赵玉林
武汉理工大学经济学院
电话：027-87859225
E-Mail：ylzhao@
自主创新与产业竞争优势
前 言
人均GDP达到1000美元,是一个国家经济发展的
标志性台阶。世界上在20世纪80 - 90 年代先
后有16个国家的人均GDP达到1000美元,但目前
只有少数国家保持在1000美元以上,有的仍在
1000美元上下徘徊,甚至有的又降到1000美元以
下。
我国的电子计算机及办公设备制造业近十年来
以超过20%的迅猛速度发展,但在计算机业的利
润总额中,美国约占70%，日本、韩国约占20%多，
中国不足10%。
20世纪80世界500强企业,现在只有一半继续保
持在500强之列。
2
主要内容
技术创新的含义、特征和类型
技术创新过程与产业演化
技术创新提升产业竞争优势的路径
提升产业竞争优势的创新战略思考
3
1.技术创新的含义、
特征和类型
技术创新概念的界定
（1）关于技术创新的典型定义
熊彼特(. Schumpeter,1912)认为，
所谓创新就是“建立一种新的生产函数
”，也就是说把一种从来没有过的关于
生产要素和生产条件的“新组合”引入
生产系统。
美 国 经 济 学 家 曼 斯 菲 尔 德 (M.
Mansfield, 1986)认为，技术创新就是
“一项发明的首次应用”。
5
技术创新概念的界定
（2）理解技术创新概念的要点
技术创新是一个经济学概念。
创新强调的是第一次、首次，是把一种
生产要素的新组合首次引入生产过程，
是发明的首次商业化应用。
创新是一个过程，是从新产品、新工艺
的构想、研究、开发到首次商业化应用
的全过程。
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技术创新概念的界定
（3）技术创新的完整定义
技术创新是企业家抓住市场信息的潜在
盈利机会，以获取商业利益为目标，重
新组织生产条件和要素，建立起效能更
强、效率更高和费用更低的生产经营系
统，从而推出新的产品、新的工艺、开
辟新的市场、获得新的原材料来源或建
立企业新的组织的过程。
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技术创新的基本特征
(1)创新收益的非独占性
创新者难以获取从创新活动中所产生的全部收
益。
技术模仿比技术创新要容易得多，技术创新的
成果极易被模仿、复制。
企业缺少创新动力的重要原因之一就是创新的
收益不能独占。
为了激励技术创新，出现了专利制度，出台了
知识产权法。社会保护创新者的权益，使技术
创新者对所创造的知识拥有垄断性的产权。
8
技术创新的基本特征
(2)创新的不确定性
技术开发的不确定性。
生产开发的不确定性。
市场开发的不确定性。
9
技术创新的基本特征
(3)创新的市场性
技术创新活动必须围绕着市场目标而进行，
纯粹技术突破而没有市场价值的技术发明
只是知识创新，并不属于技术创新。
航天飞机，迄今为止仍属于科学技术的范
畴而不是技术创新。
许多企业在引进技术或开发新产品时，并
不关注市场而仅关注技术，造成创新失败。
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技术创新的基本特征
(4)创新的系统性
技术创新是一个系统，涉及系统与要素的关系、
系统与环境的关系、系统内要素与要素的关系。
企业技术创新系统是由企业内研究开发部门、
生产制造部门、市场营销部门等多个部门密切
配合构成的，只有各个部门密切配合，才有创
新的成功。
技术创新又是社会大系统的组成部分，创新的
成功也依赖外部环境状况，包括经济环境、创
新政策、科技发展水平等。
11
技术创新的类型
（1）按技术创新的独创性程度划分
根本性技术创新 ：以新的科学发现所导致的
基本技术发明或现有的研究开发成果为基础，
能够导致一系列渐进技术创新的技术创新。
渐进性技术创新：在已有的根本性技术创新所
提供的“技术-经济范式”和技术轨道下，依
靠根本性技术创新所提供的技术机会和外部的
需求压力所导致的技术创新。
12
技术创新的类型
（2）按技术创新的形态和内容划分
产品创新：产品技术上所出现的具有新价值的
发展和变化，包括新产品的开发和现有产品的
改进。
工艺创新：工艺技术上所出现的具有新价值的
发展和变化，包括生产工艺流程、加工技术、
操作方法、生产技术装备等方面的生产技术的
开发和改进。
13
技术创新的类型
（3）按照创新的技术来源划分
自主创新：通过自身努力和探索产生技术突破，攻克
技术难关，并完成技术的商品化，获取商业利润.包括
:原始创新、集成创新、引进技术消化吸收基础上的再
创新。
模仿创新：通过学习模仿率先创新者的创新思路和创
新行为，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘
密，进而改进完善和进一步开发产品的性能和质量，
获取商业利润。
合作创新：企业间、或企业、高校、科研机构间的联
合创新行为。
14
2. 技术创新过程与产业演化
技术创新过程
产业演化过程中的创新转换
15
技术创新过程
科学研究
技术开发 生产开发 市场开发
技术扩散规模化生产
图2-1 技术创新活动阶段
16
技术创新过程
技术开发阶段
把新思想、新构思转
变为新的产品模型或
样品的过程。包括：
新产品的构思创意、
研制产品模型或样品，
对产品模型或样品进
行测试、评价及筛选
等。
生产开发阶段
把新的产品模型或
样品转变为新产品的
过程。包括：中试、
工艺流程设
计、产品标准制定、
工装及模具设计与
制造、工作方法与
劳动定额确定等。
市场开发阶段
企业把新产品转变
为市场上所需要的
新商品的过程。
包括：市场调查与
研究、市场测试与
评价、制定市场营
销计划等。
17
科学研究
王选发明了高分辨率
字形的信息压缩、高
速还原和输出方法等
汉字激光照排系统的
核心技术.
