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管 理 工 程 学 报
(")*+,# "- .+/)01*2,# 3+42+55*2+4 6 3+42+55*2+4 7,+,4585+1 9::;年 第 %期
企业自主创新、模仿创新行为与市场结构的演化研究
易余胤%,盛昭瀚9,肖条军9
(%$ 暨南大学管理学院,广东 广州 ;%:<=9;9$ 南京大学管理科学与工程研究院,江苏 南京 9%::&=)
摘要:本文运用演化博弈理论研究企业自主创新行为、模仿创新行为与市场结构的演化,研究表明,在满足
一定的条件下,市场中进行自主创新投资的企业的比例以及市场结构将演化稳定。政府的宏观调控对于企业自主
创新行为以及市场结构的演化起着至关重要的作用。
关键词:演化博弈;创新;企业战略
中图分类号:>99;;?9@= 文献标识码:A 文章编号:%::BC<:<9(9::;):%C::%BC:;
收稿日期:9::=C:;C%&
基金项目:国家自然科学基金资助项目(@:%@%:9D);国家青年自然科学基金资助项目(@:=:%:%B)
作者简介:易余胤(%&@<—),男(汉族),江西于都人,博士,讲师,主要从事基于演化博弈论的企业行为与组织研究工作。
! 前言
在技术作为企业经济增长的内生变量被创新经济学揭
示以后,技术创新作为企业生存与发展的战略资源,为企业
的长远发展提供了新的机遇。企业技术创新战略主要解决
企业技术创新活动中一些带有全局性、长远性和方向性的问
题。因此,企业技术创新战略是企业发展战略的有机组成部
分,并在很大程度上决定着企业发展战略的成败。
企业技术创新战略主要分为三种:自主创新战略(或领
先创新战略)、联合创新战略、模仿创新战略[%]。其中自主创
新战略和模仿创新战略最为常见。企业技术创新究竟选择
哪种战略,需要从企业的创新能力和创新成本等方面进行分
析,从而做出正确选择。
在现有的大多文献[9C@]中,基本上都是考虑单个企业的
自主创新和模仿创新战略对自身以及社会的影响。然而,
E,04)F1,和 0124#21G的研究[D H %:]表明,从整个市场来看,企业个
体同时从事创新研究可能会造成极度重复以致整个市场研
究过程的产出与投入比很低。整个市场的研究与开发费用
很高,而技术进步未必很快。因此,我们需要从整个市场的
角度研究企业个体的研究开发与市场结构的相互关系,并寻
找到一种较为合理的市场结构,使市场资源配置合理化。
在本文中,我们假设企业只有两种创新策略:自主创新
策略和模仿创新策略。并运用演化博弈理论建立了企业自
主创新投资的演化博弈模型,从理论上分析了企业自主创新
行为、模仿创新行为与市场结构的演化规律,我们还用数值
模拟的方法观察到这些规律并作出进一步的分析,可以为政
府优化市场资源配置并对整个市场的自主创新行为进行有
效的宏观调控提供理论参考。
" 模型的基本假设
假设市场上有若干生产同类产品的企业相互竞争,市场
中没有企业进入退出。每个企业部有两种策略选择:自主创
新和模仿创新。企业要自主创新成功是需要创新人力资本
投入的(通过引进人才或干中学等)。假设企业个体自主创
新成功必须具备充足的自主创新人力资本,企业仅具备模仿
创新的人力资本不可能自主创新成功。假设在时期 ! 每个
企业进行自主创新人力资本投资的概率为 "!,具备自主创新
人力资本自主创新成功的概率为 #:。企业自主创新所花费
的人力资本为 $%,所花费的固定成本为 $,企业模仿创新的
固定成本为 $%,所需的人力资本为 $%%,并且 $% I $,$%% I
$%。假设模仿创新总是可以成功。于是,企业投资某种人力
资本后选择不同的策略的总成本为:%)企业投资自主创新人
力资本自主创新成功所花费的总成本为 $ J $%;9)企业投资
模仿创新人力资本模仿创新成功所花费的总成本为 $% J
$%%。
因此,企业投资自主创新人力资本自主创新成功获得的
收益为
&%( ’!,(!)) *(+,’!,(!), $ , $% (%)
这里 *(+,’!,(!)是由企业的经营规模 +、! 时期企业自主创
新成功的比例系数 ’! K "!#: 以及宏观经济环境状况 (! 等决
定的企业自主创新的效益函数。假设 (! 是独立同分布的,且
服从两点分布。其中 (! K %表示宏观环境好,(! K :表示宏观
环境差,并有 "( (! K %)K -:,"( (! K :)K % L -:。
因为企业经营的规模越大,宏观经济环境越好,则其所
获得的经济效益越高。企业自主创新成功的比例越高,导致
企业之间竞争加剧,这将减少企业的经济效益。因此,我们
有
!*
!+ .
