Vol. 11 第11卷第10期管理学报2014年10月Chinese Journal of Management Oct. 2014 DOI编码 issn. 1672 884x. 2014. 市场因素、空间特征对大学创新和知识溢出的影晌傅利平1，2涂俊1(1.天津大学管理与经济学部2.天津大学公共资源管理研究中心)摘要:根据政产学协同形成机理，从技术转移视角，以中国大学和企业的2007~201l年省级面板数据为依据，使用面板计量模型和空间相关性测算进行实证分析，研究市场因素和空间特征对大学知识创新及溢出的影响。研究显示，大学研发投入和市场因素对大学知识创新产出具有明显的正向促进作用;大学研发投入的企业密度、专利转让密度和技术市场强度对大学专利申请的促进作用大于对纯知识生产的促进;教研水平发达地区和中等地区的大学分别在大学专利申请数和纯知识生产方面具有更高效率;东部地区大学在知识创新产出中具有更高效率;大学知识创新产出和区域、企业创新和存在空间相关性和依赖性、长三角地区指标的局部空间相关性最为明显。据此，提出以市场化为导向、进行三方协作的政策建议。关键词:三螺旋;市场因素;知识创新:知识溢出中圈法分类号:C93 文献标志码:A文章编号:1672-884X(2014)10-1499-08 The Impacts of Market Factors and Spatial Characteristics on University’s Innovation & Knowledge Spillovers 11 FU Liping,2 TU JunCTianjin University, Tianjin, China) Abstract: From forming mechanism of I-U-R collaborative innovation and technology transfer per spect ve, based on provinc al balanced panel data of Chinese universities and enterprises from 2007 ~ 2011, the impacts of market factors and spatial characteristics on university knowledge innovation &. spillovers are studied by Spatial Panel Data Model analysis and Spatial Correlation estimate. The em›pirical analysis results reveal that university’ s R&.D inputs and market factors have played positive roles in promoting towards outputs of university knowledge innovation. Compared with pure knowl›edge production, business density of R&.D inputs, patent transfer density and technology market strength have greater roles in promoting patent application. The universities of developed regions and medium regions of teaching and research level, respectively, are with a higher efficiency in the produc›tion of patent applications and pure knowledge. Eastern region’ s universities have a higher efficiency in the outputs of knowledge &. innovation. Innovation outputs of university, region and enterprises have spatial correlation and dependence, and the local indicators of spatial association are the most ob›vious in Yangtze River Delta region. Finally, some policy measures about market-oriented tripartite collaboration would be suggested according to the empirical results. Key words: triple helix; market-oriented; knowledge innovation; knowledge spillovers 在我国面临发展方式转变、产业结构调整为突显。