分别获得1项欧洲专利
和8项中国专利.
1976～1979
技术开发
汉字激光照排系统排
出第一本汉字图书的
样书《伍豪之剑》、
“原理性样机”（即华
光I型机）、华光Ⅱ型
系统通过国家鉴定。
1980，1981，1985
生产开发
华光IV型投入批量
生产，由于采用了
两块专用的超大规
模集成芯片，性能
比华光III型优越得
多。
1988
市场开发
《经济日报》印刷
采用计算机组版、
整版输出；《澳门日
报》采用彩色出版系
统，实现彩色图片与
中文合一处理和输出
1987， 1992
技术扩散
国内99％的报社和
90％以上的黑白书
刊采用了国产激光
照排系统；国产电
子出版系统迅速进
入海外华人报业市场
1987～1993
规模化生产
北大方正集团公司
正式成立
(1993年2月18日)
方正集团销售收入
增长到40亿元
1996
图2-2 汉字激光照排技术创新过程 18
王选（ 1937-2006 ）
北京大学计算机研究所教
授、博士生导师，所长，
文字信息处理国家重点实
验室主任。 1991 年当选
中国科学院院士， 1994
年当选中国工程院院士。
1994 年后任电子出版新
技术国家工程研究中心主
任，方正控股有限公司董
事局主席.
1975 年开始主持我国计算机汉字
激光照排系统和以后的电子出版系
统的研究开发，相继提出并领导研
制了大屏幕中文报纸编排系统、彩
色中文激光照排系统、远程传版技
术和新闻采编流程管理系统等 ,
这些成果迅速实现产业化，使中国
报业技术和应用水平处于世界最前
列，创造了极大的经济效益和社会
效益。
19
产业演化过程中的创新转换
图2-3 创新与产业演化的A-U模型
工艺创新产品创新
流动阶段 转换阶段 特性阶段
市场创新
创
新
率
产业演化阶段
20
3. 自主创新提升产业
竞争优势的路径
自主创新诱发产业竞争优势提升
产业形态创新
产业组织创新
产业结构创新
21
自主创新诱发产业竞争优
势提升
相关与支持
产业
机遇
企业战略
企业结构
同业竞争
需求条件生产要素
政府
图3-1 波特产业竞争优势钻石模型
产业竞争优势是指一国的特定产
业在世界市场上均衡地创造出比
其它竞争对手更多财富的能力，
它可以直接表现为该国的产品价
格低于或质量优于其它国家的同
类产品。
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企业战略
产业结构
同业竞争
需求条件生产要素
相关与
支持性产业
图3-2 技术创新提升产业竞争优势
技术创新
23
自主创新诱发产业竞
争优势提升
（1）自主创新诱发生产要素创新机制的形成
一个地区拥有创新生产要素的机制比拥有生产要
素更有优势。也就是说，生产要素的优势并不是
自然形成的，而是创造出来的。
政府必须重视各类教育机构、科研机构、医疗机
构建设，加强优势产业所需职工的职业技术培训，
从而创造这一产业的人力资源优势。印度班加罗
尔的软件业优势正得益于这里汇集了一批优秀的
教育培训机构。
24
自主创新诱发产业竞
争优势提升
（2）自主创新诱发国内需求的升级
开放经济条件下，企业可以在世界范围内选择市
场，但也不能忽视本地的需求优势，因为本地企
业比外地、外国企业更了解本地需求特点，更快
地对消费者的反映做出质量改进，从而形成竞争
优势。
伊利集团在2008年初推出的新产品“谷粒多”,
就是结合本地需求进行的产品创新，是全球首款
天然谷物与牛奶结合的产物。这一产品的问世，
被评价为革命性的开辟了一个全新的需求领域，
并填补了国内代餐奶的市场空白，推动了需求的
升级。
25
自主创新诱发产业竞
争优势提升
（3）相关产业和支持产业的表现
任何任何产业都不可能孤立发展。这些优势
产业国际竞争力的形成必须有相关产业和上
游产业的支持。
全球驰名的意大利制鞋业，背后包含了形形
色色的相关产业的竞争力，如鞋类零件、皮
革制作机械、皮革处理、皮鞋设计服务等上
游产业的支持，以及皮衣、皮手套、皮包、
运动鞋、滑雪靴等相关产品的发展。这些相
关产业中任何产品创新、工艺创新都会诱发
制鞋业竞争优势的提升。
26
自主创新诱发产业竞