:,!*
!’!
/ :,!*!(!
. :。
企业投资模仿创新人力资本模仿创新成功获得的收益
为
—B%—
!"!( #$,%$)& ’"((,#$,%$)) *" ) *"! (")
这里 ’"((,#$,%$)是由企业的经营规模 (、$ 时期企业自主创
新成功的比例系数 #$ 以及宏观经济环境状况 %$ 等决定的企
业模仿创新的效益函数。 #$、%$ 的假设同上文。
同样的,企业经营的规模越大,宏观经济环境越好,则其
所获得的经济效益越高。企业自主创新成功的比例越高,模
仿创新所得到的收益越小。因此,我们有
!’"
!( +
#,!’"
!#$
, #,!’"!%$
+ #。
我们把企业个体选择的各种可能情形的收益归纳为表 !:
表 ! 企业个体不同策略选择的可能收益
宏观环境为 % 时,各种可能的策略选择的收益
企业个体
以概率 -$ 进行自主
创新人力资本投资
以概率 ! $ -$ 进行模仿
创新人力资本投资
以概率 .#
自主创新成功
以概率 ! $ .#
自主创新不成功
模仿创新成功
企
业
个
体
以概率 -$ 进行自主
创新人力资本投资
以 ! $ -$ 进行模仿
创新人力资本投资
以概率 .#
自主创新成功
(!!( #$,%$),
!!( #$,%$))
(!!( #$,%$),
$ * $ *!)
(!!( #$,%$),
!!"( #$,%$))
以概率 ! $ .#
创新不成功
( $ * $ *!,
!!( #$,%$))
( $ * $ *!,
$ * $ *!)
( $ * $ *!,
!"!( #$,%$))
模仿创新成功
(!"!( #$,%$),
!!( #$,%$))
(!"!( #$,%$),
$ * $ *!)
(!"!( #$,%$),
!"!( #$,%$))
" 企业自主创新行为的演化稳定均衡
假设每个企业个体都可以在干中学的过程中逐步地调
整创新策略,即当采取自主创新策略的企业在自主创新过程
中发现自身的创新能力并不足以自主创新成功或者企业在
创新过程中发现自主创新所得的收益低于社会平均收益时,
企业可中途退出自主创新,重新选择模仿创新策略;当采取
模仿创新策略的企业在干中学的过程中发现自身具备的能
力可以去尝试自主创新而获取更大的利润时,企业也可以重
新选择自主创新策略。
对每个企业个体来说,以概率 -$ 投资自主创新的人力
资本后,由宏观经济环境状态的好坏以及是否获得自主创新
成功等条件可知企业的收益共有四种可能的情形:!)收益为
!!( #$,!),概率为 .# /#,也即企业自主创新成功并且宏观经
济环境好的情形;")收益为 !!( #$,#),概率为 .#(! $ /#),也
即企业自主创新成功并且宏观经济环境差的情形;%)收益为
$ * $ *!,概率为(! $ .#)/#,也即企业自主创新不成功并且
宏观经济环境好的情形;&)收益为 $ * $ *!,概率为(! $ .#)
(! $ /#),也即企业自主创新不成功并且宏观经济环境差的
情形。同样,当企业个体以概率 ! $ -$ 投资模仿创新的人力
资本后,由宏观经济环境状态的好坏可知企业的收益有两种
可能的情形:!)收益为 !"!( #$,!),概率为 /#;")收益为
!"!( #$,#),概率为 ! $ /#。
于是,可以得到,企业个体分别进行自主创新人力资本
投资和模仿创新人力资本投资的期望收益为
0!!( #$,%$)& .# /#!!( #$,!)1 .#(! ) /#)!!( #$,#)
)(! ) .#)(* 1 *!) (%)
0!"!( #$,%$)& /#!"!( #$,!)1(! ) /#)!"!( #$,#) (&)
企业个体在时期 $ 以概率 -$ 进行自主创新人力资本投
资的期望收益为
0!( #$,%$)& -$0!!( #$,%$)1(! ) -$)0!"!( #$,%$)
& -$( .# /#!!( #$,!)1 .#(! ) /#)!!( #$,#)
)(! ) .#)(* 1 *!))1(! ) -$)(/#!"!( #$,!)
