,801. 95 % % 主要系本期小微园销售所致 长期借款 % % % 租赁负债 47, % % % 主要系本期使用新租赁准则科目变 化所致 境外资产占比较高 □ 适用 √ 不适用 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允 价值变动 损益 计入权益 的累计公 允价值变 动 本期计提 的减值 本期购买 金额 本期出售 金额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金 融资产（不 含衍生金 融资产） 52,638,598. 52 43, 377,336,95 270,589,97 159,385,5 4.其他权益 工具投资 21,625,000. 00 3,633, 4 25,258,36 金融资产 小计 74,263,598. 52 43, 377,336,95 270,589,97 181,010,5 上述合计 74,263,598. 52 43, 377,336,95 270,589,97 181,010,5 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 44 金融负债 其他变动的内容 无 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项 目 期末账面价值 受限原因 货币资金 504, 信用证保证金 2,551, 远期结售汇保证金 12,037, 银行承兑汇票保证金 4,588, 保函保证金 30,046, 贷款保证金 固定资产 30,125, 抵押 无形资产 4,176, 抵押 合 计 84,031, 七、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 875, % 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 45 （2）衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 衍生 品投 资操 作方 名称 关联 关系 是否 关联 交易 衍生 品投 资类 型 衍生 品投 资初 始投 资金 额 起始 日期 终止 日期 期初 投资 金额 报告 期内 购入 金额 报告 期内 售出 金额 计提 减值 准备 金额 （如 有） 期末 投资 金额 期末 投资 金额 占公 司报 告期 末净 资产 比例 报 告 期 实 际 损 益 金 额 宁波 银行 无 否 远期/ 期权 4,241. 19 2020 年 02 月 25 日 2021 年 03 月 23 日 2,153. 22 2,153. 22 % 153 .23 招商 银行 无 否 远期/ 期权 3,784. 44 2020 年 04 月 22 日 2021 年 04 月 21 日 2,936. 21 2,936. 21 % 131 .62 农业 银行 无 否 锁汇 6,402. 6 2021 年 12 月 27 日 2022 年 03 月 29 日 6,402. 6 6,402. 6 6,402. 6 % 宁波 银行 无 否 锁汇 1,288. 26 2021 年 11 月 02 日 2022 年 02 月 07 日 1,288. 26 1,288. 26 1,288. 26 % 宁波 银行 无 否 锁汇 1,944. 3 2021 年 11 月 02 日 2022 年 05 月 05 日 1,944. 3 1,944. 3 1,944. 3 % 宁波 银行 无 否 锁汇 3,280. 7 2021 年 11 月 02 日 2022 年 11 月 02 日 3,280. 7 3,280. 7 3,280. 7 % 合计 20,94 -- -- 18,00 12,91 5,089. 43 12,91 % 284 .85 衍生品投资资金来源 自有资金 涉诉情况（如适用） 不适用 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 46 衍生品投资审批董事会公告披露 日期（如有) 2021 年 03 月 26 日 衍生品投资审批股东会公告披露 日期（如有) 2021 年 04 月 17 日 报告期衍生品持仓的风险分析及 控制措施说明（包括但不限于市 场风险、流动性风险、信用风险、 操作风险、法律风险等） 1、公司已制定《金融衍生品交易业务控制制度》，对公司进行金融衍生品投资的风 险控制、审议程序、后续管理等进行明确规定，以有效规范衍生品投资行为，控制 衍生品投资风险。 2、公司财务部门具体负责公司衍生品投资事务。财务部配备投资决策、业务操作等 专业人员拟定衍生品投资计划并在董事会或股东大会授权范围内予以执行。同时， 公司审计部对公司金融衍生品交易决策、管理、执行等工作进行合规性进行监督检 查；负责分析公司的经营状况、事业计划完成情况等，并以此为依据对金融衍生品 交易必要性提出审核意见，并根据管理要求及时提供损益分析数据及风险分析。 3、公司进行金融衍生品交易必须基于公司的实际进出口业务，其合约的外币金额不 得超过进出口业务的预测量。 公司从事的衍生品交易品种全部为远期结汇合同，用于锁定外贸出口的收汇汇率 已投资衍生品报告期内市场价格 或产品公允价值变动的情况，对 衍生品公允价值的分析应披露具 体使用的方法及相关假设与参数 的设定 本公司对衍生品公允价值的核算为期末的未到期远期结汇合同约定汇率与资产负债 表日汇率的差异确认为公允价值变动损益，并同时记入交易性金融资产或交易性金 融负债。2021 年度该部分公允价值变动损益为 万元 报告期公司衍生品的会计政策及 会计核算具体原则与上一报告期 相比是否发生重大变化的说明 无 独立董事对公司衍生品投资及风 险控制情况的专项意见 经审核，我们认为：公司是在保证正常生产经营的前提下，开展金融衍生品交易业 务有利于减少因人民币汇率和利率波动频繁带来的汇兑损失和财务费用，降低汇率 和利率波动对公司业绩的影响，符合公司生产经营的实际需要，有利于公司的长远 发展；公司已就外汇套期保值业务的行为建立了健全的组织机构、业务操作流程、 审批流程及《金融衍生品交易业务控制制度》；开展金融衍生品交易业务相关审批程 序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。因此同意公司 2021 年开展 金额不超过 3 亿人民币（或等值外币）的金融衍生品交易业务，并提交公司 2020 年 度股东大会审议。 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 47 八、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 九、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 浙江龙游 道明光学 有限公司 子公司 反光材料 制造、销 售；货物进 出 198,000,00 0 848,592,03 721,050,88 664,686,19 132,142,17 113,565,00 浙江道明 光电科技 有限公司 子公司 主要从事 各种功能 性薄膜的 100,000,00 0 613,320,96 458,293,06 280,007,46 88,714,643 .61 80,589,086 .25 常州华威 新材料有 限公司 子公司 光学膜、增 光膜、扩散 膜的制造 销售 80,815,200 393,087,45 230,610,12 159,207,93 -8,197,264. 94 -4,683,795. 37 浙江道明 科创实业 有限公司 子公司 小微园开 发、销售 100,000,00 0 1,464,814, 338,572,07 -62,647,79 -61,365,03 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 十、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 十一、公司未来发展的展望 （一）行业格局和趋势 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 48 详见本报告第三节之“一、报告期内公司所处的行业情况”及“二、报告 期内公司从事的主要业务”。 （二）公司发展战略及发展规划 公司成立至今一直秉持以反光材料为主、以反光材料生产所沉淀、积累的 技术平台为基础进行横向拓展和产业升级的经营理念，始终沿着自主研发的精 密涂布、复合技术、微纳米复制、转印技术及挤出、压延技术的主线向相关领 域及上下游进行协同拓展，通过近几年产业链的平台化整合，在主营反光材料 领域充分实现向前和向后一体化，实现关键核心产品原材料自给自足的同时， 以微纳技术、磁控溅射、功能薄膜和高分子材料为重点研究方向，加强前瞻性、 创新性技术开发，构建人才、技术、资本和管理多功能综合型集群创新创业的 孵化共享平台，着力打造产品覆盖更齐全、研发技术更先进、产业格局更多元 的新材料产业集团。 根据公司技术路径及下游应用领域的不同，公司主营业务分为以围绕人、 车、路三大公共安全防护领域的玻璃微珠型反光材料、转型升级后的微纳米棱 镜型反光材料、以增亮、复合、量子点膜为代表的微纳光学显示材料、以消费、 动力电池用铝塑膜为主的新能源材料、以PC/PMMA板材、高性能离型材料、石墨 烯膜为主的电子功能材料等四大板块。今后，公司将在柔性显示用关键材料、 导热材料、透明导电薄膜等新型光电材料、新能源材料领域进行积极拓展，逐 步打造为创新能力强劲、产品丰富、品质卓越、品牌超群的全球化综合性功能 型膜材生产企业。 （三）2022年经营计划 1、各业务板块发展 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 49 （1）公共安防材料板块-车辆安全防护材料及制品 根据中汽协发布2022年中国汽车市场趋势分析报告。报告显示，2022年中 国汽车总销量预计达到2750万辆，同比增长5%左右。其中，乘用车为2300万辆， 同比增长7%；商用车为450万辆，同比下降6%；二手车交易市场，根据往年交易 量和其他多方原因，预计2022年为1100万辆。同时，1月18日，部际联席会议2022 年度工作会议指出，2022年是我国新能源汽车乘势而上、加快发展的关键一年。 要落实碳达峰碳中和目标，编制汽车产业绿色发展路线图，尽早研究明确新能 源汽车车购税优惠延续等支持政策，完善积分管理要求，稳定市场预期。政策 与市场双驱动力下，新能源汽车有望突破600万辆，新能源汽车渗透率在22%左 右。公司车辆安全防护项目组将稳固原有省份基础上，持续开拓新增省份弥补 广东半成品车牌市场；并紧抓电动自行车、新能源增长需求扩大新能源车牌的 市场份额；重点扩展海外中东、南美、Rcep、俄罗斯等国家车牌膜市场，维持 原有车辆安全防护板块的增速。将来，随着新制式车牌的推广使用，较老制式 车牌具有更优异的辨识性的同时，彻底解决了车牌制作过程对环境的影响在促 进公司车牌膜销量的同时，也将拉动公司配套的热转印膜销量。同时，车身反 光标识方面公司利用在国内商用车主机厂占比较高优势，陆续启动车花专项、 车用标识牌专项、汽车徽标专项等衍生产品，目前已经与相关主机厂送样测试， 后期将带来新的增长。 （2）公共安防材料板块-个人安全防护材料及制品 随着国内相关标准及法律法规的健全，人们对个人安全的需求意识持续提 高。国内个人劳保安防市场可以每年30%以上的增速持续增长，且近几年劳保、 工装需求不断提高标准化、规范化都将给个人安全防护新增增量市场；同时， 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 50 国内特种防护类市场，大部分以进口产品居多，随着公司在国内一些专业类市 场需求产品上研发突破的努力，将针对国内特种防护类市场推出一系列的高性 能、高品质的产品可实现进口替换。 除上述专用市场外，民用休闲类产品使用反光材料的比例逐年提升。运动 休闲品牌、及大部分时装都逐步增加反光材料的创新应用。公司将凭借自身深 耕反光材料多年的技术积累优势，联合国内外优秀品牌，对运动休闲类产品市 场进行持续的突破及开发。 故随着未来职业防护领域和民用及消费时尚类领域的应用场景的增多，个 人安全防护市场将作为2022年度反光材料业务板块重点突破项目，将有望打破 以往增速，在特种领域和民用领域齐发力。 （3）公共安防材料板块-道路交通安全防护材料及制品 公司道路交通事业部将积极调整业务布局，紧跟国家“十四五”交通规划 建设内容，借助微棱镜反光膜在高速公路、国道、城市道路标志牌、防护和养 护、道路交通、旅游景区、路牌门牌等场景的采用，以及随着全棱镜产品的推 广，将进一步加快在存量市场的进口替代步伐；交安配套反光材料专项针对其 材料对柔韧性、耐增塑剂析出、易加工等要求专门成立研发和销售团队对该领 域进行应用创新；同时，立足行业前景规划，加快新产品在智慧城市、智慧交 通替代方案，向各省份通过数码打印技术实现二维码门楼牌的应用推广，顺势 推动公司棱镜膜的应用。 （4）微纳光学显示材料板块2022年将继续调整增光膜客户结构，增亮产品 将从TV向MNT应用转换；复合膜随着产线逐步投产及前期客户验证的逐步通过将 逐步放量；量子点膜根据下游客户价格选择性供应。重点加大复合膜生产销售， 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 51 改善目前经营情况。 （4）随着消费电子轻薄化、小型化和定制化的发展，除传统笔电外，新兴 消费电子的兴起也都带动软包电池需求不断增加，打造铝塑膜需求的安全垫， 公司将提高在中高数码电池客户的份额；同时，动力软包电池是未来铝塑膜的 驱动核心，动力软包电池铝塑膜终端市场主要为新能源汽车领域，其正处于成 长阶段，增速较快，发展潜力较大，公司将会加快推动动力电池客户验证，导 入产品，提升渗透率。 （5）电子功能材料板块持续做技术创新，终端验证及导入工作。 2、坚持自主研发、夯实核心竞争力 2022年将一如既往的以技术研发和产品创新作为企业的核心竞争力，持续 加大在创新工作上的投入。重点推进杭州研究的建设，预计Q4完成光学方向具 有国际领先水平的含设计、微纳加工、测量装备的超精密光学实验室的设施落 地及团队组建，以及基于光电薄膜、高分子材料设计基础平台的建设，实现研 究院研发工作的运营启动，打造现代化、高标准功能性薄膜研发中心，为持续 提升企业核心竞争力提供强有力的保障；各研发平台及各子公司研发部门将大 力推进各领域的产品开发、新材料引进及成本下降工作；集中力量对重点项目 持续开发和优化，如基于微棱镜产品的高效、低能耗、高光学稳定性的配方和 工艺开发；基于高容量储能、动力电芯提升耐深冲性能的铝塑复合膜开发；基 于车辆内饰用INS膜、装饰膜的高耐候、可吸塑成型PMMA、ABS基膜开发等项目 与；并且持续对卡脖子的关键核心材料特别是进口材料进行国产化、自产化开 发；有序推进浙江省重点研发计划项目“可折叠手机盖板用光学级无色透明聚 酰亚胺基膜的研发和产业化”的研发工作；持续完成2021年通过立项的省级新 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 52 产品试制计划项目研发工作，并对拟开发新产品积极申报省级项目；根据实际 需求公司科技评审委员会拟组织自主研发项目立项并有序推动确保各项目按计 划完成。 3、道明光学新型光电功能薄膜华南运营中心及杭州企业研究院投入使用 随着显示领域向轻薄化、智能化、高性能等方面发展，产品更新换代、技 术升级速度加快，对功能性材料的轻量化、集成化等特性要求越来越高。该领 域对生产门槛，尤其是对车间的洁净度、温湿度、防静电、密封性要求比一般 生产车间要高，对企业的研发实力、产品品质、交货期要求也较高，行业壁垒 较高。目前惠州骏通已搬迁至华南运营中心，将持续不断加大研发投入，推出 高端、高精密先进功能薄膜产品，满足不断增长的市场需求，丰富公司产品结 构，为公司提供了新的利润增长点，在增加企业经济效益的同时，拓展公司在 光学膜领域的品牌形象与市场影响力。同时，将尽快推进杭州研究院的装修及 搬迁工作，加强周边院校合作，引进高层次人才，加快实现公司在功能性膜领 域做大做强的目标，符合公司的长远规划和战略布局。 4、加快安防小微园一、二期项目竣工验收及交付交割 2022年度将进一步加快安防小微园一、二期厂房部分的竣工验收，依照 相关约定解决一期施工方延期竣工和公司对业主延期交付赔偿的问题；同时， 公司正积极与相关政府部门推进小微园相关产权分割政策，依约为业主办理不 动产权证。 （四）、主要风险因素及公司应对策略 （一）经营管理风险 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 53 近年来，公司不断拓展业务，并通过投资设立国内外子公司扩大全国市场 规模；同时，2017年完成华威新材料的100%股权收购，公司资产和业务规模不 断得到快速扩张，进而对公司经营管理、市场开拓和定价能力提出更高的要求， 同时也增加了管理和运作的复杂程度。尤其近两年海外疫情未得到有效控制， 产品出口和原材料采购均受一定程度的影响，若疫情造成全球经济持续回落， 将对公司出口业绩和海外子公司经营都会存在不利影响。近年来，公司虽然已 根据实际情况建立起一套完整的内部控制制度，但是随着公司业务的不断拓展 和规模扩张，公司将面临管理模式、人才储备、技术创新及市场开拓等多方面 的挑战。如果公司管理水平和人才储备不能适应公司规模迅速扩张的需要，组 织架构和管理模式未能随着公司规模的扩大而及时调整和完善，将难以保证公 司管理水平与经营规模同步增长，使公司面临一定的管理风险。