第31卷 第1 期 宁 波 大 学 学 报 （教 育 科 学 版） Vol. 31 2009୍2ᄅ JOURNAL OF NINGBO UNIVERSITYčEDUCATION EDITIONĎ Feb. 2009 高校科研管理：基于国家创新体系理论的分析 陈亚芬 （宁波大学 人文社会科学处，浙江 宁波 315211） 摘 要：高校科研在国家创新体系中具有特殊的地位与作用。在现行的高校科研管理机制中存在着一些问题，从国家创新体系的理论与实践出发，可以采取以下措施加以改进：（1）围绕创新，树立新的管理理念；（2）建立动态的科研绩效评价机制；（3）实施灵活的激励机制；（4）完善高校科研的交流与合作机制；（5）提高高校科研管理人员的素质和能力。 关键词：国家创新体系；高校科研；管理机制 中图分类号G644 文献标识码：A 文章编号：1008–0627（2009）01–0055–04 在经济和科技全球化时代，国家的创新能力是决定该国在国际竞争和世界格局中地位的重要因素。建设国家创新体系（national innovation systems），是把握国际经济和科技发展趋势，尊重经济和科技发展规律的表现。国家创新体系的概念于1987年由英国著名学者弗里曼（）率先提出，近年来，日益受到世界各国的关注。建立与完善国家创新体系已经成为国家生产力持续发展、[1]国家竞争力不断提高的综合平台。 国家创新体系的主要功能是知识创新、技术创新、知识传播和知识应用，具体包括创新活动的执行、创新资源(人力、财力和信息资源等)的配置、创新制度的建立和相关基础设施建设等。其基本任务是大力促进和广泛进行知识的生产、传播和应用。在国家创新体系中，高校因其覆盖了理学、工学、农业、医学、历史、文学、哲学、法学、教育学、经济学、管理学等多个学科，拥有很强的基础研究、应用研究和开发研究能力，拥有独特的地位与作用。当前，在积极应对知识经济、全面建设国家创新体系的时代背景下，高校科研的管理机制运行如何，科研的创新资源是否得到了有效配置，高校科研是否与其在国家创新体系中的定位相吻合，这些都是兼具时代性和实践性的问题，有着深刻的理论与现实意义。 一、国家创新体系中的高校科研 近年来，高校不仅成为我国高等教育的主战场，还发展成为我国科研创新的主要力量。据统计， “十五”期间高校共获国家自然科学奖75项、技术发明奖64项、科技进步奖433项，分别占全国总数的%、%、%。2004年，两项国家技术发明一等奖均为高校摘取，填补了该奖项六年的空白。2006年高等学校又囊括了体现我国重大原始创新能力的自然科学奖和技术发明奖的全部[2]3项一等奖。 高校科研在全国科研及创新活动中的地位可见一斑。 （一）高校科研在国家创新体系中的定位 从国家创新体系理论及实践出发，我国高校科研在国家创新体系中的定位如下： 第一，以基础研究和前沿科学研究为重点。基础科学的创新是整个国家创新体系的基石，它决定着科技创新水平的高低和能力的强弱。加强基础科学研究是高校科研服务于国家创新体系的着力点，也是高校加强自身建设的立足点。以高校为依托发展基础研究，是世界主要发达国家的通行做法和成功经验。高校在基础研究方面具有独特的优势，即始终拥有新生力量的加入、新思想的冲击，学科设置特点使得多学科的知识交流与融合更易于发生。更重要的是，即使具有高度不确定性的基 收稿日期：2008–08–10 作者简介：陈亚芬（1965–），女，浙江宁波人，宁波大学人文社会科学处助理研究员。
