以市场换技术的可行性分析
黄实彪
厦门大学国际经济与贸易系 (361005)
摘 要：以市场换技术有助于引进外国资本与技术，推动国内产业结构升级，生产技术水
平提高和经济发展。但又会使国内企业对外产生依赖，放弃自主技术研发，失去市场的同
时民族产业本身可能也遭受破坏。通过分析，以市场换技术理论上是可行的，但如果实施
不力，便会“引狼入室”。
关键词：以市场换技术，技术，消化吸收，比较优势，自主创新
20 世纪 90 年代“以市场换技术”战略实施以来，外商来华投资巨增，这对我国产业结
构调整，生产技术水平提高以及经济发展起到了很大的推动作用。然而，这笔“交易”是不
公平的，我国让出了巨大的市场份额，却只换取到少量的技术[1]；外资企业的市场垄断地
位日趋加强，我国自主研发和创新能力的提高却进展缓慢，甚至在一些产业内形成了严重
的技术依赖。“以市场换技术”是否可行一直争论不休。
1．“以市场换技术”的界定
实施“以市场换技术”战略的主要目标是通过开放国内市场，引进外商直接投资，引导
外资企业的技术转移，获取国外先进技术，并通过消化吸收，最终形成我国独立自主的研
发能力，提高我国的技术创新水平。“市场”，即国内需求，让出“市场”是指允许部分的国
内需求让外资企业来满足。并不是任何“市场”都可用来换技术的，只有外资企业具有相对
技术优势的产品供给，我国企业又无法或完全满足的“市场”才能拿来换，这才不会对我国
民族企业构成威胁。“技术”必须是高于我国或我国不具备的技术，利用它能生产出我们国
内还不能生产或是能生产但质量差、成本高、资源消耗多、缺额大，需要长期大量进口的
先进产品，特别是那些高、精、尖产品。“以市场换技术”，不是将市场份额直接给予外资
企业，而只是将市场对外开放，国内企业仍可在该市场开展商业活动进行竞争，并努力夺
回市场。
2．“以市场换技术”理论上是可行的
假定 A国 X产业产品的市场需求量为 100单位，而国内企业仅能满足其中的 30单位。
若不把另外 70单位的市场份额先让给外资企业而等待着本国企业在将来给予满足，首先，
A国会由于消费者需求长期得不到满足而使社会福利受损，其次A国企业关起门来研发“过
时技术”（国外已经或即将向外转移的技术）要比引进该技术进行消化吸引成本高、时间长，
甚至面临国内技术与国外技术进一步脱节的风险。有人往往会提出市场对外开放后，国内
企业能满足的 30单位市场份额会受到威胁或 70单位的市场份额被外资企业占走后国内企
业便没有发展的余地，这样会不利于民族企业发展的理由来反对“以市场换技术”战略。其
实则不然，首先，开放带来了竞争，竞争能给国内企业带来压力，从而产生提高生产技术
水平和生产效率的动力，有利于抑制产业垄断形成。其次，市场开放以后，产品的流动和
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人员沟通会是技术扩散的一个重要渠道，有利于国内企业模仿创新，从而减少研发成本和
时间。当国内企业产生了足够的竞争力，由于国内企业具有比外资企业更能适应本国政治、
经济、法律和文化诸因素所组成的投资环境，受到政府的优惠和保护以及无须担负外资企
业无法回避的各种费用和风险，如直接投资的各项开支、汇率波动的风险等优势来排挤外
资企业，从而扩大自己的市场份额。“以市场换技术”战略有利于扩大国内企业的相对市场
份额。
另一方面，在 A国无法生产 X产业产品或生产出来的产品质量不高、不够尖端的时候，
消费者会由于对该产品认识不足而不产生需求。即若 A国 X产业的产品市场不向外资企业
开放，市场需求由于没有受到引导仅为 100单位，而当外资企业生产出国内本无法满足的
产品时，国内有潜在需求的消费者便会购买这些产品，致使 A国 X产业产品的市场需求量
上升为 120单位。这样在外资企业占走了部分市场后，我国企业仍有发展空间。假定扩大
的市场被国内与外资企业平分，则国内企业市场份额便可由原来的 30单位上升为 40单位。
由于市场规模的扩大会提高生产者的收入，根据收入乘数效应，这将进一步推动国内生产
总值的增长。“以市场换技术”扩大了国内企业的绝对市场份额。
随着科学技术的日新月异和对外贸易的进一步加大，传统静态的比较优势理论逐渐不
能解释实际，呈向动态发展的趋势。我国仍处于工业化阶段，劳动密集型产品已满足不了
国内需求，在国际市场上更是不能长久立足，为完成工业化所必须的资金和技术依然是不
可替代的生产要素，国内资本和技术密集型产品供不应求和资本与技术特别是技术资源的
稀缺，决定了我们必须实行“以市场换技术”的战略。
3．实施“以市场换技术”战略应注意的问题
以上分析可以看出“以市场换技术”战略理论上是可行的，但十几年实践表明的效果并
没有想象中那么理想，在操作过程中出现了市场让出去了，高新技术又未得到的现象；以
高成本让出市场换回技术后却不加以消化吸收甚至对外产生依赖，导致产业结构没能升级
反而恶化；一些技术含量不是高的产品在国内市场所占份额日益增加，如钦料、洗涤用品、
胶卷、电讯等市场被外商占领的现象就很严重，有的行业如电梯甚至被外商所垄断[2]。其
原因是我国对“以市场换技术”战略认识不足和实施不力，应注意以下几个问题：
界定好能让出的市场
根据小岛清（Kiyoshi Kojiama）的比较优势理论，被投资国应该把自己比较劣势的边
际产业让外商进行投资，这样才可以由于缺少资本、技术和技能没有表现出来的潜在比较
优势得到表现或增强。“以市场换技术”让出的市场必须是国内正在形成或扩大的但又由于
缺乏技术没法马上实现的产业的市场，而不能是本国拥有了与国外相当技术的产业的市场，