1(! ) /#)!"!( #$,#)) (’)
那么,根据文献[!!],企业每一期创新投资概率的变化
可以用如下的离散动力系统描述
-$1! & -$
0!!( #$,%$)
0!( #$,%$)
(()
上述方程表示:若企业个体进行自主创新人力资本投资
获得的收益大于社会平均个体取得的收益,那么将增加企业
下一期自主创新人力资本投资的概率,否则,将减少下一期
自主创新人力资本投资的概率。
在式(()两边同减去 -$,并利用式(%)、(&)、(’),整理后
可得如下离散动力系统
-$1! & -$ 1
-$(! ) -$)( .#0’ ) 0’" ) * ) *! 1 *" 1 *"!)
-$( .#0’ ) 0’" ) * ) *! 1 *" 1 *"!)1 0’" )(*" 1 *"!)
())
其中
0’ & /# ’((,#$,!)1(! ) /#)’((,#$,#),
0’" & /# ’"((,#$,!)1(! ) /#)’"((,#$,#)
若我们取 ’((,#$,%$)* !
(
! + #$
,’"((,#$,%$)* "
(
! + #$
,其中
!,"为常数且满足条件 # ," ,! , !,则 0’ * !
(
! + #$
,0’" *
"(
! + #$
。把 0’,0’"的表达式以及 #$ * -$.# 带入式()),则式())
变为
—’!—
-./0!1,! 管 理 工 程 学 报 "##’年 第 !期
!"#! $ !" #
!"(! % !")(!! !" #!")
!! !"" #(!" #!#)!" #!$
(%)
其中
!! $ % &&(’ # ’! %(’( # ’(!))) &
!" $( &&" %#)* %(’ # ’! % ’( % ’(!)
!# $ % &&(’( # ’(!)) &
!$ $#* %(’( # ’(!)+ &
令 !" ’ ! ( !",若!" ) &,!! ’!" * &,则系统(%)有三个均
衡,分别为 &,!,+!" ,!!;若!" ) &,!! ’!" ) &或!" * &,则
系统(%)仅有两上均衡点为 &,!。
则据离散动力系统理论[!"],我们可以得到如下结论:
定理 ! 若!! * &,!$ ) &且
!)!" ) &,!! ’!" * &,+(!! ’!"), " *!# ’!$ *
+(!! ’!")或!# ’!$ ) +(!! ’!"),则系统(%)演化稳定
于均衡点 +!" ,!!;
")!" ) &,!! ’!" * &,!!!$ +!"!# ) &(!# ’!$ ) &,!!
’!" * "(!!!$ +!"!#),!"),则系统(%)演化稳定于均衡点
!;
#)!" ) &,!! ’!" ) &,!# ’!$ ) +(!! ’!"), ",则系统
(%)演化稳定于均衡点 !;
$)+ "!$ *!" * &,+(!! ’!"), "!!# ’!$ * +(!! ’
!")或!# ’!$ ) +(!! ’!"),则系统(%)演化稳定于均衡点
&。
证明:!)先考虑均衡 &。由系统(%),我们得到
!"#! $ !" #
!"(! % !")(!! !" #!")
!! !"" #(!" #!#)!" #!$
$(! #!"!$
)!" #
(!! %!")!$ %!"(!" #!#)
!"$
( !"")
把高次项忽略,得到
!"#!"(! #
!"
!$
)!"
由上式很容易递推到下式
!"# - "(! #
!"
!$
)-!"
显然, ! ’!"
!$
* !时,上式收敛。而!" ) &,!$ ) &,即
! ’!"
!$
) !。因此,&是不稳定均衡点,即系统(%)在均衡点
&处不是演化稳定的。
其次,考虑均衡 !。将 !" ( ." ’ !代入系统(%),可得
."#! $ ." %
."(! # .")(!! ." #!! #!")
