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C H A P T E R
生产与增长
经济学原理
N. N. 格里高利格里高利··曼昆曼昆
陈萦 2014-10-22
本章我们将探索这些问题的答案：
世界各国生活水平和经济增长率处于什么样的状况
？
为什么生产率对于生活水平如此重要？
什么决定生产率及其增长?
公共政策怎样影响经济增长和生活水平？
1
一个英国普通家庭及其所有财产，发达国家一个英国普通家庭及其所有财产，发达国家
人均人均GDP GDP ：： $35,580$35,580
预期寿命：预期寿命： 79 79 岁岁
成人识字率：成人识字率： 99%99%
一个墨西哥普通家庭及其所有财产，中等收入国家一个墨西哥普通家庭及其所有财产，中等收入国家
人均人均GDP GDP ：： $11,410$11,410
预期寿命：预期寿命： 76 76 岁岁
成人识字率：成人识字率： 92%92%
一个马里普通家庭及其所有财产，发展中国家一个马里普通家庭及其所有财产，发展中国家
人均人均GDP GDP ：： $1,130$1,130
预期寿命：预期寿命： 50 50 岁岁
成人识字率：成人识字率： 46%46%
生产与增长 5
人均GDP：
2005
经济增长率：
1960-2005年
中国 $6,572 %
新加坡 29,921 %
日本 30,821 %
西班牙 26,125 %
印度 3,486 %
以色列 25,670 %
美国 41,854 %
加拿大 32,886 %
哥伦比亚 7,769 %
新西兰 22,511 %
菲律宾 4,920 %
阿根廷 14,421 %
沙特阿拉伯 14,729 %
卢旺达 1,333 %
海地 1,836 –%
世界各国的收
入与经济增长
事实1:
世界各国的
生活水平有
着巨大差别
生产与增长 6
人均GDP：
2005
经济增长率：
1960-2005年
中国 $6,572 %
新加坡 29,921 %
日本 30,821 %
西班牙 26,125 %
印度 3,486 %
以色列 25,670 %
美国 41,854 %
加拿大 32,886 %
哥伦比亚 7,769 %
新西兰 22,511 %
菲律宾 4,920 %
阿根廷 14,421 %
沙特阿拉伯 14,729 %
卢旺达 1,333 %
海地 1,836 –%
世界各国的收
入与经济增长
事实 2:
世界各国的
经济增长率
有很大差别
生产与增长 7
世界各国的收入与经济增长
由于经济增长率不同，各国的收入排名随时间而不
断变化：
发展中国家并不注定永远贫穷–比如，新加坡的
收入在1960年时很低，但现在却相当高
发达国家并不能保证它们将来也是“发达国家”
：它们可能被一些目前不如它们富裕，但经济快
速增长的国家所超过
生产与增长 8
世界各国的收入与经济增长
问题：
为什么一些国家比另一些国家要富裕？
为什么一些国家经济快速增长而另一些国家则处
于贫穷陷阱之中？
怎样的政策能够帮助提高经济增长率和长期生活
水平？
生产与增长 9
生产率
经济学十大原理之一：
一国的生活水平取决于它生产物品与劳务的能力
这种能力取决于生产率：每单位劳动投入（一个
工人每小时工作）所生产的物品和劳务的数量。
所以：一个国家的生活水平取决于它的工人的生
产率
Y = 真实GDP = 生产物品与劳务的数量
L = 劳动数量
因此生产率 = Y/L (人均产出)
生产与增长 10
复利计算和70规则
年度增长率看起来微小，但按多年的复利来计算，
就会变得巨大
复利计算指的是增长率在一段时间上的累积
按照70规则，如果某个变量以每年百分之x增长，
那么那个变量在大约70/x年后翻一番
5000美元以年利率7％投资，10年以后其数量翻一
番
生产与增长 11
中国经济总量何时超过美国