大学不仅为科技创新培养人才和提供的背景下，在创新驱动发展的过程中，科学技术知识、信息、科技等服务，而且作为区域创新体作为经济社会发展的基础和推动力，重要性更系的主体之一，在技术创新和知识创新方面发收稿日期:2014-02-17 基金项目十二五"国家科技支撑计划资助项目(2012BAC13B05);天津市2013年度社会科学规划资助重点项目CTJGL13-003) 1499
管理学报第11卷第10期2014年10月挥着重要作用。现代大学特别是研究型大学，进行外延，认为在大学知识创造和价值实现的已经成为与企业和政府同等重要的社会结构，创新链路中形成的基础性知识创新、价值成果区域创新进入了"大学~一产业一政府"的三螺旋以及伴生的纯知识流构成了大学知识创新。此创新模式[IJ政产学研用协同创新成为当前重外，通过交流、学习、人才流动和知识共享，大学大现实热点问题;且在知识生产、转移和溢出过对全社会创新的贡献大于当前产学研协同创新程中，大学对于区域创新和经济社会的发展具中专利和科技成果转化的贡献。有正外部性。在实践中，大学对全社会创新的ETZKOWITZ [7J认为，区域创新中存在由贡献大于当前产学研协同创新中专利和科技成知识空间、趋向空间和创新空间构成的主螺旋果转化的贡献。由此，从理论与实证上深入探空间。知识空间概念指出，在区域内存在一定讨如何利用市场来组织各方协同创新，促进大规模与层次的大学与研究机构从事知识生产;学科技创新、知识创新和知识溢出，成为国家科当生产的知识积累到某个临界值，就会溢出而技和高教发展战略需求的重要课题。被转化为现实的生产力，实现知识的资本化。产学研协同创新是合作各方进行资源共享知识空间为区域发展提供技术开发资源和知识和优势互补，将收益和风险共扭，为共同完成一源泉。大学创新产出的纯知识流主要通过知识项技术创新所达成的分工协作的契约安排山。溢出对企业和区域的创新和发展产生影响。这已有关于产学研协同创新的研究，多集中于协种知识溢出效应反映了邻近的知识生产者之间调创新机理及模式、知识的跨组织转移和学习的信息和思想的扩散，增强了空间集聚创新[8J。管理、协同创新效率评价及影响因素、外部情境 大学知识创新中市场化因素影响理论假设因素(如地理、制度及政府行为)的影响等，研究政产学研协同中，国家通过研发投入、产业对象以企业为主，在多主体协同中亦以企业创扶持基金、补贴和税收减免等科技政策的激励，对企业综合创新行为起到积极作用以]。尽管政新和绩效、企业的组织和学习、创新网络化为研究重点。学者关于大学协同创新的研究主要集府在基础研究领域的投入对大学创新也起到了中于高校科技绩效评价及科技成果转化效率、促进作用，但最近对政产学三螺旋关系的实证科技成果转化的校企合作模式识别与选择、高研究表明，企业与大学的合作程度明显优于企校知识流动能力等方面[町，对于产学协同是如业与政府以及大学与政府的合作;从三螺旋主体行为看，政府参与创新的程度较小山。根据何影响大学知识创新的研究较少。在最近相关研究成果中，有学者验证了政产学用协同对大发达国家的发展规律，当市场经济发展成熟后，学知识创新链中不同阶段效率的影响[4J。从政政府的作用会逐步弱化，企业和大学螺旋上升产学研协同创新形成机理分析，无论基于经济为创新主体。针对企业和大学R&~D经费来源结构的研究表明，企业R&.D经费来源于内部学意义上的交易成本、资糠禀赋、比较优势、专时产出效率更高，大学通过R&.D经费来源、组业化分工，或是知识管理中的组织和技术特性，织结构的多元化，即提高企业对大学研发经费抑或是知识生产角度的创新价值链，市场和经投入比例，能促进大学的专利产出[lIJ。可见，在济激励均可被视为其源动力。市场条件下，政府的协同作用退居其次，应该建1 理论基础与研究假设立以企业为主导的创新协同关系。企业按市场需求导向来影响大学的知识创 大学知识'@JJ新和知识溢出知识创新是指通过科学研究，包括基础研新，根据大学知识创新链的划分，分为3个不同的阶段。①第1阶段，学术论文、著作等反映了究和应用研究，获得新的基础科学和技术科学知识的过程凶。大学知识创新并未有明确定纯知识生产;专利申请反映了纯知识的标准化和应用型转化，企业的影响主要由资金投入来义，国内较早的研究认为大学知识创新是一种物质交换的过程阳，即将大学通过合作和技术反映。从大学研发资金投入的来源结构看，企转化向企业转移的知识视为大学知识创新成业资金投入所占比例越大，表明资本市场化水果。后续研究对大学知识创新的认识涵盖了大平越高。一方面企业对大学科研的干预和引导学从创造科技知识到知识价值实现的全过程，力增强，有利于大学知识生产效率的提升;另→将论文和专利申请视为原始性知识创新，将专方面促进大学科研面向市场需求，增强知识创新的应用价值。②第2阶段，专利授权数反映利授权和技术转让视为知识的应用和商业化[飞本研究从知识的外部性角度对以上界定了大学专利申请的质量，有效专利授权数反映 1500
