主讲人： 谭敬慧
2007年05月
建筑工程合同与法律
--系列之三: EPC合同及其他
一个案例：
某建筑公司在某国开展工程EPC承包业务，
签订合同后发现，地质情况与业主招标文件不
符，装饰材料标准与合同标准存在理解上的重
大差异，最终导致设计与施工进度严重滞后，
在承包商准备进行索赔过程中发现，工程实施
中没有按照合同规定时间提交过索赔意向函与
索赔报告，且该合同规定，“如不能按期提交
上述文件，则承包商丧失追索相应款项的权利
”，至此承包商方如梦方醒。
启发：
变化
索赔
权利
人云：
财富的一半是合同
合同管理基本
是一类职业分工
是一种管理活动
合同管理目的
－－产生管理价值：
创设交易规则
预防交易风险
增创双向盈利
• 第一部分 关于EPC合同
• 第二部分 关于涉外合同
• 第三部分 关于合同写作
• 第四部分 案例分析
主讲内容
第一部分 关于EPC合同
• 涵义:
ENGINEERING,PROCUREMENT AND
CONTRACT. / TUNKEY CONTACT.
设计采购施工合同/交钥匙合同
• 起源背景
业主对时间、质量、成本的综合期望
固定总价形式、转移风险
关于EPC合同
现场
勘查
设计 施工承包商 采购 其他专业分包
商 – 例如打桩、
机电等
总承包商
业主
• 适用
1、工厂、发电站、石油开发、基础设施
等专用性、专业性较强的项目
2、需要承包人负责设计建造以及培训应
用等一揽子事项的项目，如酒店等
3、工期具有更大程度确定性的项目
4、需要承包人垫资建设的项目
EPC合同适用－基于1999版银皮书
• 不适用
1、如果投标人没有足够时间或资料以研究雇主要求，
或进行设计、风险评估和估算
2、如果建设内容涉及相当数量的地下工程或有未能调
查区域内的工程
3、如雇主严密监督和控制承包商，或审核大部图纸
4、如每次其中付款要经职员或其他中间人确定
EPC合同适用
• 目前国际现状
1、在美国，据美国工程总承包协会研究
统计，截至2005年，工程总承包模式
达到45％以上。
2、在国内实践较少。
EPC合同适用
EPC合同特点
• 特点
1、确定功能
2、一揽子固定总价\固定时间
3、大部分风险由Contractor承担
4、无咨询工程师，或权利很小
5、承包商工作方式自由度较大
6、三边工程（设计、施工、采购）
EPC合同风险
• 国际咨询工程师联合会-FIDIC:
• 英国联合合同委员会-JCT
• 英国土木工程师学会-ICE
• 英国咨询工程师协会-ACA
• 美国建筑师协会-AIA
• 美国总承包协会-AGC
• 美国工程总承包学会-DBIA
• 美国工程师联合合同委员会-EJCDC
• 日本工程促进协会-ENAA
目前EPC合同主要版本
• 国际咨询工程师联合会-FIDIC:
• 英国联合合同委员会-JCT
• 英国土木工程师学会-ICE
• 英国咨询工程师协会-ACA
• 美国建筑师协会-AIA
• 美国总承包协会-AGC
• 美国工程总承包学会-DBIA
• 美国工程师联合合同委员会-EJCDC
• 日本工程促进协会-ENAA
目前EPC合同主要版本
新黄皮书与银皮书的主要区别：
• 有工程师的存在
• 适用范围：机电设备、部分基础设施项目
• 业主只负责项目纲要、永久设备性能要求
承包商负责大部分设计和全部施工安装
• 风险分担均衡
目前EPC合同主要版本
RISKS:
1、CRITERIN
如标准、功能、形式、特殊点
2、ENVIRONMENT
如地质情况、材料供应、劳动力、气候
3、CAPABILITY
如：设计、自组资源、管理、技术、语言
4、LAW AND REGULATION
税率、外汇、法律等
EPC合同风险
EPC合同重点规定
1999银皮书中规定：
: 设计的一般义务
1）基准日期前已经仔细审核雇主要求
2）雇主不对要求和任何数据资料的正
确性负责，EXCEPT：
合同规定、特别说明、不能核实
的。。。
EPC合同重点把握
• 1999银皮书中规定：
