物流外包管理
•物流的重要性
据测算，我国物流成本占 GDP 的比重高达 20%，发达国家一般只有 10%左右，物流成本降低 1 到 2 个百分点，将产生社会效益 1000 到
2000 亿元。从提高流通效率看，发展现代物流存在着巨大潜力。2001 年，我国国有及限额以上非国有工业企业流动资金周转率平均每年为
次，限额以上批发和零售商业企业平均为 ，而日本企业平均高达 15 次以上，一些跨国连锁企业如沃尔玛、麦德龙、家乐福等公司更是高
达 20 到 30 次，但社会存货占 GDP 的比重高达 %，而发达国家一般不超过 1%，发展中国家不超过 5%。我国当前的物流发展形势，用一
句话来概括，就是发展潜力巨大，发展速度很快，但仍处于起步阶段，整体发展水平较低。
1、Logistics 一词的出现
英文 Logistics，寓意为后勤保证的意思。
2、Physical Distribution 的由来
“物资经过时间或空间的转移，会产生附加价值”。
二、物流的定义
1、早期物流的定义
①1935 年，美国销售协会对当时还称为实体配送的物流概念定义为：“实体配送是包含于销售之中的物质资料和服务于生产地点到消费
地点流动过程中，伴随的种种经济活动。
①1974 年，美国学者鲍尔索克斯在其所写的“Logistics management”一书中，将后勤管理定义为：“以卖主为起点，将原材料、零部件与
制成品在各个企业间有策略地加以流转，最后达到用户，其间所需要的一切活动的管理过程”
2、七八十年代物流的定义
①1980 年，美国后勤管理协会的定义：“物流是有计划地对原材料、半成品及成品由生产地到消费地的高效流通活动。这种流通活动的内
容包括为用户服务、需求预测、情报信息联络、物料搬运、订单处理、选址、采购、包装、运输、装卸、废物处理及仓库管理。
①1986 年，日本通商产业省运输综和研究所在其出版的《物流手册》一书中，提出物流的概念：“物流是物质资料从供给者向需要者的物
理性移动，是创造时间性、场所性价值的经济活动。包括包装、装卸、保管、库存管理、流通加工、运输、配送等诸种活动。”
3、当前各国学者、物流协会对物流的定义
①日本学者对物流的定义：“物流是包含物质资料的废弃与还原，联结供给与需要主体，克服空间和时间距离，并且创造一部分形质效果
的物理性经济活动。具体包括运输、保管、包装、装卸搬运、流通加工等活动以及有关的信息活动。
①日本学者菊池康也先生把物流定义为：“物流是为消除商品生产者到消费者之间的场所间隔和时间间隔的物理性经济活动。具体地说，
包括运输、保管、搬运、包装、流通加工、信息活动等。”
①全美物流管理学会对物流定义为：物流是为了满足客户需求，在有效率及适当成本之下，对原材料、在制品、产成品和相关信息从产
出源点到消费点的流动和储存，进行规划、实施和控制的过程。
美国物流管理协会
Council of Logistics Management，
简称 CLM
物流的使命是使正确的商品或服务在正确的时间、以良好的状态到达正确的地点，同时对企业作出最大贡献
现实中的经济活动可以划分为生产活动、流通活动和消费活动。
流通从机能上又可以分为商流和物流两类。
商流与物流的关系
3. Definition of The Institute of Logistics (1998):
Logistics is the time related positioning of resource or the strategic management of the total supply – chain. The supply-chain is a sequence of
events intended to satisfy a customer. It can include procurement, manufacture, distribution, and waste disposal, together with associated
transport, storage and information technology.
4.《物流术语》的国家标准
物流（logistics):物品从供应地向接收地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息处理
等基本功能的有机结合。
第 1 章物流外包概述
• 外包的基本概念
• 物流外包的基本概念
• 物流一体化的基本概念
• 第三方物流的基本概念
• 物流外包与管理的任务与内容
•案例分析：北美的物流战略及其演化
外包的基本概念
国内外有关文献中对外包的定义
外包的种类
国内外有关文献中对外包的定义
定义 1 外包就通过战略性的使用外部资源来处理那些传统上由内部人员或者资源来完成的活动。
定义 2 外包指把企业内部能完成的那些活动通过长期合约的形式交给外部组织。
定义 3 外包指从企业的法律边界外的独立组织获取商品和服务，而不是自制或者自己来完成这些商品和服务的战略决策。
定义 4 外包指根据买方的需要将所需求的物品委托其他的企业承制。
定义 5 外包是指由内部生产的投入品(有形商品、知识产权、服务等)转变为从外部供应商处购买。
GB 把业务外包定义为：企业为了获得比单纯利用内部资源更多的竞争优势，将其非核心业务交由合作企业完成。
外包的种类
制造外包
客户关系外包
电子商务外包
人力资源管理外包
物流外包
财务外包，研发外包，销售外包也非常盛行。
除了制造外包外，其他外包都属于服务外包的范畴。
物流外包的基本概念
物流外包的涵义
物流外包产生的背景
企业物流外包的作用
全球物流外包呈现的特点
服务外包与制造外包的区别
物流外包的涵义
物流外包，指物流需求企业不再内部运作物流，而将物流业务交给第三方物流企业以整合和利用外部资源降低成本、强化核心能力并提高企
业的应变能力。
根据物流需求企业外包物流的程度，可将外包分为部分外包和全部外包。
根据企业外包物流活动的集成程度可分为功能外包和集成外包
物流外包产生的背景
强化核心竞争力
企业从提高内部效率到提高外部效率
电子商务的发展以及虚拟组织的出现
更好地应对超竞争环境给企业带来的挑战
第三方利润源泉
企业物流外包的作用
有利于企业获得成本节约
有利于企业强化核心能力
有利于提高顾客满意度
有利于提高企业的生产效率
有利于提高企业的资本周转速度
全球物流外包呈现的特点
(1)与北美洲和亚太地区相比，西欧在第三方物流服务上投入的资金更多
(2)就全球范围而言，第三方物流供应商运转频率最高的外包服务分别为：仓储、出口运输、报关服务及进口运输。
（3） 物流外包的主要活动是：仓储管理，运输管理和货运代理，但不同区域呈现出不同特点。在北美物流外包的主要活动依次是：仓储管
理，运输管理和货运代理；西欧依次是仓储管理，货运代理和运输管理；亚太地区则是运输管理，货运代理和仓储管理。
（4）信息技术解决方案的主要来源方面，亚太地区使用的是第三方物流；北美依靠的是技术供应商；西欧使用的是国内资源。
（5）全球 70％以上的被调查者将他们的第三方物流合作伙伴视为“资源供应商”。
服务外包与制造外包的区别
物流一体化的基本概念
物流一体化的特征
物流一体化的演化过程
物流一体化的成因
物流外包与物流一体化的关系
物流一体化的特征
物流经营的增值性
物流管理的系统性
物流管理的战略性
物流管理的网络性
企业的供应链管理
物流一体化的演化过程
产品分销一体化阶段
物流职能一体化阶段
内部一体化阶段
外部一体化阶段
物流一体化的成因
产品分销一体化的原因
产品分销一体化的原因
内部一体化的原因
外部一体化的成因
产品分销一体化的原因
首先，成品占库存资产的比重大。其次，产品分销直接影响顾客的期望和行为，因为它离顾客最近，具有可见性，与顾客接触频繁。
再次，对于成品的管理可以强化重要物流过程的管理，而又不会影响到生产过程或其它成本中心。
最后，产品分销管理是企业管理的难点。一方面，如果武断地减少仓库的数量、降低库存，而没有运输系统的配合就会带来顾客服务水
平的降低。另一方面，分销中发生的成本费用是产品总成本的 50%。运输费用、库存保管费占据绝大部分比例。要降低分销成本，就必须将
运输、库存等分销活动纳入一体管理，通盘考虑。
职能一体化的原因
（1） 破除不同部门间的目标/利益冲突
在物流职能实现一体化以前，整个企业的物流活动被分散在营销、生产和财务部门。销售服务、分销渠道、退货与保修；采办、交通、
仓储；信息系统、库存、数据处理等相关物流活动也分别由上述三个部门负责。这种物流管理方式使得各部门间存在严重的目标冲突，难以形
成统一的目标。。
（2）提高整个物流系统的运作效率
一方面，物流系统的构成要素既相互联系又相互制约，其中一项要素（活动）的变化，会影响到其它要素相应地发生变化。只有对系
统各功能进行统一管理，才能更有效地提高整个系统的运作效率。
另一方面，物流各项成本间存在交替损益关系。
内部一体化的原因
（1） 以顺畅物流促进高效生产
首先，物流为生产提供前期物质准备。
其次，物流保障生产过程的顺利进行。
再者，物流使制成品的使用价值得以实现。
（2）以生产和物流的一体化降低物流总成本
（3） 物流与营销相互作用、密不可分
（4） 提高企业的竞争力要求生产、物流与营销的协调统一管理
外部一体化的成因
增强企业的柔性和敏捷性
降低整个供应链的成本，提高竞争力
强化供应链核心竞争力，扩大企业竞争优势
物流外包与物流一体化的关系
物流外包是外部一体化的一种表现形式。因此，物流外包是物流一体化的高级形式。
物流外包即是第一方（物质产品的供应方）和第二方（物质产品的需求方）企业将业务外包给第三方物流企业（提供物流交易双方的
部分或全部物流功能的外部服务提供者）。第一方和第二方企业面对日趋激烈的竞争将主要精力放在核心业务上 ,将运输、仓储等物流业务交
由更专业的物流企业进行经营，而放弃物流自营。其目的是充分利用第三方专业化物流管理人员和技术人员、利用专业化物流设备、设施，发
挥专业化物流运作的管理经验，不断提高物流运作效率和降低物流总成本并取得整体最优的效果。
物流一体化的发展趋势为第一方和第二方企业外包物流提供了巨大的市场需求，也为第三方物流的发展提供了良好的环境。
物流外包必须以第一方和第二方企业的观念的转变和第三方物流的充分发育和完善为基础。第一方和第二方企业只有改变依靠单个资
源和力量参与竞争的观念为依靠整个供应链的资源和整合优势参与竞争；变企业之间你死我活的竞争关系为既有合作又有竞争的共赢关系，才
能寻求物流外包。第三方物流企业只有能够提供多功能的物流服务，并不断为用户设计、创新物流服务项目，才能促进物流外包和物流一体化
的实现和发展。
第三方物流的基本概念
• 第三方物流的内涵
• 第三方物流的特征
• 第三方物流产生的背景
• 第三方物流与传统物流的区别
• 第三方物流与物流外包的区别与联系
第三方物流的内涵
我国在 2001 年公布的国标《物流术语》中，将第三方物流定义为“供方与需方以外的物流企业提供物流服务的业务模式”。第三方物流
（3PL）服务商为客户提供整个的或部分供应链物流服务，以获取一定的利润。第三方物流有时也被称为“承包物流”、“第三方供应链管理”和
其他一些称谓。
第三方物流的特征
以电子信息技术为基础
合同导向的一系列服务
强调增值服务
强调战略联盟关系
利益一体化
第三方物流产生的背景
战略管理理论的发展
供应链管理的发展
虚拟经营
电子信息技术的发展
第三方物流与传统物流的区别
1.第三方物流与传统物流的联系
