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摘要：转轨时期，在市场机会大幅增加而制度约束处于不完备的
状态下出现了权力资本化现象，导致受权力租金诱惑的政府官员产生
出租权力以获得私利的动机与行为，从而形成寻租与腐败蔓延的现
象。因此强化权力监督、实行“以薪养廉”，并逐步使政府退出市场就成
为抑制寻租与腐败的根本对策。
关键词：寻租；腐败；形成机理；体制转轨
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寻租与腐败的经济学分析
! 周伟贤
（江西财经大学，江西 南昌 II""$I）
寻租（F30) D (33=/01）是一种“直接非生产性寻利”J-/*3,):<
K07*58.,)/B3 L*54/) D (33=/01，-KLM，也就是人类社会中非生产性
的追求经济利益的活动（N2+19+)/，$OP! M。政府官员的寻租行为
主要有两个方面：一是政府官员个人寻租，这就是我们常说的
“以权谋私”、“权钱交易”，这种行为直接导致腐败现象的泛滥；
二是政府部门寻租，也就是集体腐败和党政机关及各垄断部门
竞相“创收”所产生的利益 。而腐败（C5**.7)/50）通常被定义为政
府官员为了私人利益而对公权力的滥用（李南雄，$OPO），也就是
所谓的Q权力俘获Q（L593* C+7).*3）。显然，寻租和腐败有着千丝
万缕的联系，寻租是腐败的目的，腐败是寻租的过程与结果。对
于寻租和腐败者本人而言，寻租和腐败行为是一种收益大于成
本的经济活动，是一种“正和博弈”；但从全社会的角度看则是
“负和博弈”，也就是寻租和腐败不但没有增进社会福利，反而是
浪费了社会资源，最终受损的是社会公众的利益。
一、中国转轨时期的寻租和腐败：程度与危害
在转轨国家（特别是公有制企业占主要地位的国家），寻租
和腐败经常以官商勾结的形式表现出来，受益的是政府官员及
其合谋者，而受损的是社会公众 J公共权力委托人 M 的利益。中国
转轨时期的寻租腐败的程度已经到了相当高的程度，根据中纪
委向十五大、十六大提交的工作报告中的数据，在 $OO! 年至
!""! 年的两个 R 年间，全国处分党员数分别为 ##O，I"" 名和
P%#，$R"名，后者比前者增加 !#@ %S；开除党籍数分别为 $!$，
R"" 名和 $IT，T$$ 名，增加 $I@ IS；处分县级领导干部数分别为
!"，!OR 名和 !P，OO#名，增加 %!@ OS；处分厅局级领导干部数分
别为 $，#TI 名和 !，%!! 名，增加 %%@ PS；处分省部级领导干部数
分别为 TP名和 OP 名，增加 !R@ #S，表明反腐任务十分沉重!。
关于政府官员寻租和腐败所造成的危害，胡鞍钢、过勇
（!""$）估计，在 !"世纪 O" 年代后半期，政府官员腐败所造成的
经济损失和消费者福利损失平均每年在 O，PTR亿 U $!，RT"亿元
之间，占全国 V-L总量比重在 $I@ !S U $#@ PS之间。卡内基W梅
隆基金会估计，!""$ 年中国政府部门腐败的经济成本合计为
I%I"亿元，占当年度 V-L总额的 %@ TOS ；透明国际的统计数据
表明，中国在 $OP" U !""R年间的清廉指数平均大约为 I@ %左右，
表明中国转轨时期的腐败程度较高"。
二、体制转轨进程中的寻租与腐败增长机制
$@ 基于权力交易的寻租与腐败增长机制
从上一节分析可以推断，转轨时期大量权力寻租的机会的
出现是产生政府官员腐败的重要原因。由于腐败可以为权力的
供给方和需求方都创造收益，权力的供给方（政府官员）获得Q权
力租金Q，而权力需求方（行贿者）得到了超额利润，因此这种权
钱交易行为在某种程度上与市场交易过程相类似，也就是说在
政治领域有一个基于权力租金的交易市场，造成了权力的资本
化。因此盛宇明（!"""）认为，转轨国家腐败泛滥的原因主要是因
为转型期的制度存在更多的腐败供给源和对腐败更强的需求；
政府过多干预经济，加上制度机制不健全、监督不力导致腐败现
象的猖獗发生。
由于腐败行为给权力供需双方所带来的高额收益具有强烈
的示范效应，导致在潜在的需求者和更多的政府官员进入权力
市场。根据成本收益原则，如果腐败价格较低，行贿主体能够以
较少的行贿支出为自己谋取利益；而且有腐败动机的政府官员
数量的增多也就意味者有更多的权力进入市场交易，也就是在
权力供需双方的共同作用下，腐败的数量上升 ，租金的交易价
格下降 。此外由于政府所掌握的公共权力往往由多个政府官员
组成并行使相应的职责，在租金的诱惑下，官员之间不仅不会竞
争反而可能组成垄断集团向需求者出售权力，从而形成集体腐
败。由于每个政府官员都有一个腐败价格导致集体腐败的价格
上升，而且众多的权力垄断集团还有可能通过“设租”等手段强
迫非需求者购买以获得更多的租金，这种行为更进一步地推动
集体腐败的租金价格上涨，从而形成集体腐败，并使买租者的需
求曲线被迫上升，形成腐败事件和腐败价格的双重增长。因此可
以认为，权力扩张导致政府官员个体腐败行为大量增加并诱发
集体腐败。
!@ 体制转轨进程中的寻租与腐败增长机理
在完成对基于权力交易的寻租与腐败增长机制的描述后，
本文以转轨经济学、制度经济学的相关原理为基础并结合我国
