第七章 不完全竞争市场
本章的主要内容主要是分别说明三类不完全
竞争市场的价格和产量的决定，并就包括完
全竞争市场在内的不同市场的组织的经济效
率进行比较。
一、 垄断
垄断市场的条件
垄断厂商的需求曲线和收益曲线
垄断厂商的短期均衡
垄断厂商的供给曲线
垄断厂商的长期均衡
价格歧视
自然垄断和政府管制
垄断市场的条件
定义：
v 垄断市场也称完全垄断市场，是整个行业中
只有唯一一个厂商的市场组织。
v 在这样的市场中，排除了任何的竞争因素，
独家垄断厂商控制了整个行业的生产和市场
的销售，所以，垄断厂商可以控制和操纵市
场价格。
垄断市场的条件
1. 市场上只有唯一一个厂商生产和销售商品。
2. 该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替
代品。
3. 其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可
能。
垄断市场形成的原因
1. 独家厂商控制了生产某种商品的全部资源或
基本资源的供给。
v 排除了经济中的其他厂商生产同种产品的可
能性。
垄断市场形成的原因
2. 独家厂商拥有生产某种商品的专利权。
v 独家厂商可以在一定的时期内垄断该产的生
产。
垄断市场形成的原因
3.政府的特许。
v 政府往往在某些行业实行垄断的政策，如铁
路运输部门、供电供水部门等，于是，独家
企业就成了这些行业的垄断者。
垄断市场形成的原因
4.自然垄断
v 特点：
v 在某些行业中，生产的规模经济效益需要在一个很大的
产量范围和相应的巨大资本设备的运行水平上才能充分得以
体现，以至于整个行业的产量只有由一个企业来生产时才可
能达到这样的生产规模。并且，只要发挥这一企业在这一生
产规模上的生产能力，就可以满足整个市场对该种产品的需
求。在这类产品的生产中，行业内总会有某个厂商凭借雄厚
的经济实力和其他优势，最先达到这一生产规模，从而垄断
了整个行业的生产和销售。
垄断厂商的需求曲线和收益曲线
1. 垄断厂商的需求曲线：
o 由于垄断市场中只有一个厂商，所以，市场
的需求曲线就是垄断厂商所面临的需求曲线，
它是一条向右下方倾斜的曲线。
o 向右下方倾斜的需求曲线表示，垄断厂商的
销售量与市场价格成反方向的变动，垄断厂
商可以通过改变销售量来控制市场价格。
垄断厂商的需求曲线和收益曲线
2.垄断厂商的收益曲线：
v 由于垄断厂商面临的需求状况直接影响垄断
厂商的收益，所以垄断厂商面临的需求曲线
的特征决定了垄断厂商的收益曲线的特征。
v 垄断厂商的需求曲线是向右下方倾斜的。
P
Q0 F MR
A B C
G
d(AR=P)
ed<1
ed>1
ed=1
P
Q0
TR
垄
断
厂
商
的
收
益
曲
线
垄断厂商的需求曲线和收益曲线
收益曲线的特点：
1. 由于平均收益AR总是等于商品的价格P。所以垄断厂商的
平均收益AR曲线和需求曲线d重叠，都是同一条向右下方
倾斜的曲线。
2. 垄断厂商的边际收益MR曲线位于平均收益曲线AR下方，
也向右下方倾斜。平均收益AR曲线向右下方倾斜决定了边
际收益MR总是小于平均收益AR。
3. 由于在每一销售量上，边际收益MR的值就是相应的总收
益TR曲线的斜率。所以当MR>0时，总收益TR曲线处于上
升阶段；当MR<0时，总收益TR曲线处于下降阶段；当
MR=0时，总收益TR曲线达到最高点。
垄断厂商的需求曲线和收益曲线
收益曲线的其它特征：
v 当垄断厂商的需求曲线为直线形时，相应的
MR曲线还有其他重要特征：
假设线性的反需求函数：
P=a-bQ
a、b为常数，且a、b>0。则：
TR(Q)=PQ=aQ-bQ2
MR(Q)=dTR(Q)/dQ=a-2bQ
得：
dP/dQ=-b
dMR/dQ=-2b
所以，当垄断厂商的需求曲线为直线形
时，d曲线和MR曲线的纵截距是d曲线横截距
的一半。即MR曲线平分由纵坐标轴到需求曲
线d的任何一条水平线。如上图中有AB=BC
，OF=FG等。
垄断厂商的需求曲线和收益曲线
3.边际收益、价格和需求的价格弹性
P=P(Q) TR(Q)=P(Q)·Q
MR(Q)= = =P+Q· =P(1+ · )
dTR(Q)
dQ
d[P(Q)·Q]
dQ
dP
dQ
dP
dQ
Q
P
MR=P(1- )
1
ed
结论
1. 当ed>1时，有MR>0。此时，TR曲线斜率
为正，表示厂商总收益TR随销售量Q的增
加而增加。
2. 当ed<1时，MR<0。此时，TR曲线斜率为
负，表示厂商总收益TR随销售量Q的增加
而减少。
3. 当ed=1时，MR=0。此时，TR曲线斜率为
零，表示厂商总收益TR达到极大值。
垄断厂商的短期均衡
垄断厂商的利润最大化原则：
v 垄断厂商为了获得最大的利润，也必须遵循
MR=MC的原则。
v 在短期，垄断厂商无法改变不变要素的投入