56 宁波大学学报（教育科学版） 2009 [3]础研究工作失败概率很高，高校却依然可以通过失败的研究，成功地为社会培养出色的人才。但不同类型的高校科研工作应立足自身基础条件与优势，有区别有重点地进行，形成各自的特色。 第二，注重应用与开发研究。在国家创新工程中，技术创新的主体是企业。但目前，我国企业技术创新的动力不足，创新能力非常薄弱，而高校注重这些技术的应用与开发活动可以弥补企业创新不足的问题，这对国家创新体系的建设来说是一个十分有益的补充。因此，高校加强科技应用与开发研究，推动技术创新能力的提高，既符合社会对高校的要求，也是高校拓展发展空间，服务于社会的重要方面。 第三，培养高层次创新人才。高层次创新人才的培养同样离不开科研的支撑。高校教师通过科研活动，可以及时掌握本学科最新的发展动态和趋势。一方面通过科研能及时将自己的科研成果转移、补充到具体的教学中，从而丰富和更新教学内容；另一方面能更准确地理解和把握本门学科的特点以及与其他学科之间的关系，从而提高指导学生科研的能力，有助于创新人才的培养。 第四，推进科研成果转化，多渠道服务社会。一是提供各类咨询服务。如在生态方面、经济社会可持续发展方面进行科学研究与论证，为重大决策的科学化提供智力支持。二是实施成果转让。高校科研成果大部分需要和社会上的企业合作才能发挥其社会效益，因此高校科研应加强与各行业主管部门及企业的联系，在课题的研究上要适应市场发展的要求。三是与企业联合开发，合作创新。通过在科研、技术、人才上与企业的联合，促进地方企业的技术进步及设备更新等。 （二）建立适应国家创新体系的高校科研管理机制的必要性 高校科研活动对于建设国家创新体系、提高国家创新实力来说作用重大。科研活动的存在与发展，在很大程度上取决于科研管理是否得当。高校科研管理工作不仅仅是单纯事务性行政工作，也不同于具体的科学研究，它是对科研活动进行调节和控制的一项系统工程，其关键是构建一个有效运行的管理机制，以实现高校人才、技术、资金等要素的优化配置和高效运作。在国家创新体系环境下，高校科研管理工作的目标就是按国家创新体系的系统布局和功能要求指导科研工作，有效配置科研创新资源，体现高校科研在国家创新体系中的作用。以《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006～2020年)》为例，其中规划了11个国民经济和社会发展的重点领域、68项优先主题、16个重大专项、8个技术领域的27项前沿技术、18个基础科学问题以及4个重大科学研究计划。因此，对高校科研来说，如何通过有效的管理机制实现其定位与发展目标，迫切性和必要性不言而喻。 二、高校科研管理机制中存在的问题 近年来，从建设国家创新体系出发，高校科研管理体制经历了一系列变革。总体来看，高校科研已基本实行校院（系）二级管理体制，由相关的科研管理部门直接对校内院（系）、中心进行管理，实现了适当分权又相对集中的管理体系。但整体效率不是很高，管理机构的职能、理念和管理能力还不够到位；科研创新水平还有待提高；高校科研与社会产业需求之间存在脱节现象，等等。 （一）科研管理理念与建设国家创新体系的要求之间存在差距 近年来，作为管理对象的科研工作取得了飞速的进步，但科研管理理念却仍相对陈旧。在管理中以人为本的服务意识尚不够强，管理手段还比较陈旧，沿用原来的行政命令方式进行科研管理的居多。目前的管理工作缺乏对科研成果的有效管理，不够重视科研合作与科技成果的转化，导致投入产出比低，生产与科研脱节。另外，知识产权保护观念仍比较薄弱，高校的科研成果申请专利的还不是很多，也缺乏相应的制度进行保护，知识产权流失的现象比较严重。总之，科研工作本身的进步与管理理念的相对停滞之间反差比较明显，不利于国家创新体系的全面推进。 （二）缺乏科学有效的评价机制和激励机制 科研创新资源的合理配置，离不开科学有效的科研绩效评价机制和激励分配机制。但目前高校在这两个方面都存在欠缺，主要表现为：一是科研评价指标的选取和体系的设计未能有效体现创新的原则，存在着“重形式、走过场”，“重数量、轻质量”的现象，在一定程度上助长了急功近利、