现代物流是在传统意义上的仓储、运输业的基础上，包括了现代化的科学技术在流通过程中的应用以及企业信息化等。
从这个意义上看，物流服务中表现内容最为丰富、表现过程最为漫长的核心部分仍然是运输与仓储。实践中，我们可以看到物流虽然
包括采购、运输、仓储、配送、包装、流通加工以及信息处理等诸多内容，但其核心依然是运输、仓储、配送和信息处理等，流通加工、包装
等其他内容只是物流服务的附带内容，不能成为物流的核心服务内容。否则，就会与加工业、包装业混为一谈了。
2．第三方物流与传统储运的区别
（1）经营上的区别
（2）与货主企业之间关系的区别
第三方物流与物流外包的区别与联系
第三方物流与物流外包的最大不同是研究视角不同。对第三方物流的研究多是站在物流供应者的角度，而对物流外包的研究则是站在物
流需求者的角度。二者的共同点是其实质是一样的，即利用专业化的第三方物流企业来运作物流业务。
物流外包与管理的任务与内容
第三方物流产业的形成与构成
物流外包管理的任务
物流外包管理的研究内容
物流外包管理的研究范围
物流外包管理的研究方法
第三方物流产业的形成与构成
物流外包，也有人称其为第三方物流。其实质就是指物流经营者借助现代信息技术，在约定的时间、空间位置按照约定的价格向物流消
费者提供约定的个性化、专业化的服务。物流外包是站在物流需求者的角度考虑物流运作问题，第三方物流一般是站在物流提供者的角度研究
物流运作问题。很显然，物流外包的承载者是第三方物流企业。第三方物流的发展成就了第三方物流产业的诞生。
第三方物流产业的构成
区域性物流企业
某一传统领域全国性的国有企业演变而成的物流企业
大型外资跨区域物流企业
新兴内资跨区域的物流企业
物流外包的诞生
第一个阶段：物流概念产生阶段（1950 年以前）。
第二个阶段：物流理论体系形成与实践阶段（1950—1978 年）。
第三阶段：物流理论日臻成熟与应用阶段 （1978—1985 年）
第四阶段：纵深发展阶段——物流外包/第三方物流阶段 （1985—至今）
物流外包与管理的基本任务
确立物流外包理论体系
从综合性的角度研究物流外包
从可操作性的角度研究物流外包
物流外包管理的研究内容
研究物流外包的理论基础
物流外包活动
物流市场研究
物流外包合同研究
物流成本与绩效研究
物流外包决策研究
物流外包关系研究
物流供应链管理
物流外包管理的研究范围
微观物流。
社会物流。
物流系统综合研究
物流外包管理的研究方法
商品划分法。
体制划分法。
职能研究法。
北美的物流战略及演化
内部供应链组织的一体化
集中一体化
跨业务单位的内部供应链一体化
开发内部的水平组织或跨职能组织
建立物流服务部
建立独立物流子公司
外部供应链一体化
物流外包
战略联盟与合作
评述：北美的地理、经济环境刺激了北美物流的发展；微处理器的商业化和先进的信息技术为一体化物流提供了支撑；日本的成功经验唤
醒了北美的物流战略再造；第三方物流公司的崛起推动了供应链管理的实施；北美自由贸易协定铺平了北美一体化物流战略的发展道路；零售
商渠道地位的变迁，引发了需求拉动型的供应链管理等，是北美物流战略演化的外部成因。
消除部门间利益冲突；提高物流绩效和强化企业的核心竞争力是北美物流战略演化的内部成因。
第 2 章 物流外包与管理的理论基础
• 交易费用理论
• 委托-代理理论
• 竞争战略理论
• 资源基础理论
• 核心能力理论
• 物流外包决策因素的层次性
•案例分析：杜邦的全球多元业务物 流管理
交易费用理论
物流外包的治理结构属性
交易费用的决定要素
物流外包的交易费用效率
基于交易费用的物流外包图示
物流外包的治理结构属性
Williamson 按照交易过程的特征划分交易协调的方法，我们可以认为，从市场上，通过讨价还价的形式，采购公共物流服务，
如一般货物的运输或仓储属于“市场规制” (市场采购)方式；以正式的合同将物流业务（所需资产的专用性程度较高且交易重复发生）外包给第
三方物流企业，属于“三方规制”（外包）方式，在这一结构下，除了交易双方外，还加入了仲裁机构。企业设立物流部门或物流子公司，采用
内部一体化运作物流属于“统一规制”（物流自营）方式；以非正式合同的形式，以相互信任为基础，将物流业务（资产的专用性程度不是很高，
且交易频率很高）外包给第三方物流企业，则属于“双边规制”（战略联盟）方式，旨在维持合作关系。很显然，战略联盟可以认为是物流外包
的高级形式。
交易费用的决定要素
（1）有限理性
（2） 机会主义
（3） 资产的专用性
（4） 物流服务的复杂性
（5） 交易的不确定性
（6） 交易频率/交易量
物流外包的交易费用效率
物流外包不仅可以大大降低采购成本，还可以更好地控制和降低各种交易费用。从交易全过程来看，采用物流外包，能避免交易中的盲
目性，减少搜寻信息的成本；物流外包能减少讨价还价的成本；能有效地节约交易中的监督执行成本，并减少机会主义行为而发生的成本；有
利于提高双方对不确定性环境的应变能力，降低由此带来的交易风险。同时物流外包企业与外部企业之间的合作竞争关系，又有利于激发第三
方企业更好地提高物流效率和市场效率，否则，企业有可能在将来更换服务伙伴，甚至实施物流自营。
基于交易费用的物流外包图示
委托-代理理论
委托代理理论的基本框架
基于委托代理理论的物流外包
委托代理理论的基本框架
所谓委托代理关系，是一种契约关系。即“契约下，一个人或一些人（委托人）授权另一个人（代理人）为实现委托人的效用目标最大
化而从事的某种活动”。委托代理关系广泛存在于企业组织中，不仅存在于内部的每一个管理层级上，也存在于跨组织之间。
委托代理理论包括一系列关于人类行为、组织和信息的性质方面的假设。（1）委托人与代理人具有理性行为能力。即，它假设，受有
限理性和风险回避的影响，人的行为都是自利的(self-interested)。换句话说，委托人、代理人都有通过签定契约获得分工效果的动机，并有权
衡得失、签定代理契约的能力；（2）委托人与代理人的效用函数的不一致性，即委托人的目标与代理人的目标之间有一定程度的矛盾；（3）
在委托人和代理人之间存在着信息的非对称性，所以很容易引发代理人的机会主义行为。它还假设信息是可以购买的商品，因此委托人可以通
过购买来获取代理人行为的更好信息。在这些假定下，委托代理理论的目标则是研究选择最有效的契约来治理委托人与代理人之间的委托代理
关系。
基于委托代理理论的物流外包
激励机制的设计机理
竞争战略理论
竞争战略理论的实质
基于竞争战略的物流外包
竞争战略理论的实质
竞争战略理论的创立人和代表人物是迈克尔.波特。他强调企业在制定竞争战略时要联系企业所处的环境，指出行业是企业经营的最直
接的环境，行业的结构决定了企业的竞争规则、竞争范围及战略选择。企业战略的核心是竞争优势，获取竞争优势取决于两个因素：一是企业
所处行业的盈利能力，即行业的吸引力。二是在行业内的相对竞争地位。因此，企业要获得竞争优势就应该选择有吸引力的产业。围绕这一命
题，他提出了说明、分析竞争状态和盈利能力的基于供应商、购买者、当前竞争对手、替代产品和行业的潜在进入者的五要素的竞争模型。在
此模型的基础上，将选定的行业进行定位，对企业进行 SWOT（企业内部的优势、劣势与行业的机会、威胁）分析，并提出了三种可供选择
的竞争战略：低成本战略、差异化战略、集中化战略（Porter,1980）。
企业价值链的基本模型
基于竞争战略的物流外包
（1）从顾客的角度来看 ，顾客的谈判力日益增强，无论是在产品质量还是物流服务质量与服务水平方面均是如此。顾客需要额外物流服
务却不想额外支出。换句话说，顾客一方面要求降低物流成本，另一方面又要求提高服务质量与服务水平。第三方物流企业为众多的企业提供
服务，并有着专业化的信息网络与运作技能，可以以较低的物流成本，提供更好的物流服务，然而如果实施物流自营，企业的内部能力则无法
做到。
（2）就竞争对手而言，在国际上多数大型企业放弃物流自营，将物流业务交给了具有比较优势的第三方物流企业，物流运作效率大大提
高，竞争力越来越强。以美国为例，约 70%的企业实施物流外包或与外部企业缔结战略联盟，不仅物流成本低（仅为中国企业的一半），而且
还能够对顾客需求实现快速反应。
（3）就新加入者的贸易壁垒而言，经济的全球化以及区域经济一体化大大降低了进入国际市场的贸易壁垒。国外的制造企业或是物流企
业进入其它国家的市场将更为容易。国际上具有竞争力的企业，与当地企业相比，因物流运作理念、物流运作效率等原因，其竞争力将会更加
突出。
（4）就物流供应来说，即使短时间内能够提供一体化物流服务的企业供不应求，但从长期而言，无论是从经济学的角度（供求必将走向
平衡），还是从贸易壁垒降低的角度，第三方物流企业的供应将会越来越充足。特别地，国外第三方物流企业进入东道国国家的物流市场，也
会为物流需求企业提供更多的选择替代物流服务的机会。换句话说，工业企业等物流需求企业能够很容易地从市场上找到新产品或服务的替代
者。
（5）就工业企业等物流采购企业而言，随着国外第三方物流企业涌入国内的物流市场，以及国内物流行业的发展，其受制于第三方物流
企业的可能性越来越小，换句话说，其谈判力会不断增强。因此，物流外包是企业提高物流运作效率、挖掘第三利润、提高竞争优势（成本领
先、差异化）的重要源泉。
从企业价值链的角度来看，一个企业不可能在价值链的各个环节上都有优势。企业将精力集中在价值链中具有竞争优势的某些专门技术
或专长，而将价值链中处于弱势环节的业务交由优势互补的外部企业承担，就可以以最优的产业价值链赢得竞争优势。作为物流来说，在工业
企业的价值链中，内部一般不具有优势，通过将精力集中在价值链中具有竞争优势的研发和生产等领域，将物流外包给专业化的第三方物流公
司，企业的整个价值链就可以得到强化，企业的顾客价值就可得到提高，企业的竞争优势也会因此得到增强。基于竞争战略的物流外包决策因
素、目标
资源基础理论
资源基础理论产生的背景
资源基础理论的实质
资源基础理论产生的背景
竞争战略理论认为，企业的获利能力主要归因于两个方面：所在行业的吸引力以及与竞争对手相比所拥有的竞争优势（Porter，1985）。
在这一理论指导下，企业战略分析的目标是先确认具有有利环境的行业，再将自己置身于此行业，然后确认有效方法应对竞争。因为，在竞争
战略理论看来，竞争优势的源泉主要来自于企业在既定行业中的竞争地位。而且至少在中期，企业可以自由获得所需资源来抵消或影响市场力。
然而竞争战略理论没有对行业的特征和行业中单个企业的获利能力之间的重要关系做出解释。换句话说，竞争战略难以对同一行业中不同企业
的绩效存在差距，以及竞争力的持久性存在差距的现象做出深刻解释。这恰是资源基础理论关注的问题。
资源基础理论的实质
资源基础理论认为，企业只有发展那些有价值的、稀缺的、不易被模仿和不可替代的异质性资源（企业资源在物质资本、人力资本和
组织资本的差异性，以及这些资源在组织的差异程度）和能力，不断开发和利用外部的互补性资源，才有可能持续地保持竞争优势。这样企业
要想获得产品或服务的差异性或以最低成本提供一致的产品/服务或强化企业价值，在自身不具备相应资源或不想在所需资源付出更多投资的
情况下，充分利用外部资源和能力，实施外包或与外部企业缔结战略联盟就成了企业的战略选择之一。实施业务外包不仅可以维持企业的现有
资源和能力，尤其可以专注于改善这些资源和能力，同时又可以强化自己所不足的（或不具备的）资源和能力并降低投资风险和成本。这样，
企业就可以以供应链的集成资源与能力巩固和增强企业的竞争优势。
基于资源基础理论的物流外包
