第一节 从自由竞争资本主义到
垄断资本主义
当代发达资本主义是以国家控制为主要特
征的垄断资本主义。
因此，为了解资本主义的兴起、发展和成
熟的历史进程，有必要了解从自由竞争资本主
义到私人垄断资本主义、再到国家垄断资本主
义的发展过程。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
1、自由竞争资本主义的特征：
A、竞争主体是分散的、规模小的单个资本业主。
B、以自由竞争为主，没有垄断行为。
C、竞争的主要手段是技术改造和扩大规模。
D、主要是靠市场来调节。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
2、自由竞争资本主义带给人类的灾难：
A、造成资产阶级对雇佣劳动者的剥削。
B、造成资本主义宗主国对殖民地人民的残酷剥
削。如商品输出、人口贩卖、资本输出等方式。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
3、自由竞争资本主义在推动生产力发展、反封建
和建立资本主义制度方面起了巨大作用，但有其
局限性：
A、私有化是社会化大生产的障碍。
B、无序、过度竞争导致交易成本上升，影响资本的
经济效益。
C、企业行为的短期性和狭隘性，影响企业的长期发
展。
D、自由放任导致供求失衡和经济危机。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
19世纪末至20世纪初，资本主义发生重大变化：
经济方面，自由竞争为垄断所代替；
政治方面，金融寡头全面控制；
对内剥削、压迫，对外侵略、扩张。
19世纪70年代，自由竞争资本主义向
垄断资本主义过度。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
从洛克菲勒王朝的兴衰
看资本主义所有制的演进
洛克菲勒中心
ROCKEFELLER Center
资本主义和商业象征的摩天大厦建筑群
——Wall Street（Morgan）
——Time Square
1933年建成259米高的洛克菲勒中心大厦
中心前的圣诞树
• 高30．5米
• 3万盏彩灯。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
从洛克菲勒王朝的兴衰
看资本主义所有制的演进
自由竞争－生产集中－垄断
142年前（1858）合伙经营谷物牧草经纪公司
1863年（当地开采石油的第四年）洛出资4000美
元由克拉克与化学家安德鲁斯合办精炼油公司，
参与石油工业。
1865年,洛认为时机已成熟,以72500美元价格从克
拉克手中买下了炼油公司
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
从洛克菲勒王朝的兴衰
看资本主义所有制的演进
1870年创办股份有限公司。
1882年1月成立了全美第一个托拉斯（私人垄断组
织）下属40多家公司,共有70万股，洛及其家族和
公司的9个核心人物控制了46万。
1889年投资花旗银行，1891年开始控制花旗，由此
向金融资本过渡。
1905--1911年经长达6年诉讼,托拉斯被宣判为违反
《反垄断法》,（1889年美国通过了谢尔曼反垄断
法）解散为38个独立公司。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
从洛克菲勒王朝的兴衰
看资本主义所有制的演进
1929年, 洛又取得纽约大通银行的控制权
1934年继续向银行业扩展，先后控制了都会和公
平两家保险公司和第一波士顿银行,从而洛克菲勒
有了自己的一个金融网,成了典型的金融资本财团。
70年代成为美国实力最强的财团，资产达3305亿
美元，1983年资产为7538多亿美元。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
从洛克菲勒王朝的兴衰
看资本主义所有制的演进
1989年，日本三菱地产公司以14亿美元的出价买下洛克菲
勒大厦80％的产权。
1995年11月, 洛克菲勒中心被华尔街著名的金融证券公司
－高盛公司以亿美元从三菱房地产手买下,同时承担中
心亿美元的债务。
2001年，纽约开发商和芝加哥豪门，亿美元购买了洛
克菲勒中心。
洛氏家族仅象征性地保持着一份股份, 中心仍保留了洛克菲
勒的命名。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
从洛克菲勒王朝的兴衰
看资本主义所有制的演进
越来越多的垄断组织越来越多的垄断组织,,已看不出其主要归属已看不出其主要归属,,如如7070
年代还属于洛克菲勒独家控制的莫比尔、埃克森年代还属于洛克菲勒独家控制的莫比尔、埃克森
石油公司都已被多家财团石油公司都已被多家财团,,如摩根、芝加哥、杜邦如摩根、芝加哥、杜邦
等共同控制。事实上，以洛为代表的八大财团已等共同控制。事实上，以洛为代表的八大财团已
不复存在，但金融资本集团并未消失，而是以更不复存在，但金融资本集团并未消失，而是以更
大的垄断资本集团的形式存在着。大的垄断资本集团的形式存在着。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
