经济研究导刊
!"#$#%&" ’!(!)’"* +,&-!总第 . 期
.//0 年第 1 期
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:摘 要;我国汽车市场的低效率主要表现在较高的利润水平!较低的规模水平和技术水平上" 我国汽车市场的
低效率是由过度进入造成的" 目前我国汽车企业过多#企业难以达到规模经济#因此我国汽车产业迫切需要一
个市场集中的过程" 政府参与汽车市场的集中过程将有利于我国汽车产业的健康发展" 由于汽车产业投资需
要巨大的沉淀成本#不受规制的自由进入有可能会导致社会无效率" 在我国现阶段#政府对于汽车产业的扶植
和进入规制都是必要的"
:关键词;汽车产业$市场绩效$进入规制
:中图分类号;<=.0 :文献标识码;) :文章编号;90>?@.A9B!.//0"/9@//?C@/?
:收稿日期;.//D@9/@9.
:作者简介;王立平%9A>=@&#女#山东诸城人#山东大学经济学院 .//? 级产业经济学专业博士生#从事消费经济!产业
发展理论与政策的研究"
:企业改革;
98利润水平较高" 中国汽车产业的利润率相
对地要高于其他工业部门!而轿车行业的利润率
又明显高于整个汽车产业!这是由国内汽车的竞
争不足所造成的!但这种竞争不足并不能以简单
的放松规制就可以加以解决!这是因为这种竞争
不足更多地是由地域分割"地方性的行政保护所
造成的# 实际上!尽管我国汽车产业有着严格的
市场准入制度!但是在高利润与地方经济利益的
诱导之下!各地区争上汽车项目的冲动一直都没
停止过$ 如果新一轮%汽车投资热&得不到有效控
制!就有可能加剧我国汽车市场%散"乱"差&的格
局$ 对于我国汽车产业而言!打破经济的条块分
割!建立全国统一的大市场!促进资源的合理流
动恐怕比实施简单的放松进入规制更为可取$ 应
该说! 我国汽车产业的竞争局面较以往有所增
强!汽车产业的整体净利润率在逐年下降$ 在我
国汽车产业内!规模较大企业的经济效益指标要
明显高于小企业! 这表明规模经济在起作用$ 因
此!加强企业间的联合重组!组建大的企业集团对
于提高我国汽车行业的竞争力是十分必要的$
.8 规模水平较低 " 汽车产业是典型的资
本’’’技术密集型产业! 对于规模经济水平要求
较高$就汽车整车企业而言!轿车的规模经济水平
是年产 ?/万辆以上!其他类型汽车是年产 D万’
9/ 万辆以上$ 自 ./ 世纪 A/年代以来!随着轿车
行业国际竞争的加剧! 对于轿车的规模经济要求
明显上升$ .//?年!我国汽车总产量为 ===万辆!
比 .//. 年增长了 ?080E!其中轿车总产量为 .F1
万辆!比 .FF. 年增长了 C=8=E$ 尽管我国汽车企
业的生产能力在快速提高! 但是与国外汽车厂商
相比仍然有较大差距$美国通用汽车公司 1AAC年
生产汽车 C>C万辆!其中轿车 DFA万辆!远远高于
我国 .FF?年的全国汽车以及轿车总量之和$我国
目前拥有 多家汽车整车生产企业! 超过日"
美"欧汽车企业数量的总和!但是在有限的汽车市
场容量之下!各个汽车企业的生产规模较低!造成
我国汽车市场的低效率与进入规制
一#我国汽车市场的低效率分析
王立平
(山东大学 经济学院!山东 济南 .DF1FF)
!"" "
了我国汽车产业的集中度较低! !""# 年"我国汽
车产业的 $%&#集中度$达到 ’()#*"而美国%日本
和韩国的 $%&分别高达 +()+*%,&)#*和 +-*! 我
国汽车生产企业较低的生产规模不利于企业降低
生产成本"加大研发投入"提高经营管理水平!
