湖南海利：湖南海利2022年年度报告.pdf

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2022 年年度报告 1 / 238 公司代码：600731 公司简称：湖南海利 湖南海利化工股份有限公司 2022 年年度报告 2022 年年度报告 2 / 238 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人刘志 、主管会计工作负责人蒋祖学及会计机构负责人（会计主管人员）宁建文 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2022年度实现净利润（归属于母公司股 东的净利润）352,269, 元，期末未分配利润为 855,970,元；2022年末公司资本公 积为 606,659,元。 考虑到公司宁夏生产基地、贵溪新基地等重点项目正在建设中，永兴基地准备开发建设，目 前公司正处于需要大量资金投入阶段。为确保公司战略目标的实现，结合公司目前经营发展的实 际状况，公司需留存足额资金以满足项目建设、研发投入等需求，为公司健康发展、平稳运营提 供保障。经公司第十届五次董事会会议审议，公司 2022年度拟不进行利润分配；也不进行资本 公积金转增股本。本预案尚需提交公司 2022年度股东大会审议。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划等前瞻性陈述（包括但不限于预测、目标、估计及经营计划）， 因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 2022 年年度报告 3 / 238 十、 重大风险提示 公司存在的风险因素主要有政策风险、市场风险、业务经营风险、财务风险等，敬请查阅本 报告“第三节 管理层讨论与分析”中“公司关于公司未来发展的讨论与分析”的“可能面对 的风险”关于风险及对策相关内容。 十一、 其他 □适用 √不适用 2022 年年度报告 4 / 238 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6 第三节 管理层讨论与分析........................................................................................................... 10 第四节 公司治理........................................................................................................................... 32 第五节 环境与社会责任............................................................................................................... 51 第六节 重要事项........................................................................................................................... 64 第七节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 72 第八节 优先股相关情况............................................................................................................... 78 第九节 债券相关情况................................................................................................................... 78 第十节 财务报告........................................................................................................................... 79 备查文件目录 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的 会计报表 报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露的所有公司文件的正本及 公告原稿 2022 年年度报告 5 / 238 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 证监会／中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所／交易所 指 上海证券交易所 湖南省国资委 指 湖南省人民政府国有资产监督管理委员会 湖南海利／公司／本公司 指 湖南海利化工股份有限公司 公司章程 指 《湖南海利化工股份有限公司章程》 湖南化工研究院／研究院 指 本公司 1996 年上市时控股股东，湖南省人民政 府湘证函[2000]138 号文批复，湖南化工研究院 整体改制更名为湖南海利高新技术产业集团有 限公司；原研究机构变更为湖南海利高新技术 产业集团有限公司全资研究机构 海利集团／集团公司／控股 股东 指 湖南海利高新技术产业集团有限公司，为本公 司控股股东 海利常德／常德公司 指 湖南海利常德农药化工有限公司，为本公司全 资子公司 海利贵溪／贵溪公司 指 海利贵溪新材料科技有限公司，为本公司子公 司 研究院 指 湖南化工研究院有限公司，为本公司全资子公 司 海利宁夏 指 宁夏海利科技有限公司，为本公司全资子公司 海利锂电 指 湖南海利锂电科技股份有限公司，为本公司子 公司 兴蔬种业 指 湖南兴蔬种业有限公司，为本公司控股子公司 海利涿州／涿州公司 指 北农（海利）涿州种衣剂有限公司，为本公司 子公司 海利永兴 指 湖南海利永兴科技有限公司，为本公司子公司 海利安装／安装公司 指 湖南海利工程安装有限公司，为本公司全资子 公司 试验工场 指 湖南海利化工股份有限公司试验工场，为本公 司全资分公司 海利贸易 指 湖南海利化工贸易有限公司，为本公司全资子 公司 咨询公司 指 湖南海利工程咨询设计有限公司，为本公司全 资子公司 安科公司 指 湖南安全生产科学研究有限公司，为本公司全 资子公司 海利鼎信 指 江西海利鼎信生物科技有限公司 塑研所 指 湖南省塑料研究所有限公司 海利株洲／株洲公司 指 湖南海利株洲精细化工有限公司，为本公司全 资子公司 大华所／大华会计师事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期／本报告期 指 2022年 1月 1日-2022年 12月 31日 元／万元 指 人民币元、人民币万元，中国法定流通货币单 位 2022 年年度报告 6 / 238 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 湖南海利化工股份有限公司 公司的中文简称 湖南海利 公司的外文名称 Hunan Haili Chemical Industry Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 HLC 公司的法定代表人 刘志 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘洪波 刘瑞晨 联系地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段251号 湖南省长沙市芙蓉中路二段251号 电话 0731-85357829 0731-85357830 传真 0731-85540475 0731-85357883 电子信箱 hbliu0731@ 166328@ 三、 基本情况简介 公司注册地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段251号 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段251号 公司办公地址的邮政编码 410007 公司网址 电子信箱 sh600731@ 四、 信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 公司披露年度报告的证券交易所网址 公司年度报告备置地点 湖南省长沙市芙蓉中路二段251号公司综合办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 湖南海利 600731 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所 （境内） 名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市海淀区西四环中路 16号院 7号楼 12 层 签字会计师姓名 陈长春 胡绪峰 公司聘请的会计师事务所 （境外） 名称 办公地址 签字会计师姓名 报告期内履行持续督导职责 名称 招商证券股份有限公司 2022 年年度报告 7 / 238 的保荐机构 办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招 商证券大厦 签字的保荐代表 人姓名 张迎、蒋欣 持续督导的期间 报告期内履行持续督导职责 的财务顾问 名称 上海华信证券有限责任公司 办公地址 上海市南京西路 399号明天广场 签字的财务顾问 主办人姓名 张国勇 持续督导的期间 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会 计数据 2022年 2021年 本期比 上年同 期增减 (%) 2020年 调整后 调整前 营业收 入 3,130,113,836. 77 2,748,472, 0 2,702,324, 1 2,183,017, 3 归属于 上市公 司股东 的净利 润 352,269, 266,678, 268,402, 296,395, 归属于 上市公 司股东 的扣除 非经常 性损益 的净利 润 348,697, 252,110, 252,110, 277,430, 经营活 动产生 的现金 流量净 额 249,085, 116,670, 121,943, 438,354, 2022年末 2021年末 本期末 比上年 同期末 增减（ %） 2020年末 调整后 调整前 归属于 上市公 司股东 的净资 产 2,045,866,835. 50 1,718,721, 8 1,709,241, 5 1,512,334, 8 2022 年年度报告 8 / 238 总资产 3,925,429,646. 80 3,304,559, 1 3,245,037, 2 3,193,068, 9 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2022年 2021年 本期比上年 同期增减 (%) 2020年 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 稀释每股收益（元／股） 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 增加个 百分点 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 增加个 百分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2022 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业收入 601,107, 812,365, 830,714, 885,926, 归属于上市公司股东 的净利润 67,197, 117,870, 111,680, 55,521, 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 后的净利润 61,495, 114,184, 111,673, 61,342, 经营活动产生的现金 流量净额 -11,378, -30,715, 176,779, 114,399, 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 2022 年年度报告 9 / 238 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2022年金额 附注 （如 适 用） 2021年金额 2020年金额 非流动资产处置损益 -7,187, -231, -4,846, 越权审批，或无正式批准文 件，或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 12,703, 7,023, 28,684, 计入当期损益的对非金融企 业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业 及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的 损益 因不可抗力因素，如遭受自 然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工 的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产 生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的 子公司期初至合并日的当期 净损益 -952, 7,860, 与公司正常经营业务无关的 或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关 的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生 金融负债和其他债权投资取 -697, 426, 550, 2022 年年度报告 10 / 238 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款 项、合同资产减值准备转回 305, 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续 计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法 规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业 外收入和支出 17, 4,400, -1,318, 其他符合非经常性损益定义 的损益项目 减：所得税影响额 78, 627, 2,508, 少数股东权益影响额 （税后） 538, 4,284, 1,596, 合计 3,572, 14,567, 18,965, 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润 的影响金额 权益工具投资 5,186, 4,489, -697, -697, 应收款项融资 30,281, 18,087, -12,193, 合计 35,467, 22,577, -12,890, -697, 十二、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2022 年是党和国家历史上极为重要的一年，党的二十大胜利召开，俄乌地缘政治冲突加剧， 美联储大幅加息扰动资本市场，全球通胀持续历史高位。面对复杂严峻的国内外形势和多重超预 期因素冲击，公司在董事会的坚强领导下，紧紧围绕“一体两翼”发展战略，不断构建新发展格 局。公司以深化战略合作为契机保障市场渠道，以整合投建新项目为手段提供发展动能，以科技 创新为导向强化核心竞争力，主动应对变局、积极履责担当，圆满完成年度各项目标任务。报告 期共实现营业收入为 亿元，归属于母公司净利润为 亿元。 一、加速构建发展新格局，全面提升公司发展质量和发展动能 2022 年年度报告 11 / 238 公司通过落实国企改革三年行动方案，目前已构建成农化业务为核心，战略布局化工新材 料(新能源)及种业新局面。一是农化产业稳中有进。通过持续深化与农药跨国巨头合作关系，积 极开展产品自主登记和登记维护，不断拓展海外新市场，农化产品全年销售再创历史新高，其中 丁硫克百威被中国农药工业协会列为优秀营销案例，并荣获第十五届中国农药工业协会农药创新 贡献奖。二是布局新材料(新能源)和种业。近年来，公司收购控股股东下属海利锂电、省塑研 所、兴蔬种业等单位股权，加快构建新发展格局。报告期海利锂电合理规划产能，拓宽销售渠道， 销售收入近 5 亿元；省塑研所加快生物降解材料研发工作，全力推进重点气囊项目进展；兴蔬种 业电商模式已初步发展，海外推广正稳步推进，高品质辣椒深受客户青睐。 二、持续布局新生产基地，全面提高公司产品质量和防风险能力 一是加快实施宁夏基地项目建设。自 2022 年 5 月施工进场以来，土建工程已基本完成建 设，主要设备、综合材料和废水处理工程的已完成招标采购，部分产品将实现连续化工艺生产， 大幅提升生产效能。二是稳步推进贵溪基地产能扩改。克服实际困难，充分利用生产空档期，顺 利完成 6000 吨/年丁硫克百威装置扩改；甲嘧项目主体厂房已实现封顶，下步将加快设备安装进 度，计划年底实现投产；其他项目已进入合规性审批手续办理阶段。三是扎实做好永兴基地前期 准备工作。注册成立了海利永兴公司，完成了首期 204 亩建设用地的购置手续，根据后续购地规 模及市场动态，统筹规划永兴基地项目建设。 三、发挥研究院科研优势，全面强化公司技术创新能力和核心竞争力 报告期完成研发投入近 亿元，研发投入强度达 %，较上一年增长 %。一是加 快项目申报和验收。高标准完成国家级和省级科研项目的验收和申报工作，承担纵向科技项目 12项，其中国家自然科学基金项目 1项、国家农业农村部项目 3项。二是加快新工艺新品种研发 力度。全年公司共申请发明专利 19 件，累计授权发明专利 23 件、实用新型专利 2 件。水杨腈等 产品合成路线关键工艺得到优化，新材料热缩气囊等系列产品研发取得突破。三是加强行业标准 制定。公司先后承担国家多项农药质量标准制定，残杀威原药标准获得了世界粮农组织认证，为 提升公司产品竞争力起到了积极作用。四是强化科研人才培养。坚持人才强企战略，加大对承担 重大科技任务、作出重大贡献的一线科技人员和团队的奖励力度。积极与国内知名高校开展“校 企合作”，为公司人才引进提供了渠道。 四、非公开发行顺利完成，全面优化股权结构助推公司高质量发展 2022 年 5 月公司拟向包括控股股东海利集团在内的不超过 35 名符合条件的特定对象采用 询价方式非公开发行股票，拟募集资金不超过 7 亿元，主要用于海利宁夏青铜峡园区生产基地建 设和海利贵溪新区甲基嘧啶磷项目建设。发行项目于 10 月 10 日获得证监会发审会审核通过， 2023年1月11日启动发行询价，发行底价为元/股，最终诺德基金、财通基金、华夏基金、 中国金融、华泰资产等 17家机构及个人以 元/股认购公司本次发行股票，参与认购资金近 3 倍。本次发行丰富了股东结构，提升了资本市场形象，有利于公司完善生产基地布局，保持和巩 固现有优势，拓展和延深产业链，增强企业盈利能力。 二、报告期内公司所处行业情况 农药是农业生产中重要的生产资料，广泛用于农业、林业、卫生等领域控制有害生物，为保 障粮食安全、农产品质量安全、生态环境安全发挥重要作用。随着全球人口逐年增加以及人类生 活水平的提高和消费结构的变化，对粮食等农产品的需求不断上升，农药已成为农业发展的必需 品。 我国农化企业在全球农化产业链中更多是承担原药生产，农药产量全球第一，同时也是最大 的原药供应国，在全球具有较强竞争力。当前，国内农化企业出现集中趋势，数家上市公司并购 行业企业，产业横向合并以及产业链纵向整合，国内农化产业的优势资源进一步集中。2017年 以来，随着供给侧结构性改革和企业转型升级，我国农药产业集中度不断提高，企业兼并重组进 程加快，2020年我国规模以上企业数 693家，同比减少 26家，较 2010年的 986家减少了 293 家。 从行业发展趋势看，规模化、集约化是农药企业做大做强的必由之路，国内持续高压的安全 环保政策，以及行业发展规划的要求，我国农药行业将进入新一轮整合期。技术领先、规模领先 的企业将成为行业整合的主导力量，促进行业健康快速发展，有利于提高企业的国际竞争力。 2022 年年度报告 12 / 238 “十四五”以来，我国农药产业总体继续保持平稳良好发展态势，行业转型升级成效凸显， 兼并重组进程加快，产业集中度明显提升；产品结构逐步优化，高效低毒低残留品种增加，环境 友好型剂型产品占比提升；科技创新不断取得新进展，成果转化不断提升，自主创新新品种推出 上市；市场经营逐步规范，禁限用农药定点经营制度进一步完善；安全科学使用水平和农药利用 率逐步提高；产品竞争力不断增强，原药制剂出口比例优化，国际话语权持续提升。 三、报告期内公司从事的业务情况 业务范围：化肥、化工产品、农药开发、生产及自产产品销售（化肥、农药生产在本企业许 可证书核定的产品范围和有效期限内开展）；化工产品分析、检测；化工设计、化工环保评价及 监测；化工技术研究及成果转让、技术咨询、培训（员工内部培训）等服务；机械电子设备、五 金、交电、百货、建筑材料及政策允许的化工原料销售；经营商品和技术的进出口业务；石油化 工工程总承包；建筑机电安装工程、防水防腐保温工程、机电设备安装工程专业承包；压力容 器、压力管道安装、维修；常压非标设备制作加工（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动）; 工程咨询、工程设计、建设项目环境影响评价；安全评价，安全生产标准化 评审和咨询，职业健康评价；工业园区及重大危险源定量风险评估，安全生产检验检测等；动力 型锰酸锂、高容量型锰酸锂、三元材料系列等储能材料的研发、生产和销售；蔬菜及其他农作物 种子的选育、繁殖、收购、生产、加工、包装、推广、销售。 主要产品有：公司主营化学农药（以氨基甲酸酯类农药、有机磷类农药的原药及其复配制剂 为主；其中以杀虫剂为主，亦有部分杀菌剂和除草剂）、精细化工产品等；动力型锰酸锂、高容 量型锰酸锂、三元材料系列等储能材料；蔬菜种子（以辣椒、茄子、番茄、冬瓜、黄瓜、菜薹、 南瓜、丝瓜、西甜瓜等为主）。 公司建有年产万吨规模的氨基甲酸酯类农药原药生产装置、年产万吨规模的有机磷农药生产 装置等，主要生产品种有克百威、仲丁威、异丙威、残杀威、丁硫克百威、丙硫克百威、灭多 威、硫双威、甲萘威、甲基嘧啶磷、抗蚜威、乐果、甲基硫菌灵、嘧啶醇等；建有年产 5000吨 锂电正极材料生产线，主要生产动力型锰酸锂、高容量型锰酸锂、三元材料系列等储能材料。 四、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、技术优势 湖南化工研究院有限公司具有70多年从事化工研究开发的技术积累，在农药原药、农药中间 体、农药制剂和光气系列及烷基化产品的研究上处于国内领先地位，在某些领域达到国际先进水 平。湖南化工研究院是我国农药行业的主要创制和研发中心之一，是国家农药创制工程技术研究 中心、国家农药创制中心湖南基地、国家氨基甲酸酯类农药工业性试验基地的依托单位。2014年 公司收购了湖南化工研究院有限公司100%股权，实现了产研一体化，研究院成为公司研究开发 中心，全力服务于公司发展，公司科技创新能力得到了进一步提升。2016年，公司技术中心获国 家发改委等五部委认定的“国家企业技术中心”，目前进入“国家企业技术中心”前列，残留实 验室己被农业部药检所确定为中美互认的GLP残留登记试验单位，并通过了美国EPA的认证，实 现了与国际接轨的规范管理和标准化操作程序。 公司自成立以来，在新产品开发方面长期坚持“生产一代，储备一代，开发一代”的方针， 成功开发了系列氨基甲酸酯类农药及烷基化系列类重要中间体甲基异氰酸酯、呋喃酚、邻仲酚、 邻异酚等成套核心工业生产工艺技术，截止到2022年12月31日股份公司（包括各分子公司）总计 有效专利为252件（其中发明专利215件）。其中，甲基异氰酸酯制备技术曾获“国家发明奖”和湖 南省十佳实施专利，残杀威、呋喃酚生产技术获“国家科技进步奖”，氧硫化碳技术获“国家发明 奖”，“有害杂质克百威低于%的含硫克百威衍生物的制备方法”，“一种甲基异氰酸酯的制备方 法”获湖南省专利一等奖和中国专利优秀奖。公司一直不断增加研发投入，把握住农药低毒化绿 色发展方向，对呋喃酚下游农药克百威低毒化新品种丁硫克百威和丙硫克百威进行研究攻关并实 现产业化，同时涉足新的农药种类和加大农药新产品登记力度，进一步优化公司产品布局。 公司牵头承担了我国农化领域唯一的国家“十三五”重点研发计划项目“高效农 药与中间 体绿色制药技术”（编号：2017YF130307200），并顺利通过验收，为我国农药与中间体的绿色制 备做出了很大的贡献，开发出的连续溴化氧化等共性技术正在推广和应用。 2022 年年度报告 13 / 238 2、资源、规模优势 公司主要从事化学农药的研发和生产，是国内氨基甲酸酯类农药的龙头企业，生产规模行业 领先，市场占有率高，关键原料自给，在国内市场具有技术优势，居于主导地位。