核心能力理论的实质
①公司的竞争力来源于能够比竞争对手以更低的成本和更快的速度建立核心能力。
①核心能力是多因素的复合体，它是技术、治理结构和集体学习的结合。企业的核心能力是一种稀缺的、难以模仿的、有价值的、可延展
的能力。检验核心能力的标准是：第一，是否为通往多种市场提供潜在的通道。第二，是否为消费者带来显著的价值。第三，是否使竞争对手
难以模仿。
①多元化的企业应是核心能力的组合，而不是波特学派的产品与事业的组合。公司所拥有的核心能力组合与价值创造体系对企业的竞争优
势起决定性的作用。
①构建核心能力及相关技术的未来路线图，通过战略构造，以保持企业内部资源的一致性。该理论的突出特点是把开创新事业作为公司战
略的重心，把核心能力作为企业可持续竞争优势和新事业发展的源泉。从理论基础来看，核心能力理论是以资源作为基础的竞争优势观，把企
业看作是一系列独特资源的组合。
核心能力理论对物流外包的阐释
物流外包理论的互补性
交易费用理论、委托代理理论主要从经济（费用）的角度研究物流外包的机理。换句话说，工业企业之所以外包物流是因为将物流交
给专业化的第三方物流企业可以实现规模经济。就基本的研究目标而言，则是寻求解释干预或合同结构的特征。然而他们没有考虑环境、结构
和战略等因素对组织的影响。事实上，组织外包物流，费用效率仅仅是一个重要的考虑因素之一。如果仅从经济的角度研究物流外包，那么，
谁提供的费用低就会成为外包伙伴，而不考虑以往在与该伙伴的合作是否愉快、默契以及交易的质量如何。这样也会导致决策的不切实际性。
竞争战略理论、资源基础理论、核心能力理论是从战略的角度研究物流外包的机理。在这些理论看来，企业实施物流外包是为了获得
对企业的生存与发展至关重要的内部所缺乏的物流资源以获得或维持企业的竞争优势。战略理论强调了企业与外部组织的相互依赖性。然而，
这些理论却没有考虑怎样管理或驾驭企业与外部组织之间的关系。因为，战略管理理论着眼于使内部组织实现价值最大化，而没有考虑外部组
织的情况。事实上，在当今的日益激烈的市场竞争环境中，企业要抓住稀缺资源，实现组织目标的最大化，就必须解决好应对外部环境的不确
定性问题。
物流外包决策因素的层次性
由于企业战略会影响到企业的长期利益、生存与发展，所以首先应考虑战略因素，然后再考虑经济因素，这是企业经营的直接目标。在
战略理论中，由于核心能力是决定企业竞争力的最为重要的因素，所以，首先应考虑物流是否是企业的核心能力，然后再考虑资源因素，企业
的价值链因素。
案例分析：杜邦的全球多元业务
物流管理
1．将物流外包给实际的承运人，实现企业的核心价值
2．集中管理战略业务物流
3．重视供应链关系管理
4．缩减服务商数目带来竞争优势
第 3 章物 流 市 场
. 物流市场概述
物流市场是商品经济高度发达的产物
物流市场是我国市场体系的重要组成部分，而且是整个市场体系的基础
物流市场的定义
赵艳：物流市场是指为保证生产和流通过程顺利进行而形成的商品在流动和暂时停留时所需要的服务性市场，主要有仓储市场和货物
运输市场，以及包装、装卸、搬运等辅助性市场。
丁俊发：物流市场是物流供需双方为保证生产和人民生活进行各种交易关系的总和。物流市场反映的是物流服务供需双方的互动关系，
由供需双方构成。
物流市场的定义
物流市场是物流供需双方就物流服务进行交易所形成的服务性市场。
物流服务的供需双方构成物流市场主体
物流服务的对象构成物流市场的客体，连同物流市场载体和中介组织共同构成了完整的物流市场。
物流市场的发展历程
物流市场的产生是市场经济自身的发展所决定的，是商品交换、商品流通和商品经济发展到一定阶段的产物。
工业化和城市化进程、产业结构、运输结构、消费结构、信息化水平等诸多社会政治、经济和技术因素进步促进了物流市场的发展。
1．国外物流市场的发展历程
国外物流市场发展呈现明显的阶段性特征。
每个阶段都伴随着独特的产业结构、生产销售、消费结构和市场营销模式 (图在下一页)
2.我国物流市场的发展历程
第一阶段：改革开放以前，我国尚不存在物流市场
第二阶段：1980-1992 年，物流市场初步建立
第三阶段：1992 年至今，物流市场更新改造、稳步发展
物流市场的体系构成
物流市场主体
物流市场客体
物流市场载体
物流市场中介组织
1．物流市场主体
物流市场主体：进入物流市场进行交易的单位和个人，是物流市场交换行为的发出者。
物流需求主体：工商企业、政府部门、其他组织、消费者个人和家庭等
物流供给主体：提供物流服务的组织和企业，包括传统的运输、仓储企业、新型的第三方物流商和第四方物流服务商等。
2．物流市场客体
凡是在物流市场上可以进行交易与加工增值的所有有形商品，包括生产资料与生活资料以及在物流市场上需要进行位移、仓储、流通加工等服
务的所有实体
3.物流市场载体
物流供给主体为物流需求方提供物流服务的设施与场所，包括铁路、公路、集装箱、船舶、飞机、港口、机场、管道、仓库、配送中心、物流
中心等
4.物流市场中介组织
对物流市场进行指导和规范的行业组织及其他中介机构
中国物流与采购联合会
中国仓储协会
中国储运协会
中国国际货运管理协会
中国船代协会
物流市场的分类
按照物流市场主体不同，可将物流市场分为物流供给市场和物流需求市场
按照物流服务所处领域，可将物流市场分为生产领域、流通领域和消费领域的物流市场
根据物流需求主体不同，可将物流市场分为产业物流市场和消费物流市场
按照物流市场地域范围可将物流市场分为物流国际市场和物流国内市场
物流市场的功能
1．实现社会资源的优化配置
2．实现规模经济和集约经济
3．降低物流成本，提高物流运作效率
物流供给市场
物流供给市场主要从物流供给方的角度考察物流服务的供应情况，尤其是第三方物流市场的情况。
物流服务供应商类型
1、按照企业性质，物流服务供应商可分为：
国有独资、集体、三资、外商独资、民营、内资股份制和上市公司几类。
2、按照服务内容，物流服务供应商可分为：
（1）提供基本的仓储与运输等单一功能性服务的企业
（2）提供仓储和货运管理等增值服务的企业
（3）提供一体化物流服务的综合型企业
3、按照服务的种类划分
我国第三方物流市场竞争者分析
19世纪末
-20世纪中叶
20世纪中叶
-20世纪80年代
20世纪80年代
-未来
产业结构 第二产业为主 第三产业为主 信息产业为主
商业模式 以产定销
产销分离
产销关系松散
以销定产，产销在一
定程度上结合，
产销关系紧密
利用信息网络
真正以销定产
产销融合
消费结构 大量物质消费
少量服务消费
物质消费减少
服务消费量大
生活质量提高
享受性需求增加
市场营销 消费品和顾客 工业品和服务 服务和信息
储存功能 大量仓库储存为主
仓储费用高
配送和物流中心
库存减少
储存费用下降
虚拟仓库
尽可能减少库存
追求零库存
物流服务 单一储存、
运输等服务
储存运输等功能统一
为物流
综合性全方位物流服
务
1．大型制造企业
2．传统储运企业
3．流通批发企业
4．大型连锁企业
5．邮政物流企业
6．货代企业
7．新兴内资跨区域的物流企业
8．外资物流企业
1．大型制造企业
优势 ：
秉承母公司良好的企业文化和管理理念，具有品牌优势和先进的管理水平和信息网络，可信任度高
具有健全的市场销售网络和自营物流基础设施
具有良好的融资渠道，物流量大，有利于取得 3PL 的规模优势
大型制造企业均是当地支柱企业，发展第三方物流易获得政府的政策扶持
劣势：
对外提供 3PL 服务并非自己的核心业务，可能会由于分散精力而对主营业务产生不利影响，削弱企业核心竞争力。
缺乏对外提供物流服务的经验，缺乏具有物流专业知识的人才，物流作业作业效率偏低。
承担较大的风险，如果经营 3PL 失败，不但不能成为企业新的经济增长点，反而会影响企业效益，有损企业原有的良好形象。
2．传统储运企业
优势
由于长期从事储运业务，业务上具有良好的继承性，规模较大，同时积累了大量的储运设施、车辆、库房和保管场地，具有一定的物
流基础设施优势，向 3PL 转化的门槛较低。
企业在多年的发展中积累了丰富的仓储、保管运输业务经验，与社会公共物流设施管理与经营部门保持着良好的业务关系，具有良好
的物流网络和客户资源，有一定的品牌优势，一般能够提供全部的基本物流业务和部分增值服务。
劣势
储运企业经营市场化进程缓慢，员工文化水平较低，现代服务理念淡薄，物流经营与管理人才缺乏。
业务以单一储运为主，物流增值服务能力不强，条块分割影响了合理组织物流活动的能力，不能很好地满足 3PL 要求的个性化综合
服务。
物流设施落后，设备老化，更新改造资金不足，直接影响到服务能力的提高和物流运作效率。
3．流通批发企业
优势：
流通批发业多年来已经形成一套三级供应调拨销售体系，具有良好的商流网络资源优势。
每个城市都有几个规模化的专业批发市场，如建材，瓜果等批发市场，批发企业分布相对集中，容易形成规模效益。
大型流通批发企业多数为当地流通领域的知名企业，具有一定的品牌优势。
熟悉商品流通业务，具有为客户提供整合的综合性服务的能力，也有一批熟悉流通业务的队伍。
劣势：
近年来，传统的流通批发企业在制造商和大型零售商的两面夹击下，经营惨淡，有的名存实亡，多数企业实力明显下降。
缺少现代物流业务经营实践和经验，缺乏物流运作的基础设施和工具以及专业人才，整合物流运作系统的能力较弱。
4．大型连锁企业
优势：
具有众多的连锁店，构成了区域性全国性连锁销售网络，从事第三方物流活动具有天然的优势。
具有品牌优势，如联华、华联、苏宁等品牌的价值是一般物流企业所无法比拟的。
大型零售商在供应链上地位举足轻重，为其从事第三方物流活动而进行融资提供了便利，由于其物流量巨大，容易取得 3PL 的规模
效益。
大型零售企业是新兴的流通经营模式，充满着生机，具有较高的配送物流作业水平，易吸引许多有为的专业人才。
劣势：
对外提供 3PL 服务并非其核心业务，尤其是在大举扩张时期，很可能会由于分散精力而对主营业务有所影响。
零售企业虽有自营的物流设施和配送中心，信息传递网络，但缺乏物流专业人才，缺乏对外提供物流服务的经验。
承担较大的风险，如果经营失败，不但不能成为企业新的增长点，反而会影响企业效益，有损企业形象。
5．邮政物流企业
优势：
邮政企业涉足早，覆盖面广，集实物递送网、信息网、金融网于一身，具有目前任何一家物流企业所无法相比的网络优势。
邮政业具有物流服务的专业优势，尽管邮政网络历来是独立自成一体，但从本质上说其业务性质完全属于第三方物流服务，具有业务
的继承性。
拥有良好的物流基础设施，具有客户资源优势、品牌优势和政策优势，受到国家政策扶持。
劣势：
邮政物流的现代企业制度建设滞后，政企不分，邮物不分，严重制约了邮政物流业的发展。
虽然邮政企业的实物递送网络健全，但其物流设施是以体积小的信件、小包裹、价值较高的物品为对象而建立的，不太适应大众化的
物流运作，且递送货物效率低，费用高，缺少竞争性。
邮政物流企业专业人才资源缺乏，物流专业人员比例较低。
6．货代企业
优势：
熟悉物流业务，通晓物流流程和相关专业知识，能为客户提供整合的综合性服务。
货代企业一般规模不大，管理成本低，且因为不拥有固定资产和设施，企业负担较小。
具有灵活的竞争策略和先进的经营理念，人才素质较高，更容易适应市场变化。
货代企业一般在运作中与客户企业能保持良好的合作伙伴关系，具有良好的客户资源优势。
劣势：
自身不拥有物流设施设备，容易给人留下业务可靠性差的印象，难以建立良好的信誉。
风险较大，其业务依赖于与客户及单一物流企业的密切合作，常常可能会由于其中一方的失职而产生连带风险。