公司未来仍将 不断加大对公司信息化平台的建设，提升公司经营及管理效率。 （二）原材料价格波动的风险 公司原材料主要为化工类产品，细分类别繁多。受市场因素影响，相关原 辅材料价格波动频繁，尽管单一原材料价格的波动对企业盈利能力的影响较为 有限，但如果未来受疫情、国内外经济形势、通货膨胀、供求情况等多方面因 素影响，若多项主要原辅材料采购价格持续波动，且公司产品售价无法及时进 行相应调整，将对公司营运资金的安排和生产成本的控制带来不确定性，进而 影响公司经营业绩。 公司将密切关注经济形势的变化，跟踪主要原料的市场价 格走势，采取多方比价、批量采购等措施合理安排库存，尽量稳定原料采购价 格，及时调整产品的销售价格，一定程度上可以缓解原材料价格上涨带来的风 险。同时，公司目前正积极推进部分主要产品的原材料国产化工作。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 54 （三）应收账款风险 目前公司反光材料业务客户大多数属于中小型客户，应收账款单个客户余 额数总体较低，主要采用赊销的方式。随着公司产品结构化的调整，新客户的 增加，公司应收账款规模相应增长。近几年，随着公司拓展海外业务，海外应 收账款规模可能保持在较高水平，并影响公司的资金周转速度和经营活动的现 金流量。目前，海外子公司存在应收货款超1500万美元，存在因货款无法收回 的坏账风险以及新兴国家货币升值带来的汇兑风险。未来公司将加强赊销和欠 账的监控及催收，加强控制海外子公司所对应客户的应收账款，鼓励采用款到 发货模式，并建立客户信用评估体系，针对不同信用等级客户给予不同的账期。 （四）汇率波动风险 公司海外业务中，日常经营涉及到外汇收支，若在此期间，国际外汇市场 出现剧烈波动，将对公司的经营造成一定影响。公司财务部门将密切关注国际 金融市场动态和外汇市场走势，在进行原材料、设备进口采购和出口销售时， 尽可能选择对公司相对有利的外汇结算方式和币种。2022年度公司将秉承汇率 中性原则，继续开展远期结售汇业务和外汇套期保值业务，规避外汇市场的风 险，防范汇率大幅波动对公司造成的不良影响。 （五）安防小微园产权分割政策未能落实及未能及时交付违约风险 小微园相关政策一直处于探索过程，如出现譬如小微园入园政策、产权分 割政策、按揭政策的变化或落实问题，也可能会对本项目销售产生不利影响， 亦可能造成公司违约。如因产权分割政策仍未落实或不明确等原因致使公司无 法依约办理不动产权证的，公司可能因此承担相关责任，对公司名誉及股价亦 可能造成影响。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 55 2020年2月3日，公司小微园项目实施主体道明科创实业与鲲鹏建设签订《建 设工程施工合同》，由被告鲲鹏建设承建原告道明安防产业园建设项目一期A地 块16幢五层厂房的建设工程项目。合同约定的计划开工日期为2020年2月11日(实 际开工日期为2020年2月21日)，计划竣工时间是2021年1月6日，工期总日历天数 330天。截止目前，该项目仍未完成竣工验收，从而造成建设单位道明科创实业 未能在合同约定时间即2021年8月31日前向小微园业主交付，造成已购企业主可 能存在向建设单位道明科创实业要求支付违约金的情况，公司认为鲲鹏建设的 行为已严重违反了施工合同的约定，给公司造成了损失，损害了公司的合法权 益，因此建设单位道明科创实业于2022年1月向法院提起诉讼。目前，公司正积 极推进一期、二期项目的竣工验收，建设单位也将根据法律法规等相关规定要 求施工单位支付逾期违约金、追索相应损失包括但不限于已购企业主向建设单 位道明科创实业要求支付的违约金。 （六）市场竞争风险 随着反光材料行业的市场化和充分竞争，公司产品在市场上面临国际和国 内同行的竞争。公司通过自主研发、自我创新和经验积累，掌握了玻璃微珠型 反光材料的核心技术，在国内达到全行业领先水平；从而在市场竞争中获得较 大优势，具备较强市场竞争力，凭借技术实力、资金优势，在竞争中处于先发 地位。但随着注册制的实施，国内反光材料同行借助资本市场启动融资扩大反 光材料应用领域，行业竞争逐步加剧。国内的竞争对手也可能通过资本融资后 加大研发投入、扩大产能等方式参与市场竞争。如果市场竞争加剧，可能导致 供给过剩、产品价格下降，进而导致行业毛利率下降。如果公司无法采取积极、 有效的策略成功应对，则公司可能出现产品竞争力下降，从而导致收入下滑、 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 56 毛利率下降，经营业绩可能受到不利影响。 目前公司反光材料上游原材料全面实现国产化，核心材料实现自产，下游 横跨道路安全防护、个人安全防护、车辆安全防护三大应用领域，并不断开拓 新的民用市场。公司将充分发挥前后一体化的核心优势，并加大研发创新能力， 保持公司反光材料龙头地位。 同时，全资子公司常州华威新材料有限公司主要产品原为 LCD 用多功能复 合型增亮膜卷材及光学膜片材（合成液晶模组光学膜片）。这几年光学显示行业 在国家政策支持和市场需求带动下，带动显示用光学膜快速发展的同时，所处 的显示行业存在技术路径、潜在竞争者、竞争者及其主要产品、替代品方面都 发生了显著变化，导致行业竞争加剧。OLED、MicroLED 等无须背光能柔性甚至 可以卷曲折叠的显示屏不断蚕食 LCD 显示市场，使 LCD 显示应用向传统中低端 的电视和电脑桌面显示及笔记本电脑显示集中，手机和平板及高端电视逐步被 新型的显示技术 OLED、MicroLED 取代。以及量子点、Mini-LED 等新型显示技术 渗透率提升、并随着液晶显示轻薄化发展，主要产品增光膜逐步被复合膜替代， 常州华威新增的两条复合膜生产线产能尚未得到全面释放，没有及时调整产品 结构或产能规模不及竞争对手，存在预期不达标或无法适应行业竞争环境的风 险。公司目前正积极加快复合膜产生的产能释放以及完成量子点膜原材料国产 化以及新品研发，拓宽华威产品群。 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类 型 接待对象 谈论的主要 内容及提供 的资料 调研的基本情况索 引 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 57 2021 年 04 月 06 日 永康 实地调研 机构 公司投资者 主要了解公 司各业务板 块的进展概 况和未来发 展规划 详见公司于 4月 6号 在互动易披露的投 资者活动记录表 2021 年 05 月 11 日 永康 实地调研 机构 国泰基金 主要了解公 司各业务板 块的进展概 况和未来发 展规划 详见公司于 5 月 12 号在互动易披露的 投资者活动记录表 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 58 第四节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》、《公司章程》等法律法规和规章制度的要求，结合 公司实际情况，不断规范和完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度， 加强信息披露工作，积极开展投资者关系管理工作，提升公司治理水平，确保 公司规范运作。 （一）关于股东与股东大会 报告期内，公司共召开股东大会1次，会议召集、召开及表决程序均符合《公 司法》及《公司章程》《股东大会议事规则》等有关规定和要求；采取现场与网 络投票相结合的会议方式，平等对待每一位股东，提高中小股东参与股东大会 的便利性，并单独统计中小投资者的表决结果，切实维护中小投资者权益。 （二）关于董事与董事会 报告期内，公司共召开5次董事会。董事会由9名董事组成，其中3名为独立 董事。报告期内，全体董事严格按照《公司法》和公司《章程》、《董事会议事 规则》的规定，规范董事会的召集、召开和表决；认真出席董事会和股东大会， 积极参加对相关知识的培训，学习最新有关法律法规，勤勉尽责。根据《上市 公司治理准则》的要求，本公司在董事会下设审计、提名、薪酬与考核和战略 四个专门委员会，并按照规则运作。 （三）关于监事与监事会 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 59 报告期内，公司共召开了4次监事会。公司监事会设监事3名，其中职工监 事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。公司监事会严格按照《公 司章程》《监事会议事规则》的相关规范文件的要求，认真履行职责。各位监事 对公司财务、董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公 司及股东的合法权益。 （四）关于控股股东与公司 公司严格按照有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求规范运 作，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面相互独立，公司董 事会、监事会和内部经营机构能够独立运作，公司的重大决策由股东大会依法 做出。报告期内，公司控股股东及其关联方不存在占用公司资金的情况，不存 在损害公司及公司股东利益的情形；公司不存在为控股股东及其关联方提供担 保事项。 （五）关于绩效评价与激励约束机制 报告期内，为完善公司董事、监事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学 有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、监事与高级管理人员的工作积极 性，提高公司的经营管理效益，明确了薪酬的标准与发放，并制定了《董事、 监事、高级管理人员薪酬管理制度》；同时，聘请外部咨询机构建立了销售、行 政等各部门的绩效考核制度，进一步完善公司绩效考核体系。 （六）关于信息披露与投资者关系管理 公司严格按照有关法律法规和《信息披露事务管理制度》、及《公司章程》 的有关规定和要求，真实、准确、及时、完整、公平地履行信息披露义务，确 保所有投资者公平获取公司信息，增加了公司信息透明度。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 60 同时，公司制定了《投资者关系管理工作制度》，规定董事会秘书为公司投 资者关系管理事务的负责人，董事会办公室是投资者关系管理工作的职能部门， 负责公司投资者关系的管理工作，在互动易平台上回答投资者关心的各类问题， 接听投资者电话，将投资者反映的问题与建议及时反馈董事会或公司管理层， 加强与投资者及潜在投资者之间的沟通。也时常跟董监高、市场部等分享市场 中关于有违准确、及时、公平等原则的违规案例，进一步加强和规范公司投资 者关系管理的透明度。 （七）内部审计 按照本公司董事会及其下设审计委员会的要求，由审计部组织有关部门和 人员，从内部环境、风险评估、控制措施、信息与沟通、检查监督几个方面， 对公司报告期的内部控制特别是与财务报表相关的内部控制的有效性进行了评 估。公司审计监察部针对内控的重点或高风险领域，在年度内对所属各子公司 进行了一次审计，审计的内容包括企业内控体系建设的开展与落实情况、人力 资源管理、资金营运管理、项目投资管理等。根据审计发现的问题，适时地提 出来预防性的纠正措施，出具了内部控制审计报告，提出了改进建议，下发各 公司进行整改，并持续跟踪落实。 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的 独立情况 公司严格按照《公司法》和公司章程规范运作，建立健全公司的法人治理 结构，与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 61 立完整的业务及自主经营能力。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2020 年年度股东 大会 年度股东大会 % 2021 年 04 月 16 日 2021 年 04 月 17 日 具体内容详见披 露于《证券时报》、 《上海证券报》及 巨潮资讯网 （ ）的《2020 年 年度股东大会决 议的公告》（公告 编号：2021-020）。 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 职务 任职 状态 性别 年龄 任期 起始 日期 任期 终止 日期 期初 持股 数 （股） 本期 增持 股份 数量 （股） 本期 减持 股份 数量 （股） 其他 增减 变动 （股） 期末 持股 数 （股） 股份 增减 变动 的原 因 胡智 彪 董事 长、总 经理 现任 男 52 2007 年 11 月 18 日 2023 年 07 月 27 日 23,671 ,702 0 0 0 23,671 ,702 胡智 雄 副董 事长、 副总 经理 现任 男 60 2007 年 11 月 18 日 2023 年 07 月 27 日 24,191 ,702 0 0 0 24,191 ,702 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 62 胡锋 董事 现任 男 37 2020 年 07 月 27 日 2023 年 07 月 27 日 0 0 0 0 0 陈樟 军 董事 现任 男 44 2017 年 08 月 03 日 2023 年 07 月 27 日 0 0 0 0 0 张亚 东 董事 现任 男 36 2020 年 07 月 27 日 2023 年 07 月 27 日 0 0 0 0 0 陈文 甲 董事 现任 男 38 2020 年 07 月 27 日 2023 年 07 月 27 日 0 0 0 0 0 蔡宁 独立 董事 现任 男 59 2017 年 08 月 03 日 2023 年 07 月 27 日 0 0 0 0 0 金盈 独立 董事 现任 女 39 2020 年 07 月 27 日 2023 年 07 月 27 日 0 0 0 0 0 陈连 勇 独立 董事 现任 男 47 2020 年 07 月 27 日 2023 年 07 月 27 日 0 0 0 0 0 郭育 民 监事 现任 男 41 2007 年 11 月 18 日 2023 年 07 月 27 日 468,00 0 0 117,00 0 0 351,00 0 朱献 勇 监事 现任 男 49 2020 年 07 月 27 日 2023 年 07 月 27 日 0 0 0 0 0 陈纯 洁 监事 现任 女 38 2015 年 01 月 08 日 2023 年 07 月 27 日 0 0 0 0 0 施东 财务 离任 男 50 2020 2021 0 0 0 0 0 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 63 月 总监 年 06 月 01 日 年 04 月 26 日 钟寿 生 财务 总监 现任 男 55 2021 年 06 月 30 日 2023 年 07 月 27 日 0 0 0 0 0 钱婷 婷 董事 会秘 书 现任 女 33 2021 年 03 月 24 日 2023 年 07 月 21 日 0 0 0 0 0 合计 -- -- -- -- -- -- 48,331 ,404 0 117,00 0 0 48,214 ,404 -- 报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 √ 是 □ 否 公司董事会于2021年4月26日收到财务总监施东月先生递交的书面辞职报告， 施东月先生因个人原因申请辞去公司财务总监职务，辞职后将不再担任公司任 何职务，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效，其辞职不会影响公司相关 工作的正常开展。 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 钱婷婷 董事会秘书 聘任 2021 年 03 月 24 日 经 2021 年 3 月 24 日第五届董事会第五次会议 审议 施东月 财务总监 解聘 2021 年 04 月 26 日 因个人原因辞职 钟寿生 财务总监 聘任 2021 年 06 月 30 日 经 2021 年 6 月 30 日第五届董事会第七次会议 审议 2、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 （1）董事会成员 胡智彪先生，中国国籍，1970年生，无境外永久居留权。2007年至今，担 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 64 任公司董事长兼总经理。现兼任浙江道明新材料有限公司、浙江龙游道明光学 有限公司、浙江道明光电科技有限公司、浙江道明光学材料销售有限公司、浙 江道明科创实业有限公司、杭州道明科创新材料有限公司、永康道明物业管理 有限公司、浙江道明超导科技有限公司等子公司执行董事及总经理；常州华威 新材料有限公司执行董事；安徽易威斯新能源科技股份有限公司、南京迈得特 光学有限公司董事；浙江道明投资有限公司监事。 胡智雄先生，中国国籍，1962年生，高级经济师，无境外永久居留权。2007 年至今，担任公司副董事长、副总经理。现兼任浙江道明投资有限公司董事长； 浙江高得宝利新材料有限公司、惠州骏通新材料有限公司执行董事；惠州道明 华威科技有限公司执行董事兼总经理;浙江道明新材料有限公司、杭州道明科创 新材料有限公司、浙江道明科创实业有限公司、永康道明物业管理有限公司、 浙江道明超导科技有限公司监事。 