此外，公司氨 基甲酸酯类农药产业链相对完整，与上游企业联系紧密，原材料供给有保障。公司已在氨基甲酸 酯类农药生产装置上引入新技术，优化生产工艺，提升装置本质安全，实现了装置清洁化、连续 化生产。 光气是生产氨基甲酸酯类农药的关键原料，由于光气是国家监控化学品，生产过程受到国家 严格控制监管。公司下属生产企业中有两家具有光气资源，海利贵溪和海利常德均是国家定点农 药生产企业，建有年产万吨光气及甲基异氰酸酯生产装置，为发展光气下游产品提供原料保障。 3、品牌优势 公司产品质量高，深得广大用户欢迎。公司通过了ISO9002国际质量标准体系国际国内双重 认证，多次被国家和湖南省评为“质量先进企业”，“海利牌”为湖南国际知名品牌，“海利牌” 产品（氨基甲酸酯类农药、烷基酚、乐果等）为湖南省名牌产品，“海利牌”商标是湖南省著名 商标，有一定的品牌优势；公司注册商标已被国家工商行政管理总局商标评审委员会认定为中国 驰名商标，有利于公司知识产权保护，将进一步提升公司的品牌知名度和市场竞争力。 4、管理优势 公司持续多年推行安全、环保、质量三整合管理，全面提升公司管理水平。公司高度重视产 品质量控制工作。2017年公司被评为“湖南省环保模范企业”。公司及控股子公司已通过相应的 质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证。公司先后通过了 GB/TI9002-1994-ISO9002:1994国 际 标 准 质 量 体 系 认 证 、GB/T9001-2008/ISO9001:2008及 GB/T50430-2007质量管理体系标准认证、GB/T24001-2004/ISO4001:2004环境管理体系标准认证、 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系标准认证。 五、报告期内主要经营情况 2022年，公司实现营业收入 313,万元，归属于上市公司股东的净利润为 35,万元；截止 2022年 12月 31日，公司总资产 392,万元，归属母公司所有者权 益 204,万元。 (一) 主营业务分析 1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 3,130,113, 2,748,472, 营业成本 2,343,421, 2,128,055, 销售费用 36,663, 34,576, 管理费用 159,778, 130,302, 财务费用 -8, 2,387, 研发费用 145,941, 104,491, 经营活动产生的现金流量净额 249,085, 116,670, 投资活动产生的现金流量净额 -313,532, -79,005, 筹资活动产生的现金流量净额 349,378, -435,515, 财务费用变动原因说明：主要系汇兑收益增加所致 研发费用变动原因说明：主要系研发投入增加所致 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系销售商品收到的现金增加且经营活动支付的 现金减少所致 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系子公司宁夏海利和海利贵溪的投资增加所致 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系取得借款及资金拆借收到的现金增加所致 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 2022 年年度报告 14 / 238 2. 收入和成本分析 □适用 √不适用 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利 率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率 比上年 增减 （%） 农业农药 2,040,053, 1,325,653, 增加 个 百分点 锂电电池 500,531, 464,316, 减少 个 百分点 其他 589,529, 553,451, 增加 个 百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利 率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率 比上年 增减 （%） 农业农药 2,040,053, 1,325,653, 增加 个 百分点 锂电电池 500,531, 464,316, 减少 个 百分点 其他 589,529, 553,451, 增加 个 百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利 率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率 比上年 增减 （%） 湖南地区 1,345,485, 1,063,424, 减少 个百分 点 江西地区 220,886, 185,389, 减少 个 百分点 河北地区 138,594, 79,636, 增加 个百分 点 国外 1,425,148, 1,014,970, 增加 个 2022 年年度报告 15 / 238 百分点 主营业务分销售模式情况 销售模式 营业收入 营业成本 毛利 率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率 比上年 增减 （%） 国内 1,704,965, 1,328,450, 减少 个百分 点 国外 1,425,148, 1,014,970, 增加 个 百分点 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明 不适用 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用 主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 生产量比 上年增减 （%） 销售量比 上年增减 （%） 库存量比 上年增减 （%） 农药原药 吨 22,281 14,711 2,908 产销量情况说明 不适用 (3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况 □适用 √不适用 (4). 成本分析表 单位：元 分行业情况 分行 业 成本 构成 项目 本期金额 本期 占总 成本 比例 (%) 上年同期金额 上年 同期 占总 成本 比例 (%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情 况 说 明 农业 农药 1,215,944, 1,018,535, 锂 电 电池 333,628, 167,812, 其他 591,711, 681,981, 分产品情况 分产 品 成本 构成 项目 本期金额 本期 占总 成本 比例 (%) 上年同期金额 上年 同期 占总 成本 比例 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情 况 说 明 2022 年年度报告 16 / 238 (%) 农药 产品 原材 料 932,959, 796,120, 农药 产品 人工 81,201, 75,883, 农 药 产品 能源 65,687, 51,053, 农 药 产品 折 旧 及 其 他 制 造 费 用 136,096, 95,477, 农 药 产品 小计 1,215,944, 100 1,018,535, 100 成本分析其他情况说明 不适用 (5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化 □适用 √不适用 (6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 (7). 主要销售客户及主要供应商情况 A.公司主要销售客户情况 √适用 □不适用 前五名客户销售额 124,835 万元，占年度销售总额 %；其中前五名客户销售额中关联方销 售额 0万元，占年度销售总额 0 %。 报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少 数客户的情形 □适用 √不适用 B.公司主要供应商情况 √适用 □不适用 前五名供应商采购额 72,772 万元，占年度采购总额 %；其中前五名供应商采购额中关联方 采购额 0万元，占年度采购总额 0%。 报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5名供应商中存在新增供应商的或严重依 赖于少数供应商的情形 □适用 √不适用 其他说明 无 3. 费用 □适用 √不适用 2022 年年度报告 17 / 238 4. 研发投入 (1).研发投入情况表 √适用 □不适用 单位：元 本期费用化研发投入 145,941, 本期资本化研发投入 研发投入合计 145,941, 研发投入总额占营业收入比例（%） 研发投入资本化的比重（%） (2).研发人员情况表 √适用 □不适用 公司研发人员的数量 216 研发人员数量占公司总人数的比例（%） % 研发人员学历结构 学历结构类别 学历结构人数 博士研究生 5 硕士研究生 72 本科 112 专科 27 高中及以下 0 研发人员年龄结构 年龄结构类别 年龄结构人数 30岁以下（不含 30岁） 31 30-40岁（含 30岁，不含 40岁） 92 40-50岁（含 40岁，不含 50岁） 56 50-60岁（含 50岁，不含 60岁） 37 60岁及以上 0 (3).情况说明 □适用 √不适用 (4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响 □适用 √不适用 5. 现金流 √适用 □不适用 科目 本期数 上期数 变动比例 （%） 变动原因说明 经营活动产生 的现金流量净 额 249,085, 116,670, 主要系销售商品收到 的现金增加且支付的 经营活动支付的现金 减少所致 投资活动产生 的现金流量净 额 -313,532, -79,005, 主要系子公司宁夏海 利和海利贵溪的投资 增加所致 2022 年年度报告 18 / 238 筹资活动产生 的现金流量净 额 349,378, -435,515, 主要系取得借款收到 的现金增加所致 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期 期末 数占 总资 产的 比例 （%） 上期期末数 上期 期末 数占 总资 产的 比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 769,342, 497,231, 主要系本期销 售回款及项目 贷款增加所致 存货 423,333, 321,742, 主要系本期库 存商品增加所 致 在建工程 160,973, 79,651, 主要系子公司 宁夏海利本期 在建项目投入 增加所致 其 他 非 流 动资产 286,313, 203,709, 主要系本期预 付工程项目款 增加所致 短期借款 152,800, 68,269, 主要系本期短 期贷款增加所 致 应付票据 92,000, 主要系本期票 据归还所致 应付账款 190,490, 379,499, 主要系上期应 收票据重分类 所致 应 付 职 工 薪酬 91,839, 54,294, 主要系本期应 付职工奖金增 加所致 2022 年年度报告 19 / 238 应交税费 66,750, 47,907, 主要系本期应 交企业所得税 增加所致 其 他 应 付 款 178,228, 100,491, 主要系本期关 联方资金拆借 增加所致 其 他 流 动 负债 124,113, 4,905, 2, 主要系本期应 收票据重分类 所致 长期借款 560,500, 270,000, 主要系子公司 宁夏公司本期 新增加长期贷 款所致 未 分 配 利 润 855,970, 533,933, 主要系本期净 利润增加所致 其他说明 无 2. 境外资产情况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 项目 余额 受限原因 无形资产 4,732, 银行借款质押 合计 4,732, 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 行业的整体性分析详见“第三节 管理层讨论与分析”中“二、报告期内公司所处行业情 况”和“三、报告期内公司从事的业务情况”。 化工行业经营性信息分析 1 行业基本情况 (1). 行业政策及其变化 √适用 □不适用 2022 年年度报告 20 / 238 （1）2022年 1月 29日，农业农村部会同国家发改委等八部门联合印发《“十四五”全国农药 产业发展规划》（以下简称《规划》），《规划》提出：鼓励企业兼并重组，全链条生产布局， 推进农药企业集团化、品牌化、国际化发展，逐步改变农药企业多小散的格局；在长江经济带、 黄河流域、重点江河湖泊等环境敏感区，从严控制农药生产项目建设；三大粮食作物统防统治覆 盖率达到 45%，持续推进化学农药减量使用。 （2）2022年 3月 29日，农业农村部第二次修订《农药管理条例》，并修订了《农药登记试验 管理办法》、《农药登记管理办法》、《农药生产许可管理办法》、《农药经营许可管理办法》 等配套规章和规范性文件，农药管理进入规范化、法治化轨道。 （3）2022年 5月 4日，国务院办公厅印发《新污染物治理行动方案》（以下简称《方案》）， 《方案》提出：到 2025年，完成高关注、高产（用）量的化学物质环境风险筛查，完成一批化 学物质环境风险评估；动态发布重点管控新污染物清单；对重点管控新污染物实施禁止、限制、 限排等环境风险管控措施；有毒有害化学物质环境风险管理法规制度体系和管理机制逐步建立健 全，新污染物治理能力明显增强。 （4）2022年，全国化工园区安全整治提升工作加速推进，从中央到地方监管不断细化及多元 化，引导农化企业抛弃盲目扩产，朝着提质增效、优化布局、壮大核心竞争力方向发展。 (2). 主要细分行业的基本情况及公司行业地位 √适用 □不适用 近年来，随着国家安全环保政策趋严，农药行业进入门槛大幅提高，高毒高残留落后产品 被逐步淘汰，国内农药行业集中度持续提高，优质龙头企业不断做大做强，全球市场竞争力进一 步增强。2022 年以来，受新冠疫情反复及全球地缘政治冲突升级，商品市场跌宕起伏，人民币 汇率剧烈震荡，限制性贸易措施增加等贸易环境的不确定因素，以及国内能耗双控政策带来的原 材料供应紧张，原材料价格上涨等多重挑战，公司上下积极面对、克服困难，踔厉奋发，勇毅前 行，在“守”中干，在“创”中谋，坚定走好现代化企业发展之路，取得了较好的效益。公司在 2022年全国农药行业销售百强企业中列第 39位，全国农药出口 50强企业中排第 22名。 在碳中和、碳达峰的国家战略目标大背景下，作为实现“双碳”目标的重要领域，新能源汽 车产业及储能产业持续快速发展，克服新冠肺炎疫情影响，实现逆势增长。正极材料作为锂电池 关键材料，产能和出货量也都呈现快速增长势头。公司是国内知名锰酸锂正极材料生产企业，国 内市场占有率一直位居前十，在产能规模 、产品品质、成本效率、技术研发等方面都具有较大 影响力，产品广泛应用于动力锂电池、3C数码锂电池和储能锂电池等领域。 子公司兴蔬种业是一家集蔬菜科研、生产、销售于一体的高新技术企业，在全国蔬菜种业综 合排名前五十名以内。 2 产品与生产 (1). 主要经营模式 √适用 □不适用 经营模式：公司研究、开发、生产和销售化学农药及其他精细化学品，产业链相对完整。公 司农药产品（原药、制剂）销售渠道以批发流通企业和制剂加工企业为主，其他精细化工产品 （如烷基酚等）则主要直销终端用户。公司建立健全了总部集中管控的经营模式，对财务、采 购、销售、人力资源、知识产权等实行集中管理。采购业务采用集中采购和授权采购相结合的模 式，有效降低物资采购的成本；产品销售实行集中销售的模式，节约相关费用，提高了公司整体 运行效率。 报告期内调整经营模式的主要情况 □适用 √不适用 (2). 主要产品情况 √适用 □不适用 产品 所属细分行业 主要上游原材料 主要下游应用领域 价格主要影响因素 2022 年年度报告 21 / 238 克百威 氨基甲酸酯类杀 虫剂 呋喃酚 农用 原料价格、农药行 情及产品供求关系 灭多威 氨基甲酸酯类杀 虫剂 灭多肟 农用 原料价格、产品供 求关系 残杀威 氨基甲酸酯类杀 虫剂 邻苯二酚 农用，卫生用药 原料价格、产品供 求关系 甲萘威 氨基甲酸酯类杀 虫剂 甲萘酚 农用，环境卫生 原料价格、产品供 求关系 嘧啶醇 杀虫剂中间体 单氰胺 农药 原料价格、产品供 求关系 硫双灭多威 氨基甲酸酯类杀 虫剂 灭多威 农用 原料价格、产品供 求关系 丁硫克百威 氨基甲酸酯类杀 虫剂 高品克百威 农用 原料价格、产品供 求关系 (3). 研发创新 √适用 □不适用 报告期内，公司基于国家平台优势，坚持绿色产品原始创新、绿色工艺自主创新、产品标 准制定与产品多方位检测服务。 绿色产品原始创新：持续开展高效低风险新农药创制研究。基于先导发现与优化新发现 A级 杀虫螨或杀菌活性化合物 100 多个；2个杀虫螨和 1个杀菌高活性化合物为国家“十三五”重点 研究计划项目化合物并处于进一步研究阶段；1个防治草地贪夜蛾等重大虫害高效广谱候选杀虫 剂处于自主和合作研究开发阶段。 绿色工艺自主创新方面：2022年度针对海利公司的战略布局与产品优化，完成了包括“共 性光气下游产品开发”、“高品质丁硫克百威生产技术”、“含氟农药关键中间体合成”等一系 列技术突破，达到了国际先进水平，这些技术将应用于公司新基地及新建化工园的生产装置上。 (4). 生产工艺与流程 √适用 □不适用 克百威： 灭多威： 残杀威： 甲萘威： 硫双灭多威： 嘧啶醇： 原材料计量 合成反应 过滤 包装 干燥 原材料计量 合成反应 过滤 干燥 包装 分离 混合 包装 原材料计量 合成反应 原材料计量 合成反应 过滤 干燥 包装 分离 干燥 包装 原材料计量 合成反应 原材料计量 合成反应 环合 脱溶 包装 2022 年年度报告 22 / 238 (5). 产能与开工情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 主要厂区或 项目 设计产能 产能利用率 （%） 在建产能 在建产能已投 资额 在建产能预计 完工时间 氨基甲酸酯 类 28000吨/ 年 % 有机磷类 1300吨/年 % 注： 氨基甲酸酯类产品包括克百威、灭多威、残杀威、甲萘威、仲丁威、丁硫克百威、硫双灭多威系 列产品；有机磷类产品包括甲基嘧啶磷、抗蚜威。 生产能力的增减情况 √适用 □不适用 报告期内，顺利完成贵溪公司丁硫克百威装置扩能达效，产能提升至 6000 吨 /年。 产品线及产能结构优化的调整情况 □适用 √不适用 非正常停产情况 □适用 √不适用 3 原材料采购 (1). 主要原材料的基本情况 √适用 □不适用 主要原材料 采购模式 结算方式 价格同比变 动比率 （%） 采购量 耗用量 酚类 比价采购 月结 % 7322 吨 7124吨 胺类 比价采购 月结 % 5305 吨 5308吨 肟类 比价采购 月结 % 1533 吨 1505吨 主要原材料价格变化对公司营业成本的影响有一定影响 (2). 主要能源的基本情况 √适用 □不适用 主要能源 采购模式 结算方式 价格同比 变动比率 （%） 采购量 耗用量 电 万度 万度 蒸汽 169626吨 169626 吨 主要能源价格变化对公司营业成本的影响有一定影响 (3). 原材料价格波动风险应对措施 持有衍生品等金融产品的主要情况 □适用 √不适用 2022 年年度报告 23 / 238 (4). 采用阶段性储备等其他方式的基本情况 □适用 √不适用 4 产品销售情况 (1). 按细分行业划分的公司主营业务基本情况 □适用 √不适用 (2). 按销售渠道划分的公司主营业务基本情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 销售渠道 营业收入 营业收入比上年增减（%） 内销 170, 出口 142, 会计政策说明 □适用 √不适用 5 环保与安全情况 (1). 公司报告期内重大安全生产事故基本情况 □适用 √不适用 (2). 重大环保违规情况 □适用 √不适用 (五) 投资状况分析 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 1. 重大的股权投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 被 投 资 公 司 名 称 主 要 业 务 标 的 是 否 主 营 投 资 业 务 投 资 方 式 投资金 额 持 股 比 例 是 否 并 表 报 表 科 目 （ 如 适 用 ） 资 金 来 源 合 作 方 （ 如 适 用 ） 投 资 期 限 （ 如 有 ） 截 至 资 产 负 债 表 日 的 进 展 情 况 预 计 收 益 （ 如 有 ） 本 期 损 益 影 响 是 否 涉 诉 披 露 日 期 （ 如 有 ） 披露索引（如有） 江 西 海 是 新 设 66,000 ,000 66% 20 22 年 上海证券交易所网 站 （ 2022 年年度报告 24 / 238 利 鼎 信 生 物 科 技 有 限 公 司 6 月 1 日 .），公告 编号：2022-037 宁 夏 海 利 科 技 有 限 公 司 是 增 资 200,00 0,000 100 % 是 20 22 年 6 月 21 日 上海证券交易所网 站 （ .），公告 编号：2022-041 海 利 贵 溪 新 材 料 科 技 有 限 公 司 是 增 资 100,64 6,000 77. 42% 是 20 22 年 6 月 21 日 上海证券交易所网 站 （ .），公告 编号：2022-041 湖 南 海 利 锂 电 科 技 有 限 公 司 是 增 资 100,00 0,000 100 % 是 20 22 年 6 月 21 日 上海证券交易所网 站 （ .），公告 编号：2022-041 湖 南 海 利 是 增 资 15,000 ,000 100 % 是 20 22 年 6 上海证券交易所网 站 （ .），公告 2022 年年度报告 25 / 238 工 程 安 装 有 限 公 司 月 21 日 编号：2022-041 湖 南 海 利 永 兴 科 技 有 限 公 司 是 新 设 200,00 0,000 100 % 20 22 年 8 月 3 日 上海证券交易所网 站 （ .），公告 编号：2022-049 合 计 / / / 681,64 6,000 / / / / / / / / / / 2. 重大的非股权投资 √适用 □不适用 具体内容详见第十节 财务报告之七、合并财务报表项目注释 22、在建工程 3. 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 资产 类别 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权 益的累 计公允 价值变 动 本期 计提 的减 值 本期 购买 金额 本期 出售 /赎 回金 额 其他 变动 期末数 股票 5,186, -697, 4,489,485 合计 5,186, -697, 4,489,485 证券投资情况 □适用 √不适用 私募基金投资情况 □适用 √不适用 衍生品投资情况 □适用 √不适用 2022 年年度报告 26 / 238 4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 公 司 名 称 注 册 资 本 (万元） 公 司 持 股 比 例% 总资产（元） 净资产（元） 营 业 收 入 （元） 净利润（元） 海 利 常 德 40, 1,499,323, 1,035,203,71 1,741,949,945. 17 308,140, 海 利 贵 溪 16, 761,623, 424,996,848. 44 717,488, 44,562, 海 利 涿 州 1, 162,146, 118,758,326. 01 138,594, 26,874, 海 利 锂 电 18, 333,753, 193,470,594. 51 500,531, 10,652, (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一)行业格局和趋势 √适用 □不适用 （1）行业竞争格局 农业农村部发布的《关于加强管理促进农药产业健康发展的意见》，明确提出提高集中度， 制定政策，积极培育大企业集团，支持企业采取兼并重组等方式，扩大生产规模，提升质量效 益。力争用 3～5年时间，兼并重组一批中小农药生产企业，退出一批弱小农药生产企业，培育 一批大型农药企业集团，提升农药企业竞争力。 随着行业竞争的加剧以及环保、安全压力加大，我国农药行业进入了新一轮整合期，农药行业兼 并重组持续进行，行业集中度进一步提升。2020年，由中化农业、先正达、安道麦等公司组建 而成的先正达集团中国宣布成立，其农业投入品供应商和现代农业综合服务平台运营商正式诞 生。随后，中国中化集团和中国化工集团开启全产业链战略重组，两化（中化集团和中国化工） 融合取得实质性进展，先正达、安道麦、扬农化工等进行资产重组，农药板块业务优势整合。