市场因素、空间特征对大学创新和知识溢出的影响一-傅利平涂俊了大学应用型知识存量水平p企业的影响主要化以外的各种形式进行外溢，影响区域内其他由技术转让数来反映，专利所有权转让及许可创新主体的创新活动。据此，提出如下假设。数占有效专利授权数的比例越大，表明专利技假设4大学知识创新产出与区域创新活术市场需求水平越高;经济激励和传导机制将动有空间相关性。促进知识创造端的有效生产。③第3阶段，企假设5大学知识创新产出与企业创新活业对大学技术转让需求规模和支付规模反映了动有空间相关性。大学知识的市场价值。尽管知识价值的最终实2 研究方法现须要科技成果的转化、生产和市场化运营，可能会涉及多方博弈和利润分配，但两种情况下2. 1 数据来源、样本选择对大学知识创新的激励机制是类似的。由于技本研究所用数据来自《中国科技统计年鉴术市场交易的开放性，各地区之间可以进行技2007~2012>>和《高等学校科技统计资料汇编术转让和购买，大学的专利技术转让和收入在2007~2012>>。考虑到近年来我国大学在省、自整体市场所占比例越大，对其知识创新的激励治区和直辖市层面进行区域内合并的情况，论和效率水平的提升越有促进作用o据此，提出文选取省际数据进行研究。由于西藏地区大学如下假设。科技水平过低，将其样本剔除。同时，由于假设1大学研发资金投入来源中企业所2007年次贷危机以后国内外产业环境发生了占比例与大学知识创新产出有正相关关系o重大变化，故选取2006~2011年作为研究的时假设2大学专利转让比例与大学知识创间段。由此，共获得30个省、自治区和直辖市新产出有正相关关系。的6年共计180个样本的省级面板数据。假设3大学专利转让市场强度与大学知根据已有研究，按本研究内容，对数据进行识创新产出有正相关关系。局部的结构和指标修改，以反映差异性。大学 大学知识溢出理论假设科研投入指标设置为研发经费支出(千元人企LUC等问从空间维度建立模型来考察大业来源经费(千元人研究发展人员数(人);在产学与企业的研发，在同一大经济圈和本地区域出指标中，选取直接成果和科技成果转化指标，内，大学创新的知识溢出效应非常明显，并且对包括发表科技论文数(篇)、国外发表论文数周边邻域也存在溢出效应。除了可以用专利和(篇)、出版科技著作数(部)、专利申请数(件)、出版活动来测量以外，ANDERS[时对瑞典工程发明专利数(件)、有效专利数(件)、专利转让数业企业的访谈也表明，地理邻近时大学与企业(件)、专利转让收入(千元)等。此外，选取省域更容易发生交流，提高企业在创新方面的学习专利申请数(件)、大型以上工业企业专利申请效果。AUDRETSCH等问则探讨了大学知识数(件)和新产品销售收入(万元)来反映区域和溢出在区域创新中的重要性，认为区域竞争力企业创新活动。和大学知识溢出效应影响了企业的创新行为， 数据处理与区域竞争力比较，区域内研究型大学的存在(1)对面4反革史据中资会观町i是行份值拍巍会使该地区更具比较优势。调整二般尽量采用国家公布的相关指数，在大学知识创新的外部性难以用某一指标去须要自行构造指数时采用国家统计部门普遍使测度效果，以国外已有研究为依据，认为大学对用的拉氏定基指数。企业新产品销售收入、专企业和区域创新存在知识溢出效应，其来源至利转让收入分别用各年各地区出厂价格指数和少有4个方面z以知识为基础的毕业生输出口町、生产总值价格指数调整;大学R&D资本投入研究活动和技术转让[16J、产学研合作[17J以及知根据FRANTZEN[19]提出的对R&D资本存量识共享川。技术转移角度的大学知识溢出反映的折现价格指数，用各年各地区的生产总值价在产学研合作、研发和技术转让中，此时，大学格指数与劳动力工资指数按比例合戚来处理。的部分知识、技术和专利等会产生商品化外溢;各价格指数来源于《中国统计年鉴2007~ 知识创新网络化角度的大学知识溢出反映在产2012 >>。学研合作中;创新人力资源角度的大学知识溢参考其他研究，对于研发存量可采用永续出反映在以知识为基础的毕业生输出中;知识盘存法核算，R&D资本存量计算公式共享角度的大学知识溢出发生在整个区域创新KiO = EiO/(g十占); (1) 中，并向邻域扩散，大学的知识创新成果以商品K. = (1-ð)K，(卜1)十Ei<t-l)(2) , 1501