7．新兴内资跨区域的物流企业
优势:
观念较新，其服务能力和水平与大型的外资物流服务商相近，无论在业务规模、设备投资还是价格上都已经开始具备与大型的外资物
流服务商相竞争的能力，而且由于植根本土，在当地市场的物流运作上更具有实用性和灵活性，服务领域更广。
业务地域、服务和客户相对集中，效率相对较高，增长极快。
劣势：
服务或管理方法以及现代信息处理技术的应用方面还略显不足。
只拥有有限的固定资产，对市场扩张缺乏有力的财务支持。
8．外资物流企业
优势:
实力雄厚，物流技术先进，运作经验丰富，知名度高，具有跨国物流网络和优秀的物流管理队伍，往往能提供较全面的跨地区的物流
服务，竞争力强。
有很强的海外网络，与国际物流客户有良好关系，对外资企业有较强亲和力。
作为外资引进，容易受到各地政府的欢迎和政策支持。
劣势：
外资物流企业因国情、文化理念等存在差异，不易迅速适应我国经营环境。
服务地域主要集中在东部沿海的大城市，服务对象主要是三资企业，收费高，不易发展国内客户。
我国物流供给市场现状
1．物流供给能力
2. 物流服务水平
1．物流供给能力
物流企业规模偏小
仓储与设备供给能力平均水平不断提高
2．物流服务水平
物流作业能力与作业质量有所提高，但仍不能令人满意
现代化的物流设施、设备快速增长
物流设施利用率有较大提高
物流信息系统建设情况有很大改善
物流企业服务项目主要集中在传统的运输仓储项目，增值服务较薄弱
物流需求市场
物流需求市场是指由非专业物流企业构成的对物流服务的需求市场，包括需求量，需求结构、需求质量等市场要求。
物流需求市场容量
物流市场容量主要是指物流服务的总需求量，是物流市场所能容纳的数量。
物流市场需求是社会生产、生活对物流服务的现实需求和潜在需求总量。
现实需求是指近期市场对各种物流服务的需求和物流企业正在提供的物流服务，是近期已经发生和正在进行的物流服务。
潜在需求是指对物流这种特定服务产品有某种程度兴趣的企事业等经济组织、个人消费者的集合。
物流市场需求是物流服务的整体需求，由企业自我服务和外购服务构成
物流的有效市场是指对物流这种特定服务产品具有兴趣并有支付能力的物流需求的集合。
全面衡量物流市场容量，需要数量和价值指标配合使用
数量指标反映出不同环节的服务需求如库存量、货物运输量；
价值指标综合反映所有物流环节的物流成本和物流费用。
我国物流市场需求主体
物流服务的需求主体是指需要物流服务的众多非物流专业企业、政府部门、其他组织、消费者个人和家庭等，主要是广大的工商企业，包括生
产制造企业和商贸企业
我国物流需求市场现状
近年来，我国大多数企业物流需求量都呈增长趋势，物流费用逐渐上升，物流需求市场潜力较大，但有效需求不足。
1．物流运作现状
物流受到普遍重视
生产制造企业生产线物流系统有大幅改善
生产制造企业采用了多种物流系统改善措施
物流作业指标有所改善
2．物流市场需求量
大多数企业物流需求量都呈增长趋势，并越来越多的选择部分物流服务外包
2004 年我国社会物流总成本为 万亿元人民币，占 GDP 的 ％，物流市场潜力很大，第三方物流有较大发展空间。
3．物流市场需求结构
工商企业的物流执行主体仍以自营为主，有效需求严重不足
外包物流仍集中于传统项目，企业需求新的物流服务项目
企业对第三方物流仍存在不满
企业倾向于以综合能力和经济性为首要标准寻求新物流商
物流需求存在明显的地域和行业分布特点
发展我国物流市场
我国物流市场的发展障碍
从理论上看，我国对物流市场的认识不足
物流供需双方对对物流认识不到位
我国物流市场管理体制落后，宏观调控不力
物流人才匮乏，相关教育处于落后状态
物流服务缺乏科学的计量标准
我国物流市场的发展机遇
经济的高速发展给物流市场带来了新的发展空间
加入 WTO 必然推动物流产业的社会化发展
中国西部大开发对物流发展提供了新的机遇
假日经济和会展经济将创造新的市场机会
物流市场环境进一步改善
我国物流市场的发展战略
强化市场意识，塑造市场主体
建立现代物流管理体制
营造良好的市场环境
大力培养高素质的物流人才
复习思考题
1．什么是物流市场，物流市场由哪些要素构成？
2．物流市场如何进行分类？
3．物流市场有哪些功能？
4．我国第三方物流市场竞争者有哪些？各有何特点？
5．我国物流供给市场现状如何？
6．何谓物流需求容量和有效市场需求？
7．我国物流需求市场有哪些特点？
8. 我国物流市场发展存在那些障碍和机遇？如何发展我国物流市场？
第 4 章物流外包活动
常规性物流外包活动
增值性物流外包活动
逆向物流服务
常规性物流外包活动
• 运输
• 仓储
• 库存管理
运输
运输是物流活动的联系环节，是物流的核心。
（1）运输技术经济特性：包括运送速度、运输成本、投资水平、运输能力和能源消耗、对环境的影响程度等。
（2）运输服务性特征：可靠性、运送时间、柔性、货损货差等。
（3）运输方式：水路运输、铁路运输、公路运输、航空运输、管道运输、多式联运。
（4）运输方式的选择:
影响运输成本的因素、
影响运输方式选择的因素
企业自营运输和委托运输的选择
图 4-1 三种运输方式的运输距离与成本比较
仓储
仓储是每一物流系统中必不可少的组成部分，它在以尽可能低的总成本提供令人满意的顾客服务水平中发挥重要作用。
（1）仓库的种类
按功能分：储备仓库、周转仓库
按用途分：自有仓库、营业仓库、公共仓库、保税仓库
（2）仓库的作用
储存和保管
调节供需
节省货物运输能力
流通加工和配送
仓储
（3）仓储的职能
位移
储藏
信息传递
（4）仓储的性质
现场储备服务
配送分类服务
仓库组合服务
生产支持服务
市场形象服务
库存管理
（1）库存的定义和分类
库存是社会商品在企业生产经营过程中形成的停滞。
分为原材料库存、零部件及半成品库存、成品库存；静态库存和动态库存；储备库存和周转库存；经常库存、安全库存、季
节性库存、生产加工和运输过程中的库存等类型的库存。
（2）库存的作用
实现规模经济
平衡供求
使生产专业化
防止不稳定性
缓冲作用
（3）库存管理的功能和目标
功能：防止脱销，保证合适数量的库存，降低物流成本，保证生产的计划性、平稳性，储备功能。
目的：在满足顾客服务要求的前提下，通过对企业库存水平进行控制，力求尽可能降低库存水平，提高物流系统的效率，以
增强企业的竞争力。
增值性物流外包活动
增值服务一般用于满足客户的特定需要，通过实现客户满意创造企业独特的竞争优势。
常见的增值服务包括：
配送服务
流通加工
各常规性物流活动的延伸服务
配送服务
概念：指在经济合理区域内，根据客户要求，对物品进行挑选、加工、包装、分割、组培等作业，并按时送达指定地点的物流活动。
（1）配送的特点：是特殊的送货形式、短距离的末端运输、“配”“送”的有机结合、“门到门”的高水平送货服务、体现共同受益的原
则。
（2）配送的作用
提高企业物流系统的运行经济效益
简化手续，方便客户
提高物品供应和商品销售保证程度
提供电子商务平台
配送服务
（3）配送的分类
按配送据点的不同分类：配送中心配送、仓库配送、商店配送
按配送商品种类和数量不同分类：单品种大批量配送、多品种少批量配送
按配送的时间和数量的多少分类：定时配送、定量配送、定时定量配送、定时定路线配送、即时配送
（4）配送的基本环节
备货-------理货-------配装-------送货
流通加工
（1）流通加工概述
产生的原因：弥补生产加工的不同、方便用户、增加流通部门的收益、为配送创造条件
流通加工的概念、特点及作用
概念：流通加工是指物品从生产地到使用地的过程中，根据需要对它施加包装、分割、计量、分拣、刷标志、组装等简单作业的总称。
特点：目的、对象与生产加工不同。
作用：
提高原材料的利用率
进行初级加工，方便用户
提高加工效率及设备利用率
提高物流效率与服务质量
完善商品功能，提高经济效益
（2）流通加工的形式
以保存产品为主要目的的加工
为满足用户多样化需要的流通加工
为提高原材料利用率的流通加工
为提高物流效率，降低物流损失的流通加工
为实现配送进行的流通加工
为衔接不同输送方式的流通加工
物品的除杂加工
外包业务的延伸服务
运输类业务的增值服务
仓储、配送的延伸服务
其他增值服务：零件成套、供应商管理、货运付费、支持 JIT 制造、咨询服务、售后服务、总体策划等
运输网络设计和规划
一站式全方位运输服务
管理运输力量
动态运输计划
报关等其他配套服务
物流一体化服务
一体化服务是通过参与客户的物流管理，将各个物流功能有机衔接起来，实现高效的物流系统运作，帮助客户提高物流管理水平和控制能力，
为采购、生产和销售提供有效支撑。包括：客户物流系统优化、物流业务在早、订单管理、库存管理、供应商协调、最终用户服务等，为客户
提供一体化物流解决方案，实现“一站式”服务。
逆向物流服务
逆行物流的定义
美国物流管理协会的定义：计划、实施和控制原料、半成品库存、成品及其相关信息，高效而又经济地从消费地到起始地的过程，
从而达到回收价值和适当处置的目的。
逆向物流产生的驱动因素
环保法规的约束
经济利益的驱动
日益缩短的产品生命周期
新的分销渠道
市场竞争的驱使
逆向物流服务
逆向物流的特征
逆向物流的分散性
逆向物流的不稳定性
逆向物流的的混杂性
逆向物流过程中的价值递减性
逆向物流的低成本性
4 . 逆向物流外包的必要性
有助于构筑企业核心竞争力
第三方逆向物流企业可以提供专业的服务
共担分险
第 5 章 第三方物流服务采购管理
• 物流的采购项目
物流的采购项目
物流采购的发展趋势
• 供应商的选择与评估方法
第三方物流供应商的选择原则
评价第三方物流供应商的指标体系
第三方物流服务的采购过程及管理
鉴定外包物流需求和界定服务
找寻或开发第三方物流企业
评估和选择供应商
实施第三方物流
对物流服务进行评估
物流的采购项目
物流采购的发展趋势
（1）随着信息技术和电子商务的发展，传统物流日益成为企业采购的杠杆项目或一般项目
（2）为了强化敏捷性和核心能力，对物流服务的采购就上升为企业的战略性项目
（3）在全球化的市场经营环境中，物流服务采购往往会沦为企业的瓶颈项目
第三方物流供应商的选择原则
(1)供应商的信誉，即业界知名度、年业务量、客户构成和数目；
(2)供应商的主营业务，即供应商是否有能力满足企业在降低物流成本和提高客户服务水平时的需求；
(3)是否具备能够证明其具有良好运营管理能力的成功案例；
(4)根据企业的行业特点，供应商是否能够拿出真正适合企业业务的解决方案；
(5)供应商应具有强大系统整合能力；
(6)供应商是否有长期经营的能力、是否具备本地与全球一致的资源能力、是否拥有先进的技术能力、对专职人员是否制定了详尽的计划等等
都应在企业选择外包供应商的考虑之列；
(7)在选择物流供应商时，要改变仅着眼于企业内部核心竞争力的提高，而置供应商的利益于不顾的观点。企业应从长远的战略思想来对待外
包，通过外包既能实现企业利益最大化，又有利于供应商持续稳定地发展，才能达到供需双方双赢的局面。
评价第三方物流供应商的指标体系
选择与评价第三方物流供应商的方法
（1）直观判断法
（2）招标法
（3）协商选择法
（4）定量分析法
•1）权重分析方法
•2）数学规划方法
•3）概率统计方法
第三方物流服务的采购过程及管理
影响物流服务界定的三维模型
第六章物流外包合同管理
物流外包合同概述
第三方物流的一个重要特点就是以合同为导向
企业在实施外包过程中如何与第三方物流供应商签订物流外包合同并对其实施有效管理对于物流外包的成功至关重要
我国目前物流合同的形式
无物流合同
交易型的短期物流合同