4、垄断资本主义的基本特征：
A、垄断组织在经济生活中起决定作用；
B、形成金融寡头的统治；
C、资本输出有了特别重要的意义；
D、瓜分世界的国际垄断同盟已经形成；
E、最大列强已把世界上的领土分割完毕。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
5、垄断的实质：
垄断是少数大资本为获得高额利润，凭借
自己的经济势力，以独占或者协议或联合的方
式对某一部门或若干部门的生产、市场及产品
价格进行的控制。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
6、垄断是自由竞争的必然结果：
A、自由竞争必然引起生产的集中和社会化；同时经
济危机中的破产和倒闭也加速了资本的集中。
B、生产的集中和社会化必然要求资本的社会化。
C、生产和资本的集中到一定程度，必然引起垄断。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
垄断是自由竞争的必然结果：
私人资本 → 股份资本
股份资本 → 私人垄断资本
私人垄断资本 →国家垄断资本
演变的原因：生产社会化→资本社会化
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
垄断是自由竞争的必然结果：
从业主制企业到股份公司
业主制：单个资本独自投资、独自经营的企业。
合伙制：两个或两个以上投资者、经营组成的企
业。
• 自然人财产与企业财产合一
• 所有权与经营权合一，不需要外部激励与约束
所增加的成本
• 企业家精神淋漓尽致的发挥
• 自然人身份限制生产要素的流动与规模扩大。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
垄断是自由竞争的必然结果：
从业主制企业到股份公司
股份公司是通过发行股票的形式，把分散的资本集中
起来经营的企业。股票是所有权证书，从而拥有股
东的权益和责任
股份公司突破人格化的集资范围,有利于企业有效的
资金配置，资金动员范围广泛而迅速。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
从业主制企业到股份公司
生产社会化的矛盾在股份公司中的解决
社会化大生产所需要的投资不是单个投资者
所能供给，须向公众融资；
社会化大生产不仅要有集中统一的决策和经
营，而且要明晰、完整、稳定的产权，不允
许个别投资者干扰经营活动或撤资。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（二）垄断阶段的竞争
1、垄断资本主义阶段并没有消除资本主义之间的
竞争。
A、竞争是商品经济的实现机制。
B、垄断必须通过竞争来实现。垄断组织只有通过
竞争而壮大。
C、绝对、纯粹的垄断是不存在的。
同一部门、不同部门垄断资本之间仍存在着
争夺市场势力范围的竞争、非垄断部门的中小资
本之间也仍存在争夺市场的竞争。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（二）垄断阶段的竞争
2、垄断条件下竞争的特点：
A、在目的上：从自由竞争阶段追逐超额利润，转向
追逐高额垄断利润。
B、在手段上，从自由竞争阶段的经济手段为主，转
向采用各种手段，竞争更加复杂、激烈。
C、在范围上，从自由竞争阶段的经济领域，转向其
它非经济领域。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（三）金融资本与金融寡头
金融资本:
是由工业垄断资本和银行垄断资本通过金融
联系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起
而形成的一种垄断资本。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（三）金融资本与金融寡头
金融寡头：
是指在金融资本基础上形成的、操纵国民经
济命脉、并在实际上控制国家政权的少数垄断资
本家或垄断资本家集团。
金融寡头在经济领域的统治主要是通过“参
与制”实现的，在政治领域的统治主要是通过同
政府的“个人联合”实现的。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（三）金融资本与金融寡头
金融资本在社会生活中
经济基础:
• 从洛克菲勒财富占全国财富2%到盖茨的世界排
名第11（1998年）
政治控制：
从纳尔逊直接出任副总统到《购买2000年的总统
》
文化渗透：
• 从时代公司、艺术博物馆、传教士到全球网络
一、资本主义从自由竞争到垄断
（四）垄断利润和垄断价格
垄断资本的实质在于获取垄断利润。
垄断利润：是垄断资本家凭借其在社会生产和
流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高
额利润。
垄断价格＝成本价格＋垄断利润
一、资本主义从自由竞争到垄断
（四）垄断利润和垄断价格
垄断利润归根到底来自工人阶级和其他劳动人民
