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股权投资机构基本流程及各部门分工
流程阶段 流程步骤 涉及部门 分工
投资人关系
部
寻找、开发、洽谈潜在出资人；联络中
介机构；协调、确认、执行募资方案基金募集
募资的计划与执
行
股权投资部 制定募资计划；进行募资路演
项目开发与收集 投资部 联系、发掘、接洽投资项目
初步筛选与调查 投资部 项目初步调查，进行可行性研究与论证
投资部
研究项目投资及退出可行性，设计投资
及退出方案
法务部
对项目可能的风险进行研究、评估与论
证
项目开发
与立项 内部初审、项目
立项
财务部 给出财务方面的评估与建议
投资部
明确尽职调查的范围和规模并进行落实，
而且就投资价格等事项进一步谈判
财务部 进行财务尽职调查
尽职调查、投资
方案设计
法务部 进行法律尽职调查
投资决策
投资决策委
员会
审核项目及决策
董事会或投
资决策委员
会代表
签署协议
法务部 监控法律及商业风险
项目执行
与投资决
策
签署投资协议、
划款
财务部 财务审核，划拨相关款项
投资部
为被投企业提供管理、运营等方面的咨
询建议服务，联系业务发展需要的相关
机构
财务部
协助项目团队向被投企业提供财务管理
咨询服务
法务部
监控风险，及时对投资项目出现的法律
风险并协助解决
投资后管
理
投资后持续管理
投后管理部
协调合伙人资源、行业的资源、全国各
地分公司等资源，把所有的资源整合在
一起，给企业提供所需的帮助。不负责
具体的某个项目，起整体协调的作用。
投后管理部
提供项目发展情况分析及可行的退出方
式分析
投资部 项目退出评估，制定并实施退出计划
投资决策委
员会
退出决策
项目退出 项目退出
资金财务部 退出款项审核、资金入账
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财务部
核算项目退出带来的财务收益/损失，出
具财务分析报表，作为项目总结报告的
输入
财务部
法务部
投后管理部
对项目风险控制情况进行总结分析，提
出风险管理意见结论
执行委员会
审核《项目总结报告》，对项目成败做
出最终结论，形成《项目评审报告》提
交董事会。
项目总结 项目总结
行政部
将《项目总结报告》、《项目评审报告》
与项目执行过程中的所有商务、法律、
财务方面的问卷资料汇总，归档备案
