第六章 西方国际贸易理论（上）
本章学习重点：
1、重商主义的理论与政策。
2、绝对成本论与比较成本论的异同点。
3、穆勒的相互需求论与马歇尔的相互需求论的异同点。
第一节 重商主义理论（贸易差额论）
一、历史背景
重商主义理论是资本主义萌芽时期（15 ～ 16 世纪 ）出现的国际贸易理论。这一时期的商业资本不断发展，在经济生活中居于统治地位。为了扩大产品销路，商业资本不满足于国内市场，积极扩大对外贸易。于是便出现了反映这种商业资本向外扩张要求的理论。
二、重商主义的基本观点
“我们可以简要地把重商主义概述成以下的主张：国家政策至高无上的目标必须是使国家富强。这需要繁荣、多产的农业，各种形式的制造业，并保证可以进入外国的市场和原料供应地。为此目的所采取的手段主要是保护国内工业和管制贸易；是否成功的检验在于是否可以取得连续不断的贸易顺差。”（美国国际经济学家P．T．Ellswoth和J．Leith）
重商主义的财富观是贵金属。
扩大财富的途径：增加对国内金银的开采；开展对外贸易或者掠夺。因此，强大的军队、庞大的海军力量和商船海运，以及具有较高生产率的经济是维持一个国家实力的关键。
世界的贵金属是有限的， 在国际贸易中一国的盈利就是另一国的损失。（零和博弈）。
为了实现国家贵金属存量增加的目的， 国家必须积极干预经济，实行保护性贸易的政策,出口本国出产的制造品，进口外国的原料，利用制造品与原料的价格剪刀差获利。
奥地利重商主义者冯·霍尼克（1638-1712年）指出：
"一个国家使用的所有商品，应该在国内加工制成，因为支付给制造业的款项一般都超过原料价值2倍、3倍、10倍、20倍甚至100倍。这个国家的居民应竭尽全力靠其国内产品过活，把他们的奢侈品仅仅局限于这些产品，并尽可能在不用外国产品的情况下生活。
应日日夜夜地寻找机会把国家的剩余货物以制成品形式推销给这些外国人，以换取黄金和白银；为了这个目的，不妨说必须到地球上的天涯海角去追求消费，而且以一切可能的方式予以发展。
除非出于重要的考虑，在任何情况下都不允许进口国内有充分供应且质量良好的商品；在这个问题上，不应对外国人表示同情或怜悯。因为在友谊关系到我自己的软弱和毁灭时，一切友谊都完了。即使国内商品质量较差，甚至价格高些，这一点也是适用的。因为，买一件东西付出二美元而留在国内，比只付一美元而流到国外要好些。"
早期重商主义 晚期重商主义
其代表人物是英国的威廉•斯塔夫（Stanford） 和法国的蒙克列钦（Montchrestien）。 他们主张在对外贸易中的每笔交易都保持顺差， 以增加货币的流进。因此被称为“货币差额论” 。
其代表人物是法国的托马斯•曼（Thomas·Mun）。 他们主张保持全国的对外贸易顺差，以增加货币的流进。因此被称为“贸易差额论”。
三、重商主义的政策主张
国内经济政策：
国家用控制工业生产和劳动力的方式管理一国的经济活动：免税、赋予特权、补贴，以及通过手工业行会对工人的管理。
实行低工资政策，增加商品的国际竞争力；
鼓励生育，增加人口。
对外经济政策：
早期重商主义 晚期重商主义
早期重商主义的对外经济政策：直接管制汇率和贵金属交易，实现国内贵金属的存量增加：
禁止金银出口。
禁止出口商接收外国非金银货币。
汇率由官方直接控制，实行固定汇率制。
晚期重商主义的对外经济政策：以贸易管制政策为主要手段，实现国内贵金属的存量增加：
利用关税和法令适当限制制成品和奢侈品进口。
限制原料出口，以保证国内加工业的发展。
对外经济政策：
早期重商主义 晚期重商主义
外国商人离境时只能带走商品，不能带走本国货币。
鼓励中转贸易
保护本国弱小企业的发展。
实行奖励出口政策。
四、简评
1重商主义的理论和政策适应当时生产力和生产关系的要求，促进了资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的发展。
2、该理论隐含着一个错误的假设前提，即认为世界的物质财富是固定的、有限的。
3、该理论认为财富和利润都产生于流通过程的观点是错误的。
4、该理论不成熟、不系统。
5、其政策主张仍有现实意义。