此 外，据不完全统计，2020年有超过 20多家规模以上企业通过重组并购和共同建立子公司等扩张 方式，优化布局，完善产业链。 （2）行业发展趋势 2022 年年度报告 27 / 238 我国农药行业经过多年的发展取得了长足的进步，随着行业竞争的加剧、资源和环境约束的 强化以及相关产业政策的引导，我国农药行业正处于产业结构调整和转型时期，行业整合加速， 继续向集约化、规模化方向发展。 当前，我国农药行业的发展整体进入了一个四项叠加的时期：管理进入规范期、行业进入整合 期、产业进入升级期、产品进入优化期。对于整个行业来说，一方面要通过新技术、新工艺、新 产品的开发和应用提升我国农药行业整体水平和竞争力；另一方面要避免低端产能重复建设、低 端产品重复登记，保证行业高质量发展。未来农药行业将在政策和市场的推动下迈向高质量发展 之路。 总体来说，我国农药生产将出现以下几个发展趋势：一是发达国家和地区农药产能将加快向 东南亚转移，国内农药行业出口竞争将更激烈；二是国内农药产业逐渐向优势企业和化工园区集 中；三是高效、低毒、低残留的新型环保农药成为行业研发攻关重点；四是生产过程绿色化，工 艺更加注重安全环保；五是国家对农药的严监管成为常态化。 (二)公司发展战略 √适用 □不适用 公司以新发展理念为引领，以提升竞争力为核心，突出“产业规模化、产品多元化、生产绿 色化、经营国际化、服务精准化、管理科学化”的发展思路，全面实施“创新驱动、跨越发展” 战略。在持续、稳健发展公司现有业务，巩固公司氨基甲酸酯类农药行业领先地位的同时，通过 发展理念、体制机制、发展模式、经营思路、产品技术等全方位的创新驱动，努力走出一条“质 量更高、效益更好、结构更优、实力更强”的技术领先型企业发展新路。着力推进产品升级换代 和产业链延伸，做精做深农药、制剂及有机中间体等农化主业，充分发挥公司技术研发优势，大 力拓展公司的产业发展领域和业务范围，加快发展储能新材料等战略性新兴产业及安全技术咨 询、工程咨询与设计、分析检测等科技服务业，建设新项目和研发新产品，努力向外拓展业务， 培育公司新的业绩增长点和新的发展动力，尽快实现公司产业的多元化发展，更好地服务农业现 代化，服务乡村振兴，服务人民群众对美好生活的追求。 (三)经营计划 √适用 □不适用 2023年，是全面深入学习贯彻党的二十大精神开局之年，也是海利集团加快推进高质量发 展打基础之年，更是公司完成“十四五”规划的里程碑年，做好全年重点工作极其重要。我们要 始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真学习贯彻党的二十大精神，继续践 行“让粮食更安全、让生活更美好”使命，围绕“壮大三大核心主业、做强三大科研院所、抓实 三大生产基地、建好三大重点项目”发展目标，以产业发展绿色化、科研创新精细化、项目建设 高效化、体制改革持续化、企业管理一流化、安环管控标准化的“六化”建设为抓手，进一步加 强统一部署，合理分解任务指标，统筹各项工作有序开展。 1、要聚焦科技创新，加快培育创新发展新动能。充分利用五个国家级研发平台优势和省市 科技创新政策支持，不断加快新技术、新产品的开发。一是持续加强创新体系建设。持续加大研 发投入、改善研发条件、引进优秀人才、整合公共资源等措施，加强与高等学校、科研机构的协 同研发与创新，加快生物酶催化手性合成、连续化工艺等关键核心技术的产业化研究。二是加快 农药新产品新工艺研发。在原始创新方面，加快新化合物开发，力争成为具有自主知识产权的新 农药品种。积极推进杀菌剂、除草剂新产品新工艺的中试等。三是加快化工新材料及种业的开 发。做好锰酸锂正极材料的叠代升级，持续推进阻燃材料和生物降解材料及制品中试研发生产， 加快辣椒、瓜类、菜薹等种子新品种研发。四是加强服务平台作用发挥。全面整合提升现有公共 服务平台，共建农作物产品质量安全分析检测平台，努力建成涵盖工程设计、技术咨询、环境影 响评价、安全评价等全面规范的咨询服务体系。 2、要聚焦生产经营，加快释放稳产增效新潜力。坚持把以市场需求为导向、以客户为中心 的理念贯穿于公司生产经营全过程，大力弘扬工匠精神、劳动精神，着力提升生产和销售等方面 整体战略协同能力。一是强化品牌意识。以自动化改造，提升以质取胜的核心竞争力，及时关注 和收集市场信息，做好分析研判，主动应对市场变化，统筹制订和调整销售策略，深化与重要客 户和供应商战略合作伙伴关系，确保公司产品生产、销售稳定。二是强化生产管理。进一步强化 2022 年年度报告 28 / 238 生产预算对成本中心的有效指导，持续优化日监控、周调度和月分析机制，加强生产组织协调， 确保产供销联动，及时协调解决存在问题，确保各装置充分发挥产能，全面完成全年的生产订单 任务。三是强化降本增效。以提升运行质量和经济效益为目标，根据市场需求合理组织生产，抓 好生产过程管控，降低制造成本费用，加强对不合格品处置工作力度，力求取得实效。四是强化 风险管控。加大资金风险防范力度，不断强化法务监管和内部审计力度，做好财务分析和关键指 标预算控制，确保生产经营的稳定。 3、要聚焦项目带动，加快迈出转型升级新步伐。一是加快推进宁夏海利基地项目建设。全 面优化土建施工安排，合理调整作业计划，确保在今年下半年部分生产装置投料试车。同时抓住 光气资源优势带来的市场机遇，全力推进二期项目的可研、安评及环评等前期合规性评审，组织 装置施工图设计。二是加快推进贵溪二期项目建设。以提质扩能为目标，确保甲基嘧啶磷项目在 今年下半年投料试车。其他项目抓紧完成安评、环评、职卫等前期合规性审批手续，争取早日建 成投产。三是加快推进永兴新基地项目建设。全面做好永兴基地的项目可研、安评、环评等各项 合规性审批手续，力争早日实现建设。四是加快推进锂电二期项目建设。做好锂电池正极材料二 期工程项目建设，力争 2023年 11月投料试车，确保先进储能材料效益的稳步增长。五是推进公 司数字化、智能化平台建设。确保 2023年内完成业财融合、安全生产管理平台、贵溪智能仓库 和监控系统、宁夏智慧厂区的建设。 4、要聚焦机制优化，加快激发经营管理新活力。要坚持把企业改革作为推动公司高质量发 展的“发力点”和“助推器”，持续深化国企改革，推动公司发展质量变革、效率变革、动力变 革，不断巩固三年成果。一是进一步规范董事会建设。不断完善董事会规范运作办法、董事会和 董事评价办法制度，提升运行制度体系建设，确保董事会高效、规范运行。严格落实总经理向董 事会负责、向董事会报告的工作机制，保障经理层行权履职，全面落实各子企业董事会职权。二 是持续推进三项制度改革。针对少部分子企业内部改革较迟缓的实际，深入抓好三项制度改革的 纵深推进，确保机构优化、管理人员竞聘上岗、薪酬管理和绩效考核等方面的工作落到实处。三 是不断加强人才培育。加快推进人才引进和培育体系建设，努力建好“三支”队伍，畅通提拔重 用渠道，加大优秀年轻干部的发现、培育和选拔力度，选拔一批优秀的经营管理干部充实到各个 子企业，为公司高质量发展提供组织和人才保证。四是不断完善激励机制。根据国家有关政策精 神，建立健全职位管理制度，完善“科学研究、工程设计、技术开发、科技服务、科技管理”等 岗位的评估与薪酬体系。加大科技人才薪酬分配激励力度，充分调动科技人才创新活力。五是加 快世界一流企业建设。充分发挥与国内外一流企业的战略合作关系，学习借鉴世界一流企业成功 经验，进一步深化改革、提质增效，将公司高质量发展推向新高度。 5、要聚焦底线思维，加快巩固安全环保新态势。坚持安全发展底线，提高安全治理水平， 创建环保绿色企业。一是强化安环生产理念。牢固树立生命至上、安全第一的理念，筑牢安全红 线、环保底线，层层压实各环节安全环保责任，不断提升全员的风险管理意识。二是夯实隐患风 险防控。时刻绷紧安全和环保生产这根弦，不断强化基础工作，用好 HAZOP分析工具，推进双重 预防机制建设，定期对所有新、改、扩项目及在役装置进行风险评估，确保隐患风险的可防可 控。三是提升安环保障水平。加快推进安全生产治理体系和治理能力建设，做好生产装置的安全 性“硬实力”和企业安全文化“软实力”两个提升，深入推进安全生产信息化数字化建设，不断 提升本质安全保障水平。有针对性制定源头减排及未端治理应对方案，加快提升各生产基地环保 设施及技术，确保三废治理满足生产需求达标排放。 (四)可能面对的风险 √适用 □不适用 1、政策风险 （1）行业政策变动风险 农化行业政策法规限制较多，生产准入条件逐步提高，政府淘汰落后产能力度加大。随着社 会对污染控制要求的逐年提高，为促进农药行业健康发展，国家可能会针对部分农药产品出台相 应的环保政策。 农药作为一种特殊商品，如果产品存在质量问题或者在使用过程中方法不当，可能会产生生 态环境污染、农作物药害事故，甚至人身伤害等问题。因此，针对农药的生产经营，国家制定了 较为全面和严格的法律法规和行业监管政策，并且随着行业发展状况和环保标准提升等因素的变 2022 年年度报告 29 / 238 化而不断进行调整和完善，以确保农业生产和农产品质量安全，确保环境生态安全，促进农药行 业持续健康发展。 （2）环境保护政策变化风险 公司属于农药行业，在生产经营中会产生废水、废气、固废和噪音。公司一直十分注重环境 保护，严格遵守国家环保法律法规，具有完善的环保设施和管理措施。近年来公司大力发展清洁 生产和循环经济，保证污染物排放符合国家和地方环境质量标准和排放标准，取得了良好的经济 效益和社会效益。虽然公司目前拥有较为完善的环保设施和管理措施，但在今后的生产经营过程 中若环境保护不力，造成水体污染和大气污染等环境污染事故，存在被监管机关处罚的风险。另 一方面，随着国家经济增长模式的转变和可持续发展战略的全面实施，人们的环保意识逐渐增 强，国家环保政策日益完善，污染物排放标准日趋严格，相关部门可能颁布并实施更高的环保标 准，若公司在环保政策发生变化时不能及时达到相应的要求，则有可能被限产、停产或面临受到 环保处罚的风险。同时，若相关安全环保标准提高，将进一步加大公司在安全环保方面的投入， 增加公司的经营成本。 （3）税收优惠政策变动风险 公司及控股子公司海利贵溪、海利常德、海利涿州均通过了高新技术企业复审或认证，享受 高新技术企业税收优惠。如果国家这一税收政策发生变化，公司的盈利水平将会受到较大影响。 同时，公司出口外销产品享受增值税出口退税政策。出口退税是国际上较为通行的政策，对 于提升本国企业在国际市场上的竞争力、促进出口贸易有重要作用。但是，税收是调节宏观经济 的重要手段，国家可能会根据贸易形势及国家财政预算的需要，对出口退税政策进行适度调整， 从而会对公司收益及国际市场竞争力产生一定影响。 2、产品市场风险 （1）市场竞争风险 我国是农药生产大国，农药厂家多而分散，技术水平参差不齐，价格竞争激烈，大量小厂家 因环保监控困难，生产成本具有比较优势。公司虽然是国内较大的以光气为原料农药生产企业， 生产能力位居全国前列，技术实力雄厚，产品质量可靠，并且随着国家提高农药行业的准入门 槛，加强农药新上项目的把控力度，提高环保监管要求，依然无法阻止国内新上同类项目以及国 际农药行业巨头进入国内市场，挤占市场份额，加剧国内农药行业的市场竞争程度。 （2）依赖国际市场风险 公司销售以原药产品为主，客户主要为大型农化跨国公司及国内专业贸易公司，公司近几年 来出口销售比重较大。另外，世界经济复苏乏力，发展的不确定性、不稳定性增大，来自美国、 欧盟和WTO成员国的非贸易壁垒不断增加，针对中国实施增加关税和技术出口限制，海外市场开 拓的难度进一步加大，这有可能对公司造成收入减少、出口成本增加的双重困难，将对公司出口 带来影响。因此，海外市场的不利变化，会对公司的经营造成较大负面影响。 （3）产品替代风险 第一，公司产品主要以氨基甲酸酯类杀虫剂为主，毒性相对较高、残留期长，国内外尤其是 发达国家不断禁限用克百威和灭多威，导致近几年全球氨基甲酸酯类农药市场容量逐渐下降。第 二，虽然公司主要产品属于大吨位用量农药，尚未发现农作物产生明显的抗性，但一旦农作物产 生相应的抗性及出现新的具有类似功能的更为高效的产品，将会影响公司相应产品的市场需求。 因此，公司核心产品面临替代风险，产品结构调整任务依然十分艰巨。 采取的措施：公司大力发展硫双威、丁硫克百威、丙硫克百威、甲基嘧啶磷等高效低毒低残 留的农药品种，积极拓展国内外市场，凭借在技术和成本上的竞争优势，继续保持行业领先地 位。特别是通过与跨国公司建立长期稳定的合作伙伴关系，确保公司农药新产品成功打入国际市 场。 3、业务经营风险 （1）原材料供应及价格变动风险 公司原药及中间体业务与上游基础化工行业关联性较强。公司原药及中间体生产所需的基本 原料包括各类化工产品，石油等基础化工产品价格波动直接影响公司原药及中间体业务的生产成 本，进而影响产品的毛利率变动。面对的上游原材料市场环境不稳定、价格波动较大，给生产经 营带来了一定难度；相关原材料价格的频繁和大幅波动，会影响原药及中间体产品经营业绩。 2022 年年度报告 30 / 238 同时，农药生产的季节性比较明显，导致原材料采购存在明显季节性，旺季紧张、淡季宽 松。随着公司经营的农药品种增加和生产规模的扩大，对原材料需求量将不断上升，如果公司不 能及时补充流动资金或者不能维持在淡季合理预付货款确保原料供应，出现原材料成本季节性上 涨或原药缺货，或对原药市场行情判断失误，也会导致公司盈利能力下降。 （2）安全生产风险 公司主要从事农药原药及制剂、精细化工中间体的生产和销售，部分原料、半成品或产成品 为易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质，生产过程中会涉及高温、高压等工艺过程，对操作要求较 高，存在着因设备设施的老化腐蚀、人员操作不当等原因而造成意外安全事故并造成经济损失的 风险。生产经营过程管理控制不当或不可抗力等因素，也易引发安全生产事故，给公司财产、员 工人身安全带来严重不利影响。 （3）人才流失和人力成本上升的风险 人力成本是公司经营成本的重要构成部分之一。随着国家经济的快速发展，生活成本的上 升，社会平均工资逐年递增，具有较高专业水平和丰富业务经验的中高端人才的工资薪酬呈上升 趋势。公司面临人力成本上升导致利润水平下降的风险，在目前日益激烈的市场竞争环境下，公 司仍然不能完全杜绝人才流失的风险。而且随着公司持续发展，对人才的需求越来越迫切。 4、与金融工具相关的风险披露 本公司的主要金融工具包括货币资金、股权投资、借款、应收款项、应付款项等。在日常活 动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险、市场风险。与这些金融工具相 关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述： 董事会负责规划并建立本公司的风险管理架构，制定本公司的风险管理政策和相关指引并监 督风险管理措施的执行情况。本公司已制定风险管理政策以识别和分析本公司所面临的风险，这 些风险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了市场风险、信用风险和流动性风险管理等诸 多方面。本公司定期评估市场环境及本公司经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进 行更新。本公司的风险管理由风险管理委员会按照董事会批准的政策开展。风险管理委员会通过 与本公司其他业务部门的紧密合作来识别、评价和规避相关风险。本公司内部审计部门就风险管 理控制及程序进行定期的审核，并将审核结果上报本公司的审计委员会。本公司通过适当的多样 化投资及业务组合来分散金融工具风险，并通过制定相应的风险管理政策减少集中于单一行业、 特定地区或特定交易对手的风险。 （一） 信用风险 信用风险是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险，管理层已制定 适当的信用政策，并且不断监察信用风险的敞口。 本公司已采取政策只与信用良好的交易对手进行交易。另外，本公司基于对客户的财务状况、 从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设 置相应信用期。本公司对应收票据、应收账款余额及收回情况进行持续监控，对于信用记录不良 的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司不致面临重大 信用损失。此外，本公司于每个资产负债表日审核金融资产的回收情况，以确保相关金融资产计 提了充分的预期信用损失准备。 本公司其他金融资产包括货币资金、其他应收款，这些金融资产的信用风险源自于交易对手 违约，最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司没有提供任何其他可 能令本公司承受信用风险的担保。 本公司持有的货币资金主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构，管理层 认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约 而导致的任何重大损失。本公司的政策是根据各知名金融机构的市场信誉、经营规模及财务背景 来控制存放当中的存款金额，以限制对任何单个金融机构的信用风险金额。 作为本公司信用风险资产管理的一部分，本公司利用账龄来评估应收票据、应收账款、其他 应收款的减值损失。本公司的应收账款和其他应收款涉及大量客户，账龄信息可以反映这些客户 对于应收账款和其他应收款的偿付能力和坏账风险。本公司根据历史数据计算不同账龄期间的历 史实际坏账率，并考虑了当前及未来经济状况的预测，如国家 GDP 增速、基建投资总额、国家货 币政策等前瞻性信息进行调整得出预期损失率。对于长期应收款，本公司综合考虑结算期、合同 约定付款期、债务人的财务状况和债务人所处行业的经济形势，并考虑上述前瞻性信息进行调整 2022 年年度报告 31 / 238 后对于预期信用损失进行合理评估。 截止 2022年 12月 31日，相关资产的账面余额与预期信用减值损失情况如下： 项目 账面余额 减值准备 应收票据 206,647, 应收账款 557,374, 125,489, 其他应收款 302,329, 110,085, 应收款项融资 18,087, 合计 1,084,439, 235,574, （二） 市场风险 （1）汇率风险 本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。但本公司已确认的外币资产和负 债及未来的外币交易（外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元）依然存在汇率风险。 本公司财务部门负责监控公司外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的汇率风 险；为此，本公司可能会以签署远期外汇合约或货币互换合约来达到规避汇率风险的目的。 1）本年度公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。 2）截止 2022年 12 月 31日，本公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金 额列示如下： 项目 期末余额 美元项目 货币资金 1,246, 应收账款 61,277, 合同负债 423, 小计 62,948, 3）敏感性分析： 截止 2022 年 12 月 31 日，对于本公司各类美元金融资产和美元金融负债，如果人民币对美 元升值或贬值 10%，其他因素保持不变，则本公司将减少或增加净利润约 5,278, 元。 （2）利率风险 本公司的利率风险主要产生于银行借款。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风 险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固 定利率及浮动利率合同的相对比例。 本公司财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚 未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响， 管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风 险。 1）本年度公司无利率互换安排。 (五)其他 □适用 √不适用 七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说 明 □适用 √不适用 2022 年年度报告 32 / 238 第四节 公司治理 一、 公司治理相关情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及中国证监会和上 海证券交易所发布的有关上市公司治理规范性文件的要求，并结合公司经营管理的需要和实际情 况，不但完善公司法人治理结构，持续提升公司治理规范运作水平。2022年，公司根据实际情 况需要，修订了《公司章程》、《总经理工作细则》等制度，不断完善健全公司内控管理制度。 公司股东大会、董事会、监事会和管理层权责分明，很好地维护了公司的整体利益和全体股 东尤其是广大中小股东的合法权益。 1、关于股东与股东大会： 公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》及《上市公司股东 大会规则（2022 修订）》等的规定和要求，规范执行会议的召集、召开和议事程序，聘请律师出 席会议并见证，能够平等对待所有股东，确保所有股东尤其是中小股东对重大事项的平等知情权 和决策权，充分维护上市公司和股东的合法权益。 2022年度，公司共召开 4次股东大会，会议的召集、召开合法合规。 2、关于控股股东与上市公司的关系： 公司具有独立完整的业务及自主经营能力，公司已建立防止控股股东及其附属企业占用上市 公司资金、侵害上市公司利益的长效机制，并在《公司章程》中明确了“占用即冻结”的相关条 款。2022 年度，控股股东海利集团能够严格规范自己行为，通过股东大会行使出资人的权利， 没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。 3、关于董事和董事会： 报告期内，公司董事会进行了换届，选举产生了第十届董事会成员，第十届董事会由 9 名董 事组成，其中独立董事 3名。2022年度，公司董事会未发生成员人数低于法定最低人数情形，亦 没有影响公司正常运作，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。 2022 年度，公司共召开十一次董事会会议，公司董事会均严格按照《公司法》、《公司章程》 和《董事会议事规则》规定规范运作和科学决策，董事会会议召集、召开、议事程序符合相关规 定；公司全体董事忠实、勤勉地履行职责，依法行使权利并履行义务，切实维护公司全体股东的 利益；公司董事会下设专业委员会对各自职责范围内的事项都进行认真审阅和讨论，形成一致意 见后再报董事会审议，协助董事会履行决策职能。 4、关于监事和监事会： 报告期内，公司监事会进行了换届，选举产生了第十届监事会成员，公司第十届监事会由 3 名监事组成，其中职工监事 1 名。2022 年度，公司监事会未发生成员人数低于法定最低人数情 形，亦没有影响公司正常运作，公司监事会人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》要求。 监事会严格遵守《监事会议事规则》规定规范运作，监事能够认真履行职责，本着对股东负责的 态度，对公司董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，定期检查公司财务、投资等 重要事项，独立发表意见，充分维护公司和股东的利益。 2022 年度，公司共召开八次监事会会议，各次会议的召集、召开均符合《公司法》、《公司 章程》等相关规定的要求。 5、关于绩效评价与激励约束机制： 公司已建立董事、监事、高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制。 6、关于信息披露与透明度： 公司指定董事会秘书负责信息披露工作，遵守《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交 易所股票上市规则》等相关法律、法规，严格执行《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》、 《年报信息披露重大差错责任追究制度》，加强信息披露保密工作，落实《内幕信息知情人登记 管理制度》，规范公司信息披露行为，真实、准确、完整、及时地披露公司定期报告和临时公告 等相关信息，确保所有投资者对公司应披露的信息享有平等的知情权，积极维护公司和投资者尤 其是中小股东的合法权益。 7、关于投资者关系及相关利益者： 公司注重投资者关系维护，指定董事会秘书负责公司投资者关系管理工作，公司认真对待股 2022 年年度报告 33 / 238 东和投资者来访、咨询工作。2022 年度，公司积极参加湖南证监局举办的投资者网上集体接待 日活动，公司通过上证“E 互动”交流平台、电话、邮箱等多种途径，加强与投资者的交流、互 动，认真听取各方面对公司发展的建议和意见，平等地对待所有投资者，及时回复投资者提出的 相关问题，加强投资者对公司的认识与了解；公司充分尊重和维护债权人、客户、供应商及其他 利益相关者的合法权益，努力实现公司、股东、员工、公众等各方利益的协调与平衡，共同推动 公司健康、稳定、持续发展。 