量，是在既定的生产规模下通过对产量和价
格的同时调整，来实现MR=SMC的。
P
Q0
F
MR
P1
E
Q1
GH d(AR)
SMC
SAC
垄断厂商的短期均衡（一）
垄断厂商的短期均衡
图中，垄断厂商根据MR=SMC的利润最大化
的均衡条件，将产量和价格分别调整到Q1和
P1。
在短期均衡点E上，垄断厂商的平均收益为
FQ1，平均成本为GQ1，FQ1>GQ1，厂商获
得利润。
但在MR=SMC的情况下并不一定能获得利润。
P
P0
F
SMC
E
SAC
d (AR)
Q* Q
(a)
在均衡点上，厂商的平均收益大于平
均成本，存在超额利润(阴影面积)。
厂商盈利时的情况
0
MR
P*
P
P0
SMC
E
SAC
d (AR)
Q* Q
(b)
厂商盈亏相抵时的情况
在均衡点上，平均收益等于平均成本，厂商的
利润为零，因此该均衡点被称为收支相抵点。
0
MR
P*
P
P0
SMC
E
SAC
d (AR)
Q* Q
AVC
(c)
厂商亏损但仍然生产时的情况
在均衡点上，厂商虽然存在亏损(阴影面积)，但仍
会继续生产，因为在用全部收益弥补全部可变成本后还
有剩余，可以弥补部分不变成本的支出。
0
P*
MR
P
P*
SMC
E
SAC
d (AR)
Q* Q
AVC
(d)
厂商濒临关闭时的情况
在均衡点上，厂商存在亏损(阴影面积)，此时不
论厂商是否继续生产，都必须支付全部不变成本。
0
MR
厂商关闭时的情况
在均衡点上，厂商存在亏损(阴影面积)，此时如果
厂商继续生产，既弥补可变成本的支出，也弥补不了不
变成本的支出。
P
P*
SMC
E
SAC
d (AR)
Q* Q
AVC
(e)
0
MR
结论
在MR=MC的均衡条件下，垄断厂商在短期均
衡时可以获得最大利润，可以利润为零，也
可以蒙受最小亏损。
垄断定价与完全竞争定价的比较
垄断条件下：P > MC
完全竞争条件下：P = MC
需求越富有弹性，价格越接近边际成本
垄断厂商的供给曲线
在垄断市场条件下，随着厂商所面临的向右
下方倾斜的需求曲线的位置移动，厂商的价
格和产量之间不再必然存在如同完全竞争条
件下的那种一一对应的关系，而是有可能出
现一个价格水平对应几个不同的产量水平，
或一个产量水平对应几个不同的价格水平的
情形。
P
Q0
MR1
P1
E2
Q1
E1
d2
MC
Q2
MR2
d1
垄断厂商的产量和价格（a）
P
Q0
MR1
P1
Q1
E1 （ E2 ）
d2
MC
P2
MR2
d1
垄断厂商的产量和价格（b）
图(a)表明了，在同一价格P1，对应着两个不
同的产量Q1、Q2。
图(b)表明了，在同一产量Q1，对应着两个不
同的价格P1 、P2。
结论
垄断厂商不存在供给曲线。
凡是在带有垄断因素的不完全竞争市场中，
或者说，凡是在单个厂商对市场价格具有一
定的控制力量，单个厂商的需求曲线向右下
方倾斜的市场中，是不存在具有规律性的厂
商和行业的短期供给曲线的。
垄断厂商的长期均衡
垄断厂商在长期内可以调整全部生产要素的
投入量即生产规模，从而实现最大的利润。
垄断行业排除了其他厂商进入的可能性，因
此，与完全竞争厂商不同，如果垄断厂商在
短期内获得利润，那么，他的利润在长期内
不存在因为新厂商的加入而消失的情况，垄
断厂商在长期内是可以保持利润的。
垄断厂商对生产调节的结果
1) 垄断厂商在短期内是亏损的，但在长期又不存在一
个可以使之获得利润（或至少使亏损为零）的最优
生产规模，那么该厂商将退出生产。
2) 垄断厂商在短期内是亏损的，但在长期内，它通过
对最优生产规模的选择，摆脱了亏损状况，甚至获
得利润。
3) 垄断厂商在短期内利用既定的生产规模获得了利润，
在长期中，它通过对生产规模的调整，使自己获得
更大的利润。
对第三种结果的分析
第一种情况不需要再分析。
第二种情况和第三种情况的分析是相似的。
利用下图着重分析第三种情况。
SMC1
SMC2
SVC1
SVC2
LMC
LVC
MR
d(AR)
0 Q
P
垄断厂商的长期均衡
利润1 利润2
开始时垄断厂商是在由SAC1曲线和SMC1曲
线所代表的生产规模上进行生产，存在较小
的利润。长期看，垄断厂商通过对生产规模
的调整，进一步增大利润。
结论
如图所示，垄断厂商的长期均衡条件为：
MR=LMC=SMC
垄断厂商之所以能够在长期内获得更大的利润，原
因在于长期内企业的生产规模是可调整的和市场对
新加入厂商是完全关闭的。
垄断厂商的均衡与市场的均衡
由于垄断厂商所面临的需求曲线就是市场的
需求曲线，垄断厂商的供给量就是全行业的
供给量，所以，垄断厂商的短期和长期均衡
价格和均衡产量的决定，就是垄断市场的短
期和长期的均衡价格和均衡产量的决定。
价格歧视
以不同价格销售同一种产品，被称为价格歧
视。
价格歧视
差别定价与价格歧视：如果同一种产品由于
成本不同而以不同的价格出售，则属于差别