第二节 绝对成本论
亚当·斯密（Adam smith 1723-1790）简介：
一生与母亲相依为命 ，终身未娶 ；个性古怪难懂，常想事情想得出神、丝毫不受外物干扰 ；在格拉斯哥大学担任过逻辑学和道德哲学教授和格拉斯哥大学荣誉校长，晚年做过苏格兰的海关和盐税专员。
1759年出版《道德情操论》，获得学术界极高评价。1768年开始着手著述《国富论》，1773年《国富论》基本完成，但亚当斯密多花三年时间润饰此书，1776年3月《国富论》出版后，影响所及包括英国、欧洲大陆和美洲为之疯狂，世人尊称亚当·斯密为“现代经济学之父”和“自由企业的守护神”。
一、斯密理论的中心是经济自由主义
斯密主张自由竞争、自由贸易，依靠市场这个“看不见的手”来对市场的供求关系进行自发调节，维持均衡，控制社会利益，从而使社会获得进步和稳定。
二、斯密对重商主义的批判
站在工业资产阶级的立场上，试图通过论证自由贸易的益处来批驳重商主义者限制自由贸易的主张：
首先，斯密批判了重商主义的财富观；
其次，批判了重商主义主张国家干预经济的观点；
最后，批判了重商主义关于一国能持续积累金银财宝的观点，斯密认为，一国长期保持外贸顺差是不容易实现的。
因此，他反对政府实行保护贸易政策，主张以自由贸易政策来扩大对外贸易。
三、斯密的绝对成本理论
他认为，一国在某种产品的生产上所花费的成本绝对地低于他国，就称为“绝对优势”，该国应该通过国际分工充分利用这优势，发展某种产品的生产，并且出口这种产品，以换回他国在生产上占有绝对优势的产品，这样做对贸易双方都更加有利。
绝对优势可以是该国所固有的“自然优势”或已有的“获得优势”。
斯密的这种国际贸易理论被称作“绝对优势说”，也称“地域分工论”。
（一）基本假设
1、两个国家和两种可贸易产品。
2、两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动。
3、两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的绝对差异。
4、给定生产要素（劳动）供给。要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动。
5、规模报酬不变。
6、完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润。
7、无运输成本。
8、两国之间的贸易是平衡的。
（二）生产和贸易模式（以及贸易所得）
分工前（斯密模型）
X产品
Y产品
劳动天数
产量
劳动天数
产量
A国
B国
世界
1
1
2
1
2
1
1
1
3
2
3
2
分工后 （斯密模型）
X产品
Y产品
劳动天数
产量
劳动天数
产量
A国
B国
世界
3
3
0
0
0
0
3
3
3
3
3
3
四、理论的意义及局限性
意义：
揭示了产生贸易的部分原因，首次使对国际贸易的分析从流通领域转向生产领域，也首次论证了贸易双方都可以从国际分工与贸易中获得利益的思想，为扩大世界贸易奠定了理论基础。
斯密把国际贸易理论纳入了市场经济的理论体系，开创了对国际贸易的经济分析。
局限：该理论无法解释绝对先进和绝对落后国家之间的贸易，因而其不能说明存在于国际贸易中的一般规律。
绝对成本理论仍有现实意义：
一个经济发展水平很低的国家，长期靠自然优势产品开展对外贸易，在出口商品上处于绝对劣势，有被挤出国际贸易的危险。
两种优势说对我们的启示：
其一，从潜在的优势转化为现实的优势，通过开发利用发挥作用；
其二，两种优势相互影响，一国的自然优势可能由于技术的低下而形不成生产优势，也可能与技术优势相结合而得到加强；
其三，一国的两种优势的转化相互影响，都与产业发展有关。要在产业发展过程中更多的利用自然优势，积累可获得性优势，努力使两种优势相结合。
第三节 比较成本论
一、李嘉图的贸易思想