第1期 陈亚芬：高校科研管理：基于国家创新体系理论的分析 57 低水平重复、不求创新等不良风气和短期行为，不利于基础研究和前沿研究的长期开展；二是对科研成果转化、科研服务社会等活动未能给予有效评价，影响了科研在国家创新体系中功能的发挥；三是激励机制的实施未能实现激励最大化目标，在激励设计时对各方面因素考虑不够充分，针对不同性质的科研活动和科研人员，不能实现因人而异、因时而异，而且公平性和公正性也还不够。 （三）高校与其他科研机构的合作交流不够，科研服务社会的机制尚未真正形成 国家创新体系中的高校、科研机构和企业是一个分工合作的有机整体，客观上要求高校的创新工作与企业、社会紧密结合，实现创新环节的良好链接。但从目前来看，一方面，高校之间、高校与其他科研机构之间的合作范围和深度还不够，而随着科技创新越来越综合化、大型化，单靠一个高校已越来越难以胜任重大项目的创新任务；另一方面，高校与企业之间的技术合作、人才培训、成果转化运行机制也不够顺畅，使得高校为经济建设服务的潜力和优势未能得到充分发挥。 （四）科研管理人员素质参差不齐，管理能力有待进一步提高 高素质的科研管理人员是提高科研管理水平的必要条件。但从目前来看，一方面，高校科研管理人员大都是非管理专业科班出身，没有系统学习过科研管理学的相关知识，综合素质参差不齐，在实施科研管理中往往缺乏先进的理念和技能，容易造成办事效率低、管理绩效不显著的现象。另一方面，高校本身对科研管理人员的素质培养重视程度也不够，往往重使用、轻培养，缺乏系统的继续教育和培训制度。此外，管理人员水平高低一个样、干多干少一个样、干与不干一个样，缺乏[4]必要的绩效考核、激励与监督机制，也是造成现在科研管理水平普遍不高的重要原因。 三、建立适应国家创新体系的高校科研管理机制的对策 （一）围绕创新，树立新的管理理念 为更好地参与国家创新体系的建设工作，高校科研管理者应该运用创新的思想去组织、管理科研活动。科研管理部门应强化以市场和社会发展的需求作为科研工作的出发点，加强与企业之间的联系与合作，在科研成果和市场之间建立起有效的传导机制，促进科研与生产的紧密联系，加快学校科研成果的转化。此外，还应提高知识产权保护意识。知识产权作为科研人员智慧成果和基本权利，是一种创新性劳动成果，需要构建一个完整的管理网络以避免不必要的损失。 （二）建立动态的科研绩效评价机制，引导科研创新的方向 对科研绩效的评价应能体现高校自由宽松的学术探索的创新氛围，要适合基础科学和前沿科学研究的长期进行，要注重应用技术的研发和技术集成并引导高校科研多渠道服务于经济和社会的发展。为此，需要建立合理的评价办法，把各学科课题、奖项、论文、专利、科技转化等纷繁复杂、各具特色的科研行为以科学计量的方式体现出来，而且指标的选取要结合高校自身的实际情况和科研工作的目标导向适时进行动态调整。以笔者所在高校为例，以科研项目、成果、成果应用推广、重点学科与学位点建设以及科研创新平台建设作为一级指标，并对每个一级指标进行细化，构建了一个完整的科研绩效评价指标体系。同时，还可以引入过程管理指标，以实现预期目标。比如，可以将项目执行和完成情况纳入评价体系，采取科研项目最后一年工作量在结题后才予以计算，逾期不结题一年以上的科研项目不予计算剩余工作量等方法；也可以采取弹性资助方式，将科研经费下拨与项目执行情况挂钩，每年对项目执行情况进行检查和评估，使科研人员充分认识到实施项目和申报项目同等重要，从而保证科研人员按任务书要求按时、高质量地完成项目。 （三）实施灵活的激励机制，有效激发科研人员的积极性 激励机制的设计应因人因时而异，做到激励与惩罚相结合，物质奖励与精神奖励相结合。如对于科研出色的青年教师，可以给予经济上的重奖并考虑职称破格晋级。对于学科带头人，可以着重[5]放手让他们做科学研究，并鼓励他们多带年轻人，形成科研创新梯队。 实施激励时还需要多种措施合理搭配，通过经济杠杆对不同性质的科研活动进行引导。如对于从事基础创新研究的科研人员，可以实行岗位工资与项目津贴相结合的分配制度。对于从事应用研究和技术开发的人员，除实行岗
