ISO14001:2004环境管理体系内审员培训资料
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课程内容
ISO14001发展历程
企业申请ISO14001意义
ISO14001：2004标准介绍
如何实施内部审核
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ISO 14001标准产生的背景发展历程
人类面临的环境问题
国际社会对环境问题的关注与行动
经济全球化需要产生国际性环境标准
环境管理体系标准的出现
ISO14001标准的基本特点
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人类面临环境问题
环境问题：由于自然或人类活动使环境发生变化，从而带来不利于人类的结果。具体有：
农业革命引起的环境问题
历史上工业革命带来的环境问题
人类当代环境问题
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农业革命—森林、地表植被破坏
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历史工业革命—八大公害事件
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历史工业革命—八大公害事件
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历史工业革命—八大公害事件
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历史工业革命—八大公害事件
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人类当代环境问题—酸雨
酸雨：又称为酸沉降，它是指PH小于的天然降水（湿沉降）和酸性气体及颗粒物的沉降（干沉降）。
由酸沉降引起的环境酸化是本世纪最大的环境问题
之一。
酸雨中含有的酸只是硫酸和硝酸，是化石燃料燃 烧
产生的二氧化硫（SO2）和氮氧化合物（NOx）排放
到大气中与水蒸气结合后转化而来的，特别是二氧
化硫更是形成酸雨的主要污染物。
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人类当代环境问题—酸雨分布区
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人类当代环境问题—酸雨形成的原因
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人类当代环境问题—温室效应与气体变化
温室效应与温室气体：
大气层中的某些微量组分，能使太阳的短波辐射透过，
加热地面，而地面增温后所放出的热辐射，却被这些
组分吸收，使大气增温，这种现象称为温室效应。这
些能是地球大气增温的微量组分，称为温室气体。主
要的室温气体有CO2、CH4、N2O等，其中二氧化碳CO2
对全球温室效应所起的作用最大，约占55%。
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人类当代环境问题—臭氧层破坏
臭氧层破坏的原因：
人类大量使用和排放破坏臭氧层物质（氟利昂、氟氯
烷烃、清洗剂等）。
臭氧层被大量损耗后，吸收紫外辐射的能力大大减弱，
导致到达地球表面的紫外线明显增加，给人类健康和
生态环境带来多方面的危害。
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人类当代环境问题—水体污染
水体污染
水体指海洋、河流、湖泊、沼泽、冰川；地表水和地
下水，包括水和水体中的各种物质。
水体的污染可以分为自然因素和人为因素，人为因素
按照污染来源划分：
a 工业污染：是造成水体污染的主要来源，其特点是，
量大、面广、污染成份复杂、毒性大、难处理等特
点。
b 农业污染：由于农业生产活动造成的水体污染，其
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人类当代环境问题—水体污染
特点是，富含有机物质、营养盐、化学肥料、农药、
病原微生物等。
c 生活污染：是由于人类生活、消费活动所产生的污
染物对水体的影响。包括厨房、浴室、厕所等场所
所排出的污染物，其特点是含有大量的氮、磷、硫
等物质。
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国际社会对环境问题的关注与行动
三次会议四个阶段
在环境与社会经济领域里，3次重要的联合国会议具
有里程碑性质。
三次会议是：
1、1972年—人类与环境会议（瑞典）
2、1992年—环境与发展会议（巴西）
3、2002年—环境与发展大会（南非）
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国际社会对环境问题的关注与行动
四个阶段是：
1、第一阶段—1968年罗马俱乐部发表著名的《增长
的极限》一书；
1972年联合国举行人类环境会议
2、第二阶段—1987年被确定为欧洲环境年；
联合国发表《我们共同的未来》报告
3、第三阶段—联合国举行环境与发展大会；
英国政府发布著名的《绿色经济计划》
4、第四阶段—英国颁布世界上第一部有关环境管理
制度国家标准文件BS7750；欧共体颁布第一部有
关环境管理和环境审计制度的国际性标准文件
EMAS；国际标准化组织开始起草全球性环境管理
和环境审计标准文件ISO14000系列。
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经济全球化需要产生国际性环境标准
制定全球性的、普遍使用的、统一的环境管理标准
环境成本问题—不同国家环境费用支出的巨大差距和
环境责任，促使各国要求制定全球性环境标准。
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环境管理体系标准的出现
1993年6月，国际标准化组织成立环境技术管理委员会
ISO / TC207
1996年9月，国际标准化组织颁布了：
ISO14001 《EMS-规范和使用指南》
ISO14004 《EMS-原则、体系和支持技术通用指南》