争优势提升
（4）企业战略、产业结构和竞争对手
企业组织和管理形态，必然受民族文化的影响。文化
的演变需要很漫长的时间，因此外国竞争者很难模仿，
所以文化对竞争优势的影响力非常重大。
在德国企业中，具有工程和技术背景的高层主管比较
喜欢发展系统化、标准化的产品，并避免尝试高风险
的竞争。这种特征使德国在光学、化工、综合加工机
等技术要求高、工程要求高的产业形成国际竞争优势。
意大利的优势产业正好相反，大多企业规模都比较小，
避开标准化、利润低的产品，讲求个人创意，不断发
展新产品，从而在照明、家具、制鞋、毛纺、包装机
制等产业形成国际竞争优势。
27
产业形态创新
知识创新
产品创新
工艺创新 市场创新
新产业形成
图3-3 产业创新过程
产业创新是是以知识
创新为发端，以技术
创新为核心，改变原
有产业状态的行为，
包括：改变原有产业
形态创造全新产业、
改变原有产业组织结
构、改变产业结构体
系。
28
产业形态创新
（1）产业创新发端于知识创新
只有那些持续创造新知识，将新知识传遍整个
企业并迅速开发出新技术和新产品的企业才能
持续成功。
1997年英国政府在对300家大型跨国公司进
行的调查发现，它们平均将销售收入的%
用于知识创新。其中，丹麦公司平均将销售收
入的16%用于知识创新，加拿大公司平均为
11%，芬兰公司为10%，而美国孟山都公司
将销售收入的22%用于知识创新。
29
产业形态创新
（2）产业创新是产品创新、工艺创新与市场创
新交互作用的结果
产品创新与工艺创新是交替进行的。企业通过产品创
新可以不断改善、更新产品、增加产品种类以及改善
产品组合；工艺创新可以改善生产工艺、优化生产过
程进而得到高质量和低开发成本的产品，产品创新与
工艺创新的协调互动才能形成新产品的持续竞争优势。
市场创新与产品创新和工艺创新也是一个互动的回馈。
产品创新和工艺创新为经济活动提供新的生产可能性
边界，为产业创新提供新的可能性。产品创新通过工
艺创新不断提高其质量，降低成本，再通过市场创新
开发新的市场或创造新的需求，随着需求的增加和技
术扩散而达到一定的规模，便形成新的产业。
30
产业形态创新
其他企业
技术创新 产业创新企业盈利
其他企业
技术创新扩散
技术创新扩散
加入
加入
图3-4 企业技术创新扩散
（3）技术创新扩散加速产业创新
31
产业形态创新
（4） 产业竞争优势的形成
从知识创新发端，到技术创新、技术创新扩散
直至形成一个新产业的过程，就是产业形态创
新的过程。
一个国家或地区，拥有新产业的核心技术、关
键技术，就必然形成该产业的竞争优势。
美国在电子计算机产业领域拥有绝对的竞争优
势，分割这一领域70%的利润，关键就是拥
有这一领域的核心技术。
32
产业组织创新
（1）产业组织与产业组织创新
产业组织是指同一产业内企业间的市场关系，
即竞争与垄断关系。
产业组织创新就是指产业组织结构的根本性变
化。资本主义大工业的兴起，相对于工场手工
业，是一次产业组织创新；垄断产业的出现，
是产业组织的又一次创新。
33
产业组织创新
（2）产业集聚引起产业组织创新
产业集聚是指生产同类产品的企业向同一地区
集中并形成地方网络的过程。
在传统的产业组织中,生产相同产品的企业之
间具有竞争关系,而在产业集聚区内,生产相同
产品的企业可以共享基础设施、劳动力池、市
场信息和技术溢出，因而形成了合作关系，形
成了集群创新。这无疑是对传统产业组织的变
革。
34
产业组织创新
（3） 产业聚集的基本类型
同产业聚集区
这种产业聚集区的最大特征是：区内企业都是生产或经
营同类或同质产品，因而在同一市场上展开竞争时，不
仅相互之间可以及时、充分地共享市场需求和产品价格、
款式等方面的信息，而且也可以进行原材料采购、研究
开发、制造技术和工艺、经营方法、贷款担保等方面的
交流与合作。
浙江省部分地区的产业聚集区基本上就属于此种类型。
杭州市桐庐县分水镇的笔业集聚区,集聚了制笔企业632
家, 与制相关的企业,如模具制造企业40余家,拉丝、弹
簧等配件生产企业30余家，原料材料供应企业10余家，
电镀、印花等加工企业20余家,另有各类工商户3000余家。
