第九章 现代企业区位理论与实践
本章教学目标：了解现代企业区位理论的主要模式及其局限性。
本章教学重点：跨国公司不同组分的区位选择模式及其对东道国（或地区）经济发展的影响
本章教学内容：1.多部门企业(公司)区位（2学时）；
2.跨国公司直接投资的区位选择（2学时）；
3.跨国公司不同组分的区位选择模式（2学时）；
第一节 多部门企业(公司)区位
一、企业增长的空间轨迹
（一）企业增长动因及战略
1.实现规模效益
（1）企业经营成本
固定成本：在一定阶段内不随产量变化而变化的费用，如管理人员的工资和
固定资产投资等。
可变成本：一定时期内随产量的变化而变化的费用，如原燃料、零部件等费用，但该成本变化并不随产量而等比例增减。
（2）生产规模与规模经济效益
在一定范围内，企业生产规模扩大，可带来单位生产成本的下降。
这种范围的上限，被称为最佳规模（optimum size）。随着专业化生产水平和组织能力的提高，这种最佳规模在不断扩展。随着规模扩大而带来的效益增加，即规模效益（或规模经济）。
（3）规模效益与企业成长
2．实现交易内部化
(1)交易内部化的原因
市场不完善导致企业之间交易成本的增加。为了减少市场交易成本，企业可通过扩大经营范围，实现内部交易。
（2）交易内部化与范围经济
企业进行两个或两个以上相互关联的活动，要比这些活动分离地由多个企业进行更为有效率，从而实现范围经济(economies of scope)。范围经济是指由于企业经营范围扩大而获得的效率。
（3）交易内部化与企业成长
实现内部交易的动机既具有经济意义，又具有战略意义。经济意义在于内部交易可以使企业获得范围经济；战略意义在于内部交易有利于减少市场风险，提高供应和市场的确定性。因此，对内部交易的追求引导着企业不断发展。
3．技术优势的发挥
具有某种技术优势的企业，将趋于在本产业领域内扩张，以发挥其技术优势。
原因：一般来说，由于市场不完善，技术的价值很难在市场交易中充分实现。为此，具有这些技术的企业通过该技术在企业内的使用，来获取较大的收益。另一方面，进一步的技术开发需要大量投资，这种投资必须有大规模生产才能支持。
4．来自竞争的压力
（1）企业竞争与企业发展
企业之间的生存与发展竞争十分激烈。为了实现长期生存这一基本目标，企业必须发展。
（2）原因
从积极的方面看，发展企业实力和增加市场地位，可为企业带来竞争优势和行业的支配地位。
从防御的角度看，发展是使企业不被竞争对手所击败，从而生存下去的有效手段。例如，企业为取得首先行动的优势，可能采取新的扩张行动；企业为减缓威胁，可能随之向不同区位、不同部分扩张。
５.企业增长的战略与方法
（1）横向一体化
（2）纵向一体化（前向和后向）
（3）多样化（同心多样化和复合多样化）
（二）企业的空间扩张
1．企业空间增长过程的一般分析
（1）企业区位与企业扩张
在众多的中小企业中，只有少部分得到迅速扩张，这些迅速扩张的企业，原始区位起着一定作用。优越的区位条件，为这里的企业增长提供了优势。企业在这些区位发展到一定程度后，便向外扩展。这种向外扩张，可能最终导致公司的重心离开原来的始发地。
（2）企业由近及远的扩张原因
早期阶段--小企业获取信息有限。当需要新建工厂时，常建在较近距离内；
同时由于新建工厂与原工厂联系密切，距离也不易太远。
随着企业增大，信息获取量增加，技术发展带来生产联系变化，管理发展
带来组织结构变化，引起企业向远距离扩展。
此外，市场趋于向外扩张也是引起企业由近及远扩张的原因。
（3）不同增长形式的空间扩张
内部增长的空间扩张特点：就近布局的特点很明显。
外部增长的空间扩张特点：对于外部增长而言，由于被获取的工厂(公司)原已存在，规划便比较困难。一般认为，在所兼并企业的选择中，多数也要进行比较研究。
２.企业空间扩张过程的阶段划分
