Vol. 10 No. 3 第10卷第3期管理学报2013年3月Chinese Jo urnal of Management Mar. 2013 外部社会资本与集群企业创新绩效的关系:知识溢出与学习效应的影晌王雷(东华大学旭日工商管理学院)摘要:以知识溢出、学习效应为中介变量，研究跨国公司主导下外部社会资本对集群创新的影响。基于上海浦东ICT集群的实证研究显示，外部社会资本的3个维度均不直接影响集群企业的创新绩效，而是通过知识溢出和学习效应间接产生影响。其中，外部结构资本通过知识溢出和学习效应间接影响集群企业创新绩效;外部关系资本和外部认知资本通过知识溢出间接影响集群企业创新绩效。关键词:跨国公司;社会资本;集群企业;创新绩效中固法分类号:C93 文献标志码:A文章编号:1672-884X(Z013)03-0444-07 Relation between External Social Capital and Cluster Enterprise Innovation Performance: The Effect of Knowledge Spillover and Learning Effect WANG Lei (Dong Hua University, Shang Hai, China) Abstract: Based on the mediator of knowledge spil10ver and learn effect, this article researches the effect of the external social capital to Cluster innovation performance. The empirical study on Shanghai Pudong ICT cluster indicates that external social capital does not straightly affect the Cluster innovation performance; external structure capital indirectly affect cluster innovation performance by knowledge spillover and learning effect; external cognition capital and external relation capital indi rectly affect Cluster innovation performance by Knowledge Spil1over. Key words: multi-national corporation; social capital; cluster enterprise; innovation performance 等[4J研究了信任和交流等社会"关系"对知识转1 文献回顾及问题的提出移的影响。朱秀梅等[5J实证研究了集群中社会社会资本最早由社会学者用来研究人际关资本对知识溢出的影响。系中普遍存在的、表现为社会网络资源的资本然而，全球化的飞速发展使跨国公司在地财产，后来被集群学者引入集群理论的分析框方集群中扮演的角色日益受到重视。跨国公司架，用于分析网络结构、信任关系、认知程度等不仅直接参与了集群创新网络的构建，而且为因素对集群创新的影响，并被认为是集群创新集群区域与外界的联系架起了一座桥梁，扩大优势的重要源泉。在传统的研究框架下，社会了集群可以利用的资源边界，在一定程度上突资本被认为是集群内部的产物，其形成功力来破了地方集群发展所固有的内在封闭性与保守自群内相似的文化背景、密切的产业关系、共同性，从而成为决定集群创新的关键因素。比如，的技术基础以及邻近的地缘血缘关系[lJ。由THOMPSON[6J认为，集群中跨国公司知识溢此，学者们主要从本土化视角分析社会资本对出效应较分散的MNE更明显。SALIOLA集群创新的影响。如YLI-RENKO等[2J分析了等[7J认为，跨国公司的知识转移效应是影响地社会资本对集群中新创企业获取外部知识的影方集群技术能力的重要因素。GUIMARAES响。PANTELI等问探讨了信任和冲突对联盟等[8]实证研究检验了集群区域跨国公司的技术内部成员知识吸收的影响。RAMASAMY溢出效应。王雷[9J研究了集群区域跨国公司技收稿日期:2012-03-19 基金项目:国家哲学社会科学基金资助青年项目(lOCGj024);国家软科学研究资助项目(2010GXS5D202) 444