李嘉图继承发展了斯密的理论，提出了比较成本论。李嘉图认为，一国不仅可以依据绝对优势原则参加国际分工和国际贸易，而且即使一个国家在生产上没有任何绝对优势，只要它与其他国家相比，生产各种商品的相对成本不同，那么，仍可以通过生产相对成本较低的产品并出口，来换取它自己生产中相对成本较高的产品，从而获得利益。这一学说当时被大部分经济学家所接受，时至今日仍被视作是决定国际贸易格局的基本规律，是西方国际贸易理论的基础。
李嘉图比较成本论的核心可以归纳为 “两优取其重，两劣择其轻”。依据这一思想进行国家间的分工和贸易，对各方都有利。
二、比较优势贸易模型
（一）基本假设
1．两个国家、两种产品； 2．生产要素在一国国内可以自由流动，在两国间则不能流动，且两国国内充分就业；
3．自由贸易是在完全竞争下进行的，以物物交换为形式；
4．交易双方生产成本不变，无规模收益，亦不考虑运输成本和保险费用，同时假定不存在技术进步和经济发展；
5．劳动决定商品价值，且所有劳动都是同质的；
6．一国公民的相对收入水平不受自由贸易的影响。
(二) 生产贸易模式及贸易所得
分工前（李嘉图模型）
X产品
Y产品
劳动天数
产量
劳动天数
产量
A国
B国
世界
1
1
2
1
6
1
3
1
7
2
5
2
分工后（李嘉图模型）
X产品
Y产品
劳动天数
产量
劳动天数
产量
A国
B国
世界
3
3
0
0
0
0
9
3
3
3
9
3
三、简评
1、比较成本说分析揭示出了国际贸易所具有的互利性，它证明各国通过出口相对成本较低的产品，进口相对成本较高的产品，就可以实现贸易互利。这是该学说在研究国际分工方面的主要成就。保护贸易使进口品昂贵，使整个世界的生产能力降低，减少国际贸易会消除专业化和分工所固有的效率。这个原理给国际贸易提供了不可动摇的基础。
2、比较成本论是建立在一系列严格的假设前提下的，这些假设在很大程度上脱离了实际，大大削弱了它的实用性。
3、比较利益学说并没有从根本上揭示出国际贸易产生的原因。比较利益学说力求说明，国际贸易中比较利益产生的原因在于国内，国际市场中有着不同的交换比率，在这一点上该学说并不错，但用这一点作为解释贸易发生的全部基础却是不对的。事实上，世界许多国家是以低于国内的价格在努力扩大出口。因此，比较利益只是进行国际贸易的原因之一而决非开展国际贸易的必要条件。
4、比较利益学说与现实的国际贸易实际不相符合。
首先，按照这一学说，比较利益相差越大则发生贸易的可能性越大，从这点出发目前贸易应该最容易在发达国家与发展中国家展开，而现实中国际贸易主要是在发达国家之间进行的。
其次，按照这一学说，国际商品交换在自由贸易条件下，参加贸易的双方都可获利，因而从这点出发，世界各国为获得贸易的比较利益应该都会自觉自愿地实行自由贸易，但在国际贸易现实中，无论是什么样的国家从来都未实行过彻底的自由贸易，总要在不同程度上实行某种贸易保护政策。
再次，按照这一理论，国际贸易双方是互利的，不存在价值转移和国际剥削，甚至相对落后的国家通过国际贸易节约的社会劳动更多，这与当前国际贸易中富国总是剥削穷国的事实相悖。
最后，按照这一理论，由于国际交换与国内交换比率的不同，出现了与该学说创始人之一李嘉图劳动价值论相违背的情况，李嘉图自己也看到了这个问题的难解性，只好认为“支配一个国家中商品相对价值的法则不能支配两个或更多国家间互相交换的商品的相对价值”。
5、与斯密一样，李嘉图所指的比较利益是增加财富本身的利益，而产生比较利益所依托的劳动生产率差距又是既定的。根据这一学说，各国在生产要素投入量不改变的条件下，只要通过正确的比较选择，扬长避短，重新配置资源，改变生产比例，就可以从国际贸易中获得好处，这是完全没有关于发展的理论，因此将其称为静态的比较利益理论。
四、贸易对一国经济影响的一般均衡分析
1、发生贸易后各国出口具有比较优势的产品，造成其相对价格上升。
2、相对价格的变化促使各国实行专业化分工，专门从事本国具有比较优势产品的生产。
3、在新的生产贸易下，各国的社会福利水平提高。一国可以消费超出其生产能力的产品。
一般均衡分析（1）
A国在封闭条件下的均衡状态
Y
0
X
TA
PA
Ⅲ
Ⅱ
Ⅰ
A
0
Ⅲ
Ⅱ
Ⅰ
TB
X
Y
PB
B
一般均衡分析（2）
B国在封闭条件下的均衡状态
一般均衡分析（3）