1996年10月，国际标准化组织颁布了：
ISO14010 《环境审核指南—通用原则》
ISO14011 《环境审核指南—审核程序》
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环境管理体系标准的出现
◆2000年6月，ISO/TC207环境管理委员会第8届年会期间
启动了ISO14001的修订工作。
◆2004年8月12日—10月12日，成员国对标准的最终草案
进行了投票。
◆2004年11月15日，ISO14001：2004正式发布。
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ISO14001标准的特点
◆ISO14001标准的实施坚持自愿原则；
◆ISO14001标准的实施坚持持续改进和污染预防原则
◆ISO14001管理体系是组织管理体系的一部分
◆ISO14001标准没有对组织的环境绩效提出绝对的要求
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组织申请ISO14001意义
获取国际贸易的"绿色通行证"
增强企业竞争力，扩大市场份额
树立优秀企业形象
改进产品性能，制造“绿色产品”
改革工艺设备，实现节能降耗
污染预防，环境保护
避免因环境问题所造成的经济损失
提高员工环保素质
提高企业内部管理水平
减少环境风险，实现企业永续经营
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ISO14001:2004标准介绍—术语和定义
环境：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、
自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互
关系。
环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境
发生相互作用的要素。
重大环境因素：具有或者能够产生重大环境影响的环
境因素。
环境影响：全部或部分的由组织的环境因素给环境造
成的任何有害或有益的变化。
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ISO14001:2004标准介绍—术语和定义
环境方针：由组织的最高管理者就组织的环境绩效正
式表述的总意图和方向；制定组织的环境方针应从组
织的环境因素、法律法规及其他要求和相关方的要求
出发，考虑组织的目标、任务、价值观和实际能力，
作出切实的承诺，对外树立组织的形象，对内提升员
工的环境意识，成为指导环境管理工作的纲领。
环境方针的内容应包含3个承诺1个框架：
3个承诺：持续改进、污染预防、遵守相关法律法规
1个框架：提供建立和评审环境目标、指标的框架
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ISO14001:2004标准介绍—术语和定义
环境目标：组织根据其环境方针规定的自己所要实现
的总体环境目的。
环境指标：由环境目标产生，为实现环境目标所规定
并满足的具体的绩效要求，它们可能适用于整个组织
或其局部。
◆相关方：关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团队。
环境绩效：组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。
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ISO14001:2004标准介绍—术语和定义
◆内部审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判定
组织对其设定的环境管理体审核准则满足程度的系统
的、独立的、形成文件的过程。
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ISO14001:2004标准介绍—术语和定义
◆ 管理评审：最高管理者按计划的时间间隔，对组织的
环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性，
充分性和有效性。管理评审是环境管理体系运行承前
启后的重要环节，它是体系一个运行周期的结束，是
开始持续改进的新一个循环。
为了保证管理评审的有效性，组织应确保收集到必要
的信息。管理评审一般采用会议形式，两次评审的时
间间隔不超过12个月，管理评审讨论的问题、决定、
计划、行动及负责人等事项应做好记录，形成文件。
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ISO14001:2004标准介绍—术语和定义
内部审核与管理评审区别
a.内审通常由管理者代表负责，而管理评审由最管
理者主持进行，两者级别不同。
b.管理评审是对体系的有效性，充分性和适用性的
判断，由最高管理者在管理评审中做出，内审只
是对体系符合性、有效性做出评价。
c.内审解决的是体系符合性评价问题，而管理评审
更主要的是着眼于体系的持续改进。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
总要求 组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改
进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文
件。
组织应界定环境管理体系的范围并形成文件。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆环境方针
最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理
体系范围内，确保其：
a）适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；
b）包括对持续改进和污染预防的承诺；
c）包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其它要
求的承诺；