2000年，中国GDP总量（购买力平价）是美国GDP总量的
50%。
人口比例：中国是美国的倍
人均GDP（购买力平价）：中国是美国的1/9
假如中国年均增长比美国快个百分点（比如美国的年增
长率为%，中国的年增长率为7%)
က�那么每20年(=70/)翻一番
က�中国将在2020年在经济总量上超过美国
က�但人均GDP只是美国的1/
生产与增长 12
为什么生产率如此重要
当一个国家的工人的生产率很高，那它的真实
GDP和收入都会很高
如果生产率快速增长，那么生活水平也会提高很
快
那么什么决定了生产率及其增长率？
用以生产物品和服务的投入被称为生产要素
生产要素直接决定生产率
生产与增长 13
生产要素
物质资本 Physical capital
က�人力资本 Human capital
က�自然资源 Natural resources
က�技术知识 Technological knowledge
资本是生产出来的生产要素，它作为投入进入（当前的）
生产过程，却是来自过去的生产过程的产出
生产与增长 14
人均物质资本
用于生产物品和劳务的设备和建筑物存量称为[物
质]资本，用K表示
K/L = 人均资本
如果普通工人有更多的资本（机器，设备等），
那么生产率会更高
就是说：K/L的增加导致Y/L的增加
生产与增长 15
人均人力资本
人力资本 (H)：
工人通过教育、培训和经验而获得的知识与技能
H/L =普通工人的人力资本
如果普通工人有更多的人力资本（知识、技能等）
，那生产率会更高
就是说：H/L的增加会导致Y/L的增加
生产与增长 16
人均自然资源
自然资源 (N)：由自然界提供的用于生产物品与劳
务的投入，包括不可再生资源和可再生资源。
自然资源重要但并非必须。其他条件相同的情况下，
一个国家有更多的N便可以生产出更多的Y 。
N/L的增加会导致Y/L的增加
一些国家很富裕是因为它们拥有丰富的自然资源
（比如海湾各国有大量的石油）：仅2008年一年，
阿联酋的石油出口收入就高达890亿美元
但国家并不需要有大量的自然资源才能使自己富裕
生产与增长 17
世界各国人均收入排名
卡塔尔、列支敦士登、阿联酋、新加坡、卢森堡
中国商务部：摩纳哥、列支敦士登、百慕大、挪威、瑞士、卡塔尔、卢
森堡
列支敦士登：
原是贫穷的农业国，大多数人从事畜牧业，只有小规模的纺织和陶瓷等
工业。战后逐步发展成为发达的工业国家。工业是国民经济的支柱，工
业产品95%以上供出口。
列支敦士登主要的制造业包括机械、纺织、制药、食品产品、金属制品、
精密仪器、家具、假牙和陶瓷。公国的许多收入来自于银行业、旅游业、
邮票的销售，以及在这里设立总部的国际化公司——这些公司之所以在
列国境内注册，主要是着眼在这里的低税收环境。
由于国土狭小，列支敦士登通过进口能源来满足其能源需求的90%以及
所有的消费品，其工业用的原材料也极度依赖于进口。但是其强劲的工
业使得出口反超进口，依据2001年的数据，进口额为亿美元而出口
额为亿美元。
生产与增长 18
另一个典型——海湾国家
指波斯湾（简称“海湾”）沿岸的8个国家。包括伊朗、伊
拉克、科威特、沙特阿拉伯、巴林、卡塔尔、阿拉伯联
合酋长国和阿曼。
生产与增长 19
阿联酋：由7个酋长国组成：阿布扎比、迪拜、沙迦、哈
伊马角、阿治曼、富查伊拉、乌姆盖万。
生产与增长 20
生产与增长 21
生产与增长 22
生产与增长 23
生产与增长 24
生产与增长 25
阿布扎比
历史上的产业：采摘珍珠
开采石油
金融投资+新能源（太阳能）
阿布扎比投资局(Abu Dhabi Investment Authority,简称
ADIA)拥有大约8750亿美元（2009年估测）的主权财富
基金，占全球总量的%。这个全球最大的主权财富
基金，目前投资的主要领域是债券、硬通货、储蓄和房
地产等非石油领域，以促进阿布扎比经济多元化，增加
非石油收入。