公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大 差异，应当说明原因 □适用 √不适用 二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具 体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用 控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争 或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划 □适用 √不适用 三、 股东大会情况简介 会议 届次 召开 日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议 刊登 的披 露日 期 会议决议 2022 年 第 一 次 临 时 股 东 大会 2022 年 3 月 16 日 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ ），公 告编号：2022-009 2022 年 3月 17日 会议审议通过了《关于全资子公 司宁夏海利科技有限公司投资建 设生产基地项目的议案》、《关 于控股子公司海利贵溪化工农药 有限公司投资建设“3000t/a 甲 基嘧啶磷生产装置”项目的议 案》、 《关于调整控股子公司 海利贵溪化工农药有限公司新区 部分生产装置项目的议案》、 《关于修改<公司章程>部分条款 的议案》。 2021 年 年 度 股 东 大 会 2022 年 4 月 28 日 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ ），公 告编号：2022-025 2022 年 4月 29日 会议审议通过了《公司 2021 年 度董事会工作报告》、《公司 2021 年度监事会工作报告》、 《公司 2021 年年度报告及年报 摘要》、《公司 2021 年度财务 决算报告》、《公司 2021 年度 利润分配预案》、《关于 2022 年度公司董事、监事薪酬的议 案》、《关于续聘会计师事务所 及 2022 年度支付会计师事务所 报酬的议案》、《关于为子公司 融资提供融资提供担保额度的议 案》、《关于修改<董事会议事 规则>部分条款的议案》。 2022 年年度报告 34 / 238 2022 年 第 二 次 临 时 股 东 大会 2022 年 7 月 6 日 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ ），公 告编号：2022-043 2022 年 7月 7日 会议审议通过了《关于公司符合 非公开发行 A 股股票条件的议 案》 、《关于公司 2022 年度非 公开发行 A 股股票方案的议 案》、《关于公司 2022 年度非公 开 发 行 A 股 股 票 预 案 的 议 案》 、《关于公司 2022 年度非 公开发行 A 股股票募集资金运用 可行性分析报告的议案》、《关于 公司前次募集资金使用情况报告 的议案》 、《关于公司与特定对 象签订附条件生效股份认购协议 的议案》、《关于公司本次非公开 发行 A 股股票涉及关联交易的议 案》 、《关于公司 2022 年度非 公开发行 A 股股票摊薄即期回报 的风险提示及填补措施的议 案》 、《关于公司控股股东、董 事和高级管理人员承诺切实履行 填补即期回报措施的议案》、《关 于〈未来三年（2022-2024 年） 股东回报规划〉的议案》 、《关 于提请股东大会授权公司董事会 全权办理本次非公开发行股票相 关事宜的议案》。 2022 年 第 三 次 临 时 股 东 大会 2022 年 12 月 23 日 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ ），公 告编号：2022-071 2022 年 12 月 24 日 会议审议通过了《关于修订《公 司章程》部分条款的议案》、《关 于全资子公司湖南海利锂电科技 有限公司投资建设 10000t/a 锂 电池正极材料技术改造二期项目 的议案》 、《关于全资子公司和 全资孙公司被吸收合并的议 案》、《关于选举第十届董事会非 独立董事的议案》、《关于选举第 十届董事会独立董事的议案》、 《关于选举第十届监事会监事的 议案》。 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用 2022 年年度报告 35 / 238 四、 董事、监事和高级管理人员的情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：股 姓名 职务(注) 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初持股 数 年末持股 数 年度内股份 增减变动量 增减变动 原因 报告期内从 公司获得的 税前报酬总 额（万元） 是否在公司 关联方获取 报酬 刘卫东 董事长 男 55 2015-12-25 23,400 23,400 是 尹 霖 董事 男 57 2019-09-25 否 尹 霖 总经理（ 离 任） 男 57 2016-08-05 2022-12-22 蒋 彪 董事 男 56 2019-09-25 是 欧晓明 董事（离任） 男 58 2019-09-25 2022-12-22 罗和安 独立董事 男 68 2019-09-25 否 谭燕芝 独立董事 女 60 2019-09-25 否 朱开悉 独立董事 男 58 2019-09-25 否 乔广玉 职工代表董事 （离任） 男 59 2019-09-25 2022-12-22 刘凌波 职工代表董事 男 56 2019-09-25 否 肖志勇 董事 男 54 2022-12-23 0 是 刘志 董事 男 39 2022-12-23 否 刘志 总经理 男 39 2022-12-23 丁民 监事会主 席 （离任） 男 57 2012-12-21 2022-12-22 伍海波 监事（离任） 男 45 2019-09-25 2022-12-22 黄永红 监事（离任） 男 52 2019-09-25 2022-12-22 刘晚苟 职工监事 男 56 2019-09-25 否 杨 沙 职工监事（离 任） 男 50 2019-09-25 2022-12-22 2022 年年度报告 36 / 238 李一辉 监事会主席 男 56 2022-12-23 0 是 吴学文 职工监事 男 51 2022-12-23 0 否 游剑飞 副总经理（离 任） 男 60 2012-12-21 2022-12-22 蒋祖学 副总经理、总 会计师 男 52 2007-02-09 否 刘洪波 副总经理 男 52 2012-12-21 否 刘洪波 董事会秘书 男 52 2021-02-24 李 波 副总经理 男 44 2019-09-25 否 杜升华 副总经理 男 46 2022-12-23 30,000 30,000 0 否 合计 / / / / / 53,400 53,400 / / 姓名 主要工作经历 刘卫东 1967年 10月出生，1992年 7月参加工作，1991年 11月加入中国共产党，博士研究生、博士后，博士研究生导师，研究员。曾任湖南 化工研究院农药所所长，湖南化工研究院副院长、党委书记、院长；湖南海利化工股份有限公司董事长；湖南海利高新技术产业集团 有限公司总经理、党委副书记等职务。曾荣获国家科技进步二等奖 1 项，省部级科技进步一等奖 3 项；系享受国务院政府特殊津贴专 家、新世纪百千万人才工程国家级人选、湖南省劳动模范、湖南省优秀专家、湖南省新世纪 121 人才工程第二层次人选、湖南省人大 代表。现任湖南海利高新技术产业集团有限公司党委书记、董事长，本公司董事长，湖南化工研究院有限公司党委书记、院长；兼任 湖南省化学化工学会理事长、湖南省石油和化学工业协会会长、湖南省职业安全健康协会副理事长，湖南省光召基金会理事会成员。 肖志勇 1968年 6月出生，1991年 7月参加工作，1994年 7月加入中国共产党，大学本科学历，高级经济师。曾任湖南省经贸委经济法规处副 处长、产业政策处处长、综合法规处处长，湖南省经信委综合研究室主任、经济运行调节处处长，挂职任中共澧县常委、副县长，湖 南新物产集团党委书记、副董事长、总经理等职务。现任湖南海利高新技术产业集团有限公司党委副书记、副董事长、总经理，本公 司董事。 尹 霖 1965年 10月出生，1988年 6月参加工作，1992年 12月加入中国共产党，大学本科学历，高级工程师，高级职业经理人。曾任湖南海 利化工股份有限公司试验工场副场长、场长、党委副书记，湖南海利专用化学品公司经理，海利株洲公司副董事长，湖南海利化工股 份有限公司副总经理兼海利贵溪公司党委书记、董事长、总经理等职务。2016 年 8 月任本公司总经理（法定代表人）。曾荣获国家科 技进步二等奖；系湖南省优秀企业家、湖南环境治理行业领军人物、江西省优秀厂长经理人、江西省优秀企业家、江西省“领军人才 培养计划”、鹰潭市劳动模范、鹰潭市优秀企业家、鹰潭市首届“鹰潭经济年度人物”。现任湖南海利高新技术产业集团有限公司党 委委员、副总经理、董事，本公司董事。 蒋彪 1966 年 6 月出生，1992 年 7 月参加工作，2000 年 12 月加入中国共产党，博士研究生，研究员级高级工程师。曾任海利工程咨询公司 2022 年年度报告 37 / 238 副经理、经理，湖南海利化工股份有限公司副总经理兼总工程师、湖南海利工程安装有限公司董事长等职务；2015 年 4 月任本公司副 总经理、总工程师。系享受国务院政府特殊津贴专家、享受湖南省政府特殊津贴专家、湖南省新世纪 121 人才工程第二层次人选。曾 荣获国家科技进步二等奖 1 项、湖南省科技进步一等奖 2 项、国家优秀工程设计铜奖、湖南省优秀工程设计一等奖 1 项、湖南省优秀 工程设计二等奖 2 项、湖南省优秀工程设计三等奖 1 项、中国化工勘察设计协会优秀工程设计三等奖 2 项、湖南省优秀工程咨询成果 一等奖。现任湖南海利高新技术产业集团有限公司党委委员、董事、副总经理，湖南化工研究院副院长，本公司董事。 刘志 1983 年 10 月出生，2006 年 3 月参加工作，2012 年 4 月加入中共共产党，本科学历，会计师。曾任湖南海利株洲精细化工有限公司计 划财务部部长，湖南海利高新技术产业集团有限公司审计监察部副部长，湖南海利化工股份有限公司风控审计部副部长，湖南海利高 新技术产业集团有限公司团委书记、办公室主任等职务，2019 年 9 月任本公司副总经理、董事会秘书。曾荣获省国资委企业内部审计 工作“先进个人”。现任湖南海利高新技术产业集团有限公司党委委员、董事，本公司董事、总经理（法定代表人）。 罗和安 1954年 6月出生，博士学位，1995年至今任湘潭大学教授。1998年 11月至 2004年 7月任副校长，2004年 8至 2013年 12月任校长。 十一、十二届全国人大代表，全国优秀科技工作者。曾获国家科技进步奖 2 项，教育部自然科学一等奖 1 项，湖南省科技进步一等奖 2 项、二等奖 2 项。已取得中国证监会认可的独立董事资格证书；现兼任湖南中创化工股份有限公司独立董事、湖南优和新科技有限 公司执行董事、本公司董事。 谭燕芝 1962年 8月出生，博士学历。2000年至 2001年任湘潭大学商学院教师；2001年至 2005年任湘潭大学商学院讲师；2005年至 2009年 任湘潭大学商学院副教授、金融学硕士研究生导师；2009 年至今任湘潭大学商学院教授、统计学博士研究生导师、金融系主任；2014 年起任湘潭大学金融专业硕士学位点负责人。于 2014年 4月取得中国证监会认可的独立董事资格证书，现兼任宁乡农村商业银行独立 董事、本公司董事。 朱开悉 1964年 5月出生，大学本科学历。1985年至 1988年任中国人民银行总行管理干部学院助教；1988年至 1992年任衡阳工学院管理工程 系助教，讲师；1992 年至 2000 年任中南工学院管理系讲师，副教授，副主任，主任；2000 年至 2005 年任南华大学经济管理学院院 长，教授；2005年至 2010 年任湖南商学院科研处处长，教授；2010年至 2017年任湖南商学院会计学院院长，教授；现兼任湖南省审 计学会副会长；湖南省财务学会副会长；中国会计学会理事，湖南省会计学会常务理事。于 2003年取得中国证监会认可的独立董事资 格证书，现任本公司董事。 刘凌波 1967年 10月出生，1989年 6月参加工作，1992年 11月加入中国共产党，大学本科学历，高级工程师。曾任株洲烧碱厂烧碱车间副主 任、主任，海利株洲公司副总工程师兼呋喃酚车间主任，海利株洲公司总经理、董事长，湖南海利化工股份有限公司副总经理等职 务。曾荣获国家科技进步二等奖、全国石油化工协会科技进步二等奖、湖南省委组织部“担当作为优秀干部”称号、湖南安全生产技 术一等奖、江西省优秀企业家称号，株洲市“文明建设先进个人”、鹰潭市鹰才库人才，鹰潭市优秀企业家。现任本公司职工代表董 事，海利贵溪化工农药有限公司党委书记、董事长。 李一辉 1966 年 2 月出生， 1983 年 9 月参加工作，1986 年 10 月加入中国共产党，大学本科学历。曾任四十一集团军一二一师炮兵团副参谋 长、一营营长、参谋长、司令部党委书记、团党委常委，一二一师司令部炮兵指挥部主任，四十一集团军装备部副部长、集团军党委 委员、司令部炮兵指挥部主任、部党委委员，湖南发展资产管理集团有限公司党委副书记、董事等职务。曾立三等功 8 次，获评“全 军优秀指挥军官”、广州军区“优秀参谋”、广州军区“优秀旅团主官”（3 次）、广西自治区抗冰救灾先进个人。现任湖南海利高 2022 年年度报告 38 / 238 新技术产业集团有限公司党委副书记、董事，本公司监事会主席。 刘晚苟 1966 年 1 月出生，1988 年 7 月参加工作，2000 年 12 月加入中国共产党，大学本科学历，高级工程师。曾任株洲市烧碱厂机动能源计 量科副科长、安环设备科副科长，湖南天鹰实业公司销售经理，海利株洲公司邻异车间副主任、呋喃酚车间副主任、二氧化锰中试车 间负责人、生产管理部经理、总经理助理、党委委员、副总经理、总经理等职务；2016 年 9 月起任本公司总经理助理。曾荣获株洲市 “劳动模范”。现任本公司总经理助理、监事，海利株洲公司党委书记、董事长、总经理。 吴学文 1971年 9月出生， 1992年 7月参加工作，1999年 5月加入中国共产党，大专学历，工程师、高级职业经理人。曾任湖南海利化工股 份有限公司试验工场残杀威车间主任、办公室主任、生产管理部部长、场长助理、副场长、党总支书记等职务。现任本公司职工监 事，湖南海利化工股份有限公司试验工场党总支书记、场长。 蒋祖学 1969年 3月出生，1994年 7月参加工作，1993年 5月加入中国共产党，本科学历，工商管理硕士学位，注册会计师，高级审计师。曾 任本公司试验工场财务科科长，湖南海达化工农药厂总会计师、财务科科长，湖南海利化工股份有限公司审计部经理、法规审计部经 理，三一重工股份有限公司稽核部部长、重型装备有限公司财务总监，海利试验工场党总支书记等职务；2007 年 2 月起任本公司总会 计师；2012年 12月起任本公司副总经理。荣获湖南省上市公司“优秀财务总监”称号。现任本公司副总经理兼总会计师。 刘洪波 1970年 7月出生，1990年 8月参加工作，1993年 6月加入中国共产党，本科学历，高级人力资源管理师，高级政工师。曾任湖南省石 化厅主任科员、湖南海利化工股份有限公司人力资源部经理、湖南海利高新技术产业集团有限公司综合管理部部长、湖南海利株洲公 司党委书记、纪委书记、董事等职务；2012 年 12 月任本公司副总经理、董事会秘书。先后荣获化工部大中专毕业生分配工作先进个 人、省石化厅优秀公务员、省国资委优秀党务工作者、省上市公司优秀董秘。现任本公司副总经理，董事会秘书。 李 波 1978 年 7 月出生，1997 年 7 月参加工作，1996 年 11 月加入中国共产党，中专学历。曾任湖南海利化工股份有限公司营销事业部进出 口一部经理、营销事业部经理，海利贸易公司副总经理(兼)等职务；2019 年 9 月起任本公司副总经理。现任本公司副总经理，营销中 心党支部书记、经理。 杜升华 1976年 3月出生，1998年 7月参加工作，2001年 6月加入中国共产党，大学本科学历，工程硕士，研究员。曾任湖南化工研究院农药 所总工程师、副所长、所长，湖南化工研究院有限公司农药工程技术研究中心主任，海利集团公司纪委委员,研究院党委委员等职 务；2022 年 12 月起任本公司副总经理、总工程师。系享受享受湖南省政府特殊津贴专家、湖南省优秀共产党员。现任本公司副总经 理、总工程师，湖南化工研究院有限公司党委委员，农药工程技术研究中心党支部书记、主任。 其它情况说明 □适用 √不适用 2022 年年度报告 39 / 238 (二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 1. 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任 的职务 任期起始日期 任期终止日期 刘卫东 湖南海利高新技术产 业集团有限公司 党委书记、董事 长 肖志勇 湖南海利高新技术产 业集团有限公司 党委副书记、副 董事长、总经理 李一辉 湖南海利高新技术产 业集团有限公司 党委副书记、董 事 尹 霖 湖南海利高新技术产 业集团有限公司 党委委员、副总 经理、董事 蒋彪 湖南海利高新技术产 业集团有限公司 党 委 委 员 、 董 事、副总经理 刘志 湖南海利高新技术产 业集团有限公司 党委委员、董事 在股东单位任职 情况的说明 2. 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任 的职务 任期起始日期 任期终止日期 罗和安 湖南中创化工股份有 限公司 独立董事 罗和安 湖南优和新科技有限 公司 执行董事 谭燕芝 宁乡农村商业银行 独立董事 谭燕芝 湘潭大学商学院 教授、统计学博 士研究生导师、 金融系主任 朱开悉 湖南工商大学会计学 院 教授、硕士研究 生导师 在其他单位任职 情况的说明 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 董事、监事、高级管理人员 报酬的决策程序 根据公司薪酬制度、公司董事会薪酬与考核委员会、公司董事 会、公司股东大会决议：公司董事、监事的薪酬由股东大会决 定、高级管理人员薪酬由董事会决定。 董事、监事、高级管理人员 报酬确定依据 参照国家有关规定及公司所在地报酬水平，以鼓励、约束、有 利于相关人员稳定为基本原则，综合考虑公司年度经营业绩综 合指标、岗位管理职责，确定报酬标准。公司董事、监事、高 级管理人员的报酬是根据公司年度经营计划完成情况以及个人 年度绩效考核情况确定的。公司根据股东大会决议或董事会决 议，向全体董事、监事、高级管理人员提供相应的职务津贴， 2022 年年度报告 40 / 238 在股东单位或其他单位领取薪酬的本公司董事和监事仅在公司 领取相应的职务津贴。在公司领取薪酬的董事、监事、高级管 理人员的工资按上年度职务工资加岗位工资的标准发放；出席 公司董事会、监事会及股东大会的差旅费及按《公司章程》履 行职权时所需费用，公司据实报销。 董事、监事和高级管理人员 报酬的实际支付情况 2022 年度，公司董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付合 计：万元（税前） 报告期末全体董事、监事和 高级管理人员实际获得的报 酬合计 2022 年度，公司董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合 计：万元（税前） (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 肖志勇 董事 选举 换届选举 刘志 董事 选举 换届选举 李一辉 监事会主席 选举 换届选举 吴学文 职工监事 选举 换届选举 刘志 总经理 聘任 换届 杜升华 副总经理、总工程师 聘任 换届 尹 霖 总经理 离任 任期届满 欧晓明 董事 离任 任期届满 乔广玉 职工代表董事 离任 任期届满 丁民 监事会主席 离任 任期届满 伍海波 监事 离任 任期届满 黄永红 监事 离任 任期届满 杨沙 监事 离任 任期届满 游剑飞 副总经理 离任 任期届满 (五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 五、 报告期内召开的董事会有关情况 会议届次 召开日期 会议决议 第九届二十次董 事会 2022 年 2月 25 日 会议审议通过了《关于全资子公司宁夏海利科技有限公司投 资建设生产基地项目的议案》、《关于控股子公司海利贵溪 化工农药有限公司投资建设 “3000t/a 甲基嘧啶磷生产装 置”项目的议案》、《关于调整控股子公司海利贵溪化工农 药有限公司新区部分生产装置项目的议案》、《关于修改< 公司章程>部分条款的议案》、《关于召开公司 2022年第一 次临时股东大会的议案》。 第九届二十一次 董事会 2022 年 4月 2 日 会议审议通过了《公司 2021 年度董事会工作报告》、《公 司 2021年度财务决算报告》、《公司 2021 年度利润分配预 案》、《公司 2021 年年度报告及年报摘要》、《关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《公司 2021 年度内部控制评价报告》、《关于预计 2022年度日常 2022 年年度报告 41 / 238 关联交易的议案》、《关于 2022 年度公司董事、监事及高 级管理人员薪酬的议案》、《关于为子公司融资提供担保额 度的议案》、《关于续聘会计师事务所及 2022 年度支付会 计师事务所报酬的议案》、《关于执行新租赁准则并变更相 关会计政策的议案》、《关于非公开发行股票募投项目结项 并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于召开 公司 2021 年年度股东大会的议案》、听取了《独立董事 2021年度述职报告》。 第九届二十二次 董事会 2022 年 4月 6 日 会议审议通过了《公司 2022年第一季度报告》。 第九届二十三次 董事会 2022 年 5月 27 日 会议审议通过了《关于公司符合非公开发行 A股股票条件的 议案》、《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的 议案》、《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案的 议案》、《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资 金运用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金 使用情况报告的议案》、《关于公司与特定对象签订附条件 生效股份认购协议的议案》、《关于公司本次非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案》、《关于公司 2022 年度非公 开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议 案》、《关于公司控股股东、董事和高级管理人员承诺切实 履行填补即期回报措施的议案》、《关于<未来三年（2022- 2024 年）股东回报规划>的议案》、《关于提请股东大会授 权公司董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议 案》、《关于提请适时召开股东大会的议案》。 第九届二十四次 董事会 2022 年 5月 31 日 会议审议通过了《关于设立控股子公司江西海利鼎信生物科 技有限公司的议案》。 第九届二十五次 董事会 2022 年 6月 20 日 会议审议通过了《关于向全资子公司宁夏海利科技有限公司 增资的议案》、《关于向控股子公司海利贵溪新材料科技有 限公司增资的议案》、《关于向全资子公司湖南海利锂电科 技有限公司增资的议案》、《关于向全资子公司湖南海利工 程安装有限公司增资的议案》。 第九届二十六次 董事会 2022 年 7月 29 日 会议审议通过了《公司 2022年半年度报告》。 第九届二十七次 董事会 2022 年 8月 2 日 会议审议通过了《关于在郴州永兴设立全资子公司的议 案》。 第九届二十八次 董事会 2022 年 10 月 28日 会议审议通过了《公司 2022年第三季度报告》。 第九届二十九次 董事会 2022 年 12 月 6日 会议审议通过了《关于修订<公司章程>部分条款的议案》、 《关于修订<总经理工作细则>部分条款的议案》、《关于董 事会换届选举的议案》、《关于全资子公司湖南海利锂电科 技有限公司投资建设 10000t/a 锂电池正极材料技术改造二 期项目的议案》、《关于全资子公司和全资孙公司被吸收合 并的议案》、《关于注销下属公司的议案》、《关于拟成立 湖南海利化工股份有限公司株洲分公司的议案》、《关于收 购湖南省塑料研究所有限公司股权暨关联交易的议案》、 《关于召开 2022 年第三次临时股东大会的议案》。 第十届一次董事 会 2022 年 12 月 23日 会议审议通过了《关于选举公司第十届董事会董事长的议 案》、《关于聘任第十届董事会各专业委员会成员的议 案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任 公司证券事务代表的议案》。 