d）提供建立和评审环境目标和指标的框架；
e）形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工和
代表组织工作的人员；
f）可为公众所获取
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
环境方针审核要点
a）适合性
b）权威性
c）三个承诺
d）一个框架
e）对内：形成文件传达
f）对外：为公众获取
j）定期评审修订
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆环境因素
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：
a）识别在所确定的环境管理 体系范围内的活动、产品和服务中
能够控制和能够施加影响的环境因素，并考虑那些策划中的或
新开发的或新的或更改的活动、产品和服务；
b）确定那些对环境具有或可能具有重大影响的因素（即重要环
境因素）。
组织应将这些信息形成文件并保持更新。
组织应确保这些重要环境因素在策划实施和保持其环境管理体系
时被考虑进去。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
环境因素审核要点
a）建立、实施和保持程序（建立规定类文件）
b）确定环境因素
c）判定重大环境因素
d）环境因素信息更新
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
法律及其它要求
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来确定：
a）用来确定并获取与组织的环境因素有关的法律，以及其它应
遵守的要求；
b）并确定这些要求如何使用与其环境因素；
在建立、实施和保持环境管理体系时，组织应确保将环境法律、
法规要求和组织承诺应遵守的其他要求考虑进去。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
法律、法规及其他要求审核要点
a）建立、实施和保持程序（建立规定类文件）
b）确定适用的法律、法规及其他要求
c）评价登记与保管
d）摘录与分发
e）法律、法规的更新（跟踪）
f）获取的途径、方法
j）合规性评价
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆目标、指标和方案
a）组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施
并保持环境目标和指标；
b）环境目标和指标应形成文件；
c）可行时，目标和指标应是可测量的并与环境方针
保持一致，包括对污染的预防、遵守法律法规和其
他要求，以及持续改进的承诺。
e）组织在建立和评审环境目标和指标时，应考虑：
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
法律法规与其他要求；
组织自身的重要环境因素；
技术方案、财务、运行和经营要求；
各相关方的观点。
f）组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环
境目标和指标的环境管理方案，其中应包括：
规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标
的职责；
实现目标、指标的方法和时间框架。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
目标、指标和方案审核审核要点
a）形成文件、定期修订
b）要求：
—体现环境方针
—目标和指标分解（职能层次、时间）
—目标、指标要进行量化、可测量
—包括对污染预防的承诺
—定期评审目标、指标
d）内容应考虑
—法律、法规与其他要求
—重要环境因素
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆资源、作用、职责和权限
a）资源、作用、职责和权限应被明确规定，形成文件，并予以
传达；
b）管理者应为环境管理体系的建立、实施、保持及改进提供必
要的资源，其中包括人力资源和专项技能、基础设施、组织
架构、技术以及财力资源；
c）最高管理者应指定专门的管理者代表，应明确规定其作用、
职责和权限：
—确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求；
—向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审、包括
持续改善的建议。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆资源、作用、职责和权限审核要点
a）组织的资源、作用、职责和权限的规定应形成文件；
b）组织的最高管理者应指定管理者代表，并明确其职责和权限
—确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求；
—向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审、包括
持续改善的建议。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆能力、培训和意识
a）组织应确保任何为组织工作或代表其工作的人，已识别其工
作有可能产生重大环境影响的人员，应具备适当的教育、培
训或工作经验，从而胜任他所担负的工作，并且应保留有关
的记录。
b）组织应确定与其环境因素及环境管理体系有关的培训要求，
组织应提供培训或采取其他方法以满足此要求，并应保留有
关的记录。
C）组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为组织工作或
代表其工作的人员都有意识到：
—符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
—他们的工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个
人工作改进所到来的环境效益；
—他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求的作