阶段Ⅰ：企业形式十分简单，生产单一产品，具有一个工厂。组织功能单一，仅管理一个工厂的生产。没有战略、管理和日常运作的决策等级划分。
阶段Ⅱ：随着企业生产规模和空间分布范围的扩展，引起组织的劳动地域分工。一些承担特殊功能的专业化部门出现，这些功能的专门化以及不同区位上工厂的建立，需要更大程度的中央控制。由此，分离出公司总部。其功能是进行总体规划，并协调其它组织单元的活动。该阶段的企业空间格局特点是不同功能部分的空间分工。
阶段Ⅲ：随着企业的增大，企业生产活动多样化，组织结构形成多分部结构。每一分部负责一种产品生产，存在于特定的市场、技术和政策环境条件之中。与此相应，公司组织结构上产生了三个等级：1）高层管理、战略决策，2）控制、协调和管理决策，3）企业日常运作管理。
3.企业空间扩张规律
（１）企业空间扩张受两种作用力的共同作用
作为一种经济现象，应该遵循社会经济现象地理扩散的一般规律，呈现某些规律；作为一个组织行为--这种扩张又受制于组织的决策行为、组织内外部网络发展战略，使其偏离这些规律。
社会经济现象的地理扩散规律。接触扩散--即地理扩散过程是由近及远进行的。等级扩散--即经济或社会现象的扩张是沿着一定等级规模的地理区域进行的。
(2)企业空间扩张规律
接触扩张在企业空间扩张中较为常见。尤其在各地社会经济条件差别不大的情况下，企业常常就近扩大市场，进而建立起生产机构。这种扩散在服务型的公司中表现更为典型。
等级扩张常按市场规模，首先进入最大的市场(都市区)，接着进入次大市场，并以此类推。并不考虑这些市场的距离是否邻近。实际上，等级扩张是企业对环境(社会经济条件)区域差别所采取的对策。
(3)中国特殊环境下的企业空间扩张
特殊区域环境影响企业的以上两种扩张。根据中国实际情况，有人提出中国公司空间扩张的通道扩张假想，即指公司空间扩张是沿通道延伸。通道包括人际关系通道、机构(或体制)通道、生产通道、距离通道等。
二、企业空间演变模式
(一)沃茨的市场区扩大模式
1.公司成长差异及原因
由于工厂所在城镇人口规模不同，导致其具不同的生产规模。规模差异进而又引起生产成本差异。较大规模的工厂生产成本较低，因而具有初始竞争优势，得以更快地增长。
2.公司的空间组织变化
工厂发展竞争的结果，少数得以生存，其市场区也得以扩大，覆盖了原来众多小公司的市场区。
3.沃茨模式的缺陷
(1)关于生产规模经济大于规模不经济的假设，对规模经济不甚突出的生产部门不一定适用。
(2)该模式基于饮料生产部门，结论的普遍性有限。
(3)假定市场区为理想化的连续向外扩张，而在实际中还存在非连续性的市场区扩张。
(二)泰勒的公司组织变形及其区域演化模式
1.公司组织变形与区域演化过程
公司在由地方向多国扩展中，要跨越三种门槛。每跨越一次门槛(threshold)，便引起一次组织的变形。公司需要跨越活动空间 信息空间 决策空间。
2.公司组织变形与区域演化机制
公司最初的活动空间、信息空间和决策空间均限于当地。在活动空间带动信息空间和决策空间外扩的过程中，必然需要组织变形。
3.泰勒公司空间扩张模型
地方性公司—扩张到其它区域，跨越第一个门槛――成为多分部区域性公司――跨越第二个门槛，成为全国性公司。
（三）哈坎逊的全球扩张模式
1.公司扩展的空间结构
最内侧是公司最早建立的中心区；中心区以外为全国性市场区；最外圈为世界其它国家(地区)，被分成4个部分(Ⅰ—Ⅳ)，分别代表不同的外国市场。虚线圈出的国家(Ⅳ)表明其具较低接近性。
2.公司扩展的空间过程
3.公司空间扩展的动力
在哈坎逊的模型中，市场占领被作为公司空间扩张的主要动力。但是，市场占领并不是公司空间扩张的唯一动力。在某些情况下，保证原材料供应或接近原材料市场，借助廉价劳动力等因素均可引起公司投资建厂或合并它厂。
（四）迪肯的全球转移模式
迪肯认为跨国公司的发展可分为以下5个阶段
阶段Ⅰ：假设一个多工厂公司，其生产和批销机构均位于国家。通过出口供应海外市场。