2022 年年度报告 42 / 238 六、 董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 董事 姓名 是否 独立 董事 参加董事会情况 参加股东 大会情况 本年应参 加董事会 次数 亲自 出席 次数 以通讯 方式参 加次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续 两次未亲 自参加会 议 出席股东 大会的次 数 刘卫东 否 11 11 7 0 0 否 4 尹霖 否 11 11 7 0 0 否 4 蒋彪 否 11 11 7 0 0 否 4 欧晓明 否 10 10 7 0 0 否 4 乔广玉 否 10 10 7 0 0 否 4 刘凌波 否 11 11 9 0 0 否 4 罗和安 是 11 11 9 0 0 否 4 谭燕芝 是 11 11 9 0 0 否 4 朱开悉 是 11 11 9 0 0 否 4 肖志勇 否 1 1 1 0 0 否 1 刘志 否 1 1 0 0 0 否 1 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 年内召开董事会会议次数 11 其中：现场会议次数 2 通讯方式召开会议次数 7 现场结合通讯方式召开会议次数 2 (二) 董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 七、 董事会下设专门委员会情况 √适用 □不适用 (1).董事会下设专门委员会成员情况 专门委员会类别 成员姓名 审计委员会 朱开悉 谭燕芝 尹 霖 提名委员会 罗和安 蒋 彪 刘凌波 薪酬与考核委员会 谭燕芝 朱开悉 罗和安 战略委员会 刘卫东 肖志勇 刘 志 (2).报告期内薪酬与考核委员会召开一次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况 2022 年年度报告 43 / 238 2022 年 4 月 2 日 1. 全体委员审核 通过《关于 2021 年度公司董事、监 事和高级管理人员 所披露薪酬的审核 意见》。 2. 全体委员审议 通过《关于 2022 年度公司董事、监 事及高级管理人员 薪酬的议案》。 3. 全体委员通过 会议纪要。 薪酬与考核委员会严格按照 《公司章程》、《薪酬与考 核委员会议事规则》和相关 法律法规有关规定，对 2021 年度公司高级管理人 员的薪酬情况进行了认真审 核，认为 2021 年度公司对 高级管理人员支付的薪酬公 平、合理，符合公司有关薪 酬政策及考核标准，未有违 反公司薪酬管理制度的情况 发生。 因疫情原因，全体委员以现场 和通讯表决方式亲自参会。 (3).报告期内审计委员会召开七次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情 况 2022 年 1 月 14日 1.尹霖总经理汇报 2021年度生产经营 情况。 2. 蒋祖学总会计师提交 2021年度未审 财务会计报表。 3.全体委员审议通过大华会计师事务所 年审注册会计师汇报的《湖南海利 2021 年财务报表审计计划及重点审计事 项》，协商确定本年度财务审计工作的 时间安排。 4. 全体委员通过会议纪要。 请年审注册会计师和 会计师事务所严格按 计划执行，在规定时 限内提交审计报告。 全体委员以现场 方式参会。 2022 年 3 月 15日 1. 全体委员审议通过了《关于执行新 租赁准则并变更相关会计政策的议 案》，发表《关于执行新租赁准则并变 更相关会计政策的书面审核意见》，同 意提交董事会审议。 2.全体委员审核通过经大华会计师事务 所初步审计的《2021年度公司财务合并 会计报表》，并发表《关于审阅公司 2021年度财务合并会计报表及初步审计 意见的书面意见》，同意大华会计师事 务所的初步审计意见。 3. 全体委员通过会议决议。 请年审注册会计师和 会计师事务所进一步 复核后在规定时限内 向审计委员会提交审 计报告最终稿。 全体委员以通讯 方式参会。 2022 年 4 月 2 日 1.审计委员会审议通过大华会计师事务 所出具的《2021年度审计报告》，并出 具《关于审阅公司 2021年度审计报告 的书面意见》。 2. 审计委员会审议通过《2021年度财 务决算报告》。 3. 审计委员会审议通过《关于审议公 司 2021年年度报告及年报摘要的议 案》。 审议通过会议议案 后，同意提交董事会 审议。 全体委员以现场 方式参会，并与 年审注册会计师 进行了充分沟通 交流。 2022 年年度报告 44 / 238 4. 审计委员会审议通过《关于 2021年 度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》。 5. 审计委员会审议通过《关于非公开 发行股票募投项目结项并将结余募集资 金永久补充流动资金的议案》并出具 《关于非公开发行股票募投项目结项并 将结余募集资金永久补充流动资金的书 面意见》。 6. 审计委员会审议通过《关于 2021年 度内部控制自我评价报告》。 7. 审计委员会审议通过《公司 2021年 度内审工作总结报告及 2022年度内审 工作计划》。 8. 审计委员会审议通过《关于大华会 计师事务所执行公司 2021年度审计工 作的总结报告》。 9. 审计委员会审议通过《关于续聘会 计师事务所及 2022年度支付会计师事 务所报酬的议案》。 10. 审计委员会审议通过《关于预计 2022年度日常关联交易的议案》，并出 具《关于审阅预计 2022年度日常关联 交易议案的书面意见》。 11. 审计委员会审议通过《2021年度董 事会审计委员会履职情况报告》。 12. 全体委员通过会议决议。 2022 年 4 月 6 日 1. 审计委员会审议通过《公司 2022年 第一季度财务报表》和《公司 2022年 第一季度报告》 2. 全体委员通过会议决议。 审议通过会议议案 后，同意提交董事会 审议。 全体委员以通讯 方式参会。 2022 年 7 月 29日 1. 审计委员会审议通过《公司 2022年 中期财务报告》和《公司 2022年中期 报告》 2. 全体委员通过会议决议。 审议通过会议议案 后，同意提交董事会 审议。 全体委员以通讯 方式参会。 2022 年 10 月 27 日 1. 审计委员会审议通过《公司 2022年 第三季度财务报表》和《公司 2022年 第三季度报告》。 2. 全体委员通过会议决议。 审议通过会议议案 后，同意提交董事会 审议。 全体委员以通讯 方式参会。 2022 年 12月 1日 1. 审计委员会审议通过《关于收购湖 南省塑料研究所有限公司股权暨关联交 易的议案》，发表《关于收购湖南省塑 料研究所有限公司股权暨关联交易的书 面意见》。 2. 全体委员通过会议决议。 审议通过会议议案 后，同意提交董事会 审议。 全体委员以通讯 方式参会。 (4).报告期内提名委员会召开一次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职 责情况 2022 年年度报告 45 / 238 2022 年 12月 1日 1.提名委员会审议通过了《公司第十届 董事会候选人刘卫东先生的议案》。 2. 提名委员会审议通过了《公司第十 届董事会候选人肖志勇先生的议案》。 3. 提名委员会审议通过了《公司第十 届董事会候选人尹霖先生的议案》。 4. 提名委员会审议通过了《公司第十 届董事会候选人蒋彪先生的议案》。 5. 提名委员会审议通过了《公司第十 届董事会候选人刘志先生的议案》。 6. 提名委员会审议通过了《公司第十 届董事会候选人罗和安先生的议案》。 7. 提名委员会审议通过了《公司第十 届董事会候选人谭燕芝先生的议案》。 8. 提名委员会审议通过了《公司第十届 董事会候选人朱开悉先生的议案》。 审议通过会议议案后， 同意提交董事会审议。 全体委员以 现场方式参 会。 (5).报告期内投资决策委员会召开一次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况 2022 年 2 月 24日 1.投资决策委员会审议通过了《关 于全资子公司宁夏海利科技有限公 司投资建设生产基地项目的议 案》。 2. 投资决策委员会审议通过了 《关于控股子公司海利贵溪化工农 药有限公司投资建设“3000t/a甲 基嘧啶磷生产装置”项目的议 案》。 3. 投资决策委员会审议通过了 《关于调整控股子公司海利贵溪化 工农药有限公司新区部分生产装置 项目的议案》。 4.全体委员通过会议决议。 审议通过会议议 案后，同意提交 董事会审议。 全体委员以现场方式参 会。 (6).存在异议事项的具体情况 □适用 √不适用 八、 监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 监事会对报告期内的监督事项无异议。 九、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 104 主要子公司在职员工的数量 1,875 在职员工的数量合计 1,979 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职 工人数 369 专业构成 2022 年年度报告 46 / 238 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 934 销售人员 112 技术人员 352 财务人员 62 行政人员 291 在册非在岗 228 合计 1,979 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士研究生 7 硕士研究生 105 本科 474 大专 558 大专以下学历 835 合计 1,979 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 公司制订并实施责、权、利相统一的、多层次的薪酬激励政策，员工薪酬与公司效益、个 人能力与绩效紧密挂钩。员工薪酬主要由基本薪酬和绩效（激励）薪酬构成，绩效（激励）薪酬 依据公司业绩、员工个人绩效动态确定。公司根据经营目标完成情况、利润水平、所在行业地区 的薪酬水平和消费水平等诸多因素，合理确定和执行薪酬分配政策，保证公司关键岗位、核心骨 干人才薪酬水平的对外竞争力，同时也通过岗位评价、人才评价、绩效考核等人力资源管理工具 的综合应用，确保公司内部员工薪酬分配的公平性，从体系上保证员工薪酬分配的科学性与合理 性，良性调动员工与公司共同提升绩效的主观积极性，使员工与公司能够利益发展共享，建立生 态可控的薪酬分配体制。 (三) 培训计划 √适用 □不适用 公司建设有完善的员工培训体系，持续关注员工职业发展与成长。2022年，根椐公司人才 培养战略、人力资源计划及员工职业发展需求，公司组织开展各级各类安全宣传培训、精益生产 培训、设备维修培训、班组安全教育等活动；组织管理干部参加现代企业管理培训、安全管理人 员培训、中国特色现代化企业制度培训等。公司还建立了员工视频学习网络平台，及时为员工提 供自主学习课件资源，更新知识结构体系，促进员工自主成才。2023年度公司计划开展更多方 位的人才培养计划，全面提升公司人力资源智能水平和人力资本效能。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用 十、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 1、根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发 [2012]37号）以及、《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》（证监会公告 [2013]43号）的相关规定，公司制定了《关于公司未来三年（2016-2018年）股东回报规划》， 经 2016年 4月 11日第八届三次董事会会议、2016年 6月 15日公司 2016年第一次临时股东大 会审议通过；公司对《公司章程》部分条款进行了相应修订，制定了现金分红政策，修订和完善 了关于利润分配事项的决策程序和机制，《关于修改〈公司章程〉部分条款的议案》已经 2016 2022 年年度报告 47 / 238 年 9月 23日公司第八届七次董事会会议、2016年 10月 18日公司 2016年第二次临时股东大会 审议通过；公司制定了《湖南海利化工股份有限公司未来三年（2022-2024年）股东回报规 划》，经 2022年 5月 27日第九届第二十三次董事会会议、2022年 7月 6日公司 2022年第二次 临时股东大会审议通过。 报告期内，公司未对《公司章程》内涉及分红的相关条款进行修订。 2、《公司章程》关于分红标准和比例明确和清晰，相关的决策程序和机制完备，公司为中 小股东提供了充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到充分维护，公司独立董事尽 职履责并发挥了应有的作用。公司利润分配方案均严格按照《公司法》和《公司章程》的规定， 由公司董事会审议通过后，再提交公司股东大会审议批准。 (二) 现金分红政策的专项说明 √适用 □不适用 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 √是 □否 分红标准和比例是否明确和清晰 √是 □否 相关的决策程序和机制是否完备 √是 □否 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 √是 □否 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充 分保护 √是 □否 (三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司 应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 √适用 □不适用 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正， 但未提出现金利润分配方案预案的原因 未分配利润的用途和使用计划 公司宁夏生产基地、贵溪新基地等重点项目正在 建设中，永兴基地准备开发建设，目前公司正处 于需要大量资金投入阶段。 为确保公司战略目标的实现，结合公司目 前经营发展的实际状况，公司需留存足额 资金以满足项目建设、研发投入等需求， 留存收益将投入宁夏生产基地、贵溪新基 地、永兴基地等项目建设，为公司健康发 展、平稳运营提供保障。 (四) 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □适用 √不适用 十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 √适用 □不适用 2016年 4月 11日，公司第八届三次董事会会议审议通过了《关于公司非公开发行股票方案 的议案》、《关于湖南海利化工股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要的议案》、 《湖南海利化工股份有限公司员工持股计划管理办法》、《湖南海利化工股份有限公司员工持股 2022 年年度报告 48 / 238 计划持有人会议规则》等；2016年 8月 10日，公司非公开发行股票申请已获得中国证监会受 理；2017年 4月 26日，公司非公开发行股票申请获得中国证监会发审委审核通过；2017年 8月 11日，公司收到中国证监会出具的《关于核准湖南海利化工股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可[2017]1431 号）。2018年 1月 10日，公司召开第一期员工持股计划 2018年第 一次持有人会议，会议审议通过了《关于公司〈第一期员工持股计划（草案）（认购非公开发行 A股股票方式）〉（2018年 1月修订）的议案》等议案；2018年 1月 11日，公司第八届二十次 董事会会议审议通过了《湖南海利化工股份有限公司第一期员工持股计划（草案)（认购非公开 发行 A股股票方式）（2018年 1月修订）》、《关于修订公司第一期员工持股计划涉及关联交 易的议案》、《关于与招证资管——同赢之湖南海利 1号员工持股计划定向资产管理计划签订 〈股份认购协议之补充协议〉的议案》等；公司第一期员工持股计划通过“同赢海利资管计划” 认购公司本次非公开发行的股票金额由不超过 5,000 万元调整为不超过 3,820 万元，认购股份由 不超过 6,640,100股调整为不超过 5,073,000股， 公司第一期员工持股计划通过“招证资管-同赢之湖南海利 1号员工持股计划定向资产管理 计划”于 2018年 1月认购公司 2016年度非公开发行股票 5,073,000股，认购价格人民币 元/股，占公司本次非公开发行后公司总股本的比例为 %，锁定期为 36个月；本次员工持股 计划认购的股份已于 2018年 1月 31日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股 份登记手续，详见 2018年 2月 2日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海证 券交易所网站（）披露的《公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（公 告编号：2018-012）、《关于第一期员工持股计划完成股票购买的公告》（公告编号：2018- 013）。 2021年 2月 5日，公司第一期员工持股计划通过“招证资管-同赢之湖南海利 1号员工持股 计划定向资产管理计划”持有的 5,073,000股限售股份解除限售，实现上市流通。具体内容详见 2021年 2月 2日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站 （）披露《非公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：2021-003）。 2021年 4月 20日，公司 2020年年度股东大会审议通过《公司 2020年度利润分配预案》， 以方案实施前的公司总股本 355,222,698股为基数，向截至股权登记日（2021 年 5月 24日）收 市在册的全体股东每股派发现金红利 元（含税），每股派送红股 股，以资本公积金向 全体股东每股转增 股，本次利润分配实施后公司第一期员工持股计划持股数增加至 6,594,900 股。 2021年 11月 29日，公司召开第九届董事会第十七会议，审议通过了《关于公司第一期员 工持股计划存续期展期的议案》，同意公司第一期员工持股计划存续期延长一年，即延长至 2023年 1月 30日。 报告期内，公司第一期员工持股计划“招证资管-同赢之湖南海利 1号员工持股计划定向资 产管理计划”未减持股份，截至 2022年 6月 30日公司第一期员工持股计划持股数为 4,946,330 股。 2023年 1月 20日，公司披露了《湖南海利关于第一期员工持股计划股票出售完毕暨终止的 公告》（公告编号：2023-004），截止公告披露日，公司第一期员工持股计划所持有的公司股票 6,594,900股已全部出售完毕，根据《公司第一期员工持股计划（草案）（认购非公开发行 A股 股票方式）（2018年 1月修订）》相关规定，公司第一期员工持股计划终止。公司根据第一期 员工持股计划的相关规定进行财产清算和分配工作。 其他激励措施 □适用 √不适用 (三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用 公司董事会对高级管理人员建立了年度绩效考核标准及激励约束机制，公司在高管层推行了 目标管理和绩效指标考核。公司根据全年经营计划分解考核指标签订经营合同，根据签署合同进 2022 年年度报告 49 / 238 行考核兑现；公司董事会薪酬与考核委员会负责考评公司董事以及高级管理人员的履职情况，结 合公司高级管理人员的述职考核，对董事及高级管理人员进行绩效评价，根据考评结果决定薪酬 和奖惩等事项。 报告期内，公司高级管理人员在履行职责时，做到了勤勉尽职，未发现履行职责时有违反法 律、法规、公司章程及损害公司及股东利益的行为。 薪酬与考核委员会严格按照《公司章程》、《薪酬与考核委员会议事规则》和有关法律、法 规及相关规章制度，于 2023年 4 月 21日召开了 2023 年第一次会议，全体委员勤勉尽责，对公 司 2022年度薪酬制度执行及董事监事高级管理人员勤勉尽责和薪酬情况进行了审核与沟通交 流，认为 2022年度公司对董事监事高级管理人员支付的薪酬公平、合理，符合公司相关薪酬制 度和考核标准，没有发生违反公司薪酬管理制度的情况。 十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况 √适用 □不适用 公司已严格按照中国证监会、上海证券交易所等相关监管法规要求建立了较为完善的公司内 控管理体系, 并能根据公司实际运行情况不断优化公司治理结构和内控体系，对相关管理制度进 行修订和完善，每年持续开展内部控制评价，公司内控运行机制健全有效，达到了内部控制预期 目标。公司第十届董事会五次会议审议通过了《公司 2022年度内部控制评价报告》，全文详见 上海证券交易所网站 。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 十三、 报告期内对子公司的管理控制情况 √适用 □不适用 公司建立了对各控股子公司的控制制度：向控股子公司委派董事、监事及重要管理人员，并 明确其职责权限；各控股子公司在公司总体方针目标框架下依法合规运营，并严格依照公司《信 息披露事务管理制度》 的规定，及时向公司报告重大业务事项、重大财务事项等；公司定期召 开经营分析会议，讨论各控股子公司经营、财务等情况，公司对主要生产经营活动及其经济资源 的配置采用集中管控模式。 十四、 内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用 大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的内部控制审计报告与公司编制的《2022年度内 部控制评价报告》意见一致，具体报告详见 2023年 4月 25日在上海证券交易所网站 （）披露的相关公告。 是否披露内部控制审计报告：是 内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见 十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况 公司在上市公司治理自查活动中，发现公司关联交易管理制度缺少“关于及时更新关联方名 单方面的规定条款、针对关联人占用或转移公司资金、资产或其他资源而给上市公司造成损失 的，未建立追究责任机制”， 针对以上问题，公司已进行整改，并按相关制度要求修订公司关 联交易管理制度，增加了上述责任追究条款。 十六、 其他 √适用 □不适用 1、2015 年 2月 4 日本公司与长沙市望城区国土资源局签订《望城区国有土地收回征收补偿 协议》，望城区国土资源局对本公司位于长沙望城区湖南海利化工股份有限公司试验工场（以下 2022 年年度报告 50 / 238 简称“试验工场”）所属的土地及地上附着物全部征收并给予补偿，被征收土地面积 75, 平方米（望国用[2003]第 131 号），征收补偿总额为 17,万元，征收补偿的范围包括土地 使用及地上建筑物、构筑物、机器设备、无形资产及其他资产损失，停工损失、员工安置支出及 其他损失和支出。补偿金额待该宗地变性挂牌出让且全部土地价款到位后 10个工作日内按实支 付征收补偿款。2015年 6月 8日，本公司已将土地使用权证及房屋产权证移交望城区国土资源 局办理权证注销手续。截止资产负债表日，纳入征收补偿范围内的相关资产已处置，但该宗土地 挂牌出让尚未完成，征收补偿款尚未收回，试验工场处于全面关停状态。 2、为加快株洲市清水塘老工业区搬迁改造，株洲市关停了本公司全资子公司湖南海利株洲 精细化工有限公司（以下简称“海利株洲”）。海利株洲认真贯彻落实《湖南省湘江保护和治理 第二个“三年行动计划”（2016 2018年）实施方案》（湘政办发[2016]26号和《株洲市 2017 年两型社会建设综合配套改革工作计划》等文件精神，按照整体关停退出安排，遵照公司第八届 十三次董事会决议，于 2017年 6 月 30日实施全面关停。2017年 8月 18日株洲市石峰区土地储 备中心与海利株洲签订国有土地使用权收购合同，约定株洲市石峰区土地储备中心以货币补偿方 式收购海利株洲位于石峰区的两块总面积为 116,平方米国有土地使用权及相关资产（包 括：土地使用权、房屋建筑物，不可搬迁机器设备、构筑物及辅助设备、管道沟槽、园林绿化苗 木、可搬迁机器设备搬迁费、设备清洗费、产品，材料搬迁费用），收购补偿费总金额为人民币 16,万元，并由市指挥部依据《清水塘老工业区企业关停搬迁奖补办法》（株政办函 [2016]66号）的时间节点要求拨付奖补资金同时约定海利株洲向收储方交付地块及地面资产 前，须将收购地块地上所有海利株洲的人员及《资产评估明细表》中计算搬迁费的设施、设备、 物品从收购地块的建（构）筑物、其他附着物中全部腾退、搬迁完毕，截至 2022年 12月 31 日，已收补偿金额为人民币 14,万元，截止资产负债表日，海利株洲处于全面关停状态， 相关资产正在处置。 