定价，而不是价格歧视。因此，严格地说，
价格歧视要求所出售的同种产品具有相同的
成本。
价格歧视
价格歧视的基本条件：
1. 市场的消费者偏好不同，且这些不同偏好可
以被区分开。这样，厂商才有可能对不同的
消费者或消费群体收取不同的价格。
2. 不同的消费群体或不同的销售市场是互相隔
离的。这样就排除了中间商由低价处买进商
品，转手又在高价处出售商品而从中获利的
情况。
价格歧视
一级价格歧视：
v 如果厂商对每一单位产品都按消费者所愿意支付的
最高价格出售。
v 一级价格歧视亦称作完全价格歧视。
0 Q
P P
0 Q
P1
P2
Pm
QmQ1 Q2
B
Qm
Pm
E
Qe
Pe
MR
d(AR)
MC
一级价格歧视（一） 一级价格歧视（二）
A
价格歧视
如图（一）所示，当厂商销售第一单位产品Q1
时，消费者愿意支付的最高价格为P1，于是，
厂商就按此价格出售第一单位产品。
当厂商销售第二单位产品Q2时，厂商又按消费
者愿意支付的最高价格为P2出售第二单位的产
品。
以此类推，直到厂商销售量为Qm为止。这时，
垄断厂商所获得的总收益相当于图中的阴影部
分的面积。
如果不实行价格歧视，都按Pm出售商品时，总
收入仅为O Pm B Qm。
价格歧视
如图（二）所示，如果存在一级价格歧视，在产量
小于Qm的范围内，消费者每增加一单位产品须所愿
意支付的最高价格均大于Pm，所以，厂商增加产量
就可以增加利润。
在产量达到Qm以后，消费者为每一单位产量所愿意
支付的最高价格仍均大于MC，所以，厂商增加产
量还可以增加利润。
这时，厂商的总收益相当于阴影部分面积。
价格歧视
价格歧视是垄断厂商对消费者剩余的掠夺。
价格歧视
二级价格歧视：
v 二级价格歧视是根据消费者不同的消费数量
规定不同的价格。
0 Q
P
P1
P2
Pm
Q3Q1 Q2
B
C
D
A
d
G
E F
第一阶段 第二阶段 第三阶段
二级价格歧视
价格歧视
如果实行二级价格歧视，厂商就会制定不同
的价格水平（如P1 、P2 、 P3 ）。
这时，厂商的总收益为阴影部分。
如果不实行二级价格歧视，则厂商的总收益
仅为OQ3DPm。
价格歧视
三级价格歧视：
v 三级价格歧视是对同一种产品在不同的市场
上（或对不同的消费群）收取不同的价格。
价格歧视
三级价格歧视是价格歧视最常见的形式。如：
1. 在富人区的价格高于在贫民区的价格；
2. 同种产品的国内市场和国外市场的价格差别；
3. 黄金时间和非黄金时间的收费差别等。
价格歧视
对三级价格歧视的分析：
v 假设：
1. 市场被某垄断厂商分为两部分
2. 每组消费者都有自己的消费曲线
o 厂商确定产量的原则：
• 若想通过实行三级价格歧视实现利润最大化，
必须使在各个市场所出售产品的边际收益相
等，且等于边际成本。
• MR1=MR2=MC
o 设：
• P1为对第一组消费者制定的价格
• Q1为第一组消费者的购买量
• P2为对第二组消费者制定的价格
• Q2为第二组消费者的购买量
• MR1为第一组消费者的边际收益
• MR2为第二组消费者的边际收益
• ed1为第一组消费者的需求的价格弹性
• ed2为第二组消费者的需求的价格弹性
o 根据MR=P(1- )，市场1有
MR1=P1(1- )
o 市场2有
MR2=P2(1- )
1
ed
1
ed1
1
ed2
o 在根据MR1=MR2，可得：
P1(1- )=P2(1- )
o 最终，整理得：
=
1
ed1
1
ed2
P1
P2
1-
1-
1
ed1
1
ed2
结论
由以上分析可知，三级价格歧视要求：
1. 在需求的价格弹性小的市场提高价格，
2. 在需求的价格弹性大的市场降低价格。
自然垄断和政府管制
自然垄断的特征：
v 自然垄断的主要特征是，厂商的平均成本在
很高的产量水平上仍随着产量的增加而递减。
（存在规模经济）
自然垄断和政府管制
自然垄断产生的原因：
v 行业的生产技术需要大量的固定设备，使得
固定成本非常大，可变成本相对较小。所以，
平均成本去现在很高的产量水平上仍是下降
的。
v 如供水、供电、通讯等行业。
自然垄断和政府管制
由于自然垄断缺乏竞争，垄断厂商的高价格、
高利润以及低产出水平等造成经济效率的损
失。
所以一些自然垄断行业处于政府的管制之下。
自然垄断和政府管制
政府管制的方法：
v 1.边际成本定价法：
P
Pm
0 QQm Q1Q2
P1
P2 AC
MC
MR
d(AR)
自
然
垄
断
和
价
格
管
制
• 结合上图，垄断厂商根据MR=MC的原则
确定价格Pm，产量为Qm，价格高于成本，
垄断厂商获得超额利润。
• 在政府管制的情况下，按边际成本法定
价P=MC，厂商的价格下降为P1，产量
增加为Q1。这时，由于自然垄断厂商是
在规模经济段进行生产，AC处于下降阶
段，MC<AC。则P=MC<AC，厂商亏损。
厂商会推出生产。