2003年销售到全国以及世界各地的各类笔达45亿支,销售
额亿元,2005年达60亿支。
35
加速主导产业的集聚发展
（2）产业聚集的基本类型
“中卫型”或称“椎型”产业聚集区
这种产业聚集区的最大特征就是：在某一大企业或核心
企业的外围或塔座分布着众多具有上下游产业关系链的
中小企业，大企业或核心企业与广大中小企业或非核心
企业之间可以形成长期稳定的生产或经营协作关系。
广东省部分地区的产业聚集区基本上就属于此种类型。
中山市南头镇的家电产业集聚区,最早起步子是一些小企
业生产零配件向顺德的家电企业配套,随着市场的发展,
吸引了部分民营企业到这里投资生产家电,镇政府及时做
好工业园区规划,引导企业进园,良好的投资环境吸引了
长虹、TCL等大公司到镇投资，形成了空调、冰霜、彩电
等三大家电和热水器、电磁炉等一批小家电和零配件配
套齐全的日用电器集取区。
36
图3-4 中山南头家电产业关联
彩电
空调
冰箱
冰柜
一般电器零配件
电器元件、结构件
电焊机、五金工件
模具、包装
散热配件
电脑控制器
电加热管
风扇
压缩机、
制冷系统零配件
温度调制器配件
TN、STN液晶
显示器
电饭煲
电热水壶
电暖器、消毒柜
电熨斗、电磁炉
灯饰
热水器
饮水机
电风扇
排气扇
抽油烟机、燃气炉具
其他小电器
大家电
家电零配件 小家电
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加速主导产业的集聚发展
（2）产业聚集的基本类型
具有紧密关联的相关产业聚集区
这类产业聚集区的最大特征是：以具有直接上下游产业
关联的少数几个产业企业为主导，其余的产业企业或是
为其提供互补品（或配套品）生产的产业企业；或是为
聚集区内所有企业作专业化服务的企业。
浙江省温岭市大溪镇和泽国镇的水泵产业集聚区，集中
了2500多家水泵及其配件企业有４家企业产值上亿元，
规模企业有150家，产品有小型潜水泵、螺杆泵、污水泵、
自吸泵、微型泵等六大系列500多个品种，年产销量5000
万台，约占全国小型、微型水泵60%的份额，实现销售收
入100多亿元/年，占全市工业总产值的15%，出口达200
万台，创汇4000万美元。这里，除了大大小小的水泵企
业和各类水泵零配件企业外，还有500多家各类服务企业，
还建有温岭市先导电机技术研究所，为500多家电机、水
泵企业提供样机设计、测试、认证等技术服务，为企业
培训技师、技工。
38
加速主导产业的集聚发展
（4）产业聚集提升产业竞争优势
产业集聚由于企业在空间距离上的靠近而节约
了由于距离产业的成本，包括运输成本、管理
成本、信息成本等，从而极大地提升产业部分
优势。
产业集聚由于其外部性，而实现共享共享基础
设施、劳动力市场、技术溢出，从而极大地提
升产业部分优势。
产业集聚进一步提高规模经济效应，从而极大
地提升产业部分优势。
39
产业结构创新
（1）产业融合的含义引起
产业结构发生革命性变化
产业融合是指不同产业之
间的传统边界趋于模糊甚
至消失的现象。
这一融合可以视为产业之
间通力合作的过程与结果。
计算机
出版
印刷
广播
电视
产业融合区
40
产业结构创新
(2)产业融合的方式
医药制造业
化学工业
能源工业
农业
生物制药
生物化工
生物能源
生物农业
生物技术
汽车工业
航空工业
商业
出版印刷业
汽车电子
航空电子
电子商务
电子图书
电子信
息产业
电
子
信
息
技
术
产业渗透
产业渗透
是一个产
业的相同
技术渗透
到另一产
业或者一
些产业之
中而形成
的产业融
合。
41
产业结构创新
(2)产业融合的方式
邮政业
网络业电信业
影视业
网络业出版业
印刷业
网络业光电业
观看电影
传递数据文件传递数据文件
阅览图书
产业交叉
产业交叉是指不同产业采用不
同的技术生产功能相同、或相
互替代、互补产品，实现产业
间的融合。
42
产业结构创新
(2) 产业融合的方式
产业重组
产业重组是指在具有紧密联
系的产业之间或某一大类产
业内部的子产业之间，原本
各自独立的产品或服务，通
过延伸产业链，重组为一体
的产业融合。