用与职责；
—偏离规定的运行程序的潜在后果。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆能力、培训和意识审核要点
a）建立、保持程序
b）培训对象:其工作可能对环境产生重大影响的所有人员；
c）培训内容：意识培训、岗位技能培训、应急程序培训； d）确定培训的需求；P
e）策划培训的形式；P
f）制定培训计划、培训方案；P
g）培训实施；D
h）培训效果与能力的评价；C
i）改进培训效果；A
J）培训记录保存。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆信息交流
a）组织应建立、实施并保持程序，用于有关环境因素和环境管
理体系的：
—组织内各层次和各职能间的内部信息交流；
—与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。
b）组织应确定是否与外界沟通其重要的环境因素，并将确定形
成文件 ，如果确定是需要外部沟通的，组织应建立、实施与
外部沟通的方法。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆信息交流审核要点
a）建立、保持程序；
b）组织应确定于外界沟通的重要环境因素，并将其形成文件；
d）与外部的沟通要有记录。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆文件 组织环境管理体系的文件应包括：
a）环境方针、目标和指标；
b）环境管理体系适用范围的描述；
c）对环境管理体系核心要素及其相互作用和有关文件引用的描
述；
d）本国际标准要求的文件和记录；
e）组织为确保与重大环境因素有关的过程有效的策划、运行和
控制所需要的文件和记录。
环境管理体系及本国际标准所要求的文件应予以控制，记录是一种特殊形式的文件，应按照中给出的要求予以控制。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆文件审核要点
a）体系17个主要要素及作用的描述；
b）查询相关文件的途径（文件清单）；
c）标准要求的12各程序；
d）标准要求形成程序文件的5个地方及是否建立程序文件；
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆文件 控制
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便：
a）文件发布前得到批准，以确保其充分性与适宜性；
b）必要时对文件进行评审与更新，并在此批准；
c）确保文件册更改和现行修订状态得到识别；
d）确保在适用处可获得适用文件的有关版本；
e）确保文件保持清晰且易于识别；
f）对外来文件做出标识，并其发放予以控制。
g）防止对过期文件的非预期使用，如需保留，应做出适当标识。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆文件 控制审核要点
a）建立、保持程序；
b）文件的控制范围：分类（内部文件、外部文件）；
c）文件控制的内容：
—标识：编号、受控、修订标识及实施日期；
—编制、审批、确认的职责；
—发放（下发新版本、撤回旧版本、作废保留标识）；
—文件定期、及时评审（过时文件处理）
—文件的保持
—文件的保存期限
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆运行 控制
a）组织应根据其方针、目标和指标，确定及策划与所标识的
重要环境因素有关的运行与活动，确保他们在下述方式规定
的条件下进行：
b）程序的建立应符合下述要求；
—对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的
运行，应建立、实施并保持形成文件的程序；
—在程序中对运行标准予以规定；
e）确保文件保持清晰且易于识别；
f）对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应
建立、实施并保持一套管理程序，并将事宜的程序与要求通
报供方和承包商。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆运行 控制审核要点
a）确定运行控制对象：重要环境因素；
b）运行控制目的：实现环境方针、目标、指标
c）明确运行职责要求（对于可控制的环境因素）
—无程序会偏离时，必须建立并保持程序
—程序中规定“运行标准”；
—运行记录；
d）对相关方的控制
—建立、保持相关方控制程序
—向相关方通报程序要求
e）形成程序，数量多少结合具体情况而定。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆应急准备及响应
a）组织应建立、实施并保持一个或多个程序以确定可能对环境
造成影响的潜在的紧急情况和潜在的事故并作出反应。
b）组织应对实际的紧急情况及事故作出响应并预防或减少有关
的负面环境影响；
c）组织应对应急准备和响应的程序予以定期评审，必要时，特
别是在事故或紧急情况发生后，予以修订；
f）可行时，组织还应定期试验上述程序。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆应急准备及响应审核要点
a）建立、保持程序；
b）确定潜在的事故或紧急情况，通常的紧急情况有：
—火灾、爆炸
—危险品泄露
—治污设备故障
—污染事故
—台风、洪涝灾害
c）制定应急计划
d）应急试验
e）事故发生后的处理
g）评审程序，必要时修订程序。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆应急准备及响应审核要点
应急计划的内容：
—应急工作的组织和相应职责
—关键人员名单
—应急服务信息
—发生不同类型紧急事件时应采取相应的应急措施
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆监测和测量
a）组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大
环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量，其