外部社会资本与集群企业创新绩效的关系2知识溢出与学习效应的影响一一王雷术溢出的实现机制及效应评价。的知识转移。由于集群地区拥有不受市场交易学者们从社会资本和跨国公司视角展开集限制的知识连锁，以及便利的基础设施，共同的群创新理论研究己取得丰富成果，但也存在一社会规则，类似的语言和文化等，使集群区域具些不足z①缺乏有关跨国公司与社会资本的整备更好的知识谧出效应山。知识植出对集群创合研究。从社会资本视角展开的研究主要关注新绩效的贡献在已有研究中不断得到证实，比文化背景、产业联系、地缘血缘关系等内部因如，VISSER[14J关于利马服装产业集群的实证素，忽略了跨国公司所构建的外部联系的重要研究;NADVI等[15J对巴基斯坦的医学器械产作用F从跨国公司视角展开的研究则将重点关业集群的实证研究;王雷[9J对广东东莞IT制造注集群中跨国公司溢出途径及相应的效应评业集群的实证研究。这些都证明了集群中知识价，对跨国公司所构建的外部社会资本关注较溢出效应能引导出更好的创新绩效。少。②未能充分考虑学习效应对跨国公司溢出学习效应包括学习意愿和学习投入，前者效应的影响。尽管BORENSZTEIN等问关注是促进集群中知识溢出和学习的条件，后者直到东道国的学习效应，但他们仅使用人力资本接影响企业对外部知识的"吸收能力"叫。吸收或研发能力等单一指标来衡量则显得过于片能力作为决定跨国公司技术溢出的关键因素，面。③从微观视角展开的集群创新理论研究相已得到国内外大量研究的证明[町，因此，吸收能对较少，相关的实证研究尤其匮乏。力的提高必然对集群区域外资企业的技术溢出为弥补相关研究的不足，本研究从跨国公效应产生积极的影响。此外，本土企业对员工司视角出发，分析外部社会资本对集群企业创教育培训等学习投入的增加还将改善本土企业新绩效的影响。拟进行以下工作:①以跨国公对内部知识的整合能力，对外部知识的同化吸司主导的外部社会资本为自变量，知识溢出与收能力，从而改善和提高企业创新绩效。上述学习效应为中介变量，集群企业创新绩效为因分析表明，学习效应不仅有助于改善集群中外变量，构建跨国公司影响集群企业创新绩效的资企业的知识溢出效应，还将对集群创新绩效理论模型，完整刻画外部社会资本影响集群企产生直接的促进作用。为此，提出假设z业创新绩效的作用机理。②借鉴社会资本和跨假设la知识溢出对集群创新绩效有正国公司理论的研究基础，对跨国公司构建的外向影响。部社会资本进行分类和测量，选择跨国公司最假设lb学习效应对集群创新绩效有正为集中的上海ICT产业集群(informationand 向影响。communications technology)为样本进行实证 外部结构资本对靠群中知识溢出与学习检验，运用结构方程系统分析这些变量之间的效应的影晌相互关系。本研究将外部结构资本划分为外部网络密度和外部网络强度，前者指跨国公司与本地供2 理论基础及研究假设推演应商、客户、科研机构、中介机构、服务机构等网从现有文献看，学者们对社会资本的研究络节点建立的联系密度，后者指跨国公司与本通常从3个维度展开，即结构维度、关系维度与地集群成员开展合作及交流的深度。从外部网认知维度[11J0 NAHAPIET等[12J在吸收前人研络密度来看，跨国公司与本地供应商、客户、科究的基础上将社会资本划分为结构资本、关系研机构、中介组织等建立的联系越多，则其技术资本和认知资本3个维度，分别用来表示网络溢出的范围越广、途径越多，同时也给本地集群成员间的网络联系、信任关系和认知程度。由成员创造更多学习的机会;从外部网络强度来于本研究主要关注以跨国公司为纽带所建立的看，跨国公司嵌入本地集群网络的程度越深，与外部社会资本对集群创新的影响，因此，分别从本地企业在产品开发、技术培训等方面的合作这3个维度验证社会资本对集群创新绩效的影越深入，其溢出效应越强，同时也有助于强化企响。