银行业 保险业
证券业
仓储业运输业
批发
零售业
融合型
金融业
养殖业
畜牧业
种植业
现代物
流业现代生
物农业
43
产业结构创新
(3) 产业融合的途径
技术融合 业务融合 市场融合
一项技术创新在
两个或多个产业之
间的扩散导致了技
术融合。技术融合
使产业形成了共同
的技术基础，并使
产业间的技术边界
趋于模糊。
在技术融合的基
础上产业原来不
同的产品和服务
的提供方式和途
径开始趋同，从
而产业的业务边
界开始交叉与重
合。
融合的新产品和
内容适应新的市
场需求；技术与
业务融合改变人
们当前的消费习
惯而创造新的需
求。有差别的产
品在市场上面临
同一用户。
44
产业结构创新
(3) 产业融合的途径
技术融合 业务融合 市场融合
电信、广播电
视和出版三大产
业部门采用数字
技术。
出现IP电话、
视频会议、数码
照相、音像出版
物等。
电信业、电视业可以
经营网络业务，消费
者可以通过有线电视
端口或电话线上网；
网络业也可以经营电
话业务、影视业务，
消费者可以通过互联
网打电话，还可以通
过互联网收看卫星电
视节目。
电信、广播
电视和出版
印刷业面临
同一市场。
观看电影、
阅览图书等。
45
产业结构创新
（4）产业融合强化产业竞争优势
产业融合的动因是技术创新；产业规制的放松；
企业重组；企业战略联盟。
产业融合通过在产业边界处创造新产业而形成
产业竞争优势；通过延伸产业价值链而提升产
业竞争优势 ；通过产业技术渗透促进传统产
业创新而提升产业竞争优势。
46
4.提升产业竞争优势的
创新战略思考
国家自主创新基础能力建设
企业创新能力的演进
产学研合作创新战略
47
国家自主创新基础能力建设
（1）指导思想
坚持以科学发展观为指导，贯彻“自主创新、
重点跨越、支撑发展、引领未来”的科技发
展方针，按照“着眼长远发展、优化整体布
局、完善体制机制、提升创新能力”的总体
原则，体现高水平、不重复、促进资源共享、
军民结合的要求，统筹规划国家自主创新基
础能力建设，为将我国建设成为创新型国家
提供必要的物质技术基础。
48
国家自主创新基础能力建设
（2）建设目标
原始创新能力有较大提升，基础科学研究、战略高技术
研究的支撑条件得到强化，科技引领经济和社会发展的
能力进一步增强。
集成创新能力显著增强，产业关键共性技术研发、系统
集成和工程化条件比较完善，对产业结构调整的支撑和
带动能力有效提升。
引进消化吸收再创新能力取得重大突破，在重大技术装
备研制和重点工程设计等方面引进技术消化吸收和再创
新的研究试验设施显著增强，对重点工程和重大任务的
保障能力大幅提高。
企业技术创新主体地位全面强化。
高层次创新人才大量涌现。
49
国家自主创新基础能力建设
（3）总体部署
从五个层面推进自主创新基础能力建设，构筑自主创新
能力的物质支撑体系。
研究实验体系是产生重大原始创新成果的重要条件；
科技公共服务体系是为科技创新活动提供物质和信息保
障的公共系统；
产业技术开发体系是解决产业发展中关键技术和共性技
术有效供给的重要手段；
企业技术创新体系是提升产业创新能力和国家创新能力
的重要基础；
创新服务体系是为全社会的创新活动提供公共服务的网
络平台。
50
国家自主创新基础能力建设
（4）重大工程
重大科技基础设施建设工程
超前谋划、突出重点、整合资源，高起点、高水
平地建设12项战略性、标志性的国家重大科技
基础设施， 具体包括：
散裂中子源、强磁场装置、大型天文望远镜、海
洋科学综合考察船、航空遥感系统、结冰风洞、
大陆构造环境监测网络、重大工程材料服役安全
研究评价设施、蛋白质科学研究设施、子午工程
、地下资源与地震预测极低频电磁探测网、农业
生物安全研究设施。 51
国家自主创新基础能力建设
（4）重大工程
科技基础条件平台建设工程
构建布局合理、开放高效的科技资源共享体系,具体包括:
组建30个左右国家科学中心和国家实验室，建设和完善
300个左右国家重点实验室，进大型科学仪器设备、设施
的共建共享，逐步形成全国性的共享网络；
改善现有的野外观测台站观测环境和科研条件，形成一
批联网运行和资源共享的综合性、专业性野外观测实验