A国在开放条件下的均衡状态
TW
F
A
E
A′
O
X
Y
一般均衡分析（4）
B国在开放条件下的均衡状态
Bˊ
B
C
D
TW
O
Y
X
通过分工和贸易，促成社会福利提高的原因有：
1、在贸易条件下，两国进行专业化生产，发挥各自的比较优势，提高生产率，增加了产出。
2、国内外价格的差别，出口价格高于国内价格，进口价格低于国内价格。
五、比较优势模型扩展：
多个国家或多种产品 贸易模型
（一）两种产品多个国家
假设只有两种产品（x和y），但许多国家（比如有N个）都生产这两种产品，那么哪些国家应该出口x,哪些国家应该出口y呢？为了确定谁有比较优势，我们将各国生产x的相对成本从小到大进行排列：
（aLX/ aLY）1（aLX/ aLY）2…（aLX/ aLY）N
其中aLX和aLY分别表示生产一单位X和一单位Y的劳动投入量；1，2， …， N代表不同的国家。在这里，第1国生产X的相对成本（相对劳动投入量）最低，第N国的X相对成本最高。相反，第1国Y的相对成本（ X相对成本的倒数）最高，而第N国Y的相对成本最低。
上例，第1国出口X进口Y，第N国进口X出口Y,处于中间的国家的贸易模式取决于国际市场上X 的相对价格（px/py）,而国际市场上两种产品的相对价格又取决于整个世界对这两种产品的供给与需求。
当国际市场上X 的相对价格确定之后， X 的相对生产成本低于X 国际相对价格的国家就会生产和出口X并进口Y，反之，则生产和出口Y 并进口X。
同时各国的生产和贸易模式也会反过来影响国际市场上X 的相对价格。
设世界上有4个国家：A、B、C、D。四国的投入产出系数及相对生产成本如下表：
各国X/Y的单位产品劳动投入与相对成本
单位产品劳动投入
X(aLX)
Y(aLY）
X相对成本
aLX / aLY
国家
A
B
C
D
2
5 2
9 6
8 8
根据生产X的相对成本排列，A、D的贸易模式容易确定。B、C的贸易模式则取决于国际市场上X的相对价格，而这一相对价格最终取决于D的X生产能力、 A的Y生产能力和四国对X的相对需求。
如果D的X生产能力很强， A的Y生产能力很弱，世界X的相对供给就大，反之则小。 在X相对需求给定的情况下，相对供给越大，就越有可能在较低的相对价格上达到均衡。需要生产X的国家就越少（也有可能只要一个D国就够了）。但如果A国生产Y的能力很强，而D国X生产能力很弱，国际X相对价格就高。在本例中，如果X相对价格超过，B、C国也都生产和出口X，并从A国进口Y。如果世界X的相对供给增加而相对需求下降，使X相对价格低于，那么B、C两国都会生产和出口Y 并进口X。
总结：
在两种产品多个国家的情况下，一国的比较优势由该国产品生产的相对成本（aLX/ aLY ）与国际产品市场的相对价格（px/py）相比来确定。如果（aLX/ aLY ） （px/py），则该国具有生产产品X的比较优势，应该生产和出口X，进口Y；如果（aLX/ aLY ） > （px/py），则该国具有生产产品Y
的比较优势，应该生产和出口Y ，进口X；如果（aLX/ aLY ） = （px/py），该国在任何产品上既没有比较优势，也没有比较劣势，对任何一种产品可能进口，也可能出口，或不进口也不出口，生产和贸易模式不确定。
（二）两个国家多种产品
假设有两个国家（A、B）但有多种产品（比如有M种， 分别用1，2， …， M 来表示）， A国和B国都能生产，也需要消费这M种产品，那么按照比较优势， A国和B国各自应该生产并出口哪些产品，进口哪些产品？
用aLj来表示A国生产第j种产品的单位成本（劳动投入）， aLj﹡为B国生产第j种产品的单位成本。为了确定这两个国家在哪些产品上具有比较优势，应将A国生产这些产品的相对劳动生产率（aLj﹡/ aLj）从高到低排列起来： aL1﹡/ aL1 > aL2﹡/ aL2 > … > aLM﹡/ aLM
由上可知， A国生产第1种产品的相对劳动生产率最高（或相对成本最低），生产第M种产品的相对劳动生产率最低（或相对成本最高）。也就是说， A国有生产第1种产品的比较优势，而B国具有生产第M种产品的比较优势。