业的学习意愿，改善和提升其学习能力。比如，NACHUM等口8J以伦敦传媒业为案例的研究表2. 1 跨国公司主导下集群知识溢出、学习效应及其对创新绩效的影晌明，进入集群有助于"缄默化"知识的流动和对知识溢出包括显性知识溢出与隐性知识溢集群行为的模仿，从而产生更强的溢出效应。出，前者主要通过可编码的标准化知识与技术PIETROBELLI等[19J认为，供应商越深入参与进行传播转移，后者则是指不可编码的、缄默性采购商的活动，生产效率就越高。黄延聪[叫的 445
管理学报第10卷第3期2013年3月实证研究表明，本土企业与国际代工客户的互设计、质量控制、品牌形象方面具有一致的利益动频率越高越有利于知识的传播。由此，提出关系，有助于共同愿景的建立，从而强化内外资假设:企业的认知程度，更好地理解彼此的行为，减少假设2a外部结构资本对跨国公司知识沟通障碍，最终改善集群中跨国公司知识溢出溢出有正向影响。效应，提高集群企业的学习能力，并最终促进集假设2b外部结构资本对集群企业学习群企业的创新绩效。为此，提出假设:效应有正向影响。假设4a外部认知资本对跨国公司知识假设2c外部结构资本对集群企业创新溢出有正向影响。绩效有正向影响。假设此外部认知资本对集群企业学习 外部关系资本对集群中知识溢出与学习效应有正向影响。效应的影晌假设4c外部认知资本对集群企业创新外部关系资本是集群中内外资企业之间互绩效有正向影响o相理解的程度，主要指企业在长期的生产合作综合上述分析，提出如下概念模型:外部社过程中建立起来的信任关系。由信任而产生的会资本的3个维度不但直接影响集群创新绩社会资本是维系组织生存的重要因索[21J。信任效，还通过知识溢出与学习效应间接影响集群关系的建立可以使本地企业有更多机会接触和创新绩效(见图1)。学习跨国公司带来的先进知识，促使本地企业与跨国公司之间的沟通更加开诚布公，增强组织的开放性，加速知识分享和信息交流的透明化「川，促进成员间合作期限和合作程度的提升;更有利于本地企业学习跨国公司的先进技术，改善跨国公司的知识溢出效应，并对集群企业创新绩效产生直接的促进作用。由此，提出假设z图1跨国公司视角下外部社会资本影晌假设3a外部关系资本对跨国公司知识集群创新绩效的概念模型溢出有正向影响o假设3b外部关系资本对集群企业学习3 研究设计:变量测度与样本数据效应有正向影响。3. 1 变量与问卷设计假设3c外部关系资本对集群企业创新本研究旨在探讨社会资本对集群企业创新绩效有正向影响。绩效的影响，用于变量测量的相关问题参考了 外部认知资本对集群知识溢出与学习效已有研究成果，并根据预调研中的问题反馈及应的影响专家意见进行了调整，具体的测量指标见表10认知资本是指本土企业与外资企业之间的共同愿景、共同语言及组织相似性，由此来衡量变量的题项采用Likert5级量表进行设计，从外部认知资本。共同愿景用来描述组织成员的"非常认同"到"非常不认同"分别给予1~5不共同目标和抱负，共同愿景的建立有助于企业同程度的评价。间预见资源交换、信息交流的潜在价值，增强彼(1)被解释交量衡量创新绩效的量表以YANG[24]的研究为基础，从财务指标和非财务此合作的意愿，避免机会主义行为，从而促进知识与技术的传播，改善和提高企业的学习效应。指标2个方面设计题项进行测量o外资企业进入集群区域是为了获得人才、(2)解释交量衡量外部结构资本的量表信息、市场等地方化的优势资源川，一方面外资以吴波等[25J的研究成果为基础，从外部网络密企业会采取雇佣本地员工、本地采购等方式尽度和外部网络强度2个方面设计题项来测量o快融入本地经济，从而使内外资企业在语言习衡量外部关系资本的量表以LANE等川的研惯、企业文化、组织管理等方面趋于相似;另一究为基础，从内外资企业之间的信任关系和理方面，外资主导下的集群通常会形成以外资企解程度2个方面设计题项来测量。衡量外部认2业为核心的生产组织结构，内外资企业之间建知资本的量表以STAFFORD71、陶锋等i281从立的生产合作关系使内外资企业在产品的研发文化背景、企业文化、行事方式3个方面设计题 446