创造的剩余价值。
垄断利润的具体来源：
① 来自垄断企业工人创造的剩余价值；
② 来自非垄断企业的一部分价值；
③ 通过国民收入再分配获得的收益；
④ 通过不等价交换掠夺其他国家的财富等。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（四）垄断利润和垄断价格
垄断利润主要通过垄断价格来实现。
垄断高价和垄断低价
垄断价格并没有否定价值规律。因为：
① 整个社会商品的价值，仍是由生产它们的社
会必要劳动时间创造的；
② 商品的价格总额仍等于商品的价值总额。
二、垄断资本主义的发展
（一）国家垄断资本主义的形成及作用
国家垄断资本主义：
是国家政权和私人垄断资本融合在一起的
垄断资本主义。
国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主
义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着
资本主义发展进入新的阶段。
二、垄断资本主义的发展
（一）国家垄断资本主义的形成及作用
1、国家垄断资本主义形成的原因：
A、大规模生产建设所需巨额投资和私人垄断资
本相对不足的矛盾。
B、现代生产和科技的社会化需求与私人垄断资
本局部、眼前利益的矛盾。
二、垄断资本主义的发展
（一）国家垄断资本主义的形成及作用
1、国家垄断资本主义形成的原因：
C、生产高度社会化与垄断资本盲目、无序竞争
的矛盾，需要“总资本家”组织和调节。
D、垄断资本剥削的加重，导致生产的增长与相
对需求萎缩的矛盾，需要“总资本家”扩大、
开拓国内外市场。
二、垄断资本主义的发展
（一）国家垄断资本主义的形成及作用
2、国家垄断资本主义的形式：
A、是国家所有并直接经营的企业。
B、是国家与私人共有、合营企业。
C、是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再
生产过程。政府订购、补贴等。
D、是进行宏观调节和微观规制。
宏观的：财政、货币政策。
微观的：反托拉斯法、公共事业规制、社会经济
规划等。
二、垄断资本主义的发展
（一）国家垄断资本主义的形成及作用
3、国家垄断资本主义的积极作用：
A、部分地克服了社会化大生产与私人垄断
资本之间的矛盾，在一定程度上有利于生
产力的发展。
B、调节经济活动过程，有利于缓解资本主
义生产的无政府状态，促进社会经济较为
协调地发展。
二、垄断资本主义的发展
（一）国家垄断资本主义的形成及作用
3、国家垄断资本主义的积极作用：
C、通过国民收入再分配手段，使劳动人民
生活水平有所改善和提高。
D、各主要资本主义国家的现代化水平迅速
提高，社会生产和生活的面貌大为改观。
二、垄断资本主义的发展
（一）国家垄断资本主义的形成及作用
4、国家垄断资本主义的实质：
国家垄断资本主义没有改变垄断资本主义
的根本性质，也没有从根本上消除资本主义的
基本矛盾。
实质:
是私人垄断资本利用国家机器来为其发展
服务的手段，是代表资产阶级的总利益而对社
会经济进行调节的一种垄断资本主义形式。
二、垄断资本主义的发展
（二）垄断资本在世界范围的扩展
1、扩展的主要经济动因是：
A、将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高
额利润。
B、将部分非要害的技术转移到国外，以攫取高
额垄断利润。
二、垄断资本主义的发展
（二）垄断资本在世界范围的扩展
1、扩展的主要经济动因是：
C、争夺商品销售市场。
D、确保原材料和能源的可靠来源。
经济动因与政治、文化、外交利益紧密联系在一
起，共同促进了垄断资本主义向世界范围的扩展。
二、垄断资本主义的发展
（二）垄断资本在世界范围的扩展
2、垄断资本扩展的基本形式：
A、借贷资本输出。
B、生产资本输出。
C、商品资本输出。
自由竞争阶段：商品资本输出占主导
垄断阶段：借贷资本和生产资本的输出则
占主导地位。
二、垄断资本主义的发展
（二）垄断资本在世界范围的扩展
3、垄断资本扩展的社会经济后果：
A、对于资本输出国：
带来了巨额利润，加速了资本积累；带动和扩
大了商品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售
市场和投资场所；改善了国际收支状况；对发
展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和
扩大了垄断地位。
可能出现产业“空洞化”。
与发展中国家之间的矛盾加深。
二、垄断资本主义的发展
（二）垄断资本在世界范围的扩展
3、垄断资本扩展的社会经济后果：
B、对于资本输入国：
吸收了经济发展所需要的资金；引进了比较先
进的机器设备和工艺技术；建立了一批现代工
业，优化了产业结构；增加了就业机会，提高
了收入水平。
不利影响：付出了较大的经济代价以及环境污
染、能源和资源消耗的代价；冲击本国民族工
业；债务负担加重，对国际资本依赖性增强。
二、垄断资本主义的发展
（二）垄断资本在世界范围的扩展
4、国际垄断同盟
早期的主要形式：国际卡特尔
当代的主要形式：跨国公司和国家垄断资本的国
际联盟
跨国公司：是以一国总公司为基地对外进行直接