!! ."" #("!! #!" #!#)." #!! #!" #!# #!$
$ !#
#!$
!! #!" #!# #!$
." #
("!! #!")(!! #!" #!# #!$)%(!! #!")("!! #!" #!#)
(!! #!" #!# #!$)"
( ."")
同前,忽略高次项,容易得到下式
."# - "(
!# #!$
!! #!" #!# #!$
)-."
而当 +(!! ’!"), " *!# ’!$ * +(!! ’!")或!# ’!$
) +(!! ’!")时,可得
!# ’!$
!! ’!" ’!# ’!$
) !。因此,均衡
!不稳定,即系统(%)在均衡 !处不是演化稳定的。
最后,考虑均衡 +!"
!!
。将 !" ( ." +
!"
!!
代入系统(%),可得
."#! $ ." #
( ." %
!"
!!
)(! # !"!!
% .")!! ."
!!( ." %
!"
!!
)" #(!" #!#)( ." %
!"
!!
)#!$
$(! % !"
(!! #!")
!!!$ %!"!#
)." #
!!(!! # "!")(!!!$ %!"!#)#!!!"(!! #!")(!# %!")
(!!!$ %!"!#)"
( ."")
同前,忽略高次项,容易得到下式
."# - "(! %
!"(!! #!")
!!!$ %!"!#
)-."
由条件!# ’!$ ) +
!! ’!"
" 以及 +
!!
!"
) !,可知
!! #!" + % "(!# #!$)+ % "(!# %
!!
!"!$
)
$ "!"
(!!!$ %!"!#)
由 上 不 等 式,可 得 & * !"
(!! ’!")
!!!$ +!"!#
* ",即
! +!"
(!! ’!")
!!!$ +!"!#
* !,故 ." 收敛。因此,+
!"
!!
是局部渐近
稳定均衡点,即系统(%)演化稳定于均衡点 +!"
!!
。
类似 !)的证明,可分别证得 ")、#)、$),这里不再赘述。
! 数值模拟与分析
本文前两节对企业的自主创新人力资本投资行为作了
理论上的分析。但由于模型的参数较多,形式颇为繁杂,不
利于作进一步的探讨。因此,本节采用数值模拟的方法,对
模型作更深入的分析。但限于篇幅,这里仅模拟了其中的两
种情形。
例 !:假设系统(%)中的参数值分别为:&& ( &,%,’ ( ",’(
( !,’! ( -,’(! ( #," ( &,#.,# ( &,",* ( /&。可得!! ( +
#,",!" ( &,%,!! ’!" ( + ",$,!# ( + #,",!$ ( -。我们可以
做出数值模拟图(!)如下,其中,横坐标为时期 ",纵坐标为
!"。
从图(!)中我们可以看到,系统(%)演化稳定于均衡点
&,"/,这说明,在例 !的条件下,市场经过长期的动态调整将
会趋于稳定的结构状态:市场中将会有大约 "/0的企业进行
自主创新人力资本投资,大约 ./0的企业会进行模仿创新人
力资本投资。导致这种市场结构的原因主要有:!)由于企业
之间竞争激烈以及外部环境的不确定,即使其投入自主创新
人力资本自主创新,所获得的收益也是不确定的。并且,自
主创新的历史将直接影响企业的决定:如果从前的自主创新
所获得的收益高,则将对企业现在或将来的自主创新人力资
—-!—
易余胤等:企业自主创新、模仿创新行为与市场结构的演化研究
本的投资策略产生积极影响;如果从前的自主创新所获得的
收益低,则将对企业现在或将来的自主创新人力资本的投资
策略产生消极影响。这种不确定性因素极大地影响着企业
对创新策略的选择。!)模仿创新的成本(!" " !"# $ %)远低
于自主创新的成本(! " !# $ &),模仿创新也能得到较为满
意的利润,这同样也诱惑着部分企业不愿冒风险自主创新。
图(!)