纽约大学阿布扎比分校
生产与增长 26
技术知识
技术知识：社会对生产物品与劳务的最好方法的
了解。
人力资本就是将这一了解转移到劳动者身上所花
费的资源
技术进步并不仅仅意味着更快的计算机，更清晰
的电视，或者更小的手机
它意味着能提高生产率的一切高级知识(使社会从
已有的资源中得到更多的产出) 如：大规模生产
带来的生产率提高
生产与增长 27
福特与流水线
亨利·福特（HenryFord，1863年7月30日—1947年4月8日），美国汽
车工程师与企业家，福特汽车公司的建立者。
使用流水线大批量生产汽车，使汽车成为一种大众产品，被称为“为
世界装上轮子的人” 。不但革命了工业生产方式，而且对现代社会和
文化起了巨大的影响。被一些社会学家称为“福特主义”。
美国学者麦克·哈特所著的《影响人类历史进程的100名人排行榜》中，
亨利·福特是唯一上榜的企业家
福特与他的儿子成立的福特基金会，已经成为一个国际性的福利机构。
流水线的原则：以流程为本、保证流程本身的顺畅和效率是其精髓 ，
按照操作程序安排工人和工具 ，每个部件都将经过尽可能最短的距离 ；
运用工作传送带 ；
运用滑动装配线，零件放在最方便的距离处 ；
动作的复杂性减少到最低程度。
生产与增长 28
福特主义
福特主义：基于美国方式的新的工业生活模式，
它是指以市场为导向，以分工和专业化为基础，
以较低 产品价格作为竞争手段的刚性生产模式。
新福特主义
后福特主义
生产与增长 29
生产函数
生产函数是描述投入量与产出量之间关系的图表
或等式：
Y = A F(L, K, H, N)
F( ) –是一个表示投入如何结合起来以生产产出的
函数
“A” – 技术水平
“A”乘以F( )，因此技术进步（ “A”的增加）
会使经济可以用既定的投入组合生产出更多产量
（Y）
生产与增长 30
生产函数
生产函数有规模收益不变的特征：所有投入数量
增加相同比例，产出也会增加那个相同的比例。
例如：
所有投入数量翻一番（每种投入数量乘以2）会使
产出也翻一番：
Y = A F(L, K, H, N)
2Y = A F(2L, 2K, 2H, 2N)
所有投入数量增加10% (每种投入数量乘以) 会
使产出也增加10%：
= A F(, , , )
生产与增长 31
生产函数
如果我们把每种投入都乘以1/L，那产出也会乘以
1/L：
Y/L = A F(1, K/L, H/L, N/L)
这个等式表示生产率（人均产出）取决于：
技术水平(A)
人均物质资本
人均人力资本
人均自然资源
Y = A F(L, K, H, N)
你认为下述哪种政策能够在长期内最有效地促进不发
达国家的经济增长和生活水平的提高?
a. 对本地企业提供投资的税收激励
b. 给经常去上课的学生发现金
c. 打击政府腐败
d. 限制进口来保护国内产业
e. 允许自由贸易
主动学习主动学习11
问题讨论
32
生产与增长 33
经济增长和公共政策
接下来我们转向公共政策，看看哪些政策可接下来我们转向公共政策，看看哪些政策可
以促进生产率的长期增长和提高生活水平以促进生产率的长期增长和提高生活水平
鼓励储蓄和投资
鼓励来自国外的投资
鼓励教育和培训
建立产权保障和保持政治稳定
促进自由贸易
控制人口增长
促进研究开发
生产与增长 34
储蓄和投资
我们可以通过投资来增加资本，以提高生产率
因为资源是稀缺的，把更多资源用于生产资本就要
求把较少资源用于生产现期消费的物品与劳务
降低消费 = 增加储蓄
增加的储蓄向投资物品的生产提供资金，因此，当
期与未来的消费之间存在一种权衡取舍
生产与增长 35
收益递减和追赶效应
政府可以实施提高储蓄和投资的政策（下章将更
详细地考察具体细节）
K增加会提高生产率和生活水平
但由于资本的收益递减，这个快速增长只是短期
的
随着资本存量的增加，由额外一单位资本得到的产
量减少......