胡锋先生，中国国籍，1985年生，无境外永久居留权。2020年7月起担任公 司董事、副总经理，主要全面负责全资子公司龙游道明经营管理工作，现兼任 杭州黑钻科技有限公司董事。 陈樟军先生，中国国籍，1978年生，无境外永久居留权。2007年12月进入 公司，先后担任公司营销中心经理、总监、董事长助理、监事。2017年8月起担 任公司董事，主要全面负责全资子公司常州华威新材料经营管理工作，现兼任 苏州奥浦迪克光电技术有限公司董事。 张亚东先生，中国国籍，1986年生，无境外永久居留权。2007年10月进入 公司，先后担任公司物控部主管、交通工程事业部主管。2020年7月起担任公司 董事，主要全面负责公司交通工程事业部。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 65 陈文甲先生，中国国籍，1984年生，无境外永久居留权。2009年7月起曾任 浙江万金实业有限公司销售经理，2016年3月进入公司曾任公司区域经理，2020 年7月起担任公司董事，主要全面负责公司个人防护事业部。 陈连勇先生，中国国籍，1975年生，本科学历，正高级会计师，注册会计 师、注册税务师，无境外永久居留权。曾任绍兴鉴湖高尔夫有限公司财务部经 理、总监，广宇集团股份有限公司审计部经理、总会计师，浙江广宇创业投资 管理有限公司监事等。现任广宇集团股份有限公司副总裁、总会计师，现兼任 浙江广宇丁桥房地产开发有限公司、绍兴鉴湖高尔夫有限公司、杭州益光房地 产开发有限公司监事；杭州广宇健康管理有限公司法定代表人、执行董事兼总 经理；杭州市上城区广宇小额贷款有限公司、一石巨鑫有限公司董事；浙江华 正新材料股份有限公司、浙江严牌过滤技术股份有限公司、宁波能之光新材料 科技股份有限公司、杭州平治信息技术股份有限公司独立董事，2020年7月起兼 任公司独立董事。 蔡宁先生，中国国籍，1963年生，浙江大学管理工程博士，教授、博士生 导师，无境外长期居留权。曾任浙江大学对外经贸学院讲师、副教授，浙江大 学经济学院教授。现任浙江大学公共管理学院教授，现兼任浙江省公共政策研 究院副院长、杭州迪格管理咨询有限公司法定代表人、浙江省企业社会责任促 进会会长、杭州锐思企业管理咨询有限公司董事；同时兼任浙江晨光电缆股份 有限公司、浙江明泰控股发展股份有限公司、浙江珊溪水利水电开发股份有限 公司、浙江双环传动机械股份有限公司独立董事；2017年8月起兼任公司独立董 事。 金盈女士，中国国籍，1983年生，法学本科，无境外永久居留权。曾任浙 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 66 江五联律师事务所律师，2015年2月至今担任北京盈科（杭州）律师事务所高级 合伙人律师、监事会副主任。现兼任永杰新材料股份有限公司独立董事，2020 年7月起兼任公司独立董事。 （2）监事会成员 郭育民先生，中国国籍，1981年生，无境外永久居留权。2007年11月至今， 担任公司员工代表监事，并全面负责道明光电、龙游道明生产管理工作。 朱献勇先生，中国国籍，1973年生，本科学历，无境外永久居留权。曾任 担任中国三鼎控股集团有限公司旅业板块稽察负责人、贸易板块财务部部长， 2019年6月进入公司，现任审计监察部经理、监事。 陈纯洁女士，中国国籍，1984年生，本科学历，无境外永久居留权。2005 年11月进入公司，现任公司外贸部业务主管。2017年8月起担任公司监事。 （3）高级管理人员 胡智彪，公司总经理 个人简历详见第一节“董事会成员”部分介绍。 胡智雄，副总经理 个人简历详见第一节“董事会成员”部分介绍。 胡锋，董事 个人简历详见第一节“董事会成员”部分介绍。 钱婷婷，董事会秘书 钱婷婷女士, 女，1990年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。 2012年7月进入公司担任证券事务代表，浙江上市公司协会第三届证代专业委员 会委员，2021年3月担任公司第五届董事会董事会秘书。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 67 施东月，财务总监（2021年4月离任） 施东月先生，中国国籍，1972年出生，本科学历，高级会计师、注册会计 师、注册资产评估师、注册税务师，无境外永久居留权。1994年参加工作曾任 杭州西子会计师事务所审计经理、部门经理；浙江中汇会计师事务所高级经理； 广宇集团股份有限公司财务经理、总会计师；浙江华元控股有限公司总会计师； 浙江中梁置业有限公司财务总监；浙江爱茵霍芬置业有限公司财务总监；嵊州 浙旭置业有限公司财务总监；2020年6月起公司担任财务总监，于2021年4月因 个人原因辞职。 钟寿生，财务总监 钟寿生先生，中国国籍，1968年出生，本科学历，高级会计师，无境外永 久居留权。2002年6月至2005年10月曾任中天建设集团浙江安装工程有限公司财 务部副经理；2005年10月至2013年3月曾任万向硅峰电子有限公司财务主管、财 务部经理；2013年3月进入公司全资子公司浙江龙游道明光学有限公司任财务部 经理；2017年8月任公司全资子公司常州华威新材料有限公司财务经理；2021年 6月30日起担任公司财务总监。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓 名 股东单位名称 在股东单 位担任的 职务 任期起始日 期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 胡智彪 浙江道明投资有限公司 监事 2002年 06月 04 日 否 胡智雄 浙江道明投资有限公司 董事长 2002年 06月 04 日 否 在股东单位 任职情况的 说明 截止报告期末，浙江道明投资有限公司持有公司 249,600,000 股，为公司 5% 以上股东，公司董事胡智 雄先生在道明投资担任董事长职务，董事胡智彪先生在道明投资担任监事职务。 在其他单位任职情况 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 68 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓 名 其他单位名称 在其他单 位担任的 职务 任期起始日 期 任期终止日期 在其他单位是 否领取报酬津 贴 胡智彪 浙江道明新材料有限公司 执行董事 及总经理 2007年 12月 17 日 否 胡智彪 浙江龙游道明光学有限公司 执行董事 及总经理 2013年 04月 19 日 否 胡智彪 浙江道明光电科技有限公司 执行董事 及总经理 2014年 06月 16 日 否 胡智彪 浙江道明光学材料销售有限公司 执行董事 及总经理 2013年 06月 18 日 否 胡智彪 常州华威新材料有限公司 执行董事 及总经理 2017年 07月 26 日 否 胡智彪 杭州道明科创新材料有限公司 执行董事 及总经理 2018年 12月 11 日 否 胡智彪 浙江道明科创实业有限公司 执行董事 及总经理 2019年 03月 20 日 否 胡智彪 浙江道明超导科技有限公司 执行董事 及总经理 2020年 10月 12 日 否 胡智彪 永康道明物业管理公司 执行董事 及总经理 2020年 03月 04 日 否 胡智彪 南京迈得特光学有限公司 董事 2021年 01月 21 日 否 胡智彪 安徽易威斯新能源科技股份有限公司 董事 2015年 12月 10 日 否 胡智雄 浙江道明新材料有限公司 监事 2007年 12月 17 日 否 胡智雄 惠州骏通新材料有限公司 执行董事 2017年 07月 26 日 否 胡智雄 惠州道明华威科技有限公司 执行董事 及总经理 2019年 09月 04 日 否 胡智雄 杭州道明科创新材料有限公司 监事 2018年 12月 11 日 否 胡智雄 浙江道明科创实业有限公司 监事 2019年 03月 20 日 否 胡智雄 永康道明物业管理公司 监事 2020年 03月 04 日 否 胡智雄 浙江道明超导科技有限公司 监事 2020年 10月 否 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 69 12 日 胡智雄 浙江高得宝利新材料有限公司 执行董事 2014年 12月 24 日 否 陈樟军 苏州奥普迪克光电技术有限公司 董事 2017年 09月 30 日 否 胡锋 杭州黑钻科技有限公司 董事 2020 年 11 月 30 日 否 蔡宁 浙江双环传动机械股份有限公司 独立董事 2016年 05月 08 日 是 蔡宁 浙江晨光电缆股份有限公司（新三板） 独立董事 2016年 03月 01 日 是 蔡宁 浙江明泰控股发展股份有限公司 独立董事 2019 年 11 月 01 日 是 蔡宁 浙江珊溪水利水电开发股份有限公司 独立董事 2020年 04月 01 日 是 蔡宁 杭州迪格管理咨询有限公司 法定代表 人 2006年 12月 12 日 否 蔡宁 杭州锐思企业管理咨询有限公司 董事 2001年 03月 09 日 是 陈连勇 广宇集团股份有限公司 副总裁、总 会计师 2007年 10月 11 日 是 陈连勇 杭州市上城区广宇小额贷款有限公司 董事 2016年 06月 01 日 否 陈连勇 浙江广宇丁桥房地产开发有限公司 监事 2007年 10月 01 日 否 陈连勇 杭州广宇健康管理有限公司 执行董事 2018年 01月 01 日 否 陈连勇 一石巨鑫有限公司 董事 2019年 04月 01 日 否 陈连勇 杭州益光房地产开发有限公司 监事 2019年 04月 01 日 否 陈连勇 浙江华正新材料股份有限公司 独立董事 2017年 04月 01 日 是 陈连勇 浙江严牌过滤技术股份有限公司 独立董事 2017年 04月 01 日 是 陈连勇 宁波能之光新材料科技股份有限公司 独立董事 2020年 08月 01 日 是 陈连勇 杭州平治信息技术股份有限公司 独立董事 2019年 01月 01 日 是 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 70 金盈 永杰新材料股份有限公司 独立董事 2018年 01月 01 日 是 在其他单位 任职情况的 说明 浙江龙游道明光学有限公司、浙江道明光电科技有限公司、浙江道明新材料有限公司、浙江道明光学材 料销售有限公司、常州华威新材料有限公司、杭州道明科创新材料有限公司、浙江道明科创实业有限公 司、浙江道明超导科技有限公司为公司全资子公司；惠州骏通新材料有限公司、永康道明物业管理有限 公司为公司全资孙公司；惠州道明华威科技有限公司为公司全资孙公司的全资子公司；安徽易威斯新能 源科技股份有限公司为公司原控股子公司，2017 年 9 月不再纳入合并报表范围；南京迈得特光学有限公 司、杭州黑钻科技有限公司、苏州奥浦迪克光电技术有限公司为公司参股子公司。 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事和高级管理人员的报酬按照公司董事会《薪酬与考核委员会工 作规则》的规定，结合其经营绩效、工作能力、岗位职级、年度总结报告等考 核确定并发放。在公司履职的董事、监事和高级管理人员按具体职务领取薪酬， 公司每月发放岗位工资，并根据其年度绩效和年度总结汇报给予激励；第五届 董事会确定独立董事董事薪酬8万元/年（税前），由第四届董事会第二十四次会 议审议通过，并提交2020年第三次临时股东大会审议通过；董事、监事、高级 管理人员本年度从公司实际获得及应得报酬总额（税前）为万元。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 税前报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 胡智彪 董事长 男 52 现任 否 胡智雄 副董事长 男 60 现任 否 胡锋 董事 男 37 现任 否 陈樟军 董事 男 44 现任 否 张亚东 董事 男 36 现任 否 陈文甲 董事 男 38 现任 否 蔡宁 独立董事 男 58 现任 8 否 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 71 金盈 独立董事 女 38 现任 8 否 陈连勇 独立董事 男 46 现任 8 否 郭育民 监事 男 41 现任 否 朱献勇 监事 男 49 现任 否 陈纯洁 监事 女 38 现任 否 施东月 财务总监 男 50 离任 否 钟寿生 财务总监 男 55 现任 否 钱婷婷 董事会秘书 女 33 现任 否 合计 -- -- -- -- -- 六、报告期内董事履行职责的情况 1、本报告期董事会情况 会议届次 召开日期 披露日期 会议决议 第五届董事会第五次会议 2021 年 03 月 24 日 2022 年 03 月 26 日 具体内容详见披露于《证券 时报》《上海证券报》和巨潮 资讯网（） 的《董事会决议公告》（公告 编号：2021-003）。 第五届董事会第六次会议 2021 年 04 月 26 日 2021 年 04 月 27 日 具体内容详见披露于《证券 时报》《上海证券报》和巨潮 资讯网（） 的《2021 年第一季度报告正 文》（公告编号：2021-021）、 《2021 年第一季度报告全 文》。 第五届董事会第七次会议 2021 年 06 月 30 日 2021 年 07 月 01 日 具体内容详见披露于《证券 时报》《上海证券报》和巨潮 资讯网（） 的《第五届董事会第七次会 议决议公告》（公告编号： 2021-025）。 第五届董事会第八次会议 2021 年 08 月 22 日 2021 年 08 月 24 日 具体内容详见披露于《证券 时报》《上海证券报》和巨潮 资讯网（） 的《半年报董事会决议公告》 （公告编号：2021-028）。 第五届董事会第九次会议 2021 年 10 月 27 日 2022 年 10 月 29 日 具体内容详见披露于《证券 时报》《上海证券报》和巨潮 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 72 资讯网（） 的《2021 年第三季度报告》。 2、董事出席董事会及股东大会的情况 董事出席董事会及股东大会的情况 董事姓名 本报告期应 参加董事会 次数 现场出席董 事会次数 以通讯方式 参加董事会 次数 委托出席董 事会次数 缺席董事会 次数 是否连续两 次未亲自参 加董事会会 议 出席股东大 会次数 胡智彪 5 5 0 0 0 否 1 胡智雄 5 5 0 0 0 否 1 胡锋 5 0 5 0 0 否 1 陈樟军 5 0 5 0 0 否 1 张亚东 5 5 0 0 0 否 1 陈文甲 5 5 0 0 0 否 1 蔡宁 5 1 4 0 0 否 1 金盈 5 1 4 0 0 否 1 陈连勇 5 0 5 0 0 否 1 连续两次未亲自出席董事会的说明 3、董事对公司有关事项提出异议的情况 董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内董事对公司有关事项未提出异议。 4、董事履行职责的其他说明 董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司董事严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《董 事会议事规则》等法律法规、规章制度及规范性文件的要求，审慎行使权利， 认真履行职责，积极出席董事会、股东大会，了解生产经营状况和内部控制建 设及董事会决议的执行情况，关注外部环境变化对公司造成的影响。报告期内， 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 73 独立董事一直关注公司子公司常州华威经营情况，提示其商誉对公司业绩的影 响；积极关心和询问公司小微园产权分割、和交付延期产生的违约金对公司的 业绩影响，并建议公司在积极推进小微园产权分割及时做好与相关职能部门的 书面会议纪要留档；并对公司小微园延期交付可能面临的法律问题及提出专业 性建议；同时要求公司进一步加强内控，内审部门应发挥有效治理作用。 七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况 委员会名称 成员情况 召开会议次 数 召开日期 会议内容 提出的重要 意见和建议 其他履行职 责的情况 异议事项具 体情况（如 有） 审计委员会 陈连勇、蔡 宁、胡智彪 4 2021年03月 23 日 审议：1、《关 于 2020 年年 度财务报 告》；2、《关 于 2020 年第 四季度内部 审计工作总 结及 2021年 第一季度工 作计划》；3、 《关于公司 2020 年 1-12 月关联交 易、关联方 资金占用及 对外担保情 况的专项审 计报告》； 4、《关于 <2020 年度 内部控制自 我评价报告 及内部控制 规则落实自 查表>的议 案》；5、《关 于续聘公司 2021 年度审 审计委员会 严格按照 《审计委员 会工作规 则》及相关 法律法规的 规定对审议 事项进行审 核，一致同 意相关议 案。 无 无 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 74 计机构的议 案》；6、《关 于 2020 年度 计提资产减 值准备的议 案》；7、《关 于补充确认 全资子公司 2020 年度对 外提供财务 资助的议 案》。 2021年04月 26 日 审议：1、《关 于<2021 年 第一季度报 告>的议 案》；2、《监 察部 2021年 第一季度工 作总结及计 划》。 