中文摘要
中国改革开放以来，中国经济蓬勃发展，进出口交易总额与日俱增，高科技
产品的进口对于满足国内需求，优化国内企业产业结构，提高中国企业在国际市
场上的竞争力起到积极的作用。随着改革开放，中美经贸往来的加剧，美国为了
其自身的利益，一直对我国实行出口高科技产品的限制，在一定程度上影响了中
国经济的发展，同时也对中美两国的经贸往来蒙上了一丝阴影。随着中国加入
WTO，中国对外进口高科技产品的渠道更加便捷，可供选择的余地也更过，为
此美国奉行的单边出口限制政策，对其自身的发展是相当不利的，同时也进一步
加大了美国与中国的贸易逆差。本文在前人的研究基础上，旨在通过对美国对华
出口高科技产品限制的分析，揭示美国实施出口限制的内在原因，并针对其所带
来的对中美经贸往来影响，提出相应的应对措施，力争通过多角度、多策略解决
我国进口高科技产品的瓶颈问题，从而进一步促进我国的经济发展。
关键词：出口管制 高科技 经贸往来 影响 措施
Analyze on the impacts of multinational enterprises
direct investment with exclusive foreign capital in
China and our countermeasures
ABSTRACT
Since China reform and open, the direct investments in China grew fast, which
tremendously push the market progress and Chinese economic growths. Along with
the improvement of China’s invest environment, the invest ways of foreign company
also gradually change. Before the mid-1990s, the MNEs invested in China were
mainly joint venture and cooperation; after 1990, particularly after China join WTO,
the multinational companies changed the ways to enter Chinese market. More
companies adopt the individual proprietorship method or superadd to primary
investment to raise the proportion of share ownership. The tendency of MNEs with
exclusive foreign capital in China become more and more apparent, which exceed
joint venture and cooperate enterprises number. The foreign investment promote
national economy develop, bring the industry technique progress, accelerate the
progress of China to participate the international division of labour. But also exist a
lot of negative influences. The MNEs exclusive capital not only will effect on the
purpose of China fetch in foreign capital and its overflow influence in macroway, but
also will derectly influent micro-party of participate joint ventures and related
business enterprises. Currently, the Chinese economy is being placed in the period of
transformation and adjusting. Making use of the FDI have already turn the stage of
quantity extended into both the quantity and quality general enhance. As the main
form of our country’s making use of the foreign capital, the joint ventures present a
series of problems become restrict factor to raise the quantity and quality of using the
foreign capital, and also limit the develop space of the Chinese and Foreign business
enterprise to cooperate. This text researches on fore person foundation, the aim is
though the analyse of the tendency of MNEs with exclusive foreign capital in China,
announce the inner mechanism of the foreign company invests to control the
proprietorship and exclusive foreign capital to public. And puts forward several
suggestions and counter measures to the negative effects, to upgrade the quality of
using the foreign investment and reduce the internal conflicts and negative effects of
joint ventures.