外部社会资本与集群企业创新绩效的关系:知识溢出与学习效应的影响一一王雷项来测量。际回收问卷165份，问卷回收率55%，剔除填(3)中介交量衡量知识溢出的量表借鉴答不全等无效问卷23份，实际有效问卷142朱秀梅等凹的研究，从显性知识溢出(专利和技份。受访公司成立时间和企业规模大致呈正态术)和隐性知识溢出(开发及生产技能)2个方分布。样本企业中民营和国企占45%，外商独面设计题项来度量知识溢出效应。衡量学习效资企业占15%，合资企业占40%。从内外资企应的量表以BAKER等[川的研究成果为基础，业2个角度收集问卷，避免了问卷来源单一所从学习意愿和学习投入2个方面设计题项来测导致的片面性，使问卷获得的信息更为客观。量。受访者中，80%以上为中高层管理人员，88%的 研究样本服务年限在3年以上，这在很大程度上保证了本研究选取上海浦东ICT产业集群为研本问卷的真实性和可靠性。究样本。本集群是由外资驱动的区域性产业集 效度和信度分析群，其"外资主导、本地生产、全球销售"的发展本研究使用问卷项目主要来自已有文献的模式体现了我国沿海区域通过外资驱动带动本成熟题项，在最终确认问卷之前，咨询相关领域地集群发展，进而嵌入全球价值链参与国际分的专家、预试并修正问卷的部分提法、内容，因工的典型特征。此问卷具有较高的内容效度o另外，检验了测问卷发放通过2种途径实现:①由上海张量模型的建构效度(见表1)。所有题项在其相江高科管委会通过邮寄和面访的方式直接将问关构念上的因子载荷均大于，且自变量和卷发放给集群内企业高层管理人员;②在东华因变量累计方差解释量大于60%，都说明该度大学MBA和EMBA学员中选择符合要求的量具有良好的聚合效度。本研究各因素及各变企业，通过面访、邮寄或网络的方式将问卷发放量的Cronbach'sα值都大于(见表1)，表给企业高层管理人员。共发放问卷300份，实明各变量具有良好的信度。表1变量因子分析结果与Cronbach'sα系数变量题项因子荷载方差解释量/% Cronbach’ sα AVE CR 外资企业与本地供应商建立广泛的联系O. 769 外资企业与本地中介服务机构建立广泛联系O. 766 外部结构资本外资企业经常提供技术指导和培训O. 782 内外资企业共同解决产品问题。.780内外资企业致力于保持长久的合作关系。.737内外资企业的合作建立在信任的基础之上O. 733 外部关系资本外企充分相信本地企业的生产技术能力 O. 808 内外资企业之间能够较好地理解对方 内外资企业具有相似的文化背景。.803外部认知资本内外资企业具有相似的企业文化 内外资企业具有相似的行事方式 本土企业通过外企掌握更多管理知识。792本土企业通过外企掌握更多新产品开发知识O. 764 知识溢出 本土企业通过外企掌握新技术 本土企业通过外企获得新专利O. 710 飞本土企业管理层十分重视企业的学习能力。.832本土企业将学习视为投资，而非成本 学习效应10. 31 O. 753 本土企业十分重视员工教育培训方面的投入 本土企业十分重视研发方面的投入O. 690 销售收入有明显提升 利润率有明显提升O. 752 创新绩效 O. 735 产品市场份额有明显提升 产品创新赢得比对手更好的市场反映 447
管理学报第10卷第3期2013年3月 整体模型的检验(1)基本的追忆皮由表1可见，各个潜在树因素的衡量指标的因素负荷量均达显著水平，且处于~0. 9的可信区间，表明理论模型符合基本适配标准。(2)尚在结构适配皮由表1可见，潜在题项的组合信度CR均大于，萃取变异量AVE均大于，表明整体理论模型有较好的内在结构适配度。图2修正后整体理论模式及参数关系(3)整体棋型远也皮通过AMOS软件，资本虽然未对创新绩效产生直接的显著影响，可得:①χ2= , df= 219，χ2 /df= 1. 547 但通过知识溢出对创新绩效的影响也是显著<3,GFI =0. 828,RMR = O. 083,RMSEA = 的，总的影响值分别为和，可见，，说明模型绝对拟合效果较好。②IFI=虽然社会资本对创新绩效没有直接的显著影O. 