2022 年年度报告 51 / 238 第五节 环境与社会责任 一、 环境信息情况 是否建立环境保护相关机制 是 报告期内投入环保资金（单位：万元） 6, (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污信息 √适用 □不适用 根据“湖南省生态环境厅办公室关于印发的《湖南省 2022 年重点排污单位名录》的通知”，湖南海利常德农药化工有限公司为 2022 年重点排污单 位。 1）湖南海利常德农药化工有限公司： 水污染物 排放口数量 1 排放口编号或名 称 排放口位置 排放方 式 主要/特 征污染物 排放浓度 （mg/L） 监测方式 监测时间 排放总量 （吨） 核定排放总量 （吨） 执行的污染物排放标准及浓度 限值（mg/L） 是否超 标 污水排放口 （DW001） 北纬 N28°57′ ″ 东经 E111°44′ ″ 纳管 COD 自动 2022年 1- 12月 吨/年 排放浓度《关于湖南海利常德 农药化工有限公司调整污水排 放标准请示回复》要求 COD：400mg/L 氨氮：25 mg/L 总氮：35 mg/L 总磷： PH：6～9 排放总量是以最终排环境的污 水处理厂检测的排放浓度计 算。 否 氨氮 自动 吨/年 否 总氮 自动 吨/年 否 总磷 自动 吨/年 否 PH 7 自动 / 无量纲 否 2022 年年度报告 52 / 238 大气污染物 排放口数量 4 排放口编号或名 称 排放口位置 排放方 式 主要/特征 污染物 排放浓 度 （mg/m 3 ） 监测方 式 监测时间 排放总量 （吨） 核定排放总 量（吨） 执行的污染物排放标准及浓度限 值（mg/L） 是否超 标 锅炉烟囟（CD- 05-DA01） 北纬 N28°57′ ″ 东经 E111°44′ ″ 排环境 NOX 手动 2022年 1月— 12月 二氧化硫： 吨/ 年 NOX ： 吨/ 年 烟尘： 吨/ 年 《锅炉大气污染物排放标准》 （GB13271-2014表 3中燃气锅炉 特别排放限值） SO2：50 mg/m 3 NOX：150mg/m 3 烟尘：20 mg/m 3 否 二氧化硫 9 手动 2022年 4月 12 日（每年进行一 次采样监测） 否 烟尘 手动 否 锅炉烟囟（CD- 05-DA02） 北纬 N28°57′ ″ 东经 E111°44′ ″ 排环境 NOX 手动 2022年 1月— 12月 否 二氧化硫 3 自动 2022年 4月 14 日（1次/季， 只有第二季度运 行） 否 烟尘 手动 否 废气焚烧炉烟囟 （CD-12-DA06） 北纬 N28°57′ ″ 东经 E111°44′ ″ 排环境 NOX 自动 2022年 1-12月 《危险废物焚烧控制标准》 二氧化硫：100 mg/m3 NOX：300mg/m3 烟尘：30 mg/m3 否 二氧化硫 自动 否 烟尘 自动 否 危险废物焚烧炉 烟囟（CD-12- DA03） 北纬 N28°57′ ″ 东经 E111°44′ ″ 排环境 NOX 自动 2022年 1-12月 《危险废物焚烧控制标准》 二氧化硫：100 mg/m3 NOX：300 mg/m3 烟尘：30 mg/m3 否 二氧化硫 自动 否 烟尘 自动 否 固体废物 废物名称 是否危险废物 处理处置方式 处理处置数量（吨） 处置去向 农药废物（废液） 是 焚烧/委外处理 自建焚烧炉处理 农药废物（废渣） 是 焚烧/委外处理 委托有资质的单位处置 农药废物（生化污泥） 是 焚烧 2640 自建焚烧炉处理 2022 年年度报告 53 / 238 2）海利贵溪新材料科技有限公司： 公司按环境部门要求在“江西省污染源企业自行监测系统”，将企业的主要污染物的名称，及达标情况等环境信息进行定期上传。 水污染物 排放口数量 1 排放口编号或 名称 排放口位置 排放方式 主要 /特征 污染物 排 放 浓 度 （ mg/L ） 监测方式 监测时间 排 放 总 量 （吨） 核定排放总量 （吨） 执行的污染物排放标准及浓度 限值（mg/L） 是 否 超 标 污水排放口 （ WS- LC90164） 东经 117°12′ ″、北纬 28 ° 21 ′ ″ 纳管 COD 26 自动 2022 年 1- 12月 吨/年 江西省贵溪硫磷化工产业基地 污水处理厂接管要求 COD：500mg/L 氨氮：50 mg/L PH：6～9 否 氨氮 自动 吨/年 否 PH 6-9 自动 / / 否 大气污染物 排放口数量 排放口编号或 名称 排放口位置 排放方式 主要 /特征 污染物 排 放 浓 度 （ mg/m 3 ） 监测方式 监测时间 排 放 总 量 （吨） 核定排放总 量（吨） 执行的污染物排放标准及浓度限 值（mg/L） 是 否 超 标 农药废物（废原辅材料） 是 焚烧 自建焚烧炉处理 废催化剂 是 委外处理 委托有资质的单位处置 飞灰 是 委外处理 委托有资质的单位处置 沾染废物 是 焚烧/委外处理 自建焚烧炉处理 废矿物油 是 焚烧 自建焚烧炉处理 涂料废物 是 焚烧 0 自建焚烧炉处理 药物性废物 是 焚烧 自建焚烧炉处理 过期药品 是 焚烧 0 自建焚烧炉处理 检测废液 是 委外处理 自建焚烧炉处理 废铅蓄电池 是 委外处理 0 委托有资质的单位处置 2022 年年度报告 54 / 238 废气焚烧炉烟 囟 （ FQ- LC90146） 东经 117°12′ ″、北纬 28°21′ ″ 排环境 NOX 自动 2022 年 1 月—12月 二氧化硫： NOX ： 《大气污染物综合排放标准》 (GB16297-1996)表 2 中的二级标 准要求 否 二氧化硫 自动 否 烟尘 自动 否 挥发性有机 物 自动 否 2. 防治污染设施的建设和运行情况 √适用 □不适用 1）湖南海利常德农药化工有限公司： 设施类别 防治污染设施名称 投运时间 处理能力 运行情况 运维单位 备注 水污染物 气浮处理装置 2009年 30m3/h 正常 本公司 2500吨生化处理装置 2005年 2500吨/日 正常 本公司 15000吨生化处理装置 2017年 1月 10000吨/日 正常 本公司 废水在线监测系统 2006年 COD、氨氮、PH、 氨氮、总氮、总 磷 正常 湖南龙舞环保科技有限 公司 2020年增加总磷、总氮 的监测装置 硫双废水预处理装置 2018年 2月 200吨/日 正常 本公司 灭多威废水预处理 2019年 12月 70吨/日 正常 本公司 废水微电解处理装置 2021年 9月 100吨/日 正常 本公司 固体废物 废物名称 是否危险废物 处理处置方式 处理处置数量（吨） 处置去向 精馏残渣 是 委外处理 57 瀚蓝工业服务（赣州）有限公司 废盐 是 委外处理 莆田宏盛环保产业发展有限公司 污泥 是 委外处理 瀚蓝工业服务（赣州）有限公司 废活性炭 是 委外处理 瀚蓝工业服务（赣州）有限公司 硅藻土吸附物 是 委外处理 瀚蓝工业服务（赣州）有限公司 2022 年年度报告 55 / 238 大气污染物 甲嘧车间工艺废气吸收装置（4 套） 2012年 10月 44000立方/时 正常 本公司 抗蚜威车间工艺废气吸收装置 （5套） 2014年 5月 21909立方/时 正常 本公司 异酯车间工艺废气吸收装置（2 套） 2010年 10月 13353立方/时 正常 本公司 丁硫车间工艺废气吸收装置（2 套） 2010年 10月 9929立方/时 正常 本公司 原药车间克百威废气吸收装置 （3套） 2010年 10月 27556立方/时 正常 本公司 原药车间残杀威废气吸收装置 （1套） 2010年 10月 6677～13353 立 方/时 正常 本公司 原药车间甲奈威废气吸收装置 （1套） 2021年 3月 2600立方/时 正常 本公司 原药车间灭多威废气吸收装置 （3套） 2019年 5月 21200立方/时 正常 本公司 原药车间包装尾气处理装置（1 套） 2010年 10月 12700立方/时 正常 本公司 多功能车间（精 OP）工艺废气 吸收装置（2套） 2013年 4月 7264立方/时 正常 本公司 多功能车间（水杨腈）工艺废 气吸收装置（3套） 2018年 7月 13800立方/时 正常 本公司 硫双车间工艺废气吸收装置（3 套） 2017年 10月 10200立方/时 正常 本公司 液罐、盐渣仓库废气吸收装置 （2套） 2017年 6月 10000立方/时 正常 本公司 老污水站污水收集池废气吸收 装置 2017年 8月 1117立方/时 正常 本公司 老污水站物化池废气吸收装置 2017年 8月 6724立方/时 正常 本公司 新污水站配水池废气吸收装置 2020年 6月 5000立方/时 正常 本公司 新污水站生化池废气吸收装置 2022年 1月 12000立方/时 正常 本公司 2022 年年度报告 56 / 238 老污水站生化池废气吸收装置 2022年 5月 6000立方/时 正常 本公司 原材料原材料储罐尾气吸收装 置 2020年 10月 1117立方/时 正常 本公司 原材料仓库尾气吸收装置 2020年 10月 6724立方/时 正常 本公司 废气焚烧炉尾气吸收装置 （老） 2020年 7月 30000m3/h 正常 本公司 废气焚烧炉 2018年 3月 30000m3/h 正常 本公司 废气焚烧炉 2022 年 5 月 48000m3/h 正常 本公司 废气焚烧炉烟气在线监控系统 2018年 12月 / 正常 湖南龙舞环保科技有限 公司 固废焚烧炉烟气在线监控系统 2018年 12月 / 正常 湖南龙舞环保科技有限 公司 天然气蒸气锅炉烟气在线监测 系统 2022年 3月 / 正常 湖南龙舞环保科技有限 公司 固体废物 标准化危废仓库 2018年 2月 1250平方米 正常 本公司 固（液）废焚烧炉 2017年 9月 2T/h 正常 本公司 2）海利贵溪新材料科技有限公司 设施类别 防治污染设施名称 投运时间 处理能力 运行情况 运维单位 水污染物 5000t/d 生化处理装置 2021 年 5000t/d 正常 本公司 三效蒸发处置装置 2021 年 120t/d 正常 本公司 废水在线监测系统 2021 年 正常 中兴仪器（深圳）有限公 司 大气污染物 RTO 废气焚烧装置 2021 年 20000Nm³/h 正常 本公司 丁硫车间工艺废气吸收装置 2021 年 正常 本公司 废气焚烧炉烟气在线监控系统 2021 年 正常 江西高摩环保科技有限公 司 固体废物 标准化危废仓库 2021 年 324 平方米 正常 本公司 2022 年年度报告 57 / 238 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用 □不适用 1）湖南海利常德农药化工有限公司：公司建设项目均通过了环境影响评价并取得了政府部门签发的环评批复，投运项目均已通过竣工环境保护验 收。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 建设项目名称 环评批复单位 环评批复时间 环评批复文号 竣工验收单位 验收情况 1000t/a 甲基嘧啶磷原油生产装置 湖南省环境保护局 2001年 8月 23日 湘环[2001]82号 湖南省环境保护局 验收通过 万吨氨基甲酸酯农药环保技改项目 湖南省环境保护局 2009年 4月 7日 湘环[2009]55号 湖南省环境保护局 验收通过 年产 300吨抗蚜威生产装置项目 湖南省环境保护厅 2013年 9月 4日 湘环[2013]229号 湖南省环境保护厅 验收通过 杂环农药及中间体产业化基地建设项目 湖南省环境保护厅 2014年 12月 24 日 湘环[2014]168号 省环保、企业 验收通过 新材料（中试）多功能生产装置 湖南省环境保护厅 2015年 3月 30日 湘环[2015]168号 省环保、企业 验收通过 5 万吨/年新型超高效铁基复合型水处理剂项目 常德经济技术开发区 环境保护局 2017年 9月 4日 经环建[2017]35号 区环保、企业 验收通过 绿色新型储粮防护剂生产装置及 30t/h管道天 然气蒸汽锅炉新建项目 常德经济技术开发区 环境保护局 2019年 1月 30日 经环建[2019]4号 验收通过 生物质成型燃料生产线及生物质锅炉除尘设施 升级改造项目 常德经济技术开发区 环境保护局 2020年 2月 12日 经环建[2020]2号 区环保、企业 验收通过 异酯车间液氯工段安全技改项目 常德市生态环境局经 开区分局 2021年 3月 1日 经环建[2021]4号 验收通过 2）海利贵溪新材料科技有限公司：公司建设项目均通过了环境影响评价并取得了政府部门签发的环评批复，同时取得了排污许可证。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 建设项目名称 环评批复单位 环评批复时间 环评批复文号 竣工验收单位 验收情况 新区生产装置建设项目 江西省生态环境厅 赣环环评（2019） 58 号 自主验收 验收通过 甲基嘧啶磷 江西省生态环境厅 赣环环评（2022） 27号 在建 2022 年年度报告 58 / 238 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 1）湖南海利常德农药化工有限公司： 突发环境事件应急预案 主要内容 为贯彻《中华人民共和国环境保护法》（主席令第九号，2015 年 1月 1日起施行）、《国家突发环境事件应急预案》（国办函 [2014]119号）、《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法（试行）》（环发[2015]4号）、《湖南省关于进一步加强突发 环境事件应急预案管理工作的通知》（湘环函[2017]107号）及其他相关法规的要求，保护企业人身安全，减少财产损失，使事故发生 后能够迅速、有效、有序地实施应急救援，特编制《湖南海利常德农药化工有限公司突发环境事件应急预案（2020年修订稿）》，用 于规范、指导本公司应急救援行动。 本预案于 2020年 6月 8日通过本公司内部评估会议，于 2020年 6月 20日通过外部专家小组评审并修改通过后予以公布，自 2020 年 7月 1日起施行。 本预案包括应急组织机构建立、应急响应、应急预案和现场处置措施，主要内容包括： 第一部分 预案修订说明 第二部分 环境风险评估报告 第三部分 环境应急预案 第 1章 总则 第 2章 应急指挥机构及职责 第 3章 预防与预警机制 第 4章 应急响应及应急处置 第 5章 后期处置 第 6章 应急保障 第 7章 奖惩 第 8章 监督管理 第 9章 预案的实施和生效 第四部分 环境应急资源调查报告 第五部分 专项风险评估 第六部分 环境应急预案内部审查意见 2）海利贵溪新材料科技有限公司： 公司编制了环境应急救援预案并且在环保局进行备案。按要求进行预案培训、演练。 突发环境事件应急预案 2022 年年度报告 59 / 238 主要内容 为贯彻落实《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《突发环境事件应急 管理办法》（环境保护部令第 34 号）等法律法规有关规定，建立健全的海利贵溪新材料科技有限公司突发环境事件应急预案体系，确保 公司在发生突发环境事件时，能够快速、高效、有序地启动各项应急工作，避免和最大限度地减轻突发环境事件对环境造成的损失和危 害，结合公司实际情况，编制《海利贵溪化工农药有限公司突发环境事件应急预案》。 本预案于 2021 年 4 月 25 日通过外部专家小组评审并修改通过后予以公布，自 2021 年 5 月 12 日起施行。 本预案包括应急组织机构建立、应急响应、应急预案和现场处置措施，主要内容包括： 发布令 编制说明 A.编制过程概述 B.重点内容说明 1 总则. 2 基本情况 3 环境风险源辨识和风险评估 4 应急组织机构和职责 5 预防、预警 6 信息报告与通报 7 应急响应及措施 8 后期处理 9 应急保障措施 10 培训与演练 11 奖惩 附件 1 专项应急预案 专项一 突发水环境污染事件专项应急预案 2 环境危险源及其危险特性 3 对周边环境的影响 4 应急组织机构与职责 5 可能受影响水体情况 6 应急处置措施 7 其它说明 专项二 2022 年年度报告 60 / 238 突发大气环境污染事件专项应急预案 1 总则 2 环境危险源及其危险特性 3 对周边环境的影响. 5 应急处置措施 6 其它说明 专项三 化学品泄漏事故专项应急预案 1 总则 2 环境危险源及其危险特性 3 对周边环境的影响 4 应急组织机构与职责 5 应急处置措施 6 其它说明 1 总则 2 公司简介 3 应急机构组成及职责 4 预防与预警 5 应急响应 6 应急保障措施 5. 环境自行监测方案 √适用 □不适用 1）湖南海利常德农药化工有限公司： 主要情况 公司根据《排污单位自行监测技术指南总则》（HJ819-2017）和排污许可申报平台中自行监测要求，年初编制了自行监测方 案，主要包括企业基本信息、检测口名称、污染源名称、检测浓度、标准限值、检测结果、检测时间等信息，相关检测结果已上 传至全国排污许可证管理系统同步的全国污染源监测信息管理与共享平台。具体可登陆 查询。 2022 年年度报告 61 / 238 2) 海利贵溪新材料科技有限公司： 公司按《排污单位自行监测技术指南总则》的要求编制了自行监测方案，并将监测结果在“江西省污染源企业自行监测系统”，定期上传。 主要情况 公司根据《排污单位自行监测技术指南总则》（HJ819-2017）和排污许可申报平台中自行监测要求，在 2022 年年初编制了自行监测方 案，主要包括企业基本信息、检测口名称、污染源名称、检测浓度、标准限值、检测结果、检测时间等信息，相关检测结果已上传至全 国排污许可证管理系统同步的全国污染源监测信息管理与共享平台。具体可登陆 进行查询。 6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 □适用 √不适用 7. 其他应当公开的环境信息 √适用 □不适用 公司建有 ISO14001环境管理体系，并通过论证。 公司已投保 2022年度环境污染责任险。 公司第四轮清洁生产审核已在湖南省生态环境厅备案登记。 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □适用 √不适用 2. 参照重点排污单位披露其他环境信息 □适用 √不适用 3. 未披露其他环境信息的原因 □适用 √不适用 2022 年年度报告 62 / 238 (三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 是否采取减碳措施 是 减少排放二氧化碳当量（单位：吨） 减碳措施类型（如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减 碳技术、研发生产助于减碳的新产品等） 采用、更换高效节能设备。对重点用能、高耗能及新建设备进行排查，更换选用高效 节能电机，在提高运行效率同时，进一步降低能耗，同时对用能设备进行改造，充分 利用余热、余能。 具体说明 √适用 □不适用 报告期内公司积极推进开展各类碳达峰、碳中和工作： 一是积极参加节能协会的“碳减排领域专业技能岗位人才培训”；组织相关部门人员学习国家“双碳”政策文件精神，探讨农化行业领域落实“双碳” 目标的具体做法和需采取的措施，通过提升认知、管理能力。 二是做好生产单位的成本管控工作，努力实现从运输、管理、生产等各个环节的低碳化，实现降本增效目标，并及时修订完善了各分子公司的能耗考核 管理方案。降低原材料消耗、能耗水平，严格控制工艺指标，在报告期内对多个生产工段进行技术改造、升级，降低原材料、能源消耗水平。 三是采购及更换节能设备，如报告期内对耗电量大的 136台电机节电改造，改造后单月节电效果明显，提高运行效率，降低能耗。 在报告期内今年万元产值二氧化碳排放和万元产值能耗比去年均呈下降趋势。 二、 社会责任工作情况 (一) 是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告或 ESG报告 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作具体情况 √适用 □不适用 对外捐赠、公益项目 数量/内容 情况说明 总投入（万元） 40 2022 年年度报告 63 / 238 其中：资金（万元） 35 物资折款（万元） 5 惠及人数（人） 具体说明 □适用 √不适用 三、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 √适用 □不适用 扶贫及乡村振兴项目 数量/内容 情况说明 总投入（万元） 40 其中：资金（万元） 40 物资折款（万元） 惠及人数（人） 帮扶形式（如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫 等） 具体说明 □适用 √不适用 2022 年年度报告 64 / 238 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承 诺 类 型 承诺方 承诺 内容 承诺 时间 及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未 能及 时履 行应 说明 未完 成履 行的 具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 与股 改相 关的 承诺 收购 报告 书或 权益 变动 报告 书中 所作 承诺 与重 大资 产重 组相 关的 承诺 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 与再 融资 相关 的承 诺 解 决 同 业 竞 争 湖南海 利高新 技术产 业集团 有限公 司 承诺方出具了《关于避免同业竞争 的承诺函》：本公司将采取有效措 施，并促使本公司现有及将来控股 的企业和参股的企业采取有效措 施，不会：（1）以任何形式直接 或间接从事任何与股份公司或股份 公司控股的企业的业务构成或可能 2013 年 8 月 6 日， 长期 是 是 2022 年年度报告 65 / 238 构成直接或间接竞争的业务或活 动，或于该等业务中持有权益或利 益；（2）以任何形式支持股份股 东及股份公司控股的企业以外的他 人从事与股份公司及股份公司控股 的企业目前或今后进行的业务构成 或可能构成直接或间接竞争的业务 或活动；（3）以其他方式介入 （不论直接或间接）任何与股份公 司及股份公司控股的企业目前或今 后进行的业务构成或可能构成直接 或间接竞争的业务或活动。 其 他 湖南海 利高新 技术产 业集团 有限公 司 承诺方出具了《关于公司填补回报 措施能够得到切实履行作出的承 诺》：1、不越权干预公司经营管 理活动，不侵占公司利益； 2、自本承诺出具日后至公司本次 发行实施完毕前，若中国证监会作 出关于填补回报措施及其承诺的其 他新监管规定的，且上述承诺不能 满足中国证监会该等规定时，本公 司承诺届时将按照中国证监会的最 新规定出具补充承诺； 3、切实履行公司制定的有关填补 被摊薄即期回报的措施以及本公司 对此作出的任何有关填补被摊薄即 期回报措施的承诺，若本公司违反 该等承诺并给公司或者投资者造成 损失的，愿意依法承担对公司或者 投资者的补偿责任。 2022 年 5 月 27 日 是 是 其 他 公司董 事、高 级管理 人员 承诺方出具了《关于公司填补回报 措施能够得到切实履行作出的承 诺》：1、忠实、勤勉地履行职 责，维护公司和全体股东的合法权 益； 2、不无偿或以不公平条件向其他 单位或者个人输送利益，也不采用 其他方式损害公司利益； 3、对董事和高级管理人员的职务 消费行为进行约束； 4、不动用公司资产从事与其履行 职责无关的投资、消费活动； 5、承诺未来董事会或薪酬委员会 制定的薪酬制度与公司填补回报措 施的执行情况相挂钩； 6、公司未来若实行股权激励计 划，公司股权激励的行权条件将与 公司填补回报措施的执行情况相挂 钩； 2022 年 5 月 27 日 是 是 2022 年年度报告 66 / 238 7、本人承诺，自本承诺出具日至 本次发行完成前，若中国证监会作 出关于填补回报措施及其承诺的其 他新的监管规定的，且上述承诺不 能满足中国证监会该等规定时，承 诺届时将按照中国证监会的最新规 定出具补充承诺。 其 他 湖南海 利高新 技术产 业集团 有限公 司 承诺方出具了《关于特定期间不减 持湖南海利化工股份有限公司股份 的承诺函》：一、本公司承诺，自 本次非公开发行股票定价基准日前 六个月至本次发行完成后六个月 内，本公司及本公司控制的关联方 不以任何形式减持湖南海利股票， 同时也不存在任何减持湖南海利股 票的计划； 二、本公司及本公司控制的关联方 不存在违反《证券法》第四十四条 以及《上市公司证券发行管理办 法》第三十九条第（七）项规定的 情形； 三、本承诺为不可撤销的承诺，本 承诺函自签署之日起对本公司及本 公司控制的关联方具有约束力，若 本公司及本公司控制的关联方违反 上述承诺存在减持情况的，因减持 股份所得收益将全部归湖南海利所 有，并依法承担由此产生的全部法 律责任。 