Key words: multinational enterprises direct investment exclusive capital
influnce countermeasure
目录
中文摘要
ABSTRACT
一、 美国对中国出口高科技产品进行限制的主要表现
二、 美国对中国出口高科技产品进行限制的原因
（一）政治方面的原因
（二）军事方面的原因
（三）经济方面的原因
三、 美国对中国出口高科技产品进行限制对中美两国经贸关系所带来的影响
四、 面对美国对中国出口高科技产品的限制，我国应采取的应对措施
结束语
参考文献
致谢
一、美国对中国出口高科技产品进行限制的主要表现
出口管制一直是中美关系、中美经贸关系中十分重要的问题。作为世界技术
大国，美国认为出于安全方面的考虑，有必要对中美技术贸易进行管制，哪怕牺
牲部分经济利益也是值得的。而作为发展中大国，中国认为引进美国先进技术与
设备，是两国“比较优势”互补的表现，中美开展技术贸易反映了自由贸易的自然
规律。
改革开放以来，我国经济蓬勃发展，各项经济指标高速增长，但美国对我国
出口贸易一直采取各种限制措施，对我国的出口管制由来已久。据了解，美国对
中国出口管制制度可以上溯到 1949 年的 NSC41 号文件。冷战时期，美国对中国
贸易禁运项目一度多达对苏贸易禁运项目的两倍。“从克林顿政府到布什政府，美
国对中国高科技出口限制更是一直都没有松动。”（摘自中国现代国际关系研究
院美国所研究员傅梦孜）。
（一）从冷战到冷战末期，美国对中国出口管制的政策
新中国成立后，特别是朝鲜战争爆发到 20 世纪 70 年代初，美国对中国实施
政治孤立、军事遏制与经济封锁禁运的政策。这期间两国双边贸易几乎为零。
其中，技术产品禁运是美国对中国冷战政策的重要内容。但是，在如何对待
苏联、中国等共产党国家的问题上，美国及其盟国存在意见分歧。英国认为，
对付苏联、中国等“冷战”敌人最好的办法就是贸易接触。为此，英国在
1964—1966 年间，中英两国就向中国出口飞机的谈判几乎完成，但是，美国
利用“巴统”机制，特别是威胁停止对英国飞机的零配件供应，反对英国对中
国出口，结果在美国的压力下，英国最终终止了与中国达成的飞机出口协议。
直到 20 世纪 70 年代初，随着中美关系缓和，1979 年 1 月 1 日，中美正式建
交，美国对中国技术出口政策有一定的松动，但仍保留很多限制措施。
（二）老布什政府时期，美国对中国出口管制的政策
老布什上台后再次放松对中国出口管制政策，但随着中国发生“六。四”风波，
同时世界范围的冷战也趋于结束。中美政治关系恶化与美国对中国安全需求
的下降，导致美国对中国采取更为严格的制裁政策。1989 年 6 月 5 日，布什
签署命令，停止一切对中国军品销售，停止对中国出口管制政策放松的审议。
美国国会还在 1990 年和 1991 年通过的《对外关系授权法》中规定禁止向中
国出口列在“美国军品清单”上的军品出口，以及使用中国火箭发射美国制造
的商用卫星等内容。据不完全统计，仅中国航空航天部一个部门就有 10 个
合同被终止，另有 10 个合同被推迟。
（三）克林顿政府时期，美国对中国出口管制的政策
克林顿总统上台期间，出于对美国国家利益的考虑，也是对信息产业在大选
中提供政治支持的回报，1993 年 9 月，克林顿政府发表了贸易促进与协调委员
会的报告，并在 1994 年 4 月 4 日《联邦公告》正式发布自由化措施，放宽对中
国出口管制，中国借此机会获得了增加从美国进口计算机包括大型计算机、先进
通信设备等的数量。比如，1993 年美国国务院批准格瑞研究公司向中国出口价
值 700 万美元用于气象预报的超级计算机。这部计算机 CTP 速率为每秒 958 百
万次，是但是美国《出口管理规定》中所规定最小机型的 5 倍。但是美国在放松
对中国出口的同时，美国国会的保守派不愿看到中美关系的继续改善，以共和党
参议员克里斯托夫。考克斯为首的调查委员会再 1998 年 12 月向美国国会递交了
长达 700 多页的报告，指责中国偷窃美国某些最机密的军事技术，并提出了限制
对中国出口的 38 项措施。结果，美国政府又重新加紧了对中国出口的管制，比
如，过去由商务部审批的卫星出口转到了控制更加严格的国务院军品管制清单管
理。
（四）中国“入世”后美国对中国出口管制的政策
中国加入世界贸易组织，并没有带来美国对中国出口管制政策的大调整。
2001 年上半年，美国著名半导体制造商 SMIC 公司计划在上海投资 15 亿美
元建立芯片生产厂。为投资需要，SMIC 通过美国应用材料公司（Applied Materials）
向美国政府申请向中国转让两项电子光束系统技术。但是，随后半年时间里，由
美国国防部、国务院和商业部官员组成的技术出口审查委员会利用各种借口，反