投资，在国外设立子公司和分支机构，从事跨国
生产、销售以获取高额垄断利润的大型企业。
二、垄断资本主义的发展
（二）垄断资本在世界范围的扩展
国家垄断资本的国际性协调组织：
世界银行
世界贸易组织
国际货币基金组织
（在国际货币基金组织中，2003年发达国家的份
额占60％以上，而广大发展中国家不到40％；美
国则占18％，从而实际上拥有了绝对的控制权，
因为重大问题的决策必须获得85％以上赞成票的
支持。）
二、垄断资本主义的发展
（二）垄断资本在世界范围的扩展
乌拉圭谈判受益情况
（净收入增加亿元）
欧共体 欧共体 610610
前苏联 前苏联 370370
美国 美国 360360
日本 日本 270270
第三世界 第三世界 160160
二、垄断资本主义的发展
（三）垄断资本主义的实质
垄断资本主义的基本特征：
1、垄断组织在经济生活中起决定作用；
2、形成金融寡头的统治；
3、资本输出有了特别重要的意义；
4、瓜分世界的国际垄断同盟已经形成；
5、最大列强已把世界上的领土分割完毕。
二、垄断资本主义的发展
（三）垄断资本主义的实质
这些特征集中体现了帝国主义的实质：
垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断
利润。
二、垄断资本主义的发展
（三）垄断资本主义的实质
资本主义国家的反垄断法：
谢尔曼反垄断法（1889)
联邦贸易委员会法（1914）
克莱顿反托拉斯法（1914）
鲁宾逊-帕特曼法（1936）
资本主义国家反垄断的实质：
反垄断的实质是把垄断势力的活动控制在
一定程度内，不让少数垄断资本破坏整个资本
主义市场经济的运行秩序。
三、经济全球化及其后果
（一）经济全球化的表现
经济全球化：指随着科学技术和国际分工的发
展以及生产社会化程度的提高，世界各国、各
地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围
而相互联系、相互依赖的一体化过程。
经济全球化的表现
1、生产的全球化；
2、贸易的全球化；
3、金融的全球化；
4、企业经营的全球化。
三、经济全球化及其后果
（二）经济全球化的动因
1、科技进步和生产力的发展，打破了地域的限
制，推动了经济全球化的迅速发展。
2、跨国公司的发展，促进了各种生产要素在全
球的流动和国际间的分工。
3、各国经济体制的变革。20世纪90年代以来，
传统的计划经济国家纷纷转向市场经济，促进
了经济全球化的发展。
三、经济全球化及其后果
（三）经济全球化的后果
关于经济全球化的相关论述：
不断扩大产品销路的需要，驱使资产阶级奔走于全
球各地。它必须到处落户，到处创业，到处建立联
系。 ——马克思
当今存在着两种全球化：“富裕国家的全球化”和
“贫穷国家的全球化”。
——巴论蒂：《两种全球化》，（西班牙）《起义
报》2002年7月14日
三、经济全球化及其后果
（三）经济全球化的后果
关于经济全球化的相关论述：
资本主义和新自由主义的全球化给我们带来了什么
？资本主义存在了300年之后，此时此刻有8亿人口
挨饿；10亿人口是文盲，40亿人口生活贫困，亿
儿童要做工，儿童受不到任何教育，1亿孩子流
落街头…… ——卡斯特罗《经济全球化与现代资本主义》
经济全球化是一把双刃剑。现在，经济全球化是西
方发达国家主导的。它们经济、科技实力雄厚，掌
握着国际经贸组织和国际经济规则的主导权，在全
球化中获益最大，而广大发展中国家总体上处于不
利地位。 ——江泽民
三、经济全球化及其后果
（三）经济全球化的后果
1、现阶段经济全球化的特点
A、以市场经济为基础
B、以跨国公司为主要载体
跨国公司控制了全球生产的1/3、全球贸易
的2/3、国际直接投资及专利转让的70％，成为
经济全球化的主要载体。
C、以发达国家为主导
全球化是生产力高度发达的西方国家追逐生
产要素在全球范围内配置及利润最大化的需要，
主导权掌控在西方发达国家手中。广大发展中国
家受益有限。
三、经济全球化及其后果
（三）经济全球化的后果
2、“反全球化”——另一种全球化的特点
A、参与者的流派：
新左派：主要观点是将全球化等同于帝国主义化、
西化。
民族主义：认为两极分化、动荡和危机，破坏了
民族国家的独立。
环保主义：认为经济全球化的增长效应增加了环
境压力。
三、经济全球化及其后果
（三）经济全球化的后果
2、“反全球化”——另一种全球化的特点
B、参与者的地域特征：
源于发达国家，
扩展至处于劣势的广大发展中国家和被边缘化的
贫困国家。
三、经济全球化及其后果
（三）经济全球化的后果
3、对发展中国家的积极影响：
A、资源在全球范围加速流动，引进先进技术和管理
经验，实现产业结构的优化升级；
B、扩大就业，使劳动力资源的优势得以充分发挥；
C、利用国际市场，以对外贸易带动本国经济的发展；
D、借助投资自由化和比较优势组建大型跨国公司，
从经济全球化中获取更大利益。
三、经济全球化及其后果
（三）经济全球化的后果
4、消极后果：
A、发达国家与发展中国家间的差距扩大。
B、在经济增长中忽视社会进步，环境恶化。
C、一些国家原有的体制、观念面临着全球化的
冲击，出现治理危机。
D、经济全球化具有使一国经济对别国形成依赖
的危险。