生产与增长 36
每个工人的产
量
（生产率）
生产函数与与收益递减
K/L
Y/L
每个工人的资本
当经济的资本水平
低时，增加的一单
位资本引起产量大
幅度增加
当经济的资本水平
高时，增加的一单
位资本引起产量小
幅度增加
生产与增长 37
开始时贫穷的国家倾向于比开始时富裕的国
家增长更快的特征。
追赶效应：
K/L
Y/L
贫穷国家从
这里开始 富裕国家从这里开始
贫穷国家的增
长
富裕国家的增
长
生产与增长 38
追赶效应的例子
从1960年到1990年，美国和韩国用于投资的GDP
份额相似，因此你会预期它们有相似的增长表现
但韩国的经济增长率>6% 而美国只有2%
解释： 追赶效应
1960年，韩国的K/L远小于美国，因此韩国增长更
快
生产与增长 39
来自国外的投资
为了提高K/L，由此来增加生产率、工资和生活水
平，政府可以通过鼓励：
外国直接投资:
外国实体拥有并经营的资本投资（比如工厂）
外国有价证券投资:
用外国货币筹资，但由国内居民经营的投资
这些投资的一部分收益会流回提供资金的国家
生产与增长 40
来自国外的投资
对那些没有足够的储蓄为投资项目融资的贫困国
家而言，来自国外的投资对它们相当有利
来自国外的投资也是穷国学习富国开发并运用先
进技术的一种方式
我国经济体制改革中开放的含义
生产与增长 41
教育
政府可以通过发展教育来提高生产率–人力资本投资 (H)
公立学校，大学补贴贷款
教育有重要的作用：在美国每一年学校教育使人的工资增
加平均10%左右
一个受过教育的人可能会想出生产物品和服务的新的最佳
方法，这些新的想法可能会进入到社会的知识库中，向其
他人提供了一个外部收益
但对人力资本的投资也有一个现在与未来的权衡取舍：
在学校学习一年需要牺牲现在一年的工资来换取以后更高
的工资
生产与增长 42
健康与营养
使人口更健康的支出是人力资本投资的一种–—更
健康的工人生产率更高
在营养极度缺乏的国家，提高热量的摄入会增加工
人的生产率：
从1962年到1995年，韩国迅猛的经济增长期间，
热量的消费增加了44%
诺贝尔奖获得者 罗伯特·福格尔：
从1790年到1980年，英国30%的经济增长是由
于营养的改善
生产与增长 43
产权和政治稳定
复习：
市场通常是组织经济活动的一种好方法
价格体制能最有效率地配置资源
这需要对产权的尊重，产权指人们对自己拥有的
资源行使权利的能力
经济中对产权的广泛尊重是价格体系正常运转的
前提条件
有必要让投资者感到他们的投资是安全的
生产与增长 44
产权和政治稳定
在许多不发达国家，司法制度不能很好地运行：
合同很难得到实施
欺诈，腐败往往没有得到应有的惩罚
在一些国家，企业为了获得许可必须贿赂政府官
员
政治的不稳定性(比如经常性的政变)使得产权在
未来是否能得到保护很值得怀疑
思考：全球最不发达的地区是？
生产与增长 45
产权和政治稳定
如果人们担心他们的资产会被罪犯偷走或被腐败
的政府没收，那么投资包括海外投资就会减少，
经济的运行便会更缺乏效率
结果：低生活水平
经济稳定，有效率以及健康增长需要拥有有效的
法院体系，稳定的宪法和忠诚的政府官员
生产与增长 46
自由贸易
内向型政策
（比如 关税， 对国外投资的限制）
目的在于通过避免与世界其他国家的相互交易来提
高国内生活水平
外向型政策
（比如取消对贸易或国外投资的限制）
促进世界经济的融合
生产与增长 47
自由贸易
贸易可以使每个人都变得更好
贸易与发明新技术有相似的作用—它可以提高生
产率和生活水平，从某种意义上，贸易是一种技