• 在这种情况下，要么放弃边际成本定价，
要么资助被管制的企业。
自然垄断和政府管制
政府管制的方法：
v 2.平均成本定价法：
v 仍以上图为例，根据平均成本定价法，P=AC
，管制价格为P2，相应的产量为Q2。
v 此时P2=AC，厂商没有亏损，会继续生产。
自然垄断和政府管制
政府管制的方法：
v 3.双重定价法：
v 允许厂商对购买欲望较高的消费者收取较高的价格，
且P>AC，从而厂商获得利润。
v 同时，厂商对购买欲望较弱的消费者按边际成本定
价法收取较低的价格，P<AC，从而厂商是亏损的。
v 双重定价法要求使厂商获得的利润能够补偿亏损。
自然垄断和政府管制
政府管制的方法：
v 4.资本回报率管制：
v 为垄断厂商规定一个接近于“竞争市场的”或“
公正的”资本回报率。
v 资本回报率管制的问题是：
1) “公正的”资本回报率的标准是什么
2) 信息不对称
3) 管制滞后的存在
二、 垄断竞争
垄断竞争市场的条件
垄断厂商的需求曲线
垄断厂商的短期均衡
垄断竞争厂商的长期均衡
垄断竞争与理想的产量
垄断竞争厂商的供给曲线
非价格竞争
垄断竞争市场的条件
垄断竞争市场：
v 垄断竞争市场是这样一种市场组织，一个市
场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产
品。
v 在垄断竞争理论中，把市场上大量的生产非
常接近的同种产品的厂商的总和称作集团。
垄断竞争市场条件
垄断竞争市场的主要条件：
1. 在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产
品，这些产品都是非常接近的替代品。
o 差别不仅指产品在质量、构造、外观、销售服务
条件等方面的差别，还包括商标、广告方面的差
别和以消费者的想象为基础的虚构的差别。
o 产品差别越大，厂商的垄断程度越高；产品越相
似，市场的竞争程度越高。
垄断竞争市场条件
2. 一个生产集团中的企业数量非常多
v 一个生产集团中的企业数量非常多，以至于
每个厂商都认为自己的行为不会引起竞争对
手的注意和反应，因而也不会受到竞争对手
的任何影响。
垄断竞争市场条件
3. 厂商的生产规模比较小，因此，进入和退
出一个生产集团比较容易。
垄断竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商可以在一定程度上控制自己产
品的价格，决定了垄断厂商所面对的需求曲
线向右下方倾斜。
产品之间的替代性使得垄断竞争厂商的需求
曲线具有较大的弹性。因此，垄断竞争厂商
向右下方倾斜的需求曲线是比较平坦的，相
对地比较接近完全竞争厂商的水平形状需求
曲线。
垄断竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商面临的两种需求曲线：
1. 需求曲线d：表示在垄断竞争生产集团中的
某个厂商改变产品价格，而其他厂商的产品
价格都保持不变时，该厂商的产品价格和销
售量之间的关系。是厂商主观设想的需求曲
线(自需求曲线)。
2. 需求曲线D：表示在垄断竞争生产集团的某个厂商
改变产品价格，而且集团内的其他所有厂商也使
产品价格发生相同变化时，该厂商的产品价格和
销售量之间的关系。是厂商客观遵循的需求曲线
(比例需求曲线)。
o 需求曲线D表明了垄断竞争生产集团内的单个厂商
在每一市场价格水平的实际销售份额。若生产集
团内有n个垄断竞争厂商，不管全体厂商将价格调
整到何种水平，需求曲线D总是表示每个厂商的实
际销售量为市场总销售量的1/n。
垄断竞争厂商的需求曲线
0 Q
P
P1
P2
P3
Q3Q1 Q2
B
垄断竞争厂商的需求曲线
Q5Q4
A
CI
D
H
d1d2
d3
垄断竞争厂商的需求曲线
结合上图分析：
v 厂商预期，通过降价(P1→P2)，自己的生
产可以沿着需求曲线d1由A点运动到B点
(Q1→Q2)。不仅增加了自己产品的原有
购买者的购买量，还把更多的购买者从
其他厂商那里吸引过来。
垄断竞争厂商的需求曲线
o 但实际上，所有厂商的行动都是一致的，
如果某垄断竞争厂商将价格由P1下降为
P2，集团内其他所有厂商也都将价格由由
P1下降为P2，于是，该厂商并不能通过
降价吸引其他厂商的顾客，其实际销售
量是Q3，小于它的预期销售量即d1需求
曲线上的Q2。
o 涨价的情况正好相反。
垄断竞争厂商的需求曲线
需求曲线d与D的关系：
1. 当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同
方式改变产品价格时，整个市场价格的变化
会使得单个垄断竞争厂商的需求曲线d的位
置沿着需求曲线D发生平移。
垄断竞争厂商的需求曲线
2. 由于需求曲线d表示单个垄断竞争厂商单独
改变价格时所预期的产量，需求曲线D表示