: 设计错误
尽管雇主同意设计，但承包商仍应自费
对缺陷进行改正
1、即使有雇主代表或建筑师批准设计文件；
2、通常有业主免责条款。
EPC合同重点把握
1999银皮书中规定：
: 现场数据
承包商负责核实和解释所有此类资料，
除条规定外，雇主对准确性和完整
性不负责。
通常有免责条款
EPC合同重点把握
• 1999银皮书中规定：
: 不可预见的困难（CC:物质条件）
1）承包商已取得工程的全部风险资料
2）合同价格对任何未预见到的困难和
费用不考虑调整
EPC合同重点把握
:竣工时间的延长
1）变更
2）雇主引起
3）当局造成：
尊守法规、延误、无法预见
• 工程范围
1）工程的地理边界
2）设计施工工作边界
3）注意与业主责任范围的划分
4）注意与其他待配合人的接口
相应的责任范围确定
EPC合同重点把握
• 设计咨询（1）： 三个阶段
投标阶段：明确设计任务、选择设计人、初步
设计方案、提交项目预算
实施阶段：施工图设计、专业配套设计、提供
拟定设备的主要参数和应用范围、
功能安全性审查、竣工图资料
后期阶段：操作手册、试车方案、备品备件
EPC合同重点要素应用
EPC合同重点要素应用
• 设计咨询（2）： 三个重点
设计标准：当地法律标准、建筑标准、功能标
准、产品标准，与国标的差距
设计配套：地质勘查、设计人、配套设备信息
系统、语言准备
设计优化：设计难点分析、设计优化、价值工程
技术经济指标
EPC合同重点要素应用
• 设计咨询（3）：
限额设计： 总额限制设计、分部限额设计
合作伙伴关系：按照设计总量进行责任分配
设计协调人： 进行设计与施工的交底组织、协
调设计变更：
• 采购
1、采购平台的建立
2、采购资源的积累
3、采购信息的更新
4、采购与设计、施工的契合
EPC合同重点要素应用
• 项目管理
1、快速跟进（三边工程）模式
2、矩阵式管理模式
职能＋若干项目部
3、工作目标分解：进度和费用
4、设计协调是项目整体实施的关键
5、工作程序和作业指导书
EPC合同重点要素应用
• 进度管理
1、确定进度目标
2、分解工作单元、工作结构
3、注意： 重点控制设计和采购
设计向采购和施工延伸
4、方法：分级网络图等
EPC合同重点要素应用
• 合同价款（）
1、总价固定
2、付款间隔尽量短
3、预付款和进度款均应包括设计工
作、采购工作、施工工作。
4、里程碑的设定
5、变更同步付款（）
EPC合同重点要素应用
• 支付方式
预付款：收到履约保函、预付款保函后21天，合
同生效实施后42天，较晚时间支付
进度款：56天 报表和证明文件
尾款： 42天 最终报表和结清证明
保留金：颁发接受证书后付一半
缺陷通知期限最末一天
EPC合同重点要素应用
• 责任上限
承包商在本合同项下或与本合同有关的
全部责任，不应超过 万元。
可以对该责任约定进行分解描述，如基于
工期延误、地质条件变化未可预见、材料涨
价预见、违约、保管等、缺陷责任期责任等
方面
EPC合同重点要素应用
• 误期罚款
首先，如何计算误期
其次，如何计算罚款
最后，应有累计上限（天数和金额）
通常可以按照不超过3～5％
实际上有可能更高达到20％
EPC合同重点要素应用
• 汇率风险
1、外汇管制与汇率杠杆
2、合同价格货币组成:
最好是当地币＋美元（欧元）
3、固定汇率法
固定当地币与美元的汇率浮动区间
如：美元：迪纳尔＝1：73
～
EPC合同重点要素应用
• 争议解决
1、协商调解
2、DAB(DISPUTE ADJUDICATION BOARD)
3、仲裁（纽约公约成员国）
4、诉讼
（两国是否有条约约定承认与执行）
EPC合同重点要素应用
• 适用法律
1、工程所在地国
2、中国技术标准
验收规范、环境规范、设备规范等
EPC合同重点要素应用
只有充分的论证，
才会产生盈利的EPC
小结之一
第二部分 关于涉外合同
• 涉外合同要素
是指具有涉外因素的合同，涉外因素包括：
1、合同主体的一方或双方是外国自然人、
或法人，或无国籍人