58 宁波大学学报（教育科学版） 2009 [6]位工资外，可以通过提高成果产业化利润的提取比例用于奖励。 也可以借助非经济报酬手段使科研工作者对工作及环境在心理上得到满足感，比如为科研人员提供良好的工作环境，赋予他们高层次的培训、晋升、参与学校重大决策的机会等。 （四）完善高校科研的交流与合作机制 不同科研组织之间的联系与协调，能带动国家科学技术的整体发展。为此，应加强不同高校之间以及高校与其他科研机构的交流与合作，努力形成一批高水平的、资源共享的基础科学和前沿技术研究基地，在节省人力财力物力的基础上加快我国科技创新的步伐。在经济和科技全球化的环境下，高校也应充分利用自身科研资源的优势，加强同国外高水平高校和科研机构以及相关企业的合作，追踪和了解现代最新的高科技发展动态，弥补自己的欠缺，积极引进和消化吸收国外的先进技术，努力使高校的科研创新活动能够立足于世界最前沿。 （五）提高高校科研管理人员的素质和能力 全面建设国家创新体系也对科研管理人员的科学管理素质和能力提出了更高的要求。为此，一方面，需要加强对管理人员的绩效考核和激励。根据各个岗位的具体职责，制订详细的工作业绩考核标准，按照具体岗位和业绩定薪；引入竞争机制，通过合理的人员流动，淘汰缺乏责任心、工作效率低下的人员，保证科研管理人员在素质和管理水平上不断得到提高。另一方面，建立科研管理人员的继续教育机制。从人力资源开发的角度培养和重视学校科研管理人员，实施继续教育和再培养机制。如制定短、中、长期培训计划，采取专题讲座、短期培训、在职进修、举行研讨会等形式加强对不同层次管理人员的在岗培训，强化其管理技能，不断更新其知识结构。 参考文献 ［1］ 吴 琼. 国家创新体系的内涵、构成要素及关联性分析[J]. 理论建设，2005（2）：50～52. ［2］ 周 济. 推进教育事业科学发展，为建设人力资源强国而奋斗——在教育部2008年度工作会议上的讲话[N]. 中国教育报，2008-01-04(01) . ［3］ 赵文平，许 宁. 大学科学研究在国家创新体系中的地位与作用[J]. 技术与创新管理，2007（3）：52～55. ［4］ 李勤华. 高校科研管理工作中存在的主要问题及其对策[J]. 科技情报开发与经济，2007(19)：267～268. ［5］ 梁 河. 浅谈高校科研管理中激励机制的构建[J]. 北方经济，2007（5）：123～124. ［6］ 黄跃雄. 高校科技管理体制和政策创新的若干问题[J]. 科学学研究，2000（3）：96～98. An Analysis of Scientific Research Management in Higher Education in the Perspective of State Innovation System CHEN Ya-fen （Dept. of Humanities and Social Sciences, Ningbo University, Ningbo 315211, China） Abstract: Scientific research in higher learning institutions plays a significant role in the national innovation system. Problems exist with the management mechanism of scientific research. The paper holds in the theoretical and practical perspective of the state innovation system that such measures be taken to handle the existing issues as adoption of fresh management concepts, setup of dynamic evaluative mechanism, implementation of flexible stimulus, perfection of inter-campus exchange and cooperation, and improvement of faculty’s quality and capability involved. Key words: state innovation system；scientific research in higher education；management mechanism （责任编辑 赵 蔚 ）