对这两项技术的出口。最终，SMIC 公司不得不选择放弃对中国技术转让许可证
的申请。（参见朱锋.美国的中国政策“误区”.《中国日报》网站，2003-1-4）
2002 年 1 月，美国国会美中经济安全审查委员会就美对中国出口管制问题举
行专门的听证会。除产业界代表外，参加听证会的几乎所有证人都指出，中国今
后将成为美国国家安全的一个威胁，应通过出口管制措施“遏制”中国，保证美国
技术优势领先于中国技术“两代”。
小布什政府收紧对中国出口管制的做法可以从下面的一组数字反映出来。
2001 年，美国商务部总共收到 1294 件对中国技术出口申请，其中 72%被通过，
3%被拒绝，25%不予受理。另外，根据《远东经济评论》提供的数据，2001 年
美国政府批准的对中国技术转让中，通过比例比 2000 年下降了 2%，被直接拒绝
的下降了 1%，不予受理的却增加了 3%。另外，2001 年平均每项对中国技术出
口许可证的申请时间为 77 天，比 2000 年完成同样申请过程长 15 天。（有关数字
转引自朱锋.美国的中国政策“误区” [J].出口管制损害相关产业 [N].21 世纪经济
报道，2003-1-29.）
近期，美国商务部公布《对中中国人民共和国出口和再出口管制政策的修改
和阐释；新的经验证最终用户制度；进口证明与中国最终用户说明要求的修改》，
源于去年 7 月 6 日公布的《对中中国人民共和国出口和再出口管制政策的修改和
澄清及新的授权合格最终用户制度》草案。该草案进一步扩大了对中国出口管制
范围，新增 47 项出口限制项目，审批程序大大复杂化，遭到中国政府和中美商
界的强烈反对。然而，美国政府有关方面并没有对此做出明显的积极表态。至今，
新的管制政策正式执行，美国收紧限制终成定局。
中国商务部公布的数据显示，2001 年美国对中国高科技产品出口占当年中国
高科技产品进口总额的 18．3％，而这一比例到 2006 年降到 9．1％，而由此造
成美国对中国贸易进出口失衡的比例也更加加剧。
表 1-1 中美双边贸易统计数字比较，1984—2005 年
单位：百万美元
美国对中国贸易（美方数据） 中国对美贸易（中方数据）年份
美国出口 美国进口 美国平衡 中国出口 中国进口 中国平衡
1984 3004 3381 -377 2313 3837 -1524
1985 3856 4224 -368 2336 5199 -2863
1986 3106 5241 -2135 2633 4718 -2085
1987 3497 6910 -3413 3030 4836 -1806
1988 5017 9261 -4244 3399 6633 -3234
1989 5807 12901 -7094 4414 7864 -3450
1990 4807 16296 -11489 5314 6591 -1277
1991 6287 20305 -14018 6198 8010 -1812
1992 7470 27413 -19943 8599 8903 -304
1993 8767 31183 -22416 16976 10633 6343
1994 9287 41362 -32075 21421 13977 7444
1995 11749 48521 -36772 24744 16123 8621
1996 11978 54409 -42431 26731 16179 10552
1997 12805 65832 -53027 32744 16290 16454
1998 14258 75109 -60851 38001 16997 21004
1999 13118 81786 -68668 41946 19480 22466
2000 16253 100063 -83810 52104 22363 29741
2001 19234 102280 -83046 54300 26200 28100
2002 22053 125167 -103115 69959 27227 42731
2003 26806 151620 -123960 92510 33882 58628
2004 34721 196699 -161978 124973 44652 80321
2005 41836 243462 -201626 162938 48734 114204
资料来源：美方数据来自美国商务部；中方数据来自中国海关总署以及《全球贸
易地图》（Global Trade Atlas），转引自 Thomas Lum and Disck ’s
Trade with the United States and the World, Updated August 18,2006,CRS Report for
Congress.