邮政包裹单
战略型的长期物流合同
传统物流的特点
以交易型的短期物流合同为主，具有临时性、不固定和格式化的特征，服务项目单一，内容简单，并非真正意义上的物流外包合同。
现代物流外包合同的特点
物流外包合同是双务合同
物流外包合同是有偿合同
物流外包合同是要式合同
物流外包合同有约束第三者的性质
物流外包合同期限一般较长
物流外包合同具有双赢性
物流外包合同内容更加详细和个性化
物流外包合同主体及其法律关系
1．物流外包合同的当事人
物流服务需求方
第三方物流经营人
物流合同的实际履行方
2.物流外包合同当事人之间的法律关系
直接委托代理关系
再委托代理关系
居间法律关系
物流外包合同管理
物流外包合同管理的内容
物流外包合同管理的意义
物流外包合同管理的具体措施
物流外包合同管理的内容
合同的准备阶段
合同的订立阶段
合同的履行阶段
合同的归档阶段
物流外包合同管理的意义
强化合同管理是确保企业利益的需要
强化合同管理有利于物流外包供需双方的长期合作
强化合同管理是解决争议和纠纷、避免合同失败的有效途径
强化合同管理有利于企业总结经验，不断完善
物流外包合同管理的具体措施
强化合同管理的科学理念
建立健全合同管理制度
建立信息交流和沟通机制
建立监控和评价机制
加强合同管理人才的培养
物流外包合同的订立
物流外包合同订立的原则
物流外包合同的内容
物流外包合同订立的原则
慎重选择物流合作伙伴
合同应措辞严密、内容详尽
合同内容应具有适当的灵活性
合同订立应以平等互利为基础
合同应以长期合作为出发点
物流外包合同的内容
主要包括:合作双方的公司名称，物流服务内容，物流服务时间(合同起止时间)，涉及的物品数量，服务收费方式，付款方法及时间，服务要
求（质量要求、评价标准、包装要求、验收方法等)，激励和惩罚条款，服务方法(工具、交货方式)，违约经济责任及处理方法，信息沟通和反
馈机制，退出条款等。
物流外包合同的关键条款
工作范围
物流服务质量标准
可扩充性
双方风险和责任
利益报酬分配机制
合同的中止
1．工作范围
工作范围指物流外包服务的具体内容，即物流服务要求明细
2．物流服务质量标准
服务质量的评定内容
服务质量的评定标准
服务绩效的评定过程
提供必要的服务绩效信息
3．可扩充性
这是对应于合同灵活性原则的一项条款
可扩充性指服务范围和服务方式在保证与原始合同的目的和意图一致的基础上增强适当的灵活性以应付合同履行过程中的各种变化
4．双方风险和责任
双方风险和责任条款包括合同各方的责任和义务以及一旦失败后的风险分担和赔偿等
5．利益报酬分配机制
利益报酬分配机制规定合同各方如何分享合同成功执行后的利益，这将随着合同的性质而变化且以某种形式提供分成。
6．合同的中止
与外包合同的中止有关的条款即为退出条款，具体规定中止协议时，双方如何处理外包业务项目。
（1）外包合同中止的原因
（2）合同中止时，双方企业应做何处理
物流外包合同实施过程的监控
加强企业内部各部门和员工之间的交流沟通
加强合作双方的交流和沟通，信息共享
进行正确的绩效考评
及时解决合同履行中出现的问题
认真总结合同过程，不断改进
美国的第三方物流合同范本
美国的第三方物流合同范本（P141）
复习思考题
1．物流外包合同有哪些特点？
2．物流外包合同的当事人有哪些？他们之间的法律关系是怎样的？
3．物流外包合同管理包括哪些内容？
4．企业应采取哪些措施加强物流外包合同管理？
5．物流外包合同订立过程中应坚持那些原则？
6．请描述物流外包合同的主要条款及其具体内容。
7．企业应如何对物流外包合同实施过程进行监控？
第 7 章 物流外包 关系管理
第 7 章 物流外包关系管理
物流外包关系的特征
物流外包的风险管理
客户关系管理
物流外包横向协作机制的建立与管理
物流外包关系的特征
关系管理的涵义
物流外包的特征
成功物流外包合作关系的要素
建立完美物流外包合作关系的注意事项
关系管理的涵义
关系管理从理论上讲就是指个别和群体通过创造及同其他个人和群体交换产品和价值的同时，创造出更为密切的相互依赖关系，并将这种新
的关系系统化，以满足社会、消费者、合作伙伴和企业自身的一种管理行为。
所谓战略联盟关系管理就是为保证联盟顺利实施以达到预期目的的一切与联盟有关的所有利益相关者之间关系管理活动总和，其主要包括联
盟内部关系管理、联盟的纵向关系管理、联盟的横向关系管理等。物流外包关系可以认为是战略联盟关系的初级阶段。
物流外包关系的特征
基于长期合同的跨组织关系
物流外包各方之间体现的是合作关系
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合作伙伴数量少
成功物流外包合作关系的要素
1. 相容性
相容性，主要是指合作双方的企业文化和价值观是否相匹配。
2．理解合作伙伴的需要
3. 交流与沟通的开放性
4. 相互约定
5. 柔性
6．公平性
7．相互信任
建立完美物流外包合作关系的
注意事项
1．正确理解物流外包
2．严格筛选物流供应商
3．明确列举服务要求
4．合理签约
5．共同编制操作指引
6．提前解决潜在问题
7．积极理顺沟通渠道
8．明确制定评估标准
9．适时采用激励方法
10．持续巩固合作关系
物流外包的风险管理
物流外包关系风险的基本概念
1. 物流外包关系风险的类型
（1）逆向选择风险
逆向选择风险是指市场的某一方如果能够利用多于另一方的信息使自己受益而使另一方受损，那么倾向于与对方签定协议进行交易。
（2）道德风险
道德风险是指交易双方在交易协议签定后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地损害另一方的利益而增加自己的利益的行为。
2．物流外包关系风险管理的主体
一般风险管理的主体是企业自身，但是在伙伴关系风险管理中，存在着两个风险管理的主体，即单个企业和整个供应链。
3．物流外包伙伴关系风险决定因素
(1)双方都占有对方的特权性信息
(2)采取机会主义行为的机会
(3)采取机会主义行为的动机
4．阻碍物流外包合作关系健康发展的因素
（1）第三方物流企业尚未对外包业务有真正的了解
（2）承诺不能完全兑现
（3）物流需求企业的职能部门不希望合作成功
（4）第三方物流企业签署合同的不理性
（5）第三方物流企业提供的服务质量差
物流外包伙伴关系中信任机制的建立
1．建立协调一致的供应链伙伴目标
2.形成统一的供应链文化
3.提高欺骗成本，增加合作收益
4.保障公平
5.保持灵活性与非正式性
6.形成长期的关系
客户关系管理
客户关系管理概述
客户关系管理的作用
第三方物流企业的客户关系管理
客户关系管理概述
客户关系管理(CRM)是英文 Customer Relationship Management 的缩写，是正在兴起的一种旨在健全、改善企业与客户之间关系的新型管
理系统。指的是企业利用信息技术，通过有意义的交流来了解并影响客户的行为，以提高客户招揽率、客户保持率、客户忠诚度和客户收益率。
客户关系管理作用
1． 客户管理统一化
2． 与合适客户建立稳定关系，提高客户管理能力
3．实现企业目标
4． 提高企业竞争力
5．提供协同互动的平台
第三方物流企业的客户关系管理
1.物流企业客户关系管理的必要性
(1)从物流行业的性质上看
(2) 从物流企业的客户上看
(3)从物流企业发展战略考虑
2.第三方物流企业客户关系管理策略
（1）战略规划
（2）企业目标
（3）企业文化
（4）物流联盟
（5）软件系统
3.第三方物流企业的客户关系管理体系结构
（1）客户信息收集层
（2）客户信息处理层
（3）客户信息输出(利用)层
（4）支撑系统及技术层
4.优化 CRM 应注意解决的问题
（1）明确客户的服务要求
（2）制订多种客户服务组合
（3）注重客户服务的对比性和发展性
（4）构筑信息系统，提高企业信息化水平
（5） 明确制订评估标准
（6）不断对客户进行绩效评价
（7）持续巩固合作关系
（8）在合作中建立有效的利益、风险分担机制
（9）物流中心的建设与完善
（10）完善解决问题和争议的方式
物流外包横向协作机制的
建立与管理
建立横向协作机制的心要性
协作内容
横向协作机制与类型
建立横向协作机制的心要性
由于不同的顾客对物流有着不同的需求，因此物流输出具有多样性
物流过程的管理需要大量的不同资源和活动
应对意外变化和实现挑战性目标要求密切协作
协作内容
物流外包中的协作既指日常经营活动的协作也指过程改进中的协作
横向协作机制与类型
横向协作机制主要包括非正式协作、正式团队协作和一体化三个形式。
非正式协作是通过两个组织（工业企业和第三方物流企业）的成员在经营跨边界的物流过程中自发沟通实现的。
对正式的跨组织团队来说，有三种基本类型的协调任务：经营信息分享和问题的解决，评估过程的改进，执行改进方案。
既然两个不同组织间的关系不是单个的决策权限，必须强调一体化人的作用。负责人应该在合作任务中起到令人信任的联络作用。
第 8 章 企业物流外包决策
• 企业物流运作模式的战略决策
基于交易费用的企业物流运作模式
基于资源的企业物流运作模式
基于核心能力的企业物流运作模式
物流外包理论在物流决策中的综合应用
• 物流外包的成本决策
物流自营/外包决策成本分析
市场采购与企业物流自营的纵向边界
物流外包的费用效率及外包决策
物流内包环境及内包区域
•案例分析 安利采用不同物流运作模式降低物流成本的秘诀
企业物流运作模式的战略决策
市场采购：从市场上通过讨价还价的形式，采购公共物流服务。如在公共市场上采购一般货物的运输或仓储即属于市场采购。
物流自营：物流自营模式即企业自建物流系统，成立自己的物流部门，由其来完成从原材料采购到产品销售的一系列运输、储存、装卸、搬
运、包装、流通加工、配送、信息处理等环节的物流模式。
物流外包：物流外包是界于市场采购和物流自营的中间形式。物流外包又可以进一步分为：外部外包和内部外包。
企业将业务交由集团公司的独立利润中心（在公司之间市场因素起着作用）或组建独立公司的横向协作体或采用一般服务公司（合资企业），
甚至是资本投资等形式运作物流都属于内部外包。
企业将物流业务以合同的形式将业务较长期地交给第三方物流企业，属于外部外包。外部外包既不同于单个的、自由的市场交易，又不同于
内部一体化。物流外包的高级形式即是战略联盟，合作双方不需要签署正式的合同。物流需求方以非正式合同的形式，以相互信任为基础，将
物流业务外包给第三方物流企业，旨在维持合作关系。
内部外包与外部外包相比有一定程度的层级控制。
物流自营和内部外包属于广义的“自营”范畴，市场采购和外部外包属于广义的“市场采购” 范畴。
基于交易费用的企业物流运作模式
1．市场采购并选择多个物流供应商
2. 资产租赁与物流外包相结合
3. 采用战略联盟并强化服务的一致性
4.采用市场采购或物流外包
基于资源的企业物流运作模式
物流外包理论在物流运作模式
决策中的综合应用
图 交易费用经济、核心能力理论和战略重要性相集成的物流外包决策
物流自营/外包决策成本分析
1. 物流自营/外包决策的相关成本
物流运作成本是指运作物流中所发生的全部成本和费用，由生产成本以及交易费用（企业在安排管理和监控交易的过程中发生的费用）所构
成。
生产成本是指内部自营物流的生产性成本或从外部市场直接购买物流服务的采购成本，一般由规模效率和科学技术水平所决定。
交易费用是指在市场运行中发生的费用，包括发现交易对象、寻价、签约、修订契约、履约和监督的费用。
2. 物流自营/外包的成本决策机理
物流自营/外包的成本决策机理