管理学报第11卷第10期2014年10月式中，Kω为基期的R&O资本存量;Eω为基期式中，szzi〉;(Yz-YhYz l>:Yz;Yt表示n i=l n 7: R&O经费支出;g为考察期内R&O经费支出第i地区的观测值;n为地区总数(本研究为的平均增长率叶为折旧率，取15%;凡、K，Ct-l)30);W分别表示第i地区第t和t-1期的资本存量pij为二进制的邻接空间权值矩阵中的第zE'(t-l)表示第t地区第t-1期的R&D经费支行j列元素，采用邻接标准或距离标准定义空出。间对象的相互邻接关系。对于Moran's I指数(2)采用园子分析核计算大学知识创新的的计算结果，可以用标准化统计量Z来检验空综合产出指标因子分析法是通过研究相关矩间自相关的显著性水平。阵或协方差矩阵内部关系，将多个变量综合为z= Moran’s 1 ECI 一一←一一一一--;飞。J少数因子的一种降维方法。对大学知识创新多种产出指标进行降维处理，形成能解释大部分EnCJ) =一τ(6)n -1 产出指标的总因子得分。ARn n'wl十悦的+3w6 _ E:. (7) E: . (7) 变量和模型设定咀)02 (η， -1)、J在修正了的知识生产函数模型中，其基本式中，wo=ZZWq，即1=÷22(Wυ十构造为两类R&D投入的柯布-道格拉斯生产函数，产出一般为区域创新产出。在对基本模Wji)'，即，=~(Wi. +W.)'，W，和W，分别为型进行修改时，考虑两类大学R&O投入和兰i=l 空间权值矩阵中i行和i列元素之和。W为二元类市场化因素，着重考察反映市场对知识产出对称空间权重矩阵，表示n个位置的空间区域的影响。分别选取大学研发经费投入(UC)(千的邻近关系，→般有简单二进制邻接矩阵和基元)和研发人员投入(Up)(人)，以及研发投入于距离的二进制矩阵。邻近矩阵又分Rook邻企业密度(F)(大学科研经费来源于企业的比近和Queen邻近，Queen邻近除共有边界邻区重)、大学专利转让密度CT)(专利转让数占有以外还包括共同顶点邻居。此外，权重矩阵还效专利数比重)和大学技术市场强度(UT)C某可用高斯函数加权的欧氏距离、指数距离和三区域大学专利转让和收入占全国总量比重的加次方距离权值。考虑本研究的数据分类特征，权平均数〉作为解释变量。按大学知识创新链的不同阶段，分别选取学术论文数(UL)C篇)、设定的空间权重矩阵为Rook邻近矩阵。专利申请数(U)C件)和综合知识创新产出z3 实证分析结果CU) (因子得分数)这三类大学知识创新产出N作为被解释变量(K)。此外，在控制变量C中，3. 1 因子分析结果o由虚拟变量C和C，反映地区教研水平差异，按本研究对发表论文数、专利申请数等8个1211、985工程大学数量及整体高校分布情况分产出指标进行降维。由于是对变量的处理，因为发达、中等和落后地区分别赋值(1，0)、(0，1)此选用R型因子分析，并且为验证因子分析的和(0，0);由虚拟变量矶和D，反映地理位置差适用性，必须先进行KMO检验和Bartlett检异，按通用统计口径分为东部、中部和西部地区验。用SPSS18. 0软件处理8个产出指标分别赋值(1，0)、(0，1)和(0，0)。基本模型(2007~2011年的相关数据)，KMO检验值为1nKit α+ l lnU C(it-kl +向lnUp(it-kl+ ß31nF，却一是〉十，大于, Bartlett半球单侧ρ值远小于 1nT’it-kl +卢'51nUT(it-k)十yC4oω→〉十C(位→), (3) ，表明这8个变量适合做因子分析。对变式中，是是滞后期，按相关研究经验此处取滞后量做因子分析，结果显示特征值为的因1期;将大学知识创新产出3类指标和引人的子Factor1，其累积贡献度为%，且与专两组控制变量相结合，可得模型1~模型90利申请数、有效发明专利数和学术论文数的相 空间相关性检验关程度更大，与专著数和技术转让等相关程度检验创新的空间相关性存在与否，常用的较小o通过因子分析处理，产出指标由原来的指数有Moran's I和Geary's C，由于空间自相8个减少至7个指标值，由旋转载荷矩阵系数关指数Moran's I更适合全局空间分析，所以计算出各个省市大学的总因子得分，以此作为在实际应用研究中使用更为普遍，其计算公式大学知识创新综合产出指标。~ ~ W’j (Y, -Y) (Yj -Y) 模型估计结果Moran’s 1 = .!.=1 j=l 对模型中所有解释变量和控制变量进行相S'~~W，j 关性分析(见表1)。由表1可见，大学研发人i=l j=l 1502