审计委员会 严格按照 《审计委员 会工作规 则》及相关 法律法规的 规定对审议 事项进行审 核，一致同 意相关议 案。 无 无 2021年08月 21 日 审议：1、《关 于 2021 年半 年度财务报 告的议案》； 2、《关于审 议 2020 年半 年度内部审 计工作总结 及第三季度 工作计划》； 3、《关于计 提公司 2021 年半年度资 产减值准备 的议案》。 审计委员会 严格按照 《审计委员 会工作规 则》及相关 法律法规的 规定对审议 事项进行审 核，一致同 意相关议 案。 无 无 2021年10月 26 日 审议：1、《关 于<2021 年 第三季度报 告>的议 案》；2、《关 审计委员会 严格按照 《审计委员 会工作规 则》及相关 无 无 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 75 于审议 2021 年第三季度 内部审计工 作总结及工 作计划》 。 法律法规的 规定对审议 事项进行审 核，一致同 意相关议 案。 提名委员会 胡智彪、蔡 宁、陈连勇 2 2021年03月 23 日 审议：1、《关 于聘任公司 董事会秘书 的议案》 提名委员会 通过对相关 人员的任职 资格审查， 一致同意钱 婷婷为董事 会秘书候选 人。 无 无 2021年06月 30 日 审议：1、《关 于拟聘任公 司财务总监 的议案》 提名委员会 通过对相关 人员的任职 资格审查， 一致同意钟 寿生为财务 总监候选 人， 无 无 薪酬与考核 委员会 金盈、蔡宁、 陈连勇 1 2021年03月 23 日 审议：1、《关 于公司 2020 年董监高领 取报酬的议 案》；2、《关 于制定<董 事、监事和 高级管理人 员薪酬管理 制度>的议 案》；3、《关 于拟定董 事、监事、 高级管理人 员 2021 年度 薪酬方案的 议案》。 薪酬委员会 严格按照 《薪酬与考 核委员会工 作规则》及 相关法律法 规的规定对 审议事项进 行审核，一 致同意相关 议案。 无 无 战略委员会 胡智彪、胡 智雄、金盈 1 2021年12月 24 日 因本年度公 司无重大战 略事项，故 年度复盘以 战略委员会 严格按照 《战略委员 会工作规 无 无 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 76 前对外投资 事项，进行 实施检查及 讨论。 则》及相关 法律法规的 规定之前对 外投资事项 进行追踪、 总结。 八、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 九、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 报告期末母公司在职员工的数量（人） 251 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 1,418 报告期末在职员工的数量合计（人） 1,669 当期领取薪酬员工总人数（人） 1,669 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 905 销售人员 184 技术人员 179 财务人员 39 行政人员 362 合计 1,669 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士 3 硕士 14 本科 199 大专 297 高中及以下 1,156 合计 1,669 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 77 2、薪酬政策 公司在《劳动法》等国家相关法律规定的基础上按照公司发展要求，2021 年重新修订了营销中心、生产中心的薪酬制度。按照员工岗位责任、岗位技能、 工作绩效等综合因素设计员工的薪酬，充分发挥薪酬绩效的激励作用，拓展了 员工职业上升渠道，调动员工的积极性和责任感。通过每月绩效考核成绩来体 现员工的能力差异、绩效差异，为内部竞聘、培训、调薪、评先、晋升、年终 奖励优选人才做依托，使公司薪酬管理更加公平合理，也为公司的战略发展提 供了人力资源保障。 3、培训计划 2021年培训计划紧紧围绕公司经营发展战略制定，对公司不同层次员工开 展针对性培训，包括新员工入职制度培训、安全培训、管理知识与技能培训、 专业知识与技能培训等。销售人员还进行产品知识、销售沟通技巧等培训；证 券部、法务部也对从中层到高层的法律知识培训、重大信息内部报告流程培训、 上市公司信息披露知识培训、上市公司治理、对外提供财务资助、董监高减持、 合同法物权法等培训。报告期内完成两百余场培训，公司现已形成涵盖基层、 中层到董监高多层次的培训体系，以满足公司业务发展需要。使员工从知识、 技能、安全环保意识、工作方法及对上市公司的合规意识等方面得到有效提高， 推动公司和个人不断进步，实现公司和个人双赢。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 78 √ 适用 □ 不适用 公司根据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红 （2022年修订）》等文件的规定和要求，结合公司实际情况制定了清晰的现金分 红政策及其决策和调整机制。公司在考虑未来的分红比例时，将会按照当年业 务表现、未来发展战略及其他因素综合考虑，以不低于当年实现的归属于公司 股东的净利润的30%为准。为进一步提高现金分红的透明度，为公司股东提供稳 定的分红回报，公司于2021年3月24日召开的第五届董事会第五次会议审议通过 了《关于公司未来三年（2021-2023）股东回报规划的议案》，并于2021年4月16 日获得公司2020年度股东大会批准。 考虑公司在建和改造项目以及新项目投资建设自有资金需求等因素，为实 现公司可持续发展，更好地维护公司及全体股东的长远利益，经公司第五届董 事会第五次会议审议通过，公司2020年度末期拟不进行利润分配，亦不以资本 公积金转增股本。利润分配方案实施后，公司剩余未分配利润结转下年度。将 用于公司在建和改造项目及新项目自有资金投入。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、 透明： 是 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √ 适用 □ 不适用 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 79 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 分配预案的股本基数（股） 624,599,090 现金分红金额（元）（含税） 31,229, 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 现金分红总额（含其他方式）（元） 31,229, 可分配利润（元） 606,370, 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额 的比例 100% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 根据 2022 年 4 月 24 日公司第五届董事会第十次会议审议通过的 2021 年度利润分配预案：以 2021 年 12 月 31 日的总 股本 624,599,090 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 元人民币（含税），共计派发现金股利 31,229, 元，不送红股，不进行资本公积金转增股本。上述利润分配预案尚待 2021 年度股东大会审议批准。 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况 1、内部控制建设及实施情况 公司根据《内部控制基本规范》其配套指引以及其他内部控制监管要求， 并结合公司的实际情况，建立了完善的内部控制体系，包含董事会议事规则、 监事会议事规则、子公司监督与管理、印鉴管理、募集资金管理、销货与收 款、采购与付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、 人力资源管理、信息系统管理以及信息披露事务管理等涵盖了公司经营活动 中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节。 公司董事会下设审计委员会，审计委员会负责监督及评估内审部门的工 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 80 作，并根据内审部门出具的评价报告及相关资料出具年度内部控制自我评价 报告，并提交董事会审议。 公司现有财务报告内部控制制度基本能够适应公司管理的要求，能够对 编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健 康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。对公 司主要财务报告内部控制制度的执行情况和存在的问题一并说明如下： （1）公司已对货币资金的收支和保管业务建立了较严格的授权批准程 序，办理货币资金业务的不相容岗位已作分离，相关机构和人员存在相 互制约关系。公司已按国务院《现金管理暂行条例》，明确了现金的使用 范围及办理现金收支业务时应遵守的规定。公司已按中国人民银行《支 付结算办法》及有关规定制定了银行存款的结算程序。公司规定下属企 业严禁进行期货交易、严禁擅自向外单位出借多余资金、严禁向职工集 资、严禁私设银行账户等。公司没有影响货币资金安全的重大不适当之 处。 （2）公司已形成了筹资业务的管理制度，能较合理地确定筹资规模和 筹资结构，选择恰当的筹资方式，较严格地控制财务风险，以降低资金 成本。公司筹措的资金没有严重背离原计划使用的情况。 （3）公司已较合理地规划和设立了采购与付款业务的机构和岗位。明 确了存货的请购、审批、采购、验收程序，特别对委托加工物资加强了 管理。应付账款和预付账款的支付必须在相关手续齐备后才能办理。权 限上，在公司本部的授权范围内，下属企业可自主对外办理采购与付款 业务。公司在采购与付款的控制方面没有重大漏洞。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 81 （4）公司已建立了实物资产管理的岗位责任制度，能对实物资产的验 收入库、领用发出、保管及处置等关键环节进行控制，采取了职责分工、 实物定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施，能够较有效地 防止各种实物资产的被盗、偷拿、毁损和重大流失，公司通过定期对异 地仓库执行盘点的措施防范出现重大错报风险。但由于受公司销售体系 的影响，部分存放于异地办事处仓库存货的变动，有时未能及时、准确 地反映到会计核算系统中。 （5）公司已建立了成本费用控制系统及全面的预算体系，能做好成本 费用管理和预算的各项基础工作，明确了费用的开支标准。 （6）公司已制定了比较可行的销售政策，已对定价原则、信用标准和 条件、收款方式以及涉及销售业务的机构和人员的职责权限等相关内容 作了明确规定。股份公司范围内企业之间销售商品、提供劳务按照统一 的内部结算价格进行结算。实行催款回笼责任制，对账款回收的管理力 度较强，公司和下属企业一律将收款责任落实到销售部门，并将销售货 款回收率列作主要考核指标之一。权限上，在公司本部的授权范围内， 下属企业可自主对外办理销售商品、提供劳务、货款结算业务。销售折 扣（佣金）政策是公司整个销售政策的重要组成部分，公司在销售折扣 （佣金）实施情况的控制方面尚显不足。 公司 2021 年 12 月收到深交所及证监局问询相关业务合同事项，公 司召集专题会议深入分析问题原因，主要因公司业务员对公司与客户合 作行为和合作模式的误判，对相关出具文件只是为其证明本公司具备履 行合同所必须的设备，属于业务代理授权范围内，未予充分重视，为开 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 82 拓和巩固新开发客户关系未能严谨判断该文件措辞涉及的法律关系与实 际情况不符的瑕疵，导致合同审批及用印申请最终审核通过，产生了不 良后果。但该文件最终判定无效，未对公司造成损失，亦未对公司和股 东利益造成实质性损害。对存在的问题，公司已深入分析原因，积极落 实整改，对合同审批及用印申请相关的内部控制实施情况组织专项自查、 并进行了专门培训。 （7）公司已建立了较科学的固定资产管理程序及工程项目决策程序。固 定资产实行“统一管理、统一调度、分级使用、分级核算”的办法。对工程 项目的预算、决算、工程质量监督等环节的管理较强。固定资产及工程项目 的款项必须在相关资产已经落实，手续齐备下才能支付。工程项目中不存在 造价管理失控和重大舞弊行为。 （8）为严格控制投资风险，公司建立了较科学的对外投资决策程序，实行 重大投资决策的责任制度，相应对外投资的权限集中于公司本部（采用不同 的投资额分别由公司不同层次的权力机构决策的机制），各分公司一律不得擅 自对外投资。对投资项目的立项、评估、决策、实施、管理、收益、投资处 置等环节的管理较强。公司没有严重偏离公司投资政策和程序的行为。 （9）公司能够较严格地控制担保行为，建立了担保决策程序和责任制度， 对担保原则、担保标准和条件、担保责任等相关内容已作了明确规定，对担 保合同订立的管理较为严格，能够及时了解和掌握被担保人的经营和财务状 况，以防范潜在的风险，避免和减少可能发生的损失。 针对上述财务报告内部控制方面存在的问题整改措施如下： （1）加强账实核对工作，进一步明确相关记录的处理程序，完善岗位责任 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 83 制，以使存放于仓库及外地中转库存货的变动能够及时、准确地反映到会计 核算系统中。 （2）加强对销售折扣（佣金）实施情况的控制，确保销售佣金的提取、支 用符合国家有关法律、法规的要求。 （3）针对问询中所涉及的具体问题并结合2021年12月17日证券部下发的关 于开展2021年度公司治理专项自查的通知，召集专题会议要求各业务、法务、 财务、证券、审计部门对公司内控治理、资产情况和信息披露问题进行专项 审查和梳理，并提交自查结果报告。 （4）2021年12月在知晓该事件的第一时间约谈相关责任人并对其宣贯相关 法规知识和用印流程，增强合法合规意识，督促做好流程所涉及相关人员层 层把关，确保公司合规运营； （5）同时，第一时间对总经办相关流程审批人员进行培训、宣贯相关法律 法规、要求其严格按照公司制度执行，当出现无法判定文件内容时及时转发 至相关部门征求意见后，严格呈报董事长审批，并于每月开展OA用印流程抽 查；同时由总经理办公室牵头尽快组织对公司及全资子公司全员及用章管理 人员进行用印培训和特殊事项宣贯。 （6）调动和加强审计部门事后监管工作，进一步加强内部盘查，使审计部 的工作能够积极发挥对公司治理、企业经营及对经理层的有效监督； （7）证券部在知悉相关事件后下发《关于提高公司合规运作的通知》并分 享相关用印审批、合同审批存在内控缺陷的违规案例；为公司管理人员更直 观从案例中理解最新的市场监管角度和从相关违规案例事件中吸取经验，防 范未然，证券部每周收集市场监管动态编制《每周监管动态分享周报》发送 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 84 董监高及核心部门领导查阅，提高合规风险防范意识。 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷；未发现公 司非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。 2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况 公司名称 整合计划 整合进展 整合中遇到的 问题 已采取的解决 措施 解决进展 后续解决计划 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 十四、其他子公司管理控制情况说明 关于公司与原控股子公司安徽易威斯新能源科技股份有限公司因未达业绩 承诺存在赎回纠纷。2017年开始，由于公司实际已无人员参与安徽易威斯管理， 因此无法参与安徽易威斯经营相关的决策或对其实施影响，丧失对安徽易威斯 的控制权。2017年9月30日起不再纳入合并报表范围，2018年2月5日已作出终审 判决。具体内容详见2018年2月19日公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮 资讯网（）上披露的《关于诉讼事项的进展公告》（公告编 号：2018-067） 2018年12月18日，公司向金华市中级人民法院申请强制执行。截止目前， 公司已全额计提减值准备，并收到法院执行款7,385,元，目前仍在积极 实施执行款中。 2021年7月，合肥工商显示公司不再持有安徽易威斯相关股份，公司关注该 事项后已于2022年1月向法院及工商局了解情况并请求法院查封被申请人曹雯 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 85 钧持有安徽易威斯%的股权。2022年1月18日，执行法院出具执行裁定书 （2019）浙07执10号之四，查封曹雯钧持有的安徽易威斯新能源科技股份有限 公司%股权，积极维护公司和投资者利益。 