&)技术水平较低!目前"我国汽车产业已基本
具备中型载货汽车和客车的开发能力" 但我国在
轿车方面的开发能力较弱" 而且还无法开发出代
表国际先进水平的汽车!我国推出的新车型"特别
是轿车%多功能车等仍然是以引进国外车型为主"
这说明我国汽车产品开发能力仍处在一个较低的
层次!在我国载货汽车的高端产品中"有许多核心
技术还无法自主开发"只能依赖于从国外引进!我
国产业研发能力较弱的原因主要有两点&第一"我
国汽车产业在过去的十多年中引进了许多产品和
技术"为了尽快投入生产"我国偏重于技术的消化
方面而非研发能力方面’ 再加上国外厂商为了保
持其竞争力而不愿将核心技术转让给我方" 这就
使得我国汽车产业的发展表现出 (引进)**再引
进+的特点’第二"我国汽车产业的研发投入不足’
国外著名汽车企业每年的技术开发费投入大约占
其年销售额的 &*至 .*"而我国重点骨干汽车企
业的研发投入占其销售额的比例还达不到 /*’
研发投入的不足严重制约了我国汽车产品的开发
能力和技术进步’
以上分析表明我国汽车产业是低效率的"竞争
力较弱’ 学术界的一种观点是应放开汽车市场"取
消政府部门的行业管理"让市场去决定一切’ 该观
点的理论基础是市场经济是有效率的"产业的自由
进入有助于提高社会效率’尽管市场可以优化资源
配置" 然而目前我国的市场经济体制还不完善"市
场竞争法则在很多地方还存在着失效"并且由于汽
车产业需要巨大的沉淀成本"在这种情况下"不受
规制的自由进入有可能会导致社会无效率’本文利
用 012345和674289:2,#+(,$创建的模型来分析汽
车产业自由进入的社会无效率问题"其目的是通过
对自由进入均衡的汽车厂商数量与社会剩余最大
化的汽车厂商数量进行对比来说明我国现阶段政
府对汽车产业的进入规制是必要的’
由于我国汽车市场上的产品差异化程度还不
高" 因此" 假设我国汽车市场是一个同质产品市
场’ 可以将汽车厂商的进入过程模型化为一个两
阶段博弈&在第一阶段"潜在汽车厂商对于是否进
入汽车市场各自作出决策’ 厂商一旦决定进入市
场"就会产生沉淀成本 ;-在第二阶段"已经进入
汽车市场并已沉淀了创建成本的厂商进行寡头博
弈’ 本文直接利用汽车厂商进入汽车产业后的博
弈结果对过度进入进行分析’
令每个潜在汽车厂商的成本函数为 !"#$"!%&$是
连续的"并且对于所有 #!<"!=<>?<"!@=)>!""!A=)>!<’
当 B 个厂商已经进入汽车市场时每个汽车厂商
的均衡产量为 #’" 这时每个厂商的均衡利润为
!"’ 在政府不对汽车产业进行任何进入规制的情
况下" 厂商自由进入汽车市场的均衡数量为 "("
"(满足 !"(!) 且 !"(C#*<"为了简化分析"假设不
受规制的自由进入的汽车厂商均衡数量恰恰满足
零利润条件"即 !"(+)’ 反市场需求函数为 ,,-$"
-是汽车市场中的总产量",.%-$ D<’
在 B 个汽车厂商已经进入汽车市场时"每个
汽车厂商的均衡利润 !"可以表示为&!"",%’#’$
#’/!%#’$/0"社会最优汽车厂商数量 BE 为满足以
下恒等式的厂商数量&F1G
B
1%’$"
BHB
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# ,,2$32/
’!,#’$/’0’
假定&,#$如果 BI"
J
"那么 BHBI"
J
HB"并且
K4F
’$4
’#’?5*4’ 该假定表明随着汽车市场中厂商
数量的增多" 汽车的均衡总产量也会随之增加并
且会趋近于某个有限值’ ,!$如果 BI"
J
"那么 HBD
H"J ’ 该假定表明"由于汽车市场的容量是有限的"
那么当汽车厂商数量增加时" 每个汽车厂商的均
衡产量就会下降"即汽车市场上存在着(商业挤占
效应+’在位汽车厂商对新进入者的均衡策略性反
应导致了在位汽车厂商的均衡产量的下降" 也就
是说新进入的汽车厂商(挤占了+在位汽车厂商的
一部分产量"这时商业挤占效应就发生了’ ,&$对
于所有的 B",,’#’$/!.%#’$!" ’ 该假定表明汽车
市场的均衡价格不低于汽车厂商的边际成本’
社会最优汽车厂商数量满足一阶条件 &1@
%’67?"’
用社会剩余表达式 6,B$对汽车厂商数量求
导得到&
1."’7+,"’#’78’ ##’$’ 9#’:/!"#’7/’!."#’7
$#’
$’ /0
二!中国汽车产业的进入规制"一个模
型分析
!"! !