市场因素、空间特征对大学创新和知识溢出的影响-一傅利平涂俊员投入指标与资金投入指标相关度为，共研发人员投入从解释变量中剔除。其他解释变同纳入模型中会出现多重共线性，因此将大学量和控制变量之间相关度较小，予以保留。表1备解释变量、控制变量相关矩阵解释变量lnUlnUlnF lnT lnUDD, Cc p T 1 1 C, lnUc 锯侨lnUp 铃铃赘链lnF 羹簧O. 367幡骨骨椅lnT 铃铃怜姊脊援o. 182羹lnUT 1 D-O. 029 侨眷, 棉 铃钊 ’ 1 铃赞 1 CO. 330 , 注川、铃势分别表示在10%、5%水平下显著，下同。由于本研究采用的是时间短、截面多的平结果大致相同，在一定程度上表明模型具有稳衡面板数据，横截面个数远大于时序个数，此时健性。为了进一步检验模型的稳健性，本研究运用OLS估计会产生结果失真。为了消除横使用剔除的研发人员投入替代研发资本存量进截面的异方差性，采用截面加权估计法估算模行测算和模型1~模型9的检验。结果表明，型1~模型9，并采用PCSE方法进行回归，以除了系数大小不同、个别解释变量不显著以外，有效解决面板样本中存在的误差结构问题。通其他变量方向基本与前述研究相同。此外，用过F检验、LM检验和Hausman检验，证明适解释变量和控制变量的乘积项来替换控制变量合用固定效应模型分析，结果及相关检验统计项，系数正负没有发生变化，表明本研究结论具量见表2。由类似指标构成的模型1~模型9有较高的稳健性。表2市场因素为控制变量的知识生产函数模型GLS估计结果lnUN为被解释变量lnU为被解释变量lnUzr为被解释变量解释变量模型I模型2模型3模型4模型5模型6模型7模型8模型9O. 580 ，.铸lnUO. 594"铃 ..曾 ..幡 ..曾 ..怜 ..狲 ..骨 ..幡c () () () (6. 76) () () () () () 叫怜 ..铸 ..椅 ..钟 ..骨lnF O. 538"幡O. 366"铃 ..赘 ..费() () () () () (8. 75) () () () ., lnT "被 ..椅 **铅 ..提 ..钟 .，静 ..怜 "铸() () () () () () () (5. 67) () 铮铮份 ..价 ..赘.. ..特 ..椅 ..骨 **骨lnUT ’" () (5. 31) () () (3. 60) () () () () C。.167.. " -O. 085** 1 () () (-2. 06) ..赞精神桦C, () () () ..侵 ..骨 ..幡1 (9. 75) (3. 96) () D, ..椅 () () () 常数项 ..幡 ..幡"骨骨1. 740 .. "姊叫铃’" (8. 77) () () (1. 74) (1. 09) () () () () Hausman 38. 990 20. 670 21. 840 38. 940 Adj~R' O. 900 F值 8. 540 Wald值5 38 80551. 130 注z括号内为系数估计的t值，铃长祷为1%水平下显著，下同。由表2可见，各个解释变量的系数均为正，大于专利申请数的增长，表明大学科研首先是且分别通过显著性水平检验。大学研发投入对纯知识的生产和创造，进而向应用和实践发生大学知识创新产出具有明显的正向促进作用，转变，这符合大学知识创新链的阶段发展规律。这与吴洁等问的研究一致。在大学研发投入增研发投入企业密度、专利转让密度和技术市场长幅度相同的情况下，学术论文产出的增长要强度对学术论文产出的影响相对较小，对大学 1503
管理学报第11卷第10期2014年10月专利申请的促进作用更大;对大学知识创新综水平发达地区大学的处于更为有利的位置。以合产出的影响介于前两者之间，表明市场化因虚拟变量D，和D，来考察地理位置差异对大学素对大学知识实现技术转移的驱动作用要大于知识创新的影响时，结果显示，以三种创新产出对纯知识创造的驱动作用，而对大学知识创新指标来考察，在投入水平相同的情况下，东部地链的总体影响也高于对纯知识生产的影响，表区大学的产出水平均为最高，表现出明显的地明市场因素具有应用导向作用。理和经济区位优势。以学术论文数和知识创新具体来看，市场因素中，研发投入企业密度综合产出为考察指标时，中部地区大学分类变影响力最大，表明通过在投入阶段资金的使用量估计系数为负和正，但均不显著，表明此两类来进行大学知识创新的导向和驱动，是当前市知识创新产出的生产与西部地区大学元明显差场对大学知识创新推动的主要作用方式。技术异;以专利申请数为考察指标时，中部地区大学市场强度的影响力居次，其作用方式是通过全与西部地区大学相比更具有优势。整体来看，国范围内的大学技术市场竞争，对大学知识创大学知识创新活动在经济水平更发达和市场需新和应用能力进行奖励;在大学，知识创新价值求更大的地区更活跃和更有效率。实现阶段性激励，经过大学知识创新链的反向综上可知，本研究假设1~假设3均通过传导来影响大学知识创新。专利转让密度的影验证。响力最弱，其对大学知识创新的激励和作用方 空间相关性分析结果式与技术市场强度类似。技术市场强度反映了为进一步分析大学知识创新活动的空间特各省域间大学满足市场需求的竞争力;专利转征，对中国30个省域2007~ 2011年的大学专让密度反映了各省域大学应用知识存量可满足利申请数和大学知识创新综合产出分值做全局市场需求的水平。后者对大学知识创新影响力自相关性分析，并对相对应的省域的专利申请最弱，表明当前大学知识创新的应用化水平仍数(P)(件人大中型以上工业企业的专利申请R处于较低阶段。