市场采购与企业物流自营的纵向边界
物流外包的费用效率及外包决策
物流内包环境及内包区域
案例分析 安利采用不同物流运作模式降低物流成本的秘诀
•1．非核心环节通过外包完成
•2．仓库半租半建
•3．核心环节大手笔投入
第 9 章 物流成本
物流成本的概念
物流成本是指产品空间位移(包括静止)过程中所耗费的各种劳动的货币表现，它是产品在实物运动过程中，如包装、装卸搬运、运输、储存、
流通加工、物流信息等各个环节所耗费的人力、物力、财力的总和。简而之，物流成本就是完成各种物流活动所需要的费用。
物流成本是以物流活动的整体为对象的。
物流成本的范围决定着物流成本的大小。
物流成本的特征
物流成本的隐蔽性
物流成本的特征
物流成本的大小以客户服务需求为基准
物流成本的特征
物流成本削减的乘数效应
假定销售 100 万元，物流成本为 10 万元，如物流成本下降 1 万元，就可得到 1 万元的收益，这是不言而喻的。现在假定物流成本占销售金
额的 1％，如物流成本下降 1 万元，销售额将增加 100 万元，这就是物流成本削减的乘数效应。
物流成本构成与分类
物流成本构成的“二律背反”性
所谓“二律背反”是指两个相互排斥而又被认为是同样正确的命题之间的矛盾。在构成物流系统的各个环节(即活动)之间存在着“二律背反”状
态。
物流成本构成与分类
物流成本构成
物流成本从其所处的领域看，可分为流通企业物流成本和生产企业物流成本。
流通企业物流成本的构成：流通企业物流成本是指在组织物品的供给、运输、保管、销售等一系列活动中所耗费的人力、物力和财力的货币
表现。
职工的工资、奖金及福利费等；
支付给有关部门的服务费，如运杂费、邮电费等；
经营过程中的合理损耗,如商品损耗、固定资产折旧等；
属于再分配项目的支出,如支付银行贷款的利息等；
经营过程中的各项管理费用，如旅差费、办公费等。
物流成本构成与分类
生产企业物流成本的构成：生产性企业的物流成本是指企业在进行供应、生产、销售、回收的过程中发生的运输、包装、保管、输送、回收
方面的费用。与流通企业相比，生产企业的物流成本大多都体现在所生产的产品成本之中，具有与产品成本的不可分割性。供应、销售人员的
工资、奖金及各种形式的补贴等。
生产要素的采购费，包括运输费、邮电费、采购人员的差旅费；
产品的推销费，如广告宣传费；
企业仓库的保管费，如维护费、搬运费；
有关设备、仓库的折旧费等；
贷款的利息；
物流的信息费；
回收废弃物发生的物流费。
影响物流成本的因素
进货方向的选择
运输工具的选择
存货的控制
货物的保管制度
产品废品率
管理成本开支大小
资金利用率
物流成本核算
物流成本核算是企业按物流管理目标对物流耗费进行确认、计量、记录和报告。
物流成本核算意义
通过物流成本的核算，可以知道物流成本占企业生产总成本的份额，为规范物流费用的统计对象，实行统一口径以加强物流管理提供了依据。
加强物流成本核算，有助于企业物流系统预算、决策的制定、执行和控制，发现物流活动存在的问题，进而改善物流活动使其达到合理化。
加强物流成本核算，有助于资源分配和信息反馈。
加强物流成本核算，有助于资源分配和信息反馈图
我国物流成本核算存在的问题
物流会计核算的范围、内容不全面，只涉及物流费用的局部。
有关物流会计信息的披露与其它成本费用相混杂。
部分物流费用是企业间接费用的一部分，其分配方法依然沿用传统会计方法。
物流成本核算
物流成本核算内容
物流成本的具体核算及会计科目的设置与记录
企业物流成本核算的一般方法
企业物流总成本（Total Logistics Costs）= 运输成本（Transportation Cost）+ 存货持有成本（Inventory Carrying Cost）+ 物流行政管理
成本（Logistics Administration Cost）
社会物流成本总量测算方法
美国物流成本核算方法
物流总成本 =存货持有成本+ 运输成本＋物流行政管理成本
其中：存货持有成本＝利息＋税、折旧、贬值、保险＋仓储成本
运输成本＝公路运输＋铁路运输＋水路运输＋油料管道运输＋航空运输＋货运代理相关费用物流行政管理成本＝订单处理及 IT 成本＋市
场预测、计划制定及相关财务人员发生的管理费用
日本物流成本核算方法
物流总成本 =运送费+保管费＋物流管理费
其中：运送费＝营业运送费＋企业内部运送费
营业运送费＝卡车货运费＋铁路货运费＋内海航运货运费＋国内航空货运费＋货运站收入
保管费＝（原材料库存余额＋产品库存余额＋流通库存余额）×原价率×库存费用比率
物流管理费＝（制造业产出额＋批发、零售业产出额）×物流管理费用比例
社会物流成本总量测算方法
我国国内一些学者根据我国成本资料的现状提出的公式
物流成本＝运输成本＋库存成本＋管理成本
其中：运输成本=∑货运量×运价
库存成本=∑库存量×各项费率
管理成本＝（运输成本＋库存成本）×管理费率
由于该公式中的运价、各项费率、管理费率均是估计出来的，偏差率较大，需要在参考国外物流成本核算方法的基础上不断改进。
企业降低物流成本的基本途径
利用物流外包降低企业物流成本。
借助现代化的信息管理系统控制和降低物流成本。
加强企业职工的成本管理意识。
对商品流通的全过程实行供应链管理。
物流成本的管理
概念
所谓物流成本管理，是指以物流成本信息为基础，按照物流成本最优化的目标有组织地进行预测、决策、计划、控制、分析和考核等管理
活动。
作用
第一，从会计的角度考虑，物流成本能真实地反映物流活动的实际情况。通过物流成本掌握物流活动，活动方法上的差别就会以成本差别而
明显地表现出来；
第二，物流成本成为评价所有活动的共同尺度。用物流成本这个统一的尺度来掌握各种各样的物流活动，可以把性质不同的活动放到同一个
场合进行比较、分析，决定优劣，继而轻易地计算出盈亏，达到降低物流费用的目的。
显然，这两个作用是相辅相成的，企业在进行物流成本管理时需要从这两个方面同时进行。
物流成本管理发展的几个阶段
欧美国家物流成本管理的发展情况
第一阶段，物流成本认识阶段，但是在这个阶段，人们对于物流成本的认识仅停留在概念认识的层次上；
第二阶段，物流项目成本管理阶段，主要是根据不同部门、不同领域或不同产品出现的特定物流问题，组织专门的人员研究解决，在这个阶
段，物流管理组织开始出现了。但是组织化程度以及对物流成本的持久把握方面仍存在不足；
第三阶段，引人物流预算管理制度阶段，即采用物流预算制度对物流费用的差异进行比较分析，从而达到控制物流成本的目的；
第四阶段，物流预算管理制度确立阶段，在此阶段推出了物流成本计算标准，同时物流部门成为独立的成本中心或利润中心；
第五阶段，物流业绩评价制度确立阶段，本阶段通过物流部门对企业效益的贡献程度准确评价其工作绩效，形成物流业绩评价制度。
物流成本管理发展的几个阶段
日本物流成本管理的发展情况
第一阶段，了解物流成本实际情况阶段，主要是大量掌握物流费用的，从物流费用及其在销售额中所占比率的角度进行管理的阶段；
第二阶段，物流成本核算阶段，主要是了解并解决物流活动中存在的问题；
第三阶段，物流成本管理阶段，包括物流成本的预算管理和标准成本管理，即采用物流预算制度对物流费用的差异进行分析，并通过确定物
流费用的基准值或标准值，使物流预算的提出或物流管理有一个客观、恰当的标准；
第四阶段，物流收益评估阶段，评估物流对企业效益的贡献程度；
第五阶段，物流盈亏分析阶段，本阶段集中于构建物流系统变化或改革的模拟模型。
物流成本管理发展的几个阶段
我国物流成本管理的发展情况
我国物流起步较晚。1979 年中国物资经济学会派代表团参加了在日本举行的国际物流会议，第一次将“物流”概念引入中国。
20 世纪 80 年代初，作为生产资料流通的主要承担者——国有物资部门开始从宏观角度研究物流，基本上处于概念的引进和初级理论研究阶
段，对物流成本的认识仅停留在概念认识的层次上。
90 年代初，竞争的激烈、业态的多样化导致了流通利润的下降，使得商业系统开始重视物流，物流成本也进入了初步的研究和试验性管理阶
段，但只限于个别企业和部门，并未引起全社会对物流成本的关注。
进入 90 年代后期，随着我国经济体制的改革和发展，物流这个“第三利润源”引起了社会和企业的极大兴趣，纷纷参照国外的先进经验和技
术加强物流管理，组织专门人员研究物流成本降低，物流成本管理开始组织化。
进入 21 世纪，随着物流产业的国际化、全球化，物流成本管理研究与方法也进入了一个新的阶段，一些企业开始引入物流成本预算制度，
但是缺乏准确性，目前也没有物流成本的定额指标，一些成本仍隐藏在传统会计核算中，对物流成本的把握缺乏全面性。
物流成本计算方法存在的问题
没有切实掌握物流成本，尤其是没有切实掌握公司内部的物流费用；
在公司内部对于物流成本不甚了解，对于物流成本是什么也十分模糊，弄不清物流成本与制造成本，物流成本与促销费用的关系；
公司内部计算物流成本的标准时常改变；
物流成本中混有物流部分根本无法控制的成本；
企业不同，物流成本的计算标准也不同。
计算物流成本的目的存在的问题
计算物流成本的目的不明确；
计算物流成本的目的只是单纯的了解物流费用，还没有达到利用物流成本的阶段，因此物流成本对于企业的作用不大；
物流成本管理尚未超出财务会计的范围。
降低物流成本方面存在的问题
计算物流成本的目的只是为了降低成本；
物流部门向高层管理人员报告的物流成本仅是“冰山一角”；
各个企业计算的物流成本不具可比性；
把降低物流成本的工作完全委之他人；
降低物流成本只靠物流部门解决，而没有与生产、销售等其他部门共同研究；
没有注意到机构之间的壁垒已成为降低物流成本的障碍；
没有建立起多批次、小批量的物流系统，只是企图在原有系统的基础上降低成本；
没有正规的负责物流会计的专门人员与机构。
物流成本管理的要点
确定成本管理对象
制定成本标准
实现预算管理
实现责任成本管理制度
合理进行技术改造
推进物流管理的现代化
第 10 章 物流绩效管理
当你能够测度你要反映的内容，并以数字的形式表达时你就知道该作些什么。
物流绩效涵义
物流绩效发展
物流绩效测度指标体系
常见物流绩效评价方法的介绍
物流绩效涵义
物流绩效涵义
一方面，物流绩效作为管理活动的结果，它与组织的战略目标、社会满意度及所投资源的关系最为密切；
另一方面，作为行为，物流绩效是人们物流行为的实际表现并可通过指标反映。
有关物流绩效的定义，以下几点需要注意：
物流绩效包括的内容是多方面的，而且随着物流现代化和效率化的发展而不断拓展。
物流绩效各构成要素之间是相互作用、相互依赖的，因此有时是不可能包含所有方面，在较为复杂的组织中最好是应用交叉功能使各要素间
实现平衡，最终实现公司的长期战略发展目标。
环境绩效等社会责任的测度应列入物流绩效测度的范围，建立以可持续发展观为导向的物流绩效测度体系。
物流绩效发展
第一阶段（1960-1970），称为“物流的技术时期”，在这个时期，公司已经意识到客户服务的重要性，此时物流仅限于存储、运输、调整和
订货加工等功能。
受微型计算机发展的影响以及核算客户服务成本的需要，物流绩效通过监控物流作业活动成本进行测度，如减少生产成本、核算运输成本。
物流绩效发展
第二阶段（1970-1980），受竞争压力的影响，物流界限扩展到一个更大的范围，包括供应、生产和分配循环，其目的是为了控制和改进整
体链条的绩效。
与此同时一体化、系统化的物流也开始出现，物流开始以功能为导向，并与商业和生产功能合成一体。
物流绩效通过成本控制、质量和最后期限进行测度。
物流绩效发展
第三阶段（1980-1995），外界环境压力迫使物流成为公司的战略手段