根据上述表格我们可以很清晰的看到，美国对中国出口贸易数字明显小于进
口，美方在高科技出口方面的对中国限制，进一步加剧了中美贸易不平衡，致使
美国对中国进出口贸易比例严重失衡。
二、美国对中国出口高科技产品进行限制的主要原因
（一）政治方面的原因
中国政府奉行的是中国共产党领导下的民主集中制，是有中国特色的社会主
义道路，而美国从建国一开始就是走的完全自由民主式的联邦制国家。两国政府
在政治体制上存在本质的不同，在体制问题上两国是对立的，美国在国际社会上
一直以人权问题为由，干涉中国内政，并在新中国建国初期，对中国实施贸易禁
运等措施，其根本目的就是遏制中国的发展，维护其一家独大的霸权主义思想。
20 世纪 90 年代以来中国开放改革，大力发展经济，坚持以经济建设为中心，淡
化阶级对立，加大了国际间的合作力度，而此时正值“冷战”时期，美苏争霸在一
定程度上软化美国对中国的抵制态度，为遏制苏联的发展，美中原有的政治紧张
局势得到一定的缓和，但随着冷战结束，苏联解体，美国又把目光聚焦到中国
——这个崛起中的强大国家上来，而美国依然以“冷战”思维来看待中国，把中国
当成自苏联后的第二个冷战对手，一直在国际社会上宣传“中国威胁论”，妄图把
中国妖魔化，通过出口管制等手段，遏制中国的发展，从而为美国实现其世界霸
权主义思想，扫清最后的障碍。
（二）军事方面的原因
中美两国是两个世界军事大国，回顾近代史我们不难发现，中美双方在军事方面曾有多
次交锋，从“抗美援朝”到“越南战争”，美国在与中国的多次交锋中都处于下风，虽然美国军
事装备、后勤保障等各方面都领先中国，但战争的结果却出乎美国人的预料，中国人靠着小
米加步枪与有着飞机大炮的美国斗得旗鼓相当，而且还略显下风，因此美国在面对崛起的中
国时，内心中的恐惧与惧怕是可想而知。美国人不敢想象如果中国人具备了像他们一样的精
良装备，战争的结果将是怎样一番景象，为此美国人希望通过加强在技术装备上的领先优势，
遏制中国军事技术水平的发展，能够保持对中国的军事威胁，从而维护其世界第一强国的国
际地位。
自小布什上台以来，尤其“”之后，把国家安全作为第一要务的美国政府，在对外高
科技出口政策上的限制日趋严格。据科技部高技术研究发展中心某人士透露，2003 年，
美国就多次向中国提出了来中国进行现场核查的要求，他们怀疑对中国出口高科技产品
被用于军事领域，但一直没能成行。而为了实施有效限制，美国政府将壁垒设置到了在
中国延伸的各个高科技领域。比如，针对微软、英特尔、高通等公司对中国的技术出口，
美国政府均进行了严密监视和控制。
今年 6 月 19 日，美国加强对中国高科技产品出口限制的新规定正式生效（新规定有
31 个新条款，受限的商品包括飞机及飞机零部件、航空电子、防空设备、惯性制导系统、
激光、水底摄影机、推进器系统和个别电讯仪器等）。美国商务部长古铁雷斯 15 日发表声
明称，新规定是希望“可以在复杂的中美贸易关系中取得平衡”，也是为了保障美国的“国家
安全”、美国出口贸易商和就业者的利益。他说，新规定可以让美国公司更容易和已获授权
的客户进行交易，同时又能防止中国获取能够用于军事现代化的美国高科技产品。
新规定宣布后，美国媒体普遍认为，美国采取这一举措主要是为了遏制中国的军事发展。
美联社称，新规定是美国向中国政府施压的一部分，一方面希望可以借此减少美国在中国的