中应包括对：
—环境绩效
—有关的运行控制
—对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行记录
b）组织应使用经校准或确认的监测及测量设备并保留相关记录。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆监测和测量审核要点
a）建立、保持程序
b）确定监控的对象
—对活动进行监测
—对监测的结果进行确认
c）明确监测与测量的内容
—重大环境因素
—环境绩效
—运行控制
—环境目标、指标
—监测设备的校准和维护、校准记录的保存
d）监测的频次、方法
e）异常时的处理
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆符合性评估
a）为与符合法律的承诺向一致，组织应建立、实施并保持一个
或多个程序，以定期评价适用的环境法律、法规的遵循情况；
b）组织应评价其适用的其他要求的遵循情况。
组织可考虑与法律、法规评价相结合或建立独立的程序。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆符合性评估审核要点
a）建立、保持程序
—定期评价：法律、法规的遵循情况
—定期评价：对其他要求的遵循情况
b）即可分别进行也可一起进行
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆不符合、纠正措施与预防措施
a）组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际及
潜在的不符合项并采取纠正与预防措施，程序应规定：
—识别及纠正不符合，并采取行动以减少其影响
—调查不符合，确定原因并采取行动以避免其再次发生
—评估采取预防行动的需要，及实施特别的适当行动以避免
其再次发生
—记录纠正措施及预防措施的结果
—评价纠正措施及预防措施的有效性。
b）组织应使用经校准或确认的监测及测量设备并保留相关记录；
c）组织应对所采取的措施及其实施以及由纠正和预防措施所导
致的文件更改进行评审。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆不符合、纠正措施与预防措施审核要点
a）建立、保持程序
b）程序内容：
—规定职责、权限
—确定引起不符合的原因
—确定并实行必要的纠正措施
—实施或修改必要的控制措施，以防再度发生不符合
—记录由纠正措施所导致的书面程序的任何更改
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆记录控制
a）组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用以标识、贮存
、保护、保存期限处置所需的控制；
b）记录应保持清晰，可识别及可追溯性；
c）组织应建立并保持记录，必要时，用于证实符合环境管理体
系和本国际标准的要求以及达到的结果。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆记录控制审核要点
a）建立、保持程序；
b）用以标识、贮存、保护、检索及保存期限的规定应明确；
c）记录清晰、可识别及可追溯。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆内审
a）组织应确保按策划的时间间隔进行管理体系内部审核，以……
—判定环境管理体系是否符合环境管理工作的预定安排和本标
准的要求及是否得到了正确的实施
—向最高管理者报告审核结果
b）组织在策划、建立、实施和保持审核方案时应考虑活动所涉
及的环境重要性及以往的审核结果。
在审核程序中应建立、实施和保持一下规定：
—策划和实施审核以及报告结果和保持记录的职责和要求
—审核的准则、范围、频次和方法
c）审核人员的选择和审核范围的实施应保证审核的客观性和公
正性。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆内审程序审核要点
a）建立、保持程序
b）审核目的
c）审核的范围
d）审核的频次
e）审核的方法
f） 审核组的要求
g） 审核报告的职责和要求
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆ 管理评审
a）组织的最高管理者应按其策划的时间间隔，对环境管理体系
进行评审，以确保体系的持续实用性、充分性和有效性；
b）评审应包括评价改进的机会及改变环境管理体系的需要，当
中包括环境方针及目标和指标；
c）管理评审应形成记录；
d）管理评审的输入应包括：
—内审结果，法律法规及其他要求符合性的评价
—与外部沟通，包括投诉
—组织的环境绩效
—目标和指标的完成度
—纠正和预防措施的状况
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
—不断变化的客观环境，包括与组织环境因素有关的法律法
规及其他要求的发展
—持续改进的建议
d）管理评审的输出
—环境方针
—环境目标、指标
—环境管理体系其他要素有关的可能的变化所作的确定和措
施要与持续改进的承诺保持一致。
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ISO14001:2004标准介绍—体系要求
◆ 管理评审审核要点
a）评审的职责：最高管理者
b）评审的频次：规定的间隔时间
c）评审的对象
d）评审的目的
e）评审信息的输入：
—内部审核、合规性评价结果
—相关方的交流记录 ……
f）管理评审的输出：
—方针、目标、指标的改进及其他体系要素的修改行动
g） 评审的结果：形成文件
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如何实施内部审核
定义
审核准备
审核实施
审核结果的跟踪
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如何实施内审—定义
审核：为了获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足
审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