材料流与信息流的管理成为增强竞争力的关键标准，这一时期公司建立了适应内、外部物流作业活动一体化的网络。
此阶段的物流绩效通过单位作业活动成本的降低进行评估，
绩效指标主要集中于组织参与和解决物流战略问题的能力以及控制预测与绩效间差异的能力。
物流绩效发展
第四阶段（1995 以后）关注环境对供应链的重要性。
在健康和安全领域，一体化物流发展了管理以及减少产品环境影响的一些项目。
如发展环境保护方法
如建立环境保护项目
在绩效测度方面，联合物流绩效与绿色供应链的优点构建了环境绩效测度，如所耗能源的数量、材料利用率、排放的污染物等，通过短期
测度反映长期发展观。
物流绩效测度指标体系
物流绩效测度的作用
物流绩效测度最主要的作用是评价物流管理是否对企业管理起到积极的作用，能否提高整个物流的运营效率和协同程度。
用于对整个供应链的运行效果做出评价。
用于对物流各个成员企业做出评价。
用于对供应链内企业与企业间的合作关系做出评价。
除对供应链企业运作绩效的评价外，这些指标还可对企业起到激励作用。
物流绩效测度指标体系
适用于不同系统的单一绩效测度
复杂而又全面的绩效测度体系
适用于不同系统的单一绩效测度
Neely 等人（1995）对现有的绩效测度作了分类，包括：质量、时间、弹性以及成本；
其他研究者，如利润、客户服务或销售最大化等单一物流绩效测度模式。
单一绩效测度缺点
缺乏可包含性
可包含性是指作为绩效测度指标必须能够测度物流的所有相关方面
例如，某公司使用成本衡量物流绩效，尽管物流能够在最小成本下运行，但它可能同时表现出较差的客户服务绩效，或者缺乏弹性不能适应
客户需求的任意变动。
绩效测度指标本身的缺点
复杂而又全面的绩效测度体系
全面物流绩效测度指标体系的特点
可包含性，指能保证推动各功能的协调；
普遍性，指能被广泛接受且易被理解；
可测度性，包括测度的经济性，即因测度增加的价值超过其成本；融合性——与已有的信息系统相融；以及充分性——能够提供详细的测度
细节；
一致性，是指一个生产组织所需要的绩效测度种类与公司所选择的生产战略直接相关，①公司确定其绩效是否满足战略目标；①绩效测度将
引导公司的方向。随着管理的不断发展，许多学者提出物流绩效测度应与战略目标相结合，只有这样才能实现物流管理的长期性。
复杂而又全面的绩效测度体系
定量与定性相结合。无论是定性测度还是定量测度都有各自的优缺点。单纯的定量或定性测度都不能反映公司的目标，它们只注重短期利益
而忽视了长期发展。随着战略发展的需要，应建立一个既包括定量指标又包含定性以及弹性指标等的绩效测度体系。
复杂而又全面的绩效测度体系
随着人们对环境日益关注，研究者和管理者也意识到环境对物流的深远影响，如 Cooper、Howie，Penman 指出在物流的各组成因素中都应
考虑环境发展，应从战略的角度看待环境导向下的物理管理。
复杂而又全面的绩效测度体系
全面物流绩效测度指标体系介绍
西方物流绩效测度体系
Capline 和 Shfeefi（1994）以效率（即资源经济使用程度）为战略目标的三维绩效测度体系
利用控制：输入在物流过程中的利用性，如花费测度，非财务资源测度和库存测度。
生产率测度：任务完成的效率怎样，比如，产出与投入之比。
有效性测度：物流过程交付的“完美性”，需要测度怎样制定标准以及标准是怎样执行的。
以生产力为核心的物流绩效测度模型 Lynch 与 Cross（1995）
以生产力为核心，包括客户满意度与复杂性的绩效体系，其中生产力用以测度资源使用状况，包括时间因素，并进一步将物流的主要流程
与主要长期目标相联系发展为物流绩效测度矩阵模型
Alan Stainer 指出整体生产力可全面衡量经济效果
整体生产力 T＝总产出/（人工投入+材料投入+资本投入+能源投入+其他投入）
资源、生产量以及弹性三要素绩效测度体系
Benita
ROF 相互联系
F
客户核心能力和信息核心能力相结合的物流绩效测度结构性等价模式
物流绩效的测度指标
我国物流绩效测度
公司物流绩效测度
公司物流绩效测度主要包括物流成本和顾客服务水平。
物流成本考核。自物流部门独立成为利润中心之后，物流成本考核更为直接地与产品事业部或销售部门挂钩，考核产品事业部或销售部门所
发生的物流成本，公司物流绩效的最直接的衡量指标便是物流成本率和库存周转率
物流成本率=年物成本总额/年销售额
库存周转率=年销售量/平均库存水平
我国物流绩效测度
物流部门绩效考核
作为一个利润中心，物流部门的绩效考核主要是在一定的物流费用率下的物流销售收益和客户服务水平的考核。
物流部门收益考核：
物流毛收益=年物流服务收入总额/年物流服务支出总额。
物流费用率=年物流费用总额/年销售额。
物流部门收益=（物流毛收益管理费用）×物流费用率权重×修正系数
常见物流绩效评价方法
平衡计分卡法
物流标杆法
层次分析法
ANP 方法
平衡计分卡法
平衡计分卡法概念
平衡计分卡（Balanced score card）以下简称 BSC，源自于哈佛大学教授 Rober Kapaln 与诺朗顿研究院执行长官 David Norton 于 1990 年
所从事的 “未来企业业绩评价方法”研究计划，该计划的目的在于找出超越传统的以财务会计测度为主的业绩评价模式，从而使企业的“策略”
能够转变为“行动”。
平衡计分卡法
平衡计分卡法概念
BSC 将企业的目标和战略转变为一组由四个方面业绩指标构架的评价体系，此四项指标分别是：财务、顾客、企业内部流程、学习与成长。
平衡计分卡法
平衡计分法的基本内容
财务方面，一般涉及获利能力，其评估标准包括经营所得、资本回报率或者经济附加值等较新的标准。间接财务目标包括销售额的迅速提高
或现金流动的生成。
顾客方面，一般包括对制定和实施战略的成果所进行的几项核心的或总的评价。这些评价包括顾客的满意程度、对顾客的挽留度、招揽新的
顾客量、获利能力和在目标市场中所占的份额。此外，顾客方面还应包括顾客需求的具体评估，具体包括产品质量、交货时间、业务与服务、
成本等方面。
内部流程方面，包含用于革新的长周期以及较短的经营周期两方面的目标和评估方法。
学习与成长方面，包括三个主要的来源：人才、信息系统和工作流程。
平衡计分卡法
平衡计分法特点
第一，为战略管理提供了有利的支持。
第二，除财务以外的其它三个方面都是企业未来成功的关键。
第三，围绕着目标与战略这个中心将企业各部门紧密相连。
第四，有助于提高管理效率。
平衡计分卡法
平衡计分法在物流绩效评价中的应用
财务绩效评价。财务绩效评价指标显示了物流企业的战略及其对股东利益的影响。企业的主要财务目标涉及盈利、股东价值实现和增长，
相应将财务目标表示为生存、成功、价值增长
平衡计分卡法
平衡计分卡法
平衡计分法在物流绩效评价中的应用
客户层面绩效评价。物流企业的经营不仅为了获取财务上的直接收益，更重要的还要考虑战略资源的开发与保持，即客户为企业带来物流服
务产品的市场，它是物流企业战略性成长的需求基础。对客户层面的绩效评价，就是对企业赖以生存的外部资源开发和利用的绩效进行衡量。
具体是指企业进行客户开发的绩效和对从客户处获利能力的测量。
主要考虑两个方面:
•一是客户对物流服务满意度的评价，
•二是企业经营行为对客户开发数量和质量的评价。
平衡计分卡法
平衡计分卡法
平衡计分法在物流绩效评价中的应用
内部业务绩效评价。作为企业赖以生存的另一个重要资源就是内部资源，即物流企业具有的内部业务能力，包括产品特性、业务流程、软硬
资源等。企业的内部业务绩效来自企业的核心竞争能力，即如何保持持久的市场领先地位、较高的市场占有率的关键技术与策略、营销方针等。
企业应当清楚自己具有哪些优势，如高质量的产品和服务、资金的来源、优秀的物流管理人员等。这一部分是物流企业绩效评价体系中最能反
映其行业和企业特色的，需要结合物流企业特点和客户需求共同确定。
平衡计分卡法
平衡计分卡法
平衡计分法在物流绩效评价中的应用
创新与学习能力绩效评价。虽然顾客层面和内部层面已经着眼于企业发展的战略层次，但都是将评价观点放在物流企业现有竞争能力上，而
创新与学习层面则强调企业不断创新并保持其竞争能力与未来的发展势头。因此无论是管理阶层还是基层职员都必须不断学习，不断推出新的
物流产品和服务，并且迅速有效地占领市场。业务不断的学习和创新会不断地为顾客提供更多价值含量高的产品，减少运营成本，提高企业经
营效率，扩大市场，找到新增附加值的机会，从而增加股东价值。
平衡计分卡法
物流标杆法
标杆法（Benchmarking）是建立在过程概念之下的，它通过对先进的组织或者企业进行对比分析，了解竞争对手的长处和具体的行事方式，
在此基础上对比自己的行事方式，然后制定出有效的赶超对策，从而不断改进、提升自身产品或服务的一种有效的改进方式或改进活动。相应
的，物流标杆法就是找一个企业作为参照系，根据这个企业的有关指标对自己的物流服务和实施过程进行连续不断的衡量，即就是：
① 研究竞争对手的物流战略战术
① 学习竞争对手先进的物流模式
① 改进企业的物流流程及各种操作模式
物流标杆法
物流标杆法的应用步骤－－－罗伯特·坎普
第一阶段，计划阶段：在此阶段中，企业要提出哪些部分或者职能需要实施标杆法，选择哪一企业作为标杆目标，需要什么样的数据和信息
来源等。
第二阶段，分析阶段：主要工作是数据和信息的收集与分析。企业必须分析为什么被定为标杆的企业更好一些，它在哪些方面真正是优秀的，
标杆企业与本企业的差距到底有多大，怎样把标杆企业的成功经验用于本企业的改进上来等等问题。这一阶段是很关键的，因为若目标定位不
准，将导致后续工作偏离预定目标。
第三阶段，整合阶段：整合是将标杆实施中的新发现在组织内进行沟通，便于有关人员了解和接受这些新的发现，并把这些发现固定下来。
第四阶段，行动阶段：此阶段就是通过确定项目、子项目负责人，具体落实绩效标杆计划和目标，建立一套报告系统，以最终评价企业内部
的供应链管理平台应用绩效。
第五阶段，反馈阶段：通过对应用绩效的评价，找出供应链管理的薄弱环节，在下一步工作中加以调整和改善。正是因为有了反馈阶段，才
得以使整个系统成为一个闭环并且能够持续改进。
物流标杆法
物流绩效标杆的类型
工作任务标杆
广泛的功能标杆
过程标杆
层次分析法
概念
层次分析法（AHP）是美国著名的运筹学家、Pittburgh 大学 Satty T. L.在上世纪 70 年代提出来的，它是处理某些难于完全用定量方法分
析复杂问题的一种有力手段。它根据问题的性质和预达到的目标分解出问题的组成因素，并按因素间的相互关系将因素层次化，组成一个层次
结构模型，并利用数学的方法确定每一层此全部元素的相对重要性次序的权值，通过排序结果对问题进行分析和决策。该法突出之点是可以将
复杂的问题分解成为若干层次，在比原问题简单许多的层次上逐步分解、分析，将人的主观判断和定性分析用数量形式表达、转换和处理。AHP
方法在工业，军事以及管理等方面都有广泛应用。
层次分析法
基本构成要素
评价者，评价者可以是某个人或某团体。
被评价对象，随着综合评价技术理论的开展与实践活动，评价的领域也从最初的各行各业经济效益统计综合评价拓展到后来的技术水平、生
活质量、小康水平、社会发展、环境质量、竞争能力、综合国力、绩效考评等方面。
评价指标 。评价指标体系是从多个视角和层次反映了特定评价客体数量规模与数量水平，它是一个“具体－抽象－具体”的辩证逻辑思维过
程，是人们对 现象总体数量特征的认识逐步深化、求精、完善、系统化的过程。