其余产品由哪国生产，需要将各种产品的相对劳动生产率与两国的相对工资水平进行比较来确定。如果：
W·aLj w﹡· aLj﹡，或者aLj﹡/ aLj > W/w﹡，那么， A国具有生产产品j的比较优势，若相反，则B国具有生产产品j的比较优势。
即：
如果一国在某种产品（j）上的相对劳动生产率（aj ﹡/ aj）高于相对工资（ W/w﹡ ），该国具有生产这种产品的比较优势，应该生产并出口这种产品。反之，该国不具有这种产品的比较优势，应该从另一国进口这一产品。
第四节 相互需求论
一、穆勒的相互需求论
（一）关于国际商品交换比例上下限的分析
穆勒认为，在国际分工开始以前，两国存在各不相同的x商品与y商品的国内交换比例。进行国际分工和国际贸易后,两国国内的交换比例被在世界市场确定的单一交换比例即国际交换条件所取代。他认为，两国国内交换比例构成国际交换比例的上下限，超过或等于上下限的交换比例意味着一方获得全部利益，而另一方则损失了利益或未增加利益。
产品
X
Y
A
B
10
15
10
20
国家
10X
15Y
16Y
17Y
18Y
19Y
20Y
A国不交换区
两国交换区
B国不交换区
Y
X
O
（二）贸易利益的分配决定于相互需求强度：对对方产品需求强度相对大的国家，国际商品交换比例对该国就不利；反之，则有利。
（三）相互需求方程式
1、 相互需求方程式的含义：是指在国际分工的条件下，两个国家各自生产不同的产品并相互交换，这两种产品的交换比例必须等于两国相互需求对方产品总量的比例。
穆勒认为，当这一相互需求方程式成立时，国际市场中商品的相对价格便由此决定。
2、相互需求方程式的确定：
假定A国产品X 与B国产品Y的初始交易均衡条件为：10 ：17，实际交易量为该比例的公倍数，假定为1000，则：
10 ：17= 10000：17000，实现市场均衡。
由于某种原因，在此比例下A国对B国产品Y的需求不是17000，而是800×17=13600，而B国对A国产品X的需求强度不变，则交易条件会变的对A国有利， 由10 ：17变为10 ：18。
由于B国产品Y价格下降， A国的需求上升，比如增加到900×18=16200， 而由于A国产品X价格上升，B国的需求下降，比如降为900×10=9000，这时两国的交易为：
9000：16200 = 10 ：18 ，恰好达到新的均衡。
结论：
在由比较利益所决定的两国交换比率上下限内，实际的唯一的均衡贸易条件（交换比率）是由两国对于各自交易对手商品的相对需求强度决定的。国际商品交换比率越接近于本国国内交换比率，对本国越不利；反之，越接近于对方国内交换比率，对本国越有利。
二、马歇尔的相互需求论
（一）互利贸易条件的范围
两个参加国际贸易的国家所接受的贸易条件，必须是对双方都有利的贸易条件，这种贸易条件必须被限定在一定范围之内，这种范围在两国国内交换比例所规定的上下限之间。
马歇尔用几何图形对互利贸易条件作了解释。
（二）相互需求均衡决定贸易条件
相互需求均衡就是指相互供求相等。穆勒用相互需求方程式说明贸易条件或国际交换比例的决定，而马歇尔则是用提供曲线解释贸易条件或国际交换比例。提供曲线是表示一个国家贸易条件的曲线，它表示一国想交换的进口产品的数量与所愿出口的本国产品数量之间的函数关系。
A国的提供曲线
A
B
X1
X2
X3
Y1
Y2
Y3
O
X产品出口量
Y产品进口量
T1
T2
T3
C
B国的提供曲线
X1/
X2/
X3/
Y1/
Y2/
Y3/
O
X产品进口量
Y产品出口量
T1/
T2/
T3/
A/
B/
C/
两国贸易均衡状态
X2
X0
X1
Y2
Y0
O
X产品进口量
Y产品进口量
T/
T
E/
A国的提供曲线
B国的提供曲线
本章复习题：
1、简述贸易差额论的理论思想。
2、贸易差额论的政策主张有哪些？
3、简述斯密的绝对成本论并做出评论。
4、举例说明李嘉图的比较成本论。
5、穆勒对国际商品交换比例上下限是如何分析的？
6、简述相互需求方程式。
7、通过图形说明提供曲线的含义及其变动。
8、提供曲线弯曲的原因是什么？