906, N F 1 = O. 774, CF 1 = O. 904，可见只有响，但通过知识溢出和学习效应，对创新绩效NFI略低于的水平，表明模型增量拟合效的影响也是显著的。果可以接受。③PNFI= , PCFI = 表3各变量对集群创新绩效的影响分析，说明模型精简拟合指数可以接受。间接影响直接影响总影响4 研究结果知识溢出学习效应外部结构资本脊骨脊骨O. 144 4. 1 变量间结构方程检验结果外部关系资本钟椅 模型的验证结果见表2。假设1a、假设1b、外部认知资本侨眷 假设2a、假设2b、假设3a、假设也都获得了验棒骨知识溢出脊骨i正。学习效应将O. 187剖表2理论模型的路径系数与假设检验路径路径系数P值对应假设检验结果5 结果与讨论静得知识溢出→创新绩效 1a 成立本研究以知识溢出、学习效应为中介变量，学习效应→创新绩效O. 187秘 1b 成立外部结构资本+知识溢出O. 193羡普 2a 成立研究外部社会资本对集群企业创新绩效的影外部结构资本+学习效应特骨 2b 成立响，通过文献研究和个案访谈构建理论模型，以外部结构资本+创新绩效 2c 不成立上海浦东ICT产业集群为实证对象进行检验，外部关系资本→知识溢出接替 3a 成立研究表明，外部关系资本、外部结构资本、外部外部关系资本→学习效应 3b 不成立认知资本均不直接影响集群企业创新绩效，而外部关系资本→创新绩效 3c 不成立是通过知识溢出和学习效应间接影响集群创新外部认知资本→知识溢出脊骨 4a 成立绩效。其中，外部结构资本通过知识溢出和学外部认知资本→学习效应 4b 不成立外部认知资本→创新绩效 4c 不成立习效应2个途径间接影响集群企业创新绩效;注:赞赘善、装养、祷分别表示户<,p<O. 05、户<.下同。外部关系资本和外部认知资本通过知识溢出这个途径间接影响集群企业创新绩效。 变量间的影晌效果分析(1)知识自益出和学习效应对集样企..41:.创新变量间的影响效果分析包括直接影响效绩放均有显著筒正句影响，且知识温也对集群果、间接影响效果及总影响效果3个方面，见图创新筒影响悉A..t是太子学习效应表明外部社2。根据各个因素间的关系对创新绩效产生影会资本对集群企业创新绩效的影响主要通过被响的路径值进行计算，得到表3。例如，外部动接受外资溢出效应实现，而非通过主动学习结构资本对创新绩效产生的总影响为 X 获得。由此，要改善集群企业创新绩效，不仅要O. 389十. 187=0. 1440研究发现，虽积极利用外资溢出效应来弥补多数集群企业创然外部结构资本对创新绩效没有直接的显著影新资掘相对匮乏的先天缺陷，更应该重视学习响，但通过知识溢出与学习效应对创新绩效的影响仍然是显著的p外部关系资本和外部认知能力的提升，通过组织学习团队，制订学习计 448
外部社会资本与集群企业创新绩效的关系2知识溢出与学习效应的影响王雷划、疏通学习渠道等措施不断增强和提高集群本理论和跨国公司理论的基础上，对外部社会企业的学习能力，使集群企业从被动的知识接资本进行分类和测量，分析及检验了外部社会受者转变为主动的知识学习者。资本的不同维度对集群环境下的知识溢出、学(2)外部结物资本通过知识溢出和学与效习效应和创新绩效的影响，丰富了集群理论的应f司接对集砰企北创新绩放有正句影响表明研究工具和研究方法，有助于提出更具理论价外部结构资本不仅有助于外资溢出效应的提值和应用性的研究成果。③解释并证明了知识升，而且有助于集群企业学习效应的改善。其溢出与学习效应在外部社会资本与集群企业创原因在于，外部结构资本的强化不仅会给集群新绩效间所产生的不同的中介作用，对集群企企业带来更多学习与模仿的机会，还会在集群业改善和提升学习能力，更好地整合利用外部成员间产生强大的竞争激励效应，迫使本地供资游、具有现实的指导价值。应商不断改善和提高其学习能力。比如，在台本研究也存在一些不足之处z①全球化背商主导的苏州笔记本电脑集群和美资主导的上景下集群企业的创新绩效受到跨国公司战略、海微电子集群中，集群企业为了进入外资控制集群环境、集群企业创新能力以及政策环境等的供应商体系，纷纷进行设备更新和技术升级，多种因素影响，是各种因素共同作用的结果。并加大员工培训的力度，有力提升了本地企业而本研究只是从跨国公司视角出发，构建社会的学习与创新能力。