对该式进行整理! 并代入 !" 的表达式!得
到"
!"#$%&!"’$()#$*$ %+,"#*$ %-
##$*$ %
$$
根据假定 ! 和 "! 方程式右边的第二项是非
正的# 并且!如果假定 "中的不等式是严格的!那
么该式右边的第二项是负的# 因此!#$ %&’!!%!
!"(")# 又因为 !&*+)!所以 !"("!&* #
用 !"对 &求导!得到
$!$
$$ &()#$*$ %+,"#*$ %-
$*$
$$ ’*$)"#$*$ %
$#$*$ %
$$
根据假定!上式为负# 由于随着 &的增加$每
个汽车厂商的利润递减! 并且 !"("!&*! 因此
$."$/# 如果假定 "中的不等式是严格的!那么 !
"( ,)!这意味着 $.,$/# 如果不考虑对厂商数量的
整数约束! 那么在政府不对汽车产业进行任何进
入规制的情况下! 自由进入均衡的汽车厂商数量
大于社会总剩余最大化的汽车厂商数量! 即汽车
市场中存在着过度进入现象! 这导致了进入的社
会无效率#
以上分析表明在汽车产业! 新进入的汽车厂
商必须为进入付出巨额的沉淀成本! 在这种情况
下! 不受规制的自由进入并不能导致社会最优的
进入水平# 如果取消我国政府对汽车产业的进入
规制!有可能会导致社会福利损失# 目前!我国汽
车产业的主要问题不是%进入不足&而是%过度进
入&# 我国整车生产厂商数量位居世界第一!但我
国汽车的总产量还不到世界汽车总产量的 -.#
居民收入的增长$ 高额利润的诱惑以及地方政府
的引导等因素导致了我国汽车产业的过度进入#
在我国!汽车产业还是个新兴产业!政府还需要对
其进行一定程度的保护! 而汽车市场的放开应该
是渐进的!在现阶段!政府对于汽车产业的扶植和
进入规制都是必要的#
目前!我国汽车企业过多!企业难以达到规模
经济!因此!我国汽车产业迫切需要一个市场集中
的过程#市场集中有两种实现途径"第一种是市场
化路径! 即完全依靠企业的市场竞争来最终实现
优胜劣汰! 优质企业兼并劣质企业从而达到规模
扩张$市场的集中# 汽车产业投资金额巨大!并且
目前在我国汽车产业内国有资本占主导地位!其
中有些项目投入还是财政资金! 在汽车市场容量
有限的情况下! 投资汽车行业失败所造成的经济
损失是相当大的# 市场竞争行为容易出现无序状
态!目前!我国的市场经济体制还不完善!汽车产
业的法律$技术法规体系还未健全!市场竞争还不
规范#在这种情况下!仅依靠市场来实现我国汽车
产业的集中过程对于汽车产业的发展是不利的!
有可能造成巨大的国有资产流失# 第二种途径是
政府导向路径!即政府参与市场集中过程!对几家
重点汽车企业的发展进行特别的支持# 笔者赞同
这种市场集中路径#日本$韩国汽车产业的发展就
是通过政府导向型的市场集中过程实现的# 这两
个国家的汽车都是由具有雄厚技术和资金实力的
大型汽车制造企业生产! 政府对企业的研发给予
大力支持# 日本和韩国的汽车产业得到了快速发
展!目前!日本和韩国的国产车在各自国内市场的
销售占有率都高达 /).以上#
为了促进我国汽车产业的健康发展! 政府应
采取以下措施"’-( 加强对汽车产业的进入规制!
提高市场准入门槛# 政府应严格规定新建汽车企
业的最低生产规模标准! 如果企业达不到这一标
准就不能进入市场#’!(对重点的汽车集团给以资
金和技术的支持!促使其提高产品开发能力# ’"(
健全汽车市场的相关法律制度! 用法律手段维护
公平竞争的市场秩序!以消除行政垄断$地区保护
所造成的不正当竞争#’0(加快汽车企业的产权制
度改革!按照规范的现代企业制度对其进行改造!
最终实现出资人所有权与企业法人财产所有权相
分离! 使得国家仅以投入资本额对企业债务承担
有限责任# ’1(通过金融$税收等经济上的优惠政
策鼓励优势企业兼并! 收购劣势企业的全部或部
分股权!从而实现优势企业的低成本扩张#
三!对我国汽车产业发展的启示
2责任编辑 冯胜利3
2参考文献3
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2!3 杨慧馨!等4入世后进口对中国汽车制造业组织的影响2L34东岳论丛!!))0!"!#4
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