第一方审核：即内部审核
第二方审核：即客户审核
第三方审核：认证机构审核，颁发体系证书
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如何实施内审—定义
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系统的、独立的、文件的过程
审核证据
审核标准
Eg：PDCA
策划、实施、检查、改进
Eg：不能自己检查自己的工作
Eg：程序文件、记录、报告、检查表等
如何实施内审—审核准备
确定审核组：管理者代表任命审核组长及成员
a）审核组长的选定
—业务范围
—工作经验
—组织能力
b）审核员选定
—业务范围
—专业知识
—工作中的协调
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如何实施内审—审核准备
确定依据
各组长根据所负责审核的部门确定审核依据，一般是采用如下:
a）标准条款（ISO14001：2004）
b）环境方针
c）环境手册
d）作业指导书
e）表单、记录
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如何实施内审—审核准备
审前沟通
各组长提前通知被审核部门，传达审核的相关要求，一般应包括:
a）审核的范围
b）审核的时间
c）首次会议的时间
d）要求出席的人员
e）审核期间的所需资源的提供
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如何实施内审—内审实施
首次会议
—审核组长介绍审核组成员
—被审核部门介绍出席人员
—审核目的介绍
—确定中间（必要时）会议和末次会议的时间
—介绍审核大方法和程序
—审核计划安排的确认
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如何实施内审—内审实施
文件审核
—相关文件和记录
Level 1
Level 2
Level 3
—以前的审核报告
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如何实施内审—内审实施
现场审核
—提问观察（问、看、听）；
—询问适当的问题
—验证对问题的回答
—观察实际发生的事情
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如何实施内审—内审实施
提问对象：选择合适的提问对象
—被审核区域/部门的负责人
—直接责任人/操作者
—提出恰当的问题
—正确的提问方式
what
why
where
when
who
how
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如何实施内审—内审实施
问题验证（证据收集）
—责任人的谈话可作客观证据
—面谈所得的信息应再验证
—非责任人的信息只作线索
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如何实施内审—内审实施
不合格判定
—合同要求
—标准条款要求（ISO14001：2004）
—法律、法规要求
—公司的文件及相关规定
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如何实施内审—内审实施
审核结果分类
a）严重不合格项
违反标准条款，体系的运行存在较大的漏洞
b）轻微不合格项
违反公司的文件及管理规定，对体系的运行没有存在较大
的漏洞
c）观察项
虽然没有造成不符合，但有可能会进一步恶化
d）建议项
审核员从自身的角度出发，提出的见解
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如何实施内审—内审实施
不符合描述
—事实的准确观察 （判断）
—在哪里发现 （地点）
—发现了什么 （事实）
—为什么不合格 （原因）
—谁在场 （职位）
—采用专业术语 （正规）
—要便于查找 （追溯）
—利于的改进 （帮助）
—结论 （违反标准或文件的章节)
—类型 （严重，轻微）
—审核部门确认
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如何实施内审—内审实施
末次会议
—致谢
—宣布审核结论
—提出纠正要求
—结束
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如何实施内审—审核报告
纠正措施、预防措施验证
根据不符合报告中规定的纠正措施实施方案及整改期限，审核
员到现场对原不符合项目进行复审，并对验证的纠正结果形成
记录，或由受审方将书面文件提供给审核员进行验证，审核员
也需要记录验证结果。
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ROHS管理体系内部监查员培训资料
1、RoHS指令产生历程
2、企业如何应对RoHS
2、绿色产品和过程的监视与测量
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加州SB50
挪威PoHS
欧盟RoHS
中国RoHS
日本J-MoSS
韩国RoHS
澳大利亚RoHS
客户的要求
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ROHS指令产生的历程—EU ROHS
2003年1月27日，欧盟的官方杂志公布了2002/95/EC
指令，即《关于在电子电气设备中限制使用某些有
害物质指令》（简称RoHS指令）。这一指令提出了
一个框架要求，要求在2006年7月1日指令生效后，
新投放市场的特定电子电气产品中禁止含有铅、镉
汞、六价铬、多溴联苯和多溴联苯醚6种有害物质。
由于在2002/95/EC中没有给出有害物质的限量和限
制要求的具体对象的明确解释，欧盟委员会根据欧
盟技术采用委员会（TAC）的建议，在2008年8月19
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ROHS指令产生的历程—EU ROHS
日公布了对RoHS指令的修订决议2005/618/EC，提出
限制的对象是产品中所有的均质物质，对禁用的有