博士讲台
万方数据
转轨时期的体制特征，对体制转轨进程中的寻租与腐败增长机
理做一个新解释。
在计划经济时期，由于国家有着一套比较完整、严密的管理
体制，所有的生产和分配都由计划安排，所有的组织和个人只能
被动地接受和执行中央政府的指令性计划并从代表国家的各类
组织那里获得按一定标准配给的利益份额，导致一切组织和个
人的利益高度一元化（李纪建，!""!）。在这种体制下，政府官员
产生各种寻租活动的机会很少、空间也很小。此时其正常寻利活
动的数量远远大于寻租活动的数量，也就是说政府在组织实施
正常的“大锅饭”式的高度计划型生产经营活动比各种非生产性
的寻租活动要多得多。
改革开放后，由于社会生产力大幅得到解放、市场规模迅速
扩大，国民经济持续高速发展，也就是说市场化改革使得各种生
产性寻利活动的数量比计划经济时期大大增加。而且，在渐进式
改革的过程中，由于经验的缺乏和改革者及其追随者的知识约
束与条件约束导致转轨时期的各种过渡性制度安排优点与缺陷
并存（吴敬琏，!""#），在这种市场机会大幅增加而制度约束处于
不完备甚至是真空的状态下，必然是导致受权力租金诱惑的政
府官员的各种创租、寻租机会大大增加。
对于市场中的各种主体而言，体制转轨所带来的经济成分
多元化形成了各种利益主体通过各种方式实现各自利益最大化
的局面，诱发了各种经济主体的投机动机，例如倒卖稀缺商品、
走私和偷逃税款等 $ $这些人也就是权力市场的需求者。而这
些投机活动之所以泛滥猖獗，除了部分投机活动是由于制度真
空和政府管制受条件限制而管理不到位等客观原因之外，其他
的大部分显然与政府官员与权力需求者的权力交易有关，也就
是寻租与腐败。由于中央事权和财权的下放为政府官员其带来
了越来越大的经济资源配置权，当中央不完善的经济政策出现
时，一部分政府官员（其中表现最为突出的政府官员类型就是利
用权力追求私利最大化的“经济人”）便产生了利用手中的权力
出租各种资源以获得私利的动机与行为!。在这种情况下，政府
官员由原来计划经济时期与中央保持高度一致的行为偏好逐渐
转变为对追逐权力租金的偏好；而且，其寻租活动数量由原来的
基本不存在变成大幅增长。这也就是体制转轨使政府官员的寻
租与腐败大大增加的根本原因。 此外，政府官员在利用体制转
轨增加寻租和腐败活动以获取私利的同时，除了掩盖这些行为
外，还要发展当地经济以获得继续执政和提拔的资格，也就是说
该种政府官员的生产性寻利活动也增加了。
三、抑制转轨时期官员寻租与腐败的对策思路
%& 强化权力监督，提升寻租和腐败成本
从本文的分析可看出，我国的寻租和腐败是由转轨时期制
度不完善所导致的产物，其典型特征在于体制转轨所形成的制
度滞后与制度缺陷造成“政治人”公共权力急剧膨胀且未受到有
效的监督与约束。因此为抑制寻租和腐败，就必须建立科学的权
力制衡机制，加强和完善监督体制，实现“以法制权”和“以权制
权”，并加大对腐败的惩罚力度，以此提升政府官员的寻租和腐
败成本，降低政府官员的寻租和腐败冲动，从而有效地防止寻租
和腐败行为的发生。
!& 积极创造条件，实现“以薪养廉”
历史与现实表明，若政府官员经济拮据和生活窘迫，则必然
难以抵御金钱利诱，这是引发政府官员寻租和腐败直接原因。而
且古今中外的各种种貌似反对特权的低工资政策，实际上往往
会产生更多的寻租和腐败，因此如新加坡等国家就推行“高薪养
廉”，以此弱化官员的寻租和腐败动机并取得良好的效果。但由
于高薪养廉必须以国家雄厚的财力为基础，在我国则受限于转
轨时期国家财力的不足和政府公务员队伍的过分庞大，因而只
能在推广行政机构改革、逐步减少政府冗员的同时，改变现行的
公务员分配制度、调整分配结构，推行“以薪养廉”，逐步缩小官
员的期望收入与契约内收入的差距，使官员产生公平感，从而达
到逐步弱化政府官员的寻租和腐败动机的目的。
#& 政府应逐步退出市场
毋庸讳言，政府在转轨时期是推动经济发展的主要力量，但
政府利用行政权力对经济过度干预的弊端也不断显现，其中最
为严重的问题就是权力的资本化，导致政府官员手中的权力过
大，致使寻租和腐败行为大量滋生。因此抑制寻租和腐败的根本
措施就在于深化改革，使政府逐步减少对市场的干预直至退出
市场，也就是“市场的归市场，政府的归政府”，让政府官员手中
的权力成为有限的、透明的权力，从而在源头上减少甚至截断各
种寻租和腐败行为的产生。 !
注释：
"数据来源：’& 中国法律年鉴 () * & 北京：中国法律出版社，!""%；+&
最高人民检察院向全国人大提交的年度报告（%,," $ !""# -；.& 最高人民
法院向全国人大提交的年度报告（%,,/ $ !""#）。
#数据来源0 透明国际，12230 4 4 555& 26’7836’& :6;
!典型的例子包括价格双轨制时期的“官商”和“官倒”、上个世纪 ,"
年代以来的官员收受“回扣”、领导“批条子”、地方官员贱卖国有资产和
土地等等。
参考文献：
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作者简介：周伟贤，男，福建人，江西财经大学博士生，研究方
向：产业组织与政府规制。
/! 特区经济 !"#$%&’ ()*# +$)*),- !""@年 %!月
万方数据