每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平实际
所面临的市场需求量，所以，需求曲线d和
需求曲线D相交意味着垄断竞争市场的供求
相等状态。
3. 需求曲线d的价格弹性大于需求曲线D。
垄断竞争厂商的短期均衡
0 Q
P
P1
P2
Q3 Q1Q2
B
A
C
SMCD
d1
d2
MR2
F
MR1
E1
E2
G
SAC
垄断竞争市场代表性企业的短期均衡（a）
0 Q
P
P
Q
SMCD
d
MR
H
E
SAC
垄断竞争市场代表性企业的短期均衡（b）
垄断竞争厂商的短期均衡
如上图（a）所示，调整过程也是自需求曲线沿着
比例需求曲线下降的过程：
1. 典型厂商最初在A点上生产，为实现利润最大化，
调整生产至B点，但其他厂商也会如此行事，结果
典型厂商实际生产点在C，未能实现利润最大化，
它会继续调整生产。
2. 调整一直持续到，两条需求曲线的交点对应的产量
恰好满足边际成本等于边际收益。
垄断竞争厂商的短期均衡
如图（b）所示，连续降价的结果，使得d曲
线和D曲线的交点H所对应的产量和价格恰好
为MR=SMC时的均衡点E所要求的价格和产
量。
垄断竞争厂商的短期均衡
垄断竞争厂商在短期均衡点上并非一定能获
得最大利润，也可能是最小亏损。这取决于
均衡价格与SAC之间的关系。
垄断竞争厂商的短期均衡条件是：
MR=SMC
P
P0
F
SMC
E
SAC
d (AR)
Q* Q
(a)
在均衡点上，厂商的平均收益大于平
均成本，存在超额利润(阴影面积)。
厂商盈利时的情况
0
MR
P*
D
P
P0
SMC
E
SAC
d (AR)
Q* Q
(b)
厂商盈亏相抵时的情况
在均衡点上，平均收益等于平均成本，厂商的
利润为零，因此该均衡点被称为收支相抵点。
0
MR
P*
D
P
P0
SMC
E
SAC
d (AR)
Q* Q
AVC
(c)
厂商亏损但仍然生产时的情况
在均衡点上，厂商虽然存在亏损(阴影面积)，但仍
会继续生产，因为在用全部收益弥补全部可变成本后还
有剩余，可以弥补部分不变成本的支出。
0
P*
MR
D
P
P*
SMC
E
SAC
d (AR)
Q* Q
AVC
(d)
厂商濒临关闭时的情况
在均衡点上，厂商存在亏损(阴影面积)，此时不
论厂商是否继续生产，都必须支付全部不变成本。
0
MR
D
厂商关闭时的情况
在均衡点上，厂商存在亏损(阴影面积)，此时如果
厂商继续生产，既弥补可变成本的支出，也弥补不了不
变成本的支出。
P
P*
SMC
E
SAC
d (AR)
Q* Q
AVC
(e)
0
MR
D
垄断竞争厂商的短期均衡
结论：
v 在短期必定存在一个d曲线和D曲线的交点，
意味着市场上的供求是相等的。
v 此时，垄断竞争厂商可能获得最大利润，可
能利润为零，也可能蒙受最小亏损。
垄断竞争厂商的长期均衡
在长期内，垄断竞争厂商不仅可以调整生产
规模，还可以加入或退出生产集团。
这意味着，垄断竞争厂商在长期均衡时的利
润必定为零，即在垄断竞争厂商的长期均衡
点上，d曲线必定与LAC曲线相切。
垄断竞争市场代表性企业的长期均衡（a）
P
P1
I
SMC1
E1
SAC1
d (AR)
Q1 Q0
MR
D
LMC
LAC
垄断竞争市场代表性企业的长期均衡（b）
P
P
J
SMC2
E2
SAC2
d (AR)
Q Q0
MR
D
LMC
LAC
垄断竞争厂商的长期均衡
结合上图（a）、（b），由于生产集团内存在着利
润，新的厂商被吸引进来。随着集团内企业数量的
增加，在市场需求规模不变的条件下，每个企业的
市场销售份额会下降。D曲线会向左下方平移，此
时，d曲线便沿着D曲线也向左下方平移。直到不再
有新的厂商加入为止。最后，厂商在图（b）中的
E2点实现长期均衡。
垄断竞争厂商的长期均衡
实现长期均衡时，有MR=LMC=SMC，同时有
AR=LAC=SAC，D曲线与d曲线相交于J点。
v AR=LAC=SAC，意味着厂商的超额利润为零。
v D曲线与d曲线相交于J点，意味着市场的供求相等。
因此，垄断竞争厂商的长期均衡条件为：
MR=LMC=SMC，
AR=LAC=SAC
垄断竞争与理想的产量
理想产量：
v 理想产量是完全竞争企业在LAC最低点上的
产量。
多余的生产能力：
v 多余的生产能力指实际产量与理想产量之间
的差额。
垄断竞争与理想的产量
理想的产量和多余的生产能力
P
SACm
SACp
d p
QA Q0
LAC
d m
A
B
C
QB QC
垄断竞争和多余的生产能力
垄断竞争与理想的产量
上图中，dm表示垄断竞争厂商的自需求曲线；dp表
示完全竞争厂商所面临的需求曲线;QAQB表示垄断
竞争厂商没有充分利用现有的生产设备，而产生的
产量差额；QBQC表示垄断竞争厂商没有更多地使用
社会资源，以扩大生产规模，将生产的平均总成本
降到最低水平，而产生的产量差额。