基地；
整合和完善国家种质资源库、国家实验材料和标准物质
资源库、国家岩矿化石标本和生物标本资源库；
构建集中与分散相结合的国家科学数据中心群，形成国
家科学数据分级分类共享服务体系。
52
国家自主创新基础能力建设
（4）重大工程
知识创新工程
建设若干高水平的科研机构和研究型大学。具体包括；
全面推进中科院知识创新三期工程。建设信息、空间、
先进能源、先进制造与新材料等科技创新基地；建设人
口健康与医药、先进工业生物技术、现代农业科技、生
态与环境科技、资源与海洋科技等科技创新基地。
实施高校科技创新工程，加强高校自主创新基础能力建
设。组建一批科研设施精良，创新人才汇聚、学术氛围
宽松的综合性、开放式、国际化的大型原始性科技创新
基地；注意发挥行业、地方等高校的特色和优势，进一
步促进产学研结合；实施拔尖创新人才引进和培养计划，
构建定位明确、层次清晰、衔接紧密、促进优秀创新人
才可持续发展的培养和支持体系。
53
国家自主创新基础能力建设
（4）重大工程
技术创新工程
建立产业自主创新的基础支撑平台。建设和完善100个
国家工程实验室，提升我国产业技术原始创新能力；新
建和完善100个左右国家工程中心，提升我国战略产业
和主导产业技术集成创新能力；支持建设和加强国家认
定的300家企业技术中心，提升企业自主研发和引进技
术的消化吸收再创新能力。
建设若干支撑信息、生物等高技术产业发展的产业核心
技术研发的设施；建设若干以缓解资源、能源瓶颈制约
及减少环境污染，保障可持续发展的产业共性、关键性
技术开发、试验的设施；建设若干农业优良品种选育、
农业资源高效利用、农产品深加工与食品安全等领域的
先进、适用技术的研究试验设施；建设若干重要装备设
计、系统集成和先进制造工艺开发、试验设施。
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企业技术创新能力的演化
自主创新是有条件的。发展中国家一般不可能
在一代技术中就赶上发达国家,而需要经过多代
技术逐步追赶。
一般要通过技术引进,进入技术成熟的产品领域
(第一代技术的专业化阶段); 经过对引进技术
消化吸收后,获取新的技术知识,跃迁到处在转
换阶段的产品领域(第二代技术);通过基础研究
的加强和广泛的知识网络的形成,在新兴技术领
域(第三代技术的流动阶段)形成核心技术能力,
建立独特的产品平台。
55
企业技术能力的演化
仿制阶段
主要是熟练使用
已经成熟的生产设
备,通过干中学掌握
生产过程中的技术
Know HowＫ和生
产管理技能(如质量
管理)。
在此阶段中,企业
技术能力积累途径
一般从技术引进开
始,通过生产中的干
中学积累技术能力。
模仿创新阶段
企业开始根据本地的
特性,对产品和工艺
进行调整和改进。这
时,企业在关键技术
上仍然依赖于外部技
术源。企业在此阶段
技术的迅速提高往往
得益于与先进企业的
合作研究开发,企业
能够在合作过程中迅
速提高自己的创新能
力。
模仿创新开发活动仍
是在国外企业所建立
的技术平台上进行。
自主创新阶段
企业开始建立自己
独特的核心技术能
力和独立的技术平
台,形成完善的创新
组织与广泛的创新
网络。这时,技术能
力四要素中人员技
能、技术组织与管
理和外部技术网络
都需要达到较高的
水平。
56
企业技术能力的演化
仿制能力的形成
1986年,公司从日本
东芝公司引进首条彩
电生产线,使企业走上
了规模生产之路。随
后,企业不断加强技改
力度。“八五”期间,
公司投入亿元用于
技术改造,先后建成了
6条彩电生产线,引进
自动插件机、中心信
号源等先进的生产和
检测设备。
1995年产120万台
彩电。
模仿创新能力的建立
1995年,西湖集团采用
德 国 ITT公 司 的 数 码
3000超大规模集成电路
开发数字处理技术彩色
电视机。
西湖电子掌握了三个方
面的能力:拥有从芯片
开始设计的计算机开发
平台;拥有创新的便于
升级换代、抗干扰的模
块化设计经验;拥有数
字处理专用CPU核心控
制软件的自主知识产权。
1998年青西湖集团建成
国家级企业技术中心.