权重系数。相对于某种评价目的来说，评价指标相对重要性是不同的。评价指标之间的相对重要性可用判断矩阵所计算的权重系数来刻画。
若 Wj 是评价指标 Xj 的权重系数，一般应有：
Wj≥0，∑Wj＝1
层次分析法
层次分析法在物流绩效评价中的应用
建立层次结构分析模型
层次结构分析模型将物流绩效评价所包含的因素划分目标层、准则层、指标层等
层次分析法
层次分析法
构造判断矩阵
根据层次结构模型每层中各因素的相对重要性,给出判断数值列表,形成判断矩阵。判断矩阵表示对上一层某一因素,本层与之有关因素相对
重要性的比较。
层次分析法
九标度下比例标度的含义
层次分析法
层次单排序及其一致性检验
根据判断矩阵，计算对上层某因素而言本层次与之有联系的因素的权重值，即计算判断矩阵的最大特征值及对应的特征向量，将特征向量
归一化就得到权重各量。
层次分析法
层次总排序及其一致性检验
一般地,如果供货商选择问题可以分解为三个层次(参见图 )：即最高层次为Ａ，第二层次为Ｂ={Ｂ1,Ｂ2,…,Ｂｎ}，第三层次为
P={P1,P2,…,Pｍ}
ANP 方法
美国 Pittburgh 大学 Satty T. L. 教授提出的网络分析法（Analytic Network Process，ANP）是由他提出的层次分析法（Analytic Hierarchy
Process ，AHP）延伸而来的。
ANP 方法将系统内各元素间的关系用类似网络结构的形式表示，而不是简单的递阶层次结构。
传统的 AHP 方法是 ANP 方法的一种特例。
ANP 方法
ANP 方法的流程结构
在 ANP 方法的流程结构中，包括三部分内容：被决策的目标、决策准则和可供选择的方案。其中决策准则中包含多个用于评价决策目标的
准则，而每个准则又可细分为多个次准则。
ANP 方法
ANP 方法
基于 ANP 逆向物流外包企业的绩效测度
评价准则的描述
1）评价逆向物流企业的性能指标，包括：服务时间的准确性、服务质量、运作成本和物流技术与管理能力等方面。
2）逆向物流的运作环节，分为收集、包装、储藏、拆卸、分类、运输等几个过程。
3）逆向物流的功能包括：回收、召回、翻新、再加工、再利用和废物置处等几大类。
4）逆向物流中回收产品的寿命周期就是指一般开发产品的寿命周期，它历经四个阶段：引入期、成长期、成熟期和衰退期。
准则（元素）间依赖关系的确定
ANP 测度模型与步骤
第 11 章 物流外包信息与管理技术
物流信息
物流信息技术
物流外包信息管理系统技术
物流信息
•物流信息指反映物流各种活动内容的知识、资料、图像、数据、文件的总称。
•物流信息具有信息量大、更新快、来源多样化的特点。
•物流信息包括：企业内部信息流、企业间的信息流、社会物流信息
物流信息技术
条码技术
条码起技术又称条形码技术，是在计算机应用实践中产生和发展起来的一种自动识别技术，是研究如何把计算机需要的数据用一种条码表示，
以及如何将条码表示的数据转变为计算机可以自动采集的数据。
条形码是实现 POS 系统、EDI、电子商务和供应链管理的技术基础，是物流管理现代化及提高企业管理水平和竞争能力的重要技术手段。
物流信息技术
EDI 技术
它是指通过电子方式，采用标准化的格式，利用计算机网络进行结构化数据的传输和交换。
EDI 的构成：EDI 软件、计算机终端设备及存储设备等硬件、通信网络。
EDI 的分类：国家专设的 EDI 系统、基于 Internet 的 EDI 系统、通过专线的点对点弟子数据交换系统
EDI 在物流过程中的应用
物流信息技术
射频技术
RFID 无限射频识别是一种非接触式的自动识别技术。
RFID 的特性：数据的读写功能、易于小型化和多样化的形状、耐环境性、可重复使用、穿透性、数据的记忆容量大。
射频技术在物流中的应用
射频技术的发展现状
物流信息技术
全球卫星定位系统
GPS 即全球卫星定位系统的简称，只具有在海、陆、空进行全方位实施三维导航与定位能力的系统。
GPS 在物流中的应用
物流信息技术
地理信息系统
地理信息系统（GIS) 是以地理空间数据为基础，采用地理模型分析方法，实时提供多种空间和动态的地理信息，是一种为地理研究和地理
决策服务的计算机技术系统。
地理信息系统的特征
物流外包信息管理系统技术
物流信息管理就是对物流信息的收集、整理、存储传播和利用的过程，同时对涉及物流信息活动的各种要素包括人员、技术、工具等进行
管理，实现资源的合理配置。
物流外包信息管理系统技术
物流信息系统的作用：有效地控制物流各种机能，并加以协调以期降低成本。
物流信息系统的功能：交易功能、管理控制功能、决策分析功能、制定战略计划功能。
物流信息管理系统技术
物流信息系统的四个功能层次
物流信息管理系统技术
（1）电子订货系统 EOS
EOS 是指不同组织间利用通信网络和终端设备以在线连接方式进行订货作业和订货信息交换的系统。
EOS 系统在企业物流管理中的应用
企业在应用 EOS 系统时应注意的问题
物流信息管理系统技术
（2）销售时点信息系统 POS
POS 系统是通过自动读取设备在销售商品是直接读取商品销售信息，并通过通信网络和计算机系统传送至有关部门进行分析加工以提高经
营效率的系统。
POS 系统的功效
POS 系统的运行步骤
（3）决策支持系统 DSS
DSS 系统是计算机技术、管理科学、人工智能和行为科学相结合的产物，旨在支持决策工作，提高决策的质量。
DSS 系统的特点
物流信息管理系统技术
（4）货物跟踪系统
货物跟踪系统质物流企业利用物流条码和 EDI 技术及时获取有关货物运输状态的信息，提高物流运输服务的方法。
货物跟踪系统的作用
（5）实施管理技术 JIT
JIT 的产生
JIT 模式特点
实施 JIT 的益处
JIT 实施条件
物流信息管理系统技术
（6）快速反应 QR
快速反应是指企业面对多品种、小批量的买方市场，不是储备“产品”，而是准备了各种要素，在客户提出要求时，以最快的速度抽取要素，
及时“组装”，提供所需的服务或产品。
快速反应采用的技术主要有：条形码扫描、EDI、运输包装标示、自动补货系统、供应商管理库存和联合产品开发等。
快速反应的实施过程
快速反应通过信息技术的应用，增强了企业对市场的快速反应能力。
物流信息管理系统技术
（7）卖方管理库存 VMI
VMI 生产厂家等上游企业对零售商下游企业的流通库存进行管理和控制。它是在 EDI、ID 代码、条码、条码应用表示符以及连续补货程序
支持下，将零售商向供应商发出订货的传统订货方式，变为供应商根据用户库存和销售信息决定商品的补给数量。
VMI 的实施步骤：建立顾客情报信息系统、建立销售网络管理系统、建立供应商与分销商的合作框架协议、组织机构的变革。
（8）企业资源计划 ERP
ERP 指在 MRPII 的基础上，通过前馈的物流和反馈的信息流、资金流，把客户需要和企业内部的生产经营活动以及供应商的资源整合在一
起，体现完全按客户需求进行经营管理的一种全新的管理方式。
ERP 技术的特点
ERP 技术的发展趋势
第 12 章 供应链管理
供应链
供应链管理
供应链合作伙伴的选择
供应链
供应链的概念和类型
供应链运作方式
供应链结构
供应链的概念和类型
1．供应链的概念
所谓供应链，是指产品生产和流通过程中所涉及的原材料供应商、生产商、批发商、零售商以及最终消费者组成的供需网络，即由物料获
取、物料加工、并将成品送到用户手中这一过程所涉及的企业和企业部门组成的一个网络。
2．供应链类型
（1）“V”型供应链
（2）“A” 型供应链
（3）“T”型供应链
供应链管理
1．类型
（1）推动式供应链
（2）拉动式供应链
供应链结构
供应链管理
供应链管理的概念
供应链管理模式的产生和发展
供应链管理的本质
实现供应链管理的意义
供应链管理的概念
供应链管理是指人们认识和掌握了供应链各环节内在规律和相互联系的基础上，利用管理的计划、组织、指挥、协调、控制和激励职能，
对产品生产和流通过程中各个环节所涉及的物流、信息流、资金流、价值流以及业务流进行的合理调控，以期达到最佳组合，发挥最大的效率，
迅速以最小的成本为客户提供最大的附加值。
供应链管理模式的产生和发展
根据有关资料统计，供应链管理的实施可以使企业总成本下降 10%；供应链上的节点企业按时交货率提高 15%以上;订货－生产的周期时
间缩短 25%～35%; 供应链上的节点企业生产率增值提高 10%以上，等等。
因此，供应链管理模式吸引了越来越多的企业 .
供应链管理的本质
供应链管理本质是不确定性
实现供应链管理的意义
1．实现供应链管理可带来的内部效益
（1）可以有效地实现供求的良好结合。
（2）可促使企业采用现代化手段，达到现代化管理。
（3）可降低社会库存，降低成本。
（4）可有效的减少流通费用
2．实现供应链管理可带来的外部效益
（1）可实现信息资源共享。
（2 ） 可提高服务质量，刺激消费需求
（3 ）可产生规模效应，有效的提高供应链上各企业的竞争力。
3．实现供应链管理可带来的总效益
供应链合作伙伴的选择
供应链战略合作伙伴关系
供应链合作关系的重要意义
供应链合作关系的建立及其制约因素
我国企业合作模式中存在的问题
选择合适的供应链合作伙伴
供应链战略合作伙伴关系
1．供应链合作关系的概念
供应链合作关系（Supply Chain Partnership，SCP），也就是供应商-制造商（Supplier-Manufacturer）关系，或者称为卖主/供应商-买主
（Vendor/Supplier-Buyer）关系、供应商关系（Supplier Partnership）。供应链合作关系可以定义为供应商与制造商之间，在一定时期内的共
享信息、共担风险、共同获利的协议关系。
2．供应链战略合作伙伴关系的产生
3．战略伙伴关系企业中的质量保证体系
供应链合作关系的重要意义
1.对于制造商/买主
2.对于供应商/卖主
3.对于双方
供应链合作关系的建立
及其制约因素
供应链战略合作关系建立步骤：
1）建立供应链战略合作关系的需求分析；
2）确定标准，选择供应商，选择合作伙伴；
3）正式建立合作关系；
4）实施和加强战略合作关系。
2．建立供应链合作关系的制约因素
我国企业合作模式中存在的问题
1）缺乏主动出击市场的动力和积极性。
2）许多国有企业虽然很有一定的市场竞争能力，但是在与其他企业进行合作方式上，仍然习惯于按照计划经济模式办事，没有进行科学的
协商决策和合作对策研究，缺乏市场竞争的科学意识。
3）由于国有企业特殊的委托-代理模式，委托代理的激励成本（Incentive Cost）远大于市场自由竞争的激励成本，代理问题中的败德行为相
当严重。
4）国有企业委托人的典型特征是委托人的双重身份、双重角色（既是委托人又是代理人），代理人问题比其他类常规代理人问题更复杂。
5）企业合作关系中短期行为也普遍存在。
6）由于计划经济体制下的棘轮效应（Ratchet Effect）的存在，企业在合作竞争中的积极性和主动性不高。
7）基于 Internet/Intranet 的供应链模式是供应链企业合作方式与委托代理实现的未来发展方向，但是我国许多企业没有充分利用
EDI/Internet 等先进的信息通信手段。
选择合适的供应链合作伙伴
1．合作伙伴的类型
2．合作伙伴综合评价、选择的步骤
（1）分析市场竞争环境(需求、必要性)
（2）确立合作伙伴选择目标
（3）制定合作伙伴评价标准
（4）成立评价小组
（5）合作伙伴参与
（6）评价合作伙伴
（7）实施供应链合作关系
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