阶段Ⅱ：开始海外扩张(特许经营权等方式）。
阶段Ⅲ：开始直接的海外生产。
阶段Ⅳ：国际生产经营活动进一步扩展。
阶段Ⅴ：对公司国内外生产经营的国际网络进行组织调整，使其趋于合理。
(五)模式比较及其在中国的应用
1.均展示了公司从单厂到多厂、单区位到多区位的扩张过程。其中，销售发挥了先导作用，
2.其次为生产机构的建立(按最低风险特别是低成本原则扩张)。
3.市场占领促进公司的扩张（市场发展战略）。
三、公司组织结构类型及其空间特征
（一）公司组织结构主要类型
1.功能部结构2.产品部结构3.区域部结构4.顾客部结构5.矩阵结构
（二）公司组织结构的空间特征
1.功能部：相对比较集中。
2.产品部：经营活动的空间分布涉及多个国家，相对较为分散。
3.区域部：多个区域性总部，其空间分布更为分散。
第二节 跨国直接投资及其区位选择
跨国公司是指在两个以上国家进行生产或经营活动的公司。
一、跨国公司直接投资的原因
在学术界中，许多学者对跨国公司直接投资进行多视角、多方位的分析，提出了许多不同的理论，其中比较有影响的是弗农的产品周期理论和邓宁的折衷理论。
（一）产品周期理论
20世纪60年代，弗农提出的。教材图
1、新产品阶段
特点：⑴ 新技术、新产品的研发需要较高的技术水平。
⑵ 良好的信息交流空间，沟通生产者与消费者。
⑶ 较高的消费水平，新产品往往技术含量高，宣传费用高，刚进入市场时价格较高。
这些特点要求新产品的开发和生产首先出现在主要发达工业国（如美国），随着市场需求的增加、市场区范围的扩大，在其它发达国家开始有一部分新产品的生产，产品通过出口供应国际市场。
2、成熟产品阶段
特点：⑴ 产品的技术水平基本稳定，实现标准化生产
⑵ 企业重视降低生产成本，当产品的成本（出厂价格＋运费）高于在当地直接投资生产的平均成本时，企业选择在他国直接投资。
⑶ 由于消费市场主要集中在发达国家，这种国际投资也以发达国家为主。
3、标准化产品阶段
特点：⑴ 产品已经定型，生产技术标准化。
⑵ 生产企业的区位选择在成本最低的区域。
⑶ 产品的价格有所下降，市场区延伸到发展中国家，生产企业转移到劳动力成本很低的发展中国家，产品出口到发达国家。
此阶段的成本包括劳动力成本、生产企业建厂投资（地价、建筑材料等）、关税等。生活消费品和奢侈品的关税差距很大，整机和零部件的关税也不同。
（二）折衷理论
1977年，英国学者邓宁提出的，主要探讨企业优势对跨国投资的影响。
1.企业所有权优势--跨国公司直接投资可以保证其拥有市场的所有权，如技术优势、管理优势、品牌优势等。公司可以根据市场的变化制定相应的策略，以降低经营风险。
2.交易内部化优势--直接投资可以实现产品交易的内部化，节约部分成本。如果跨国公司把各种所有权优势出售或租借给外国企业，就要产生外部化交易，增加成本和风险。
3.区位优势，拥有前两种优势的企业，要考虑不同国家生产条件的差异，如土地价格、自然资源状况、劳动力费用等因素，要充分利用其他国家的优势，选择适当的企业区位。
当企业只拥有所有权优势时，可以考虑将其转让给其他企业获取收益，如技术转让、授权生产、品牌转让、加盟连锁等形式。
当企业具有所有权和内部化优势时，可以通过出口产品获得利润，扩大国际市场需求，增加企业的生产能力。
当企业具有以上三种优势时，才会直接投资，其他国家具有较好的区位，则生产企业设置在当地以供应市场需求。
跨国度：在外国投资的资产、国外机构就业人员数、研究与开发活动开支占公司总量的百分比。公司的跨国度越高，从国外分支机构获取越多竞争优势。
二、跨国投资的宏观国别选择
1.成本最低。区位论中，成本学派认为，企业的最佳区位选择在成本最低的区域。跨国公司在进行投资之前要考察不同国家的生产成本状况，进行分析比较，当某一国家的生产成本低于本国时，则倾向于在这一国家投资生产。