数CP)(件)和新产品销售收入(N)(万元)做FSF用虚拟变量C，和C，来考察地区教研水平全局经济空间相关性分析，结果见表3。大学差异对大学知识创新的影响。结果显示，以学术专利申请数5年均值为，表现出较强空论文数和知识创新综合产出为考察指标时，在间自相关性，并且呈逐年上升趋势;大学知识创投入水平相同的情况下，产出水平从高到低依新综合产出空间自相关性相对较弱，并且有逐次为2教研水平中等地区大学、教研水平落后地年下降的趋势，表明本地大学知识创新在应用区大学和教研发达地区大学。这表明教研水平转化阶段对邻域大学知识创新的影响更大。大发达地区的大学纯知识存量水平较高，相对生学专利申请和大学知识创新综合产出与区域创产率水平较低;教研水平中等地区大学则处于新指标的空间相关性较大，且前者有逐年增加纯知识存量水平适度、规模报酬递增的状态。以趋势，表明大学专利申请的活跃程度增加，并对专利申请数为考察指标时，在投入水平相同的邻域间其他主体的创新活动产生促进作用。大情况下，教研水平发达地区的大学产出水平较学专利申请与企业专利申请的空间相关性相对高，教研水平中等和落后地区大学元明显差异。较弱，表明两者在互相影响时存在一定的竞争表明在由纯知识存量向应用转化的阶段，教研性;大学知识创新综合产出与企业专利申请的表3大学研发产出与创新相关指标Mroan's I指数及检验统计量UU大学创新L 1 产出指标UPPL R F NSF UP1 R PF NSF 2007年 ,. ..铸.. " O. 244 " O. 145 刊骨() () (1. 09) () () () (1. 32) () 2008年" " O. 162 。.325"脊 ,. ..祷" O. 169 () () () () () (2. 15) (1. 52) () 2009年 ..锵 .. .. ., ，.樨O. 167 " () () (1. 46) () () () () () 2010年 ..费 .. "曾铸 " ’ " () () () (3. 19) (1. 95) () (1. 83) () 2011年 ..铸 ..特O. 246 扮 件 " O. 189 () () () (2. 19) (1. 77) () () (1. 63) 均值 O. 203 1504
市场因素、空间特征对大学创新和知识溢出的影响傅利平涂俊空间相关性相对更强，表明大学知识创新其他溢出效应增长的双重结果o由此，提出以下建阶段的产出对邻域企业创新活动的影响更大。议。两者与企业新产品销售收入的空间相关性均较(1)建立大学知识创新、企血扶术创新和经强，表明大学知识创新链的三个阶段与企业创警伪市场化导向机做l首先，大学研究不再是新和经营的联系均比较紧密。单独创造知识。除企业投资项目，在政府提供进一步分析局部空间自相关(LISA)，在补贴的项目中，大学的知识创新也应注重提高5%的显著性水平下，分别考察企业专利申请应用化水平和创新业绩，以吸引产业投资阳，增数、新产品销售收入、大学知识创新综合产出等强创新的自我繁殖能力，形成协作系统的良性评价指标。结果显示，企业专利申请指标，长三循环。其次，有效协同创新的前提是企业本身角区域(包括上海、江苏、浙江、福建、安徽、江西创新和经营的市场化导向，企业应根据自身发等省市)具有高自相关性。大学知识创新综合展条件确定技术路线和研发计划并实施，从社产出指标的局部空间自相分析显示，上海、安会和市场攫取公允的报酬。徽、江苏、北京等对周边地区有高相关性;江西、(2)劝大学拔术转移提供先忌的知识产权湖南以及西部省份等对周边地区有低相关性。保护政策和开辟便捷的甫A化i远远可以借依据区域知识溢出度测度模型，技术距离、知识鉴美国20世纪80年代通过的贝赫多尔法案，差距和学习能力都是影响区域知识溢出的基本鼓励大学研究人员在从事政府资助研究的同时因素。长三角地区在区域经济和竞争力水平、实现发明的商业化，专利特许使用费将促进个大学资源和科技文化水平、产业集群和层次分人和部门开展更大规模的创新活动。同时，也布的整体配备土具有相对优势，知识溢出效应须要采取一些方法来避免研发活动过度追求经较强。从微观层面上考虑，在研究型大学和综济收益而阻碍整个社会的技术传播阳，消除知合型大学集中的局部区域，大学衍生企业和创识外溢的消极因素。此外，从发展技术转移服造性经济发展更为迅速，知识外溢效应更大。务机构和提高其组织效率角度看，大学技术利创造性经济的主要外部条件是接近综合性的大用委员会和技术转移办公室的有效性对大学专学和世界性都市地区叫，北京和上海具备此条利活动有显著影响[町;如果减少官僚作风，加快件，因此对周边地区知识溢出效应更明显。专利转化程序进程，则大学专利能够更快地被综上可知，假设4~假设5均通过验证。商业化利用，获取更大的许可收入和催生更多的新企业叫。