否则，国内企业将会遭受威胁。现假设 A国与 B国在 Y产业的生产技术水平相当，A国 Y
产业产品的国内市场需求量为 100单位，但国内企业能满足其中的 70单位，而外商在自己
的 B国已拥有 Y产业产品 50单位的市场份额，此时 A国不能将自己国内 Y产业产品另外
的 30单位市场份额让给 B国的投资商，否则，B国的投资商在 Y产业的生产规模将达到
80单位，超过 A国国内企业的市场份额 70单位，在技术水平相当的情况下，B国在 Y产
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业更具有规模经济，能以更低的成本生产 Y产业产品来排挤 A国的国内企业，A国的民族
产业就会受破坏。
以合理的方式换合适的技术
实施“以市场换技术”战略时，所换取的技术要高于国内水平，不求绝对尖端，只求相
对先进[3]。这些技术必须是国内需要或适用的，而且是自己短期内无法研发或研发所需成
本太高的技术，主要用来提高产品的生产质量和数量，降低生产成本和资源消耗量等。而
不一定是世界上最先进的技术，避免成本太高，或是得到后消化吸收不了而造成浪费，当
然，外商为了维持技术垄断地位也不会轻易将最新技术拱手相让。同时，在实施“以市场换
技术”战略时，也要注意各企业之间的协调，不要为了相互竞争而盲目重复以市场换取同样
的技术，这不仅会让外商占了便宜，而且造成国内企业不良竞争而两败俱伤。这就要求相
关部门对“先进技术”进行鉴定，防止重复引进。另外，在技术引进和吸引外商投资过程中
不能“重硬轻软”，机械设备的直接引进虽然能较快提高生产效率，但也容易对国内相关替
代品产业造成威胁，而且不利于国内企业进行消化吸引，形成进一步引进的依赖心理，从
而自主技术长期得不到发展。
明确以市场换技术的目的
“以市场换技术”一方面是为了让国内消费者的需求得到满足，但更重要的是要得到国
外技术，进而研发自主技术。就像是我们向国外买了“种子”，这些“种子”是要用来播种从
而生产出更多的粮食，而不是纯粹地把它“吃掉”。然而，我国长期以来只重引进不重吸收，
甚至与外商合资后把自己原有的技术开发机构给取消了，完全违背了“以市场换技术”的初
衷，这样很难实现由“输血型”向“造血型”的转变，最终，技术引进陷入了“引进——落后——
再引进——再落后”的怪圈[4]，国内企业市场份额不断被排挤，最终受制于人。
可见，“以市场换技术”理论上是可行的，但实施不力就会面临市场与技术两空的下场，
甚至使国内民族产业惨遭破坏。这就要求政府在实施该战略时要制定合理政策，对符合“以
市场换技术”战略的市场范围做出明确规定；统一规划，建立技术引进信息共享系统，防止
重复引进，提高技术的引进效率；增加研发投入，提高技术消化、吸收与自主创新能力；
引导与外商合资，破除外商企业的“技术封锁”；并提供相关的产权保护政策，国内企业才
不乏自主技术研发动力。而对于国内企业来说，则要树立足够的竞争意识，从长期利益出
发，以来之不易的技术为跳板建立起今后可自主更新的技术创造体系，这样才能使自己立
足于国内市场并走向世界。
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参考文献
[1]卢荣忠.国际经济与合作,高等教育出版社 2003年 9月第 1版
[2]董书礼.以市场换技术战略成效不佳的原因辨析及我国的对策,科技与管理 2004年第 4期
[3]张静.对以“以市场换技术”的再认识,观察与思考
[4]王修志,李新平.“以市场换技术”的反思与对策,经济师 2004年第 5期
Analyze the Feasibility of Exchanging Market for
Technology
Huang Shibiao
Department of International Economy and Trade, XIAMEN University, Fujian, PRC（361005）
Abstract
Exchanging market for technology will help introduce foreign capital and technology, upgrade
domestic industrial structure, improve the level of production technology and development of
economy. However, it makes domestic companies depend on foreign companies, give up inventing
our own technology, lose market and national industry is destroyed. By analyzing, Exchanging market
for technology is feasible in theory, but we may "set the fox to keep the geese" if bring the tactic into
effect incorrectly.
Keywords: exchange market for technology, technology, digest and absorb, comparative advantage,
self-innovation
作者简介：黄实彪，1984年 10月生，男，国际经济与贸易专业本科。
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