2.利润最大，综合考虑生产成本、运输费用、市场价格等因素，选择利润最大的国家投资。
3.市场区范围，市场区位论认为，企业要生存发展，必须占有一定的市场区，其竞争力取决于市场区范围的大小。跨国公司投资倾向于具有较大潜在市场的国家。但要降低关税和贸易壁垒。
4.资源要素，地理学对经济现象的研究注重不同区域发展环境、生产要素的差异。不同的企业对自然的需求不同，充分利用各个国家的资源优势。
5.公司战略，跨国公司根据自身发展的需要，在不同时期会制定不同的发展战略，企业选择在战略重点区位投资进行生产经营。这一区位不一定符合以上规则。
三、跨国公司的微观区位选择
选定投资国以后，跨国公司倾向于在以下地区直接投资。
（一）经济中心区
跨国公司不了解投资国各地的具体情况，如果要充分考察各地的市场情况、原料燃料供应、交通便利程度、劳动力水平等情况，需要付出高额成本。因此，跨国公司往往选择在投资国的经济中心区进行投资。每个国家的经济中心区都是各种生产、信息、技术、市场等的优势聚集区。直接投资选择在经济中心区，可以减少跨国投资的风险和成本。
如日本对美国的直接投资中，汽车工业集中在美国传统的汽车工业地带，可以充分利用当地的原料供应商、服务商以及熟练劳动力。
（二）边界地区
相邻国家的边界地区交往联系比较频繁，投资者掌握的信息较多，利于区位选择。如日本对美国的投资集中在太平洋沿岸各州；中朝（吉林省延边）、中蒙、中俄边境。
发展中国家在边界地区建立“经济特区”、“出口加工区”等，给予优惠政策，吸引外资。
（三）社会联系密切地区
语言、文化、风俗习惯相同，或家乡所在地等。如中国海外华人回国投资倾向于建设家乡所在地，香港在大陆投资集中在广东省，台湾商人投资集中在福建、广西、海南等地。英国对外投资，倾向于原殖民地澳大利亚、印度等。
第三节 跨国公司不同组分的区位选择模式
跨国公司一般由几个部分组成：公司总部、研发机构、生产经营机构等。
一、公司总部的区位特征
跨国公司总部是整个企业的管理控制中心，负责关系企业命运的高层战略决策。其主要功能是控制、分配资金，作战略决策，站在较高的角度，用全球视野，长远利益，综合分析，需要畅通的信息渠道。
（一）区位要求
1、便利的交通条件，总部与分公司、分部、市场、服务商、供应商等之间交通联系方便，进行各种物质、信息交流，并及时调整公司发展决策。
2、畅通的信息渠道，市场是瞬息万变的，总部应随时掌握市场变化的信息，包括金融、股票市场、货币汇率变化、市场需求供给情况、行业发展、竞争对手、不同国家政策变化信息等。各种直接信息和间接信息。
3、便于沟通关键人员，总部与其他跨国公司的首脑、金融机构的决策者、政府机构人员等建立良好的人际关系，利于公司的发展。
（二）区位选择
1、从全球范围看，公司总部集中在全球性城市或世界城市，如纽约、伦敦、东京等。公司总部的区位要求—大城市（地区）便利的交通运输； 及时的信息获取；便于与关键人员随时接触； 拥有丰富高质的管理和技术人才；特例：Toyota—日本的丰田、Philips—荷兰的埃茵霍温、Volfswagon—德国的沃尔夫斯堡
2.从国家内部看，集中在全国主要城市，如美国总部主要集中在纽约、芝加哥、洛杉矶、费城等。
中国真正意义上的公司建立时间较短，国营企业改制后与以前的机构联系密切，相应的公司组织结构和空间特征，还没有充分体现出来。因此，具体实例以欧美发达国家为主。
外国跨国公司进入中国，往往将区域性总部设在上海、北京、天津等地。
（三）选择动因
大都市区的三种优势：具有公司之间当面接触可能性；提供金融、法律、广告等现代服务的便捷性；具有与其它大都市高度接近性。
（四）区位变化
随着跨国公司的发展以及经营环境的变化，公司总部区位相应地发生变化。
1.国际迁移
一般跨国公司很少将总部整体迁移到他国，但会根据需要将总部的一部分迁移到其他国家。如IBM公司，总部设在纽约，在20世纪80伦敦把通讯总部从纽约迁移到伦敦。