贸易障碍；“另一方面是美国表达对中国一直隐瞒实际的军事支出不满”。
美国资深外交家约翰·特卡奇克在美国传统基金会最新出版的期刊上撰文指出，15 年前
美国情报部门认为，中国军队与西方的差距有 20 多年。但自今年 1 月中国用导弹击落一颗
废弃卫星后，这种看法有所改变。在过去的 5 年里，“中国拥有了超级静音、柴电潜艇，使
其潜艇总数达 55 艘。现在人们还怀疑，中国正在发展更先进的潜艇。”
据美联社报道，美国国务院负责亚洲事务的副部长助理理查德·劳利斯上周
在国会作证时表示，中国军队一直隐瞒其军事支出，其中包括隐瞒可破坏美国太
空行动的计划。他在向国会递交的年度报告中说，中国今年的实际军费开支为
1250 亿美元，远远高于官方公布的 400 多亿美元。“中国正在实现军队现代化，
中国军队已经拥有了更先进的导弹、潜艇、飞机，这不得不使美国把中国视为‘威
胁’。鉴于此，美国在和中国打交道时，必须防止中国获得能作为军事用途的先
进技术”。
（三）经济方面的原因
随着中国加大改革开放的力度，中国经济不断增长，中国逐步意识到先进技
术对发展生产力的重要作用，中国已不能按照所谓的“比较优势”专注于生产
劳动密集型的产品，中国政府意识到应当创造条件加速产业升级，要改变“世
界工厂”的角色，把国民产业从劳动密集型逐步过渡到附加值较高的技术密
集型产业上。而美国由于国内劳动力成本较高在发展劳动密集型产业时，竞
争力明显低于中国，只有通过发展附加值较高的技术密集型产业来实现国际
收支平衡。面对中国不满足于只作“世界工厂”决心，美国只有通过进一步加
强对中国高科技产品的出口限制，从而实现技术上的领先，保持本国高附加
值产品在国际市场上的垄断地位，从而实现国际收支平衡，维护本国的经济
利益。因为美国担心，如果不对中国实行出口高科技产品进行限制，一旦中
国通过仿制或其他手段获取到美国领先的高科技技术，并将其产品出售国际
市场，由于中国低廉的劳动力成本将使中国生产的同类产品具有很强的竞争
力，从而大大降低美国高科技产品在国际市场的竞争力，进而影响美国的国
际收支平衡。
三、美国对中国出口高科技产品进行限制对中美两国经贸关系所带来的影响
当前中美经贸关系中，存在着一个重要的结构性问题，即双边贸易不平衡的
问题，美国较长时间以来存在着对华贸易逆差。造成中美贸易不平衡的原因
很多，中方一直强调，美国严格的出口限制是导致美国对华贸易逆差的一个
重要原因。
中方提出，美国坚持对中国出口限制，使中美比较优势未能充分发挥。中国
的比较优势在于劳动密集型产业，美国的比较优势在于技术产业。中国对美
出口迅速增长，表明中方的比较优势得到了发挥，但是，美国技术产品的出
口受到了美国出口管制措施的很大限制。中方认为，如果把美国对华技术出
口与欧、日对华技术贸易加以比较，就能更加清晰地看到出口管制对美国技
术出口的负面影响。中国商务部公布的统计数字显示，欧盟是 2006 年上半
年中国技术引进的最大来源地，双方签订技术引进合同 亿美元，同比增
长 %，占中国技术引进合同总金额的 %。日本和美国位列第二、第
三，引进金额分别为 亿和 亿美元，金额占整个技术引进的 %
和 %。美国作为世界高科技最发达的国家，确在中国市场上处于劣势，
不合理的出口限制政策阻碍中美正常技术贸易是最重要的因素（摘自滕晓萌.