由此，完善金融、物流、中资本影响集群企业创新绩效的模型，并未考虑介等服务机构，增强集群网络节点与跨国公司多种因素交互作用下的综合影响，因此，其研究的联系，促进外部结构资本的培育与发展，不仅结果具有一定的片面性。②所选研究样本仅为有助于强化跨国公司的溢出效应，也有助于提上海地区，如果能以不同区域集群为样本进行升本地企业的学习能力，从而成为提升集群创对比分析，将可以更好地揭示跨国公司所构建新绩效的有效途径。的社会资本对集群企业创新绩效的影响。本研(3)外部'*1民资本通过知识滥~i'司接对集究的不足，也是今后研究的一个重要方向。样会.:Ð:.创新绩放有..t.句影响即跨国公司与本地企业联系越广泛、信任关系越深入，其溢出效参考文献应也越强。表明集群中信誉机制的建立是决定[lJ RABELLOTTI R. Recovery of a Mexican Cluster: 外资企业溢出效应的重要因素，并间接影响集Devaluation Bonanaza or Collective Efficiency? [J]. 群创新绩效。为此，应采取积极的措施强化知World Development,1999,27(9):1 571~1 585 [2J YLI-RENKO H, AUTIO E, SAPIEr吨ZAH J. Social 识分享和信息交流的透明化;推动内外资企业Capital, Knowledge Aequisition, and Knowledge Ex›之间建立长期稳定的合作关系和信任机制;促Ploitation in Young Technology-based Firms [J]. 进内外资企业的流通交流，消除其合作的障碍。Strategic Management Journal, 2001,22 (6/7) : 587 ~ (4)外部认知资本通过知识温~i'电接对集613 洋公A创新绩貌有正向影响表明外资企业与[3J PANTELI N, SOCKALINGAM S. Trust and Con 集群企业在语言习惯、文化背景、工作方式等方flict within Virtual Inter-organization Allianees: A 面的差异越小，越有利于双方的沟通与合作，从Framework for Faeilitating Knowledge Sharing [J]. 而有利于跨国公司的知识溢出。为此，推动集Decision Support System, 2005,39 (的:599~617群企业与跨国公司子公司在技术、文化等方面[4J RAMASAMY B, GOH K W, YEUNG M C H. Is 的沟通与合作，缩小集群企业与跨国公司在语Guanxi (Relationship) a Bridge to Knowledge Trans›言习惯、文化背景、工作方式方面的差距，也有fer? [J]. Journal of Business Researeh, 2006,59 (\): 助于强化跨国公司的溢出效应，最终改善集群130~139 企业的创新绩效。[5J朱秀梅，蔡莉.基于高技术产业集群的社会资本对知本研究的贡献在于以下3点:①建立了外识溢出影响的实证研究[J].科学学与科学技术管理，部社会资本影响集群创新的理论模型，清晰地2007(的:117~122揭示了外部社会资本影响集群创新的作用机[6J THOMPSON E. Clustering of Foreign Direct Invest 理，有助于更好地理解外部社会资本对集群企ment and Enhanced Technology Transfer: Evidence 业创新绩效的影响，对于深入集群创新及升级from Hong Kong Garment Firms in China[JJ. World 理论研究有重要的参考价值。②在借鉴社会资Development, 2002,30(5): 873~889 449
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