害物质在各均质物质中的重量百分比的最大允许限
量：镉%、铅、汞、六价铬、多溴联苯和多溴联
苯醚分别为%。
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ROHS指令产生的历程—EU ROHS
日公布了对RoHS指令的修订决议2005/618/EC，提出
限制的对象是产品中所有的均质物质，对禁用的有
害物质在各均质物质中的重量百分比的最大允许限
量：镉%、铅、汞、六价铬、多溴联苯和多溴联
苯醚分别为%。
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ROHS指令产生的历程—CHINA ROHS
◆《电子信息产品污染控制管理办法》又称中国RoHS，
已于2007年3月1日正式生效，它旨在通过立法形式，
从电子信息产品的研发、设计、生产、销售等环
节限制或禁止使用铅、汞、镉、六价铬、多溴联
苯和多溴联苯醚等有害物质和元素。
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企业如何应对ROHS指令—原材料生产厂家
◆由于有害物质的控制需要控制到产品中的每个均质
材料，因此物料调查最终追溯到原材料供应商处。
大部分的原材料厂商生产过程简单、材料单一，因
此通过对同批次的单一材料进行抽样测试，加上自
我复合性的宣告，是最简单最有效的手段。
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企业如何应对ROHS指令—零部件生产商
◆产品的复合性确认和证明有多种方式，最常用的是
供应商的化学测试报告和保证书。
目前，部分零部件生产商采用“验证报告”或“产
品自愿性认证”。
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绿色产品的过程和监视与测量
◆监视：运用适当的方法，找出计划与结果的差异，
证实实现所策划结果的能力；
◆在监视的各个阶段，采取适宜的方法，对影响组织
能力的参数、效果进行统计、分析和改进。
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检测和测量总的要求
◆从简单的测试到过程管控；
◆体系/过程体制建立，实施状况监督和检查；
◆提高顾客满意度，为何需要监视和测量；
◆监视和测量的时机、方法及对象。
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检测和测量总的要求
◆从简单的测试到过程管控；
测试是点，无法保证稳定性
过程管控是线，保证稳定性，实现管理目标。
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检测和测量总的要求
◆提高客户满意度，为何需要监视和测量；
顾客
始终需求能满足环保法律、法规的产品，降低自己的风险
最终确定是否对产品测试，顺利接受此产品
需求和期望随时变化
应对
识别顾客环保要求
建立管控过程，并持续有效的管理
持续改进产品和对有害物质过程控制
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管控方面—供应商的管理
◆样品的认可；
◆供应商的认可；
◆产品清单；
◆供应商的定期评审；
◆供应商的变更管理。
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管控方面—采购管理
◆采购的基准；
◆信息的传达；
◆异常的管理；
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管控方面—来料检查
◆检查项目、检查标准及频率
◆检查方法/规范、符合性判定准则/流程及接收标准
◆抽样规则、拆样与样品管理（适当时）
◆标识和区分及污染和/或交叉感染预防
◆NG或可疑品的处理和供应商的改善
◆供应商交货状况的统计分析和改善
◆其他性能的检测时的交叉污染
◆报告的有效期，适当时，详细化学测试的时机和流程
◆必要时，IQC规范的加严和修正
◆检查设备管理（适当时）
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管控方面—仓库的管理
◆环保信息的获取、确认与传递
◆收料、发料管理（如账物卡）
◆仓库标识、区分管理
◆物料/产品的存放和防交叉污染
◆线上余料、退料回仓管理
◆客返品回仓管理
◆库存旧物料（长期在库品）管理
◆不合格品存放区管理
◆先进先出管理、可追溯性管理
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管控方面—制程管理
◆人员的意识和操作要求的培训
◆物料的领用
◆生产工艺的制定和维护
◆关键控制点识别及管理
◆机器和工治具
◆制程的巡检
◆工艺变更管理
◆追溯管理
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管控方面—标识和可追索性
◆标识的方法：清晰/直观醒目/防误解，有区别
◆标识的时机
◆标识的流程
◆可追溯性的方法
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管控方面—不合格品管理
◆不合格品的定义
◆不合格的处理流程
◆不合格的纠正和预防措施
◆改善效果的确认
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管控方面—信息沟通
◆客户的要求
◆法律法规的要求
◆沟通的方式及媒介
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管控方面—文件和记录
◆文件的编制
◆记录的填写
◆记录的保管
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管控方面—体系的审核
◆内部审核的策划
◆审核人员的要求
◆审核的依据和记录
◆不符合项目的整改
◆纠正措施和预防措施的验证
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THE END
Thanks!
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