图(")
据!#,# $ #,!,’,%的表达式以及图(#)可知,若企业模仿
(自主)创新成本增加,则市场中进行自主创新人力资本投资
的企业的比例将有一定程度的增加(减少)。这可能会导致
不良的市场状态:过多(少)的企业自主创新。事实上,过多
企业从事自主创新活动,并不一定能加速新技术的出现,反
而可能导致人力资本的过度投资,造成社会资源的巨大浪
费[(],而过少的企业自主创新可能会造成一种少数个别企业
垄断市场的局面,不利于市场的良好运作。此时,政府应当
采取一些适当的调控手段、制定一些相关政策如对模仿(自
主)创新进行补贴使得模仿(自主)创新成本降低,诱使一部
分企业退出(从事)自主创新活动,尽可能地优化资源配置,
以形成良好的市场结构。
例 #模拟的是自主创新风险较低的情形( $) $ )*&),下面
我们研究自主创新风险较高情形下企业自主创新行为的演
化。
例 !:假设系统(&)中的参数值分别为 $) $ )*+,! $ !,!"
$ #,!# $ ,,!"# $ ’," $ )*+(,# $ )*!,% $ +)。可算得!# $
- !,!! $ )*.+,!’ $ - !,!% $ ,。我们可以做出数值模拟图
(!),其中,横坐标为时期 &,纵坐标为 ’&。
从图(!)中我们可以看到,系统(&)的轨线趋向于均衡点
)*’.+。即市场将演化稳定于如下的市场结构:大约 ’.*+/
的企业进行自主创新人力资本投资,大约 ,!*+/的企业进行
模仿创新人力资本投资。比较例 #例 !,我们发现,自主创新
风险高反而导致更多的企业进行创新人力资本投资,这似乎
与常理相违背。事实上,只要自主创新风险高的投资成功后
获得的收益足够高,就可能诱惑着更多企业从事自主创新活
动。在例 !情形下,容易计算到,只要" 0 )*+&,就会有更多
的企业自主创新。当然,并不是风险越大、收益越高的创新
活动,就越多企业从事。事实上,若企业自主创新的风险达
到一定程度(满足定理 #的 %)),则市场上将没有企业自主创
新。
# 结语
通过对本文的讨论,可以发现,在满足一定的条件下,市
场将演化为稳定的结构状态。其中一定比例的企业自主创
新,其余的企业模仿创新。当然,多大比例的企业自主创新
才不至于造成过度投资、浪费资源,同时又能保证新技术的
不断出现,这需要针对具体的情况例如创新的风险大小、创
新成本以及模仿成本高低等等进行分析。若创新成本过高,
以至于市场上很少或没有企业进行自主创新投资,则政府部
门应当采取适当的调控手段如补贴创新成本等。同样,若模
仿成本过高,以致市场中创新投资过度,则政府部门应当采
取补贴模仿成本等措施进行调控,使得部分企业退出创新市
场,使市场结构合理化。另外,创新风险的大小也对市场结
构的演化有非常大的影响,创新风险大并不一定导致市场中
自主创新的企业比例减少,反而可能增大。当然,若创新风
险过大,市场也完全有可能演化为无创新的状态。
本文对市场中企业的自主创新投资行为建立了演化博
弈模型并进行了理论上的分析探讨。本文的结论还可进一
步拓展,如把市场中的企业按自主创新能力分为两种类型:
潜在自主创新者和潜在模仿创新者,它们都有两种策略:自
主创新和模仿创新,进而讨论潜在创新者和模仿创新者中分
别进行自主创新投资和模仿创新投资的比例的变化以及市
场结构的演化。还可考虑引进国外先进技术对企业的自主
创新行为以及市场结构的影响。
参 考 文 献
[ #] 1233456 78 9:3 3;<6<4=;> <? =6@A>B2=5C =66<D5B=<6[E]8 !6@,F<6@<6:
1256;=> G2=6B32,#(&! 8
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的博弈分析[K]8 管理科学学报,!))!,+(%):# L ,8
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世界经济,!))#(():’# L %)8
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术经济研究,!))!(+):#). L ##)8
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K<A265C <? G<C=B=;5C Q;<6<4=;,#((#,((:&). L &!.8
[ ,] EA6=5NA22=5 E Q8,M=6N: R8 1<23=N6 B3;:6<C<NS,>T=CC<D32>,56@ HIJ
T<C=;S[K]8 O6B3265B=<65C Q;<6<4=; H3D=3P,#((.,’&(!):%)+ L %’) 8
[ .] 7:36N F U,95< V:=N56N8 9:3 =4T5;B <? TAWC=; T<C=;=3> <6 =66<D5B=<6
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责任编辑:杜 健
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易余胤等:企业自主创新、模仿创新行为与市场结构的演化研究