十五、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告 1、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2022 年 04 月 26 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（） 纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的比例 % 纳入评价范围单位营业收入占公司合 并财务报表营业收入的比例 % 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导 致不能及时防止或发现并纠正财务报告 中的重大错报。出现下列情形的，认定 为重大缺陷： （1）公司董事、监事和高级管理人员舞 弊并给企业造成重大损失和不利影响； （2）外部审计发现当期财务报告存在重 大错报，公司未能首先发现； （3）已经发现并报告给管理层的重大缺 陷在合理的时间内未加以改正； （4）公司审计委员会和公司内部审计部 门对内部控制的监督无效。 （5）其他可能影响报表使用者正确判断 的缺陷。 重要缺陷：内部控制缺陷单独或连同其 他缺陷具备合理可能性导致不能及时防 止或发现并纠正财务报告中虽然未达到 和超过重要性水平、但仍应引起董事会 和管理层重视的错报。公司财务报告内 部控制重要缺陷的定性标准： （1）未按公认会计准则选择和应用会计 政策； 出现以下情形的，可认定为重大缺 陷，其他情形视影响程度分别确定重 要缺陷或一般缺陷。 （1）企业决策程序不科学； （2）违犯国家法律、法规受到行政 处罚，如环境污染、税收违法等； （3）管理人员或技术人员纷纷流失； （4）媒体负面新闻频现； （5）内部控制评价的结果特别是重 大或重要缺陷未得到整改； （6）重要业务缺乏制度控制或制度 系统性失效。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 86 （2）未建立反舞弊和重要的制衡制度和 控制措施； （3）财务报告过程中出现单独或多项缺 陷，虽然未达到重大缺陷认定标准，但 影响到财务报告的真实、准确目标。 一般缺陷：未构成重大缺陷、重要缺陷 标准的其他内部控制缺陷。 定量标准 定量标准以营业收入、资产总额作为衡 量指标。内部控制缺陷可能导致或导致 的损失与利润表相关的，以营业收入指 标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺 陷可能导致的财务报告错报金额不超过 营业收入的 %，则认定为一般缺陷； 如果超过营业收入的 %但不超过 1%，则为重要缺陷；如果超过营业收入 的 1%，则认定为重大缺陷。内部控制缺 陷可能导致或导致的损失与资产管理相 关的，以资产总额指标衡量。如果该缺 陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务 报告错报金额不超过资产总额的 %， 则认定为一般缺陷；如果超过资产总额 的 %但不超过 1%认定为重要缺陷； 如果超过资产总额 1%，则认定为重大缺 陷。 定量标准以营业收入、资产总额作为 衡量指标。内部控制缺陷可能导致或 导致的损失与利润报表相关的，以营 业收入指标衡量。如果该缺陷单独或 连同其他缺陷可能导致的财务报告 错报金额小于营业收入的 %，则 认定为一般缺陷；如果超过营业收入 的 %但小于 1%认定为重要缺陷； 如果超过营业收入的 1%，则认定为 重大缺陷。内部控制缺陷可能导致或 导致的损失与资产管理相关的，以资 产总额指标衡量。如果该缺陷单独或 连同其他缺陷可能导致的财务报告 错报金额小于资产总额的 %，则 认定为一般缺陷；如果超过资产总额 %但小于 1%则认定为重要缺陷； 如果超过资产总额 1%，则认定为重 大缺陷。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 2、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 道明光学股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的道明光学股份有限公司（以下简称道明光学公司）管 理层按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》（深证上〔2022〕13 号）规定对 2021 年 12 月 31 日财务报告内部 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 87 控制有效性作出的认定。 一、重大固有限制的说明 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发 现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低 对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有 效性具有一定的风险。 二、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供道明光学公司披露 2021 年度报告时使用，不得用作任何 其他目的。我们同意本鉴证报告作为道明光学公司 2021年度报告的必备文件， 随同其他材料一起报送并对外披露。 三、管理层的责任 道明光学公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同时 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》（深证上〔2022〕13 号）规定对 2021 年 12 月 31 日内部控制有效性作 出认定，并对上述认定负责。 四、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制有效性发表 鉴证意见。 五、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信 息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求我们 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 88 计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。 在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制系统设计的合理 性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证 工作为发表意见提供了合理的基础。 六、鉴证结论 我们认为，道明光学公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13 号）规定于 2021 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 本结论是在受到鉴证报告中指出的固有限制的条件下形成的。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二二年四月二十四日 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日 期 2022 年 04 月 26 日 内部控制审计报告全文披露索 引 巨潮资讯网（） 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 89 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 十六、上市公司治理专项行动自查问题整改情况 报告期内，根据浙江证监局关于开展上市公司治理专项行动的相关要求， 公司开展了治理专项自查活动，对公司治理进行了全面的回顾，对照监管规则 和《公司章程》等规范文件，发现问题，查找不足，以专项自查活动为契机， 提升治理水平，提高合规意识，维护投资者利益。通过几次自查，公司已经按 照《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》 等相关法律法规建立健全了较为完整、合理的法人治理结构及内部控制体系， 但随着资本市场和监管的变革，以及公司上市后内部、外部环境不断的发生变 化，公司需要继续加强自身建设、规范运作，不断提高公司治理和经营管理水 平，进一步完善内部控制体系。自查结果，公司不存在重大问题，但对于建立 有效的获取上市公司内部重大信息途径、进一步规范内部审批流程、对以非正 式公告方式向外界传达的信息的审查、财务人员对小额关联交易、对外提供财 务资助的判断标准等事项仍需进一步提高和完善。 （1）为更进一步规范公司各部门相关人员的重大事项内部报告流程，公司2021 年4月5日在公司原有制度的基础上，为各业务部门重新定性、定量的制定了重 大信息内部报告流程的参考表格和审批单，细化公司重大信息内部报告标准， 让不同学历和不同级别的员工都能通俗易懂，建立内部重大信息报告的有效途 径，也便于董事会秘书更进一步深入了解公司各经营情况。同时，于2020年9 月26日起开始进行编制《信息披露审核流转表》，要求信息报告人及主管签字确 认，以及报董事长签发后及时通报董监高再对外履行信息披露义务及原件留档 工作； 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 90 （2） 2021年1月21日，公司修订相关制度《市场部对外信息发布审核管理制 度》（DM-MKTD-ZD-003），提醒和明确了涉及信息披露类、重大新闻事件类、 重要稿件、新闻媒体采访等相关信息由各部门主管审核后均需告知董事会秘书 和证券部知晓并征得同意后方可对外发布，进一步规范了关于公司非正式公告 方式向外界传达的审批流程。 （3） 2020年11月，因财务人员对全资子公司道明科创实业向施工单位鲲鹏建 设提供800万元借款用于公司道明安防产业园一期的施工生产、购买材料事项根 据实质重于形式认定为预付款，但仍然按照借款程序对外提供借款，并未告知 董事会履行相应程序，在年度审计过程中发现，虽实质重于形式为公司预付款， 基于谨慎性原则，公司已于2021年3月24日召开的年度董事会对上述外提供财务 资助事项执行追认程序。 （4）公司证券部及常年法务顾问分别于2020年11月14日、2020年11月28日、 2021年4月16日、2021年11月25日、2022年3月3日结合新证券法和最新市场案 例重点对董监高行为规范、关联交易、对外提供财务资助等进行专题培训，并 通过及时更新关联方清单和日常不定期分享违规案例避免违规交易，报告期内 各部门已能严格遵照相关制度实施。 （5）进一步加强公司董事、监事、高级管理人员对证券市场法律法规等相关 内容的持续培训和学习，增强其规范运作的意识。报告期内，积极组织公司董 事、监事、高管参加中国证券监督管理委员会浙江监管局及浙江上市公司协会 举办的各类培训。同时，公司证券部也在积极开展对董事、监事、高级管理人 员及相关核心管理岗位等相关人员的持续培训工作，并通过日常持续分享市场 最新监管动态和违规案例，将强化学习作为完善公司治理的前提和基础，建立 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 91 健全公司内部管理和控制体系。同时加强与中国证券监督管理委员会浙江监管 局、深圳证券交易所等上级监管部门的沟通，提高公司规范治理的自觉性、有 效性，适应资本市场的快速发展。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 92 第五节 环境和社会责任 一、重大环保问题 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 √ 是 □ 否 公司或子 公司名称 主要污染 物及特征 污染物的 名称 排放方式 排放口数 量 排放口分 布情况 排放浓度 执行的污 染物排放 标准 排放总量 核定的排 放总量 超标排放 情况 浙江道明 光电科技 有限公司 CODCr、 氨氮、 SO2、 NOx、非 甲烷总烃 废水：间 接排放； 废气：有 组织排放 废水：1 个 废水：纳 管排放 口，1 个， 废气： RTO排气 筒出口 1 个 CODcr： 500mg/L ，氨氮： 35mg/L； 二氧化 硫:200mg /m3, 《污水综 合排放标 准》三级、 《大气污 染物综合 排放标 准》二级 CODCr： CODCr： ; 无 浙江龙游 道明光学 有限公司 CODCr、 氨氮、非 甲烷总烃 废水：间 接排放； 废气：有 组织排放 废水：1 个； 废水：纳 管排放 口，1 个， 废气： RTO排气 筒出口 5 个 CODCr： 500mg/L ，氨氮： 35mg/L, NOx:240 mg/m3 《关于龙 游县污水 处理厂纳 管企业污 水排放标 准及有关 事项的通 知》、《大 气污染物 综合排放 标准》二 级《合成 树脂工业 污染物排 放标准》 CODCr： 二氧 化 硫: 6VOCS2 压辊生产 车间产生 生产废水 纳入龙游 华盈污水 处理厂处 置，无需 核定 无 防治污染设施的建设和运行情况 （一）浙江道明光电科技有限公司厂区2016年引进国际先进的蓄热式燃烧氧 化炉（RTO）处理有机废气，设计处理风量为30000m3/h。2021年在象珠厂区扩 产年产3500万平铝塑膜项目，新增一台设计处理风量70000m3/h的蓄热式燃烧氧 化炉（RTO）处理有机废气。生产过程中各工序产生的有机废气，采用二次集气 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 93 系统收集后经蓄热式燃烧氧化炉（RTO）处理后引至20m高空排放，脱脂废水经 隔油处理后循环使用，项目产生的危险废物委托资质单位进行处理。同时公司 充分运用循环经济的理念，对焚烧产生的热量进行回用，供应涂布线、烘房等 各供热系统，节约了大量的能源。 道明光电建设项目无工业废水产生。生活污水经地埋式污水处理设施处理 达到《污水综合排放标准》中的三级排放标准后通过纳管排入污水管网。 （二）浙江龙游道明光学有限公司厂区引进了6台国际先进的蓄热式燃烧氧 化炉（RTO）处理有机废气，设计处理风量共305000m3/h。串联2台设计处理风 量70000m3/h活性炭吸附床处理无组织废气， 各工序产生的有机废气采用二次 集气系统收集后经蓄热式燃烧氧化炉（RTO）处理后引至20m高空排放，项目产 生的危险废物委托资质单位进行处理。同时公司充分运用循环经济的理念，对 焚烧产生的热量进行回用，供应涂布线、烘房等各供热系统，节约了大量的能 源。 龙游道明建设压辊项目产生生产废水。生产废水纳管至华盈污水处理厂处 置，生活污水经地埋式污水处理设施处理达到《关于龙游县污水处理厂纳管企 业污水排放标准及有关事项的通知》中的排放标准后纳管排到龙游县污水处理 厂，处理达标后排放。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 公司两个子公司建设项目均已通过环境影响评价及其他环境保护行政许 可。 突发环境事件应急预案 （一）浙江道明光电科技有限公司于2020年3月编制应急预案，并已于2020 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 94 年4月经永康市环保局备案，备案编号为330784-2020-038-L； （二）浙江龙游道明光学有限公司于2019年7月编制应急预案，并已于2019 年10月经龙游县环保局备案，备案编号为330825-2019-60-M；2019年12月通过 二级安全标准化，证书编号为浙AQBQGⅡ201900047。 环境自行监测方案 （一）道明光电公司有环保专员2人，负责厂区安全环保工作。2017年10月， 公司引进国内先进的挥发性有机废气在线监测系统，对排放的有机废气浓度进 行实时监测，实际排放浓度远远低于国家相关标准要求，并且委托有资质的单 位对废气进行监测，频次为1年/次。此外，厂区实行雨污分流，生活污水纳入 经济开发区污水处理管路，雨水口的各项指标（化学需氧量、pH值、氨氮、总 磷）均符合国家标准。 （二）龙游道明有环保专员3人，负责厂区环保工作，并委托有资质的单位 对废气、废水、噪声进行监测，频次为1年/次。此外，厂区实行雨污分流，生 活污水纳入园区污水管网，雨水口的各项指标（化学需氧量、pH值、氨氮、总 磷）均符合国家标准。 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名 称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产 经营的影响 公司的整改措施 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 其他应当公开的环境信息 无 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □ 适用 √ 不适用 其他环保相关信息 无 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 95 二、社会责任情况 公司成立以来一直注重企业经济效益与社会效益的同步共赢。公司严格遵 守国家法律、法规、政策的规定，始终依法经营，积极纳税，发展就业岗位， 支持地方经济的发展。 （一）股东权益和债权人权益的保护 公司自上市以来一直严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关 法律法规的要求，不断完善公司治理，股东大会、董事会、 监事会规范运作， 内部管理和控制体系健全，保证对所有股东和债权人公平、公正、公开，并保 障其充分享有法律、法规、 规章所规定的各项合法权益。公司通过信息披露、 投资者现场调研、深交所互动易问答、电话交流、邮件沟通等多种方式， 实现 了信息披露的及时、真实、准确、完整、公平，向投资者全方位展示经营管理 状况，确保其信息知情权。通过行使提案、召集、表决、质疑等权利，股东在 董事会、股东大会中有效保障了自己的重大决策参与权。公司重视对股东的合 理回报，积极实施现金分红政策，保障股东的收益权。 （二）员工权益保护 公司严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制 度，并建立了完善的用工管理相关体系，规范公司与员工之间的权利义务，确 保员工的福利待遇。公司注重员工的劳动保护和身心健康，定期进行员工常规 体检，公司重视员工的利益和发展诉求，不定期组织员工进行培训学习和文娱 活动，丰富了员工的生活，并使员工持续学习，提升员工素质，实现员工与企 业的共同成长，并通过奖励金等方式将企业发展成果惠及员工，增强了公司凝 聚力和向心力。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 96 报告期内，为塑造优秀企业文化及提升团队凝聚力，公司组织营销系统举 办多期素质拓展活动，加强团队协作能力，提高销售作战队伍。同时，为切实 维护员工身心健康，为员工撑起“健康保护伞”，公司组织医院相关医生上门来 公司为员工体检。体检结束后，公司会将体检结果及时反馈给员工，对身体出 现状况的职工可以尽早进行有效治疗。同时完善员工健康档案，以便及时全面 地掌握员工的身体状况。近年来，公司一直把关爱员工身体健康作为一项重要 工作来抓，定期组织员工体检，不仅使广大员工及时了解自身的健康状况，更 让员工深刻感受到企业的关心和爱护，体会到大家庭的温暖。以健康的身体和 心态积极投入到工作之中迎接新的挑战，为公司的发展壮大贡献力量。2021年7 月成立小候鸟暑假班，解决员工子女暑假问题。 （三）供应商、客户和消费者权益的保护 公司一直坚持“客户至上”原则，尊重供应商和客户的的合法利益，与供 应商、客户建立了良好的合作关系。为客户提供优质的产品与服务，建立了退 换货与客户服务投诉制度，通过各地办事处对全国大部分区域提供快速高效的 售后服务；并加强与供应商的沟通合作，实现互惠共赢；严格把控产品质量， 注重产品安全，保护消费者利益。 （四）环境保护与社会公益事业 绿色生产是生态发展的需要，也是中国制造向高端发展的必然选择。公司 坚守“绿水青山就是金山银山”的理念，多措并举，通过绿色生产为环境减负， 优化能源结构节能减排，持续推进企业的可持续发展。多年来，公司高度重视 环境保护工作，公司在研发和产销过程中注重环境保护，积极开展节能减排活 动，把资源节约型、环境友好型企业建设列为工作的重中之重。一方面积极研 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 97 发和生产环保型的反光材料以及新能源新材料，另一方面也投入大量资金进行 绿色环保工程建设，形成了具备道明特色的三位一体环保工程，有力的助推了 企业的绿色发展；同时引进先进环境管理体系，生产系统投入大量资金建设RTO 系统实现废气的循环回收利用，推行结构优化升级，主动淘汰高能耗的落后产 品和工艺，研发节能减排的新产品和新工艺，促使公司的产品升级换代，增强 企业市场配套能力，努力实现企业与自然的和谐相处；近几年来，道明光学再 次引进国内领先的分布式太阳能光伏发电系统，铺设面积达15000余平方米，形 成的太阳能光伏发电能力，每年可减少万吨以上的碳排放；同时， 道明光学率先引进国内先进的VOCs在线监测系统，成为了永康乃至金华市首批 VOCS在线监测试点单位之一。报告期内除了坚守环境保护事业，公司注重企业 的社会价值，在努力发展自身的同时认真履行社会责任，依法纳税，关爱社会 弱势群体，关注社会慈善事业。 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况 不适用 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 98 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 无 资产重组时所作承诺 江苏华威世 纪电子集团 有限公司 股份限售承 诺 “本次交易 项下取得的 对价股份自 发行结束日 起 24 个月 内不上市交 易或转让并 自愿进行锁 定，且上述 股份解锁时 间不早于道 明光学指定 的具有证券 期货从业资 格的会计师 事务所出具 华威新材料 2018 年度 审计报告和 资产减值测 试专项报告 之日，且解 锁前乙方各 主体已履行 了根据资产 减值专项报 告应履行的 补偿义务 （如有）。24 2017 年 09 月 04 日 2020年 9月 4 日 华威集团 所持股份 锁定期已 满 24 个月， 并承诺 24 个月锁定 期满后至 股份上市 之日起 36 个月内，华 威集团上 市交易或 转让的比 例不超过 其所持有 的道明光 学股份的 50%，剩余 股份自其 上市之日 起 36 个月 后解锁。按 承诺履行， 未有违反 承诺发生。 华威集团 所持股份 锁定期已 满 24 个月， 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 99 个月锁定期 满后至股份 上市之日起 36 个月内， 本公司上市 交易或转让 的比例不超 过其所持有 的道明光学 股份的 50%，剩余 股份自其上 市之日起 36 个月后 解锁。 并承诺 24 个月锁定 期满后至 股份上市 之日起 36 个月内，华 威集团上 市交易或 转让的比 例不超过 其所持有 的道明光 学股份的 50%，剩余 股份自其 上市之日 起 36 个月 后解锁。按 承诺履行， 未有违反 承诺发生。 宁波梅山保 税港区宝生 投资合伙企 业（有限合 伙）、深圳市 吉泰龙电子 有限公司 股份限售承 诺 “本次交易 项下取得的 对价股份自 发行结束日 起 36 个月 内不上市交 易或转让并 自愿进行锁 定，且解锁 前乙方各主 体已履行了 根据资产减 值专项报告 应履行的补 偿义务（如 有）。” 2017 年 09 月 04 日 2020年 9月 4 日 按承诺履 行，未有违 反承诺发 生 江苏华威世 纪电子集团 有限公司、 宁波梅山保 税港区宝生 投资合伙企 业（有限合 业绩承诺及 补偿安排 根据交易各 方签署的 《发行股份 及支付现金 购买资产协 议》及《盈 利预测补偿 2017 年 09 月 01 日 根据《盈利 预测补偿 协议》,因华 威新材料 未实现承 诺利润，华 威集团、香 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 100 伙）、深圳市 吉泰龙电子 有限公司、 盈昱有限公 司 （YingYuC ompanyLim ited） 协议》，补偿 义务人承 诺，华威新 材料在利润 承诺期间 2016 年、 2017 年、 2018 年实 现的净利润 分别为 2700 万元、 3400 万元、 4400 万元。 华威新材料 实际实现净 利润的确定 将通过《发 行股份及支 付现金购买 资产协议》 的约定执 行，即以经 道明光学指 定的具有证 券从业资格 的会计师事 务所对华威 新材料进行 审计后的税 后净利润， 且以扣除非 经常性损益 后孰低为原 则确定。同 时，承担利 润补偿义务 的主体为江 苏华威世纪 电子集团有 限公司承担 的利润补偿 义务比例 37%、宁波 梅山保税港 港盈昱、宝 生投资、吉 泰龙总计 应向本公 司支付的 补偿金额 36,748,367. 27 元，按各 自约定承 担的利润 补偿义务 比例累计 应补偿股 份数量 1,821,654 股，公司分 别以 1 元总 价回购注 销公司发 行股份及 支付现金 购买资产 部分补偿 股票 1,821,654 股，已于 2019年7月 12 日完成 上述回购 补偿股票 1,821,654 股的注销 手续。同 时，已收到 全部现金 对价补偿 款项以及 在业绩承 诺年度内 回购注销 部分股份 分配取得 的现金股 利合计 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 101 区宝生投资 合伙企业 （有限合 伙）承担的 利润补偿义 务比例 %、深 圳市吉泰龙 电子有限公 司承担的利 润补偿义务 比例 %、盈 昱有限公司 （YingYuC ompanyLim ited）承担的 利润补偿义 务比例 48%。 18,367,877. 89 元。按承 诺履行，未 有违反承 诺发生。 江苏华威世 纪电子集团 有限公司、 宁波梅山保 税港区宝生 投资合伙企 业（有限合 伙）、深圳市 吉泰龙电子 有限公司、 盈昱有限公 司（YingYu Company Limited）、 颜奇旭、相 小琴 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 “本次交易 完成后，本 单位（本人 及本人配 偶、成年子 女、兄弟姐 妹以及上述 人士直接或 间接控制的 企业）及本 单位直接或 间接控制的 企业，将尽 可能减少与 上市公司、 标的公司及 其子公司之 间的关联交 易；在进行 确有必要且 无法避免的 关联交易 时，将严格 按照法律法 2017 年 09 月 01 日 按承诺履 行，未有违 反承诺发 生。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 102 规和上市公 司的《公司 章程》规定 的程序进 行。同时， 严格遵守市 场价的原 则，保证关 联交易的定 价公允，没 有市场价的 交易价格将 由双方在公 平合理的基 础上平等协 商确定，不 得通过关联 交易损害上 市公司及其 他股东的合 法权益。 江苏华威世 纪电子集团 有限公司、 宁波梅山保 税港区宝生 投资合伙企 业（有限合 伙）、深圳市 吉泰龙电子 有限公司、 盈昱有限公 司（YingYu Company Limited）、 颜奇旭、相 小琴 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 “自承诺作 出之日起， 不得从事与 上市公司、 目标公司存 在竞争关系 的业务，包 括但不限于 在与上市公 司、目标公 司存在竞争 关系的单位 内任职或以 任何方式为 该等单位提 供服务；不 得自行或委 托他人、以 他人名义生 产、经营与 上市公司、 目标公司有 竞争关系的 2017 年 09 月 01 日 按承诺履 行，未有违 反承诺发 生。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 103 产品或业 务。 常州华威新 材料有限公 司的核心团 队成员朱小 庆、李琪龙、 蒲溢 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 “每一核心 团队成员应 在资产交割 日前与华威 新材料签订 符合上市公 司规定条件 的不短于三 年期限的劳 动合同；每 一核心团队 成员应在资 产交割日前 与华威新材 料签订上市 公司合理满 意的竞业限 制协议，其 在华威新材 料服务期间 及离开华威 新材料后三 年内不得从 事与华威新 材料相同或 竞争的业 务；任一核 心团队成员 在与华威新 材料的劳动 合同期限 内，不得在 上市公司及 其控股子公 司之外的公 司或企业中 担任除董 事、监事以 外的全职职 务或实质性 经营职务， 但上市公司 2017 年 09 月 01 日 按承诺履 行，未有违 反承诺发 生。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 104 书面同意的 除外；任一 核心团队成 员如有严重 违反华威新 材料规章制 度、失职或 营私舞弊损 害华威新材 料利益等情 形并符合 《劳动合同 法》规定的 解除劳动合 同条件的， 华威新材料 应解除该等 人员的劳动 合同；除上 述约定外， 上市公司对 华威新材料 其他高级管 理人员如有 调整计划 的，将依照 有关法律法 规、华威新 材料《公司 章程》规定 做出。 除核心团队 成员外，本 次交易后将 通过宁波梅 山保税港区 宝生投资合 伙企业（有 限合伙）间 接持有道明 光学的其他 员工股东承 诺： 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 “每一员工 股东应在资 产交割日前 与华威新材 料签订符合 上市公司规 定条件的不 短于三年期 限的劳动合 同；每一员 工股东应在 资产交割日 前与华威新 2017 年 09 月 01 日 按承诺履 行，未有违 反承诺发 生。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 105 材料签订上 市公司合理 满意的竞业 限制协议， 其在华威新 材料服务期 间及离开华 威新材料后 一年内不得 从事与华威 新材料相同 或竞争的业 务；任一员 工股东在与 华威新材料 的劳动合同 期限内，不 得在上市公 司及其控股 子公司之外 的公司或企 业中担任除 董事、监事 以外的全职 职务或实质 性经营职 务，但上市 公司书面同 意的除外； 任一员工股 东如有严重 违反华威新 材料规章制 度、失职或 营私舞弊损 害华威新材 料利益等情 形并符合 《劳动合同 法》规定的 解除劳动合 同条件的， 华威新材料 应解除该等 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 106 人员的劳动 合同； 首次公开发行或再融资时所作承 诺 1、持股 5% 以上股东： 道明投资 2、实际控制 人胡智彪先 生和胡智雄 先生 首发前承诺 1、持股 5% 以上股东： 道明投资承 诺：自公司 股票上市之 日起三十六 个月内，不 转让或者委 托他人管理 本公司本次 发行前已持 有的公司股 份，也不由 公司回购该 部分股份。 2、公司实际 控制人胡智 彪先生和胡 智雄先生承 诺：自公司 股票上市之 日起三十六 个月内，不 转让或者委 托他人管理 本人本次发 行前已持有 的公司股 份，也不由 公司回购该 部分股份。 作为公司董 事还承诺， 除上述锁定 期外，其直 接或者间接 所持本公司 股份在其任 职期间内每 年转让的比 例不超过其 所持本公司 2011 年 11 月 11 日 按承诺履 行，未有违 反承诺发 生。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 107 股份总数的 25%，在离 职后半年内 不转让；在 其离职六个 月后的十二 个月内，通 过证券交易 所挂牌交易 出售的公司 股份数量不 超过其持有 公司股份总 数的 50%。 公司实际控 制人胡智彪 先生和胡智 雄先生 股份限售承 诺 实际控制人 胡智彪、胡 智雄先生承 诺：自道明 光学股份有 限公司 2015 年度 非公开发行 股票新增股 份上市首日 起三十六个 月内不转让 所认购的新 股。 2015 年 06 月 03 日 36 个月 （2015 年 6 月 25 日 至 2018 年 6 月 25 日） 按承诺履 行，未有违 反承诺发 生。 股权激励承诺 无 其他对公司中小股东所作承诺 公司实际控 制人胡智彪 先生和胡智 雄先生及控 股股东道明 投资 同业竞争承 诺 公司实际控 制人胡智 彪、胡智雄 及控股股东 道明投资出 具了《关于 避免同业竞 争及减少关 联交易的承 诺函》，该承 诺在公司存 续期间有 效。 2011 年 11 月 11 日 按承诺履 行，未有违 反承诺发 生。 承诺是否按时履行 是 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 108 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及 下一步的工作计划 无 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。 三、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况。 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬（万元） 125 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 109 境内会计师事务所审计服务的连续年限 15 境内会计师事务所注册会计师姓名 钱仲先、杜将龙 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 钱仲先（连续 4 年）、杜将龙（连续 2 年） 境外会计师事务所名称（如有） 不适用 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 不适用 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 不适用 境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有） 不适用 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 经公司2021年3月24日召开的第五届董事会第五次会议及2021年4月16日召 开的2020年度股东大会审议并通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议 案》，同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机 构。 