自主创新能力的建设
1998年,西湖电子与家
电行业的13家企业成
立了数字产业联盟,进
行基于卫星、地面、
有线、Internet和综
合的五种数字接收机
顶盒的研制开发,现在
已经开发出两种。
2000年建立数码科技
园,大踏步进入数字技
术领域。
图4-4 西湖电子集团技术创新能力演化 57
产学研合作创新战略
（1）含义
产学研合作创新，是指企业、科研机构、高等
院校之间的联合创新行为。广义上也指政府、
企业、科研机构与高校间的合作创新行为。
产学研合作创新通常以合作伙伴的共同利益为
基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确
的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方
在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共
同参与，共享成果，共担风险。
58
产学研合作创新战略
（2）意义
有利于在不同的合作主体间实现资源共享，优
势互补
有助于缩短创新时间，增强企业的竞争地位合
作创新
能使更多的企业参与分摊创新成本和分散创新
风险
有助于企业打破产业壁垒，以比较低的成本进
入新产业
59
产学研合作创新战略
（3）模式
委托-代理制合作创新模式
项目合伙制创新模式
基地合作制创新模式
研发公司制合作创新模式
60
产学研合作创新战略
(4) 成效
1992年，国家经贸委会同国家教委、中国科学院组织实
施了“产学研联合开发工程”。10多年来，共实施了410
多项国家级重点产学研高技术产业化项目，实现新增销
售收入640多亿元。
通过产学研工程的引导，在全国共建产学研联合研究开
发机构和经济实体6100多个，形成了优势互补、风险共
担、利益共享、共同发展的产学研合作模式。
宝钢研究院与上海交通大学共同组建了宝钢－交大汽车
板使用技术联合研究室，与东北大学联合建立了电磁冶
金实验室，联合开展高层次、超前的技术研究。年产钢
能力已达2000万吨左右， 2004年7月，宝钢被《财富》
杂志评为2003年度世界500强企业（372），2007年又上
升至307位。
61
产学研合作创新战略
（4）成效
2006年，我国大中型工业企业科技活动人员继续
保持“十五”后期快速增长趋势，达到万人，
比2005年增长了%。
科技活动人员占从业人员的比重%，比2005年
的%有所降低，因为2006年大中型工业企业的从
业人员比上年增加了%。
企业中科学家工程师的数量也有较明显的增加，
2006年已达万人，比上年增长%。
2006年，大中型工业企业R&D人员全时当量为
万人年，比2005年增长%，标志着我国大中型工
业企业科技活动水平的提高和自主创新能力的增强。62
产学研合作创新战略
（4）成效
2006年，大中型工业企业科技活动经费筹集总额达到
亿元，比上年增长%。
从资金来源结构上看，企业资金、政府资金和金融机
构贷款分别占资金筹集总额的%、%和%。表
明我国大中型工业企业自主筹集科技活动经费的机制
已基本形成。
2006年，大中型工业企业科技活动经费内部支出额达
亿元，比上年增长%。进一步推动了大中型
工业企业科技活动水平的提高。
2006年，我国大中型工业企业R&D经费支出达亿
元，比2005年增长%。R&D经费占产品销售收入比
重为%，略高于2005年的%，且继续保持逐年
增加的趋势，说明我国大中型工业企业已对自主创新
给予了很大关注，创新投入强度不断增加 .
63
产学研合作创新战略
(4)成效
企业专利产出显著增加。2006年，我国大中型工
业企业专利申请量为69009件，其中发明专利申请量为
25685件，分别比2005年增长%和%。
企业拥有的发明专利数量大幅增加，2006年大中型工
业企业拥有发明专利达到29176件，同比增长27%。专
利申请量和发明专利申请量的大幅上升说明企业的知
识产权保护意识逐渐增强，自主创新能力不断提高。
从企业所有制的角度来看，2006年，外资企业（包括
港、澳、台投资企业和外商投资企业）数量占我国大
中型工业企业数的%，而当年其专利申请量占全部
大中型工业企业专利申请量的%；占全部企业数量
%的内资企业申请了%的专利。
64
产学研合作创新战略
(4) 成效
新产品国际竞争力增强。2006年，大中型工业企业共
实施新产品项目万项，投入新产品开发经费
亿元，分别比上年增长%和%。平均每
一新产品项目的投入经费为万元，比上年增加5
万元。
随着企业新产品开发经费投入力度的加大，大中型工
业企业新产品产出也不断增加。2006年，大中型工业
企业新产品销售收入达到万亿元，占全部大中型工
业企业产品销售收入的%；新产品出口达7335亿元，
比上年增长了%，占新产品销售收入的%，比
上年提高个百分点。
新产品出口总额及其占新产品销售收入比例的上升说
明我国大中型工业企业创新能力不断提升，新产品的
国际竞争力进一步增强。
65
产学研合作创新战略
(5)问题
企业R&D投入低全国的R&D投入1998年至2006年每年以
%的速度增长,2006年达亿元,但仍远低于发达
国家，只有美国的%,日本的%.R&D经费占GDP的比
重1998年年后逐步提高, 2001年为 %,2006年为
%,但也远低于发达国家,美国为%,日本为,
韩国为%.