2022 年 8 月 12 日 是 是 与股 权激 励相 关的 承诺 其他 对公 司中 小股 东所 作承 诺 其他 承诺 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 2022 年年度报告 67 / 238 (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 □适用 √不适用 二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四）其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 600,000 境内会计师事务所审计年限 7 境内会计师事务所注册会计师姓名 陈长春 胡绪峰 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连 续年限 2 1 境外会计师事务所名称 境外会计师事务所报酬 境外会计师事务所审计年限 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普 通合伙） 120,000 财务顾问 保荐人 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 2022年 4月 2日公司第九届二十一次董事会审议通过了《关于续聘会计师事务所及 2022年 度支付会计师事务所报酬的议案》，该议案经 2022年 4月 28日公司 2021年年度股东大会审议 2022 年年度报告 68 / 238 通过：公司继续聘用大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2022年度财务报表及内部控 制审计机构，其中公司财务报告审计费用 60万元，内部控制审计 12万元；如审计范围发生变 化，公司董事会将根据实际情况调整审计费用。详见 2022年 4月 7日公司及 2022年 4月 29日 在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站披露 的《湖南海利化工股份有限公司第九届二十一次董事会决议公告（公告编号：2022-011）》、 《湖南海利化工股份有限公司 2021年年度股东大会决议公告（公告编号：2022-025）》。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临退市风险的情况 (一)导致退市风险警示的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 (三)面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 八、破产重整相关事项 □适用 √不适用 九、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处 罚及整改情况 □适用 √不适用 十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 报告期内，公司及公司控股股东不存在未履行法院生效判决，不存在数额较大债务到期未清 偿等不良诚信状况，公司实际控制人为湖南省人民政府国有资产监督管理委员会（政府机构）。 十二、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 关联交易类别 关联人 2022 年度 预计金额 2022 年度 实际发生金额 预计金额与实际 发生金额差异较 大的原因 支付物业管理费 中新物业管理有限公司 300 万元以内 万元 不适用 合计 300 万元以内 万元 2022 年年度报告 69 / 238 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司以自有资金 1, 万元收购湖南海利高 新技术产业集团有限公司拥有的湖南省塑料 研究所有限公司 100%股权。收购完成后，公 司将持有湖南省塑料研究所有限公司 100%股 权。 具 体 内 容 详 见 上 海 证 券 交 易 所 官 网 权暨关联交易的公告》（公告编号：2022- 068） 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四)关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资 金 关联方向上市公司 提供资金 期初 余额 发生 额 期末 余额 期初余额 发生额 期末余额 湖南海 利高新 控股股东 52,418, 78,888, 131,306, 2022 年年度报告 70 / 238 技术产 业集团 有限公 司 合计 52,418, 78,888, 131,306, 关联债权债务形成 原因 本公司向控股股东拆借资金 关联债权债务对公 司的影响 (五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六)其他 □适用 √不适用 十三、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协 议签 署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担保 类型 担保 物 （如 有） 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 反担 保情 况 是否 为关 联方 担保 关联 关系 报告期内担保发生额合计（不包括对子 公司的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对 子公司的担保） 公司及其子公司对子公司的担保情况 2022 年年度报告 71 / 238 报告期内对子公司担保发生额合计 1,020,779, 报告期末对子公司担保余额合计（B） 621,000, 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 621,000, 担保总额占公司净资产的比例(%) 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担 保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 保对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额 （E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 报告期内，公司为全资子公司“海利常德”借款 8000 万元提供了保证、为控股子公司“海利贵溪”借款 24600万元提供了保证、为全资子公司“海利宁夏” 借款 28500万元提供了保证、为全资子公司“海利锂 电”借款 1000万元提供了保证。 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1. 委托理财情况 (1) 委托理财总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托理财情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托理财减值准备 □适用 √不适用 2. 委托贷款情况 (1) 委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 2022 年年度报告 72 / 238 □适用 √不适用 (3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3. 其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明 □适用 √不适用 第七节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用 (二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三) 现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 2022 年年度报告 73 / 238 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截至报告期末普通股股东总数(户) 23,758 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总 数(户) 25,539 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （户） 0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优 先股股东总数（户） 0 (二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告 期内 增减 期末持股数量 比例 (%) 持有 有限 售条 件股 份数 量 质押、标记或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 湖南海利 高新技术 产业集团 有限公司 108,522,916 无 国有法人 湘江产业 投资有限 责任公司 13,518,963 无 国有法人 深圳市瑞 丰林投资 管理中心 （有限合 伙） 13,482,560 冻结 13,482,560 境内非国有 法人 湖南省现 代农业产 业控股集 团有限公 司 7,271,930 无 国有法人 太平人寿 保险有限 公司 5,000,000 无 境内非国有 法人 中信证券 股份有限 公司 2,815,263 无 境内非国有 法人 彭若松 2,527,750 无 境内自然人 2022 年年度报告 74 / 238 中国银行 股份有限 公司－泰 信蓝筹精 选股票型 证券投资 基金 2,424,152 无 其他 中国银行 股份有限 公司－富 国改革动 力混合型 证券投资 基金 2,268,590 无 其他 中国工商 银行股份 有限公司 －泰信竞 争优选灵 活配置混 合型证券 投资基金 2,000,000 无 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 湖南海利高新技 术产业集团有限 公司 108,522,916 人民币普 通股 108,522,916 湘江产业投资有 限责任公司 13,518,963 人民币普 通股 13,518,963 深圳市瑞丰林投 资管理中心（有 限合伙） 13,482,560 人民币普 通股 13,482,560 湖南省现代农业 产业控股集团有 限公司 7,271,930 人民币普 通股 7,271,930 太平人寿保险有 限公司 5,000,000 人民币普 通股 5,000,000 中信证券股份有 限公司 2,815,263 人民币普 通股 2,815,263 彭若松 2,527,750 人民币普 通股 2,527,750 中国银行股份有 限公司－泰信蓝 筹精选股票型证 券投资基金 2,424,152 人民币普 通股 2,424,152 2022 年年度报告 75 / 238 中国银行股份有 限公司－富国改 革动力混合型证 券投资基金 2,268,590 人民币普 通股 2,268,590 中国工商银行股 份有限公司－泰 信竞争优选灵活 配置混合型证券 投资基金 2,000,000 人民币普 通股 2,000,000 前十名股东中回 购专户情况说明 不适用 上述股东委托表 决权、受托表决 权、放弃表决权 的说明 不适用 上述股东关联关 系或一致行动的 说明 报告期末，公司股东“彭若松”通过证券公司客户信用交易担保证券账户 持有 500,000股。湖南海利高新技术产业集团有限公司与上述其他股东之 间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办 法》规定的一致行动人；公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未 知其他股东之间是否属于一致行动人。 表决权恢复的优 先股股东及持股 数量的说明 不适用 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股份可上 市交易情况 限售条件 可上市交 易时间 新增可 上市交 易股份 数量 1 福安市农药厂 287,088 向“海利集 团”偿还股权 分置改革代为 垫付的对价安 排款项及其孳 生的股利、股 息、资本利得 后，按上海证 券交易所有关 限售股份上市 流通的规定办 理上市流通申 请事宜。 2 湖南省科学技术协会 248,809 同上 3 扬州桥头农药厂 49,763 同上 4 湖南省资江化学工业学校 49,763 同上 5 湖南省石油化工技协 49,763 同上 2022 年年度报告 76 / 238 6 国营海安县农药厂 49,762 同上 7 慈利县化工原料厂 24,803 同上 8 无 9 无 10 无 上述股东关联关系或一致行动 的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知上述 股东之间是否属于一致行动人。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 湖南海利高新技术产业集团有限公司 单位负责人或法定代表人 刘卫东 成立日期 1998年 10月 09日 主要经营业务 从事化工高新技术及农药、化工新材料、精细化工、塑料 等高分子新材料、环境保护、安全与职业健康、化工试剂 等领域研究、开发、投资及上述项目的技术转让、技术服 务及咨询（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、 集资收款、受托贷款、发行票据、发放贷款等国家金融监 管及财政信用业务）；工程设计、环境影响评价、分析检 测、生态环境与安全评价及化工科技信息服务；化工原料 （不含危险化学品和监控产品）的销售；软件开发；自有 房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动） 报告期内控股和参股的其他境内 外上市公司的股权情况 无 其他情况说明 无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况的说明 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 2022 年年度报告 77 / 238 (二) 实际控制人情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 湖南省人民政府国有资产监督管理委员会 单位负责人或法定代表人 成立日期 主要经营业务 政府机构 报告期内控股和参股的其他境内 外上市公司的股权情况 不适用 其他情况说明 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内公司控制权发生变更的情况说明 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 2022 年年度报告 78 / 238 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用 五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例 达到 80%以上 □适用 √不适用 六、 其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 七、 股份限制减持情况说明 □适用 √不适用 八、 股份回购在报告期的具体实施情况 □适用 √不适用 第八节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第九节 债券相关情况 一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具 □适用 √不适用 二、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 2022 年年度报告 79 / 238 第十节 财务报告 一、 审计报告 √适用 □不适用 审 计 报 告 大华审字[2023]0015250 号 湖南海利化工股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了湖南海利化工股份有限公司(以下简称湖南海利)财务报表，包括 2022年 12月 31日的合并及母公司资产负债表，2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重 大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了湖南海利 2022年 12月 31日的合并及母公司 财务状况以及 2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守 则，我们独立于湖南海利，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据 是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的 应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。 1.收入确认 2.其他非流动资产减值 (一)收入确认 1.事项描述 湖南海利主要是从事化工商品、农药开发、生产及自产商品销售。公司 2022年营业收入 亿元，收入对湖南海利的经营成果影响重大，因此我们将收入确认作为关键审计事项。 相关信息披露详见财务报表附注收入及附注营业收入和营业成本。 2.审计应对 我们针对收入确认实施的重要审计程序包括： （1）了解和评估管理层对收入确认相关内部控制的设计，并测试了关键控制执行的有效 性。 （2）选取样本检查销售合同，识别与商品控制权转移转移相关的合同条款与条件，评价收 入确认时点是否符合企业会计准则的要求。 （3）对收入和成本执行分析程序，包括：当期收入、成本、毛利率波动分析，主要产品当 期收入、成本、毛利率与上期比较分析等。 （4）对本年记录的收入交易选取样本进行函证。 （5）对本年记录的收入交易选取样本，检查核对贵公司与客户的合同、销售订单、发货单 据、销售发票、运输单据、记账凭证、回款单据等资料。 （6）评估管理层对收入在财务报表的列报和披露是否恰当。 2022 年年度报告 80 / 238 根据已执行的审计工作，我们认为收入确认符合会计准则的规定。 (二)其他非流动资产减值 1.事项描述 湖南海利全资子公司湖南海利株洲精细化工有限公司（以下简称 海利株洲）为贯彻落实 《湖南省湘江保护和治理第二个“三年行动计划”（2016-2018年）实施方案》（湘政办发 [2016]26 号和《株洲市 2017年两型社会建设综合配套改革工作计划》等文件的精神，按照 整 体关停退出安排，遵照湖南海利第八届十三次董事会决议，于 2017年 6月 30 日实施全面关停。 2022年 12月 31日海利株洲资产占湖南海利总资产的 %，净资产占 %。海利株洲期 末其他非流动资产 亿元，在考虑其他非流动资产的减值时海利株洲需对其可收回金额做出 估计，管理层通过测算该资产的未来现金流量以确定其可收回金额。测算的关键假设包括了预测 尚未签订合同的土地使用权及相关资产的收购、补偿金额、员工补偿人数、员工补偿标准等，涉 及到重大会计估计及判断，其财务信息的计量具有不确定性。因此我们认为海利株洲关停退出事 项的处理为关键审计事项。 相关信息披露详见财务报表附注其他非流动资产及附注终止经营。 2.审计应对 我们针对海利株洲关停退出有关的减值损失事项的处理，实施的重要审计程序包括： （1）与管理层沟通，了解关停退出背景和进度，了解关停资产的情况，并取得土地收储合 同及其他相关资料； （2）持续评估管理层对终止经营的判断，是否符合企业会计准则的规定； （3）持续评估管理层计算关停资产可变现净值中采用的关键假设及输入值，这些假设和输 入值包括尚未签订合同的土地使用权及相关资产的收购、补偿金额、员工补偿人数、标准等； （4）评估关停资产减值测试中采用的方法是否符合企业会计准则的要求，并重新计算； （5）将该资产组可回收金额与账面价值进行比较，以评价管理层计提资产减值准备是否充 分； （6）评估管理层对关停退出有关的减值损失事项在财务报表的列报和披露是否恰当。 根据已执行的审计工作，我们认为海利株洲关停退出事项的处理符合会计准则的规定。 四、其他信息 湖南海利管理层对其他信息负责。其他信息包括 2022年度报告中涵盖的信息，但不包括财 务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证 结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否 与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这 方面，我们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 湖南海利管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、 执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，湖南海利管理层负责评估湖南海利的持续经营能力，披露与持续经营相 关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算湖南海利、终止运营或别无其 他现实的选择。 治理层负责监督湖南海利的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致 的重大错报获取合理保证， 并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的 审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或 汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 2022 年年度报告 81 / 238 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们 也执行以下工作： 1．识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对 这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、 伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高 于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 2．了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 3．评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 4．对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导 致对湖南海利持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我 们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报 表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告 日可获得的信息。然而，未 来的事项或情况可能导致湖南海利不能持续经营。 5．评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事 项。 6．