产量QA小于理想的产量QC，多余的生产能力为
QAQC。
垄断竞争与理想的产量
对多余生产能力的解释：
1. 垄断竞争理论的创始人之一张伯仑认为：多余的生
产能力可以代表由于想得到产品的多样化而付出的
代价。
2. 也有经济学家认为：多余的生产能力反映在现实经
济生活中就是生产某些相似产品的小规模企业过于
拥挤，垄断竞争生产集团内的厂商数量过多。如果
厂商的数量减少，单个厂商的生产规模扩大，生产
的平均总成本就会下降。
垄断竞争厂商的供给曲线
在垄断竞争市场上，不存在具有规律性的供
给曲线。
原因：
v 在厂商所面临的需求曲线向右下方倾斜的情
况下，厂商的产量和价格之间不存在一一对
应的关系，因此，找不到垄断竞争厂商和生
产集团的具有规律性的供给曲线。
非价格竞争
在垄断竞争市场上，由于每个厂商生产的产
品都是有差别的，所以，垄断竞争厂商往往
通过改进产品品质、精心设计商标和包装、
改善售后服务以及广告宣传等手段，以突出
自己的产品特点（人为地扩大产品间的差别）
，从而加强自身的垄断力量，扩大产品的市
场销售份额。
v 在完全竞争市场上不存在非价格竞争（产品完全同质）。
非价格竞争
厂商采取非价格竞争的原因：
v 价格竞争虽然能使一部分厂商得到好处，但
从长期看，价格竞争会导致产品价格持续下
降，最终使厂商的利润消失。
非价格竞争
采取非价格竞争的基本原则：
v 非价格竞争也需要付出成本，因此也必须遵
循边际成本等于边际收益的利润最大化原则
(MC=MR)。
非价格竞争
非价格竞争的作用：
1. 强化了市场的竞争程度，同时也适应了消费
者的某些需要。
2. 增强了消费者对某些产品的依赖程度，使得
厂商加强了对自己产品的垄断程度。
非价格竞争
对广告的评价：
v 广告可以带有提供信息的成分，也可以同时带
有劝说的成分。
v 信息性广告有利于消费者作出最佳的购买决策，
节约了消费者的搜寻成本。信息性广告之间的
相互竞争，有利于经济资源的合理配置。
v 劝说性广告很少提供对消费者来说真正想拥有
的信息，虽然也能增加厂商的销售量，但被诱
导的消费者往往并不能买到自己实际上需要且
真正满意的商品。
v 对广告的作用很难评价。
三、 寡头
寡头市场的特征
古诺模型
斯威齐模型
寡头厂商的供给曲线
博弈论初步
寡头市场的特征
寡头市场又称为寡头垄断市场，它是指少数
几家厂商控制整个市场的产品生产和销售的
一种市场组织。
v 如美国的汽车业、电气设备业、罐头行业等。
寡头市场的特征
寡头市场形成的原因：
1) 规模经济
2) 对关键生产资源供给的控制
3) 专利或专有技术
4) 政府的特许
寡头市场的特征
寡头市场的分类：
v 根据产品特征：
v 纯粹寡头和差别寡头
v 根据厂商的行动方式
v 有勾结行为（合作的）和无勾结行为（不合作
的）
v 根据厂商的数量
v 双头寡头、三头寡头和多头寡头
寡头市场的特征
在寡头市场上，每个厂商的产量都在全行业
的总产量中占一个较大的份额，从而每个厂
商的产量和价格的变动都会对其他竞争对手
以至整个行业的产量和价格产生举足轻重的
影响。
寡头市场的特征
因此，每个寡头在采取某项行动之前，必须
首先预测或掌握自己的这一行动对其他厂商
的影响及其可能做出的反应，然后才能在考
虑到这些反应方式的前提下采取最有利的行
动。
寡头市场的特征
每个寡头厂商的利润都要受到行业中所有厂
商的决策的相互作用的影响。寡头厂商之间
这种相互影响的关系，使得寡头理论复杂化。
不知道竞争对手的反应方式，就无法建立寡
头厂商的模型；有多少关于竞争对手的反应
方式的假定，就有多少寡头厂商的模型。
寡头市场的特征
没有一个模型可以对寡头市场的价格和产量
的决定做出一般性的理论总结。
古诺模型
由法国经济学家古诺于1838年提出。
古诺模型是只有两个寡头厂商的简单模型。
通常被作为寡头理论分析的出发点。其结论
可以很容易地推广到三个或三个以上的寡头
厂商的情况中去。
古诺模型
基本假设：
v 市场上只有两个厂商A和B；
v 生产和销售同质的产品（矿泉水）；
v 生产成本为零（TC=AC=MC=0）；
v 两个厂商都十分准确地了解他们共同面对的市场线
性需求曲线；
v 两个厂商都是在已知对方产量的情况下，各自确定
能够给自己带来最利润的产量。即每个厂商都是消
极地以自己的产量去适应对方已确定的产量。
古诺模型
D=f(P)
P
P
P2
P1
QQ2Q1 Q
F
G
H
古诺模型
古诺模型
在图中，D曲线为两个厂商共同面临的线性
市场需求曲线。由于假设矿泉水没有生产成
本，因此没有成本曲线。
古诺模型
第一轮：
A厂商先进入市场，π=R，A面临D市场需求曲线，
将产量定为市场总容量的1/2，即产量为OQ1=OQ/2
，价格P=OP1，以获得最大利润。
B厂商进入市场。B厂商准确的知道A所留的市场容
量为Q1Q=OQ/2，B厂商同样按A厂商的方式行动，