美国对华高科技出口草案或将修改 [N].21 世纪经济报道，2006-7-17）。根据
美国国务院的资料，美国对华高科技出口的比例正在持续下降。2002 年，在
中国大陆高科技产品进口国家与地区排名中，美国已由过去的第一位下降到
第四位，排列在日本、欧盟、中国台湾之后，美国占中国高科技进口的比例
仅为 %（摘自 许圣如，孙洁。高科技出口管制魔戒：中国出口 1 亿条
牛仔裤=一架波音飞机 [N]。21 世纪经济报道，2003-12-10）。
美国还存在滥用技术贸易制裁、强加美国标准的问题。美国基于自己的标准，
以反扩散为理由，频频使用制裁手段。据美方数据，从 2001 年 1 月到 2005
年 4 月，美国国务院就被控制的物象出口对外国公司实施了 115 次制裁，其
中有 80 次以中国公司为制裁对象（摘自 Bruce Odessey。中国武器扩散构
成的威胁引起美国的极大关切。美国国务院国际信息局《美国参考》
2005-5-2）。技术贸易制裁的滥用显然对中美技术贸易伤害甚大。
美国出口许可证申请审查程序过于烦琐，把中国公司分为三六九等，对其中
一些公司采取歧视性的待遇，总体阻碍了美国对中国的出口。比如，美国商
务部在审批许可证过程中，把来自中国的进口对象分为 4 类，即首先是在中
国开展经营活动的西方公司子公司，其次是按西方透明的商务模式从事经营
活动的中国新公司，再次是中国研究机构派生的公司，最后则是曾为中国军
方或公安部没服务的公司。美国的出口许可证从递交申请到批准的平均时间
一般为 3 个月至 1 年，许多高科技产品出口许可证的审批时间耗时近 1 年。
而日本政府对象中国高科技产品出口发放许可证的时间为 2~3 周，最多 1 个
月；德国最多为 30 天（摘自 许圣如，孙洁。高科技出口管制魔戒：中国
出口 1 亿条牛仔裤=一架波音飞机 [N]。21 世纪经济报道，2003-12-10）。
中方的观点得到了美国工商界的支持，美国工商界任务，美国当前的出口控
制政策过于严格，远远落后于国际政治经济竞争格局的变化，是导致中美贸
易不平衡的重要原因。
中国美国商会发布的《美国企业在中国》2006 年白皮书显示，许多美国技术
公司认为美国出口控制体制并不能保卫国家安全，相反削弱了美国企业在中
国的竞争力，使许多中国客户转向其他国家的竞争者，美国出口限制政策未
能充分考虑美国技术产品的外国可获得性，使得美国公司白白丢失中国市场。
报告还指出“如果对这些产品还采取过分限制性的出口管制政策，只能使美
国本土研发项目失去重要的收入和资金来源，进而削弱美国的工业基础，而
这却丝毫不能防止中国军事实力继续提升”。美国工商界在抱怨美国出口控
制无效时，也提出了一个看法，他们认为，美国技术贸易中出现的所有问题
“归根结底是一个问题：对中国非敏感技术出口的单边限制只会使外国竞争
者获利”。 针对美国政府反驳所说的“2004 年出口管制所控制的物项仅为
亿美元，仅占对华出口总额 360 亿美元的不到 15%，因此出口管制并非对中
国贸易逆差的主要原因”，美国工商界认为：“真正造成损害的不是这些程序
导致的小额贸易量的损失，而是程序的不确定性和不透明型对潜在购买造成
的阻碍，这种阻碍甚至在程序刚刚开始就已经产生了。”美国出口管制政策最
大的影响在于排斥了潜在的出口商和进口商，这部分的损失要远远超过拒绝
某些出口申请导致的损失。
四、面对美国对中国出口高科技产品的限制，我国应采取的应对措施
面对美国对中国出口高科技产品限制的有关政策，中国并非没有“作为”的余地。
历史发展表明，美国国内外各方利益的相互角逐，以及“中国因素”等在美国放松
出口高科技产品限制方面发挥了重要的影响。那我们该如何面对美国对中国出口
高科技产品的限制呢？
第一，致力于改善中美关系的整体氛围，通过沟通对话，培养两国间的相互
信任关系，为美国放松对中国出口高科技产品创造条件。毫无疑问，
中美关系的状态直接影响美国对中国出口控制的程度，放松出口控制
往往成为两国积极改善关系的重要象征；相反，中美关系紧张则会导
致双边贸易技术的收紧。
第二，加强我国在关键技术领域上的创新突破，“刺激”美国对中国出口高科