4 结论及政策建议(3)大学企业‘合作和百暂且兵系应该确立明本研究的主要结论包括以下几点:①大学确权费和利益分配机制政府在其中起到提供研发投入和市场化因素对大学知识创新产出具平台、优化制度和协调兵余的作用国家重点有明显的正向促进作用。②大学研发投入的企实验室、企业技术研究中心、工程技术研究中心业密度、大学专利转让密度和大学技术市场强等均属于产学研协同创新平台，企业、大学和研度对大学专利申请的促进作用大于对纯知识生究所在此平台上相互接触，进行人员、技术的流产的促进作用。③大学研发投入的企业密度对动和交流，或者直接进行技术成果转让，知识就大学知识创新的促进作用更大，大学技术市场会产生外溢。政府应该创造良好的创新合作和强度的影响力居次。④教研水平发达地区大学商业化的环境和条件，为促进大学知识生产和在专利申请方面具有优势，中等地区大学在纯技术扩散、大学和企业问以及国际间的交流与知识生产方面具有优势;东部地区大学在知识合作提供服务。创新产出中具有全面优势o⑤区域、企业创新(4)劝大学知识生产和创新、知识滋出创造和大学知识创新产出存在空间相关性和依赖良好的外部厅、境，促i是多方协用友朵大学知性，长三角地区指标的局部空间相关性最为明识溢出效应与外部环境有关，并非是大学知识显。的单向输出和外溢。研究显示，区域创新环境综上可见:市场因素对大学参与协同创新对大学知识创新能力具有正面影响[叫。在本研有重要影响P而大学参与协同创新的过程.同时究中，长三角地区大学和企业创新产出局部相也是知识生产和转移的过程，纯知识成果如基关性最为明显，与该地区产业和大学配比、基础础科学研究成果会以多种方式外溢;市场因素设施建设和经济活跃程度有密切关系。区域内的激励会引致大学创新成果商业化增长和知识优良的整体外部环境，不仅有利于对大学知识1505
管理学报第11卷第10期2014年10月Spillovers and New Business Location in High-Tech 溢出的吸收，反过来也会促进大学知识创新onology Sectors: Spanish Evidence [J]. Smal1 Busi›大学、产业和政府三方协同作用，形成良性循ness Economics. (7):365~376 环，如此才能共同推动创新的发展o[16J AUDRETSCHD B. LEYDEN D P. LINK A N. Regional Appropriation of University-Based Knowl›参考文献edge and Technology for Economic Development[J]. [lJ埃茨科维兹H.三螺旋-→-大学·产业·政府三元Economic Development Quarterly. 2013. 27 (1): 一体的创新战略[M].周春彦，译.北京2东方出版56~61 社，2005:1~20 [17] PETRA A. ANDREAS P. NIGEL G. A New Mod [2J何郁冰.产学研协同创新的理论模式[JJ.科学学研el for University-Industry Links in Knowledge-Based 究，(2):165~174Economies [J]. Journal of Product Innovation Man [3J罗立国，余翔，周力虹.基于专利许可网络的985高校agement. (2) :218~235 知识流动能力研究[J].管理学报.(3):458~口8JIQBAL M J. RASLl A, HENG L H. Academic 462 Staff Knowledge Sharing Intentions and University [4J原长弘，孙会娟.政产学研用协同与高校知识创新链lnnovation Capability [J]. African Journal of Busi 效率[JJ.科研管理.(4):60~67ness Management. 2011, 27(5): 1 051~1 059 [5J AMIDON D M. Innovation Strategy for the Knowl›[19J FRANTZEN D. The Causality between R&.D and edge Economy: The Ken Awakening [M]. Boston: Productivity in Manufacturing: An International Butterworth Heinemann. 1997: 23~56 Disaggregłte Panel Data Study[J]. lnternational Re [6J吴沽，张运华，施琴芬.高校知识创新效率研究view of Applied Economics. 2003, 17(2) :334~347 以专利申请为例[JJ.