2.国内迁移（三种情况）
⑴由于公司兼并引起的，中等城市的公司合并了位于大城市的企业，并在大城市发展迅速，在总部由中等城市迁移到大城市。
⑵由于市场区的变化，企业为了占领更大的市场区。
⑶扩散作用，总部由城市中心区向郊区或相邻城市迁移，由于城市中心区的地价过高、交通拥挤等。
二、跨国公司研发机构的区位特征
（一）研发过程的阶段划分
⑴研究阶段--了解市场需求，开发新产品信息，技术可行性。
⑵研制阶段--产品设计与开发。
⑶样品生产--根据市场需求改进，然后大规模生产销售。
（二）区位要求
1.接近科研机构和贸易组织－－以获取市场需求信息和科技支持；
2.接近数量充足、高素质的劳动力供应地－－以满足研究、开发和试制生产等对劳动力的需求；
3.接近新产品的使用者－－以便及时对样本及新产品的性能、消费者偏好提供反馈意见，并引导消费。
(三)区位选择
1.公司的R&D区位趋于大都市区和科研资源集中的地区。其中，多接近公司总部所在地。发达国家的研究机构集中在总部所在国家。在国家内部，一般研发机构与总部在同一区位。如美国纽约、洛杉矶集中了大量公司的研发机构。英国公司研发机构集中在东南部，高科技集中地区，有大量高科技从业人员，著名大学，牛津大学、伦敦大学等。
2.市场型公司的R& D区位选择类型不同。其中，母国市场型公司很少在海外建立R&D；东道国市场型公司不仅在母国建立有R&D机构，同时也趋于在海外市场建立较高层次的R&D机构。
3.世界市场型公司趋于在合适区位建立国际性的相对独立的特定研究实验室。
三、跨国公司生产单位的区位特征（四种类型）
(一)全球集中生产型
1．区位特征
这类公司将生产活动集中在一个区位（或一个区域，一个国家），通过销售网络，将产品销往世界各地市场。
2．区位形成条件
因受国际贸易政策影响较大，国家间贸易壁垒导致国外销售难以拓展，故在大型地区性集团（如东南亚联盟、英联邦等）之内，易于形成此种类型的公司生产格局。
(二)市场地生产型
1．区位特征
该类公司在每一个市场地（国家）均建立其生产厂家，这些生产厂家以服务各自的市场为主。无（或很少有）跨越国界的销售发生。属于典型的进口替代型生产。
2．区位形成条件
该类早期主受运输成本因素影响。伴随科技条件的迅猛发展，还受以下影响：①在市场地建厂，可及时根据消费者偏好改造产品，还可提供快速的售后服务；② 因国家间贸易壁垒的存在，多数跨国公司选择潜在市场地建立生产厂家。
(三)专业化生产型
1．区位特征
该类型公司具有多个生产区位（国家），每一区位集中生产一种产品，服务于区域或世界市场。
2．区位形成条件
贸易壁垒较小；各个国家具有不同的技术和生产要素优势。公司充分利用这些优势，可建立大型专业化生产厂家并用其产品覆盖全部区域。
(四)跨国一体化生产型
1．区位特征
该类型公司按生产过程在不同区位（国家）进行专业化生产，每一区位只负责最终产品的一个生产过程。
2．区位形成条件
该类的生产活动多为发达国家（或新兴工业化国家）的劳动集型产业，且生产过程标准化程度较高。此外，生产过程被分为独立的运营阶段，空间距离对运输成本影响减弱。
本章习题：
1.解释跨国公司增长的主要动因。
2.概述企业增长的战略与方法。
3.试析企业空间扩张过程的阶段划分及其相应特征。
4.简述产品生命周期理论和折衷理论的核心论点。
5.分析不同产品阶段的相应区位特征。
6.基于折衷理论跨国直接投资的前提条件分析。
7.简述企业跨国直接投资的主要原因。
8.试企业析跨国投资的微观区位选择。
9.试析跨国公司职能活动的区位条件要求。
10.试析跨国公司总部、R&D机构、生产单位的区位选择差异。
11.简述跨国公司的生产单位进行区位决策类型。
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