按R&D活动人员计算的人均经费支出只有万元，只有
外资和港澳台资企业平均数(万元)的55%。按R&D项
目个数计算的平均每个项目的经费支出为万元，仅
为外资和港澳台资企业平均(万元)的45%。
电子百强企业2006年R&D经费占销售额的比重为%；电
子十强企业R&D经费占销售额的比重有80%不足5%,营业收
入居第二位的京东方科技集团只有%.
66
表4-2 企业R&D人员及经费的投入
（1995-2004）
年份
R&D人员 R&D经费
R&D经费
占
(万人) (亿元)
全社会的
比重*
(%)
1995
1996
1997 37
1998
1999
2000
2001
2002 60
2003
2004
表4-3 R&D经费投入强度（1995-2004）
单位：%
年份
R&D经费与工业 R&D经费与产品
增加值之比 销售收入之比
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
68
表4-4 中国与主要工业国家R&D经费比较
国别
年份
中国
%
美国
%
日本
%
德国
%
法国
%
英国
%
韩国
%
2003年
2004年
2005年
2006年
2007年
69
排
序
单位名称 营业收入 利润额 研发经费 信息化投资 利税率 研发强度
1 海尔集团公司 10,162,893 181,943 435,990 8,900
2 京东方科技集团 4,510,657 130,595 77,073 4,221
3 TCL集团股份 4,208,762 58,002 141,000 19,142
4 联想控股 4,192,245 148,129 117,555 4,700
5 上海广电 3,402,354 144,194 118,017 18,242
6 华为有限公司 3,152,126 502,324 397,032 0
7 美的集团 3,004,732 55,392 89,290 8,500
8 熊猫电子集团 2,800,388 77,138 33,117 1,850
9 海信集团 2,729,319 43,262 124,013 10,200
10 中兴通讯 2,269,815 141,882 225,167 0
11 北大方正集团 2,224,599 86,020 114,500 6,500
12 深圳华强集团 1,472,703 34,504 51,525 760
13 康佳集团 1,336,252 17,074 68,963 2,510
14 长城计算机集团 1,268,984 21,546 16,712 0
15 深圳创维 1,236,654 12,039 41,978 1,025
表4-5 2006年中国电子百强企业研发投入
70
产学研合作创新战略
(5)问题
企业R&D人员数量少。2006年中国从事R&D活动的人数为
万人,总数已达世界第一,但每万名从业人员中从
事R&D活动的人数，中国为19人，而日本为139人，美国
为186人，德国115人，韩国91人。
1997年，我国企业R&D人员占全国总数的比例为%
，1999年7月1日以后，随着国务院各部门属科研机构的
改革，这一状况已明显好转，2004年我国大中型工业企
业R&D人员万人,但仍不足50%,只有%。
美国企业占%，日本企业占%，英国企业占
%，韩国企业占%。
71
产学研合作创新战略
(5)问题
开发能力较弱。国有大中型工业企业完成的新
产品开发项目占当年全部在研项目的%，
比外资和港澳台资企业低14个百分点.
发明专利申请件数占当年专利申请的%，
比外资企业低15个百分点。
用于消化吸收的经费支出仅为当年技术引进经
费支出的%，比港澳台资企业低13个百分
点。
72
产学研合作创新战略
(5)问题
研发效率较低。按投入研究与试验发展
（R&D）活动的全部人员和经费总额计算，国
有大中型工业企业每产生一项发明专利的人员
投入为137人，而外资和港澳台资企业的人员
投入分别为23人和25人.
每产生一项发明专利的经费投入为万元，
分别为外资和港澳台资企业的倍和倍。
73
产学研合作创新战略
(5)问题
创新产出效益有待提高。新产品销售收入占全
部产品销售收入的比重，国有大中型工业企业
为%，外资和港澳台资企业分别为%和
%.
国有大中型工业企业新产品出口额占全部产品
销售收入的比重为%，外资和港澳台资企业
分别为%和%。
74
产学研合作创新战略
（6）对策
利益机制
整合机制
沟通机制
学习机制
75
结束语
技术创新是经济增长的源泉；
技术创新是形成和提升产业竞争优势的
关键因素；
技术创新能力是企业的核心竞争力,是企
业长期持续发展根本动力；
要提高企业的自主创新能力,就必须加强
自主创新基础能力建设，加大研究开发投
放强度，加强产学研合作.
76
谢
谢
大
家
！
祝各位领导身体健康，
心情愉快，工作顺利！
77