九、年度报告披露后面临退市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本 情况 涉案金额 （万元） 是否形成预 计负债 诉讼(仲 裁)进展 诉讼(仲裁)审 理结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引 公司诉安徽英迪 尔汽车零部件有 限公司、安徽英 迪尔自动化工程 有限公司、曹慧 芳、曹雯钧、郭 6, 否 目前已收 到法院执 行款 7,385,528 .44 元，目 前仍在积 浙江省金华市 中级人民法院 2018 年 2 月 5 日出具的 (2017)浙 07 民 初 533 号《民 目前已收到 法院执行款 7,385, 元，目前仍在 积极实施执 行款中。 2018 年 10 月 19 日 巨潮资讯 网 （http://w . ） 公 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 110 路长合同纠纷案 极实施执 行款中。 2021 年 7 月，合肥 工商显示 公司不再 持有安徽 易威斯相 关股份， 公司已于 2022 年 1 月请求法 院查封被 申请人持 有安徽易 威斯的股 权。2022 年 1月 18 日，执行 法院出具 执行裁定 书（2019） 浙 07 执 10 号之 四，查封 曹雯钧持 有的安徽 易威斯新 能源科技 股份有限 公司 % 股权。 事判决书》，判 决如下：由被 告曹慧芳、曹 雯钧于判决生 效之日起 10日 内赎回原告道 明光学股份有 限公司所持安 徽易威斯新能 源科技股份有 限公司的全部 股权并支付给 道明光学股份 有限公司赎回 款项人民币 万元及 相应的利息损 失（按中国人 民银行同期同 类贷款利率但 不得超过年利 率 %自 2017 年 5 月 19 日起计付至实 际履行之日 止）；被告安徽 英迪尔汽车零 部件有限公 司、安徽英迪 尔自动化工程 有限公司及郭 路长对被告曹 慧芳、曹雯钧 第一项给付义 务承担连带清 偿责任。本判 决为终审判 决。因被告未 按判决履行， 现公司已申请 强制执行。 告名称： 《关于诉 讼事项的 进展公告》 （公告编 号： 2018-067） 其他未达到诉讼 披露标准的本公 司作为原告产生 2, 否 部分已审 核（仲裁） 完毕；部 对公司日常经 营无重大影响 部分已执行 完毕，部分正 在执行 不适用 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 111 的侵权纠纷等 分正在审 理（仲裁） 其他未达到诉讼 披露标准的本公 司作为被告产生 的纠纷及劳动争 议等 否 部分已审 核（仲裁） 完毕；部 分正在审 理（仲裁） 对公司日常经 营无重大影响 部分已执行 完毕，部分正 在执行 不适用 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、与存在关联关系的财务公司的往来情况 □ 适用 √ 不适用 公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 112 6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况 □ 适用 √ 不适用 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 7、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 √ 适用 □ 不适用 承包情况说明 （一） 2020年2月，公司与鲲鹏建设集团有限公司签署《建设工程施工合 同》，由鲲鹏建设集团有限公司承建公司“道明安防产业园” 一期工程，合同 总金额2亿元，截至2021年12月31日，累计付款11,634万元； （二） 2020年9月，公司与杭州华德利建设有限公司签署《道明安防产业 园建设项目二期一标施工总承包合同》《道明安防产业园建设项目二期二标施工 总承包合同》，由杭州华德利建设有限公司承建公司“道明安防产业园” 二期 工程，合同总金额亿元，截至2021年12月31日，累计付款14,332万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的承包项目。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 113 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 （1）2021年3月，公司与永康市奔乐贸易有限公司签订《厂房租赁合同》， 约定将公司位于象珠镇工业区迎宾大道1号的厂房第三层，建筑面积为11000㎡ 出租给永康市奔乐贸易有限公司使用，约定首年租赁费用为1,320,000元，首年 租金不变，第二年在首年租金基础上，参考周边同期厂房出租价格做适当的上 浮或下调。同时，约定管理服务费每年860,000元人民币.租赁期限自2021年4月5 日至2024年4月4日,租赁期三年。 （2）2021年1月，公司全资子公司道明新材料与浙江瑞飞交通器材有限公司 签订《厂房租赁合同》，约定将公司位于龙游县湖镇工业新区龙腾路1号厂房、 办公楼二楼、宿舍一楼出租给浙江瑞飞交通器材有限公司，一号厂房占地面积 为平方米，租赁价格为140元每平方米；办公楼二楼1200平方米，租赁价 格为70元每平方米；宿舍一整层（2层）共37间每间600元/年，租金合计814,941 元。厂房、办公楼租用时间自2021年1月1日至2021年11月31日，宿舍租用时间 自2021年1月1日至2021年12月31日止。 截至2021年12月31日公司与浙江瑞飞交通器材有限公司终止租赁关系。 （3）2020年11月和2021年11月，公司全资子公司道明新材料分别与龙游有 为纸制品有限公司签订《厂房租赁协议》两份（到期后续签），约定将公司位于 龙游县湖镇工业新区龙腾路8号5#厂房二楼和宿舍两间。出租给龙游有为纸制品 有限公司，5#厂房二楼占地面积为2000㎡，租赁价格为60元平方米/年，厂房租 金合计12万元/年，宿舍租金600元/年，租赁期限自2020年11月1日至2021年10 月31日，以及自2021年11月1日至2022年12月31日。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 114 （4）2020年12月，公司与杭州市永康商会签订《房屋租赁合同》，约定将公 司位于浙江省杭州市江干区泛海国际中心1幢1903室，建筑面积为㎡出租 给杭州市永康商会使用，约定年租金为人民币80,000元。租赁期限自2021年1月 1日至2021年12月31日。 （5）2021年6月，公司全资子公司常州华威与常州精菜网络科技有限公司签 订《厂房租赁合同》，约定将公司位于常州市邹区镇工业园区，建筑面积为 ㎡的厂房，出租给常州精菜网络科技有限公司使用，双方约定租赁每年年租金 为人民币175元/㎡，年租金为168,315元。租赁期限自2021年7月16日至2024年7 月15日，租赁期3年。 （6）2019年5月，公司全资子公司常州华威与钟楼区凌家塘市场琦顺食品商 行和常州市百味鲜食品有限公司签订《厂房租赁合同》，约定将公司位于常州市 邹区镇工业园区，建筑面积为2810㎡的厂房，出租给钟楼区凌家塘市场琦顺食 品商行和常州市百味鲜食品有限公司使用。双方约定每年年租金为人民币145元 /㎡，年租金为407,450元。租赁期限自2019年6月1日至2022年5月31日，租赁期 三年。 （7）2021年4月，公司全资子公司常州华威与常州市凌家塘缪红星酱菜调味 品批发部签订《厂房租赁合同》，约定将公司位于常州市邹区镇工业园区，建筑 面积为678㎡的厂房，出租给常州市凌家塘缪红星酱菜调味品批发部使用，约定 每年租金为人民币175元/㎡，年租金为118,650元。租赁期限自2021年6月1日至 2024年5月31日，租赁期三年。 （8）2021年2月，公司全资子公司常州华威与常州晔兴重工科技股份有限公 司签订《厂房租赁合同》，约定将公司位于常州市邹区镇工业园区，建筑面积为 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 115 3,629㎡的厂房出租给常州晔兴重工科技股份有限公司使用，双方约定租赁每年 年租金为人民币175元/㎡，年租金为635,075元，租赁期限自2021年3月1日至 2023年2月28日，租赁期2年。 （9）2018年9月，公司全资子公司常州华威与重庆惠显光电技术有限公司签 订《设备租赁及产品销售合同》，约定将2台光学膜片裁切机出租给重庆惠显光 电技术有限公司使用，合计月租金人民币25,000元整，租金按季度每季末前支 付。租赁期限自2018年10月1日至2023年9月30日，租赁期五年。 （10）2021年10月，公司全资孙公司惠州道明华威科技与惠州市尚潮产业投 资发展有限公司签订《物业租赁合同》，约定将公司位于惠州市仲恺高新区陈江 街道东升村项目建设完成后的园区内部分土地、建筑物及配套附属设施租赁给 其使用，建筑面积为33,㎡的厂房出租给惠州市尚潮产业投资发展有限公 司使用，租金含税单价21元/㎡，月租金为712,元。租金每满三年为一个 递增期，递增幅度为10%，从免租期过后的起租日为递增期的起算日，目前收取 租赁保证金为六个月租金4,273,元,在免租期过后的6个月内进行全额抵 扣。租赁期限自2021年10月21日至2029年12月31日，租赁期八年。 此租赁合同存在交付标准，需满足租赁标的物通过整体竣工验收合格并取 得《消防验收合格证》《规划验收合格证》，交付的租赁标的物符合《建筑工程 施工合同》约定的实际竣工验收标准,截止报告期末未完成竣工验收。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的 租赁项目。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 116 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象 名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发 生日期 实际担 保金额 担保类 型 担保物 （如有） 反担 保情 况 （如 有） 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 安防小微 园一期、 二期项目 的购房客 户 2021 年 03 月 26 日 70,000 58,524 连带责 任保证 每发放 一笔入 园企业 贷款，道 明科创 实业应 向永康 农商银 行缴存 不少于 贷款金 额 5%的 保证金， 在贷款 额度内 未办理 正式抵 押手续 前,永康 农商银 行对入 园企业 的贷款， 由道明 科创实 业提供 连带责 任保证， 若永康 农商银 行对道 明安防 小微园 无 担保期 限自贷 款银行 与购买 客户签 订借款 合同并 发放贷 款之日 起至购 房客户 将所购 工业厂 房办妥 不动产 抵押登 记至贷 款银行 名下时 为止。 否 否 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 117 贷款总 额已超 过 5 亿元 的，除道 明科创 实业提 供连带 责任保 证外，追 加道明 光学股 份有限 公司就 超过 5 亿 元部分 承担连 带责任 保证。在 入园企 业取得 道明安 防小微 园不动 产权证 并抵押 给永康 农商银 行后，道 明科创 实业和 道明光 学股份 有限公 司上述 连带保 证责任 终止。 报告期内审批的对外 担保额度合计（A1） 70,000 报告期内对外担保实 际发生额合计（A2） 58,524 报告期末已审批的对 外担保额度合计 （A3） 70,000 报告期末实际对外担 保余额合计（A4） 52, 公司对子公司的担保情况 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 118 担保对象 名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发 生日期 实际担 保金额 担保类 型 担保物 （如有） 反担 保情 况 （如 有） 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 报告期内审批对子公 司担保额度合计 （B1） 0 报告期内对子公司担 保实际发生额合计 （B2） 0 报告期末已审批的对 子公司担保额度合计 （B3） 0 报告期末对子公司实 际担保余额合计 （B4） 0 子公司对子公司的担保情况 担保对象 名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发 生日期 实际担 保金额 担保类 型 担保物 （如有） 反担 保情 况 （如 有） 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 报告期内审批对子公 司担保额度合计 （C1） 0 报告期内对子公司担 保实际发生额合计 （C2） 0 报告期末已审批的对 子公司担保额度合计 （C3） 0 报告期末对子公司实 际担保余额合计 （C4） 0 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 70,000 报告期内担保实际发 生额合计 （A2+B2+C2） 58,524 报告期末已审批的担保额度 合计（A3+B3+C3） 70,000 报告期末实际担保余 额合计（A4+B4+C4） 52, 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产 的比例 % 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余 额（D） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 对未到期担保合同，报告期内已发生担保责任 或有证据表明有可能承担连带清偿责任的情 况说明（如有） 不适用 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 119 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金 来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金 额 逾期未收回理财 已计提减值金额 银行理财产品 自有资金 20, 19, 0 0 合计 20, 19, 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十七、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 （一）关于公司聘任董事会秘书的事项 公司于2021年3月24日召开的第五届董事会第五次会议审议通过了《关于聘 任公司董事会秘书的议案》，同意聘任钱婷婷女士为公司董事会秘书，任期自董 事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满时止。具体内容详见2021年3月26 日公司在《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（）上 披露的《关于聘任公司董事会秘书的公告》（公告编号：2021-012）。 （二）关于更换财务总监的事项 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 120 公司财务总监施东月先生因个人原因提请辞去公司财务总监职务，辞职后 将不再担任公司任何职务。同时根据公司总经理提名，并经公司董事会提名委 员会审核，公司于2021年6月30日第五届董事会第七次会议审议通过了《关于聘 任公司财务总监的议案》，同意聘任钟寿生先生担任财务总监，任期自董事会通 过之日起至第五届董事会届满之日止。具体内容详见2021年7月1日公司在《上 海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（）上披露的《关于 聘任财务总监的公告》（公告编号：2021-026）。 （三）关于公司及全资子公司为安防小微园项目的购房客户固定资产构建 贷款提供阶段性担保共同追加担保额度的事项 公司于2021年3月24日召开的第五届董事会第五次会议及2021年4月16日召 开的2020年年度股东大会审议通过《关于公司及全资子公司为安防小微园项目 的购房客户固定资产构建贷款提供阶段性担保共同追加担保额度的议案》，同意 公司及全资子公司道明科创实业为购买道明安防小微园工业厂房的所有购房客 户固定资产购建贷款提供阶段性担保，在原来50,000万元额度基础上再追加不 超过人民币20,000万元担保额度，追加部分由公司及道明科创实业共同为固定 资产购建贷款客户提供阶段性的连带责任担保。具体内容详见公司2021年3月26 日刊登于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（）的 《关于公司及全资子公司为安防小微园项目的购房客户固定资产构建贷款提供 阶段性担保共同追加担保额度的公告》（公告编号：2021-015）。 （四）关于计提常州华威新材料有限公司商誉减值损失的事项 2021年受疫情及市场“缺芯少屏”影响，公司收购的常州华威新材料有限 公司（以下简称“常州华威”）市场竞争进一步加剧，以及液晶显示随着轻薄化 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 121 发展，主要产品增光膜逐步被复合膜替代，增光膜市场份额逐步下滑；同时常 州华威新增复合膜生产线受疫情影响安装调试，未能满负荷生产，综合导致常 州华威2021年年度经营业绩不达预期。基于目前的经营状况以及对未来经营情 况的分析预测，根据《企业监管风险提示第8号——商誉减值》、《企业会计准则》 及公司会计政策等相关规定，按照谨慎性原则，公司对收购的常州华威进行了 初步减值测试，剔除2021年半年度已计提的3,万元商誉，拟继续计提商誉 减值9,万元，至此常州华威商誉全额计提完毕。 十八、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 （一）关于公司海外控股子公司股权转让的事项 2020年10月26日，公司与持股51%的控股子公司DAOMING BRASIL TECIDOS EFILMES REFLETIVOS LTDA（道明反光材料巴西有限公司）（以下简称‘巴西反 光公司’）、控股子公司DAOMING(BRASIL) INVESTIMENTOS .COMERCIO IMPORTACAO E EXPORTACAO LIMTADA（道明(巴西）投资进出口产品有限公司）（以下简称‘巴 西投资公司’）、DMX及DMX股东兼巴西反光公司员工THIAGO MARQUES GONÇALES和 HIRO签订股权转让协议，THIAGO MARQUES GONÇALES和HIRO约定DMX持有巴西反 光公司的%股份以1,612,雷亚尔转让给巴西投资公司。原DMX认缴出 资金额370, 雷亚尔应收账款存在坏账迹象，本次支付股权转让款协议予 以扣除，及DMX股东兼巴西反光公司员工THIAGO MARQUES GONÇALES和HIRO日常 出差尚未归还的备用金689, 雷亚尔进行抵扣，剩余552,雷亚尔已 于2021年6月29日支付。本次股权转让后，公司持有巴西反光公司51%，巴西投 资公司持有巴西反光公司49%股份。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 122 （二）关于安徽易威斯诉讼的进展 关于公司与原控股子公司安徽易威斯新能源科技股份有限公司因未达业绩 承诺存在赎回纠纷。2017年开始，由于公司实际已无人员参与安徽易威斯管理， 因此无法参与安徽易威斯经营相关的决策或对其实施影响，丧失对安徽易威斯 的控制权。2017年9月30日起不再纳入合并报表范围，2018年2月5日已作出终审 判决。具体内容详见2018年2月19日公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮 资讯网（）上披露的《关于诉讼事项的进展公告》（公告编 号：2018-067） 2018年12月18日，公司向金华市中级人民法院申请强制执行。截止目前， 公司已全额计提减值准备，并收到法院执行款7,385,元，目前仍在积极 实施执行款中。 2021年7月，合肥工商显示公司不再持有安徽易威斯相关股份，公司关注该 事项后已于2022年1月向法院及工商局了解情况并请求法院查封被申请人曹雯 钧持有安徽易威斯%的股权。2022年1月18日，执行法院出具执行裁定书 （2019）浙07执10号之四，查封曹雯钧持有的安徽易威斯新能源科技股份有限 公司%股权，积极维护公司和投资者利益。 （三）关于补充确认全资子公司2020年度对外提供财务资助的事项 公司于 2021年3月24日召开的第五届董事会第五次会议和第五届监事会第 五次会议审议通过《关于补充确认全资子公司2020年度对外提供财务资助的议 案》，公司在对相关交易进行自查梳理以及年报编制过程中发现，全资子公司道 明科创实业于2020年11月2日存在对鲲鹏建设集团有限公司浙江永康分公司提 供财务资助800万元未从谨慎角度履行董事会审议程序的情况，公司董事会对此 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 123 高度重视，结合相关法律、法规和规章制度及公司的实际情况，提交董事会及 监事会进行了补充确认。具体内容详见公司2021年3月26日刊登于《证券时报》、 《上海证券报》和巨潮资讯网（）的《关于补充确认全资子 公司2020年度对外提供财务资助的公告》（公告编号：2021-016）。 公司在竣工验收日期内，财务部门核实一直按照合同约定的已完成工程量 的75%支付。因施工方已明确存在竣工延期以及公司对总产值的偏差，为保证公 司利益，在9月完成预验收后，未进一步支付工程款。2022年1月，因当地政府 协调施工方和农民工工资问题，要求公司按照预验收后需支付到合同约定的比 例。经协调，明确要求保证上市公司股东利益扣下800万对外借款本金，公司财 务部门已于2022年1月17日扣下对外借款本金后支付剩余工程款项，剩余利息将 于未来支付工程进度款中及时抵扣。 （四）关于安防小微园延期交付及产权分割政策推进的事项 2020年2月，公司小微园由鲲鹏建设集团有限公司（2021年4月28日工商登 记名称变更为平安建设集团有限公司，以下简称“鲲鹏建设”承建，合同约定 的计划开工日期为2020年2月11日(实际开工日期为2020年2月21日)，计划竣工 时间是2021年1月6日，工期总日历天数330天。截止目前，该项目仍未完成竣工 验收，从而造成建设单位道明科创实业未能在合同约定时间即2021年8月31日前 向小微园业主交付，造成已购企业可能存在向建设单位道明科创实业要求支付 违约金的情况。公司认为鲲鹏建设的行为已严重违反了施工合同的约定，给公 司造成了损失，损害了公司的合法权益，因此公司于2022年1月向法院提起诉讼。 具体内容详见公司于2022年1月19日刊登于《证券时报》、《证券日报》和巨潮资 讯网（）披露的《关于诉讼事项的公告》（公告编号： 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 124 2022-001）。 目前，公司正积极推进一期、二期项目的竣工验收，建设单位也将根据法 律法规等相关规定要求施工单位支付逾期违约金、追索相应损失包括但不限于 已购企业主向建设单位道明科创实业要求支付的违约金。 小微园相关政策一直处于探索当中，报告期内，公司一直积极推动永康市 政府落实小微园产权分割等相关政策。如因产权分割政策仍未落实或不明确等 原因致使公司无法依约办理不动产权证的，公司可能因此承担相关责任，对公 司名誉及股价亦可能造成影响。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 125 第七节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 37,386, 052 % 0 0 0 -1,137,5 00 -1,137,5 00 36,248, 552 % 1、国家持股 0 % 0 0 0 0 0 0 % 2、国有法人持股 0 % 0 0 0 0 0 0 % 3、其他内资持股 37,386, 052 % 0 0 0 -1,137,5 00 -1,137,5 00 36,248, 552 % 其中：境内法人持股 0 % 0 0 0 0 0 0 % 境内自然人持股 37,386, 052 % 0 0 0 -1,137,5 00 -1,137,5 00 36,248, 552 % 4、外资持股 0 % 0 0 0 0 0 0 % 其中：境外法人持股 0 % 0 0 0 0 0 0 % 境外自然人持股 0 % 0 0 0 0 0 0 % 二、无限售条件股份 587,213 ,038 % 0 0 0 1,137,5 00 1,137,5 00 588,35 0,538 % 1、人民币普通股 587,213 ,038 % 0 0 0 1,137,5 00 1,137,5 00 588,35 0,538 % 2、境内上市的外资股 0 % 0 0 0 0 0 0 % 3、境外上市的外资股 0 % 0 0 0 0 0 0 % 4、其他 0 % 0 0 0 0 0 0 % 三、股份总数 624,599 ,090 % 0 0 0 0 0 624,59 9,090 % 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 报告期内，主要系相关高管锁定股因离职及换届任期满离任导致股本结构 发生变化。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 126 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期增加限售 股数 本期解除限售 股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 胡智彪 17,753,776 0 0 17,753,776 高管锁定股 任职期内执行 董监限售规定 胡智雄 18,143,776 0 0 18,143,776 高管锁定股 任职期内执行 董监限售规定 郭育民 351,000 351,000 高管锁定股 任职期内执行 董监限售规定 何健 260,000 0 260,000 0 高管锁定股 2021 年 2 月 尤敏卫 877,500 0 877,500 0 高管锁定股 2021 年 2 月 合计 37,386,052 0 1,137,500 36,248,552 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 127 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普 通股股东总 数 28,018 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 26,620 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数（如 有）（参见注 8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 浙江道明投资 有限公司 境内非国有法 人 % 249,60 0,000 0 0 249,600 ,000 质押 161,580,000 胡慧玲 境内自然人 % 28,008, 000 0 0 28,008, 000 胡智雄 境内自然人 % 24,191, 702 0 18,143, 776 6,047,9 26 胡智彪 境内自然人 % 23,671, 702 0 17,753, 776 5,917,9 26 刘文华 境内自然人 % 14,110, 556 0 0 14,110,5 56 池巧丽 境内自然人 % 11,278, 768 0 0 11,278,7 68 胡敏超 境内自然人 % 9,830,0 00 0 0 9,830,0 00 吴之华 境内自然人 % 7,900,0 00 0 0 7,900,0 00 金鹰基金－工 商银行－金鹰 穗通定增 35 号资产管理计 划 境内非国有法 人 % 6,189,4 22 0 0 6,189,4 22 吕笑梅 境内自然人 % 5,548,7 28 0 0 5,548,7 28 战略投资者或一般法人因配售新 无 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 128 股成为前 10 名股东的情况（如有） （参见注 3） 上述股东关联关系或一致行动的 说明 1、胡智彪、胡智雄为公司共同实际控制人，二人已经签署一致行动协议；二人共 同控制浙江道明投资有限公司； 2、胡慧玲系实际控制人胡智彪、胡智雄之妹妹； 3、池巧丽系实际控制人胡智彪之配偶； 4、胡敏超系胡智雄之次子； 5、吴之华系胡智雄长子之配偶； 6、吕笑梅系实际控制人胡智雄之配偶； 除上述关系外，未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属 于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 上述股东涉及委托/受托表决权、放 弃表决权情况的说明 无 前 10 名股东中存在回购专户的特 别说明（如有）（参见注 10） 无 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 浙江道明投资有限公司 249,600,000 人民币普通股 249,600,000 胡慧玲 28,008,000 人民币普通股 28,008,000 刘文华 14,110,556 人民币普通股 14,110,556 池巧丽 11,278,768 人民币普通股 11,278,768 胡敏超 9,830,000 人民币普通股 9,830,000 吴之华 7,900,000 人民币普通股 7,900,000 金鹰基金－工商银行－金鹰穗通 定增 35 号资产管理计划 6,189,422 人民币普通股 6,189,422 胡智雄 6,047,926 人民币普通股 6,047,926 胡智彪 5,917,926 人民币普通股 5,917,926 吕笑梅 5,548,728 人民币普通股 5,548,728 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 1、胡智彪、胡智雄为公司共同实际控制人，二人已经签署一致行动协议；二人共 同控制浙江道明投资有限公司； 2、胡慧玲系实际控制人胡智彪、胡智雄之妹妹； 3、池巧丽系实际控制人胡智彪之配偶； 4、胡敏超系胡智雄之次子； 5、吴之华系胡智雄长子之配偶； 6、吕笑梅系实际控制人胡智雄之配偶； 除上述关系外，未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属 于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 129 前 10 名普通股股东参与融资融券 业务情况说明（如有）（参见注 4） 公司股东胡慧玲通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司 股票 17,008,000 股，通过普通证券账户持有公司股票 11,000,000 股，合计持有公司 股票 28,008,000 股；公司股东吴之华通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保 证券账户持有公司股票 7,900,000 股，通过普通证券账户持有公司股票 0 股，合 计持有公司股票 7,900,000 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单位 负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 浙江道明投资有限公司 胡智雄 2002 年 06 月 04 日 91330784739908578Q 国家政策允许的项目投 资（不含股权投资、创 业投资），企业股权投资 咨询，企业管理咨询（不 含金融、证券、期货、 认证认可咨询）；货物及 技术进出口业务；水性 聚氨酯乳液研发、销售 （上述经营范围不含国 家法律法规规定禁止、 限制和许可经营的项 目） 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关 系 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 胡智彪 本人 中国 否 道明光学股份有限公司 2021 年年度报告全文 130 胡智雄 本人 中国 否 池巧丽 一致行动（含协 议、亲属、同一控 制） 中国 否 吕笑梅 一致行动（含协 议、亲属、同一控 制） 中国 否 胡慧玲 一致行动（含协 议、亲属、同一控 制） 中国 否 胡敏超 一致行动（含协 议、亲属、同一控 制） 中国 否 吴之华 一致行动（含协 议、亲属、同一控 制） 中国 否 主要职业及职务 胡智彪先生，中国国籍，1970 年生，无境外永久居留权。2007 年至今，担任公 司董事长兼总经理。现兼任浙江道明新材料有限公司、浙江龙游道明光学有限公司、 浙江道明光电科技有限公司、浙江道明光学材料销售有限公司、浙江道明科创实业有 限公司、杭州道明科创新材料有限公司、永康道明物业管理有限公司、浙江道明超导 科技有限公司等子公司执行董事及总经理；安徽易威斯新能源科技股份有限公司、南 京迈得特光学有限公司董事；常州华威新材料有限公司执行董事；浙江道明投资有限 公司监事。 胡智雄先生，中国国籍，1962 年生，高级经济师，无境外永久居留权。2007 年 至今，担任公司副董事长、副总经理。现兼任浙江道明投资有限公司董事长；浙江道 明新材料有限公司、杭州道明科创新材料有限公司、浙江道明科创实业有限公司、永 康道明物业管理有限公司、浙江道明超导科技有限公司监事；浙江高得宝利新材料有 限公司、惠州骏通新材料有限公司执行董事；惠州道明华威科技有限公司执行董事兼 总经理。 池巧丽系实际控制人胡智彪之配偶；吕笑梅系实际控制人胡智雄之配偶；吴之华 系胡智雄长子之配偶；胡敏超系胡智雄之次子，主要负责全资子公司浙江道明新材料 的经营管理工作； 胡慧玲系实际控制人胡智彪、胡智雄之妹妹，为公司全资子公司杭州雷昂纳执行 董事兼总经理； 过去 10 年曾控股的境内外上市 公司情况 无 实际控制人报