2、合同客体或称标的是位于外国的物、财
产或需要在外国完成的行为
3、合同权利义务内容据以产生、消灭、变
更的法律事实发生在外国
关于涉外合同
• 涉外合同常见风险
1、首先，合同事项未知风险
2、其次，技术风险
3、第三，法律政策风险
4、第四，自然风险
关于涉外合同
• 涉外合同签订原则
1、平等、互利、协商一致原则
2、管辖权原则
法律适用
争议管辖
关于涉外合同
• 调研（一）－宏观
1、商业环境：公司、贸易、税收等
2、信用环境：银行、履约、交易等
3、法律环境：政策、文化、司法等
4、自然环境：地理、气候、资源等
涉外合同管理要点
• 调研（二）－微观
1、对方当事人的资信水平
2、对履约有影响的特定条件
项目销售、咨询公司、外汇管制
3、当地的技术规范
4、对合同有影响的法律、法规税收
涉外合同管理要点
• 管理人员
1、法律知识
2、管理知识
3、财务知识
4、社会、人文知识
涉外合同管理要点
• 流程管理
1、时间节点的控制
2、收发文的记录
3、签字人授权的完整
4、合同文本及台帐保存
5、口头指示的书面化
涉外合同管理要点
• 索赔
1、在规定时间内递交文件
2、签收程序
3、对索赔程序的掌握
4、敢于并善于索赔
涉外合同管理要点
• 外汇
1、影响外汇风险的因素
国家政策、战争、金融危机等
2、外汇走势的预测
3、外汇风险的分担
涉外合同管理要点
• 担保
1、担保的方式
2、担保的期限
3、担保人的资信
4、权利实现的便捷程度（可变现程度）
涉外合同管理要点
• 法律适用
1、争取约定适用中国法
2、最密切联系地原则
3、国际条约和惯例
涉外合同管理要点
• 争议解决方式
1 应考虑法院管辖下的判决是否有可执行
是否有双边条约、公约
2 如选择仲裁排除诉讼的方式，应考虑是
否为纽约公约成员国，或有双边条约
3 应考虑法院管辖地、仲裁地的法域环境
和语言环境
4 应考虑诉讼、仲裁费用等
涉外合同管理要点
涉外合同，需要比国内合同投入更多，
但是绝不能不懂装懂
小结之二
第三部分 关于合同写作
• 准备:
1、调研
2、可参考文本的收集
3、特别交易事项
风险交底、清算、索赔、时间、知识产权等
4、合同焦点
合同写作
• 示范文本
1、政府示范文本
2、国际通用文本
FIDIC、AIA
3、公司内部示范文本
4、其他主体发布的示范文本（如行业协会、
资深律师等）
合同写作
• 合同条款
1、价款
2、合同范围
3、付款条件
4、权利义务
5、违约责任
6、纠纷解决
合同写作
• 合同焦点
1、价格（价格构成）
2、付款条件
3、担保
4、违约与解约
合同写作
• 风险条款
风险：不可归责于任何一方
1、货物毁损灭失的风险
2、汇率变化的风险
3、影响合同目的的风险
4、不可抗力
合同写作
• 备用条款
1、专门起草的合同，针对对合同目
的有影响的因素，提供备用条款供
谈判人员使用。
2、格式文本，可以规定在特殊条款
之内
合同写作
• 语言
1、准据语言
2、合同文本语言的特点：
严谨vs.简洁
专业化
逻辑层次
合同写作
把复杂问题简单化，
把复杂语言简单化
小结之三
1996年，娃哈哈与达能公司、金加公司（香港
百富勤公司控股）共同出资建立5家公司，生产
以“娃哈哈”为商标的包括纯净水、八宝粥等
在内的产品。
·娃哈哈持股49%，亚洲金融风暴之后，百富勤
将股权卖给达能，达能跃升到51%的控股地位。
·当时，达能提出将“娃哈哈”商标权转让给
与其合资公司未果后，双方改签一份商标使用
合同。正是这一条款，引发了强行收购风波。
（40亿资产收购非合资公司56亿元总资产）
小故事，小背景
另外，娃哈哈又与达能签署商标许可合同，该
商标使用许可合同名义上虽然是许可，而实质
却是一份变相的转让协议，剥夺了中方的所有
权，规定了中方使用商标需经合资公司董事会
同意方可使用的限制条款。
限时召开董事会
维护民族资本与召开董事会的关系？
合同中的圈套
小故事，小背景
结束语
要做一个成功的人，
首先是做一个勤奋的人
我的联系电话：