术。
一个消除了贸易限制的国家所经历的，将不亚于
重大技术进步以后出现的经济增长
实行内向型政策的国家一般都不能促进经济增长
比如20世纪的阿根廷
实行外向型政策的国家通常都取得成功
比如1960年以后的韩国，新加坡和台湾
生产与增长 48
研究与开发
技术进步是长期生活水平提高的主要原因
许多技术进步来自企业和个人发明家的私人研究
其中一个原因是知识是公共物品：思想可以免费
分享，从而提高生产率
促进技术进步的政策：
专利法
对私人R&D部门的税收激励或直接的资助
对大学基础研究的资助
生产与增长 49
新药价格往往非常昂贵，是否应该由
政府立法强制降价，让大多数病人都
可以享受？
主动学习主动学习22
问题讨论
生产与增长 50
人口增长
人口增长以三种不同的方式影响生活水平：
1. 导致自然资源紧张
200年前，马尔萨斯认为，不断增长的人口将始终
制约着社会养活自己的能力
从那时起世界人口增长了6倍，如果马尔萨斯是正
确的，生活水平应该下降。但事实上，生活水平
大大提升了
马尔萨斯没有考虑到技术进步和生产率的提高
生产与增长 51
人口增长
2. 稀释了资本存量
更多的人看 = 更多劳动力L= 降低K/L
= 更低的生产率和生活水平
人力资本也类似：
快速的人口增长 = 更多小孩
= 教育体系负担更重
在高人口增长的国家，教育成就往往很低
生产与增长 52
人口增长
许多发展中国家为此制定了控制人口增长的政策：
中国的计划生育法律
避孕教育
提高妇女文化程度，从而增加有小孩的机会成本
2. 稀释了资本存量
生产与增长 53
人口增长
3. 促进了技术进步
更多人口
= 更多科学家，发明家，工程师
= 更多的发现
= 更快的技术进步与经济增长
来自迈克尔·克瑞默的证据：
在漫长的人类历史中，
世界经济的增长率随世界人口的增长而增长
人口密集地区的经济增长比人口稀少地区的经
济增长要快
生产与增长 54
自然资源会限制经济增长吗？
有些人认为人口增长耗尽了地球上的不可再生资
源，因此会限制生活水平的提高
但技术进步通常能提供办法来避免这些限制
动力机制：随着自然资源变得越来越稀缺，它的
市场价格会不断上升，这给了人们节约使用和寻
找替代品的激励
生产与增长 55
你知道哪些通过技术进步避免自然资
源限制的办法？
主动学习主动学习33
问题讨论
生产与增长 56
开发风能、太阳能代替汽油
开发电动力或混合动力汽车使用更少的汽油
开发新材料提高住房隔热能力，减少保暖或降温
所需的能量
生产与增长 57
结论
在长期，生产率决定生活水平
影响生产率的决定因素的政策会影响下一代的生
活水平
其中的一个决定因素是储蓄与投资
下一章我们将学习储蓄与投资是如何决定的，以
及政策如何影响储蓄与投资
内容提要
不同的国家有不同的生活水平和经济增长率
从长期而言，生产率（单位劳动的产出）是决定
生活水平的主要因素
生产率取决于工人所得到的物质资本和人力资本，
自然资源和技术知识
这些因素的增长—特别是技术进步—促进长期生
活水平的提高
58
内容提要
政策会影响如下方面，每方面对经济增长都有着重
要作用:
储蓄与投资
国际贸易
教育，健康与营养
产权与政治稳定
研究与开发
人口增长
由于资本收益递减，投资的增长会逐渐变慢。最后
发展中国家能够“追上”发达国家
59
生产与增长 60
思考与讨论
中国经济增长的关键是什么？已经取得的经济奇
迹也就是连续多年的高经济增长率的关键要素是
什么？未来要继续保持稳定的经济增长和提高生
活水平，应该关注哪些关键要素采取哪些政策？