技产品限制的放松。美国出口高科技产品限制的目的在于延缓中国获
得某项技术的时间，但是，一旦中国获得了技术突破，继续维持该项
技术的管制就会失去了意义。美国工商界将借此积极游说放松管制，
抢在中方技术形成批量生产能力之前打入中国市场。而美国政府也往
往会积极考虑他们的建议。本来反对某项技术解禁的保守势力更可能
不再反对放松对该项技术的出口管制。例如，克林顿时期美国开始放
松对华超级计算机的出口管制，与中国自身开发并联技术，不断提高
“银河”、“曙光”系列超级计算机的运算能力有直接的关系。因此，我们
必须不断致力于本土技术的创新，加大对高科技领域的投入，只有这
样才能推动西方对中国技术出口的升级，最终缩小与国际先进技术水
平的差距。
中国对于技术创新意义的认识越来越清醒。中国科技部认为，“在当今国际格
局中，技术与国家利益、国家安全之间的密切关系，远远超过了一般生产要
素。国家间的经济、军事竞争，很大程度上就是技术的控制与反控制，技术
的主导权往往也正是攸关生死的决定性因素。因此，在关键性技术问题上，
任何一个主权国家从来都不可能主动放弃自主开发的义务和权利”。报告提
出，维护国家安全必须最大限度地防止出现关键技术受制于人的局面，强调
“对于我们这样一个发展中大国来说，强调发展关键技术的国家意志，任何
时候都不会过时”。报告明确提出，要想争取国际技术贸易中的主动权，中
国必须在关键技术领域突破技术垄断。（摘自科技部 学习胡锦涛总书记讲话
推动自主创新之四 [N] 科技日报，2005-2-24）
第三，打好中国市场牌，创造竞争，利用矛盾，可以有效地促使美国放松出
口管制。中国市场潜力正在不断释放，吸引了美国在内的西方发达国
家的广泛兴趣。跨国公司普遍认为，在中国市场的地位对于它们在全
球经济中的竞争地位有着举足轻重的影响，即在关键技术产品领域中，
往往几家超大型公司占据多数市场份额，造成寡头竞争的背后因素主
要是规模经济。从彩色胶卷市场柯达与富士的竞争，到大型商用飞机
领域波音与空客的角逐，都能看到寡头竞争的影子。我们完全可以利
用中国市场的权重，促进不同国家为角逐中国市场展开竞争。比如，
如果美国政府继续禁止波音公司在出口商用飞机上安装陀螺仪导航
系统，那么，中国航空公司完全可以出于驾驶安全性的考虑，更多采
购空中客车，这种情况显然是波音公司和美国政府不愿意看到的。
第四，认真研究美国倡导的不扩散多边出口管制机制的规则，在可能的领域
与美国开展反扩散合作，以换取美国放松对中国出口技术限制。随着
中国国际地位的提高，以及中国与国际社会利益格局的变化，我们应
当对多边不扩散机制加以认真的研究。多边不扩散机制尽管主要为美
国等发达国家倡导，有维护其利益的一面，但同时，它们具有国际公
共物品（public goods）的性质，是国际治理机制的重要组成部分。中
国根据本国利益与国际社会的需要调整反扩散的政策，成为多边出口
管制机制的一部分，将有助于改善与美国等西方国家的关系、有助于
推动它们放松对中国出口限制。20 世纪 90 年代以来，中国致力于建
立本国出口管制体制，同时采取措施大大缩小了中美在反扩散问题上
的分歧。当然，中美在反扩散问题上的合作是一个渐进的谈判过程，
也是一个相互妥协的过程。很明显，随着中国国内出口管制机制的完
善，美国对中国出口高科技产品的限制总的来说将朝着不断放松的方
向发展。
结束语
通过研究我们可以发现，美国对中国出口高科技产品的限制始终是影响中美经贸
关系的重要因素，但它远非简单的经贸问题，是涉及到大国外交与国际战略等的
大问题，而出口限制问题也越来越成为中美两国开展经济、外交与安全博弈的重
要阵地。经贸关系深化与扩大扩展了两国共同利益的纽带，而经济利益的日益牢
固又反过来推动外交与安全关系。美国在出口限制问题上的取舍也变得越来越困
难，这正是中美关系日趋复杂化的生动体现。出口限制涉及不同利益主体的多角
色、多层次、重复性的博弈，博弈的结果决定了美国对中国出口限制政策的方向，
因此正确认识、了解和分析美国对中国出口限制措施，才能使中美双边贸易实现
互惠双赢，促使中国经济继续蓬勃发展。