生产所剩市场容量的1/2，即产量为Q1Q2=OQ/4。
此时，市场价格下降为OP2，B厂商的利润为
Q1HGQ2，A厂商的利润下降为OP2HQ1。
古诺模型
第二轮：
A厂商知道B厂商在本轮中给它留的市场容量
为OQ3/4，为实现最大利润，A厂商生产所剩
市场容量的1/2，即OQ3/8，比上轮减少了
OQ/8。
B厂商再次决策。本轮，A厂商留给B厂商的
市场容量为OQ5/8，于是B厂商再次生产所剩
市场容量的1/2，即OQ5/16。比上一轮增加
了OQ/16。
古诺模型
这样轮复一轮，A厂商的产量会逐渐减少，B
厂商的产量会逐渐增加。最后达到均衡状态。
在均衡状态中，A、B两厂商的产量都为市场
总容量的1/3。
古诺模型
A厂商的均衡产量为：
v OQ·(1/2-1/8-1/32-…)=OQ/3
B厂商的均衡产量为：
v OQ·(1/4+1/16+1/64+…)=OQ/3
行业的均衡总产量为：
v OQ/3+OQ/3=OQ2/3
古诺模型
推广：
v 以上双头古诺模型的结论可以推广。令厂商
输两位m，则可以得到以下结论：
v 每个寡头厂商的均衡产量=市场总容量·
v 行业的均衡总产量=市场总容量·
1
m+1
m
m+1
古诺模型
用建立反应函数的方法说明古诺模型：
反应曲线：
v 厂商A获得利润最大化的产量是它预期厂商B
的产量的减函数。
古诺模型
假设：市场需求函数为：P =1500 -Q
0
1500
1250
1000
750
500
250
500 1000 1500
古诺模型和反应函数
QB
QA
E(500,500)
B的反应曲线： QB (QA )=750- QA /2
A的反应曲线：QA(QB)=750- QB /2
古诺模型
数学推导：
v P=1500–Q=1500-(QA+QB)
v TRA=PQA=1500QA-QA2-QAQB
v MRA=dTRA/dQA=1500-2QA-QB
v MRA=MCA=0
v 因此，厂商A的反应曲线为：
QA=750-QB/2
v 类似地，厂商B的反应曲线为：
QB=750-QA/2
QA=750-QB/2
QB=750-QA/2
QA=QB=500
P=1500-1000=500
古诺模型
我们发现
v QA=QB=500=1500·1/3
v QA+QB=1000=1500·2/3
反应函数的结果与之前的分析结果一致。
斯威齐模型
斯威齐模型也称为折弯需求曲线模型。由美
国经济学家斯威齐于1939年提出。用于解释
一些寡头市场上的价格刚性现象。
斯威齐模型
基本假设：
v 如果一个寡头厂商提高价格，行业中的其他
寡头都不会跟着改变自己的价格。（提价的
寡头厂商的销售量会减少很多）
v 如果一个寡头厂商降低价格，行业中的其他
寡头厂商都会将价格降到相同的水平，以避
免销售份额的减少。（寡头厂商通过降价增
加销售量是很有限的）
0 Q
P
B
D
MRD
d
MRd
Q*
P*
弯折的需求曲线模型
SMC1
SMC2SMC3
G
F
斯威齐模型
如果寡头厂商降低价格，竞争者将会跟进，
需求将会缺乏弹性。
如果寡头厂商提高价格，竞争者将不会跟进，
其需求将会富有弹性。
只要边际成本相交于边际收益曲线的垂直部
分，该厂商的价格与产出就将维持不变。
寡头厂商的供给曲线
如同垄断厂商和垄断竞争厂商一样，寡头厂
商的需求曲线也是向右下方倾斜的，寡头厂
商的均衡产量和均衡价格之间也不存在一一
对应关系，所以，不存在寡头厂商和行业的
具有规律性的供给曲线。
博弈论初步
博弈论是描述和研究行为者之间策略相互依存和相
互作用的一种决策理论。
博弈论的基本概念：
v 在每一个博弈中，都至少有两个参与者，每一个参
与者都有一组可选择的策略。作为博弈的结局，每
个参与者都得到各自的报酬。每个参与者的报酬都
是所有参与者各自所选择的策略的共同作用的结果。
博弈论初步
支付矩阵：
v 支付矩阵（也称报酬矩阵）被用来描述和分
析一个博弈。
博弈论初步
乙
甲
合作 不合作
合作 10 10 6 12
不合作 12 6 8 8
占优策略均衡
博弈论初步
占优策略：
v 无论其他参与者采取什么策略，某参与者都
存在唯一的最优策略选择，这一最优策略就
是他的占优策略。
v 如果某个参与者具有占优策略，那么，无论
其他参与者选择什么策略，该参与者确信自
己所选择的唯一策略都是最优的。
博弈论初步
博弈均衡：
v 博弈均衡指博弈中的所有参与者都不想改变
自己的策略的一种状态。
博弈论初步
占优策略均衡：
v 占优策略均衡是由博弈中的所有参与者的占
优策略组合所构成的均衡。
v 在一个博弈中，只要每个参与者都具有占优
策略，那么，该博弈就一定存在占优策略均
衡。
博弈论初步
乙
甲
L R
U 7 10 3 5
D 6 8 8 9
纳什均衡
（甲、乙均无占优策略）
博弈论初步
纳什均衡：
v 纳什均衡是指这样一种状态，任何一个参与