就湖南海利中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发 表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们 在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合 理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关 键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少 数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益 处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：__________ 中国·北京 （项目合伙人） 陈长春 中国注册会计师：__________ 胡绪峰 二〇二三年四月二十一日 2022 年年度报告 82 / 238 二、 财务报表 合并资产负债表 2022年 12 月 31日 编制单位: 湖南海利化工股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 2022 年 12月 31日 2021 年 12月 31日 流动资产： 货币资金 769,342, 497,231, 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 206,647, 190,350, 应收账款 431,885, 367,036, 应收款项融资 18,087, 30,281, 预付款项 56,001, 68,179, 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 192,243, 189,445, 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 423,333, 321,742, 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 47,736, 36,126, 流动资产合计 2,145,278, 1,700,393, 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 13,951, 10,839, 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 4,489, 5,186, 投资性房地产 固定资产 1,102,499, 1,089,801, 在建工程 160,973, 79,651, 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 189,180, 194,969, 开发支出 商誉 长期待摊费用 2022 年年度报告 83 / 238 递延所得税资产 22,744, 20,007, 其他非流动资产 286,313, 203,709, 非流动资产合计 1,780,151, 1,604,165, 资产总计 3,925,429, 3,304,559, 流动负债： 短期借款 152,800, 68,269, 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 92,000, 应付账款 190,490, 379,499, 预收款项 8,450, 合同负债 52,649, 58,113, 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 91,839, 54,294, 应交税费 66,750, 47,907, 其他应付款 178,228, 100,491, 其中：应付利息 2,178, 应付股利 420, 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 4,500, 4,000, 其他流动负债 124,113, 4,905, 流动负债合计 861,372, 817,932, 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 560,500, 270,000, 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 400, 438, 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 279,461, 280,378, 递延所得税负债 116, 其他非流动负债 30,181, 30,657, 非流动负债合计 870,659, 581,474, 负债合计 1,732,031, 1,399,406, 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 461,789, 461,789, 其他权益工具 其中：优先股 2022 年年度报告 84 / 238 永续债 资本公积 606,659, 631,646, 减：库存股 其他综合收益 专项储备 9,414, 9,552, 盈余公积 112,032, 81,800, 一般风险准备 未分配利润 855,970, 533,933, 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 2,045,866, 1,718,721, 少数股东权益 147,531, 186,430, 所有者权益（或股东权 益）合计 2,193,398, 1,905,152, 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 3,925,429, 3,304,559, 公司负责人：刘志 主管会计工作负责人：蒋祖学 会计机构负责人：宁建文 母公司资产负债表 2022年 12 月 31日 编制单位:湖南海利化工股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 2022 年 12月 31日 2021 年 12月 31日 流动资产： 货币资金 416,281, 337,559, 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 27,015, 69,398, 应收账款 46,361, 101,137, 应收款项融资 80,000, 15,462, 预付款项 2,506, 893, 其他应收款 264,642, 605,577, 其中：应收利息 应收股利 存货 140, 270, 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 37, 4,550, 流动资产合计 836,984, 1,134,851, 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 1,632,698, 1,124,621, 其他权益工具投资 2022 年年度报告 85 / 238 其他非流动金融资产 4,489, 5,186, 投资性房地产 固定资产 12,691, 14,839, 在建工程 1,873, 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 857, 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 19, 非流动资产合计 1,649,898, 1,147,379, 资产总计 2,486,883, 2,282,230, 流动负债： 短期借款 80,000, 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 60,000, 90,000, 应付账款 32,102, 48,178, 预收款项 2,958, 合同负债 4,418, 13,613, 应付职工薪酬 30,355, 17,164, 应交税费 551, 148, 其他应付款 683,672, 822,821, 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 2,500, 2,000, 其他流动负债 27,003, 1,016, 流动负债合计 920,603, 997,901, 非流动负债： 长期借款 21,500, 24,000, 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 28,061, 28,340, 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 49,561, 52,340, 负债合计 970,165, 1,050,241, 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 461,789, 461,789, 2022 年年度报告 86 / 238 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 625,333, 642,923, 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 105,219, 74,987, 未分配利润 324,375, 52,288, 所有者权益（或股东权 益）合计 1,516,717, 1,231,989, 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 2,486,883, 2,282,230, 公司负责人：刘志 主管会计工作负责人：蒋祖学 会计机构负责人：宁建文 合并利润表 2022年 1—12月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 2022年度 2021年度 一、营业总收入 3,130,113, 2,748,472, 其中：营业收入 3,130,113, 2,748,472, 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 2,700,458, 2,412,546, 其中：营业成本 2,343,421, 2,128,055, 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 14,662, 12,733, 销售费用 36,663, 34,576, 管理费用 159,778, 130,302, 研发费用 145,941, 104,491, 财务费用 -8, 2,387, 其中：利息费用 16,420, 15,702, 利息收入 8,795, 18,434, 加：其他收益 12,997, 7,290, 投资收益（损失以“－”号 填列） 1,344, 4,527, 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益 2022 年年度报告 87 / 238 汇兑收益（损失以“－”号 填列） 净敞口套期收益（损失以 “-”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） -697, 426, 信用减值损失（损失以 “-”号填列） -7,943, -25,649, 资产减值损失（损失以 “-”号填列） -213, 706, 资产处置收益（损失以 “－”号填列） -7,174, -61, 三、营业利润（亏损以“－”号填 列） 427,968, 323,166, 加：营业外收入 5,367, 10,007, 减：营业外支出 5,394, 5,083, 四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 427,941, 328,090, 减：所得税费用 53,481, 41,178, 五、净利润（净亏损以“－”号填 列） 374,460, 286,912, 其中：同一控制下企业合并被合并 方在合并前实现的净利润 -952, 7,377, （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 381,069, 291,453, 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） -6,609, -4,541, （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列） 352,269, 266,678, 2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列） 22,191, 20,233, 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属母公司所有者的其他 综合收益的税后净额 1．不能重分类进损益的其他 综合收益 （1）重新计量设定受益计划变 动额 （2）权益法下不能转损益的其 他综合收益 （3）其他权益工具投资公允价 值变动 （4）企业自身信用风险公允价 值变动 2．将重分类进损益的其他综 合收益 2022 年年度报告 88 / 238 （1）权益法下可转损益的其他 综合收益 （2）其他债权投资公允价值变 动 （3）金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值准 备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综 合收益的税后净额 七、综合收益总额 374,460, 286,912, （一）归属于母公司所有者的综 合收益总额 352,269, 266,678, （二）归属于少数股东的综合收 益总额 22,191, 20,233, 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-952, 元, 上期被合并方实现的净利润为: 7,860, 元。 公司负责人：刘志 主管会计工作负责人：蒋祖学 会计机构负责人：宁建文 母公司利润表 2022年 1—12月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 2022年度 2021年度 一、营业收入 1,560,510, 1,489,755, 减：营业成本 1,481,648, 1,425,568, 税金及附加 2,265, 1,111, 销售费用 13,867, 11,964, 管理费用 39,941, 22,567, 研发费用 45,024, 29,809, 财务费用 -14,367, -17,784, 其中：利息费用 584, 2,854, 利息收入 6,382, 15,797, 加：其他收益 2,472, 2,035, 投资收益（损失以“－”号 填列） 307,518, 12,032, 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以 “-”号填列） 2022 年年度报告 89 / 238 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） -697, 426, 信用减值损失（损失以 “-”号填列） -144, -1,772, 资产减值损失（损失以 “-”号填列） 资产处置收益（损失以 “－”号填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填 列） 301,279, 29,240, 加：营业外收入 5,270, 5,121, 减：营业外支出 4,231, 3,938, 三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 302,318, 30,423, 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填 列） 302,318, 30,423, （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 308,825, 34,996, （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） -6,507, -4,573, 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划变动 额 2.权益法下不能转损益的其他 综合收益 3.其他权益工具投资公允价值 变动 4.企业自身信用风险公允价值 变动 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其他综 合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 302,318, 30,423, 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 公司负责人：刘志 主管会计工作负责人：蒋祖学 会计机构负责人：宁建文 2022 年年度报告 90 / 238 合并现金流量表 2022年 1—12月 单位：元 币种：人民币 项目 附注 2022年度 2021年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 现金 2,529,851, 2,338,306, 客户存款和同业存放款项净 增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净 增加额 收到原保险合同保费取得的 现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净 额 收到的税费返还 132,896, 71,793, 收到其他与经营活动有关的 现金 69,292, 55,952, 经营活动现金流入小计 2,732,040, 2,466,052, 购买商品、接受劳务支付的 现金 1,976,469, 1,872,813, 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净 增加额 支付原保险合同赔付款项的 现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的 现金 305,555, 280,565, 支付的各项税费 85,106, 64,220, 支付其他与经营活动有关的 现金 115,823, 131,782, 经营活动现金流出小计 2,482,955, 2,349,382, 经营活动产生的现金流 量净额 249,085, 116,670, 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 90,000, 取得投资收益收到的现金 232, 11,042, 2022 年年度报告 91 / 238 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 9,327, 5,930, 处置子公司及其他营业单位 收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流入小计 9,560, 106,973, 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 321,093, 185,978, 投资支付的现金 2,000, 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位 支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流出小计 323,093, 185,978, 投资活动产生的现金流 量净额 -313,532, -79,005, 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 340, 5,569, 其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金 取得借款收到的现金 787,800, 355,800, 收到其他与筹资活动有关的 现金 145,312, 15,605, 筹资活动现金流入小计 933,452, 376,975, 偿还债务支付的现金 412,269, 649,600, 分配股利、利润或偿付利息 支付的现金 26,534, 43,617, 其中：子公司支付给少数股 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的 现金 145,270, 119,272, 筹资活动现金流出小计 584,074, 812,490, 筹资活动产生的现金流 量净额 349,378, -435,515, 四、汇率变动对现金及现金等 价物的影响 190, 五、现金及现金等价物净增加 额 285,121, -397,849, 加：期初现金及现金等价物 余额 452,550, 850,400, 六、期末现金及现金等价物余 额 737,672, 452,550, 公司负责人：刘志 主管会计工作负责人：蒋祖学 会计机构负责人：宁建文 2022 年年度报告 92 / 238 母公司现金流量表 2022年 1—12月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 2022年度 2021年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 现金 1,523,881, 1,347,587, 收到的税费返还 47,150, 25,788, 收到其他与经营活动有关的 现金 712,773, 64,676, 经营活动现金流入小计 2,283,805, 1,438,051, 购买商品、接受劳务支付的 现金 1,485,994, 1,708,061, 支付给职工及为职工支付的 现金 51,038, 43,001, 支付的各项税费 2,327, 1,862, 支付其他与经营活动有关的 现金 603,159, 47,172, 经营活动现金流出小计 2,142,520, 1,800,098, 经营活动产生的现金流量净 额 141,285, -362,046, 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 90,000, 取得投资收益收到的现金 307,518, 222,756, 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位 收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流入小计 307,518, 312,756, 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 217, 2,920, 投资支付的现金 554,998, 30,258, 取得子公司及其他营业单位 支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流出小计 555,216, 33,178, 投资活动产生的现金流 量净额 -247,698, 279,577, 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 80,000, 129,000, 收到其他与筹资活动有关的 现金 143,568, 6,000, 筹资活动现金流入小计 223,568, 135,000, 偿还债务支付的现金 2,000, 185,600, 2022 年年度报告 93 / 238 分配股利、利润或偿付利息 支付的现金 705, 14,758, 支付其他与筹资活动有关的 现金 7,408, 90,568, 筹资活动现金流出小计 10,113, 290,926, 筹资活动产生的现金流 量净额 213,454, -155,926, 四、汇率变动对现金及现金等 价物的影响 190, 五、现金及现金等价物净增加 额 107,232, -238,395, 加：期初现金及现金等价物 余额 293,991, 532,386, 六、期末现金及现金等价物余 额 401,224, 293,991, 公司负责人：刘志 主管会计工作负责人：蒋祖学 会计机构负责人：宁建文 2022 年年度报告 94 / 238 合并所有者权益变动表 2022年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 2022年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 合计 实收资本(或 股本) 其他权益工 具 资本公积 减： 库存 股 其 他 综 合 收 益 专项储备 盈余公积 一 般 风 险 准 备 未分配利润 其 他 小计 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上 年年末 余额 461,789, 615,503, 9,552, 81,800, 540,596, 1,709,241, 186,430, 1,895,672, 9 加：会 计政策 变更 前 期差错 更正 同 一控制 下企业 合并 16,143, -6,663, 9,480, 9,480, 其 他 二、本 年期初 余额 461,789, 631,646, 9,552, 81,800, 533,933, 1,718,721, 186,430, 1,905,152, 2 2022 年年度报告 95 / 238 三、本 期增减 变动金 额（减 少以 “－” 号填 列） -24,986, -137, 30,231, 322,037, 327,144, -38,898, 288,246, （一） 综合收 益总额 352,269, 352,269, 22,191, 374,460, （二） 所有者 投入和 减少资 本 -24,986, -24,986, -60,748, -85,735, 1．所 有者投 入的普 通股 340, 340, 2．其 他权益 工具持 有者投 入资本 3．股 份支付 计入所 有者权 益的金 额 2022 年年度报告 96 / 238 4．其 他 -24,986, -24,986, -61,088, -86,075, （三） 利润分 配 30,231, -30,231, 1．提 取盈余 公积 30,231, -30,231, 2．提 取一般 风险准 备 3．对 所有者 （或股 东）的 分配 4．其 他 （四） 所有者 权益内 部结转 1．资 本公积 转增资 本（或 股本） 2．盈 余公积 转增资 2022 年年度报告 97 / 238 本（或 股本） 3．盈 余公积 弥补亏 损 4．设 定受益 计划变 动额结 转留存 收益