研究与发展管理.2008. 20 [20J HESMONDHALGH D. The Cultural lndustries (6) :117~121 [MJ. London: Sage Publications, 2007: 146 [7J ETZKOWITZ H. MIT and the Rise of Entrepreneur›[21] CHEN S H. HUANG M H. CHEN D Z. Driving ial Science [M]. London: Routledge. 2002: 1 ~ 30 Factors of External Funding and Funding Effects on [8J AUDRETSCH D B. MARYANN P F. R&.D Spillo Academic lnnovation Performance in University-In vers and the Geography of lnnovation and Production dustry-Government Linkages [J]. Scientometrics. [J]. American Economic Review. 1996. 86 (4): 20日，94(5):1 077~1 098 253~273 [22J NICOLA B. Implementi吨Bayh→Dole-LikeLaws: [9J MOTOHASHI K. YUN X. China’s Innovation Sys›Faculty Problems and Their Impact on University tem Reform and Growing lndustry and Science Linka Patenting Activity [J]. Research Policy. 2009. 38 ges [J]. Research Policy. 2007. 36(的:1251~1 260 (0):1 217~1 224 [loJ庄涛，吴洪.基于专利数据的我国官产学研兰螺旋[23J MARTIN K D P. Reconsidering the Bayh-Dole Act 坝11度研究一一兼论政府在产学研合作中的作用口工and the Current University Invention Ownership 管理世界.2013(8) :175~176 Model [1]. Research Policy. 2009. 38(0): 1 407 ~ [llJ孙玉涛，刘凤朝.R&.D经费"来源一执行"组织结构1 422 演变及专利产出效J5\i.--以美国为例[J].科学学[24J MARKMAN G D. GIANIODIS P T. PHAN P H, 研究，2012, 30(8):1173~1180 et a1. lnnovation Speed: Transferring University [12J LUC A. ATTILA V. ZOLTAN A. Local Geo Technology to Market [J]. Research Policy. 2005. graphic Spillovers between University Research and 34(7):1 058~1 075 High Technology Innovations[J]. Journal of Urban [25J吴玉鸣.大学知识创新与区域创新环境的空间变系Economics. 1997. 42(3) :422~448 数计量分析[J].科研管理，(5) :1l6~123 [13J ANDERS B. Working with Distant Researchers: (编辑丘斯迈)Distance and Content in University-Industry Interac›tion [J]. Research Policy. 2010. 39 (2): 1 311 ~ 通讯f乍者:傅利平(l963~).女，囚川资阳人。天津大学1 320 (天津市300072)管理与经济学部暨公共资源管理研究[14J AUDRETSCH M. LEHMANN E. 中心教授、博士研究生导师，博士。研究方向为公共管Regional Competitiveness. University Spil10vers and 理、创新管理和区域经济发展。E-mail:lipingfu@tju. Entrepreneurial Activity [J]. Small Business Eco edu. cn nomics. 2012. 39(3) :587~601 [15J MANUEL A. DANIEL C. ESTHER F. University 1506