者都不会改变自己的策略，如果其他参与者
不改变策略。
v 在上面博弈中，(U，L)和(D，R)这两对策略
组合都是纳什均衡。
博弈论初步
占优策略均衡与纳什均衡：
v 占优策略均衡是比纳什均衡更强的一个博弈
均衡概念。
v 占优策略均衡一定是纳什均衡；纳什均衡不
一定是占优策略均衡。
博弈论初步
囚徒困境：
v 两个囚徒被指控共同参与了一起犯罪活动。
他们被分别关押在两个相互隔离的囚室里，
并且不能通信。每个囚徒都被要求坦白所犯
罪行。
博弈论初步
乙
甲
坦白 不坦白
坦白 -5 -5 -1 -7
不坦白 -7 -1 -2 -2
囚徒的困境
博弈论初步
囚犯的困境反映了一个问题，从个人角度出
发所选择的占优策略，从整体来看，却是最
差的结局，即个人理性和团体理性的冲突。
博弈论初步
应用：
囚徒的困境可以应用于许多场合。前面所讲
的寡头博弈（占优策略的均衡）就是一例。
博弈论初步
重复博弈：
v 动态博弈是一种反复进行的博弈。
v 重复博弈是动态博弈的一种特殊情况，在重
复博弈中，同一个博弈被重复多次。
博弈论初步
无限期重复博弈：
v 在一次静态博弈的情况下，卡特尔组织中的每一个
寡头都面临着囚徒的困境。
v 但是在重复博弈中，情况就会改变。
v 首先，在无限期重复博弈中，对于任何一个参与者
的欺骗和违约行为，其他参与者总会有机会给予报
复（“以牙还牙”策略）。
博弈论初步
在无限期重复博弈中，报复的机会总是存在
的，所以，每一个参与者都不会采取违约或
欺骗的行为，囚徒困境合作的均衡解是存在
的。
博弈论初步
有限期重复博弈：
v 用逆推的方法，在有限期重复博弈中，囚犯困境博
弈的纳什均衡是参与者的不合作。
v 这是因为，在有限期的最后一期，某一成员的欺骗
或违约行为是不可能背报复的，因此，单个成员的
占优策略是不合作。
v 逆推到前一期，由于每个参与者知道最末一期会不
合作，所以在这一期也不会合作。
v 如此逆推到第一期，每个参与这就会采取欺骗或违
约的不合作策略。
博弈论初步
在有限期重复博弈中，如果任何一个参与者
都不能准确的知道哪一期是最末一期，那么，
每一个参与者在每一期就一定认为在下一期
还要继续交往，这就和无限期重复博弈没有
什么差别。
所以，在不能确定终止期的有限期重复博弈
的囚犯困境模型中，纳什均衡的合作解是可
以存在的。
四、 不同市场的经济效率的比较
经济效率：
v 经济效率是指利用经济资源的有效性。
v 高的经济效率表示对资源的充分利用或能以
最有效的生产方式进行生产。
v 低的经济效率表示对资源的利用不充分或没
有以最有效的方式进行生产。
不同市场的经济效率的比较
不同市场组织下的经济效率是不相同的，市
场组织的类型直接影响经济效率的高低。
v 市场的竞争程度越高，经济效率越高；
v 市场的垄断程度越高，经济效率越低。
v 完全竞争市场>垄断竞争市场>寡头市场>垄断市场
完全竞争
市场
垄断竞争市场 寡头市场 垄断市场
需求曲
线
水平，与
LAC相切
向右下方倾斜，较
平坦，与LAC相切 不确定
向右下方倾斜，较
陡峭，与LAC相交
价格 最低 较低 较高 最高
产量 最高 较高 较低 最低
不同市场的价格和产量比较
不同市场的经济效率的比较
不同市场的经济效率的判断标准：
P = LMC
v P = LMC：资源得到了最有效的配置。
v 如：完全竞争市场
v P > LMC：商品供不应求，资源配置不当。
v 如：不完全竞争市场
不同市场的经济效率的比较
垄断市场与技术进步的关系（两种观点）：
1. 垄断阻碍技术进步：
o 垄断利润的长期性导致垄断厂商缺乏技术创新的动
力。为了防止潜在竞争对手的新技术和新产品对其
垄断地位造成的威胁，垄断厂商有可能通过各种方
式去阻碍技术进步。
不同市场的经济效率的比较
2. 垄断有利于技术进步：
o 垄断厂商利用高额利润所形成的雄厚经济实
力，有条件进行各种科学研究和重大的技术
创新。垄断厂商可以利用垄断地位，在长期
内保持由于技术进步而带来的更高的利润。
不同市场的经济效率的比较
规模经济：
v 对不少行业来说，只有大规模的生产，才能
收到规模经济的好处，而这往往只有在寡头
市场和垄断市场条件下才能做到。
v 例如钢铁和铁路运输
不同市场的经济效率的比较
产品差别：
v 在完全竞争市场条件下，所有厂商的产品是完全相
同的，无法满足消费者的各种偏好。
v 在垄断竞争市场条件下，众多厂商之间的产品是有
差别的，多样化的产品是消费者有更多的选择自由，
可满足不同的需要。但是，产品的一些虚假的非真
实性的差别，也会给消费者带来损失。
不同市场的经济效率的比较
广告支出：
v 一方面，垄断竞争市场和产品差别寡头市场
的大量广告为消费者提供了信息。
v 另一方面，过于庞大的广告支出会造成资源
的浪费和抬高销售价格，再加上某些广告内
容的过于夸张和诱导，这些都是于消费者不
利的。
